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招商安 泰系列开放式 证券投资基金
更新的 招募说明书摘 要
（二零一六 年第 一 号 ）
招商安泰 系列开放 式证券 投资基金 （以下简 称“本 基金” ）经 中国证券 监督管 理委员 会
2003 年3 月 10 日中 国证 监会证 监基 金字 ［2003 ］35 号文 批准 公开 发行 。
依据当 时有 效的 法律 法规 ，本基 金 于 2003 年4 月28 日募 集成 立。
重要提示
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书摘 要根 据本 基金的 基金 合同 和招 募说 明书编 写 ， 并 经中 国证 监 会核准 。 基
金合同 是约 定基 金当 事人 之 间权 利 、 义 务的 法律 文 件。 基金 投资 人自 依基 金 合同取 得基 金份
额， 即成 为基 金份 额持 有 人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为 本身即 表明 其对
基金合同 的承认 和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同 及其他 有 关规定享 有权
利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本更新招募 说明书 所载内 容截止日为2016 年4月28 日 ，有关财务 和业绩 表现数 据截止日
为2016 年3 月31 日 ， 财务 和 业绩表 现数 据未 经审 计。
一、基金 管理人
（一） 基 金管理人概况
名称： 招商基 金管 理有限 公司
住所：深圳市 福 田区 深南 大道7088 号
设立日 期：2002 年 12 月 27 日
法定代 表人：李浩
办公地 址：深圳市 福田 区 深南大 道7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人 ： 赖 思斯 2
注册资 本：2.1 亿 元人 民 币
股权结 构和公 司沿 革：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号 文批
准设立，是 中国第 一家中 外合资基金 管理公 司。公 司由招 商证 券股份 有限公 司、ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资） 、 中国 电力 财务 有限 公 司、 中国 华能 财务 有限 责 任公司 、 中远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经公 司股 东会 通 过并经 中国 证监 会批 准 ， 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元（RMB100 ，000 ，000 元） 增 加为人 民币 二亿 一千 万元 （RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股 东会通 过并 经中 国证 监会 批复同 意， 招商 银行 股份 有限公 司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中 国华 能财 务有 限责 任 公司 、 中 远财 务有 限责 任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10 ％、10％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资股 东 ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资） 受让 招商 证券 股份 有 限公司 持有 的公 司 3.3 ％ 的 股权 。 上 述股
权转让 完成 后 ， 招 商基 金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为 ： 招 商银 行股 份 有限公 司持 有公
司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资）持 有公 司全 部股 权 的 33.3% 。
2013 年 8 月， 经公司 股东 会审议 通过 ， 并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复 同
意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V.) 将 其 持有的 招商 基金 管理 有限 公司 21.6% 股
权转让 给招商 银行 股份 有 限公司 、11.7% 股 权转让 给 招商证 券股份 有限 公司 。 上述股 权转 让
完成后 ， 招商 基金 管理 有 限公司 的股 东及 股权 结构 为： 招商 银行 股份 有限 公 司持有 全部 股权
的 55 ％， 招商 证券 股份 有 限公司 持有 全部 股权 的 45 ％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日， 总行 设在 深 圳，业 务 以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年 4 月 9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年 9 月 22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已 成为拥 有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999）。
公司将 秉承 “诚 信、 理 性 、 专业、 协作、 成长” 的 理念， 以 “为 投资 者创 造 更多价 值”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理 公 司 。
（二） 主 要人员情况
1、基金 管理 人董事 、监 事 及其他 高级管 理人 员介绍 ： 3
李浩， 男， 工商 管理 硕士 ，高级 会计 师。1997 年 5 月加 入招 商银 行股 份有 限公司 ， 曾
任行长 助理 、 上海 分行 行 长、 副行 长 ， 现 任执 行董 事、 党委 副书 记 、 常 务副 行长兼 财务 负责
人。现 任公 司董 事长 。
邓晓力，女 ，毕业于美国纽约州立大 学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券 ，
期间 于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 工作， 参与 南方
证券的 清算 ； 在加 入招 商 证券前 ， 曾在 美国 纽约 花 旗银行 从事 风险 管理 工作 。 现 任招 商证 券
股份有 限公 司副 总裁 ， 分 管风险 管理 、 公司 财务 、 清算及 培训 工作 ； 中国 证 券业协 会财 务与
风险控 制委 员会 副主 任。 现任公 司副 董事 长。
金旭 ， 女 ， 北京 大学 硕士 研究生 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在 中国 证监 会 工作 。2001
年 11 月至 2004 年 7 月 在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年 1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司 ， 现 任公 司总 经 理、 董事 兼招 商资 产管 理 （香 港） 有限 公
司董事 长。
吴冠雄 ，男 ，1972 年 1 月生,硕 士研 究生 ，22 年 法律 从业经 历。1994 年 8 月 至 1997 年
9 月在 中国 北方 工业 公司 任法律 事务 部职 员。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月在 新加 坡 Colin Ng
& Partners 任中 国法 律顾 问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天元 律师 事务 所工 作， 先后担 任专 职
律师、事务所权益合伙人 、事务所管理合伙人、事 务所执行主任和管理委员 会成员。2009
年 9 月至 今兼 任北 京市 华 远集团 有限 公司 外部 董事 。2012 年 5 月至 今兼 任中 国证券 监督 管
理委员 会第 四届 、第 五届 并购重 组审 核委 员会 兼职 委员。 现任 公司 独立 董事 。
王莉， 女， 高级 经济 师。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院， 历任 中国 人民 解放军 昆 明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银 行部 资金 处副 处长； 中信 银行( 原中 信实 业银行) 资 本市 场部 总经理 、行 长助 理、 副行 长
等职。现任中国 证券市场 研究设计中心( 联办) 常务 干事兼基金部总 经理; 联 办控股有限公 司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
蔡廷基 ， 男， 毕业 于香 港 理工学 院 （ 现为 香港 理工 大学） 会计 系。 历 任香 港 毕马威 会计
师事务 所审 计部 副经 理 、 经理 ， 毕 马威 会计 师事 务 所上海 办事 处执 行合 伙人 ， 毕 马威 华振 会
计师事 务所 上海 首席 合伙 人， 毕马 威华 振会 计师 事 务所华 东华 西区 首席 合伙 人。 现 为 香港 会
计师公 会资 深会 员 、 上 海 市静安 区政 协委 员 、 上 海 市静安 区归 国华 侨联 合会 名誉副 主席 。 兼
任中国 石化 上海 石油 化工 股份有 限公 司等 三家 香港 上市公 司的 非执 行独 立董 事。 现 任公 司 独4
立董事 。
孙谦 ， 男 ， 新 加坡 籍， 经济 学博士 。1980 年至 1991 年 先后就 读于 北京 大学 、 复 旦大 学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、 工商 管理 硕士和 经济 学博
士学位 。 曾任 新加 坡南 洋 理工大 学商 学院 副教 授 、 厦门大 学任 财务 管理 与会 计研究 院院 长及
特聘教 授 、 上 海证 券交 易 所高级 访问 金融 专家 。 现 任复旦 大学 管理 学院 特聘 教授和 财务 金融
系主任 。兼 任上 海证 券交 易所， 中国 金融 期货 交易 所和上 海期 货交 易所 博士 后工作 站导 师 ，
科技部 复旦 科技 园中 小型 科技企 业创 新型 融资 平台 项目负 责人 。现 任公 司独 立董事 。
张卫华 ，女 ，1981 年 07 月至 1988 年 8 月， 曾在 江苏省 连云 港市 汽车 运输 公司财 务 部
门任职 ；1983 年 11 月至 1988 年 08 月， 任中 国银 行连云 港分 行外 汇会 计部 主任；1988 年
08 月至 1994 年 11 月， 历 任招商 银行 总行 国际 部、 会计部 主任 、证 券业 务部 总经理 助理 ；
1994 年 11 月至 2006 年 02 月， 历任 招银 证券、 国 通 证券及 招商 证券 股份 有限 公司总 裁助 理
兼稽核 审计 部总 经理 ；2006 年 03 月至 2009 年 04 月 ， 任 招商 证券 股份 有限 公 司稽核 监察 总
审计师 ；2009 年 04 月至 2016 年 1 月 任招 商证 券股 份有限 公司 合规 总监 ；2016 年 1 月起 任
招商证 券股 份有 限公 司高 级顾问 。现 任公 司监 事会 主席。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加入 招商 银行 ，1997 年 2
月至 2006 年 6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副总 经理 ，2006 年 6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月 任招 商银
行武汉 分行 副行 长 。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （ 主持
工作） 。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理 。2012 年 9 月至 2014
年 6 月 任招 商银 行总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。 2014 年 12 月起 任招 商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。 现 任公 司监 事。
罗琳，女， 厦门大学经济学 硕士。1996 年加入招商证券股份有 限公司投资银行部， 先
后担任项 目经理、 高级经 理、业务 董事；2002 年 起 参与招商 基金管理 有限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、 产品 研发 部 高级经 理 、 副 总监 、 总 监， 现任产 品运 营
官兼市 场推 广部 总监 、公 司监事 。
鲁丹， 女， 中 山大 学国 际工 商管理 硕士 ； 2001 年加 入 美的集 团股 份有 限公 司任 Oracle ERP
系统实 施顾 问；2005 年 5 月至 2006 年 12 月 于韬 睿 惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问；2006 年
12 月至 2011 年 2 月于 怡 安翰威 特咨 询有 限公 司任 咨询总 监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月任5
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官 ； 现 任招 商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监 、 公 司
监事， 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。
李扬，男， 中央财经大学经济学硕士 ，2002 年加入招商基金管 理有限公司，历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
钟文岳 ， 男 ，厦 门大 学货 币银行 学硕 士 。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于 中国 农 村发展 信
托投资 公司 任福 建 （ 集团 ） 公司 国际 业务 部经 理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月 于申银 万国 证
券股份 有限 公司 任九 江营 业部总 经理 ； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月 任厦 门海 发 投资股 份有 限
公司总 经理 ；2001 年 1 月至 2004 年 1 月任 深圳 二 十一世 纪风 险投 资公 司副 总经理 ；2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南 投资 有限 公司 副总 经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月任 招
商银行 股份 有限 公司 投资 管理部 总经 理；2015 年 6 月加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 副
总经理 兼招 商财 富资 产管 理有限 公司 董事 。
沙骎 ， 男 ， 中 国国 籍， 中 欧国际 工商 学 院 EMBA ， 曾任职 于南 京熊 猫电 子集 团， 任设 计
师； 1998 年 3 月加 入原 君 安证券 南京 营业 部交 易部 ， 任 经理 助理 ；1999 年 11 月加入 中国 平
安保险（集团）股份有限 公司资金运 营 中 心 基 金 投资 部 ， 从 事 交 易 及 证 券 研究 工 作 ；2000
年 11 月加 入宝 盈基 金管 理 有限公 司基 金投 资部 ， 任 交易主 管；2008 年 2 月加 入国泰 基金 管
理有限公 司量化投 资事业 部，任投 资总监、 部门总 经理；2015 年 加入招商 基 金管理有 限公
司，现 任公 司副 总经 理兼 招商资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
欧志明，男 ，华中科技大学经济学及 法学双学士、投资经济硕 士；2002 年加入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部高 级 经理 、
副总监 、 总监 、 督察 长， 现任公 司副 总经 理 、 董 事 会秘书 ， 兼任 招商 财富 资 产管理 有限 公司
董事兼 招商 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事。
潘西里， 男，硕士，1998 年加入大 鹏证券有限责任公司法律 部，负责法务工作；2001
年 10 月加 入天 同基 金管 理 有限公 司监 察稽 核部 ， 任 职主管 ；2003 年 2 月加 入 中国证 券监 督
管理委员 会深圳监 管局， 历任副主 任科员、 主任科 员、副处 长及处长 ；2015 年加入招 商基
金管理 有限 公司 ，现 任督 察长。
2、本基 金基 金经理 介绍
康晶， 男， 硕士 ；2009 年 加入魏 斯曼 资本 公司 交易 部，任 交易 员；2011 年 1 月加入中
信证券 股份 有限 公司 债券 资本市 场部 ，任 研究 员；2012 年 3 月 加入 招商 基金 管理有 限公 司6
固定收 益投 资部 ， 任研 究 员。 现任 招商 产业 债券 型 证券投 资基 金基 金经 理 （ 管理时 间 ：2015
年8 月5 日 至今 ） 、 招商 安 泰债券 证券 投资 基金 基金 经理 （管 理时 间： 2015 年8 月 5 日 至今 ） 、
招商安 本增 利债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 （ 管理 时间：2015 年8 月5 日至 今） 、 招商 境 远
保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 （ 管理 时间 ：2015 年 12 月 15 日 至今 ） 。
李崟，2002 年 7 月加 入工 商银行 股份 有限 公司 ；2003 年 9 月 加入 长盛 基金 管 理有限 公
司， 曾 任交 易部 总监、 行 业研究 员以 及投 资经 理；2013 年12 月加 入国 投财 务 有限公 司， 任
权益投 资总 监 ；2015 年 12 月加入 招商 基金 管理 有限 公司 ， 现 任招 商安 泰平 衡 型证券 投资 基
金基金 经理 （管 理时 间 2016 年 2 月 3 日 至今 ）及 招 商安润 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理（管 理时 间：2016 年3 月 11 日至 今） 。
潘明曦 ， 男， 研究 生硕 士 ；2010 年 7 月加 入国 泰基 金管理 有限 公司 ， 曾 任行 业研究 员、
基金经理 助理；2015 年 加 入招商基 金管理有 限公司 。 现任 起 任招商安 泰偏股 混合型证 券投
资基金 基金 经理 （管 理时 间：2015 年10 月9 日至 今） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ： 陈进 贤 （Marc Tan ） 先 生 ， 管理 时间 为2003 年 4 月28 日至
2005 年 7 月 30 日 ；贺 庆 先生， 管理 时间 为 2003 年 4 月 28 日至 2007 年 1 月 5 日； 曾 昭雄
先生， 管理 时间 为2005 年9 月26 日至2006 年 5 月 26 日； 周理 先生 ，管 理 时间为 2006 年
5 月 26 日至 2007 年 1 月 10 日 ；胡 军华 女士 ，管 理 时间 为 2005 年 8 月 24 日至 2008 年 12
月31 日； 游海 先生 ， 管理 时间 为 2007 年1 月5 日至 2009 年4 月23 日 ； 郝 建国先 生 ， 管 理
时间 为 2008 年 12 月 31 日至 2009 年 12 月 30 日 ；汪 仪先生 ，管 理时 间 为 2008 年 12 月 31
日至2010 年 2 月 12 日； 邓良毅 先生 ， 管理 时间 为 2009 年4 月23 日至2010 年 10 月21 日；
刘军先 生， 管理 时间 为 2010 年 10 月21 日起 至2011 年 12 月 22 日 ；张 婷女 士， 管 理时 间：
2013 年 3 月 1 日至 2015 年08 月05 日； 王景 女士 ， 管理 时间 为 2011 年 12 月 22 日至 2015
年 10 月 9 日； 李恭 敏 先 生 ，管理 时间 为 2015 年 6 月 11 日至 2016 年 2 月 3 日 。
3、投资 决策 委员会 成员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成 ： 公 司的 投 资决策 委员 会由 如下 成员 组成 ： 总 经
理金旭 、 副总 经理 沙骎 、 总经理 助理 及投 资管 理二 部负责 人杨 渺 、 总 经理 助 理兼投 资管 理四
部负责 人王 忠波 、 总经 理 助理兼 全球 量化 投资 部负 责人吴 武泽 、 总经 理助 理 裴晓辉 、 交易 部
总监路 明、 国际 业务 部总 监白海 峰。
4、上述 人员 之间均 不存 在 近亲属 关系。 7
二、基金托管人
（一）基 金托管人概况
1、概况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发展 概况
招商银 行成 立于1987 年 4 月 8 日 ，是 我国 第一 家完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并 于 2002 年 3 月成
功地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月 又成 功发 行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （股 票代 码：3968 ） ，10 月5 日 行使H 股 超额 配售， 共发 行了24.2 亿H 股。 截止 2015
年 12 月 31 日 ，本 集团 总 资产 5.475 万亿 元人 民币 ，高级 法下 资本 充足 率 12.57% ， 权重 法
下资本 充足 率11.91% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月 ，正 式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保险 资金8
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先 您所 想” 的托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命，
不断创 新托 管系 统 、 服 务 和产品 ： 在业 内率 先推 出 “网 上托 管银 行系 统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到 账、 第一 只境 外银 行 QDII 基金 、 第
一只红 利 ETF 基金 、第 一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十 四年 发展 ， 招商 银 行资产 托管 规模 快速 壮大 。2016 年 招商 银行 加大 高 收益托 管产
品营销力 度，截止3月末新 增托管公 募开放式 基金12 只，新增 首发公募 开放式 基金托管 规 模
114.94 亿元 。克 服国 内证 券市场 震荡 的不 利形 势， 托管费 收入 、托 管资 产均 创出历 史新 高 ，
实 现 托 管 费 收 入11.835 亿 元 ， 同 比 增 长6.789% ， 托 管 资 产 余 额7.596 万 亿 元 ， 同 比 增 长
104.08% 。 作为 公益 慈善 基 金的首 个独 立第 三方 托管 人， 成功 签约 “壹 基金 ” 公 益资金 托管 ，
为我国 公益 慈善 资金 监管 、 信息披 露进 行有 益探 索， 该 项目荣 获2012 中 国金 融品 牌 「金 象奖 」
“十大 公益 项目 ”奖 ；四 度蝉联 获《 财资 》 “ 中国 最 佳托管 专业 银行 ” 。
3、基金 托管 业务经 营情 况
截至2016 年 3 月 31 日， 招 商银行 股份 有限 公司 累计 托管163 只 开放 式基 金及 其它托 管
资产， 托管 资产 为7.596 万亿元 人民 币。
三、相关 服务机构
（一）基 金份额销售机构
中国内 地销售 的基 金份额 的销售 机构
1. 直销机 构：招 商基 金管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基 金官网 交易 平台
交易网 站：www.cmfchina.com
交易电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059 9
联系人 ：陈梓
招商基 金 战略 客户 部
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座2 层 西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290540
联系人 ：刘超
招商基 金 机构 理财 部
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 1601 室
电话： （021 ）68889916-116
联系人 ： 秦向 东
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座2 层 西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290510
联系人 ：王 默 飞
招商基 金直销 交易 服务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：贺 军莉
2. 代销机 构：招 商银 行股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
3. 代销机 构：中 国工 商银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清 10
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨菲
4. 代销机 构：中 国银 行股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
5. 代销机 构：中 国农 业银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ：张伟
6. 代销机 构：中 信银 行股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：常 振明
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ： 廉 赵峰
7. 代销机 构：中 国建 设银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
8. 代销机 构： 交 通银 行股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 11
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
9. 代销机 构：中 国邮 政储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人 ：王硕
10. 代销机 构： 平 安银 行股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：张莉
11. 代销机 构：中 国光 大银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人 ：朱红
12. 代销机 构：上 海浦 东发展 银行股 份有限 公司 （招商 安泰债 券B份额 除外 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
13. 代销机 构：中 国民 生银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎 12
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ： 王 继伟
14. 代销机 构： 北 京银 行股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人 ：赵姝
15. 代销机 构：华 夏银 行股份 有限公 司 （招 商安 泰债券 除外）
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238667
传真： （010 ）85238680
联系人 ：郑 鹏
16. 代销机 构：包 商银 行股份 有限公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ： 张 建鑫
17. 代销机 构：浙 商银 行股份 有限公 司 （招 商安 泰债券 除外）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春路 ２８ ８号
法定代 表人 ：沈 仁康
电话：0571-87659056
传真：0571-87659954
联系人 ：唐 燕
18. 代销机 构：宁 波银 行股份 有限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕 13
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：于 波涛
19. 代销机 构：招 商证 券股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
20. 代销机 构：国 泰君 安证券 股份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏 祺
21. 代销机 构：海 通证 券股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
22. 代销机 构：广 发证 券股份 有限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
23. 代销机 构： 申 万宏 源证券 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 14
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
24. 代销机 构：平 安证 券有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
25. 代销机 构：光 大证 券股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
26. 代销机 构：长 城证 券有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话： （0755 ）83516289
传真： （0755 ）83515567
联系人 ：刘 阳
27. 代销机 构：财 富证 券有限 责任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403319
传真： （0731 ）4403439
联系人 ：郭 磊
28. 代销机 构：湘 财证 券 股份 有限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 15
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
29. 代销机 构：安 信证 券股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
30. 代销机 构：中 信证 券（山 东）有 限责任 公司 （原中 信万通 证券）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
31. 代销机 构：国 信证 券股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表 人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ： 齐 晓燕
32. 代销机 构：兴 业证 券股份 有限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
33. 代销机 构：长 江证 券股份 有限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱 16
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ： 奚 博宇
34. 代销机 构：中 银国 际证券 有限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人 ： 王 炜哲
35. 代销机 构：华 福证 券有限 责任公 司
注册地 址 ： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：(0591)87383623
传真：(0591)87383610
联系人 ：张 腾
36. 代销机 构：国 海证 券股份 有限公 司
注册地 址： 广 西桂 林市 辅 星路 13 号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
37. 代销机 构：华 泰证 券股份 有限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-83290978
传真： （025 ）84579763
联系人 ： 陈 志军
38. 代销机 构：大 通证 券股份 有限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号 大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期货大 厦
38、39 层 17
法定代 表人 ： 李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ： 谢 立军
39. 代销机 构：中 航证 券有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人 ：史 江蕊
40. 代销机 构：华 宝证 券有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-68777822
联系人 ： 刘 闻川
41. 代销机 构：方 正证 券股份 有限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ： 徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
42. 代销机 构： 华 安证 券股份 有限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人 ：甘 霖
43. 代销机 构: 中 泰证 券股份 有限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路 18
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
44. 代销机 构：中 国银 河证券 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
联系人 ：宋 明
45. 代销机 构： 中 信建 投证券 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
46. 代销机 构：信 达证 券股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦10 层
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
47. 代销机 构： 申 万宏 源西部 证券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
48. 代销机 构：中 信证 券股份 有限公 司 19
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ： 王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
49. 代销机 构 ： 华融证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人 ：李 慧灵
50. 代销机 构：天 相投 资顾 问 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
51. 代销机 构：国 元证 券股份 有限公 司
注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62246273
传真：0551 —62207773
联系人 ：陈 琳琳
52. 代销机 构：东 兴证 券股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ： 汤漫 川
53. 代销机 构：山 西证 券股份 有限公 司 20
注册地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
54. 代销机 构：西 藏同 信证券 有限责 任公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人 ： 汪 尚斌
55. 代销机 构：中 山证 券有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
56. 代销机 构： 广 州证 券股份 有限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
57. 代销机 构：恒 泰证 券股份 有限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
58. 代销机 构：渤 海证 券股份 有限公 司 21
注册地 址： 天津 市经 济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
59. 代销机 构：民 生证 券有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
60. 代销机 构：万 和证 券有限 责任公 司
注册地 址： 海口 市南 沙 路49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
61. 代销机 构：东 吴证 券股份 有限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
62. 代销机 构：五 矿证 券有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号经 贸中 心48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
电话：0755- 83219194
传真：0755-82545500
联系人 ：王 鹏宇
63. 代销机 构： 东 海证 券股份 有限公 司 22
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498851
联系人 ：王 一彦
64. 代销机 构：华 龙证 券有限 责任公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人 ： 邓 鹏怡
65. 代销机 构：中 国中 投证券 有限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
66. 代销机 构：国 金证 券股份 有限公 司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
67. 代销机 构： 国都证 券股份有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静 23
68. 代销机 构：西 南证 券股份 有限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
69. 代销机 构：浙 商证 券股份 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
70. 代销机 构：英 大证 券有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
联系人 ：吴 尔晖
71. 代销机 构：新 时代 证券有 限责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
72. 代销机 构：华 鑫证 券有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051 24
73. 代销机 构：东 北证 券股份 有限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
74. 代销机 构：第 一创 业证券 股份有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751
传真：0755-23838751
75. 代销机 构：中 国国 际金融 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 金 立群
联系人 ： 蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
76. 代销机 构：中 国民 族证券 有限责 任公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
77. 代销机 构：九州 证 券有限 公司
注册地 址 ： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
联系人 ：聂 晗 25
78. 代销机 构：万 联证 券有限 责任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-38286588
联系人 ： 王鑫
79. 代销机 构：大 同证 券有限 责任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥
联系电 话：0351-4130322
传真：0351-4130322
联系人 ：薛 津
80. 代销机 构：太 平洋 证券股 份有限 公司
注册地 址： 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李长 伟
电话：010-88321613
传真：010-88321763
联系人 ： 谢兰
81. 代销机 构：联 讯证 券股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0752-2119700
联系人 ：彭 莲
82. 代销机 构：中 信期 货有限 公司
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二 期） 北 座13 层1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999 26
83. 代销机 构：上 海长 量基金 销售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人 ：敖玲
84. 代销机 构：深 圳众 禄基金 销售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ： 童 彩平
85. 代销机 构：杭 州数 米基金 销售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话： （0571 ）28829790
传真： （0571 ）26698533
联系人 ： 韩 松志
86. 代销机 构：北 京展 恒基金 销售有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
电话： （010 ）62020088
传真： （010 ）62020088-8802
联系人 ： 周 文婕
87. 代销机 构：诺 亚正 行（上 海）基 金销售 投资 顾问有 限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：张裕 27
88. 代销机 构： 上 海好 买基金 销售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
89. 代销机 构： 中 期资 产管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
90. 代销机 构：上 海天 天基金 销售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
91. 代销机 构：和 讯信 息科技 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人 ：吴 阿婷
92. 代销机 构： 浙江同 花顺 基 金销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘宁 28
93. 代销机 构：上 海陆 金所资 产管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
94. 代销机 构：北 京唐 鼎耀华 投资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
法定代 表人 ：张鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
联系人 ： 刘 美薇
95. 代销机 构：上 海联 泰资产 管理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北 路 277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
96. 代销机 构：北 京乐 融多源 投资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ：董浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于 婷婷
97. 代销机 构：深 圳市 新兰德 证券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯 29
98. 代销机 构： 深 圳富 济财富 管理有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋201 室
法定代 表人 ： 齐 小贺
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈 勇军
99. 代销机 构：嘉实 财 富管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10
单元
法定代 表人 ： 赵 学军
电话：400-021-8850
联系人: 余 永健
网址： www.harvestwm.cn
100. 代销机 构： 珠 海盈 米财富 管理有 限公司
注册地 址： 广东省珠海市 横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘 文红
网址： www.yingmi.cn
101. 代销机 构： 上 海汇 付金融 服务有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ： 冯 修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈 云卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
102. 上海利 得基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区东方 路 989 号 中达 广 场2 楼
法定代 表人 ：盛大
电话：400-067-6266
联系人: 王 淼晶
网址： www.leadfund.com.cn
30
招商安 泰债券 基金H 类基 金份额 销售机 构
103. 代销机 构：永 隆银 行有限 公司
注册地 址： 香港 中环 德辅 道中 45 号
法定代 表人 ：N/A
电话：852-23095555
传真：N/A
联系人 ：N/A
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选择 其他 符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金 ， 并 及
时公告 。
（二） 注册登 记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李浩
成立日 期：2002 年 12 月27 日
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
（三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王磊
电话： （010 ）59241188
传真: （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人:王 明涛
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号 外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ： 曾 顺福 31
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶坚 、 吴凌志
联系人: 陶坚
四、基金 的名称： 招商 安泰系 列开 放式 证券 投资 基金
属下三 个子 基金 名称 分别 为： 招商 安泰 偏股 混合 型 证券投 资基 金 、 招 商安 泰 平衡型 证券
投资基 金 、 招 商安 泰债 券 投资基 金A 、B 、H 。 分 别简 称为 ： 招 商安 泰偏 股混 合 型 、 招商 安泰
平衡混 合 、 招商 安泰 债 券A、招 商安 泰债 券B 、招 商 安泰债 券 H 。
五、基金 类型： 契约 型 开放式
六、基金 的投资目标：
对投资 者进 行市 场细 分 ， 为投资 者提 供适 合其 风险 承受能 力的 基金 投资 品种 ， 在 既定 的
风险程 度下 争取 获得 较好 的收益 。
下属基 金 短期本 金安 全性 当期收 益 长期资 本增 值 总体投 资风 险
招商安 泰偏 股混 合 低 不稳定 高 高
招商安 泰平 衡混合 适中 适中 适中 适中
招商安 泰债 券 很高 最好 低 低
? 招商安 泰偏 股混 合 追 求长 期的资 本增 值。
? 招商安 泰平 衡混合 追 求当 期收益 和长 期资 本增 值的 平衡。
? 招商安 泰债 券 追 求较 高水 平和稳 定的 当期 收益 ，保 证长期 本金 的安 全。
七、基金 的投资方向
本系列 基金 的投 资范 围界 定为股 票 、 债 券以 及中 国 证监会 批准 的其 它投 资品 种。 股票 投
资范围 为所 有在 国内 依法 发行的 ，具 有良 好流 动性 的 A 股 。债 券投 资的 主要 品种包 括国 债 、
金融债 、公 司债 与可 转换 债等。
1、 招商安 泰偏 股混 合 以 股票 投资为 主， 债券 投资 为辅 ，主要 投资 于流 动性 好 的A 股，
国债、 金融 债、 公司 债与 可转换 债以 及中 国证 监会 批准的 其它 投资 品种 。
2、 招商安 泰平 衡 混 合的 债券 和股票 的 比 重保 持平 衡 ， 主要投 资于 国债 、 金融 债 、 公 司
债与可转换 债和流 动性好 的 A 股市 场发行 的股票以 及中国证监 会批准 的其它 投资32
品种。
3、 招商安 泰债 券 主 要投 资于 国债 、 金 融债 、 公司 债与 可 转换债 以及 中国 证监 会批 准的
其它投 资品 种。
八、基金 的投资策略
（一） 投资方 法考 虑
? 引进和 应 用ING 的 投资 管 理流程 。
? 投资理 念与 国外 成熟 的机 构投资 者更 加趋 同。
? 引进 ING 的 投资 管理 工具 ， 并 加以 本土 化， 使之 广 泛应用 于投 资和 研究 实践 。 这 些
投资管 理工 具包 括 PFG 数 量选股 模型 、SRS 股票 评 级系统 、IRS 行业 评估 系 统、以
及 ING 风险 管理 系统 。
（二） 资 产配 置
本系列 基金 旗下 包含 三个 不同资 产配 置的 基金 ， 均 为股票/债 券基 金 ， 其 股票/债券 的配
置比例 相对 固定 ，一 般不 再做战 术性 的资 产配 置， 只在操 作上 保证 必要 的灵 活性。
下属基 金 债券 股票
现金或 到期 日在 一
年以内 的政 府债 券
招商安 泰偏 股混 合 20% 75% ≥5%
招商安 泰平 衡混合 50% 45% ≥5%
招商安 泰债 券 95% － ≥5%
考虑到 股票 市场 可能 出现 极端情 况以 及基 金管 理时 实际的 操作 需要 ， 本 系列 基 金允许 下
属基金的 股票/债 券配置比 例以基准 比例为中 心在适 当的范围 内进行调 整。以 下是各基 金 的
资产配 置调 整区 间：
? 招商安 泰偏 股混 合 可 能的 债券/ 股票 配置 为： 债券20% —30% ， 股票 65% —80% 。
? 招商安 泰平 衡混合 可 能的 债券/ 股票 配置 为： 债券40% —60% ， 股票 35% —55% 。
? 招商安 泰债 券的 投资 不涉 及债券 和股 票间 的资 产配 置问题 ， 其 债券 投资 比例 范 围为
不低 于85% 。
（三） 组合构 建：
A、股票 组合 构建
本系列 基金 股票 投资 强调 将定量 的股 票筛 选和 定性 的公司 研究 有机 结合 ， 并 实 时应用 行
业评估 方法 和风 险控 制手 段进行 组合 调整 。 其中 ， 公司研 究是 整个 股票 投资 流程的 核心 。 通
过研究 ， 得出 对公 司盈 利 成长潜 力和 合理 价值 水平 的评价 ， 从而 发掘 出价 值 被市场 低估 并具
有良好 现金 流成 长性 的股 票。 33
本系列 基金 股票 投资 的主 要过程 包括 ：
（1） 以流动 性指 标筛 选， 建立 备选股 票库
（2） 对备选 库内 的股 票用 模型 进行定 量分 析和 评分 筛选 ；
（3） 以定性 的股 票评 级系 统全 面考察 上市 公司 的未 来发 展；
（4） 行业分 析模 型和 其他 调整 ；
（5） 建立模 拟股 票组 合；
（6） 运用风 险控 制模 型进 行组 合调整 和投 资风 险控 制；
（7） 模拟组 合的 执行 。
B、债券 组合 构建
本系列 基金 对债 券投 资组 合的方 法借 鉴 了ING 在海 外进行 投资 管理 的经 验。ING 的债券
投资采 用主 动的 投资 管理 ， 获 得与 风险 相匹 配的 收 益率 ， 同 时保 证组 合的 流 动性满 足正 常的
现 金流 的需 要。 债券 投资 过程按 以下 步骤 执行 ：
（1） 预测收 益率 的长 期变 动趋 势
（2） 久期管 理
（3） 债券组 合管 理
（4） 债券组 合风 险控 制
（四） 投资决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会审 议 投资策 略、 资产 配置 和其 它重大 事项 ；
（2） 基金 管理 部通 过股 票 投资周 会和 债券 投资 周会 ，确定 拟投 资的 个股 和个 券；
（3） 基金 经理 根据 所管 基 金的特 点， 确定 基金 投资 组合；
（4） 基金 经理 发送 投资 指 令；
（5） 交易 部审 核与 执行 投 资指令 ；
（6） 数量 分析 人员 对投 资 组合的 分析 与评 估；
（7） 基金 经理 对组 合的 检 讨与调 整。
在投资 决策 过程 中 ， 风 险 管理部 门负 责对 各决 策环 节的合 规性 、 事前 及事 后 风险 、 操 作
风险等 投资 风险 进行 监控 ， 并 在整 个投 资流 程完 成 后， 对投 资风 险及 绩效 做 出评估 ， 提供 给
投资决 策委 员会 、投 资总 监、基 金经 理等 相关 人员 ，以供 决策 参考 。
九、业绩 比较基准：
根据各 基金 资产 配置 比例 以及市 场现 有的 相关 指数 ，各基 金的 业绩 比较 基准 如下： 34
下属基 金 业绩比较 基准
招商安 泰偏 股混 合 上证 180 指 数收 益率*75%+ 中证国 债指 数收 益率*20%+ 同业存 款利 率*5%
招商安 泰平 衡混 合 中证国 债指 数收 益率*50%+ 上证 180 指 数收 益率*45%+ 同业存 款利 率*5%
招商安 泰债 券 中证国 债 指 数收 益率*95%+ 同业存 款利 率*5%
十、风险 收益特征：
下属基 金 短期本 金安 全性 当期收 益 长期资 本增 值 总体投 资风 险
招商安 泰偏 股混 合 低 不稳定 高 高
招商安 泰平 衡混 合 适中 适中 适中 适中
招商安 泰债 券 很高 最好 低 低
十一 、投 资组合报告
招商 安泰系列 开放式证券 投资基金 管理人—— 招商 基金管理 有限公司的董事 会及董 事
保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述 或重大 遗漏 ， 并对 其内 容 的真实 性 、 准 确
性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
本投资组合 报告所 载数据 截至2016 年3月31 日，来 源 于 《招商安 泰系列 开放式 证券投资
基金2016年第1 季度 报告》 。
1、 招商 安泰 偏股混 合型 基 金 证券 投资基 金
（1）报 告期 末基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 437,269,975.28 67.21
其中： 股票
437,269,975.28 67.21
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
131,300,563.46 20.18
其中： 债券
131,300,563.46 20.18
资产 支持 证券
- -
4 贵金 属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
73,809,145.87 11.34
8 其他资 产
8,270,475.49 1.27
9 合计
650,650,160.10
100.00
35
（2）报 告期 末按行 业分 类 的股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 50,766,139.74 7.90
B 采矿 业 - -
C 制造业 271,644,853.62 42.27
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 22,703,478.48 3.53
F 批发和 零售 业 19,186,255.40 2.99
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
51,194,643.42 7.97
J
金融业
- -
K
房地产 业
10,155,041.40 1.58
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
11,619,563.22 1.81
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 437,269,975.28 68.05
（3）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002714 牧原股 份 396,540 24,050,151.00 3.74
2 002035 华帝股 份 1,296,023 23,030,328.71 3.58
3 002586 围海股 份 2,262,200 22,667,244.00 3.53
4 002572 索菲亚 475,517 20,532,824.06 3.20
5 600693 东百集 团 1,324,950 19,185,276.00 2.99
6 002321 华英农 业 1,599,999 18,015,988.74 2.80
7 300166 东方国 信 731,064 17,706,370.08 2.76
8 002108 沧州明 珠 971,170 17,481,060.00 2.72
9 002557 洽洽食 品 833,350 15,158,636.50 2.36
10 002493 荣盛石 化 1,070,000 14,509,200.00 2.26
（4）报 告期 末按债 券品 种 分类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 131,160,332.00 20.41 36
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性 金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 140,231.46 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 131,300,563.46 20.43
（5）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称
数量
（张）
公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 010107 21 国债 ⑺ 540,700 58,806,532.00 9.15
2 019515 15 国 债 15 415,000 41,549,800.00 6.47
3 150019 15 附 息国 债19 300,000 30,804,000.00 4.79
4 113010 江南转 债 1,100 109,995.66 0.02
5 128011 汽模转 债 210 30,235.80 0.00
（6）报告 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小 排序的前 十名资产 支持证 券投资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
（7）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（8）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
（9）报 告期 末本基 金投 资 的股指 期货交 易情 况说明
1）报告 期末 本基金 投资 的 股指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货合 约。
2）本基 金投 资股指 期货 的 投资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
（10） 报告期 末本 基金投 资的国 债期货 交易 情况说 明
1）本期 国债 期货投 资政 策 37
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2）报告 期末 本基金 投资 的 国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
3）本期 国债 期货投 资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
（11） 投资组 合报 告附注
1）报告期 内基金投 资的前 十名证券 的发行主 体未有 被监管部 门立案调 查，不 存在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2）本基金 投资的前 十名股 票没有超 出基金合 同规定 的备选股 票库，本 基金管 理人从 制
度和流 程上 要求 股票 必须 先入库 再买 入。
3）其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 501,730.99
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,639,335.11
5 应收申 购款 6,129,409.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,270,475.49
4）报告 期末 持有的 处于 转 股期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5）报告 期末 前十名 股票 中 存在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限
情况说 明
1 002714 牧原股 份 24,050,151.00 3.74 重大事 项
2、招商 安泰 平衡型 证券 投 资基金
（1）报 告期 末基金 资产 组 合情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 38
1 权益投 资 40,210,391.44 52.17
其中： 股票
40,210,391.44 52.17
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
31,371,170.90 40.70
其中： 债券
31,371,170.90 40.70
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,621,569.46 6.00
8 其他资 产
870,721.28 1.13
9 合计
77,073,853.08
100.00
（2）报 告期 末按行 业分 类 的股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 906,500.00 1.18
B 采矿 业 2,824,800.00 3.68
C 制造业 23,211,143.89 30.25
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 1,653,841.42 2.16
F 批发和 零售 业 2,258,275.61 2.94
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
2,525,074.00 3.29
J
金融业
2,136,850.00 2.78
K
房地产 业
4,693,906.52 6.12
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 40,210,391.44 52.40
（3）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细
39
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600893 中航动 力 103,000 4,067,470.00 5.30
2 600391 成发科 技 81,301 3,486,999.89 4.54
3 000738 中航动 控 119,000 3,480,750.00 4.54
4 000926 福星股 份 236,967 2,850,713.01 3.71
5 000638 万方发 展 93,433 2,258,275.61 2.94
6 601225 陕西煤 业 500,000 2,190,000.00 2.85
7 000018 神州长 城 40,000 1,984,800.00 2.59
8 002285 世联行 140,000 1,841,000.00 2.40
9 600406 国电南 瑞 120,000 1,728,000.00 2.25
10 603308 应流股 份 70,000 1,724,800.00 2.25
10 600765 中航重 机 110,000 1,724,800.00 2.25
（4）报 告期 末按债 券品 种 分类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 17,189,518.00 22.40
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 14,181,652.90 18.48
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 31,371,170.90 40.88
（5）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 010107 21 国债 ⑺ 158,050 17,189,518.00 22.40
2 122833 11 赣 城债 72,730 7,560,283.50 9.85
3 122077 11 西 钢债 50,250 4,978,770.00 6.49
4 122912 10 鄂 国资 16,220 1,642,599.40 2.14
（6）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 资产 支持证 券投资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 40
（7）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（8）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
（9）报 告期 末本基 金投 资 的股指 期货交 易情 况说明
1）报告 期末 本基金 投资 的 股指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货合 约。
2）本基 金投 资股指 期货 的 投资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
（10） 报告期 末本 基金投 资的国 债期货 交易 情况说 明
1）本期 国债 期货投 资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2）报告 期末 本基金 投资 的 国债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
3）本期 国债 期货投 资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
（11） 投资组 合报 告附注
1）报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 未有 被监管 部门 立案 调查 ，不 存在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2）本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库， 本基 金管 理人从 制
度和流 程上 要求 股票 必须 先入库 再买 入。
3）其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 72,624.43
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 718,105.49
5 应收申 购款 79,991.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 870,721.28
41
4）报告 期末 持有的 处于 转 股期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5）
报 告期 末前十 名股 票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000926 福星股 份 2,850,713.01 3.71 非公开 发行
2 000638 万方发 展 2,258,275.61 2.94 重大事 项
３、招 商安泰 债券 投资基 金
（1）报 告期 末基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
3,538,052,378.58 94.66
其中： 债券
3,538,052,378.58 94.66
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
80,000,000.00 2.14
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
34,545,767.28 0.92
8 其他资 产
85,226,323.78 2.28
9 合计
3,737,824,469.64
100.00
（2）报 告期 末按行 业分 类 的股票 投资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
（3）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
（4）报 告期 末按债 券品 种 分类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国 家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,707,693,000.00 46.00
其中： 政策 性金 融债 1,707,693,000.00 46.00
4 企业债 券 758,556,392.90 20.43 42
5 企业短 期融 资券 658,492,000.00 17.74
6 中期票 据 412,948,000.00 11.12
7 可转债 362,985.68 0.01
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,538,052,378.58 95.30
（5）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150213 15 国开 13 1,500,000 154,890,000.00 4.17
2 150401 15 农发 01 1,500,000 153,375,000.00 4.13
3 150312 15 进出 12 1,500,000 152,550,000.00 4.11
4 150208 15 国开 08 1,300,000 135,395,000.00 3.65
5 150420 15 农发 20 1,300,000 133,354,000.00 3.59
（6）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 资产 支持证 券投资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
（7）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（8）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
（9）报 告期 末本基 金投 资 的国债 期货交 易情 况说明
1）本 期国 债期 货投 资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2）报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
3）本 期国 债期 货投 资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
（10） 投资组 合报 告附注
1）报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 未有 被监管 部门 立案 调查 ，不 存在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 43
2）本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库， 本基 金管 理人从 制
度和流 程上 要求 股票 必须 先入库 再买 入。
3）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 19,632.53
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 73,863,403.62
5 应收申 购款 11,343,287.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 85,226,323.78
4）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
十二 、基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
招商安 泰偏 股混 合 基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 比较 表
44
本基金 合同 生效 日 为2003 年 4 月 28 日
招商安 泰平 衡混 合基 金 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率比 较表
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.04.28 —2003.12.31 6.00% 0.38% -1.90% 0.45% 7.90% -0.07%
2004.01.01---2004.12.31 2.36% 0.63% -9.42% 0.62% 11.78% 0.01%
2005.01.01---2005.12.31 2.01% 0.66% 3.32% 0.59% -1.31% 0.07%
2006.01.01---2006.12.31 74.54% 0.84% 45.27% 0.63% 29.27% 0.21%
2007.01.01---2007.12.31 70.17% 1.16% 53.68% 1.03% 16.49% 0.13%
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.04.28 —2003.12.31 10.20% 0.58% -2.37% 0.74% 12.57% -0.16%
2004.01.01---2004.12.31 2.01% 0.94% -13.12% 0.99% 15.13% -0.05%
2005.01.01---2005.12.31 -0.56% 0.93% -3.34% 0.98% 2.78% -0.05%
2006.01.01---2006.12.31 108.36% 1.15% 82.73% 1.05% 25.63% 0.10%
2007.01.01---2007.12.31 105.33% 1.60% 102.16% 1.71% 3.17% -0.11%
2008.01.01---2008.12.31 -44.29% 1.85% -53.97% 2.29% 9.68% -0.44%
2009.01.01---2009.12.31 45.33% 1.62% 64.99% 1.54% -19.66% 0.08%
2010.01.01---2010.12.31 -0.28% 1.35% -11.28% 1.17% 11.00% 0.18%
2011.01.01---2011.12.31 -32.12% 1.18% -16.85% 0.97% -15.27% 0.21%
2012.01.01---2012.12.31 2.72% 0.97% 9.12% 0.94% -6.40% 0.03%
2013.01.01---2013.12.31 11.83% 1.22% -6.32% 1.08% 18.15% 0.14%
2014.01.01---2014.12.31 48.06% 1.04% 44.24% 0.95% 3.82% 0.09%
2015.01 ． 01---2015.12.31 46.78% 2.33% 1.87% 1.87% 44.91% 0.46%
2016.01.01---2016.03.31 -13.77% 2.38% -9.60% 1.79% -4.17% 0.59%
基金成 立起 至2016.03.31 464.26% 1.41% 137.98% 1.36% 326.28% 0.05% 45
2008.01.01---2008.12.31 -27.26% 1.12% -34.01% 1.37% 6.75% -0.25%
2009.01.01---2009.12.31 28.92% 1.19% 36.54% 0.92% -7.62% 0.27%
2010.01.01---2010.12.31 -0.32% 0.93% -5.56% 0.70% 5.24% 0.23%
2011.01.01---2011.12.31 -22.09% 0.79% -8.74% 0.59% -13.35% 0.20%
2012.01.01---2012.12.31 4.51% 0.56% 6.95% 0.56% -2.44% 0.00%
2013.01.01---2013.12.31 9.26% 0.88% -3.15% 0.65% 12.41% 0.23%
2014.01.01---2014.12.31 28.43% 0.60% 27.71% 0.57% 0.72% 0.03%
2015.01.01---2015.12.31 18.38% 1.52% 3.79% 1.13% 14.59% 0.39%
2016.01.01---2016.03.31 -10.94% 1.64% -4.94% 1.08% -6.00% 0.56%
基金成 立起 至2016.03.31 270.19% 0.95% 112.44% 0.82% 157.75% 0.13%
本基金 合同 生效 日 为2003 年 4 月 28 日
招商安 泰债 券A 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较表
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.04.28 —2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%
2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03%
2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%
2006.01.01---2006.12.31 4.91% 0.13% 2.12% 0.07% 2.79% 0.06%
2007.01.01---2007.12.31 20.55% 0.28% -0.38% 0.07% 20.93% 0.21%
2008.01.01---2008.12.31 8.27% 0.14% 8.81% 0.10% -0.54% 0.04%
2009.01.01---2009.12.31 1.92% 0.25% 0.94% 0.09% 0.98% 0.16%
2010.01.01---2010.12.31 5.41% 0.20% 2.67% 0.09% 2.74% 0.11%
2011.01.01---2011.12.31 5.76% 0.17% 4.21% 0.10% 1.55% 0.07%
2012.01.01---2012.12.31 4.53% 0.10% 3.12% 0.04% 1.41% 0.06%
2013.01.01---2013.12.31 -0.15% 0.12% 0.97% 0.09% -1.12% 0.03%
2014.01.01---2014.12.31 16.66% 0.21% 5.69% 0.12% 10.97% 0.09%
2015.01.01---2015.12.31 7.97% 0.12% 4.00% 0.16% 3.97% -0.04% 46
2016.01.01---2016.03.31 0.71% 0.06% 1.91% 0.10% -1.20% -0.04%
基金成 立起 至2016.03.31 127.65% 0.18% 50.13% 0.12% 77.52% 0.06%
本基金 合同 生效 日 为2003 年 4 月 28 日
招商安 泰债 券B 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较表
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.04.28 —2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%
2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03%
2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%
2006.01.01---2006.12.31 4.65% 0.13% 2.12% 0.07% 2.53% 0.06%
2007.01.01---2007.12.31 20.10% 0.28% -0.38% 0.07% 20.48% 0.21%
2008.01.01---2008.12.31 7.76% 0.14% 8.81% 0.10% -1.05% 0.04%
2009.01.01---2009.12.31 1.45% 0.25% 0.94% 0.09% 0.51% 0.16%
2010.01.01---2010.12.31 4.86% 0.20% 2.67% 0.09% 2.19% 0.11%
2011.01.01---2011.12.31 5.39% 0.17% 4.21% 0.10% 1.18% 0.07%
2012.01.01---2012.12.31 4.11% 0.10% 3.12% 0.04% 0.99% 0.06%
2013.01.01---2013.12.31 -0.59% 0.12% 0.97% 0.09% -1.56% 0.03%
2014.01.01---2014.12.31 16.20% 0.21% 5.69% 0.12% 10.51% 0.09%
2015.01 ．01---2015.12.31 7.55% 0.12% 4.00% 0.16% 3.55% -0.04%
2016.01.01---2016.03.31 0.63% 0.05% 1.91% 0.10% -1.28% -0.05%
基金成 立起 至2016.03.31 118.37% 0.18% 50.13% 0.12% 68.24% 0.06%
本基金 合同 生效 日 为2003 年 4 月 28 日
十三、基 金的费用概览
（一） 与基金 运作 有关的 费用
1、与基 金运 作有关 的费 用 列示：
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 基金的 销售 服务 费； 47
（4） 基金的 证券 交易 费用 ；
（5） 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 ；
（6） 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
（7） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（8） 其它按 照国 家有 关规 定可 以在基 金资 产中 列支 的其 它费用 。
（9） 上述（3）到（7）项费用 由基金托管人根据其它有 关法规及相应协议的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
（10） 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资
产的损 失， 以及 处理 与基 金运作 无关 的事 项发 生的 费用等 不列 入基 金 费 用。
（11） 基金管理人和基金托管人 可协商酌情调低基金管理 费、基金托管费，无须召 开
基金份 额持 有人 大会 。
2、 基金管 理费
本系列 基金 旗下 各基 金的 基金管 理费 分别 提取 。 按 该 基金前 一日 的资 产净 值乘 以相应 的
管理费 年费 率来 计算 。各 基金管 理费 率如 下表 所示 ：
基金名 称 管理费 年费 率
招商安 泰偏 股混 合 1.50%
招商安 泰平 衡混合 1.50%
招商安 泰债 券 0.60%
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送管 理费 划付 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月前 两个工 作日 内从 基金 资产 中一次 性支 付 ，
若遇 法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
计算公 式如 下：
每日应 计提 基金 管理 费 = 前一日 的基 金资 产净 值× 管理费 率 ÷365
3、 基金托 管费
本系列 基金 旗下 各基 金的 托管费 分别 提取 。 按 该基 金 前一日 资产 净值 乘以 相应 的托管 费
年费率 来计 算。 各基 金托 管费率 如下 表所 示：
基金名 称 托管费 年费 率
招商安 泰偏 股混 合 0.25 ％
招商安 泰平 衡混合 0.25 ％
招商安 泰债 券 0.18 ％
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金托 管费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金托 管人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
计算公 式如 下： 48
每日应 计提 基金 托管 费 = 前一日 的基 金资 产净 值× 托管费 率 ÷365
（二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购 费率 ：
中国内 地销 售的 基金 份额 的申购 费率 ：
本系列 基金 的申 购费 采用 比例费 率 ， 投 资人 在一 天 之内如 果有 多笔 申购 ， 适 用费率 按单
笔分别 计算 。 本 基金 对通 过 直销中 心申 购的 养老 金账 户与除 此之 外的 其他 投资 者实施 差别 的
申购费 率。
养老金 账户 ， 包 括养 老基 金 与依法 成立 的养 老计 划筹 集的资 金及 其投 资运 营收 益形成 的
补充养 老基 金 ， 包 括全 国 社会保 障基 金 、 可 以投 资 基金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金单 一
计划以 及集 合计 划 。 如 将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养 老基 金类 型， 本公 司将 依
据规定 将其 纳入 养老 金账 户范围 。
费率如 下：
申购金 额
适用的 申购 费率
招商安 泰
偏股混 合
招商安 泰
平衡混合
招商安 泰
债券A
招商安 泰
债券 B
50 万 元以 下 1.50% 1.50% 0.80%
0
50 万 （含 ）－200 万 1.20% 1.20% 0.64%
200 万 （ 含） －500 万 0.60% 0.60% 0.32%
500 万 （含 ）以 上 500 元/笔 500 元/笔 300 元/笔
投资本 基金 的养 老金 账户 ， 在 本公 司直 销中 心办 理 账户认 证手 续后 ， 即可 在 上述申 购费
率的基 础上 享受 申购 费 率4 折优 惠。 未在 本公 司直 销中心 办理 账户 认证 手续 的养老 金账 户，
不享受 上述 特定 费率 。
申购费 用的 计算 方法 ：
申购费 用 = 申 购金 额-净 申购金 额
净申购 金额 = 申购 金额/ （1+申 购费 率）
申购费 用在 申购 基金 时从 申购金 额中 收取 ，不 列入 基金资 产。
申购费 用由 基金 管理 人及 代销机 构收 取 ， 用 于本 基金 的市场 推广 、 销售 和注 册登 记费 用 。
招商安 泰债 券H 类份 额的 申 购费率 ：
招商安 泰债 券H 类份 额的 申 购费率 最高 不超 过5% ， 实 际操作 中， 以 香 港代 销 机 构的具 体
规定为 准。
2、赎回 费 率 ：
中国内 地销 售的 基金 份额 的赎回 费率 ： 49
连续持 有期 限
适用的 申购 费率
招商安 泰 招商安 泰 招商安 泰 招商安 泰
偏股混 合 平衡混合 债券 A 债券 B
1 天-365 天 0.10% 0.10% 0.05%
0
366 天 （含 ）以 上 0% 0% 0%
赎 回费 用的 计算 方法 ：赎回 费 = 赎 回当 日该 基 金份额 净值 ×赎 回份 额× 赎回费 率
赎回费 用由 赎回 人承 担， 在投资 者赎 回基 金份 额时 收取， 赎回 费归 基金 资产 所有。
招商安 泰债 券H 类份 额的 赎 回费率 为0.05% ，赎 回费 归 基金资 产所 有。
3、销售 服务 费：
招商安 泰债 券基 金B 类份 额 收取销 售服 务费 ，销 售服 务费年 费率 为0.30％。
基金名 称 销售服 务费 年费 率
招商安 泰债 券 A 、招 商安 泰债 券H －
招商安 泰债 券 B 基金 份额 0.30%
注：1）认 购的基金 份额 持 有期限的 起始日为 基金 合 同生效日 ，申购的 基金份 额持有 期
限的起 始日 为 申 购的 注册 登记日 ，截 止日 为赎 回、 转换的 注册 登记 日。
2） 投 资人 对本 系列 基金 旗 下同一 基金 连续 持有 期限 超过 365 天 ，赎 回费 率为 零，
期间如 进行 赎回 或转 换， 持有期 限需 重新 计算 ，不 予累计 。
3）网 上直 销、 定期 定 额 投 资计划 等特 殊申 购业 务规 则另见 已发 布的 相关 公告 。
4、转换 费用
（1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。
（2） 每笔 转换 申请 的转 出 基金端,收 取转 出基 金的 赎 回费, 赎回 费中 不低 于25 ％ 的部分
归入转 出基 金的 基金 资产 。
（3） 每笔 转换 申请 的转 入 基金端,从 申购 费率( 费用) 低向高 的基 金转 换时,收 取 转入基
金与转 出基 金的 申购 费用 差额； 申购 补差 费用 按照 转入基 金金 额所 对应 的申 购费率(费用)
档次进 行补 差计 算。 从申 购费率(费用)高 向低 的基 金转换 时, 不收 取申 购补 差 费用。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法, 投资 者当 日多 次转 换 的,单 笔计 算转 换费 用。
（5） 各只 基金 的标 准申 购 费率( 费用) 按照 最新 的招 募说明 书列 示执 行。 如标 准申购 费
率(费用)调整, 基金 转换 费 的计算 相应 调整 。
上述基 金转 换费 用收 取标 准及转 换费 率 自2008 年2 月22 日 起执 行,原 基金 转 换费用 收
取标准 及转 换费 率同 时废 止。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （如 养老 金客 户等 ）开展 费率 优惠 活动 ，届 时将提 前50
公告。
十四 、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证 券投 资基 金 运作管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其它 有关 法
律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2015 年12 月 10 日刊登 的本 系列 基金 招募 说明书 进行 了
再次更 新， 并根 据本 基金 管 理人在 前次 更新 的招 募说 明书刊 登后 本系 列基 金的 投资经 营活 动
进行了 内容 补充 和数 据更 新。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1、 更新了 “二 、释 义” 。
2、 在“三 、 基 金管 理人 ”部分 ， 更 新了 “ （ 一） 基金 管理人 概况 ” 、 “ （二 ） 主 要 人员 情
况” 。
3、 在 “四、 基金 托管 人” 部 分， 更 新了 “ （一） 基金 托 管人概 况 ” 、 “ （ 三） 基 金 托管业
务经营 情况 ”。
4、 在“五、相关服务机构” 部分， 更新了“ （一）基金 份额 销售机构” 、 “ （二）注 册登
记机构 ” 。
5、 在“七、基金份额的申购 、赎回和转换 更新了 ” 部 分，更新了 “ （二）申购、 赎回
和转换 的办 理时 间 ” 、 “ （ 三） 申 购、 赎回 和转 换的 原则”、 “ （ 四） 申购 、 赎 回 和转 换
的程序 ” 、 “ （五 ） 申 购、 赎 回和转 换的 限制”、“ （六 ） 申购 份额 、 赎 回价 格和 转换 份
额的计 算 ” 、“ （ 七） 申购 、 赎回 和转 换的 费用”、 “ （ 八） 申 购、 赎回 和转 换的 注册 登
记” 。
6、 在 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分， 更新 了 “ （二 ） 投 资目 标 ” 、 “ （ 三） 投资 方向 ” 、 “ （ 四）
投资策 略” 、 “ （ 五） 业绩 比较基 准” 、 “ （ 六） 风险 收益特 征” 、 “（ 九） 基金 投 资组 合
报告”。
7、 更新了 “ 十 、基 金的 业绩 ” 。
8、 在“十 三、 基金 的收 益分 配 ”部 分， 更新 了“ （二 ） 收益分 配原 则”。
9、 在“ 十四 、 基 金的 费用 与税 收 ” 部分 ， 更 新了 “ （一 ） 与 基金运 作有 关的 费用”、“ （二 ）
与基金 销售 有关 的费 用”。
10、 在“ 十 九、 基金 合同 的内 容摘要 ” 部 分、 更新 了 “( 一)基 金合 同当 事人 的权 利 、 义51
务”、“ （二 ）基 金份 额持 有人大 会”。
11、 更新了 “ 二 十一 、对 基金 份额持 有人 的服 务”。
12、 更新了 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 。
招商基金 管理有限公司
2016年6月8日
