富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
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富国天 惠精选成长混 合型证券投资 基金（LOF ）
招募说 明书 （更新）
（摘要 ）
（二O一 六年第一号 ）
富国天惠精选成长混合型证券投资基金 （LOF ） （以下简称“ 本基金” ） 由中国
证券监督委员会于2005 年8月19日证监基金字 【2005】143号文和2005年9月7日证
监基金 字【2005 】152 号文批 准发 起设 立。 本 基金的 基金 合同 于2005 年11 月16 日
正式生效。
【 重要 提示 】
投资有风险， 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申 购
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金 合同 及 其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募 说明 书所 载内 容 截止至2016年5月16 日 ，基金 投资 组合 报告 和 基金业
绩表现 截止至2016年3 月31日（财务数据未经审计） 。
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一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8亿元人民币
股权结构（截止于2016年5月16日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券 有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 股份投资公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公 司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十 三个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资
部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化投资部、 海
外权益投资部 、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董
事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、
电子商务部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、 信息技术
部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分 公司、 富国资产管理 （香港） 有
限公司、 富国资产管理 （上海） 有限公司。 权 益投资部： 负责权益类基金产品的
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投资管理； 固定收益投资部： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品
的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 固定收益专户投资部： 负责一
对一、 一对多等非公募固定收益类专户的投资管理； 固定收益研究部： 负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等； 量化投资部
负责公司有关量化投资管理业务； 海外权益投资部负责公司在中国境外 （含香港）
的权益投资管理； 权益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII 、 一对一 、 一对多等
非公募权益类专户的投资管理； 养老金投资部： 负责养老金 （企业年金、 职业年
金、 基本养老金、 社保等） 及类养老金专户等产品的投资管理； 权益研究部： 负
责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和风险控
制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理部合署办公；
综合管理部： 负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、 公司 （内部） 宣传、 信
息调研、 行政后勤管理等工作； 机构业务部： 负责年金、 专户、 社保以及共同基
金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南
营销中心 （ 广州分公司） 、 北方营销中心 （北京分公司） 、 西部营销中心 （成都分
公司） 、华北 营销 中心 ，负责 共同基 金的 零售 业务； 营销管 理部 ：负 责营销 计划
的拟定和落实、品牌建 设和媒体关系管理, 为 零 售 和 机 构 业 务 团 队 、 子 公 司 等 提
供一站式销售支持； 客户服务部： 拟定客户服务策略， 制定客户服务规范， 建设
客户服务团队， 提高客 户满意度， 收集客户信 息， 分析客户需求， 支 持公司决策；
电子商务部： 负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务发展策
略和实施细则， 有效推进公司电子商务业务； 战略与产品部： 负责开发、 维护公
募和非公募产品， 协助管理层研 究、 制定、 落实、 调整公司发展战略， 建立数据
搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩效分析等提供整合
的数据支持； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息技术部： 负
责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计与清算； 计划财务部： 负责公
司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 富国资产管理 （香
港） 有限公司： 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管理 （上
海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到2016 年4 月30 日， 公司有员工326 人， 其中62%以上具有硕士以上
学历。
（二）主要人员情况
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1、董事会成员
薛爱东先生， 董事长， 研究生学历， 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监
察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理， 海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理， 兴安证券有限责任公司托管组组长， 海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生， 董事， 总经理， 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理
助理、 副总 经理，2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 董事， 文学及商学学士， 加拿大注册会计
师。 现任BMO 金融集团 亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret ’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生， 董事， 研究生学历， 高级会计师。 现任申 万宏源证券有限公司
副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主
任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳
市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处
长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处
长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生， 董事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历
任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理， 申银万国
证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部 副总经理、 经纪总部副总经理， 华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担 任审计工作；
1984 年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事, 本科学历，中级审计师。现任 山东省国际信托股份有限公
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司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务
经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生， 董事， 研究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生， 独立董事， 研 究生学历。 现任上海盛源实业 （集团） 有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作， 有 30 余年
财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink
Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生，监事长,本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有
限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计， 山东正源
和信有限责任会计师事务所室 主任， 山东鲁信实业集团公司财务， 山东省鲁信投
资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生， 监事， 本科学历。 现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士， 监事， 研究生学历。 现任海 通证券股份有限公司计划财务部总
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经理。 历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职； 在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任
杭州恒生电子股份公司职员， 东吴证券有限公司职员， 富国基金管理有限公司系
统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科学历，CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理
研究员。
王旭辉先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总经理 。 历任职于郏县政府办公室职员， 郏县国营一厂厂长， 富国基金管理有限
公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务总监助理。 历任汇添富基金任电子商务经理， 富国基金管理有限公司资深
电子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生， 督察长。 中共党员， 硕士研究生。 曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年10 月20 日开
始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生， 副总经理。 中共党员， 大学本科， 工商管理硕士。 曾在漳州商
检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督 察长。 2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经理， 华安基金管理
有限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经
理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13 年证券、基金从业经验。现任
富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目
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官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高
级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动
股票投资总监、 高级基金经理及高级研究员， 富国基金管理有限公司量化与海外
投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，16 年证券、基金从业经验 。现任富国基金管理
有限公司副总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金
经理助理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼
基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
现任基金经理： 朱少醒先生, 博士， 曾任华夏证券研究所分析师，2000 年6
月起曾先后担任富国基金管理有限公司分析师、产品开发主管，2004 年 6 月至
2005 年 8 月任富国天 益价值基金经理助理，2008 年 11 月至2010 年 1 月任汉盛
基金经理；2005 年11 月至今任富国天惠精选成长基金经理， 现任公司副总经理
兼权益投资部总经理。具有基金从业资格。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下： 公司总经理陈戈先生、 主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
（一）基 金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
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联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主 要人员情况
截至2015 年12 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 198 人， 平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基 金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资 产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提 供个性化的托管服务。 截至 2015 年12 月， 中国工商银行共托管证
券投资基金 522 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、
英国《 全球托 管人 》 、 香港《 财资》 、美 国《 环球金 融》 、 内地 《证 券时报 》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
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三 、相 关服 务机构
（一）基金销 售机构
1 、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦 东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理： 陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2 、代销机构：
( 1 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 2 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010 ）95588
传真电话： （010 ）95588
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联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 3 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 刘士余（已不担任法人代表）
联系电话: （010 ）85108227
传真电话： （010 ）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 4 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010 ）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021 ）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
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( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755 ）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 常振明
联系电话: （010 ）65550827
传真电话： （010 ）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021 ）61618888
传真电话： （021 ）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 )中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
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法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话： 010-63639709
联系人员： 朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
( 10 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010 ）58351666
传真电话： （010 ）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010 ）68858057
传真电话： （010 ）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 12 )北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话： 010-66226045
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联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
( 13 )华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 14 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021 ）68475888
传真电话： （021 ）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021 ）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 15 )深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755 ）22197874
传真电话： （0755 ）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
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( 16 )宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区 962528 ）
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 17 )花旗银行（中国）有限公司
注册地址: 上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦主 楼28 楼01A
单元、02A 单元和 04 单元，29 楼 02 单元
办公地址: 上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦主楼28 楼01A
单元、02A 单元和 04 单元，29 楼 02 单
法人代表: 欧兆伦
联系电话: 021-28966000
传真电话： 021-28963332
联系人员： 陈莹
客服电话： 个人客户服务中心电话：800 8301 880
公司网站： www.citibank.com.cn
( 18 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 19 )国泰君安证券股份有限公司
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
15
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021 ）38676666
传真电话： （021 ）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 20 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010 ）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 21 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755 ）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 22 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表: 宫少林
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
16
联系电话: （0755 ）82943666
传真电话： （0755 ）82943636
联系人员： 林生迎
客 服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 23 )广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼（ 4301-4316
房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 和
42 楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020 ）87555305
传真电话： （020 ）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 24 )中信证券股份有限公 司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: （010 ）84588888
传真电话： （010 ）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 25 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010 ）66568292
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17
传真电话： （010 ）66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 26 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021 ）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 27 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021 ）33389888
传真电话： （021 ）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 28 )兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
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18
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 29 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027 ）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或 4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 30 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755 ）82558305
传真电话： （0755 ）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 31 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客 服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 32 )湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心 A 栋 11
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
19
楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021 ）68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
( 33 )国元证券股份有限公司
注册地址: 合肥市寿春路 179 号
办公地址: 合肥市寿春路 179 号
法人代表: 蔡咏
联系电话: （0551 ）62207935
传真电话： （0551 ）62207935
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
( 34 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 35 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
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20
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 36 )山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔 楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351 －8686659
传真电话： 0351 －8686659
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618 、95573
公司网站： www.i618.com.cn
( 37 )中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 38 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
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21
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 39 )东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 40 )长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755 ）83516289
传真电话： （0755 ）83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755 ）33680000 （ 深 圳 ） 、400-6666-888（非深
公司网站： www.cgws.com
( 41 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
22
( 42 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 43 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: （021 ）53519888
传真电话： （021 ）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021 ）962518
公司网站： www.962518.com
( 44 )新时代证券股份有限公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表: 田德军
联系电话: 010-83561000
传真电话： 010-83561001
联系人员： 田芳芳
客服电话： 95399
公司网站： www.xsdzq.cn
( 45 )国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
23
法人代表: 姚志勇
联系电话: 0510-82830162
传真电话： 0510-82830162
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
( 46 )平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 47 )华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
0327
法人代表: 李工
联系电话: 0551-65161666
传真电话： 0551-65161600
联系人员： 甘霖
客服电话： 95318 ，4008096518
公司网站： www.hazq.com
( 48 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张 雅锋
联系电话: （0755 ）83709350
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24
传真电话： （0755 ）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 49 )财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28
层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28
层
法人代表: 蔡一兵
联系电话: （0731 ）4403319
传真电话： （0731 ）4403439
联系人员： 郭磊
客服电话： （0731 ）4403319
公司网站： www.cfzq.com
( 50 )中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371 —69099882
传真电话： 0371--65585899
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
( 51 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法 人代表: 常喆
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010 ）84183311-3389
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
25
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 52 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话： 021-50498825
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531 ；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
( 53 )中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
传真电话： 021-50372474
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 54 )恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表: 庞介民
联系电话: 010-88088188
传真电话： 010-88088188
联系人员： 王旭华
客服电话： （0471 ）4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
26
( 55 )华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话： 028-86157275
联系人员： 谢国梅
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
( 56 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 57 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 58 )金元证券股份有限公司
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
27
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 59 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话： 021-68767880
联系人员： 朱磊
客服电话： 400 8888 128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 60 )信泰证券有限责任公司
注册地址: 南京市长江路 88 号
办公地址: 南京市长江路 88 号
法人代表: 钱凯法
联系电话: （025 ）84784765
传真电话： （025 ）84784830
联系人员： 舒萌菲
客服电话： 4008888918
公司网站： www.thope.com
( 61 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法人代表: 黄金琳
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
28
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 62 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931 ）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931 ）96668 、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 63 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大 厦 3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 64 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
29
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
( 65 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010 ）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 66 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01 、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层
至 21 层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755 ）82023442
传真电话： （0755 ）82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 67 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名 扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
30
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 68 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18
层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 69 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 70 )大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
( 71 )和讯信息科技有限公司
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
31
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
( 72 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 73 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单
元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单
元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 74 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
32
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 75 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011
传真电话： （021 ）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 76 )杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 77 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201 ，13585790204
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
33
传真电话： 021 —58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 78 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 79 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: （010 ）62020088
传真电话： （010 ）62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
( 80 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
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34
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 81 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 82 )北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010 ）66154828
传真电话： （010 ）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 83 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 84 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
35
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 85 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 86 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
36
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市 西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： （010）58598834
传真： （010）58598907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
联系电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吕红
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF ）
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
37
五 、基 金的 类型
混合型
六 、基 金的 投资目 标
本基金主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票， 在利用金融工程技术
控制组合风险的前提下，谋求基金资产的长期最大化增值。
七 、基 金的 投资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市的股票、 债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 其中债券部分包
括国债、 金融债、 企业 （公司） 债 （包括可转债） 以及中国证监会允许基金投资
的其他债券。 基金股票部分主要投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股
票。该类股票应具体满足以下特征：
1、预 期当 年净 利润增 长率（ 预期 当年主 营业 务收入 增长 率）在 全部 上市公
司中由高到低排名，位于前1/3部分的股票；
2 、基于“ 富 国 成长 性 股票 价 值 评 估 体系 ” ， 在全 部 上 市 公 司中 成 长 性和 投 资
价值 排名前10%的股票。
八 、基 金的 投资策 略
1、资产配置
（1） 本基 金在 对宏观 经济、 政策 环境、 利率 走势、 资金 供给以 及证 券市场
的现状及发展趋势等因素进行深入分析研究的基础上， 动态配置股票、 债券、 现
金之间比例；
（2） 应用 量化 工具， 在综合 考虑 资产组 合的 风险、 收益 、流动 性、 各类资
产相关性等因素的基础上， 对上述资产配置比例进行二次优化， 以求最大限度规
避风险；
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
38
（3） 在正 常市 场状况 下，本 基金 投资组 合中 的股票 投资 比例浮 动范 围为：
50%-95%； 债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：5%-50%,其中现金或者到
期日在一年 以内的政府债券的比例不低于5%。 投资于具有良好成长性且合理定价
的上市公司股票的比例不低于基金股票投资的80% 。
2、股票投资策略
在 股 票投 资 层面 ， 本基金 采 用主 动 投资 管 理策略 ， 基于 “ 快 速成 长 、合 理 定
价 ” 的 选股 标准 精 选个股 ， 并在 坚持 以 基本 面研 究 驱动 投资 的 基础 上进 行 适度 的
选时操作，争取投资收益的最大化。
（1） 精选个股， 构建富 国 “G.D.P. 真钻投资组合 ” （G.D.P.－Genuine Diamond
Portfolio）：
本 基 金管 理人 借鉴 外方股 东 加拿 大蒙 特利 尔银行 金 融集 团（BMO Financial
Group） 的投资管理经验及技能， 结合国内市场的特征， 应用 “ 富国成长性股票价
值 评 估体 系 ” ， 将 定性分 析 和定 量分 析 相结 合， 筛 选出 具有 成 长潜 力且 合 理定 价
的上市公司股票，构建富国 “G.D.P. 真 钻 投 资 组 合 ” （G.D.P. －Genuine Diamond
Portfolio）：
? “富国成长性股票价值评估体系 ”重点关注的股票库：
本基金认为， 在整个市场具有绝对投资价值的前提下， 达到以下量化选择标
准的股票将是本基金重点关注的对象：
【1】 、 预期当年净利润增长率 （预期当年主营业务收入增长率） 在全部上市
公司中由高到低排名，位于前1/3部分的股票；
【2】 、动 态市盈 率（ 动 态市盈 率＝ 总市值/ 预 期的当 年净 利润） 在全 部上市
公司中由低到高排名，位于前1/3部分的股票。
? “富国成长性股票价值评估体系 ”重点关注的因素：
【1】 、行 业周期 （公 司 成长的 环境 ） 。企 业所 在行业 处于 发展期 、成 熟期前
期或者正从衰退中复苏；
【2】 、市 场容量 （公 司 成长的 空间 ） 。企 业主 营业务 收入 来源所 在的 市场空
间较大且需求持续增长；
【3】 、生 产销售 优势 （ 公司成 长的 加速度 ） 。 企业在 资源 配置、 产能 扩张、
销售网络、 销售能力、 市场知名度和品牌效应等方面具有独特优势， 企业借此优
势可不断提高 市场占有率；
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
39
【4】 、技 术因素 （公 司 成长的 原动 力） 。 企业 的研发 能力 和学习 能力 较强且
具有一定的持续性， 企业在产品开发、 技术进步、 专利储备等方面具有较强的核
心竞争力；
【5】 、制 度因素 （公 司 成长的 最终 解释力 ） 。 企业管 理能 力较强 ，管 理制度
健全兼具创新性，内部治理结构完善；
【6】 、 并购因素 （公司成长的全新推动力） 。 企业存在潜在发生重组、 收购、
兼并的可能性或机会，并可能明显改善企业的盈利能力；
【7】 、财 务状况 （公 司 稳健成 长的 保证） 。企 业财务 状况 良好， 资产 结构合
理，偿付能力较强、成本控制能力突出，净收益增长率较快， 股权回报率较高；
【8】 、股 价表现 （公 司 成长的 公允 表现） 。综 合考虑 股价 历史表 现、 国内和
国外定价水平等因素，重点关注相对定价合理的成长型企业。
图1 富国成长性股票价值评估体系
（2）适度选时操作：
本基金将运用富国市场预测模型、 趋势识别及确认模型， 在基于两种模型互
相确认的基础上，在合理范围内进行适度的时机选择操作。
3、债券投资策略
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段， 本基金将采用久期控
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
40
制下的主动性投资策略， 主要包括： 久期控制、 期限结构配置、 市场转换、 相对
价值判断和信用风险评估等管理手段。 在 有效控制整体资产风险的基础上， 根据
对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架； 对债
券市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测， 相机而动、 积极调
整。
【1】 、 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
【2】 、 期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合
理的组合期限结构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期
和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
【3】 、 市 场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益
特性构建和调整组合，提高投资收益；
【4】 、 相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估
的债券品种， 选择合适的交易时机， 增持相对低估、 价格将上升的类属， 减持相
对高估、价格将下降的类属；
【5】 、 信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量， 根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择
的基本依据。
本基金投资策略示意图如下：
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
41
图2 富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）投资策略示意图
九 、基 金的 业绩比 较基 准
沪深300指数收益率×70%+中债综合全价指数收益率×25%+同业存款利率×5%
十 、基 金的 风险收 益特 征
本基金是一只主动投资的混合型基金， 主要投资于具有良好成长性且合理定
价的股票， 风险和预期收益匹配， 属于风险适中的证券投资基金品种。 本基金力
争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。
十 一、 基金 的投资 组合 报告
1、 报告期末基金资产组合情况
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42
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 3,296,146,936.99 91.72
其中： 股票 3,296,146,936.99 91.72
2
固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中：买断 式回购 的买入 返售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 221,345,657.99 6.16
7
其他资 产 76,273,853.15 2.12
8
合计 3,593,766,448.13 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 63,369,000.00 1.80
B 采矿业 11,183,995.04 0.32
C 制造业 2,048,690,726.53 58.11
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 3,684,000.00 0.10
E 建筑业 36,234.48 0.00
F 批发和 零售 业 143,533,717.46 4.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 92,162,238.32 2.61
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 560,422,609.32 15.90
J 金融业 140,764,000.00 3.99
K 房地产 业 59,455,401.00 1.69
L 租赁和 商务 服务 业 32,139,688.60 0.91
M 科学研 究和 技术 服务 业 19,705,349.00 0.56
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 17,840,000.00 0.51
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 9,279,072.00 0.26
R 文化、 体育 和娱 乐业 93,880,905.24 2.66
S 综合 － －
合计 3,296,146,936.99 93.49
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 002153 石基信 息 2,200,000 199,254,000.00 5.65
2 002366 台海核 电 3,881,926 194,600,950.38 5.52
3 002215 诺普信 15,000,000 173,850,000.00 4.93
4 300285 国瓷材 料 4,609,879 143,367,236.90 4.07
5 300253 卫宁健 康 4,144,400 135,521,880.00 3.84
6 300100 双林股 份 3,402,068 131,966,217.72 3.74
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43
7 000596 古井贡 酒 3,378,248 124,724,916.16 3.54
8 601166 兴业银 行 8,000,000 124,240,000.00 3.52
9 002117 东港股 份 3,705,117 118,823,102.19 3.37
10 000858 五粮液 3,800,000 106,818,000.00 3.03
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、 报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 序的前 十名 资产 支持证 券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报 告期末未持有贵金属投资。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
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11、投资组合报告附注
（1 ） 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金
1,798,098.88
2 应收证 券清 算款 70,890,462.35
3 应收股 利 －
4 应收利 息 47,610.44
5 应收申 购款 3,537,681.48
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 76,273,853.15
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股
票
代
码
股
票
名
称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 300285 国瓷材 料 1
4
3
,
3
6
7
,
2
3
6
.
9
0
4.07 筹划重 大事 项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
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因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 二、 基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国天惠精选成长混合型证券投资基金 （LOF） 本期份额净值增长率与同
期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2005.11.16-2005.12.31 2.28% 0.19% 5.54% 0.55% -3.26% -0.36%
2006.1.1-2006.12.31 134.37% 1.27% 77.12% 0.98% 57.25% 0.29%
2007.1.1-2007.12.31 101.45% 1.86% 98.58% 1.61% 2.87% 0.25%
2008.1.1-2008.12.31 -47.34% 2.29% -49.44% 2.09% 2.10% 0.20%
2009.1.1-2009.12.31 75.80% 1.58% 61.80% 1.42% 14.00% 0.16%
2010.1.1-2010.12.31 19.37% 1.41% -6.64% 1.09% 26.01% 0.32%
2011.1.1-2011.12.31 -25.30% 1.15% -17.46% 0.91% -7.84% 0.24%
2012.1.1-2012.12.31 6.27% 1.25% 6.35% 0.87% -0.08% 0.38%
2013.1.1-2013.12.31 18.18% 1.31% -3.13% 0.96% 21.31% 0.35%
2014.1.1-2014.12.31 25.42% 1.12% 34.65% 0.82% -9.23% 0.30%
2015.1.1-2015.12.31 69.23% 2.76% 7.47% 1.71% 61.76% 1.05%
2016.1.1-2016.3.31 -19.53% 3.02% -9.42% 1.70% -10.11% 1.32%
2005.11.16-2016.3.31 755.17% 1.72% 215.99% 1.32% 539.18% 0.40%
2、 自基金合同生效以来富国天惠精选成长混合型证券投资基金 （LOF） 累计份额
净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
富国天惠精选成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要
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注：截止日期为2016 年3 月31 日。
本基金于2005 年11 月 16 日成立， 建仓期6 个月， 从 2005 年11 月16 日至 2006
年5 月15 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三、 费用 概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）银行汇划费用；
（8） 按照 国家 有关规 定和《 基金 合同》 约定 ，可以 在基 金资产 中列 支的其
他费用。
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本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。 管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管 人发送 基金 管理 费划款 指令， 基金 托管 人复核 后于次 月前2个 工作日 内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2）基金托管费
本基金 的托 管费 按基 金 资产净 值的2.5 ‰ 的年 费率计 提。 托管 费的 计 算方法
如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管 人发送 基金 托管 费划款 指令， 基金 托管 人复核 后于次 月前2个 工作日 内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3） 上述“1、 与基金运作有关 费用列示”中（3）－（7） 项费用由 基金托管
人根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 从基金资
产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息
披露费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有
关规定执行。
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4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管 理费
率或基金托管费率。 调高基金管理费率或基金托管费率， 须召开基金份额持有人
大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管 理人必 须最 迟于 新的费 率实施 日前3个 工作日 在至少 一种 中国 证监会 指定
的媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1）场内申购
投资者场内申购需缴纳申购费用。 申购费率按申购金额采用比例费率， 具体
费率如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上（含） 1.2%
1000万元以上（含） 1000元/笔
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
申购份额的计算:
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
场内申 购份 额保 留到 整 数位， 不足 1 份 额对 应的资 金返 还至 投资 者 资金账
户。
（2）场外申购
1）前端申购费
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
投资者选择交纳前端申购费用时， 按申购金额采用比例费率。 投资者在一天
之内如果有多笔申购， 适 用费率按单笔分别计算。 本基金前端收费模式对通过直
销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 具体费
率如下：
A、申购费率
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申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上（含） 1.2%
1000万元以上（含） 1000元/笔
注：上述 前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的
其他选择前端收费模式的场外投资者。
B、特定申购费率 ：
申购金额（含申购费） 特定申购费率
M＜100万元 0.45%
100 万元≤M＜1000万元 0.36%
M≥1000万元 每笔1000元
注： 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台申购本公司旗下开放式基
金的养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资
运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
1、全国社会保障基金；
2、可以投资基金的地方社会保障基金；
3、企业年金单一计划以及集合计划；
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划 ；
5、企业年金养老金产品 。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按 规定向中国证监会
备案。
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
2）后端申购费
投资者选择交纳后端申购费用时， 按申购金额采用比例费率， 费率按持有时
间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1年以内（含） 1.8%
1年—3年（含） 1.2%
3年—5年（含） 0.6%
5年以上 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
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如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净 申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值
如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值
2、赎回费用
投资者场内赎回，适用固定的赎回费率，定为0.5%。
场内赎回金额的计算:
赎回总额＝赎回份额 ×赎回当日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额 ×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后 2 位。
场外赎回金额计算:
如投资者在认购/ 申购时选择交纳前端认购/申购费用， 则赎回金额计算方法
如下：
赎回总额＝赎回份额 ×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
如果投资者在认购/申购时选择交纳后端认购/申购费用， 则赎回金额的计算
方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认 购/ 申购费 用＝ 赎回份 额× 认购/ 申购 日基金 份额 净值× 后端 认购/申
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认购/申购费用－赎回费用
3、转换费用
（1）前端转前端
前端基金转换费 用 将 按 照 转 出 基 金 的 赎 回 费 用 加 上 转 出 与 转 入 基 金 申 购 费
用补差的标准收取。 当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转 入基金的
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申购费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所
对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
（2）后端转后端
后端基金转换费用由 转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成， 其中申购
补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。 当转出基金后端
申购费率高于转入基金后端申购费率时， 基金转换申购费补差费率为转出基金与
转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费
率，申购补差费率为零。
注： 转换的两只基金必须都是注册登记在深圳中登下的、 且同 一收费模式的
开放式基金。 本公司中登基金的转换 可通过本公司 直销渠道办理，若 办理机构 有
变动 ，请以相关公告为准 。
对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金， 其后端收
费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用- 申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（3 ） 对 于 养 老 金 客 户 基 金 转 换，如 在 实 施 特 定 申 购 费 率 的 基 金 间 转 换 ，则
按特定申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施
特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。
（三）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
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1、“ 重要提示” 部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、 基金管理人” 部分对 基金管理人概况 、 主要人员情况等内容进行了
更新。
3、 对“四、基金托管人 ”部分进行了更新 。
4、 “五、相关服务机构”部分对 代销机构部分 信息进行了更新。
5、 “ 九、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新。
6、 “十 、基金的投资 ”部分对投资组合报告内容更新至2016年3月31 日。
7、 “ 十一 、基 金的业 绩 ”部分 对基 金业绩 更新 至2016年3月31日 ，并 更新了
历史走势对比图。
8、 “十八、风险揭 示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、对“二十二、基金份额持有人服务 ”部分内容进行了更新。
10、 “二十三、 其他应披露事项” 部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二〇一六年六月 十四日
