合同编号：
号
国泰民利保本混合型证券投资基金
保证合同
重 庆 三 峡 担 保 集团 股份有限公司
1
基金管理 人： 国 泰 基金管理 有限公 司 （以下简 称 “ 基 金 管理人 ” ）
住所地： 上海市 浦 东新区世 纪大道100 号上海 环球金 融中 心39 楼
法定代表 人：唐建光
营业执照 注册号 ：310000000060090
电话：021-31081600 传真：021-31081927 邮编 ：200082
保证人： 重庆三 峡 担保集团 股份 有 限 公司 （以 下简称 “ 保证人 ” ）
住所地： 重庆市 渝 北 区青枫 北路 12 号3 幢
法定代表 人：李 卫 东
营业执照 注册号 ：500000000004479
电话：023-63567296
传真 ：023-63567290
邮编：401121
2
鉴于：
《国泰民利 保本 混 合型证券 投资基 金 基金合同 》 （以下 简 称 “ 《基
金合同》 ” ） 约 定 了 基金管理 人对国泰民利 保本 混合型 证 券投资基 金
（以下简 称 “本基 金” ） 的保 证受益 人 （ 即 在本 基金募 集 期内 认 购并
持有到当期 保本 期 到期的基 金份额 持 有人） 的 投资金 额承担 保本义 务
（ 见《基 金合同 》 第十 三 部 分“ 基 金 保本的保 证 ” ） 。
为保护基 金投资 者 合法权益 ，依照 《 中华人民 共和国 担 保法》、
《中华人 民共和 国 合同法》 、《中 华 人民共和 国证券 投 资基金法 》、
《关于保 本基金 的 指导意见》 等法律 法规及规 范性文 件 的规定 ， 基 金
管理人和 保证人 在 平等自愿、 诚实信 用、 充分保 护基金 投资者及 相关
当事人的 合法权 益 的原则基 础上， 特 订立 《 国泰 民利保 本混合型 证券
投资基金 保证合 同 》 （以下简称 “ 本 合同 ” 或 《保 证合 同》 ） 。 保证
人就 本基 金 第一 个 保本期内 基金管 理 人对 保证 受益人 的 投资金额 所
承担保本 义务的 履 行提供不 可撤销 的 连带责任 保证。 保证 人保证责 任
的承担以 本《保 证 合同》为 准。
《保证合 同》的 当 事人包括 基金管 理 人、保证 人和 保 证 受益人 。
保证受益 人 持有 基 金份额的 行为本 身 即表明其 对 《保证 合 同》 的承认 、
接受和同 意。 保 证人 已充分了 解保本 基 金的股指 期货交 易 策略和可 能
损失。 3
除非本保 证合同 另 有约定， 本 《保 证 合同 》 所 使用的 词 语或简称
与其在 《基 金合同 》 中的释义 部分具 有相同含 义 ， 若有 冲突， 以 《 基
金合同》 为准 。
一、保证 的范围 和 最高限额
1.1 保证 人 为保 证受 益人 提供 的保本 金 额为认购 并持有 到 当期 保
本期到期 的基金 份 额的净认 购金额 、 认 购费用及 募集期 间 的利息收 入
之和 （即 “ 投资 金 额 ”） 。
1.2 保证 人承担 保证 责任的金 额即保 证 范围为 ： 在保 本期到 期日，
本基金的 保证受 益 人 认购并 持有到 当 期保本期 到期 的 基 金份额与到
期日基金 份额净 值 的乘积 （即 “ 可赎 回金额”） 加上其 认购并持 有到
当期保本 期到期 的 基金份额 在当期 保 本期内的 累计分 红 金额之和 低
于其认购 并持有 到 当期保本 期到期 的 基金份额 的投资 金 额的差额 部
分。
1.3 未经 保证人 书面 同意提供 保证， 基 金份额持 有人 在 本 保本期
内申购 、 转 换转入 的基金份 额， 以及 基金份额 持有人 认 购 的基金 份额
在 保本期 到期日 前 （不包括该 日） 赎回 或转换转 出的部 分 不在保证 范
围之内， 且 保证 人 承 担连带 责任保证的金额 最 高不超过31 亿元（包
括募集期 利息） 。
1.4 保本 期 到期 日：（1 ） 当保本 期内未 发生触发 目标收 益 的情
况下， 本 基金保 本 期 （如无 特别指 明 ， 保本期 即为本 基 金第一个 保本4
期） 届满的 最后一 日。 本基金 保本期 为3 年， 即 自 《 基 金合同 》 生效
之日的3 年后对 应 日 （如该对 应日为 非工作日 或无相 应 对应日， 则 顺
延至下一 个工作 日 ）； （2 ）当 保本期 内触发目 标收益 致 该保本期 提
前到期的 情况下 ， 基 金管理人 将在本 基 金当期保 本期提 前 到期的相 关
公告中确 定当期 保 本期的 提 前到期 日 ，该日即 为当期 保 本期到期 日 。
二、保证 期间
保证期间 为基金 保 本期 到期 日起六 个 月。
三、保证 的方式
在保证期 间， 本 保证 人在保证 范围内 承 担不可撤 销的连 带 责任 保
证 。
四、除外 责任
下列任一 情形发 生 时，保证 人不承 担 保证责任 ：
1 、 在 保本期 到期日 ， 保证受 益人认 购 并持有到 期 的基 金 份额与
到期日基 金份额 净 值的乘积 加上其 认 购并持有 到期 的 基 金份额在当
期保本期 内 累计 分 红款项之 和计算 的 总金额不 低于 其 认 购并持有 到
当期保本 期到期 的 基金份额 的投资 金 额 ；
2 、未 经保证 人书面 同意提供 保证， 投 资人在保 本期内 申 购或转
换转入的 基金份 额 ； 5
3 、基 金份额 持有人 在本基金 募集期 内 认购、但 在保本 期 到期日
前（不包 括该日 ） 赎回或转 换转出 的 基金份额 ；
4 、 在 保本期 内发生 《基金合 同》规 定 的《基金 合同》 终 止的情
形；
5 、 在 保本期 内发生 本基金与 其他基 金 合并或更 换基金 管 理人的
情形，且 保证人 不 同意继续 承担保 证 责任；
6 、 未 经保证 人书面 同意修改 《基金 合 同 》 ，可 能加重 保 证人保
证责任的 ，但根 据 法律法规 要求进 行 修改的除 外 ；
7 、在 保本期 到期日 之后 （不 包括该 日 ） 基金份 额发生 的 任何形
式的净值 减少；
8 、因 不可抗 力的原 因导致本 基金投 资 亏损，或 因不可 抗 力的原
因导致基 金管理 人 或 保证人 无法按 约 定履行全 部或部 分 义务或延 迟
履行义务 的， 或 基金 合同规定 的其他 情 形使基金 管理人 或 保证人免 于
履行保本 义务的 ；
9 、 在 保证期 间内， 基金份额 持有人 未 按照 《基 金合同 》 或《保
证合同》 的 规定 主 张权利 ；
10、 《基金 合同 》 内 容的修改 增加保 证 人的保证 责任， 但 保证人
书面同意 承担增 加 后的保证 责任的 除 外。 6
五、责任 分担及 清 偿程序
5.1 在保 本期 到 期日 ， 如 保证 受益人 认购 并持有 到期的 基 金份额
的 可 赎 回 金 额 与 其 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在 当 期 保 本 期 内 累计
分 红 款 项 之 和 计 算 的 总 金 额 低 于 其 认 购 并 持 有 到 当 期 保 本 期 到 期 的
基金份额 的投资 金 额 ， 则基金 管理人 应补足该 差额 ， 并 在保本期 到期
日后 4 个工 作日内将 该差额 支付 至本基 金在基 金托 管人处 开立的 指
定账户。
5.2 基金 管理人 未能 按照本条5.1 款 的 约定全额 履行保 本 义务
的， 基金管 理人应 在 保本期 到期日后5 个工作 日内， 向 保 证人发出 书
面 《履行保 证责任 通知书》 ， 《 履行 保证责任 通知书》 应当载明 基金
管理人应 向 保证 受 益人 支付 的本基 金 保本赔付 差额总 额、 基金管理 人
已自行偿 付的金 额、 需保证人 清偿的 金 额以及本 基金在 基 金托管人 处
开立的账 户信息 。
5.3 保证 人应在 收到 基金管理 人发出 的 《履行保 证责任 通 知书》
后的5 个 工作日 内 ， 将 《履 行 保证 责 任通知书 》 载明 的 清偿款项 划入
本基金在 基金托 管 人处开立 的账户 中， 由基金管 理人支 付 给基金份 额
持有人。 保证人 将上 述清偿款 项全额 划 入本基金 在基金 托 管人处开 立
的账户中 后即为 全 部履行了 保证责 任， 保证人无 须对 保 证 受益人逐一
进行清偿。 清偿款 项的分配 与支付 由 基金管理 人负责， 保证人对 此不
承担责任 。 7
5.4 基金 管理人 最迟 应在 保本 期 到期 日 后20 个工作 日（含 第20
个工作日 ） 内将 根 据 5.1-5.3 条已 划 入本基金 在基金 托 管人处所 开立
的账户的 保本赔 付 差额支付 给 保证 受 益人 。
5.5 在保 本期 到 期日 ， 按保证 受益 人 认 购并持有 到期 的 基 金份额
与 到期日 基金份 额 净值的乘 积加上 其 认购并持 有到期 的 基金份额 在
当期保本 期内 累 计 分红款项 之和计 算 的总金额 低于其 认 购并持有 到
当期保本 期到期 的 基金份额 的投资 金 额 ， 基金 管理人 及保 证人未履 行
《基金合 同》及 本 条 5.1 、5.2 、5.3 、5.4 款中 约定的 保本 义务及保
证责任的 ，自保本期 到期后第21 个工 作日起， 保证受 益 人 可以根 据
《基金合 同》 ， 直接 向基金管 理人或 保 证人请求 解决保 本 赔付差额 支
付事宜 ， 但 保证受 益 人直接向 保证人 追 偿的， 仅得 在保证 期 间内提出 。
六、追偿 权、追 偿 程序和还 款方式
6.1 保证 人履行 了保 证责任后 ， 即有 权 要求基金 管理人 归 还保证
人为履行 保证责 任 支付的全 部款项 （ 包括但不 限于保 证 人按 《履行 保
证责任通 知书》 所 载明金额 支付的 实 际款项、 保 证受益 人 直接向 保证
人要求清 偿的金 额 及保证人 为履行 保 证责任支 付的其 他 金额， 前 述款
项重叠部 分不重 复 计算） 和 自支付 之日 起的利息 以及保 证 人的其他 费
用和损失 （ 包括但 不限于保 证人为 清 偿及追偿 产生的 律 师费、 调查 取
证费、 诉讼 费、 保 全费、 评估 费、 拍 卖费、 公证 费、 差 旅费、 抵押 物
或质押物 的处置 费 等）。 8
6.2 基金 管理人 应自 保证人履 行保证 责 任之日起 一个月 内 ， 向保
证人提交 保证人 认 可的还款 计划， 在 还款计划 中载明 还 款时间、 还 款
方式 ， 并 按保证 人认 可的还款 计划归 还 保证人为 履行保 证 责任支付 的
全部款项 和自支 付 之日起的 利息以 及 保证人的 其他费 用 和损失。 基金
管理人未 能按本 条 约定提交 保证人 认 可的还款 计划， 或未 按还款计 划
履行还款 义务的 ， 保 证人有权 要求基 金 管理人立 即支付 上 述款项 和 其
他费用 ， 以及 赔 偿 对保证人 造成的 损 失。
七、保证 费的支付
7.1 基金 管理人 应 按本条规 定向保 证 人支付保 证费。
7.2 保证 费收取 方 式： 保证 费从基 金管 理人收取 的本基 金 管理费
中列支， 按本条第7.3 款 公式每 日计算 ， 逐日累 计至每 月 月末， 按 月
支付。 基 金管理 人应 于每月收 到基金 管 理费之后 的 五个 工 作日内向 保
证人支付 保证费 。 保 证人 应就 所收取 的 保证费 向 基金管 理 人出具合 法
发票。
7.3 每日 保证费 计算 公式= 保证费 计提日 前一日 的 基金资 产 净值
×0.2 %÷ 当年天 数 。
保证费计 算期间 自 本基金第 一个保 本 期起始之 日起 ， 至保 证人解
除保证责 任之日 或 保本期到 期日较 早 者止， 起 始日及 终止 日均应计 入
期间。 9
八、适用 法律及 争 议解决方 式
本 《保证合 同 》 适 用中华人 民共和 国 法律。 各方 当事人 同意， 因
《 保证合 同》 而产 生的或与 《 保证 合 同》 有关的 一切争 议， 应经友 好
协商解决。 如经友 好协商未 能解决 的 ， 则任何一 方有权 将争议提 交中
国国际经 济贸易 仲 裁委 员会 进行仲 裁 ， 仲裁地点 为北京 市， 按照届 时
有效的仲 裁规则 进 行仲裁。 仲 裁裁决 是终局的， 对仲裁 各方当事 人均
具有约束 力，仲 裁 费用由败 诉方承 担 。
九、其他 条款
9.1 本 《 保证 合同 》 是 《基金 合同 》 的附 件， 基金 管理人 应 随 《基
金合同 》 一同公 告 。
9.2 本 《保证 合同 》 自基金管 理人 、 保 证人双方 加盖公 司 公章或
由基金管 理人、 保 证人双方 法定代 表 人 （或其授 权代理 人） 签字 （ 或
加盖人名 章） 并加 盖公司公 章后成 立 ， 自 甲方公 告的 第 一个 保本 期开
始 之日起 生效。
9.3 本基 金 第一 个 保 本期 到期 后， 基 金 管理人、 保证人 全 面履行
了本合同 规定的 义 务， 且基 金管理 人 全面履行 了其在 《 基金合同 》 项
下的义务 的，本 合 同 终止。
9.4 保证 人承诺 继续 对下一个 保本 期 提 供保本保 障的， 基 金管理
人、保证 人另行 签 署合同。 10
9.5 本合 同正本 一式 六份， 甲 方及乙 方 各执二份 ， 其余 报 送相关
监管部门 备案。 每 份具有同 等的法 律 效力。
（以 下无正 文 ） 11
（本页为 《国泰 民利 保本混 合型证 券 投资基金 保证合 同 》 签署页 ， 无
正文）
基金管理 人： 国 泰 基金管理 有限公 司 （公章）
法定代表 人或其 授 权代表：
（签字或 盖章）
保证人： 重庆三 峡 担保集团 股份 有 限 公司 （公 章）
法定代表 人或其 授 权代表：
（签字或 盖章）
签署日期 ：
年
月
日
签署地点 ： 中国 重 庆市渝北 区
