中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
中 邮 核心 优 势灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说明 书
摘 要
（2016 年第 1 号）
基 金管 理人 ：中 邮创 业基 金管 理股 份有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
二〇 一六 年六 月
中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
重要提 示
本基金 根据 2009 年 8 月 19 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 同意 中邮 核心 优势灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 募集的 批复 》 （证 监基 金字[2009]811 号 ） 和 2009 年 9 月 27 日 《关
于同意中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函
[2009]651 号 ）的 核准 ，进 行募集 。
基 金 管理 人保 证《 招募 说明 书 》的 内容 真实 、准 确、 完 整。 本《 招募 说明 书》 经 中国
证 监会 核准 ，但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准，并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
投 资 有风 险， 投资 人投 资于 本 基金 前应 认 真 阅读 本招 募 说明 书。 全面 认识 本基 金 产品
的 风险 收益 特征 ，应 充分考 虑投 资人 自身 的风 险承受 能力 ，并 对于 认购 （或申 购） 基金 的
意 愿、 时机 、数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 要承 担相 应
风 险， 包括 市场 风险 、管理 风险 、流 动性 风险 、本基 金特 定风 险、 操作 或技术 风险 、合 规
风险等 。
基金 的过 往业 绩并 不预 示 其未 来表 现。 基金 管理 人 管理 的其 他基 金的 业绩 并 不构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 4 月 28 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截
止日 为 2016 年 3 月 31 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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一、基 金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所：
北 京市 东城 区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
注册资 本：3 亿 元人 民币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ：李 晓蕾
（二） 主要人员情况
1. 董事会成员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
俞昌建 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师。 曾任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北
京航宇 经济 发展 公司 副总 经理 ， 北 京首 都创业 集团 财务部 经理 、 财务总 监 ， 首创证 券有 限责
任公司 董事 长，2010 年至 2015 年 9 月， 任首 创股 份 有限责 任公 司总 经理 。
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
毕劲松 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 曾任 中国 人民 银 行金融 管理 司主 任科 员 ； 国泰证 券投
资银行 部副 总经 理； 北京 城市合 作银 行阜 裕支 行行 长； 国泰 证券 北京分 公司 总经理 ； 国泰 君
安证券 北京 分公 司总 经理 兼党委 书记 ； 中 富证 券有 限责任 公司 筹备 工作 组长 ； 中富 证券 有限
责任公 司董事 长兼总 裁； 民生证 券有限 责任公 司副 总裁； 首创证 券有限 责任 公司副 总经理 ；
现任首 创证 券有 限责 任公 司总经 理。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ； 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经 理； 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ； 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ； 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于 中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央财 经大 学， 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼， 任职 局长
助理。
戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ； 1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支
部书记） 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事； 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任； 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ； 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ； 曾 任南
方基金 管理 公司、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ； 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长；有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理； 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生 ， 监 事， 大学 学历 。 曾任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理， 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理；现 任公 司基 金运 营副 总监。
潘 丽女 士， 监事 ， 大 学学历 。 先 后就 职于 英国 3 移动 通讯 公司 、 武 汉城 投 房产集 团有 限
公司、 雀巢 （中 国） 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3. 公司高级管理人员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
周克先生 ，中 共党员 ，20 年金融、 证券 从业经 历。 曾任中信 实业 银行总 行开 发部副 总
经理 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ， 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司总 经理 、 首 誉光 控
资产管 理有 限公 司董 事长 。
张静女 士， 金融 学硕 士， 中 共党员 。 曾 任中 国旅 行社 总 社集团 证券 部、 人力 资源 部 职员；
中国国 际技 术智 力合 作集 团人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公 司人 力资 源总 监、总 经理 助理 、现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司副 总经理 。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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理 ，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
郭建华 先生 ， 硕士研 究生 ， 曾 任长 城证 券有限 公司 研发中 心总 经理 助理 、 长 城证券 有 限
公司海 口营 业部 总经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 督察 长。
4、现任基金经理
邓立新 先生 ： 大学 专科 ， 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员 、 中 国 工商银 行北
京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业
部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司基 金交
易部总 经理 、 投 资研 究部 投资部 负责 人、 投资 部总 经理、 投资 副总 监， 现任 中邮创 业基 金管
理股份 有限 公司 投资 总监 兼邓立 新投 资工 作室 总负 责人 、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 创新 优势灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮风 格轮 动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中邮低
碳经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任 申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
历任基金经理：
李安心 先生 ，复 旦大 学金 融学硕 士，7 年金 融从 业 经历，2004 年 7 月至 2005 年 6 月任
金元证 券有 限责 任公 司研 究员， 负责 宏观 经济 和固 定收益 研究 ；2005 年 6 月 至今 ， 任中 邮
创业基金 管理 股份有 限公 司研究员 ，先 后负责 宏观 经济、固 定收 益和行 业研 究，并 于 2009
年 10 月 28 日 —2012 年 8 月 24 日 担任 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。
5、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
邓立新 先生 ： 大学 专科 ， 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员 、 中 国 工商银 行北
京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业
部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司基 金交
易部总 经理 、 投 资研 究部 投资部 负责 人、 投资 部总 经理、 投资 副总 监， 现任 中邮创 业基 金管中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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理股份 有限 公司 投资 总监 兼邓立 新投 资工 作室 总负 责人 、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 创新 优势灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮风 格轮 动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中邮低
碳经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
张萌女 士： 商学、 经济 学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监兼 中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资 基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
刘涛先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券
股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮核 心主题 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 、 研 究部 副总 经理 、 研 究 部总经 理 ， 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有
限公司 投资 部总 经理 兼中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 新思 路灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证 券
投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经
理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理， 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资
工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券
投资基 金 基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 、 中邮 增力 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 。
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副
总经理 ， 现任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司投 资部 副总经 理兼 中邮 多策 略灵 活配置 混合 型中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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证券投 资基 金基 金经 理、 中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 稳健添 利灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
黄礴先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴
产业研 究组 组长 ，现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 总经 理。
俞科进 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 中邮 核心 竞争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 、 量化 投资 部员工 ， 现任 中
邮创业基 金管 理股份 有限 公司量化 投资 部副总 经理 兼中邮上 证 380 指 数增强 型证券投 资基
金基金 经理 、 中 邮绝 对收 益策略 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有限 公 司 许 进 财投 资 工 作 室总 负 责 人 兼 中邮 中 小 盘 灵活 配 置 混 合型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮趋 势精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
聂 璐女 士 ： 硕士 研究 生， 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生： 经济 学硕 士， 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司中邮 核 心成 长混 合型证 券
投资基 金基 金经 理助 理兼 行业研 究员 。
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任 申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
曹思女 士 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 ， 现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司中 邮核 心
科技创 新灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐 微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基金 基金经 理助 理、中 邮核心 竞争力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理助理 ，中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经理 。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 ， 现
任 中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 兼 中 邮 趋 势精 选 灵 活 配置 混 合 型 基金
基金经 理。
吴 昊先 生 ： 理学 硕士 ， 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现 任中 邮创
业 基 金 管 理 股份 有 限 公 司中 邮 稳 定 收 益债 券 型 基 金基 金 经 理 兼 中邮 稳 健 添 利灵 活 配 置 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 、中邮 乐享 收益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
李晓博 先生 ： 经 济学 硕士， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。
6、上述人员之间均 不存在 近 亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。 作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年3 月31 日 ， 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共334 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措 施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直销机构
（1） 名称 ：中 邮创 业基 金 管理股 份有 限公 司北 京直 销中心
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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12
法定代 表 人 ：吴 涛
联系人 ： 隋奕
电话：010 －82290840
传真：010 －82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2） 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址： 北京 市朝 阳区 北辰西 路 8 号北 辰世 纪中 心 A 座
公司网 址：http://jr.jd.com
客服电 话：400-622-7186
（3） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
2、代销机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（2） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
联系人 ：王硕
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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13
联系人 ：宋扬
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
客服热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
（6） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：赵姝
电话：010-66223584
客服电 话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（7） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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联系电 话：010-66105662
网址：www.icbc.com.cn
（8） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
（9） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客服电 话： 95566
网址： www.boc.cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热 线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（11 ）江 苏银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 ，法 晓宁
客服电 话：40086 96098
网址：www.jsbchina.cn
（12） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：李洋
联系电 话：66568047
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（13） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾凌
电话：010-84683893
网址：www.ecitic.com
（14） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（14） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：钱 达琛
电话: 021-33389888
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（16） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址： www.gtja.com
（17） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号港 中旅 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（18） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何如
联系人 ：周杨
联系电 话 ：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（19） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话： 95575 或致 电 各地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（20） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单 元、 深 圳市福 田
区深南 大 道 2008 号 中国 凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（21） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
联系电 话：021-20655175
业务传 真：021-20655196
客户服 务电 话：96326 （ 福 建）400-88-96326（全 国）
网址： www.hfzq.com.cn
（22） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（23） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
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（24） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（25） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ： 王 佳苗
客服电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（26） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
（27） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（28） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳
电话：0755-83516289 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（29） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ： 袁 长清
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：4008888788
网址：www.ebscn.com
（30） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许钢
联系人 ：张 静
客服电 话 ：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（31） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（32） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
联系人 ： 张 巧玲
联系电 话： 0769-22112062
客服电 话：0769-961130
中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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20
网址：www.dgzq.com.cn
（33） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
（29） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
联系电 话： 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（35） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场
办公地 址： 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场6-7 层
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
客服电 话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（36） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法人代 表： 张华 东
联系人 ：李铮 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：4008-285-888
网址：www.njzq.com.cn
（37） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：袁 丽萍
客服电 话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
（38） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：霍 晓菲
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（39） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ： 姜 昧军
联系人 ：袁媛
联系电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（40 ） 中航 证券 有限 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791 －86768681
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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（41） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
电话：010-88986830-730 ；010-88986830-737 ；
客服电 话： 请拨 打各 城市 营业网 点咨 询电 话
网址：www.rxzq.com.cn
(42) 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（43） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公 地址 ：西 安市 东 新街 232 号 陕西 信托 大 厦16-17 层
法定 代表 人： 刘建 武
电话 ：029-87406488
传真 ：029-87406387
联系 人： 冯萍
网址 ：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：029-95582
（44） 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（45） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（46） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
客服电 话：400 619 8888
网址：www.mszq.com
（47） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ： 奚 博宇
客服电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（48 ） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1333 号平 安金 融大 厦 26 楼
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ： 周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话 ：95511-8 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511
网址： www.stock.pingan.com
（49） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（50 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18-21 层 及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与 福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
(51) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定 代表 人： 闫振 杰
联系人 ： 王 婉秋
电话：010--85188234
传真：010 —62020088 —8802
网址 ：www.myfund.com
(52)东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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25
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
客服电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(53) 方正 证券 股份 有限 公 司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 君瑞
电话：010-57398059
客服电 话：95571
网址： www.foundersc.com
(54) 杭 州数 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(55) 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（56 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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26
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（57 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（58 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公 地址 ：浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 吴杰
联系 电话 ：0571-88911818-8653
传真 ：0571-86800423
客服 电话 ：0571-88920897
4008-773-772
公司 网站 ： www.5ifund.com
（59 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公 地址 ：上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系 人： 潘世 友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（60 ） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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27
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
万银财 富网 址：www.wy-fund.com
（61 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（62 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（63 ） 诚浩 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
电话：024-22955419
网址： www.chstock.com
（64 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客服电 话：4008507771
网址： ：http://t.jrj.com 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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28
（65 ） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ： 朱 剑林
联系人 ： 侯 英建
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（66 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
办 公地 址： 北京 市朝 阳 区朝阳 门北 大 街18 号中 国 人保寿 险大 厦 12 层
法 定代 表人 ： 祝 献忠
联系人 ： 李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
网址：www.hrsec.com.cn
（67 ） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ： 阎 俊生
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（68 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公 地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（69 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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29
办公 地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：4006785095
网址：www.niuji.net
（70 ） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公 地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李刚
联系人 ：付 琦
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（71 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：甘 霖
客户服 务电 话：96518 （ 安 徽） 、4008096518 （ 全国 ）
网址： www.hazq.com
（72 ） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州 市 庆春 路 288 号
办公 地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ： 张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（73 ） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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30
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电 话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（74 ） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人：柳澍
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（75 ） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电
话：010-65807848
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（76 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7 、8 层 、深 圳市 华侨城 深
南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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31
（77 ） 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖北武 汉市江 汉区唐家 墩路 32 号国资 大厦 B 座
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟璟
电话：027-87618882
客服电 话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(78) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ： 沈继 伟
联 系 人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话： 4000676266
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(79) 中经 北证 （北 京） 资 产管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：徐 娜
联系电 话：010-68292940
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（80 ）珠 海盈 米财 富 管理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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网址：www.yingmi.cn
（81 ） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：惠 州市 江北 东 江三 路 55 号
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 广播 电视新 闻中 心
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（82 ） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定代 表人 ：李 振
电话： 65181028
传真：65174782
联 系 人： 周汶
客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（83 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
联 系 人： 陈云 卉
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
基金管理 人可 根据有 关法 律、法规 的要 求，选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 ，
并及时 履行 公告 义务 。
（二）基金注册登记 机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审计基金财产的会 计师事务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
四、基 金的名称
本基金 名称 ：中 邮核 心优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资投资 基金
中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，混 合型
六、 投 资目标
本基金 通过 合理 的动 态资 产配置 ， 在 严格 控制 风险 并保证 充分 流动 性的 前提 下， 充 分挖
掘和利 用中 国经 济结 构调 整过程 中的 投资 机会 ，谋 求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
七、 投 资理念
本基金通 过对 宏观经 济形 势以及市 场状 况的深 入分 析，采用 灵活 的 大类 资产 配置策略 ，
应 用系 统化的 风险管 理工 具准确 跟踪和 全程监 控投 资组合 风险， 力求在 较低 的风险 水平上 ，
为投资 者提 供超 越业 绩比 较基准 的收 益。 本基 金重 点投资 核心 优势 企业 ， 因 为这类 企业 能够
获得持 续稳 定的 发展 以及 超过行 业平 均水 平的 超额 利润 ， 投 资这 类公 司能 够增 强基金 对证 券
市场系 统性 风险 的抵 御能 力 ， 充 分分 享中 国经 济结 构调整 过程 中的 投资 机会 ， 实现 基金 资产
的长期 稳定 增值 。
八、 投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
货币市 场工 具、 权证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规和 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具。如 法律法 规和监 管机 构以后 允许基 金投资 的其 他品种 ，基金 管理人 在履 行适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 为混 合型 基金 ，基 金的投 资组 合比 例为 ：股 票资产 占基 金资 产的 30%~80% ，债
券资产 占基 金资 产 的 15%~65% ， 权 证占 基金 资产 净值 的 0%~3% ， 并保 持现 金或 者到期 日在
一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
本基金 投资 于核 心优 势企 业的股 票比 例不 低于 基金 股票资 产 的 80% 。 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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九、 投 资策略
1 、 大类资 产配 置策 略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势 ， 判 断当 前所 处的 经济周 期 ，
进而 对 未来 做出 科学 预测 。 在 此基 础上 ， 结 合对 流 动性及 资金 流向 的分 析 ， 综合股 市和 债市
估值及 风险 分析 进行 灵活 的大类 资产 配置 。 此 外， 本 基金将 持续 地进 行定 期与 不定期 的资 产
配置风 险监 控 ， 适时 地做 出相应 的调 整 。 本基 金采 用全球 视野 ， 将全球 经济 作为一 个整 体 进
行分析 ， 从 整体 上把 握全 球一体 化形 势下 的中 国经 济走势 ， 从 而做 出投 资在 股票、 债券 、 现
金三大 类资 产之 间的 资产 配置决 策， 大类 资产 配置 策略流程 如 图所 示。
1) 对宏观 经济 发展 变动 趋势 的判断
宏观研 究员 根据 各项 重要 的经济 指标 ， 如 国内 生产 总值、 产出 缺口 、 通 货膨 胀率、 利率
水平、 货币 信贷 数据 等因 素判断 当前 宏观 经济 所处 的周期 ， 并 根据 具体 情况 推荐适 合投 资的
资产类 别。 一般 来说 ， 在 经济复 苏阶 段， 投资 股票 类资产 可以 获得 较高 的收 益； 在 经济 过热
阶段， 适当 降低 股票 投资 比例可 以降 低系 统性 风险 ， 同时 投资 资源 类 股 票可 以分享 大宗 商品
牛市收 益 ； 在 滞涨阶 段 ， 最佳的 资产 配置 策略 应当 是降低 股票 仓位 持有 现金 ； 在 经济 萧条 阶
段， 债 券类 资产 是优 先选 择的投 资品种 。 但是 ， 由 于经济 预测 的复 杂性 和不 确定性 ， 完 全依
靠历史 经验 来预 测未 来是 不可取 的， 必须 具体 问题 具体分 析。 本基 金凭 借实 力雄厚 的宏 观经
济研究 团队 ，对 宏观 经济 发展变 动趋 势做 出判 断， 从而指 导基 金的 大类 资产 配置策 略。
2) 对流动 性和 资金 流向 的分 析
资产价 格的 长期 变化 是由 社会发 展和 经济 变动 的内 在规律 决定 的 ， 但 是资 产价 格的短 期
变化受 流动 性和 资金 流向 的影响 。 这一 点在股 票市 场上体 现 得 尤其 明显 。 此 外， 通过 对宏 观
经济运 行规 律的 深入 研究 以及对 估值 的客 观分 析能 判断大 的资 产价 格变 动趋 势， 却无 法得 知
产出缺 口
国内生 产总 值
通货膨 胀率
利率水 平
货币信 贷数 据
大 类资 产配 置
对宏观 经济 趋势 判断
对流动 性及 资金 流向 分析
股市
估值
及风
险分
析
债市
估值
及风
险分
析
绝对估 值法
相对估 值法
银行信 贷
货币供 应量
储蓄存 款余 额
股市成 交量 和成 交额
银行回 购利 率
企业信 用利 差
利率期 限结 构
利率走 势 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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36
资产价 格变 动的 节奏 ， 资 金流向 分析 可以 弥补 这一 缺点 。 基 于以 上判断 ， 本 基金将 对流 动性
和资金 的流 向进 行监 控 ， 充分利 用目 前可 得的 信息 ， 着重从 货 币供 应量 、 银 行信贷 、 储 蓄存
款余额 、股 市成 交量 和成 交额、 银行 回购 利率 走势 等方面 进行 判断 。
3) 对股市 及债 市估 值及 风险 分析
本基金 在决 定股 票和 债券 两类资 产的 配置 比例 之前 ， 将全面 衡量 股市 和债 市的 估值水 平
及风险 。具 体分 析方 法如 下：
? 本基金 采用 相对 估值 法和 绝对估 值法 相结 合的 方法 衡量股 市的 估值 水平 及风 险。其
中，相 对估 值法 主要 是通 过将 A 股估 值水 平和 历史 估值水 平、 同一 时期 H 股 和国际 股市 的
估值水 平进 行比 较， 再结 合对 A 股合 理溢 价波 动区 间的分 析， 判断 当前 A 股 市场估 值水 平
是否合 理； 绝对 估值 法则 主要采 用 FED 模型 、DCF 模型和 DDM 模 型计 算市 场合理 估值 水
平，和 当前 市场 估值 进行 比较， 判断 市场 的估 值风 险。
? 本基金 从以下 几 方面 分析 债券市 场估 值和 风险 ： 通 过对 利 率走 势、 利率 期限 结构等
因素的 分析 ， 预测债券 的 投资收 益和 风险 ； 对 宏观 经济 、 行 业前 景以及 公司 财务进 行严 谨 的
分析， 考察 其对 企业 信用 利差的 影响 ，从 而进 行信 用类债 券的 估值 和风 险分 析 。
2 、 股票投 资策 略
1) 行业配 置策 略
在确定 大类 资产 配置 比例 后， 本 基金 将从 如下 三个 方面进 行行 业分 析， 筛选 优势行 业进
行重点 配置 ，确 定基 金的 行业配 置比 例。
? 符合产 业结 构演 变趋势
在经济 发展 过程 中， 产业 结构的 演变 有社 会和 技术 两 个基 本的 动因 ： 一 是随 着科技 进步
和社会 发展所 体现出 的社 会需求 结构的 变化和 人的 需要层 次的变 化所导 致的 产业结 构变化 ，
即社会 动因 ； 二 是通 过技 术创新 、 技 术变 革等 技术 进步而 直接 实现 的对 原有 的产业 部门 的改
造和新 兴产 业部 门的 建立 所导致 的产 业结 构的 变化 ， 即 技术 动因 。 本 质上 讲， 社会动 因主 要
作用于 社会 需求 ， 而 技术 动因则 主要 影响 社会 供给 ， 同时 国家 产业 政策 起到 协调这 两方 面关
系的作 用。 本基 金从 上述 规律出 发把 握产 业结 构演 变和行 业发 展变 化规 律， 再结合 本基 金对中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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宏观经 济趋 势的 判断 以及 国家产 业政 策走 向， 寻找 相关受 益行 业。
? 具备竞 争优 势
根据 迈克 尔.伯特的 竞争理论， 行业竞争 结构是由五种竞 争作用力 （进入威胁、替 代威
胁、与客户议价能力、与供应商议价能力和现有竞争对手之间的竞争) 共同决 定的。本基金
根据对 这五 种竞 争作 用力 的分析 考察 行业 间的 竞争 结构 ， 重点 投资 具有 较高 进入壁 垒、 具有
不可替 代的 资源 或技 术、 在产业 链中 拥有 较强 定价 能力的 行业 。
? 市场估 值合 理
行业研 究员 根据 各行 业的 特点 ， 确 定适 合该 行业 的估 值方法 ， 结合 对行 业成 长性 的判断 ，
参考历 史估 值水 平以 及可 比国家 和地 区行 业估 值水 平，确 定该 行业 合理 的估 值。
2) 股票选 择策 略
本基金 通过 定量 和定 性相 结合的 方法 构建 股票 备选 库和精 选库 ， 重点 投资 核心 优势企 业 。
核心优 势企业 是指发 展战 略明晰 、具备 比较优 势、 治理结 构良好 的上市 公司 。 本基 金认为 ，
具 有 核 心 优 势的 公 司 能 够在 激 烈 的 市 场竞 争 中 通 过成 为 成 本 领 导者 或 提 供 差异 化 服 务 等手
段取得 竞争 优势 ， 而这 种竞 争优势 能够 为公 司带 来超 越竞争 对手 的市 场份 额或 者高于 行业 平
均水平 的回 报率 ， 同 时有 助于企 业在 未来 确立 行业 龙头的 地位 。 因 而， 在市 场表现 中， 能够
为投资 者带 来较 高的 回报 ，这类 企业 是本 基金 重点 投资对 象。
? 备选库 的构 建
本基金 重点 选择 市场 估值 合理 、 盈 利能 力出 色且 主营 收入和 利润 稳定 增长 的股 票进入 备
选库。 行业 研究 员对 各行 业的上 市公 司的 财务 报表 和经营 数据 进行 分析 预测 ， 分别 计算 估值
类、 盈利 类及 成长 类指 标 得分 ，然 后将 它们 按 4:3:3 的比例 加权 平均 ， 得出 企 业综合 得分 并
排名， 选择在该行业上市公司中 排名 前 50% 的公司 进入股票备选库。其中估值类、盈利 类
及成长 类指 标得 分计 算方 法如下 ：
估值类 指标 得分 ： 首先 对 经风险 性调 整后 的 市 盈率 、 市 净率 、PEG 、 市 销率 分 别进行 排
序；然 后运 用数 理统 计方 法对各 项数 据进 行标 准化 打分； 最后 ，将 它们按 3:3:2:2 的比例进
行加权 平均 ，得 出企 业的 估值类 指标 得分 。 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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盈利类 指标 得分 ： 首 先对 经风险 性调 整后 的股 票 净 资产收 益率 、 总资产 净利 率、 销售 毛
利率 、 净利 润／ 营业 总收 入 分别 进行 排序 ； 然 后运 用数理 统计 方法 对各 项数 据进行 标准 化打
分；最 后， 将它 们 按 3:3:2:2 的比 例进 行加 权平 均， 得出企 业的 盈利 类指 标得 分。
成长类指 标得 分：首 先对 经风险性 调整 后的 净 利润 同比增长 率、 营业利 润同 比增长率 、
营业收 入同 比增 长率 、 每 股收益 同比 增长 率 分 别进 行排序 ； 然 后运 用数 理统 计方法 对各 项数
据进行 标准 化打 分； 最后 ，将它 们按 3:3:2:2 的 比例 进行加 权平 均， 得出 企业 的成长 类指 标
得分。
由于公 司经 营状 况和 市场 环境 在 不断 发生 变化 ， 基金 将实时 跟踪 上市 公司 风险 因素和 成
长性因 素的 变动 ，对 上述 几类指 标及其 权 重设 置进 行动态 调整 。
? 精选库 的构 建
本基金 管理 人将 对备 选库 中的股 票进 行核 心优 势评 估， 把具 有核 心优 势的 股票 甄选出 来
构建精 选库 。 核心 优势 评 估重点 考察 上市 公司 是否 具有明 晰的 公司 发展 战略 、 在 生产/技术/
市场等 一个 或多 个方 面 是 否具备 比较 优势 、 公 司治 理结构 是否 良好 三个 方面 ， 所选 企业 将至
少满足 其中 两项：
? 发展战略 明晰
发展战 略是 企业 中长 期发 展计划 的灵 魂与 纲领 ， 包 括竞争 战略 、 营销战 略 、 技术开 发战
略等。 本基 金通 过分 析上 市公司 所占 市场 份额 、 产 品和服 务特 点、 客户 群体 等信息 ， 结 合研
究员实 地调 研以 及与 上市 公司管 理层 沟通 情况 ， 判 断发展 战略 是否 明晰 。 再 结合对 行业 竞争
结构的 分析 ， 判 断上 市公 司采用 的发 展战 略是 否能 够在激 烈的 市场 竞争 中取 得优势 。 举 例来
说，具 备竞争 优势的 公司 发展战 略包括 但是不 限于 如下三 类： “总 成本 领先战 略”注 重降低
企业运 营成本 ，占有 较高 的市场 份额。 “ 差异 化战略 ”注重 提供差 异化的 产品 或服务 ，保持
在品牌 、技术 、产品 、服 务、商 业网络 等方面 的独 特性。 “专一 化战 略”主 攻某个 特殊的
顾客群 、 某 产品 线的 一个 细分区 段或 某一 地区 市场 ， 公司 或者 通过 满足 特殊 对象的 需要 而实
现了差 异化 ，或 者在 为这 一对象 服务 时实 现了 低成 本，或 者二 者兼 得。
? 具备比 较优 势 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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本基金 通过 分析 企业 的创 新能力 、 研 发能 力、 垄断 壁垒、 盈利 模式 、 成 本优 势、 规 模优
势、 销售 网络 优势 、 市 场 知名度 和品 牌优 势等 判断 公司是 否具 备比 较优 势。 具备比 较优 势的
企业 在 生产 、 技术 、 市 场 等一个 或多 个方 面处于 行 业内领 先地 位 ， 并在 短时 间内难 以被 行业
内的其 他竞 争对 手超 越。
? 治理结 构良 好
企业的 核心 优势 还表 现在 它的治 理结 构。 在市 场经 济的时 代， 一个 有充 分竞 争力的 企业
应该已 经建 立起 市场 化的 经营机 制 、 高 效的决 策机 制、 对市 场变 化反应 灵敏 、 在 企业 内部 有
着很强 的控 制能 力 。 本 基金 精选主 要股 东资 信良 好 、 持 股结构 相对 稳定 、 注重 中小 股东利 益、
无非经 营性 占款 、 信 息披 露透明 、 具有 合理的 管理 层激励 与约 束机 制， 已建 立科学 的管 理 与
组织架 构的 公司 进行 投资 。
行业研 究员 从以 上三 个方 面对企 业进 行核 心优 势评 估， 根据 评估 结果 选择 具备 核心优 势
的企业 构建 精选 股票 库。
? 股票库 调整
为了更 好地 服务 于投 资 ， 股 票库内 股票 的估 值状 况和 投资建 议必 须及 时反 映行 业及公 司
基本面 的变 化和 市场 变化 ， 因此 ， 研 究人 员对 库内 股票 进行动 态跟 踪 ， 并 及时 提出 调整建 议，
经公司 股票 库管 理小 组讨 论后决 定是 否进 行股 票库 调整 ， 讨 论 结 果通 知投 资总 监和基 金 经 理 。
3 、 债券投 资策 略
1) 平均久 期配 置
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分 析， 预 测未 来的 利率 趋势， 并据此 积
极调整 债券 组合 的平 均久 期， 在 控制 债券 组合 风险 的基础 上提 高组 合收 益。 当预期 市场 利率
上升时 ， 本基 金将缩 短债 券投资 组合 久期 ， 以 规避 债券价 格下 跌的 风险 。 当 预期市 场利 率 下
降时， 本基 金将 拉长 债券 投资组 合久 期， 以更 大程 度的获 取债 券价 格上 涨带 来的价 差收益 。
2) 期限结 构配 置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量分析 技术 ， 本 基金 对债 券市场 收益
率 曲线 的 期限 结构进 行分 析，预 测收益 率 曲线 的变 化 趋势 ，制定 组合的 期限 结构配 置策略 。中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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在预期 收益率 曲线趋 向平 坦化时 ，本基 金将采 取哑 铃型策 略，重 点配置 收益 率曲线 的两端 。
当预期 收益 率曲 线趋 向陡 峭化时 ， 采取 子弹型 策略 ， 重 点配 置收 益率曲 线的 中部 。 当 预期 收
益率曲 线不 变或 平行 移动 时，则 采取 梯形 策略 ，债 券投资 资产 在各 期限 间平 均配置 。
3) 类属配 置
本基金 对不 同类 型债券 的 信用风 险 、 流 动性 、 税 赋 水平等 因素 进行 分析 ， 研 究同期 限的
国债、 金融债 、 央票 、 企 业债 、 公 司债 、 短期 融资 券之间 的利 差和 变化 趋势 ， 制定债 券类 属
配置策 略， 确定 组合 在不 同类型 债券 品种 上的 配置 比例 。 根据 中国 债券 市场 存在市 场分 割的
特点， 本基 金将 考察 相同 债券在 交易 所市 场和 银行 间市场 的利 差情 况， 结合 流动性 等因 素的
分析， 选择 具有 更高 投资 价值的 市场 进行 配置 。
4) 回购套 利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内， 适时 适度 运用 回购 交易 套利策 略
以增强 组合 的收 益率 ， 比 如运用 回购 与现 券之 间的 套利、 不同 回购 期限 之间 的套利 进行 低风
险的套 利操 作。
4 、 权证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基
金组合 风险 ， 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 ， 结合 股价 波动率 等 参 数 ， 运 用数 量化 期权定 价模 型 ， 确 定其 合理 内在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来， 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方
式的创 新等 ，基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ，履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资策略 。
十、 业 绩比较基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：沪 深 300 指数 ×60% ＋上 证国 债指 数 ×40%
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指 数 ， 债 券投资 的业 绩比 较基 准为 上证国 债
指数， 主要 基于 以下 原因 ： 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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沪深 300 指数 是由 上海 和 深圳证 券市 场中 选 取 300 只 A 股 作为 样本 编制 而成 的成份 股
指数，覆盖了沪深 市场六 成左右的市值，具 有良好 的市场代表性和市 场流动 性。沪深 300
指数与 市场 整体 表现 具有 较高的 相关 性， 且指 数历 史表现 强于 市场 平均 收益 水平， 具有 良好
的投资 价值。 该指数 由中 证指数 公司在 引进国 际指 数编制 和管理 经验的 基础 上编制 和维护 ，
编制方 法的 透明 度高 ，具 有独立 性。
上证 国债指数 是以上海证券交 易所上市 的所有固定利率 国债为样 本,按 照国债发行 量加
权而成 。 上 证国 债指 数编 制合理 、 透 明、 运用 广泛 ， 具有 较强 的代 表性 和权 威性， 能够 满足
本基金 的投 资管 理需 要。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金或 市场 推出 代表 性更强 、 投
资者 认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较
基准应 经基 金托 管人 同意 ， 报中 国证 监会 备案， 基金 管理人 应在 调整 前 3 个工 作日在 中国 证
监会指 定的 信息 披露 媒体 上刊登 公告 。
十一、 风险收益特征
本基金为 混合 型 证券 投资 基金，其 预期 风险和 预期 收益高于 债券 型基金 和货 币市场基 金，
但低于 股票 型基 金。
十二、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 3 月 31 日。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 955,369,632.56 74.52
其中： 股票
955,369,632.56 74.52
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
182,345,093.60 14.22
其中： 债券
182,345,093.60 14.22
资产 支持 证券
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4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
30,000,135.00 2.34
其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
50,598,844.54 3.95
8 其他资 产
63,738,926.55 4.97
9 合计
1,282,052,632.25
100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之
和与合 计可 能有 尾差 。
2 、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 633,376,496.56 51.74
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 552,200.00 0.05
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 203,836,410.00 16.65
J 金融业 - -
K 房地产 业 100,155,318.56 8.18
L 租赁和 商务 服务 业 1,764.00 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 17,443,551.44 1.42
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,892.00 0.00
S 综合 - -
合计 955,369,632.56 78.04
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 300264 佳创视 讯 4,100,000 108,691,000.00 8.88
2 300356 光一科 技 2,412,400 106,386,840.00 8.69
3 002208 合肥城 建 4,385,084 100,155,318.56 8.18
4 300266 兴源环 境 2,662,400 95,580,160.00 7.81 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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5 002445 中南重 工 4,590,899 91,358,890.10 7.46
6 002165 红 宝 丽 11,453,642 90,025,626.12 7.35
7 600146 商赢环 球 3,039,943 82,108,860.43 6.71
8 002405 四维图 新 1,850,000 56,869,000.00 4.65
9 300083 劲胜精 密 1,389,400 51,116,026.00 4.18
10 002450 康得新 1,376,400 45,407,436.00 3.71
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 69,417,093.60 5.67
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 92,022,000.00 7.52
其中： 政策 性金 融债 92,022,000.00 7.52
4 企业债 券 20,906,000.00 1.71
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 182,345,093.60 14.90
5 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
1 019509 15 国债 09 590,000 59,029,500.00 4.82
2 150210 15 国开 10 300,000 31,995,000.00 2.61
3 150419 15 农发 19 300,000 30,027,000.00 2.45
4 160206 16 国开 06 300,000 30,000,000.00 2.45
5 088043 08 湘 有色 债 200,000 20,906,000.00 1.71
6、投资组合报告附 注
（1）本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 无被监 管部门 立案调 查， 无在报 告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票，均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成 ： 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,694,302.31
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,864,307.86
5 应收申 购款 58,180,316.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 63,738,926.55
（4） 报告 期末 无处 于转 股 期的可 转换 债券 。
（5） 本报 告期 内未 获得 因 股权分 置改 革被 动持 有的 权证， 无主 动投 资的 权证 。
（6） 本报 告期 末权 证持 有 情况： 无。
（7） 本报 告期 内及 本报 告 期末没 有持 有资 产支 持证 券。
7、开放式基金份额 变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 651,040,939.12
报告期 期间 基金 总申 购份 额 147,023,021.39
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 182,823,503.55
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 615,240,456.96
8、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日为 2009 年 10 月 28 日 ，基 金合 同 生效以 来的 （截 至 2016 年 3 月 31 日）
的投资 业绩 及同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-4.88% 3.02% -7.60% 1.46% 2.72% 1.56%
过去六 个
月
23.83% 2.52% 2.24% 1.25% 21.59% 1.27%
合同生 效
之日起
134.39% 1.64% 14.22% 0.99% 120.17% 0.65% 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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十三、 基金的费用与税收
（一） 基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二 ） 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照公 允的 市场 价格确 定，
法律法 规另 有规 定时 从其 规定。
（三） 基 金费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝ E ×年 管理 费率÷ 当 年天数 ，本 基金 年管 理费 率为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝ E ×年 托管 费率 ÷当 年天数 ，本 基金 年托 管费 率为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、 上述 （一） 中 3 到 8 项费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（四） 不 列入 基金 费用 的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购 费 中列 支。
（五） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金
托管费 率 。 降 低基金 管理 费率和 基金 托管 费率 ， 无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。 基金 管理 人
必须依 照有 关规 定最 迟于 新的费 率实 施日 前在 指定 媒体和 基金 管理 人网 站上 刊登公 告。
（六） 基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
（七） 与基 金销 售有 关的 费用：
申购、 赎回 的费 率
1 、 本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减 ， 即 申购金 额越 大， 即申 购金 额越大 ， 所 适用的
申购费 率越 低。 投资 者在 一天之 内如 果有 多笔 申购 ，适用 费率 按单 笔分 别计 算。
本基金 申购 费率 最高 额不 超过申 购金 额 的 5% ， 具体 如下：
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2 、 本基金 赎回 费率 按照 赎回 金额递 减， 即相 关基 金份 额持有 时间 越长 ， 所 适用 的赎回
费率越 低。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的 5% ，随 持有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下：
申购金 额 （ 元 ， 含申 购 费 ） 申购费 率
100 万 元以 下 1.50%
100 万元 （ 含） 至 200 万 元以下 1.20%
200 万元 （ 含） 至 500 万 元以下 0.80%
500 万 元（ 含） 以上 1000 元/ 笔
持有时 间
[1]
赎回费 率
一年以 下 0.5% 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
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注：[1]
就赎 回费 的计 算 而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此 类推 。
赎回费用由赎回基 金份额的基金份额持有人 承担，不低于赎回费总额 的 25% 应归基 金
财产， 其余 用于 支付 注册 登记费 和其 他必 要的 手续 费。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 ，
并在招 募说 明书 中列 示。 基金管 理人 可以 在履 行相 关手续 后， 在基 金合 同约 定的范 围内 调整
相关费率 或 收费 方 式 。 基金 管 理 人 依 照有 关 规 定 最迟 应 于 新 的 费率 或 收 费 方式 实 施 日 前 2
个工作 日 在 指定 媒体 和基 金管理 人网 站上 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 特定 范围、 特定 地域 、 特 定时 间、 特 定交 易方 式等 的基 金投资 人定 期和
不定期 地开 展基 金促 销活 动。 在 基金 促销 活动 期间， 基金管 理人 可以 对促 销活 动范围 内的 基
金投资 人调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
5 、关 于实 施特 定投 资群 体 申购基 金的 费率 政策
本基金 对特 定客 户投 资群 体实行 申购 费率 优惠 政策 。 特定投 资群 体指 全国 社 会 保障基 金 、
依法设 立的 基本 养老 保险 基金 、 依 法制 定的 企业 年金 计划筹 集的 资金 及其 投资 运营收 益形 成
的企业 补充养 老保险 基金 （包括 企业年 金单一 计划 以及集 合计划） ，以 及可以 投资基 金的其
他社会 保险基 金。如 将来 出现可 以投资 基金的 住房 公积金 、享受 税收优 惠的 个人养 老账户 、
经养老 基金监 管部门 认可 的新的 养老基 金类型 ，基 金管理 人可将 其纳入 特定 投资群 体范围 。
对于通 过中 邮基 金直 销中 心申购 本基 金的 特定 投资 群体的 申购 费率 ， 统一 实施 为原申 购费 率
的 2 折 ，即特 定申 购费 率 ＝原申 购费 率×0.2 ；若 原 申购费 率适 用于 固定 费用 的，则 执行 原
固定费 用， 不再 享有 费率 折扣。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ， 对本 基金 管理 人 于 2015 年 12 月 12 日刊 登的 本基 金 更新 招募 说
明书 《 中邮核 心优势 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 更新招 募说明 书》 ） 进行了 更新， 主要更
新的内 容如 下：
1、 在 “ 一、 基金 管理 人” ， 对本公 司住 所进 行了 变更 、 对投 资决 策委 员会 成员 的情况 进 行 了
更新；
1 年（ 含 1 年） 至 2 年 0.25%
2 年以 上（ 含 2 年） 0% 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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2、在 “四 、基 金托 管人” ， 对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”，对 代销 机构 进行 了更 新；
4、在 “九 ”基 金 的 投资” ，对组 合报 告内 容进 行了 更新；
5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”， 增加 了本 次更 新内容 期间 的历 次公 告；
中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司
2016 年6 月 14 日
