鹏华改革红利股票型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二零一六年六月
1
重要提 示
本基金 经 2015 年 3 月 18 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 准予 鹏华 改 革红利 股
票型证 券投 资基 金注 册的 批复 》 （ 证监 许可[2015]411 号文） 注册 ， 进行 募集。 根据相 关法 律
法规 ， 本 基金 基金 合同 已 于 2015 年4 月28 日 正式 生效 ， 基 金管 理人 于该 日 起正式 开始 对基
金财产 进行 运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包括 但不 限于 ： 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管 理风 险、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2016 年 4 月 27
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2016 年 3 月 31 日（ 未经 审计） 。
更新的招募说明书摘 要
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第 一部 分 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
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中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董 事总裁,
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁， 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任 新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
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高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士， 职工 监事 ， 法 学 硕士， 国籍 ： 中 国。 历任 北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师；
2011 年 7 月加 盟鹏 华 基 金 管理有 限公 司， 历任 监察 稽核部 法务 主管 ，现 任监 察稽核 部总 经
理助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 北京 分公 司总 经理。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任中 国 国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
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司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理， 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ，
现任 鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ，现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4 、本 基金 基金 经理
伍旋先 生， 国籍 中国 ，工 商管理 硕士 ，10 年 证券 从 业经验 。曾 任职 于中 国建 设银行 ，
2006 年 6 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 从事 研究 分析工 作， 历任 研究 部高 级研究 员、 基
金经理 助理 ；2011 年 12 月 起担任 鹏华 盛世 创新 混合 （LOF ） 基金基 金经理 ，2015 年 2 月起
兼任鹏 华可 转债 债券 基金 基金经 理，2015 年 4 月 起 兼任鹏 华改 革红 利股 票基 金基金 经理 ，
现同时 担任 研究 部副 总经 理。伍 旋先 生具 备基 金从 业资格 。
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2011 年 12 月 起担 任鹏 华 盛世创 新混 合（LOF ）基金基金 经理 ；
2015 年 2 月起 兼任 鹏华 可 转债债 券基 金基 金经 理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女士 ，鹏华基 金管理 有限公司 总裁助理 、固定 收益投资 总监、固 定收益 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券 、 鹏华双 债增 利债 券 、 鹏 华 双债加 利债 券基
金基金 经理 。
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冀洪涛先 生，鹏华 基金管 理有限公 司总裁助 理、权 益投资总 监、权益 投资一 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理， 专户投 资经 理。
王宗合 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 ， 鹏华 消费 优选 混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、鹏 华品 牌传 承混合 、鹏 华养 老产 业股 票、鹏 华金 鼎保 本混 合基 金基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理， 鹏华 中 证 500 指数
（LOF ） 、 鹏华 地产 分级 、 鹏华沪 深 300 指 数 （LOF ） 、 鹏 华创 业板 分级 、 鹏华 互联网 分级 基
金基金 经理 。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰 收债 券 、 鹏 华双 债
保利债 券、 鹏华 可转 债债 券基金 基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 ，鹏 华中 国 50 混 合 、鹏华 消
费领先 混合 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
第 二部 分 基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至 2015 年 12 月末 ， 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 198 人， 平均 年龄 30 岁， 95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以
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来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投资 基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在 国内 率 先开展 绩效 评估 、 风险 管 理等增 值服 务 ， 可 以为 各 类客户 提供 个性
化的托 管服 务。 截至 2015 年 12 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 522 只 。 自 2003 年
以来 ， 本 行连 续十一 年获 得香港 《 亚洲 货币》 、 英 国 《全 球托 管人》 、 香 港 《 财 资》 、 美国 《环
球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境 内 外权威 财经 媒体 评选 的 49 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是获 得奖 项最 多 的国内 托管 银行 ， 优良 的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评。
第 三部 分 相 关服务 机构
一、基金份额销售机 构
1、直 销机 构
（1 ） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2 ） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3 ） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东花 园石桥 路 33 号 花旗 大厦 801B
更新的招募说明书摘 要
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电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4 ） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5 ） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
电话： （020 ）38011004
传真： （020 ）38010789
联系人 ：周 樱
2、银 行销 售机 构
（1 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：刘 秀宇
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
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办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
成立时 间： 1987 年 4 月 8 日
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：0755 －83198888
（4 ） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（5 ） 珠海 华润 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：蒋 伟
客服电 话： ：400-880-0338 或 96588 （广 东省 外请 加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址：www.crbank.com.cn
（6 ） 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
（7 ） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
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（8 ） 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（9 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人: 吉晓 辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网 站：www.spdb.com.cn
（10） 江苏 张家 港农 村商 业银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ： 朱芳
网址：www.zrcbank.com
（11） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：孙 洁
客户服 务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com/
（12） 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
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客户服 务电 话： （0519）96005
联系人 ：蒋 娇
联系电 话：0519-80585939
网址：http://www.jnbank.com.cn/
3、券 商销 售机 构
（1） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（2） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（3） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
更新的招募说明书摘 要
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网址：www.95579.com
（4） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（5） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ：朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
网址：www.gtja.com
（6） 华鑫 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（7） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
更新的招募说明书摘 要
13
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（8） 国金 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：95310
公司网 站：www.gjzq.com.cn
（9） 长城 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：刘 阳
网址：www.cgws.com
（10） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：021-20315290
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（11） 西部 证券 股份 有限 公司
更新的招募说明书摘 要
14
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
（12) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（13） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
（14） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
更新的招募说明书摘 要
15
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
4、期 货公 司销 售机 构
（1） 中信 建投 期货 有限 公 司
注册地 址 ： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名义 层 11-A ， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780
联系电 话：023-86769742
联系人 ：谭 忻
网址： www.cfc108.com
5、第 三方 销售 机构
（1） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 韩 爱彬
网址：www.fund123.cn
（2） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：戴 稽汉
网址：www.ehowbuy.com
更新的招募说明书摘 要
16
（3） 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：黄 敏儿
联系电 话：020-38788892-823
客服电 话：440-8202-819
网址： https://fund.bundtrade.com
（4） 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址： www.lu.com
（5） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（6） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
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17
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（7） 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（8） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈 操
联系人 ：文 雯
联系电 话：010-83363101
客服电 话：400-850-7771
网址：8.jrj.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
二、登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
三、律师事务所
名称： 广东 嘉得 信 律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
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负责人 ：闵 齐双
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
联系电 话：0733-32981099
传真：0755-33033086
联系人 ：鲍 泽飞
经办律 师： 闵齐 双、 鲍泽 飞
四、会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
第 四部 分 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华改 革红 利股票 型证 券投 资基 金
第 五部 分 基 金的运 作方 式与 类型
契约型 开放 式， 股票 型基 金
第 六部 分 基 金的投 资目 标
本基金为 股票型基 金，在 有效控制 风险前提 下，精 选受益于 改革红利 的优质 上市公司 ，
力求超 额收 益与 长期 资本 增值。
第 七部 分 基 金的投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 含
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中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、债券 （含国 债、金融 债、企业 债 、
公司债 、 央行 票据 、 中 期 票据 、 短 期融 资券 、 次 级 债、 可转 换债 券、 可交 换 债券 、 中 小企 业
私募债等） 、货币 市场工具 、权证、 资产支持 证券、 股指期货 以及法律 法规或 中国证监 会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 80% －95% ； 投 资受 益于改 革 红
利的上市公 司发行的股票占非现金基 金资产的比例不低 于 80% ；每个交易 日日终在扣除 股
指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 基金 保留 的现 金 以及投 资于 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ， 以变 更后 的比 例为准 ， 本基 金在 履行 适当 程序后 ，
将对投 资范 围进 行相 应调 整。
第 八部 分 基 金的投 资策 略
一、 基金的 投资 策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 （ 包括 GDP 增长 率、 CPI 走 势、 M2 的 绝对
水平和 增长 率 、 利 率水 平 与走势 等 ） 以 及各 项国 家 政策 （包 括财 政、 货币 、 税收 、 汇 率政 策
等） 来判 断经 济周 期目 前 的位置 以及 未来 将发 展的 方向 ， 在 此基 础上 对各 大 类资产 的风 险和
预期收 益率 进行 分析 评估 ， 制 定股 票、 债券 、 现 金等 大类资 产之 间的 配置 比例 、 调 整原 则 和
调整范 围。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘 优质的 上市 公司 ， 构 建股 票 投资组 合 。
核心思路 在于：1 ）自上而 下地分析 行业的增 长前景 、行业结 构、商业 模式、 竞争要素 等 分
析把握其 投资机会 ；2）自 下而上地 评判企业 的核心 竞争力、 管理层、 治理结 构等以及 其 所
提供的 产品 和服 务是 否契 合未来 行业 增长 的大 趋势 ， 对企业 基本 面和 估值 水平 进行综 合的 研
判，深 度挖 掘优 质的 个股 。
（1） 改革 红利 的定 义
“改革 红利 ” 是 指国 家通 过 体制变 革和 机制 创新 为社 会发展 进步 带来 的全 部有 益成果 的
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总和 。 全 面深 化改 革政 策 的推出 ， 加快 经济 转型 ， 也必将 对资 本市 场产 生深 远影响 。 在这 一
背景下 ， 上市 公司 有望 能 长期受 益 、 提 升盈 利能 力 的改革 领域 包括 ： 国企 改 革 （ 比如 ： 引入
多元股 权结 构的 混合 所有 制改革 、 管理 层股 权激 励 、 兼并重 组 、 集 团平 台的 资产 注入整 合等 ） 、
企业经 营边 界的 拓展 （ 比 如： 自贸 区、 “一 带一 路” 等） 、 要素 价格 体 系 的市 场 化 （ 比如 ： 土
地、水、 电力等价 格机制 的调整） 、 增加有 效需求（ 比如：户 籍人口制 度改革 、社会保 障 机
制的完善 、文教卫 体等领 域的体制 、生态文 明等） 、 金融市场 改革（比 如：多 层次资本 市 场
的推进 、 金融 机构 监管 政 策转变 ） 等。 除上 述领 域 之外 ， 如 果某 些细 分领 域 和公司 同样 符合
改革红 利的 定义 ，本 基金 也会酌 情将 其纳 入改 革红 利的投 资范 围。
未来如 果基 金管 理人 认为 有更适 当的 改革 红利 的划 分标准 ， 基 金管 理人 有权 对 上述界 定
方法进 行变 更 。 本 基金 由 于上述 原因 变更 界定 方法 不需经 基金 份额 持有 人大 会通过 ， 但应 及
时告知 基金 托管 人并 公告 。
若因基金管理 人 界 定 方 法的 调 整 等 原 因 导 致 本 基 金持 有 的 受 益 于 改 革 红 利 的股 票 的 比
例低于 非现 金基 金资 产 的 80% ， 本基 金将 在三 十个 交易日 之内 进行 调整 。
（2） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选 ， 重 点关 注行 业 增长前 景 、 行 业利 润前 景 和行业 成功
要素 。 对 行业 增长 前景 ， 主要分 析行 业的 外部 发展 环境 、 行 业的 生命 周期 以 及行业 波动 与经
济周期 的关 系等 ； 对行 业 利润前 景 ， 主 要分 析行 业 结构 ， 特 别是 业内 竞争 的 方式 、 业 内竞 争
的激烈 程度 、 以及 业内 厂 商的谈 判能 力等 。 基于 对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成
功要素 的判 断， 为预 测企 业经营 环境 的变 化 建 立起 扎实的 基础 。
（3） 自下 而上 的个 股选 择
本基金 通过 定性 和定 量相 结合的 方法 进行 自下 而上 的个股 选择 ， 对 企业 基本 面 和估值 水
平进行 综合 的研 判， 精选 优质个 股。
1）定 性分 析
本基金 通过 以下 两方 面标 准对股 票的 基本 面进 行研 究分析 并筛 选出 优质 的上 市公司 ：
一方面 是竞 争力 分析 ， 通 过对公 司竞 争策 略和 核心 竞争力 的分 析 ， 选 择具 有 可持续 竞争
优势的 上市 公司 或未 来具 有广阔 成长 空间 的公 司 。 就公司 竞争 策略 ， 基于 行 业分析 的结 果判
断策略 的有 效性 、 策略 的 实施支 持和 策略 的执 行成 果； 就核 心竞 争力 ， 分 析 公司的 现有 核心
竞争力 ，并 判断 公司 能否 利用现 有 的 资源 、能 力和 定位取 得可 持续 竞争 优势 。
另一方 面是 管理 层分 析 ， 通过着 重考 察公 司的 管理 层以及 管理 制度 ， 选择 具 有良好 治理
结构、 管理 水平 较高 的优 质公司 。
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2）定 量分 析
本基金 通过 对上 市公 司定 量的估 值分 析 ， 挖 掘优 质 的投资 标的 。 通过 对估 值 方法的 选择
和估值 倍数 的比 较 ， 选 择 股价相 对低 估的 股票 。 就 估值方 法而 言 ， 基 于行 业 的特点 确定 对股
价最有 影响 力的 关键 估值 方法 （包 括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等） ； 就估值 倍数 而
言，通 过业 内比 较、 历史 比较和 增长 性分 析， 确定 具有上 升基 础的 股价 水平 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投 资 将采 取久 期策略 、 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策 略、 息差 策略 、 个 券选择 策
略、信用 策略等积 极投资 策略，自 上而下地 管理组 合的久期 ，灵活地 调整组 合的券种 搭配 ，
同时精 选个 券， 以增 强组 合的持 有期 收益 。
4、权 证投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约 定在 一定 期限 还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其 非公 开 性及条 款可 协商 性 ， 普 遍 具有较 高收 益 。 本 基金 将 深入研 究发 行人
资信及 公司 运营 情况 ， 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本基 金 在投资 过程 中密
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况， 尽力规 避风 险， 并获 取超 额收益 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值 为目 标 ， 选 择流 动性 好、 交易 活 跃的股 指期
货合约 ， 充分 考虑 股指 期 货的风 险收 益特 征 ， 通 过 多头或 空头 的套 期保 值策 略， 以改 善投 资
组合的 投资 效果 ，实 现股 票组合 的超 额收 益。
7、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 综合 考虑 市场 利率 、 发 行条 款、 支持 资产 的 构成及 质量 等因 素 ， 主 要 从资产 池信
用状况 、 违约 相关 性、 历 史违约 记录 和损 失比 例 、 证券的 信用 增强 方式 、 利 差补偿 程度 等方
面对资 产支 持证 券的 风险 与收益 状况 进行 评估 ， 在 严格控 制风 险的 情况 下 ， 确定资 产合 理配
置比例 ，在 保证 资产 安全 性的前 提条 件下 ，以 期获 得长期 稳定 收益 。
二、投 资决 策依 据及 程序
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
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（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后 准 确执行 。
（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：
沪深 300 指 数收 益率 ×80% ＋中 证综 合债 指数 收益 率×20%
沪深 300 指 数选 样科 学客 观， 行业 代表 性好 ， 流 动 性高 ， 抗 操纵 性强 ， 是 目 前市场 上较
有影响 力的 股票 投资 业绩 比较基 准 。 中 证综 合债 指 数的选 样债 券的 信用 类别 覆盖全 面 ， 期 限
构成宽泛 ，适于做 基金债 券资产的 业绩比较 基准。 基于本基 金的投资 范围和 投资比例 限制 ，
选用上 述业 绩比 较基 准能 够忠实 反映 本基 金的 风险 收益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时 ， 本 基 金管理 人协 商基
金托管 人后 可以 在报 中国 证监会 备案 以后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ， 但 不 需要 召 集基 金
份额持 有人 大会 。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券基 金 、 混 合型 基
更新的招募说明书摘 要
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金，属 于证 券投 资基 金中 较高预 期风 险、 较高 预期 收益的 品种 。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带的 法律 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2016 年4 月 15
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年3 月31 日(未 经 审计) 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,791,631,681.61 89.83
其中： 股票
1,791,631,681.61 89.83
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
188,436,724.01 9.45
8 其他资 产
14,333,903.96 0.72
9 合计
1,994,402,309.58
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 43,375,265.30 2.20
B 采矿业 46,862,818.86 2.37
C 制造业 970,755,057.16 49.13
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 25,978,195.20 1.31
更新的招募说明书摘 要
24
业
E 建筑业 15,394,409.48 0.78
F 批发和 零售 业 93,083,847.40 4.71
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 119,157,380.11 6.03
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 195,450,377.83 9.89
J 金融业 48,249,010.74 2.44
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 58,491,118.80 2.96
M 科学研 究和 技术 服务 业 37,366,692.57 1.89
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 137,467,508.16 6.96
S 综合 - -
合计 1,791,631,681.61 90.67
3、 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 十名股 票明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 601098 中南传 媒 7,250,396 137,467,508.16 6.96
2 000957 中通客 车 4,012,998 82,186,199.04 4.16
3 000800 一汽轿 车 4,792,998 67,533,341.82 3.42
4 600519 贵州茅 台 251,947 62,392,155.08 3.16
5 002400 省广股 份 3,196,236 58,491,118.80 2.96
6 600831 广电网 络 4,487,788 56,007,594.24 2.83
7 600566 济川药 业 2,278,437 54,636,919.26 2.76
8 002245 澳洋顺 昌 6,000,029 50,280,243.02 2.54
9 601058 赛轮金 宇 5,951,868 49,221,948.36 2.49
10 600637 东方明 珠 1,681,849 48,184,973.85 2.44
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
更新的招募说明书摘 要
25
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 发生股 指期 货投 资。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目标 ，选择 流动 性好 、交 易活 跃的股 指期
货的期 货合 约 ， 充 分考 虑 股指期 货的 风险 收益 特征 ， 通 过多 头或 空头 的套 期 保值策 略 ， 以 改
善投资 组合 的投 资效 果， 实现股 票组 合的 超额 收益 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11、报 告期 末投 资组 合报 告附注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的 、 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 638,308.91
2 应收证 券清 算款 13,622,223.44
3 应收股 利 -
更新的招募说明书摘 要
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4 应收利 息 33,070.24
5 应收申 购款 40,301.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,333,903.96
（4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况
（6） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差
第 十二 部分 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、基 金合 同生 效以 来的 投 资业绩 及其 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2015 年4 月28 日
（基金 合同 生效 日）
至2015 年12 月31 日 -8.60% 2.90% -16.57% 2.19% 7.97% 0.71%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 3 月 31 日 -19.80% 2.99% -10.70% 1.94% -9.10% 1.05%
自基金 合同 生效 日至
2016 年 3 月 31 日 -26.70% 2.92% -25.50% 2.12% -1.20% 0.80%
2、基金合 同生效以 来基金 份额净值 的变动情 况，并 与同期业 绩比较基 准的变 动进行 比
较：
更新的招募说明书摘 要
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注1： 业绩 比较 基准= 沪深300 指数 收益 率*80%+ 中证 综 合债指 数收 益率*20% ；
注2： 本基 金基 金合 同于2015 年4 月28 日生 效；
注3： 本基 金业 绩截 止日 为 2016 年3 月31 日。
第 十三 部分 基金的 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
更新的招募说明书摘 要
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9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 自动 在月 初 2 个 工作日 内 、 按 照指 定的 账 户路径 进行
资金支付 ，管理人 无需再 出具资金 划拨指令 。若遇 法定节假 日、休息 日等， 支付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ，管 理人 应进行 核对 ，如 发现 数据 不符， 及时 联系 托管 人协 商解决 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算方 法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 自动 在月 初 2 个 工作日 内 、 按 照指 定的 账 户路径 进行
资金支付 ，管理人 无需再 出具资金 划拨指令 。若遇 法定节假 日 、休息 日等， 支付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ，管 理人 应进行 核对 ，如 发现 数据 不符， 及时 联系 托管 人协 商解决 。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－9 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、与基金销售有关 的费 用
1、申 购费
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单 一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 ，
更新的招募说明书摘 要
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其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。
2、赎 回费
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期不 少
于 30 日但 少于 3 个 月的 投 资人收 取的 赎回 费总 额 的 75% 计 入基 金财 产； 对持 续持有 期不 少
于 3 个 月但 少于 6 个月 的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 不
少于 6 个月 的投 资人 ，将 赎回费 总额的 25% 计入 基 金财产 （1 年以 365 天记 ） 。上述 未纳 入
基金财 产的 赎回 费用 于支 付登记 费和 其他 必要 的手 续费。
四、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
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4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、对 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”内 容进 行了 更新 。
5、对 “第 七部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ” 部分 内 容进行 了更 新。
6、对 “第 八部 分 基 金的 投资” 部分 内容 进行 了更 新。
7、对 “第 九部 分 基 金的 业绩” 部 分内 容进 行了 更 新。
8、对 “第 二十 一部 分 其 他应披 露事 项” 部分 内容 进行了 更新 。
鹏华基金管理 有限公司
2016 年 6 月
