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海富通领先成长混合(519025)

海富通领先成长混合:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

海富通基金管理有限 公司
























































更新招募 说明书摘要 海富通 领 先 成 长混 合 型 证 券 投 资基 金 更新 招 募 说明 书 摘要 (2016 年 第1 号) 基 金管 理人: 海富 通基金 管理 有限公 司 基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司


重 要提 示 海富通 领 先成 长混合 型 证券投资 基金 (以下 简 称“ 本基 金”) 经 2008 年 11 月21 日 中国证券监督管理委员会证监基金字 【2008】1296 号文核准 募集。 本基 金的基金合同于2009 年4 月30 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 投资有风险,投资人申购 本基金时应认真阅读 本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 4 月 30 日,有关财务数据和净值表 现截止日为2016 年 3 月31 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通基金管理有限 公司
























































更新招募 说明书摘要


-1- 一、 基金管理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层


办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37 层


法定代表人: 张文伟 成立时间:2003 年4 月18 日 电话:021-38650999 联系人: 吴晨莺 注册资本:1.5 亿元人民币 股权结构: 海通证券股份有限公司51%、 法国巴 黎投资管理BE 控股公 司49%。 ( 二) 主要人 员情 况 张 文伟 先生 , 董事长 , 硕士, 高级经济师。 历 任交通银行 河南省 分行铁道支 行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长, 海通证券办公室主任, 海通证券投 资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月 起任 海富通基金管理有限公司董事长。 刘颂(Patrick LIU) 先生 , 董事、总经理,英国籍,工商管理硕士。 历任英 国伦敦洛希尔父子有限公司投资银行助理, 路透伦敦资产管理战略企划部全球总 监,路透 香港亚 太区资 产管理及 研究总 监,香 港景顺投 资管理 有限公 司驻北京办 事处首席代表, 景顺长城基金管理有限公司常务副总裁, 德意志资产管理大中华 区董事总经理。2015 年 3 月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管 理有限公司董事、总经理。 黄 正红 先生, 董事, 国 民经济学硕士, 历任海通证券股份有限公司研究所分 析员、 总经理办公室秘书、 主任助理、 战略发展部副总经理、 总经理, 现任海通 证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。 陶 乐斯 (Ligia Torres ) 女 士, 董事, 法国与 墨西哥双重国籍, 双硕士学位,海富通基金管理有限 公司
























































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-2- 曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行,1996 年加入 法 国巴黎银行 集团工作,2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎 银行英国控股有限公司董事,2013 年 7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。 黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生, 董事,马来 西亚国籍,文学学士,历任荷 兰通用投资银行新加坡代表处客服主任, 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证 券部经理, 法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事, 现任法国巴黎投资管理亚洲有 限公司亚太区投资总监。 郑 国汉 先生, 独立董事 , 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学 经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系 主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。 巴 约特 (Marc Bayot ) 先 生 , 独立董事 , 比利 时籍, 布鲁塞尔大学工商管理 硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授, 先锋投资 (米兰及都柏林) 独立副董事长, Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理(布鲁塞尔)独立董事和法国巴黎 银行B Control SICAV 独立董事。 杨 国平 先生 , 独立董事 , 硕士, 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、 代书记, 上海市公用事业管理局党办副主任, 上海市出租汽车公司党委书 记, 现任大众交通 (集团) 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 (集 团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张 馨先 生, 独立董事, 博士,教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济 学院, 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学 经济学院教授、博士生导师。 李 础前 先生 , 监事长, 经济学硕士, 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处 副主任科员, 安徽省国有资产 管理局科长, 海通证券计划财务部副总经理、 总经 理和财务总监。 魏 海诺 (Bruno Weil ) 先 生, 监事, 法国籍, 博士。 历任巴黎银行东 南亚负 责人、 亚洲融资项目副经理, 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金 融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表, 南京银行副行长。 现任法国巴黎银 行集团(中国)副董事长。 海富通基金管理有限 公司
























































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-3- 俞 涛 先 生, 监事, 博士 ,CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩 根资产管理 (英国) 有限 公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ,2015 年 12 月起兼 任海富通基金管理有限公司总经理助理 。 陈 虹女 士, 监事, 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师, 工银 安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金 管理有限公司高级法务经理,现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。 奚 万荣 先生, 督察长, 经济学硕士, 中国注册会计师协会非执业会员。 历任 海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年7 月起, 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公 司监事。 章明女士, 副总经理 , 硕 士 。 历 任 加 拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务 经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至 2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长 ,2015 年 7 月起任 海富通基金管 理有限公司副总经理 。 阎 小庆 先生, 副总经理 , 硕士。 历任中国人民银行上海分行助理经济师、 富 通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理、 法国农业信贷银行上 海华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表、 海富通基金管理有 限公司市场总监,2006 年 5 月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。2014 年9 月起兼任上海富诚海富通资产管理 有限公司执行董事、总经理。 陶 网雄 先生 , 副总经理 , 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人, 2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ,任海富通基金管理有限公司副总经 理。 何 树方 先生 , 副总经理 , 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长, 魁 北克蒙特 利尔大 学研究 助理(兼 职) , 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、海富通基金管理有限 公司
























































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-4- 基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司, 任总经理助理。2014 年11 月起, 任海富通基金管理有限公司 副总经理。 黄 峰先 生 , 硕士。 历任 大公国际资信评估公司信用分析部分析师, 深圳九富 投资顾问有限公司项目部员工, 大连獐子岛渔业集团股份有限公司证券部负责人、 证券事务代表,华创证券有限责任公司研究所高级研究员,2011 年 5 月加入海 富通基金管理有限公司 , 历任股票分析师、 基 金经理助理。2014 年12 月起担任 海富通股票 混合、 海富通中小盘 混合、 海富通内需热点 混合和海富通领先成长 混 合 的基金经理。 张 金涛 先生 , 硕士 , 历 任华泰联合证券有限责任公司研究员, 农银汇理基金 管理有限公司研究员。2013 年 8 月加入海富通基金管理有限公司,担任股票分 析师。2015 年10 月起担任海富通领先成长混合基金经理。 本基金历任基金经理为陈绍胜先生, 任职时间为2009 年4 月至2012 年4 月。 陈静先生,任职时间为 2012 年 4 月至 2014 年 4 月。谢志刚先生 ,任职时间为 2014 年 4 月至2015 年6 月。 投资决策委员会常设委员有: 刘颂, 总经理; 王智慧, 总经理助理; 邵佳民, 总经理助理; 丁俊, 投 资副总监; 杜晓海, 量 化投资部总监; 黄东升 , 机构权益 投资部总监 。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基金的, 则 该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 ( 一) 基 金托 管人基 本情 况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
























































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-5- 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010) 6759 5096 三、 相关服务机构 ( 一) 基 金份 额发售 机构 1 、直 销机构 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层 法定代表人: 张文伟 全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费) 电话:021-38650797 、38650799 传真:021-33830160 、33830161 2 、场外 销售 机构 (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章


传真:010-66275654


客户服务电话:95533 联系人:张静


网址:www.ccb.com (2) 中国银行股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
























































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-6- 地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:010-66596688 传真:010-66593777 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3) 中国工商银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 电话:010-66107900


传真:010-66107914


网址:www.icbc.com.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 刘士余 客户服务电话:95599 传真:010-85108557 网址:www.abchina.com (5) 交通银行股份有限公司 地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 招商银行股份有限公司 地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 联系人:邓炯鹏 海富通基金管理有限 公司
























































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-7- 网址:www.cmbchina.com (7) 广发银行股份有限公司 注册地址: 广州市越秀区东风东路713号 法定代表人: 董建岳 客户服务电话:4008308003 网址:http://www.cgbchina.com.cn/ (8) 兴业银行股份有限公司 地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 客户服务电话 :95561 网址:www.cib.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司 地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客户服务电话:95595(全国) 联系人:李伟 网址:www.cebbank.com (10 ) 平安银行股份有限公司 地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 客户服务电话:95511-3 开放式基金业务传真:0755-25879453 网址:www.bank.pingan.com (11 ) 中信银行股份有限公司 地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人: 常振明 客户服务电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ (12 ) 中国民生银行股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
























































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-8- 地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (13 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 地址:上海市 中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客户服务电话:95528 联系人: 高天,虞谷云 网址:www.spdb.com.cn (14 ) 浙商银行股份有限公司 地址:中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人: 沈仁康 客户服务电话:95527 联系人:毛真海 网址:www.czbank.com (15 ) 宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:96528/962528 网址:www.nbcb.com.cn (16 ) 华夏银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:吴建 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (17 ) 江苏江南农村商业银行股份有限公司





住所:江苏省常州市延陵中路 668 号





法定代表人:陆向阳 海富通基金管理有限 公司
























































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-9-





客户服务电话:96005





公司网站:http://www.jnbank.cc (18 ) 海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦





法定代表人:王开国 客户服务电话:021-95553 或4008888001 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com (19 ) 中信证券股份有限公司 地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人: 张佑君 电话:95558 联系人: 顾凌 网址:www.cs.ecitic.com (20 ) 光大证券 股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 郭新双 客户服务电话:95525 联系人:刘晨、李芳芳 网址:www.ebscn.com (21 ) 国泰君安证券股份有限公司 地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 联系人:芮敏祺、吴倩 网址:www.gtja.com (22 ) 中信建投证券股份有限公司 地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 海富通基金管理有限 公司
























































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-10- 客户服务电话: 400-8888-108 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (23 ) 招商证券股份有限公司 地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 客户服务电话: 95565 联系人:林生迎 网址:www.newone.com.cn (24 ) 兴业证券股份有限公司 地址:福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562


联系人:谢高得 网址:www.xyzq.com.cn (25 ) 华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户服务电话:95597 联系人: 肖亦玲 网址:www.htsc.com.cn (26 ) 华泰联合证券有限责任公司 地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层 法定代表人: 吴晓东 客户服务电话: 95513 联系人:盛宗凌 网址:www.lhzq.com (27 ) 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 海富通基金管理有限 公司
























































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-11- 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18、19、36、38 、39、41、 42、43、44 楼 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (28 ) 长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 杨泽柱 客户服务电话:95579 联系人:李良 长江证券客户服务网站:www.95579.com (29 ) 申万宏源证券有限公司 地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人: 李梅 客户服务电话:95523,4008895523 联系人: 黄莹 网址:www.swhysc.com (30 ) 中银国际证券有限责任公司 地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 客户服务电话:400-6208-888,021-61195566 联系人: 吕品 网址:www.bocichina.com.cn (31 ) 东方证券股份有限公司 地址:上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 客户服务电话:95503 海富通基金管理有限 公司
























































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-12- 联系人: 胡月茹 网址 :www.dfzq.com.cn


(32 ) 国信证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到26 层 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 联系人:齐晓燕 网址:www.guosen.com.cn (33 ) 中国银河证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人: 陈有安 客户服务电话:4008-888-888 联系人: 宋明 网址:www.chinastock.com.cn (34 ) 平安证券有限责任公司 地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人: 谢永林 客户服务电话:95511 转8 联系人: 吴琼 网址 :stock.pingan.com (35 ) 世纪证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人: 姜昧军 电话:0755-83199599 联系人: 张婷 网址:www.csco.com.cn (36 ) 中信证券(山东)有限责任公司 地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层 法定代表人:杨宝林 海富通基金管理有限 公司
























































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-13- 客户服务电话:95548 联系人:吴忠超 网址:www.zxwt.com.cn (37 ) 东北证券 股份有限公司 地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人: 杨树财 客户服务电话: 4006000686 联系人: 潘锴 网址:www.nesc.cn (38 ) 财通证券 股份有限公司 地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人: 沈继宁 客户服务电话:96336(浙江),40086-96336(全国) 联系人: 夏吉慧





网址:www.ctsec.com (39 ) 天相投资顾问有限公司 地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 法定代表人:林义相 客户服务电话:010-66045678 联系人: 尹伶 网址:www.txsec.com (40 ) 国海证券股份有限公司 地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 客户服务电话:95563 联系人: 牛孟宇 网址:www.ghzq.com.cn (41 ) 恒泰证券股份有限公司 地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号 海富通基金管理有限 公司
























































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-14- 法定代表人:庞介民 电话:4001966188 联系人:张同亮 网址:www.cnht.com.cn (42 ) 瑞银证券有限责任公司 地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人: 程宜荪 客户服务电话:400-887-8827 联系人:冯爽 网址:www.ubssecurities.com (43 ) 中航证券有限公司 地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼 法定代表人: 王宜四 电话:4008866567 联系人:戴蕾 网址:www.scstock.com (44 ) 国元证券股份有限公司 地址:安徽省合肥市 梅山路18 号 法定代表人: 蔡咏 客户服务电话:95578 联系人: 李蔡 网址:www.gyzq.com.cn (45 ) 德邦证券有限责任公司


住所:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 层


法定代表人:姚文平


客户服务电话:4008888128 联系人:罗芳 网址:www.tebon.com.cn (46 ) 中泰证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
























































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-15- 地址:山东省济南市 经七路86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人: 孙豪志 网址:www.qlzq.com.cn (47 ) 第一创业证券 股份有限公司 地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:4008881888 联系人: 毛诗莉 网址:http://www.fcsc.com (48 ) 湘财证券 股份有限公司 地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 客户服务电话:400-888-1551 联系人: 胡莹 网址:www.xcsc.com (49 ) 安信证券股份有限公司 地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人:牛冠兴 客户服务电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn (50 ) 中国中投证券有限责任公司 地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 客户服务电话:95532 或4006008008 联系人:刘毅 网址:http://www.china-invs.cn/ 海富通基金管理有限 公司
























































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-16- (51 ) 中国国际金融有限公司 地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 法定代表人: 金立群 公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海) 联系人: 王少立 网址:www.cicc.com.cn (52 ) 中国民族证券有限责任公司 地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F 法定代表人:赵大建 客户服务电话:400-889-5618 联系人: 李微 网址:www.e5618.com (53 ) 华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客户服务电话:4008209898 联系人:刘闻川 网址:www.cnhbstock.com (54 ) 信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人: 张志刚 客户服务电话:400-800-8899 联系人:唐静 网址:www.cindasc.com (55 ) 长城证券股份有限公司 地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 客户服务电话:4006666888 联系人:高峰 海富通基金管理有限 公司
























































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-17- 网址:www.cgws.com (56 ) 方正证券股份有限公司 地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人: 何其聪 客户服务电话:95571 联系人:郭军瑞 网址:www.foundersc.com (57 ) 华福证券有限责任公司 地址: 福州五四路新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 客户服务电话:0591-96326 联系人:张腾 网址:www.gfhfzq.com.cn (58 ) 渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人: 王春峰 客户服务电话:400-651-5988 联系人:王兆权 网址:www.ewww.com.cn (59 ) 东莞证券有限责任公司 地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼 法定代表人: 张运勇 客户服务电话:961130(省内直拨,省外请在前加拨区号 0769) 联系人:梁建伟 网址:www.dgzq.com.cn (60 ) 广州证券 股份有限公司 地址: 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 楼 法定代表人:刘东 客户服务电话:020-961303 海富通基金管理有限 公司
























































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-18- 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn (61 ) 上海证券 有限责任公司 地址:上海市 四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人: 龚德雄 客户服务电话:4008918918,021-962518 联系人:陈翔 网址:www.962518.com (62 ) 大通证券股份有限公司 地址:大连市沙河口区会展路 129 号 法定代表人: 李红光 客户服务电话:4008169169 联系人:谢立军 网址:www.daton.com.cn (63 ) 江海证券有限公司 地址: 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人: 刘爽 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (64 ) 山西证券股份有限公司 地址: 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客户服务电话:400-666-1618 联系人:张治国 网址:www.i618.com.cn (65 ) 国都证券有限责任公司 地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:常 喆 海富通基金管理有限 公司
























































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-19- 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 网址:www.guodu.com (66 ) 东兴证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层 法定代表人: 魏庆华 客户服务电话:4008-888-993 联系人:黄英 网址:www.dxzq.net (67 ) 财富证券有限责任公司 地址: 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 层 法定代表人: 蔡一兵 电话:400-88-35316


联系人: 郭磊 网址:www.cfzq.com (68 ) 民生证券 股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层16-18 层 法定代表人:余政 客户服务电话:4006198888 联系人:赵明 网址:www.mszq.com (69 ) 华龙证券有限责任公司 地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号 法定代表人:李晓安 客户服务电话:4006898888 联系人: 邓鹏怡 网址:www.hlzqgs.com (70 ) 红塔证券股份有限公司 地址:云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 9 楼 海富通基金管理有限 公司
























































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-20- 法定代表人:况雨林 客户服务电话:4008718880 联系人:刘晓明 网址:www.hongtastock.com (71 ) 日信证券有限责任公司 地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号


法定代表人:孔佑杰 客户服务电话:010-88086830 联系人: 陈文彬 网址:www.rxzq.com.cn (72 ) 英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人: 吴骏 客户服务电话:4008698698 联系人:李欣 网址:www.ydsc.com.cn (73 ) 中山证券有限责任公司 地址: 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人: 黄扬录 客户服务电话: 4001022011 联系人: 罗艺琳 网址:www.zszq.com.cn (74 ) 华西证券 股份有限公司





地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:400-888-8818 95584 联系人: 周志茹 网址:www.hx168.com.cn (75 ) 西藏东方财富 证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
























































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-21-





地址:上海市闸北区永和路 118 弄24 号 法定代表人:贾绍君 客户服务电话:40088-11177 联系人:汪尚斌 网址:http://www.xzsec.com/ (76 ) 财达证券有限 责任公司





地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层 法定代表人: 翟建强 客户服务电话:4006128888 联系人:李卓颖 网址:http://www.s10000.com/ (77 ) 太平洋证券股份有限公司





地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人: 李长伟 客户服务电话:4006650999 联系人:谢兰 网址:http://www.tpyzq.com/ (78 ) 开源证券股份有限公司 地址: 西安市锦业路 1 号都市之门B 座 5 层 法定代表人: 李刚 客户服务电话:400-860-8866 网址:http://www.kysec.cn/ (79 ) 深圳众禄基金销售有限公司 地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法定代表人: 薛峰 客户服务电话:4006-788-887 联系人: 童彩平 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (80 ) 杭州数米基金销售有限公司 海富通基金管理有限 公司
























































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-22- 地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人: 陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 联系人: 李雁雯 网址:www.fund123.cn (81 ) 上海好买基金销售有限公司 地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号 法定代表人: 杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 联系人: 陆敏 网址:www.ehowbuy.com (82 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人: 单丙烨 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (83 ) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 联系人: 李娟 网址: www.noah-fund.com (84 ) 上海天天基金销售有限公司





地址:徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼 法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188 联系人: 王超 海富通基金管理有限 公司
























































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-23- 网址: www.1234567.com.cn (85 ) 和讯信息科技有限公司 地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F 法定代表人: 王莉 客户服务电话:400-920-0022 联系人:吴卫东 网址: licaike.hexun.com (86 ) 北京展恒基金销售有限公司 地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人: 闫振杰 客户服务电话:400-888-6661 联系人: 马林 网址: www.myfund.com (87 )


浙江同花顺基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772 联系人: 董一峰 网址:www.5ifund.com (88 ) 众升财富(北京)基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼3201内 法定代表人: 王斐 客户服务电话: 400-081-6655 联系人: 付少帅 网址:www.wy-fund.com (89 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人:陈操 地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室 联系人: 文雯 海富通基金管理有限 公司
























































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-24- 客户服务电话:400-850-7771 网站:https://t.jrj.com/ (90 ) 一路财富(北京)信息科技有限公司 法定代表人:吴雪秀 地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 联系人: 徐越 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (91 ) 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人:燕斌 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 客服电话:4000-466-788 联系人: 陈东 网址:http://www.66zichan.com/ (92 ) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 联系人:史丽丽 网址:http://www.zcvc.com.cn/ (93 ) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人: 高静 电话:010-56183769 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (94 ) 上海汇付金融服务有限公司 海富通基金管理有限 公司
























































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-25- 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 联系人:朱翔宇 网址:http://www.chinapnr.com/ (95 ) 嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海 市浦东新区世纪大道8 号国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 联系人:余永键 网址:http://www.harvestwm.cn/ (96 ) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


法定代表人:林卓


客服电话:400-6411-999 联系人:张晓辉 网址:http://www.taichengcaifu.com (97 ) 上海利得基金销售有限公司 地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室


法定代表人:盛大 客服电话:400-858-0298 联系人:徐鹏 网址:http://www.leadbank.com.cn (98 ) 珠海盈米财富管理有限公司 地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 法定 代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:吴煜浩 海富通基金管理有限 公司
























































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-26- 网址:www.yingmi.cn (99 ) 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 联系人:王海烨 网址:www.chtfund.com (100 ) 北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 联系人:于婷婷 网址:www.jimubox.com (101 ) 大泰金石投资管理有限公司 地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室





法定代表人:袁顾明 客服电话:021-22267982 联系人:朱真卿 网址:www.dtfortune.com (102 ) 上海陆金所资产管理有限公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 法定代表人:郭坚 客服电话:4008 6666 18 联系人:何雪 网址:https:/www.lu.com (103 ) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809 法定代表人:沈伟桦 客服电话:400-6099-200 海富通基金管理有限 公司
























































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-27- 联系人:刘梦轩 网址:http://www.yixinfund.com/ (104 ) 上海凯石财富基金销 售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室


法定代表人:陈继武 客服电话:4000-178-000 联系人:李晓明 网址:http://www.vworks.com.cn (105 ) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室


法定代表人:彭运年 客服电话:4008-909-998 联系人:王莅晨 网址:http://www.jnlc.com/ 3 、场 内销售 机构 具有开放式基金销售资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海 证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构, 相关信息同时通过上海证券交易 所网站(www.sse.com.cn )登载。 基金管理人可以根据需要, 增加其他符合要求的机构销售本基金, 并按照相 关规定及时公告。 ( 二) 注 册登 记机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话:010-50938856 传真:010-50938907 联系人: 崔巍 ( 三) 出 具法 律意见 书的 律师事 务所


北京市金杜律师事务所


地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座40 层 海富通基金管理有限 公司
























































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-28-


负责人:王玲


电话:010-58785588


传真:010-58785599 联系人:靳庆军 联系电话:010-58785588 经办律师:靳庆军、宋萍萍 ( 四) 审 计基 金财产 的会 计师事 务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼


办公地址: 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人: 李丹 经办注册会计师: 陈玲、胡逸嵘 电话:(021) 23238888


传真:(021) 23238800


联系人: 胡逸嵘 四、 基金的名称 本基金的名称:海富通 领先成长混合型证券投资基金 五、 基金类型 基金类型:契约型开放式 六、 基金的投资目标 本基金的投资目标为: 从具有领先发展的行业中, 精选出具有高度成长性的 股票, 在控制风险并保持资产良好流动性的前提下, 力争实现基金资产的长期最 大化增值 。 七、


投 资方 向和 范围 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行海富通基金管理有限 公司
























































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-29- 上市的股票、 国债、 金 融债、 企业债、 回购、 央行票据、 可转换债券、 权证以及 经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。 如法律法规或监管机构以后允 许基金投资的其他产品, 基金管理人在履行适当的程序后, 可以将其纳入投资范 围。 基金投资 组合 中股票 资 产占基金 资产 的 65%~95%,权证 投资 占基金 资产净 值的 0% ~3% ,现 金、 债券、货 币市场 工具以 及中国证 监会允 许基金 投资的其他 金融工具占基金资产的 5%~35%, 其中, 基金保留的现金或者投资于一年期以内 的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的 5%。 八、 投 资策 略 1 、股 票投资 策略 本基金管理人将运用已经得到市场检验和认可的国际先进投资理念, 通过上 市公司基本面的分析和研究, 坚持寻找价值 “洼地 “和长线投资, 来获得超额收 益。 在投资组合构建和管理的过程中, 本基金管理人将采取 “自上而下” 与 “自 下而上” 相结合的方法, 在具有领先发展的行业中, 精选出具有高度成长性的股 票。 1 ) 领 先成 长的定 位 (1) 聚焦领先发展的行业 判断一个行业是否具有成长性, 本基金管理人将利用多因素分析系统, 从国 际和国内经济周期、 国际产业结构调整趋势、 国内产业结构调整和升级等方面挑 选出具有领先优势的行业。 (2) 精选领先成长的企业 本基金管理人将运用定价指标分析系统, 对中国证券市场进行实证分析, 重 点研究对能够领先于市场的上市公司所具有的量化定价指标及其显著性, 包 括了 上市公司财务数据和交易数据的综合分析, 从市盈率、 市净率 、 市销率、 市现率、 市息率、 每股收益增长率、 市值、 每股收益等定价指标中, 寻找出具有成长性并 领先于市场的因素。 本基金管理人也将通过分析公 司盈利模式、 经营效率和盈利能力、 经营与财 务风险, 以及公司治理及管理、 企业管理团队的素质、 竞争策略与能力等定性因海富通基金管理有限 公司
























































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-30- 素,判断公司是否具有将潜在成长性转化为现实成长性的能力。 2 ) 多 因素 分析系 统 本基金管理人将运用宏 观策略分析师和股票分 析师的经验和统计学的 方法, 对各种影响行业景气度变化的因素进行归纳、 分析和研究, 挑选出具有领先成长 特征的行业。这些因素包括: ? 国 际 和 国 内 经 济 周 期 。 把握周期性是对大多数 周期性行业做出正确判 断的关 键。 产业和经济周期之间具有密切的关联度, 有些产业会先于国民经济走强, 有些则存在着明显的滞后。有些产业与国际经济周期关联度较大,有些产业 则与国内经济波动的关联度较大。这种前后向关系以及对经济周期的判断, 对于选择景气行业以及拟重点投资企业具有重要的意义。另外, 中国大规模 的经济体制改革将对各个行业、部门造成冲击,如市场准入、行业重整、股 份制、市场化和对外开放与国民待遇等。上述因素对不同行业中的企业所产 生的影响往往是长期的、结构性的,因而分析这些因素对发现企业投资价值 具有决定性作用。 ? 国 际 产 业 结 构 调 整 趋 势 。 随着全球经济一 体 化进 程 和 国 际 分 工 的 加 快以 及 中 国经济的日益对外开放,世界经济周期、行业周期、周边环境及资本流动等 外部因素对中国企业的影响日益增强,对外部环境因素的分析在整个基金的 投资分析决策过程中的作用也越来越重要。 中国加入 WTO 之后,不 同行业及 相关企业之间在竞争优势方面将发生较大变化。生产要素禀赋、经济发展阶 段和技术发展水平决定了中国在国际分工格局中的地位,与此格局相一致的 财务数 据 交易数 据


盈利模式、经营效 率和盈利能力、经 营与财务风险 公 司 治 理 及 管 理 、 企 业 管 理 团 队 的 素 质 、 竞 争 策略与能力 市 盈 率 、 市 净 率 、 市 销 率 、 市 现 率 、 市 息 率 、 每股收益增长率 等 上市公司 成长性 公司显在因素分析 公司潜在因素分析 海富通基金管理有限 公司
























































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-31- 产业其竞争优势将得到强化,而一些在技术上处于国内相对领先水平的产业 在国际竞争格局中却可能处于比较明显的劣势。 因此, 国际产业结构 的变化, 各种产品在不同生命周期的扩展,都将对国内产业产生重要影响。在这种变 化过程中,产品生命周期将是一个重要的判断依据。在产品幼稚期,生产和 消费一般在发达国家;到了成长期,消费需求开始向发展中国家扩散;当产 品进入成熟期以后,产品竞争的核心已经由技术方面的因素转移到生产成本 方面,产品的生产中心逐步向发展中国家转移。因此,在产品的不同阶段, 行业的竞争优势会在国家之间发生转移。本基金将根据我国具体情况,判断 各行业及相关企业领先成长性的现状和发展趋势。 ? 国 内 产 业 结 构 调 整 和 升 级 。 国民经济发展趋势 、国家财政和货币政策 调整、 产业政策导向、利率走势和汇率政策等一系列因素,会对产业结构产生很大 影响。产业结构的优化升级是一个随着社会需求变化和信息知识结构进步而 逐步演进的过程,表现为国民经济中产值构成的变化、生产要素组合状态的 变化和产业关联度的变化等,如一次产业向二次产业、三次产业转移,产品 构成从劳动密集型向资本密集型和技术密集型发展等。中国作为一个发展中 大国,一直存在着产业结构低度化的倾向,在研究中国经济发展的过程中, 借鉴国外经验,寻求国内产业结构高度化的一般规律,对于发现和预测长期 或周期性因素对于企业的影响,尽早发现导致企业投资价值出现重大变化的 契机,及时把握投资机会,具有重要的意义。 3 )个 股选择 领先成长精选股票分 析 决策支持系统以市场 实 证分析为基础,结合 对 定价 指标和盈利预测指标的综合分析, 坚持定价指标 “向后看” 和预测指标 “向前看” , 以基本面分析为主要手段, 重视取得第一手材料, 从定价指标和盈利预测指标两 方面对投资范围内的股票进行分析、 估值、 风险评判和评级, 以筛选和确定基金 投资的精选股票。 该系统主要由定价指标分析系统和盈利预测指标分析系统两部 分构成: ? 定 价 指 标 分 析 系 统 。 多因 素 分 析 系 统 首 先 对 中 国 证 券 市 场 进 行 实 证 分 析 , 重点研 究对 股票价 格波 动具有 解释 力的量 化因 素在不 同时 期的显 著性 ,从中寻海富通基金管理有限 公司
























































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-32- 自 自 下 下 而 而 上 上


找出具 有领 先成长 特征 的定价 指标 。实证 结果 显示: 市现 率、市 息率 、市销率 和市净 率等 因素与 股价 变动有 着显 著的相 关性 ,运用 这些 投资策 略能 在检验期 内显著 地跑 赢大盘 。在 此基础 上, 对这些 定价 指标进 行定 量分析 ,筛 选出符合 标准的 候选 上市公 司, 这些上 市公 司的上 述定 价指标 应低 于市场 或行 业的平均 水平。 定价 指标分 析打 破了在 投资 管理中 “碰 运气” 的管 理方式 ,使 股票选择 在一开始就能有的放矢,最大限度地减低了股票选择的随意性。 ? 盈 利 预 测 指 标 分 析 系 统 。盈利预测是精选 领先 成长企业的关键, 盈利 预测 指标分 析就 是要通 过“ 自上而 下” 和“自 下而 上”相 结合 的方式 对上 市公司的 盈利指标进行预测。 “自上而下” 是指充分利用国际和国内研究平台, 着重研究 国内外 经济 发展前 景及 其周期 性和 趋势性 特征 ,把握 国家 宏观经 济走 势和经济 政策及行业发展状况对公司发展的影响。 “自下而上” 是针对公司基本面的研究, 从上市公司发展战略、 管理水平、 经营规模、 成长趋势、 财务状况、 竞争地位、 市场特 性等 多个角 度, 通过走 访公 司和取 得第 一手材 料, 对公司 盈利 能力进行 预测, 并对 相关信 息进 行风险 识别 。能进 入候 选股票 池的 上 市公 司其 盈利预测 指标应高于市场或行业的平均水平, 也就是我们所定义的具有领先成长性企业。 全 部 股 票 的 财 务 和 交易数 据 基 础数 据库 定量研究员 从 所 有 股 票 定 价 指 标 数 据 库 中 筛 选 出 具 有 领 先 成 长 特 征 定价指标 选择个股定价 指标 (如 P/B ) 低于行业、时 常平均水平, 或价格低于特 定水平 领 先 成 长 备 选 股 票 池 I 计算 内外部沟通, 提高研究预测水平 盈 盈 利 利 预 预 测 测 指 指 标 标























盈 盈 利 利 模 模 式 式


经 经 营 营 效 效 率 率 和 和 盈 盈 利 利 能 能 力 力


财 财 务 务 状 状 况 况 、 、 现 现 金 金 流 流


经 经 营 营 风 风 险 险


竞 竞 争 争 策 策 略 略 与 与 能 能 力 力








海富通基金经理、 证券分析通 过走访公司,充分重视第一手 资料的取得与分析,进行有关 海富通基金经理、 证券分析师 国 国 际 际 和 和 国 国 内 内 经 经 济 济 周 周 期 期


国 国 际 际 与 与 国 国 内 内 产 产 业 业 结 结 构 构 趋 趋 势 势


领 领 先 先 行 行 业 业 的 的 研 研 究 究


国际、国内券商 富通全球投资研究团队 专业研究机构 海富通基金管理有限 公司
























































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-33- 图:领先成长预测盈 利指 标流程图 ? 领 先 成 长 精 选 股 票 的 确 定 。 定价指标低于市场或行业平均水平、盈利 预测 指 标 高 于 市 场 或 行 业 平 均 水 平 的 上 市 公 司 就 是 本 基 金 管 理 人 所 定 义 的 领 先 成 长精选股票。 2 、债 券投资 策略 1) 投资策略 本 基 金 的 债 券 投 资 对 象 主 要 是 银 行 间 债 券 市 场 和 交 易 所 债 券 市 场 的 债 券 品 种, 投资工具包括国债 、 金融债、 企业债 (包 括可转换债) 和债券回 购等。 债券 投资采取 “自上而下” 的投资策略。 本基金将深入分析宏观经济、 货币政策和利 率变化等趋势, 综合考虑不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素, 通过采取利率预期、 久期管理、 收益率曲线策略、 收益率利差策略和套利等积极 的投资策略,确定和构造合理的债券组合。 2) 投资原则 本基金债券投资的原则是以价值发现为基础, 在市场创新和变化中寻找投资 机会,通过积极有效的组合管理,力求获取高于市 场平均水平的投资回报。 (1 )以价值发现为基础 价值发现是本基金债券投资的基本原则。 本基金管理人认为, 债券的价值包 含到期收益率、 信用等级、 流动性等诸多方面, 在其他条件相同时, 将优先选择 到期收益率较高、信用等级较好、流动性较高的品种。 (2 )在市场创新中发掘机会 海富通基金管理有限 公司
























































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-34- 中国债券市场属于新兴市场, 市场总量存在巨大的增长空间, 同时, 债券品 种结构目前还较为简单, 品种创新的空间非常广阔。 债券市场市场化进程的推进, 有利于创新品种的发展和满足投资者日益多样化的投资需要。 这些创新包括但不 限于: 发行方式的创新、 利息支付方式的创新、 利率确定机制的创新、 到期日确 定规则的创新及附加的各种选择权力等。 在其他条件相同的情况下, 本基金将优 先选择能够符合当前市场需要、较容易受到市场欢迎的创新品种。 (3 )在市场变化中寻找机会 各种市场条件的变化, 如资金供给和需求变动、 债券供给和需求变动、 市场 利率水平变动、 宏观经济指标变化、 周边市场影响、 政府宏观经济政策包括中央 银行的公开市场操作等, 会对不同债券品种在持有期间的收益率、 流动性、 信用 等级和价格等造成不同影响。 目前中国债券市场还存在一定的分割特征, 投资者 对上述影响因素的判断不尽相同, 债券价格的反映可能过 度或失衡, 从而带来更 多盈利机 会。基 金管理 人将运用 计量模 型,根 据专业判 断,及 时捕捉 投资机会, 一方面有助于稳定市场,另一方面也可能为基金持有人带来更高的回报 。 3 、权 证投资 策略 本基金的权证投资将以保值为主要投资策略, 以充分利用权证来达到控制下 跌风险、 实现保值和锁定收益的目的; 在个股层面上, 充分发掘可能的套利机会, 以达到增值的目的。 本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证, 并可以 根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。 4 、投 资决策 1) 决 策依 据 (1 )投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定; (2 )投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比; (3 )投资部策略分析 师、股票分析师、固定 收益分析师、定量分析 师各自 独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。 2) 决 策程 序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会 不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资海富通基金管理有限 公司
























































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-35- 管理过程中既密切合作, 又责任明确, 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合 理地相互制衡。具体的决策流程如下: (1 )投资决策委员会 依据国 家 有 关 基 金 投 资 方 面 的 法 律 和 行 业 管 理 法 规 , 决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策; 决定投资决策程序和风险控制系 统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。 (2 ) 投资总监在公司有关规章制度授权范围内, 对重大投资进行审查批准; 并且根据基金合同的有关规定, 在组合业绩比较基准的基础上, 制定各组合资产 和行业配置的偏差度指标。 (3 )分析师根据宏观 经济、货币财政政策、 行业发展动向和上市公 司基本 面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 (4 )定期不定期召开 基金经理例会,基金经 理们在充分听取 各 分 析 师 意 见 的基础上, 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点, 该投资观点是指导各基金 进行资产和行业配置的依据。 (5 ) 基金经理在投资总监授权下, 根据基金经理例会所确定的资产/行业配 置策略以及偏差度指标, 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师行业 配置意见 及固定 收益分 析师的债 券配置 意见, 进行投资 组合的 资产及 行业配置; 之后, 在股票分析师设定的股票池内, 根据所管理组合的风险收益特征和流动性 特征,构建基金组合。 (6 )基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 (7 ) 定量分析师负责对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险 评估与控制。 (8 )定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要, 对上述投资管理程序 做出调整。 九、 业 绩比 较基 准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是 MSCI China A 指数,债券投资部分 的业绩比较基准是上证国债指数。 基金业绩比较基准=MSCI China A 指数×80%+上证国债指数×20% * MSCI China A 指数:摩根斯坦利资本国际--中国A 股指数 海富通基金管理有限 公司
























































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-36- 如果未来我国证券市场推出更具代表性的业绩比较基准, 本基金可以在履行 适当的程序后变更基金业绩比较基准。 本基金管理人认为,适用于本基金的业绩比较基准应符合下列条件: 1. 合理、透明,为广大投资者所接受; 2. 有一定市场覆盖率,并且不易被操纵; 3. 业绩基准的编制和发布有一定的历史; 4. 业绩基准有较高的知名度和市场影响力。 本基金股票部分的业绩比较基准为 MSCI China A ,由全球四大指数提供商 MSCI 提供, 其指数 编 制和运用 广受国 际投资 者接受。 选择该 指数主 要基于以下 四个理由:MSCI 有完善的, 国际通用的行业分类体系, 以及 行业指数体系;MSCI 已经形成 系列 的中国 指 数;MSCI China A 指 数具有国 际性 ,更方 便 海外投资者 理解基金的业绩;MSCI China A 指数,从方法论上,具有更好的行业代表性。 债券部分的业绩比较基准为上证国债指数, 该指数是以上海证券交易所上市 的所有固定利率国债为样本, 按照国债发行量加权而成, 具有良好的市场代表性。 因此,本基金选择 MSCI China A 指数作为股票投资部分的业绩基准,选择 上证国债指数作为基金债券投资部分的业绩基准。 十、 风 险收 益特 征 本基金是混合型 基 金 , 其预期收益及预期风 险 水平高于债券型基金 和 货币 市场基金,但低于股票型基金,属于中高风险水平的投资品种。 十 一、


基金 投资 组合 报告





基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定, 于 2016 年5 月16 日复核了 本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截止至 2016 年 3 月31 日(“报告期末”)。 海富通基金管理有限 公司
























































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-37- 1 、 报 告期 末基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 116,176,067.29 77.82 其中:股票 116,176,067.29 77.82 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 32,873,980.17 22.02 7 其他资产 241,381.95 0.16 8 合计 149,291,429.41 100.00 2 、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 4,706,626.91 3.49 B 采矿业 2,630,787.60 1.95 C 制造业 59,180,053.44 43.94 D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供 应业 - - E 建筑业 4,847,262.40 3.60 F 批发和零售业 6,661,195.20 4.95 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 19,464,892.74 14.45 J 金融业 13,211,934.00 9.81 海富通基金管理有限 公司
























































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-38- K 房地产业 2,765,815.00 2.05 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,707,500.00 2.01 S 综合 - - 合计 116,176,067.29 86.27 3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 002544 杰赛科技 195,666 6,239,788.74 4.63 2 002323 雅百特 110,416 4,847,262.40 3.60 3 300033 同花顺 54,878 4,225,606.00 3.14 4 300271 华宇软件 183,600 3,910,680.00 2.90 5 002271 东方雨虹 178,800 3,019,932.00 2.24 6 600990 四创电子 35,839 2,848,842.11 2.12 7 002367 康力电梯 188,500 2,731,365.00 2.03 8 000932 华菱钢铁 686,052 2,709,905.40 2.01 9 601801 皖新传媒 108,300 2,707,500.00 2.01 10 601555 东吴证券 200,900 2,694,069.00 2.00 4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券海富通基金管理有限 公司
























































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-39- 投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策 根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。 10 、 报告 期末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 10.1 本 期国债 期货 投资 政策 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期 末未持有国债期货。 10.3 本 期国债 期货 投资 评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 11 、 投资组 合报 告附注 11.1 报告期内本基金投资的四创电子 (600990)于2015年12月23日因公司办理股 票停牌及延期复牌事项不审慎、 停牌期间的信息披露不充分, 被上海证券交易所 予以公司及董事会秘书通报批评的处分。2015 年12月25日, 公司董事长因同样原 因被上海证券交易所予以监管关注。 对该股票的投资决策程序的说明:公司通过市场快速扩张 助 推 销 售 及 业 绩 增 长 , 并持续保持在雷达电子领域的领先优势。 同时, 得益于科研院所改制, 公司作为 大股东中电38所旗下唯一上市公司, 未来存在资产注入预期, 且大股东营收规模 为公司5 倍,资产优质,注入后有望极大增厚公司业绩。经过本基金管理人内部 严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。 海富通基金管理有限 公司
























































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-40- 报告期内本基金投资的同花顺 (300033)于2015 年8月19日公告称, 公司于8月18 日收到中国证券监督管理委员会 《调查通知书》 , 因涉嫌违反证券期货法律法规 被立案调查。公司于2015年9月7日及9月11日公告称,公司及相关人员因前述事 宜收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》。 对该股票的投资决策程序的说明: 中长期来看, 公司作为行业内坚持采用平台战 略的金融信息服务提供商, 同时拥有海量的C 端用户和大量的B端投资机构, 在我 国居民财富管理刚起步、 金融行业大发展的大背景下, 依然具备很大的市场空间。 经过本基金管理人内部严格的投资决策流程, 该证券被纳入本基金的实际投资组 合。 其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基 金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3 其他 资产 构成 11.4 报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限 情况说明 1 002544 杰赛科技 6,239,788.74 4.63 筹划重大资 产重组 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 194,527.88 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,377.23 5 应收申购款 40,476.84 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 241,381.95 海富通基金管理有限 公司
























































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-41- 2 000932 华菱钢铁 2,709,905.40 2.01 重大事项 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为 2016 年 3 月31 日。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 阶段 净值增 长 率(1 ) 净值增 长率 标 准差(2) 业绩比 较基 准收益 率 (3) 业绩比 较基 准标准 差 (4) (1) -(3) (2) -(4) 2009 年 4 月30 日 (基金 合同 生 效日)-2009 年 12 月 31 日 25.40% 1.79% 30.16% 1.53% -4.76% 0.26% 2010 年1 月1 日-2010 年12 月 31 日 12.28% 1.53% -5.88% 1.25% 18.16% 0.28% 2011 年1 月1 日-2011 年12 月 31 日 -27.22% 1.15% -21.52% 1.05% -5.70% 0.10% 2012 年1 月1 日-2012 年12 月 31 日 -3.22% 1.25% 6.42% 1.04% -9.64% 0.21% 2013 年1 月1 日-2013 年12 月 31 日 9.06% 1.26% -2.33% 1.08% 11.39% 0.18% 2014 年1 月1 日-2014 年12 月 31 日 33.96% 1.05% 37.76% 0.93% -3.80% 0.12% 2015 年1 月1 日-2015 年12 月 31 日 5.73% 2.93% 10.82% 1.98% -5.09% 0.95% 2009 年 4 月30 日 (基金 合同 生 效日)-2016 年 3 月 31 日 31.59% 1.72% 34.00% 1.34% -2.41% 0.38% (二) 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图: 海富通基金管理有限 公司
























































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-42- 2009 年4 月30 日至 2016 年3 月31 日 注:按照基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月,即 2009 年 4 月 30 日至 2009 年 10 月 29 日。建 仓期结束时本基金投资组合均达到 本基金合同第十二条 (二) 、 (七) 规定的比例限 制及本基金投资组合的比例范围。 十三、 基 金 的 费 用 和 税收 ( 一) 基金费 用的 种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金 费用由 基金管 理人在法 律规定 的范围 内按照公 允的市 场价格 确定, 法律法规另有规定时从其规定。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 海富通基金管理有限 公司
























































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-43- 1、基金管理人的管理费 在通常情 况下 ,基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计 算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人。 3、上述(一)中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的 规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的 损失, 以及处 理与基金 运作无 关的事 项发生的 费用等 不列入 基金费用。 基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付;基金收取认购费的,可以从认购费中列支。 ( 四) 基金管 理费 、基金 托管 费的调 整 基金管理人和基金托 管 人协商一致后,可根 据 基金发展情况调整基 金 管理 费率或基金 托管费率等相关费率。 调低基金管理费率或基金托管费率, 由基金管 理人和基金托管人协商一致, 经中国证监会核准后公告, 此项调整不需要召开基海富通基金管理有限 公司
























































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-44- 金份额持有人大会。 调高基金管理费率、 基金托管费率等相关费率须召开基金份 额持有人 大会审 议。基 金管理人 必须最 迟于新 的费率实 施日2 日前在 指定媒体上 刊登公告。 ( 五) 税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务 。 十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明 海富通 领 先成长 混合型 证券投资 基金 更 新招募 说明书依 据《中华 人民 共和国 证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管 理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金原招募说明书进行了更新, 主要更 新的内容如下: 一 、“第三节 基金管理人”部分: 1.增加了 黄正红 先生、黄金源(Alex NG Kim Guan) 先生的简历。 2.更新了 俞涛先生 、陈虹女士的简历。 3.删除 了 邵 国有 先生、 吉宇光 先生 、 简 伟信(Vincent Camerlynck ) 先生 、 戴德舜先生、刘石开先生 的简历。 4.更新了投资决策委员会的 相关信息。 二 、“第四节 基金托管人”部分: 更新了基金托管人的 相关信息。 三 、“第五节 相关服务机构”部分: 1.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。 2.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。 四、 “第九节 基金的转换部分” :更新了 “ (一) 基金间转换”的部分内容。 五 、“第十一节 基金的投资” 部分:根据2016年第一季度报告,更新了基金投 资组合报告,相关数据截止期为2016年3月31日。 六 、 “第十二节 基金的业绩” 部分: 根据2016年第一季度报告, 更新了基金业 绩的内容,相关数据截止期为2016年3月31日。 海富通基金管理有限 公司
























































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-45- 七、 “第二十三节 对基金持有人的服务” 部分: 对网上开户与交易服务的相关 信息进行了更新。 海富通基金管理有限公司 2016 年 6 月13 日