长信利鑫：关于分级运作期届满与基金份额转换的第二次提示性公告查看PDF公告
长 信 基 金 管 理 有限 责 任 公 司 关于长信利鑫 分级 债 券 型 证 券 投资 基 金 分 级 运 作期 届 满 与 基金份额转换的 第 二 次 提示性公告 《 长信利鑫分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》( 以下简称“基金合同”) 于2011 年6 月24 日 生效， 基金合同生效之日起 5 年内， 长信利鑫分级债券型证 券投资基金(以下简称 “本基金”)的基金份额 划分为 长信利鑫分级债券型证券投 资基金 之 利鑫 A 份额（基金份额简称： 利鑫 A，基金代码：163004）、 长信利鑫 分级债券型证券投资基金 之利鑫B 份额 （基金 份额简称： 利鑫B， 场 内简称： 利 鑫B，基金代码：150042 ）两级份额。 根据 《基金合同》 的相关规定， 本基金基金合同生效后 5 年期届满， 无需召 开基金份额持有人大会自动转换为上市开放式基金 （LOF） ， 本基金名称 变更为 “长 信 利鑫债券型证券投资基金（LOF）”（以下简称“长信 利鑫（LOF）”） 。 根据《基 金合同 》和《 长信利鑫 分级债 券型证 券投资基 金 招募 说明书 》(以 下简称“招募说明书”)的相关规定，本基金分级运作期届满日为 2016 年 6 月 24 日。 基金管理人已于 2016 年5 月11 日、 2016 年5 月25 日在 《上海证券报》 、 《中 国证券报》 、 《证券 日 报》 、 深圳证券交易所网站 （www.szse.cn）和 长信 基金管理 有限责 任公 司网站 （www.cxfund.com.cn）上 发布了 《 长 信基金 管理 有限责 任公 司关于长信利鑫分级债券型证券投资基金分级运作期届满与基金份额转换的提 示性公告 》 、《 长信基金管理有限责任公司关于长信利鑫分级债券型证券投资基金 分级运作 期届满 与基金 份额转换 的第一 次提示 性公告 》 。为保 证本基 金份额持有 人的利益，现发布本基金分级运作期届满与基金份额转换的 第二次提示性公告。 一、 利鑫B 封闭期 届满日 的提 示
根据本基金 《基金合同》 的规定， 利鑫B 的封闭期为自基金合同生效之日起 至5 年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 2016 年6 月24 日是利鑫B 份额的封闭期届满日， 利鑫B 将在该日日终， 按 照其对应的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。 利鑫 B （150042 ） 份额 拟定于基金份额转换基准日终止上市， 终止上市的详 细信息基金管理人将另行公告。 二、 五年 期届 满后 基金的 存续 形式 本基金基金合同生效后5年期届满，无需召开基金份额持有人大会自动转换 为上市开放式基金（LOF），本基金名称变更为“长信 利鑫债券型证券投资基金 （LOF）”。 利鑫A、 利鑫B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上 市开放式基金（LOF ）份额，并办理基金的申购与赎回业务 。 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后， 在满足上市条件的情况下， 长信 利鑫 （LOF ）基金份额将 申请在深圳证券交易所上市交易。 三 、五年 期届 满基 金转换 时 利鑫A 的处理 方式 本基金基金合同生效后5年期届满日， 利鑫A份额的基金份额持有人可选择将 持有的份额赎回或转入长信 利鑫（LOF） 。若投资者不做选择，其 持有的 利鑫A份 额将被 默认转入长信 利鑫（LOF）份额。 本基金基金合同生效后5年期届满日前， 基金管理人将提前公告并提示 利鑫A 的 基 金 份 额 持 有 人 可 根 据 本 基 金 基 金 合 同 关 于 “ 利鑫A 在 基 金 合 同 生 效 之 日 起5 年 内每满6个月 开放一 次， 利鑫A的开 放日原 则上为自 基金合 同生效 之日起每 满6 个月的最后一个工作日”之 规定， 于2016年6 月23日即利鑫A份额的最后 一个开放 日 选择将持有的份额赎回或转入长信 利鑫 （LOF ） 。 若投资者不做选择， 其持有的 利鑫A份额将在2016 年6月24日日终转换后被默认转入长信 利鑫（LOF ）份额。 四 、五年 期届 满基 金份额 的转 换规则 1、份额转换基准日 本基金的份额转换基准日为基金合同生效后 5 年期届满日， 即本基金基金合 同生效之日起5 年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 本基金 的基金份额转换基准日为 2016 年 6 月24 日。 2、份额转换方式及份额计算 在份额转 换基 准日， 本 基金转换 成上 市开放 式 基金（LOF ）后 的基金 份额净 值调整为1.0000 元。 在份额转换基准日日终， 以份额转换后 1.0000 元的基金份 额净值为基准， 利鑫 A、 利鑫B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金 （LOF）份 额。 本基金的份额转换计算公式： 利鑫 A 份额 （或 利鑫B 份额） 的转换比率＝份额转换基准日 利鑫 A （或利鑫 B）的基金份额净值/1.0000 利鑫 A （或利鑫 B） 基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金 （LOF）份 额＝基金份额持有人持有的转换前 利鑫A （或 利鑫B） 的份额数×利鑫 A 份额 （或 利鑫B 份额）的转换比率 在进行份 额转 换时， 利鑫 A、利鑫 B 的场外 份额将转 换成 上市开 放 式基金 （LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下； 利鑫 B 的场内份额 将转换成上 市开放式基金（LOF ）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。 在实施基金份额转换时， 利鑫A 份额 （或 利鑫 B 份额） 的转换比率、 利鑫A （或 利鑫 B）基 金份额 持有人持 有的转 换后上 市开放式 基金（LOF ） 份额 的具体 计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3、份额转换后的基金运作 基金管理人将在 利鑫 A、利鑫 B 的份额全部转换为 长信利鑫（LOF ）份额之 日 起不超过 30 日内开始办理 长信利鑫（LOF ）的场内外申购和赎回业务 。 基金管理人将在 利鑫 A、利鑫 B 的份额全部转换为 长信利鑫（LOF ）份额之 日 起45 日内， 在满足上市条件的情况下， 申请 长信利鑫 （LOF） 基金份额 在深圳 证券交易所上市交易。 份额转换 后长信 利鑫 （LOF）开始 办理 申购与 赎回 、上 市交 易 的具 体 日期见 基金管理人届时发布的相关公告。 4、份额转换的公告 （1）在 本基金基金合同生效后 5 年期届满 日前30 个工作日， 基金管理人将 就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告 ； （2 ）本基金基金合同生效后 5 年期届满 时， 本基金将转换为上市开放式基 金（LOF） ， 基金管理人 将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关 事宜进行公告，并报中国证监会备案； （3 ） 利鑫A、 利鑫B进行份额转换后， 基金管理人应在2日内在至少一家指定 媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。 五 、 五 年期届 满基 金转换 后的 投资管 理 本基金基金合同生效后5年期届满， 本基金转换为上市开放式基金 （LOF） 后， 本基金的投资目标、 投资理念、 投资范围、 投资限制、 投资管理程序等均保持不 变。 六 、重 要提示 1、 为保证本基金份额转换的平稳运作， 自本基金的基金份额转换基准日起， 基金管理 人根据 中国证 券登记结 算有限 责任公 司的相关 业务规 则停止 办理 利鑫A 的 系统内 转托管 和利鑫B的系统 内转托 管、 跨 系统转托 管业务 。届时 请详见基金 管理人发布的相关公告。 2、 本基金封闭期到期后， 利鑫B将终止在深圳证券交易所上市交易， 届时请 详见基金管理人发布的相关公告。 3、基金 份额转 换完成 后，本基 金将更 名为 “ 长信利鑫 债券型 证券投 资基金 （LOF） ”。 4、 在基金转型时， 所有 利鑫B份额将自动转入本基金转型后的上市开放式基 金（LOF） 份额。 原有利鑫B的基金份额持有人持有的转换后的基金份额， 可能会 因其业务办理所在证券公司的业务资格等方面的原因， 不能顺利赎回。 此时， 投 资者可选择卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销资格的证券公司后赎回 基金份额。 5、在 长信利鑫 （LOF）上市交易之前，投资人将无法进行基金份额的交易， 存在一定的流动性风险。 投资者 如需了解 有关详情， 请登录基金管理人网站：www.cxfund.com.cn 或 拨打客服电话：4007005566 进行咨询。 特 此公 告。 长 信基 金管理 有限 责任公 司 2016 年 6 月 8 日
