国投瑞银景气行业证券投资基金
招募说明书摘要
（2016 年6 月更新）
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
1
重要提示
国投瑞银景气行业证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证监会2004
年3月9日（证监基金字[2004]28号文）批准公开发售。本基金基金合同于2004
年4月29日正式生效。
国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证
本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中
国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书摘要所载内容截止日期为2016年4月29日， 其中投资组合报
告与基金业绩截止日期为2016年3月31日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国光大银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”或“中
国光大银行” ）于2016年2月26日对本招募说明书摘要（2016年6月更新）进
行了复核。
国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所：上海市虹口区东大名路638号7层
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人：叶柏寿
设立日期：2002年6月13日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]25号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服电话：400-880-6868
传
真： （0755）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投泰康信托有限公司 51％
瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49％
合计 100％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士，现任国家开发投资公司副总经
济师、国投资本控股有限公司董事长（法定代表人） 、国投泰康信托有限公司董
事长（法定代表人） 、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事
会主席、国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室
副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任，国投资本控国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
3
股有限公司副董事长。
凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环
球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，
北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公
司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副
经理。
王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济
师，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公
司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理
有限公司副总经理兼董事会秘书、 国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事
会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董
事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
董日成先生，董事，中国香港籍，英国Sheffield大学学士，现任瑞银环球
资产管理公司中国区董事总经理， 兼任国投瑞银资产管理 （香港） 有限公司董事。
曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲
基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门
主管，国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司
亚太地区首席营运官， 美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职
务等。
李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士，现任国投泰康信托有限公司财务总
监，曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务
部总经理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券
投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部
职员。
李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、
中信银行独立董事、 中航证券有限公司独立董事。 曾任统信资产评估公司董事长、
中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所
高级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及IPO、上市公司再融资及重大重国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
4
组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司
（香港主板上市）独立董事，昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（中小板
上市）独立董事，北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事（北京市国资委
任命） 。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事
长，中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有
限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽
约分部担任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资
产管理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。 曾任瑞
银环球资产管理公司泛亚地区财务部主管。 以往在金融服务及电信行业担任多个
财务部管理职位。
展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投泰康信托有限公司固有业务总
部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限
公司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。
王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球
风险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内
部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职
国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、 国泰君安证券股份有限公司稽核
审计总部审计总监。
冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管
理有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金
管理有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员及督察长
王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济
师，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公
司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理
有限公司副总经理兼董事会秘书、 国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
5
会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董
事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞
银资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古
自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利
安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部
门经理。
张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾
任湘财证券有限公司营业部总经理助理， 银华基金管理有限公司市场营销部执行
主管，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限
公司机构服务部总监、总经理助理。
袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士，兼任国投瑞银资本
管理有限公司副总经理。曾任深圳投资基金管理公司基金经理，国信证券基金债
券部投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，招商基
金管理有限公司总经理助理。
刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本
管理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研
究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，
国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
綦缚鹏先生，中国籍，东北财经大学工商管理硕士，13 年证券从业经历。
曾任华林证券有限责任公司研究员、中国建银投资证券有限公司高级研究员、泰
信基金管理有限公司高级研究员和基金经理助理。2009年4月加 入国投瑞银基
金管理有限公司,曾担任策略分析师。2010年6月29日起任国投瑞银成长优选
混合型证券投资基金 （原国投瑞银成长优选股票型证券投资基金） 基金经理,2015
年4月10日起兼任国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经
理,2016年1月19日起兼任国投瑞银招财保本混合型证券投资基金基金经理。
2016年3月1日起兼任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理。曾于2010年
4 月 23 日至 2013 年 5 月 10 日担任国投瑞银核心企业混合型证券投资基金（原国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
6
国投瑞银核心企业股票型证券投资基金）基金经理。
伍智勇先生，中国籍，中国人民银行研究生部金融学硕士，5年证券从业经
历。2011 年 3 月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。2014 年 12 月 3 日至
2015年5月22日期间任国投瑞银融华债券型证券投资基金的基金经理助理。 2015
年5月23日起任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
孙文龙先生，
2015 年 1 月 23日至
2016年 2月 29日 ；
董晗先生， 2014
年 7 月 24日 至 2016
年2月2 9日；
马少章先生，
2011 年 9 月 3 日 至
2014年 12月 3日 ；
袁野先生， 2007
年3月1 6日至2 0 1 1
年9月2日；
陈剑平先生：
2006年 2月 21日 至
2007年 4月 27日 ；
马志新先生，
2004 年 10 月 29 日
至 2006 年 2 月 20
日；
许翔先生， 2004
年7月1日至2 0 0 4
年10月28日；
邢修元先生，国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
7
2004年 4月 29日（ 本
基金基金合同生效
日 ） 至 2004 年 6 月
30 日 ， 2006 年 2 月
21日 至 2007年 1月
31日。
5、公司投资决策委员会成员的姓名、职务：
（1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理
（2）投资决策委员会成员：
韩海平先生：总经理助理兼固定收益部总监
李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理
何明女士：研究部总监
蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人
杨俊先生：交易部总监
马少章先生：专户投资部副总监，投资经理
汤海波先生：国际业务部副总监，基金经理
陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理
杨冬冬先生，基金投资部副总监，基金经理
（3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
设立时间：1992 年 8 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复 1992[152]号
组织形式：股份有限公司
注册资本：404.3479 亿元人民币
法定代表人：唐双宁 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
8
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[2002]75 号
投资与托管部总经理：曾闻学
托管部门联系人： 李宁
电话：010-63636363
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
（二）基金托管部门及主要人员情况
法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中
国人民银行沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、
银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会副主席，中国光大（集团）总公
司董事长、党委书记等职务。现任十二届全国人大农业与农村委员会副主任，十
一届全国政协委员，中国光大集团股份公司董事长、党委书记，中国光大集团有
限公司董事长，兼任中国光大银行股份有限公司董事长、党委书记，中国光大控
股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。
行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经
理兼任 IT蓝图实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，
中国银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员，兼任中国光
大银行行长、党委副书记。
曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行
副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2016 年 3月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动
力股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型
证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹
利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增
强债券型证券投资基金、 大成策略回报股票型证券投资基金、 大成货币市场基金、
建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保
德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、 国联安双佳信用分级债券型
证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投
资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（LOF） 、国金通用国鑫灵活配置混合国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
9
型发起式证券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、益民核
心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业
模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本 2号混合型发起式证券投资基金、
国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先
灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定
期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫
元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享
分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵
活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长
混合型证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎
鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红
塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、 金鹰产业整合灵活配置混合型
证券投资基金、国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置
混合型证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市
场基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信耀钱包货币市场基
金、大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型证券投
资基金、中加心享灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资
基金、南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元兴利债券型证券投资
基金、博时安泰 18 个月定期开放债券型证券投资基金、建信安心保本五号混合
型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、中欧强盈定期开放债
券型证券投资基金、华夏恒利 6个月定期开放债券型证券投资基金共 56 只证券
投资基金，托管基金资产规模 1,012.49 亿元。同时，开展了证券公司资产管理
计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的
托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人：叶柏寿 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
10
联系人：贾亚莉、曹丽丽
联系电话：0755-83575993、83575995
传
真：0755-82904048、82904007
客服电话：400-880-6868
公司网站：www.ubssdic.com
2、代销机构：
（1）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636150
传真：010-63636157
联系人：薛军丽
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107914
联系人：杨菲
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
11
联系人：王琳
客服电话：95533
网站：www.ccb.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
网站：www.boc.cn
（5）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
传真：010-85109219
联系人：客服中心
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（6）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（7）中国民生银行股份有限公司 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
12
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：王继伟
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：田国立
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人：郭伟
客服电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（9）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
电话：010-85238820
传真：010-85238680
联系人：刘军祥
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（10）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
13
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人：谢小华
客服电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（11）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（12）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网站: bank.pingan.com
（13）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
14
传真：021-63604199
联系人：高天 虞谷云
客服电话：95528
公司网站: www.spdb.com.cn
（14）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路154号
办公地址：上海江宁路168号9楼
法定代表人：高建平
电话：021－52629999-218022
传真： 021-62569070
联系人：卞晸煜
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（15）江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
法定代表人：陆玉根
电话：0512-63969841
传真：0512-63969841
联系人：王健
客服电话：0512-96068、400-8696-068
公司网站：www.wjrcb.com
(16) 包商银行股份有限公司
住所：内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：刘芳 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
15
客服电话：96016（内蒙、北京） ，967210（深圳、宁波） ，65558555（成都）
公司网站：http://www.bsb.com.cn/
(17) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所：杭州市建国中路99号
办公地址：杭州市建国中路99号
法定代表人：张晨
电话：0571—87923324
传真：0571—87923314
联系人：胡莹
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（18）大连银行股份有限公司
住所：大连市中山区中山路88号
办公地址：大连市中山区上海路51号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人：李格格
客服电话：4006640099
公司网站：www.bankofdl.com
(19) 渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022 5831 6666
传真：022 5831 6569
客服电话：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
16
（20）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（21）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（22）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（23）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
17
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：黄婵君
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（24）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
（25）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568292
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客服电话：400-888-8888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（26）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
18
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（27）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：025- 51863323（南京） 、0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（28）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：李玉婷
客服电话：95523或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
（29）申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：李季
电话：010-88085201
传真：010-88085195 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
19
联系人：唐岚
客服电话：4008-000-562
网址:www.hysec.com
（30）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼20-22层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
联系人：夏中苏
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（31）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人：吴昊
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（32）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：95525、4008888788 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
20
公司网站：www.ebscn.com
（33）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林
电话：021-38637436
传真：0755-82400862
联系人：周一涵
客服电话：95511-8
公司网站：stock.pingan.com
（34）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com.cn
（35）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人：马跃进
电话：0791-86283155
传真：0791-86288690
联系人：俞驰
客服电话：4008222111
公司网站：www.gsstock.com
（36）华安证券股份有限公司 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
21
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：汪燕、范超
客服电话：95318，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（37）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（38）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
公司网站：www.citicssd.com
（39）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路86号
办公地址：济南市经七路86号
国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
22
法定代表人：李玮
电话：021-20315117
传真：021-20315137
联系人：许曼华
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
（40）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（41）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
法定代表人：程宜荪
电话： 010-58328373
传真：010-58328748
联系人：冯爽
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（42）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62272101
国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
23
传真：0551-62272100
联系人：李蔡
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（43）财通证券股份有限公司
住所：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
电话： 0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人：夏吉慧
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（44）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
联系人：刘阳
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（45）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人：蔡霆 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
24
客服电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
（46）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客服电话：95573、400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（47）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：高涛
电话：0755-820236907
传真：0755-82026539
联系人：万玉琳
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（48）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人：胡月茹 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
25
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（49）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836920
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网站：www.gzs.com.cn
（50）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
联系人：李荣
客服电话：0769-961130
公司网站：www.dgzq.com.cn
（51）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
26
（52）上海证券有限责任公司
住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
联系人：王芬
客服电话：021-962518
公司网站：www.962518.com
（53）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（54）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（55）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
27
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军
联系电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（56）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
联系人：周俊
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（57）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
传真：021-68777992
联系人：刘闻川
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（58）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：孙智勇 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
28
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客服电话：0731-84403350
公司网站：www.cfzq.com
（59）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86135991
传真：028-86157275
联系人：张曼
客服电话：95584
公司网站：www.hx168.com.cn
（60）方正证券股份有限公司
住所：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦5楼
办公地址：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦5楼
法定代表人：雷杰
电话：010-68546765
传真：010-68546792
联系人：徐锦福
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（61）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
29
联系人：唐静
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
（62）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（63）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话：4009101166
公司网站：www.cicc.com.cn
（64）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
法定代表人：黄金琳
电话： 021-20655175
传真：021-20655196
联系人：郭相兴
客服电话：96326（福建省外加拨0591） 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
30
公司网站：www.hfzq.com.cn
（65）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
公司网站：www.avicsec.com
（66）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：邓鹏怡
客服电话：95368
公司网站：www.hlzq.com
（67）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
（68）世纪证券有限责任公司 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
31
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：4008323000
公司网站：www.csco.com.cn
（69）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
联系人：程月艳 范春艳
客服电话：95377
公司网站：www.ccnew.com
（70）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：赵钦
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（71）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼
办公地址：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
32
法定代表人：钱华
电话：021-32229888
传真：021-68728707
联系人：王薇
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
（72）财达证券有限责任公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
法定代表人：翟建强
电话：0311-66006342
传真：0311-66006201
联系人：马辉
客服电话：4006128888
公司网址：www.S10000.com
（73）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客服电话：400-600-0686
公司网站：www.nesc.cn
（74）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层
法定代表人：孔佑杰
电话： 010-83991716 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
33
传真：010-88086637
联系人：陈文彬
客服电话：400-660-9839
公司网站：www.rxzq.com.cn
（75）民生证券有限责任公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人：余政
电话：010－85127999
传真：010－85127917
联系人：赵明
客户服务电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（76）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
（77）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦11 楼
法定代表人：何春梅
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
联系人：陈炽华 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
34
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（78）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxsec.com
（79）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
传真：021-54967293
联系人：杨莉娟
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
(80) 浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
法定代表人：吴承根
电话：021-64310572
传真：021-64713795
联系人: 陆云
客服电话：0571-967777 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
35
公司网站：www.stocke.com.cn
（81）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人：林义相
联系电话：010-66045515
传真：010-66045518
联系人：李景平
客服电话：010-66045678
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（82）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（83）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
36
（84）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
法定代表人：杨文斌
电话： 021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（85）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址: 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：王建辉
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（86）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（87）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市龙田路195号3C座7楼 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
37
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
（88）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：王琳
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
（89）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
联系人：刘晓倩
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（90）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
电话：021--20835779 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
38
传真：021-20835879
联系人: 吴卫东
客服电话：400-920-0022
公司网站：licaike.hexun.com
(91) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人: 王巨明
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
(92) 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
法定代表人：申健
电话：021-20219988
传真：021-20219923
联系人：付江
客服电话：021-20219931
公司网站：8.gw.com.cn
（93）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区100号19层
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：冯修敏
电话： 021-33323999
传真：021-33323830
联系人：周丹 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
39
客服电话：400-820-2819
网站：fund.bundtrade.com
（94）中信建投期货有限公司
住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，
9-B、C
办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
法定代表人：彭文德
电话：023-86769637
传真：023-86769629
联系人：刘芸
客服电话：400-8877-780
公司网站：www.cfc108.com
（95）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人：洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(96) 上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
40
传真：021-55085991
联系人：俞申莉
客服电话：021-65370077
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（97）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（98）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：陈东
客服电话：400-046-6788
网站：www.66zichan.com
(99) 珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
41
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规规定， 选择其他符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（二）注册登记人：国投瑞银基金管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路638号7层
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人：叶柏寿
电话： （0755）83575836
传真： （0755）82912534
联系人：冯伟
客服电话：400-880-6868
（三）律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层
负责人：王玲
经办律师：靳庆军、宋萍萍
电话： （010）58785588
传真： （010）58785599
联系人：宋萍萍
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
执行事务合伙人：Ng
Albert
Kong
Ping 吴港平
电话： （010）58153000、 （0755）25028288
传真： （010）85188298、 （0755）25026188
签章注册会计师：昌华、高鹤
国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
42
联系人：昌华
四、基金的名称
本基金名称：国投瑞银景气行业证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：混合型。基金运作方式：契约型开放式。
六、基金的投资目标
本基金的投资目标是： “积极投资、追求适度风险收益” ，即采取积极混合型
投资策略，把握景气行业先锋股票的投资机会，在有效控制风险的基础上追求基
金财产的中长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、
上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资股票和债券的许可变动范围分别为 75%～20%和 20%～75%，其中
基金股票部分主要投资于景气行业先锋股票， 投资于这类股票的资产比例不低于
基金股票投资的80%。法律法规有新规定的，上述投资比例从其规定。
本基金所称景气行业，是指预期行业平均增长率大于GDP增长率的行业，包
括政策景气行业和经济景气行业。 前者是指国家产业政策变化引起的预期看涨的
行业，后者是指由经济与行业周期变化、产业结构升级引起的预期看涨的行业。
本基金所称行业先锋股票，是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性
好、经营管理风险低、盈利稳定成长、具有合理市盈率或低于市场平均市盈率的
绩优股票，包括先锋价值股和先锋成长股。
先锋价值股票是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性好、经营管理
风险低、预期股息回报率较高、具有合理市盈率或低于市场平均市盈率的股票；
先锋成长股票是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性好、经营管理风险
低、具有良好的盈利成长性和合理市盈率的股票。 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
43
先锋价值股票的选取标准是： （1）行业显著标准，即主要业务收入占总收入
的比例不低于50%； （2）行业地位标准，即主要业务收入不小于行业平均值； （3）
市场地位标准，即按流通市值、成交金额和换手率综合排名前列的股票； （4）根
据预期股息回报率和 1/预期动态市盈率排名综合评分，选取公司基本面好于行
业平均水平的股票。
先锋成长股票的选取标准是： （1）行业显著标准：即主要业务收入占总收入
的比例不低于50%； （2）行业地位标准：主营收入不小于行业平均值； （3）市场
地位标准：按流通市值、成交金额和换手率综合排名前列的股票； （4）根据主营
利润预期增长率、经营性净现金预期增长率、主营业务收入预期增长率排名综合
评分，选取公司基本面好于行业平均水平的股票。
八、基金的投资策略
（一）本基金采取主动投资管理策略，通过研判行业景气状况、行业经济变
化前景、股票市场未来走势和上市公司盈利能力变动趋势、以及利率预期和债券
收益率曲线变动趋势，在有效控制系统风险的基础上，贯彻实施以下投资策略：
1、类别资产配置策略
除现金资产外，本基金所涉及的类别资产配置，主要是景气行业先锋股票组
合与债券投资组合的投资配置。
本基金具有积极型股票—债券混合基金特征，其中，股票、固定收益证券和
现金的基准配置比例分别为 75%、20%和 5%，但股票和固定收益证券两大类盈利
性资产可依据市场风险收益状态进行调整，许可变动范围分别为 75%～20%和
20%～75%，即：在基准比例基础上，运用优化型动态投资组合保险策略调整股票
与固定收益证券两类资产配置比例， 以便在保障固定收益证券组合产生的稳定收
益的同时，灵活地根据股票市场变动趋势，适时跟踪调整股票投资比例，在牛市
时增持股票，熊市减持股票，获得风险有效控制下的收益最大化。
2、股票投资策略
在有效控制市场系统风险的基础上， 遵循行业优化配置和行业内部股票优化
配置相结合的投资策略。以行业和个股相对投资价值评估为核心，遵循合理估值
或相对低估值原则建构股票组合。 依据持续的行业和个股投资价值评分结果调整国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
44
行业与个股的配置权重，在保障流动性的前提下，适度集中投资于有较高投资价
值的景气行业先锋股票。
（1）在宏观经济运行和经济景气周期监测的基础上，从经济周期因素评估、
行业政策因素评估、 产业结构变化趋势因素评估和行业基本面指标评估四个方面
遴选景气行业并展开行业相对投资价值评估， 依据评估结果适时调整投资组合中
的不同行业股票的权重，把握行业轮换投资机会。
（2）通过公司基本面的深度研究和市场面的权衡比较，在运用主业显著标
准、行业地位标准和市场地位标准确定有行业代表性的股票初选库后，综合评价
公司经营素质、未来盈利增长前景及盈利增长的稳定性和持续性，根据成长性和
价值性指标遴选出行业先锋股票备选库。在此备选库的基础上，以未来两年的预
期动态市盈率为主要定量参考指标， 结合公司基本面、 行业内竞争地位和独特性、
股票流动性和股票市场运行特点，给出各行业先锋股票的投资价值排序评价。最
后，依据相应的投资价值排序评价确定行业内股票配置结构。
3、债券投资策略
采取主动投资管理策略，通过利率预期、收益曲线变动趋势研判，在有效控
制系统风险的基础上，贯彻实施以下具体投资策略： （1）在收益曲线变动趋势研
判和估值分析的基础上，债券投资遵循合理价值或低估值原则建构组合，并以久
期管理为中心，采取利率预期互换策略、收益差互换策略、定息与浮息债互换策
略调整组合配置结构； （2）根据债券组合头寸，利用银行间与交易所市场利率差
异和市场短期失衡现象，合理进行无风险或低风险套利，最大化短期投资收益。
4、权证投资策略
（1）考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权
方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。
（2）根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价（Value
Price）”以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，
决策买入、持有或沽出权证。
（3）根据本基金的风险收益特征，确定本基金投资权证的具体比例。
（二）投资决策
1、决策依据 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
45
（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（2）国内外经济形势、利率变化趋势以及行业与上市公司基本面研究；
（3）投资对象收益和风险的匹配关系，本基金将在充分权衡投资对象的风
险和收益的前提下做出投资决策。
2、投资决策与操作程序
根据投资管理原则，本基金采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策与操作流程控制包括投资研究流程、投资对象备选库的确定、资产
配置与重大投资项目提案的形成、投资决议的形成与执行程序、投资组合跟踪与
反馈以及核对与监督过程。
（1）投资决策委员会通过定期和不定期的会议，对宏观经济形势、利率走
势、微观经济运行环境和证券市场走势等进行综合分析，制定本基金投资组合的
资产配置比例等重大决策。
（2）研究部根据自身研究成果，出具宏观经济分析、投资策略、债券分析、
行业分析和上市公司研究等各类报告和投资建议， 为投资决策委员会和基金经理
提供决策依据。
（3）基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则的前提下，根据研究
部提供的投资建议、其它信息渠道和自己的分析判断，做出具体的投资决策，构
建投资组合。
（4）合规与风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行绩效和风
险评估，并提出风险控制意见。
（5）基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要对上述投资决策程序进
行合理的调整。
3、权证投资的风险控制措施
（1）本基金管理人对各基金的权证投资实行严格的授权管理制度。各基金
对权证的投资，必须在相应的授权范围内操作。超出基金经理授权范围的投资决
策，必须分别经投资部总监、分管投资的副总经理或投资决策委员会批准后，才
能执行。
（2）在本基金管理人基金投资管理交易程序中，设置有关权证投资交易阀
值，确保基金的权证投资符合各项比例限制和授权制度。 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
46
（3）原则上，各相关基金不得投资沪深 300 成份股以外的公司发行的权证
和注册资本在 10 亿元人民币以下的证券公司发行的权证产品。投资于该限制之
外的权证，必须报本基金管理人投资决策委员会审核批准。
（4）交易部负责具体的交易执行，履行一线监控的职责，监控内容包括但
不限于权证投资比例要求、投资权限等。
（5）监察稽核部负责对权证投资的合法、合规性进行监控。
（6）借鉴国际通用的权证风险管理方法，评估权证及其组合风险，并与标
的股票合并风险管理。
九、基金的业绩比较基准
业绩比较基准＝5%×同业存款利率+20%×中债综合指数收益率+75%×沪深
300指数收益率
十、基金的风险收益特征
本基金采取积极型投资策略，主要投资于景气行业先锋股票，具有适度风险
回报特征，其风险收益高于平衡型基金，低于纯股票基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至2016年3月31日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
1、基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序
号
项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 590,555,347.05 68.99
其中：股票 590,555,347.05 68.99
2 固定收益投资 190,843,000.00 22.29
其中：债券 190,843,000.00 22.29
资产支持证券 －－
3 贵金属投资 － －国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
47
4 金融衍生品投资 －－
5 买入返售金融资产 －－
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
－－
6 银行存款和结算备付金合计 56,331,654.73 6.58
7 其他资产 18,309,617.36 2.14
8 合计 856,039,619.14 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。
2、按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代
码
行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 66,482,794.90 7.81
B 采矿业 12,913,437.83 1.52
C 制造业 342,625,395.75 40.27
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 12,385,081.18 1.46
F 批发和零售业 41,610,978.38 4.89
G 交通运输、仓储和邮政业 25,683,259.92 3.02
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,857,760.00 1.04
J 金融业 17,799,554.90 2.09
K 房地产业 51,619,959.44 6.07
L 租赁和商务服务业 4,653,863.10 0.55
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,303,346.65 0.27
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,320,318.00 0.27
S 综合 1,299,597.00 0.15国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
48
合计 590,555,347.05 69.42
3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 601028 玉龙股份 5,264,253.00 42,008,738.94 4.94
2 000863 三湘股份 3,866,628.00 37,622,290.44 4.42
3 601933 永辉超市 3,286,900.00 29,417,755.00 3.46
4 600305 恒顺醋业 1,344,906.00 27,691,614.54 3.26
5 600525 长园集团 1,741,797.00 26,440,478.46 3.11
6 600750 江中药业 976,948.00 26,397,134.96 3.10
7 002234 民和股份 887,670.00 25,742,430.00 3.03
8 600548 深高速 2,892,259.00 25,683,259.92 3.02
9 002125 湘潭电化 1,366,060.00 24,069,977.20 2.83
10 300356 光一科技 512,021.00 22,580,126.10 2.65
4、按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序
号
债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 190,843,000.00 22.43
其中：政策性金融债 190,843,000.00 22.43
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） － －
8 同业存单 － －
9 其他 － － 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
49
10 合计 190,843,000.00 22.43
5、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 130228 13国开28 500,000.00 50,225,000.00 5.90
2 150215 15国开15 500,000.00 50,025,000.00 5.88
3 150206 15国开06 500,000.00 50,015,000.00 5.88
4 150212 15国开12 200,000.00 20,342,000.00 2.39
5 150217 15国开17 200,000.00 20,236,000.00 2.38
6、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
50
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,
在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股
票。
（3）其他资产的构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
1,290,269.54
2
应收证券清算款
11,709,256.48
3
应收股利
-
4
应收利息
5,286,537.95
5
应收申购款
23,553.39
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
18,309,617.36
（4）持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
（5）前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国投瑞银景气行业基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比
较表（截止2016年3月31日） 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
51
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2004.04.29
（基金合同生效日）
至2004.12.31
-5.06% 0.58% -12.80% 1.00% 7.74% -0.42%
2005.01.01至
2005.12.31
7.11% 0.86% -16.35% 1.00% 23.46% -0.14%
2006.01.01至
2006.12.31
116.19% 1.22% 83.88% 1.05% 32.31% 0.17%
2007.01.01至
2007.12.31
95.17% 1.65% 107.87% 1.72% -12.70% -0.07%
2008.01.01至
2008.12.31
-39.33% 1.86% -52.30% 2.26% 12.97% -0.40%
2009.01.01至
2009.12.31
57.61% 1.08% 66.77% 1.53% -9.16% -0.45%
2010.01.01至
2010.12.31
3.26% 0.93% -7.52% 1.18% 10.78% -0.25%
2011.01.01至
2011.12.31
-17.79% 0.79% -18.99% 0.97% 1.20% -0.18%
2012.01.01至
2012.12.31
4.73% 0.81% 6.66% 0.94% -1.93% -0.13%
2013.01.01至
2013.12.31
10.89% 0.81% -3.36% 1.03% 14.25% -0.22%
2014.01.01至
2014.12.31
16.63% 0.72% 37.77% 0.89% -21.14% -0.17%
2015.01.01至
2015.12.31
31.63% 1.77% 7.31% 1.85% 24.32% -0.08% 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
52
2016.01.01至
2016.03.31
-11.17% 2.01% -10.13% 1.82% -1.04% 0.19%
自基金合同生效至今
444.13% 1.21% 156.55% 1.38% 287.58% -0.17%
注：1、本基金属于积极型股票-债券混合基金。在实际投资运作中，本基金
的股票投资在基金资产中的占比将以75%为基准，根据股市、债市等类别资产的
预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整，为此，综合基金资产配置与市
场指数代表性等因素， 本基金选用同业存款利率及市场代表性较好的中债综合指
数和沪深300指数进行加权作为本基金的投资业绩评价基准， 具体业绩比较基准
为“5%×同业存款利率+20%×中债综合指数收益率+75%×沪深300指数收益
率”。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（6）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提，
具体计算方法如下：
H＝E×1.5%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
53
基金管理人的管理费每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日等，
支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计提，具体
计算方法如下：
H＝E×2.5‰/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金财产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺
延。
（3）其他基金运作费用的支付方式
本条第1款第3至第7项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规
定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费， 经中
国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新
的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。 投资者选择在申购
时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。投资者
选择红利转投资所转成的份额不收取申购费用。 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
54
后端申购业务目前仅在本公司的直销中心、中国光大银行及其代销网点办
理。基金管理人可以根据情况增加办理后端申购业务的代销机构，并另行公告。
（1）前端申购费率
本基金的前端申购费率如下表所示：
申购金额M（含申购费） 申购费率
M<100万元 1.5%
100万元 ?M<500万元 1.0%
500万元 ?M<1000万元 0.3%
M ?1000万元 每笔2000元
（2）后端申购费率
投资者选择交纳后端申购费时， 费率按持有时间递减， 具体费率如下表所示：
持有
期
申购
费率
1年以
下
1.8%
1年—
2年
（含 1
年）
1.6%
2年—
3年
（含 2
年）
0.5%
3年以
上（含
3年）
0
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（3）基金申购费用的计算公式 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
55
前端申购费用＝申购金额×前端申购费率/（1＋前端申购费率）
后端申购费用＝申购金额×申购费率
2、赎回费
（1）本基金的赎回费率如下表所示：
持有期限T T<1年 1年 ?T<2年 2年 ?T<3年 T ?3年
赎回费率 0.5% 0.35% 0.10% 0
（2）本基金赎回费用由基金赎回人承担。
（3）赎回费用中归入基金财产部分的比例为赎回费用总额的25%，其余部分
作为注册登记费和其他手续费支出。
（4）基金赎回费用的计算公式
赎回费用＝赎回份额×基金份额净值×赎回费率
3、转换费
投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转
换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定详见本基金管理人发布的基金转
换公告。
4、基金管理人可以在前述费率限额内酌情降低有关收费水平，无须召开基
金份额持有人大会决议通过；提高费率应召开基金份额持有人大会审议，其中申
购费率最高不超过5%，赎回费率最高不超过5%。
费率变更的， 基金管理人必须最迟于新的费率和收费方式开始实施日前3个
工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基
金销售管理方法》 （以下简称《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》 ）及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人
对本基金实施的投资管理活动， 对2015年12月11日刊登的本基金招募说明书进行
了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报
告的截止日期。 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书（2016 年 6 月更新）摘要
56
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。
4、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的信息。
5、在“八、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内
容。
6、在“九、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
7、在“二十一、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书更
新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基
金管理有限公司网站www.ubssdic.com。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一六年六月十三日
