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纳指ETF(513100)

纳指ETF:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告


































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 纳斯达克 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年 第一号) 基金管 理人:国泰基金管 理有限公司 基金托 管人:中国建设银 行股份有限公司 重要提 示 本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]262 号 文核 准募 集。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 , 但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 , 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益作 出实 质 性判 断 或保 证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 本 基 金 投资 于 证券 期 货市场 , 基 金净 值 会因 为 证券期 货 市 场波 动 等因 素 产生波 动 , 投资 人 在 投资 本 基金 前 ,请 认真 阅 读本 招 募说 明 书, 全面 认 识本 基 金产 品 的风 险收 益 特征 和 产品 特性 ,充 分考 虑自 身的风 险承受 能力 , 理性 判断市 场, 对认 购( 或申 购) 基 金的意 愿 、时 机、 数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 ,承 担 基金 投 资中 可能 出 现的 各 类风 险 。投 资本 基 金可 能 遇到 的 主 要风 险 包括 : (1 ) 本基 金 特有 的 风险 ,主 要包括 标 的指 数 回报 与股 票市场 平 均回 报 偏离 的 风 险、 标 的指 数 波动 的风 险 、基 金 投资 组 合回 报与 标 的指 数 回报 偏 离的 风险 、 标的 指 数变 更 的 风险 、 基金 管 理人 代理 申 赎投 资 人买 券 卖券 的风 险 、基 金 份额 二 级市 场交 易 价格 折 溢价 的风险 、 退市 风险 、申 购 失败的 风险 、 赎回 失败 的 风险 、投 资人 参考IOPV 做 出投资 决策 的风 险和IOPV 计算 错误 的风 险 、第 三方 机构 服务 的风 险 、管 理风 险等; (2 )投 资 风险 ,主 要包 括 市 场 风险 等 ; (3 )运 作风险 , 主要 包括 操 作风 险等 ; (4 )不 可 抗力 风险 ;等 等。 本 基金 投资 于标的 指数 成份 股 、 备选 成份股 的资 产不 低于 基金 资产净 值 的 90% 。本 基金 属于股 票型 基 金 , 预 期 风险 与 收益 高 于混 合型 基 金、 债 券型 基 金与 货币 市 场基 金 。本 基 金为 指数 型 基金 , 主要 采 用 完全 复 制法 跟 踪标 的指 数 的表 现 ,具 有 与标 的指 数 、以 及 标的 指 数所 代表 的 股票 市 场相 似的风 险收 益特 征。 基 金 管 理人 提 醒投 资 人基金 投 资 的“ 买 者自 负 ”原则 , 在 投资 人 作出 投 资决策 后 , 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ,由 投资 人自行 负责 。


在目前 结算 规则 下 , 投 资 人当日 申购 的基 金份 额 , 清算交 收完 成后 方可 卖出 和赎回 , 即 T 日申购 的基 金份 额 ,T+1 日 交收成 功 后T+2 日可 卖出 和赎回 。 当日 买入 的基 金 份额 , 同 日可 以
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 赎 回 ,但 不 得卖 出 。由 于登 记 结算 机 构对 现 金替 代采 取 非净 额 结算 交 收模 式, 当 投资 人 赎回 申 请 被登 记 结算 机 构确 认后 , 被赎 回 的基 金 份额 即被 记 减, 但 此时 投 资人 尚未 收 到赎 回 现金 替代款 。投 资人 投资 本基 金时需 具有 证券 账户 ,证 券账户 是指 上海 证券 交易 所 A 股 账户 或 上 海证券 交易 所证 券投 资基 金账户 。 投 资 人 一旦 认 购、 申 购或赎 回 本 基金 , 即表 示 对基金 认 购 、申 购 和赎 回 所涉及 的 基 金份 额的证 券变 更登 记方 式以 及申购 赎回 所涉 及现 金替 代的交 收方 式已 经认 可。 投 资 有 风险 , 投资 者 申购基 金 时 应认 真 阅读 本 招募说 明 书 。基 金 管理 人 提醒投 资 者 基金 投资的 “ 买 者自 负 ”原 则, 在 投资 者 作出 投 资决 策后 , 基金 运 营状 况 与基 金净 值 变化 导 致的 投 资 风险 , 由投 资 者自 行负 担 。当 投 资者 赎 回时 ,所 得 或会 高 于或 低 于投 资者 先 前所 支 付的 金额。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 资产, 但 不 保证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 , 本招募 说 明 书所 载内容 截止 日 为2016 年4 月25 日, 投资 组合 为2016 年 1 季度 报告 , 有关 财 务数据 和净 值表 现截止 日 为2015 年12 月31 日。 一、基 金名称 纳斯达 克100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 二、基 金类型 1. 基金 的类 别: 境外 股票 指数基 金 2. 基金 的运 作方 式: 交易 型开放 式 3. 基金 存续 期间 :不 定期 三、 投 资目标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 四、 投 资范围 本 基 金 投资 于 标的 指 数成份 股 、 备选 成 份股 、 境外交 易 的 跟踪 同 一标 的 指数的 公 募 基金 (包括 ETF ) 、依 法发 行或 上市的 其他 股票 、固 定收 益类资 产、 银行 存款 、货 币市场 工具 、 股 指 期 货等 金 融衍 生 品和 法律 法 规或 中 国证 监 会允 许基 金 投资 的 其他 金 融工 具, 但 须符 合 中国 证监会 的相 关规 定。 如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 它 品种, 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ,可 以将其 纳入 投资 范围 。 在 建 仓 完成 后 ,本 基 金投资 于 标 的指 数 成份 股 、备选 成 份 股的 资 产比 例 不低于 基 金 资产 净值 的90% 。 五、 投 资策略 本 基 金 主要 采 取完 全 复制策 略 , 即按 照 标的 指 数的成 份 股 构成 及 其权 重 构建基 金 股 票投 资 组 合, 并 根据 标 的指 数成 份 股及 其 权重 的 变动 进行 相 应调 整 。但 因 特殊 情况 ( 如成 份 股长 期 停 牌、 成 份股 发 生变 更、 成 份股 权 重由 于 自由 流通 量 发生 变 化、 成 份股 公司 行 为、 市 场流 动 性 不足 等 )导 致 本基 金管 理 人无 法 按照 标 的指 数构 成 及权 重 进行 同 步调 整时 , 基金 管 理人 将对投 资组 合进 行优 化, 尽量降 低跟 踪误 差。 在正常 市场 情况 下 , 本 基 金的风 险控 制目 标是 追求 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.2%, 年跟踪 误差 不超 过 2% 。如 因标的 指数 编制 规则 调整 或其他 因素 导致 跟踪 偏离 度和跟 踪误 差 超 过上述 范围 ,基 金管 理人 应采取 合理 措施 避免 跟踪 偏离度 、跟 踪误 差进 一步 扩大。 另外 ,本 基金 基于 流动 性 管理的 需要 , 将投 资于 与 本基金 有相 近的 投资 目标 、投 资策 略、 且以本 基金 的标 的指 数为 投资标 的的 指数 型公 募基 金(包 括 ETF ) 。 同时 ,为 更好地 实现 本 基 金 的 投资 目 标, 本 基金 还将 在 条件 允 许的 情 况下 ,开 展 证券 借 贷业 务 以及 投资 于 股指 期 货等 金 融 衍生 品 ,以 期 降低 跟踪 误 差水 平 。本 基 金投 资于 金 融衍 生 品的 目 标是 替代 跟 踪标 的 指数 的 成 份股 , 使基 金 的投 资组 合 更紧 密 地跟 踪 标的 指数 。 不得 应 用于 投 机交 易目 的 ,或 用 作杠 杆工具 放大 基金 的投 资。 未 来 , 随着 全 球证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富,本 基 金 可相 应 调整 和 更新相 关 投 资策 略,并 在招 募说 明书 更新 中公告 。
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 六、 业 绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数收 益率 ( 经汇 率 调整后 的总 收益 指数 收益 率) 。 本基 金 的标的 指数 为纳 斯达 克 100 指数 (Nasdaq-100 Index)。 纳斯达 克 100 指 数于 1985 年 1 月 31 日发 布, 涵盖 了纳斯 达克 股票 交易 市场 上 100 只 市 值 最大 的 非金 融 类上 市公 司 ,反 映 了科 技 、工 业、 零 售、 电 信、 生 物技 术、 医 疗 保 健 、交 通 、 媒体 和 服务 公 司等 行业 的 整体 走 势。 该 指数 具有 宽 泛的 分 散性 , 赢得 了投 资 人和 市 场专 家的广 泛认 同。 如 果 指 数编 制 单位 变 更或停 止 标 的指 数 的编 制 、发布 或 授 权, 或 标的 指 数由其 他 指 数替 代 、 或由 于 指数 编 制方 法的 重 大变 更 等事 项 导致 本基 金 管理 人 认为 标 的指 数不 宜 继续 作 为跟 踪 标 的, 或 证券 市 场有 其他 代 表性 更 强、 更 适合 投资 的 指数 推 出时 , 本基 金管 理 人可 以 依据 维 护 投资 人 合法 权 益的 原则 , 在履 行 适当 程 序后 变更 本 基金 的 标的 指 数、 业绩 比 较基 准 和基 金 名 称。 若 变更 标 的指 数对 基 金投 资 范围 和 投资 策略 无 实质 性 影响 ( 包括 但不 限 于指 数 编制 单位变 更 、指 数更 名等 事 项) , 则无 需召 开基 金份 额 持有人 大会 , 基金 管理 人 应与基 金托 管人 协商一 致后 ,报 中国 证监 会备案 并及 时公 告。 七、 风 险收益特征 本基金 属于 股票 型基 金 , 预期风 险与 收益 高于 混合 型基金 、 债券 型基 金与 货 币市场 基金 。 本 基 金为 指 数型 基 金, 主要 采 用完 全 复制 法 跟踪 标的 指 数的 表 现, 具 有与 标的 指 数、 以 及标 的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收益 特征 。 八、 基 金投资组合报告 本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 4 月 19 日复核 了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容, 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2016 年 3 月 31 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 人民 币元) 占基金 总资 产的
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 比例(%) 1 权益投 资 74,809,074.59 92.14 其中: 普通 股 74,809,074.59 92.14 存托凭 证 - - 优先股 - - 房地产 信托 - - 2 基金投 资 2,249,531.39 2.77 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,107,050.84 5.06 8 其他各 项资 产 26,031.24 0.03 9 合计 81,191,688.06 100.00 2 、 报告期 末在 各个 国家 (地 区)证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 74,809,074.59 92.42 合计 74,809,074.59 92.42 3 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 信息技 术 43,156,861.11 53.32 非必需 消费 品 14,674,044.26 18.13 保健 9,581,959.60 11.84 必需消 费品 5,113,581.05 6.32 工业 1,544,259.11 1.91 电信服 务 738,369.46 0.91 材料 - - 合计 74,809,074.59 92.42 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS) 。 4 、 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 序 号 公司名 称 (英 文) 公司名 称 (中文 ) 证券 代码 所在 证 所属 国家 数量 (股 ) 公允价 值 (人 民币元 ) 占基 金资
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 券市 场 (地 区) 产净 值比 例 (% ) 1 APPLE INC 苹果公 司 AAPL US 纳斯 达克 美国 12,80 0 9,013,839.2 1 11.14 2 MICROSOFT CORP 微软公 司 MSFT US 纳斯 达克 美国 18,90 0 6,744,504.2 4 8.33 3 ALPHABET INC-CL C ALPHABET 公司 GOOG US 纳斯 达克 美国 802 3,860,243.2 9 4.77 4 AMAZON.COM INC 亚马逊 公 司 AMZN US 纳斯 达克 美国 1,000 3,835,626.7 7 4.74 5 FACEBOOK INC-A 脸书 FB US 纳斯 达克 美国 5,200 3,833,559.1 8 4.74 6 ALPHABET INC-CL A ALPHABET 公司 GOOGL US 纳斯 达克 美国 600 2,957,549.6 9 3.65 7 COMCAST CORP-CLASS A 康卡斯 特 CMCSA US 纳斯 达克 美国 5,700 2,249,505.5 5 2.78 8 INTEL CORP 英特尔 公 司 INTC US 纳斯 达克 美国 10,70 0 2,236,512.0 7 2.76 9 CISCO SYSTEMS INC 思科公 司 CSCO US 纳斯 达克 美国 12,10 0 2,225,799.4 0 2.75 10 GILEAD SCIENCES INC 吉利德 科 学公司 GILD US 纳斯 达克 美国 3,300 1,958,635.2 5 2.42 5 、 报告期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 9 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 (人民 币元) 占基金 资产 净 值比例 (%)
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 1 PROSHARES ULTRAPRO QQQ ETF 基金 开放式 ProShares Trust 2,249,531.39 2.78 10 、 投资组 合报 告附 注 (1 )本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编 制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。 (3) 其他 各项 资产 构成 : 序号 名称 金额( 人民 币元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 25,618.33 4 应收利 息 412.91 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 26,031.24 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 九、基 金的业绩 基金业 绩截 止日 为 2015 年12 月31 日, 并经 基金 托管人 复核 。 基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产, 但 不 保证 基 金 一定 盈 利, 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ,投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013 年4 月25 日至 2013 年12 月 31 日 17.80% 0.68% 25.20% 0.73% -7.40% -0.05%
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 2014 年度 17.15% 0.84% 19.84% 0.87% -2.69% -0.03% 2015 年度 14.57% 1.15% 16.47% 1.18% -1.90% -0.03% 2013 年4 月25 日至 2015 年12 月31 日 58.10% 0.93% 74.74% 0.96% -16.64% -0.03% 注:同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 。 2013 年4 月25 日为 基金 合同生 效日 。


十、基 金管理人 (一)基 金管 理人 概况 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 成立时 间:1998 年 3 月 5 日 法定代 表人 : 唐 建光 注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币 联系人 :何


晔 联系电 话:021-31089000 ,4008888688 股本结 构: 股东名 称 股权比 例 中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 意大利 忠利 集团 30% 中国电 力财 务有 限公 司 10% (二)基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况 截至2016 年4 月25 日,本基金 管理 人共 管 理 61 只 开放式 证券 投资 基金 : 国 泰金鹰 增长 混合型 证券 投资 基金 、国 泰金龙 系列 证券 投资 基金 (包 括 2 只 子基 金, 分别 为国泰 金龙 行 业 精选证 券投 资基 金 、国 泰 金龙债 券证 券投 资基 金) 、 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 、 国泰 货 币 市 场证 券 投资 基 金、 国泰 金 鹿保 本 增值 混 合证 券投 资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹价 值 混合 型 证券 投资基 金 、国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券 投资 基金 (由 金鼎 证券 投资 基金 转 型而来 ) 、 国泰 金 牛创新 成长 混合 型证 券投 资基金 、国 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 (由 国泰 金象保 本增 值 混 合证券 投资 基金 转型 而来 ) 、 国 泰双 利债 券证 券投 资 基金 、 国 泰区 位优 势混 合 型证券 投资 基金 、
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 国泰中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金 (LOF ) (由 金 盛证券 投资 基金 转型 而来 ) 、国 泰纳 斯达 克 100 指 数证 券投 资基 金 、 国 泰价值 经典 混合 型证 券投 资基金 (LOF) 、 上证180 金融交 易型 开 放 式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 保 本 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 事件 驱 动策 略 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰信 用互 利 分级 债 券型 证券投 资基 金、 国泰 成长 优选混 合型 证券 投资 基金 、国泰 大宗 商品 配置 证券 投资基 金(LOF) 、 国 泰 信用 债 券型 证 券投 资基 金 、国 泰 现金 管 理货 币市 场 基金 、 国泰 金 泰平 衡混 合 型证 券 投资 基金 (由 金泰 证券 投资 基 金转型 而来 ) 、 国泰 民安 增 利债券 型发 起式 证券 投资 基金 、国 泰国 证 房 地 产行 业 指数 分 级证 券投 资 基金 、 国泰 估 值优 势混 合 型证 券 投资 基 金(LOF) ( 由 国泰 估值 优势可 分离 交易 股票 型证 券投资 基金 封闭 期届 满转 换而来 ) 、上 证5 年期 国债 交易型 开放 式 指 数证券 投资 基金 、国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 纳斯 达 克 100 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中国 企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰黄 金 交 易型 开 放式 证 券投 资基 金 、国 泰 美国 房 地产 开发 股 票型 证 券投 资 基金 、国 泰 国证 医 药卫 生 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 淘金 互 联网 债券 型 证券 投 资基 金 、国 泰聚 信 价值 优 势灵 活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 民 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 (LOF ) 、 国 泰国 策 驱动 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 浓益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 安 康养 老 定期 支 付 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰结 构 转型 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 金 鑫股 票 型证 券投资 基金 ( 由金 鑫证 券 投资基 金转 型而 来) 、国 泰 新经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰国证 食品 饮料 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 创利债 券型 证券 投资 基金 (由国 泰 6 个月 短期理 财债 券型 证券 投 资 基金转 型而 来) 、国 泰策 略 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 (由 国 泰目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ) 、 国 泰深 证TMT50 指 数分 级证 券投资 基金 、 国 泰 国 证有 色 金属 行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 、国 泰睿 吉 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰生 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰互 联网+ 股 票型证 券投 资基 金、 国泰 国证新 能源 汽车 指数 分级 证券投 资基 金( 由中 小 板 300 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 转型而 来) 、国 泰央 企改 革 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰新目 标收 益保 本 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 全球 绝 对收 益 型基 金优 选 证券 投 资基 金 、国 泰鑫 保 本混 合 型证 券 投 资基 金 、国 泰 大健 康股 票 型证 券 投资 基 金、 国泰 民 福保 本 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金联 接基 金 。另 外, 本 基金管 理人 于2004 年获 得 全国社 会保 障基 金理事 会社 保基 金资 产管 理人资 格 , 目 前受 托管 理 全国社 保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日, 本基 金管 理人 获得 企业年 金投 资管 理人 资格 。2008 年 2 月 14 日 ,本 基金管 理人 成 为 首批获 准开 展特 定客 户资 产管理 业务 ( 专户 理财 ) 的基金 公司 之一 , 并于3 月 24 日经 中国 证
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 监 会 批 准获 得 合格 境内 机构 投 资 者(QDII ) 资格 ,成 为 目 前业 内 少数 拥有 “全 牌 照 ”的 基金 公司之 一, 囊括 了公 募基 金、社 保、 年金 、专 户理 财和 QDII 等管 理业 务资 格 。 (三)主 要人 员情 况 1. 董事 会成 员 唐建光 , 董 事长 ,大 学本 科,高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤 炭工业 部 基 建司任 工程 师; 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在 中国 统 配煤矿 总公 司基 建局 任副 处长; 1993 年 7 月至 1995 年 9 月 在中 煤 建设开 发总 公司 总经 理办 公室任 处长 ; 1995 年 9 月至 1998 年 10 月 在煤炭 部基 建管 理中 心工 作,先 后任 综合 处处 长、 中心副 主任 ;1998 年 10 月至 2005 年 1 月 在中国 建设 银行 资产 保全 部任副 总经 理;2005 年 1 月起在 中国 建银 投资 有限 责任公 司任 资 产 管理处 置部 总经 理 、 高 级 业务总 监 。 2010 年 11 月 至 2014 年 10 月 任国 泰基 金管理 有限 公司 监 事会主 席 ,2014 年 8 月 起 任公司 党委 书记 ,2015 年 8 月 起任 公司 董事 长、 法 定代表 人 。 张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ,先后 任 股 权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理, 资 本市 场 部业 务经 理 ,策 略 投资 部 助理 投资 经 理, 公 开市 场投资 部助 理投 资经 理, 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ,现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5 月起任 公司 董事 。 陈川 , 董 事 , 博 士研 究生 , 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 , 在 中国 建设 银行总 行工 作, 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部 、公 司业 务部 业 务副经 理 、业 务经 理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月 ,在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作, 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、 高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 , 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年 5 月至 2012 年 6 月, 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作, 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高 级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 , 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副 总经理 。2012 年 9 月至 2013 年 4 月, 任中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月, 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建 银 投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。 Santo Borsellino , 董事 , 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人 ; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。 游一冰 , 董事 , 大 学本 科, 英国特 许保 险学 会高 级会 员 (FCII ) 及英国特 许保 险 师 (Chartered Insurer)。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理; 1994 年 起任 中国保 险 (欧 洲) 控股有 限公 司总 裁助 理 ;1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ;1998 年起 任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产 保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。 侯文捷 , 董 事, 硕 士研 究 生, 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投 资 有 限公 司 工作 , 历任 经理 部 项目 经 理, 证 券部 项目 经 理, 北 京证 券 营业 部副 经 理, 天 津证 券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年 2 月 起在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 , 先 后 任信息 中心 主任 、 信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记, 现 任中 国电 力 财务 有 限公 司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月 起任 公司 董事 。 张峰, 董事 ,硕 士研 究生 ,17 年 证券 从业 经历 。1987 年 7 月至 1999 年 3 月 就职于 国 家 计划委 员会 , 历 任产 业经 济研究 所科 员、 政研 室经 济 分析 处副 处长 、 财 金司 综合处 处长 。1999 年 3 月至 2001 年 7 月在 嘉 实基金 管理 有限 公司 工作 , 任 研究 部副 总监 、 市场 部总监 。2001 年 7 月至 2002 年 4 月 在中保 集团资 产管 理公 司, 任总 经理助 理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月在 嘉实基 金管 理有 限公 司工 作,历 任督 察长 、副 总经 理兼首 席市 场官 。2015 年 5 月加 入国 泰 基 金管理 有限 公司 ,2015 年 8 月起 任 公 司总 经理 及公 司董事 。 王军, 独立 董事 ,博 士研 究生, 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执 教 , 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长, 兼任 全 国 法 律 专业 学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法 学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常 务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员 会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司( 目 前 已上市 ) 独立 董事 ,2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司 独立董 事。 刘秉升 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书 记;1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ;1985 年 起 任吉林 省抚 松县 县委常 委、 常务 副县 长;1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记;1995 年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ; 1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、 党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 韩少华 ,独 立董 事, 大学 专科, 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 , 历 任河南 省分 行副 处长 、 处 长; 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ; 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年 任 河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。 常瑞明 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作,历 任 河 北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ; 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ; 河北 保 定市 分行行 长、 党组 副书 记、 书记; 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记;2004 年起任 工商 银 行 山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ; 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ; 2010 年至 2014 年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事 。 2. 监事 会成 员 梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后建 设 银 行 辽宁 分 行国 际 业务 部、 人 力资 源 部、 葫 芦岛 市分 行 城内 支 行、 葫 芦岛 市分 行 计财 部 、葫 芦 岛 市分 行 国际 业 务部 、建 设 银行 辽 宁分 行 计划 财务 部 工作 , 任业 务 经理 、副 行 长、 副 总经 理等职 。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作 。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在 中国 投 资咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公 司 任副总 经理 。2014 年 12 月起任 公司 监事 会主 席。 Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、 公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主 管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规 部主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席执 行官 。 刘顺君 , 监 事, 硕 士研 究 生, 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放军 军事经 济学 院工 作 , 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司 工作 , 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤 证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作, 先后 任 金 融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ,营 业 管理 部 主任 助理 , 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司 副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ,福 建业 务 部副 主 任、 主 任, 现任 中 国电 力 财务 有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。 李辉, 监事, 大学 本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ,2000 年 4
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 , 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿 保险有 限公 司 , 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 , 2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职 于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司,先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办 公室负 责人 。现 任公 司 总 经理助 理、 人力 资源 部( 财富大 学) 及行 政管 理部 负责人 。2013 年 11 月 起任 公司 职工 监事 。 束琴 , 监 事 , 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和 工商银 行安 康地 区分 行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008 年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司, 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部 副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。 邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公 司, 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金 经理助 理 ,2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2009 年 5 月起 兼任 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 ( 原国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金) 的基金 经理 , 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金(LOF )的基金 经理,2015 年 9 月起兼 任国 泰央 企改 革股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理 。2015 年 8 月 起任 公 司职工 监事 。 3. 高级 管理 人员 唐建光 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 张峰, 总经 理, 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。 周向勇 , 硕士 研究 生,19 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银行 总行工 作, 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中 国建银 投资 公司 工作 ,任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基 金管理 有限 公司 ,任 总经 理助理 ,2012 年 11 月 起 任公司 副总 经理 。 陈星德 ,博 士,14 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管 理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015 年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ,历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰 基金管 理有 限公 司, 担任 公司副 总经 理。 李永梅 ,博 士研 究生 学历 ,硕士 学位 ,16 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月 就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ,历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽 查二处 副处 长等 ; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 , 任副 处长 ; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ,任 副总 经理 ;2015 年 2 月至
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ,2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ; 2016 年 3 月加 入国 泰基金 管理 有限 公司 ,2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长 。 4. 本基 金基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 徐皓, 硕士 研究 生,FRM ,注册 黄金 投资 分析 师( 国家一 级) 。9 年证 券基 金 从业经 历 。 曾任职 于中 国工 商银 行总 行资产 托管 部。2010 年 5 月加盟 国泰 基金 ,任 高级 风控经 理。2011 年 6 月至 2014 年1 月担 任 上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 180 金融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 及国 泰沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 的基金 经理 助理 , 2012 年 3 月至2014 年 1 月兼任 中小 板300 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰中 小 板 300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 的基金 经理 助理 。2014 年 1 月至 2015 年 8 月任国 泰中 小板 300 成 长 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 的基 金经 理,2014 年 1 月 至 2015 年 8 月 26 日 任中 小板 300 成长 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 的基 金经理 ,2014 年 6 月起 兼任 国泰 国证 房地 产行业 指数 分级 证券 投资 基金的 基金 经理 ,2014 年11 月 起兼 任国 泰 纳斯达 克100 指数 证券 投 资基金 和纳 斯达 克 100 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 基金 经理 , 2015 年 3 月起 兼任 国泰 国 证有色 金属 行业 指数 分级 证券投 资基 金的 基金 经理 , 2015 年8 月27 日起任 国泰 国证 新能 源汽 车指数 分级 证券 投资 基金 (原国 泰中 小 板 300 成长 交易型 开放 式 指 数证券 投资 基金 )的 基金 经理 。 (2) 历任 基金 经理 本基金 自成立 之 日起 至 2014 年 11 月 3 日由 崔 涛担 任基金 经理 ,2014 年 11 月 4 日 至今 由徐皓 担任 基金 经理 。 5. 投资 决策 委员 会成 员 本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ,其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人 及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任 成 员 ,督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职 责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ,审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基 金大类 资 产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 主任委 员: 张峰: 总经 理、 董事 委员:
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 周向勇 :副 总经 理 黄焱: 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 (事业 ) 部总经 理 吴晨: 绝对 收益 投资 (事 业)部 副总 监 张则斌 :权 益投 资总 监 6. 上述 成员 之间 均不 存在 近亲属 或家 属关 系。 十一 、 基金的费用与税收 (一)基 金费 用的 种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费, 含境外 托管 人收 取的 费用 ; 3. 指数 使用 费; 4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 6. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 8. 基 金 的证 券 交易 和 结算所 产 生 的费 用 ,以 及 在境外 市 场 的开 户 、交 易 、结算 、 登 记、 存管等 各项 费用 ; 9. 外汇 兑换 交易 的相 关费 用; 10.基 金的 上市 费及 年费 ; 11.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 ( 二) 上 述基 金 费用 由 基金管 理 人 在法 律 规定 的范 围内 参 照 公允 的 市场 价格 确定 , 法 律法 规另有 规定 时从 其规 定。 (三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1. 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6% 年 费率 计 提 。计 算 方法如 下: H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ,
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 支付 日期 顺延 。 2. 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 支付 日期 顺延 。 3. 指数 使用 费 本基金 作为 指数 基金 ,需 根据与 指数 所有 人NASDAQ OMX Group,Inc. 签 署的 指 数使用 许可 协议的 约定 向NASDAQ OMX Group,Inc. 支 付指 数使 用 费。 基金每 日应 支付 的指 数使 用费, 对于 每日 基金 资产 净值中 不超 过 1 亿美 元或 等值人 民 币 的部分 , 在次 日按 该部 分 的 0.06% 的 年费 率计 提; 对 于每日 基金 资产 净值 中超 过 1 亿 美元 或等 值人民 币的 部分 ,在 次日 按该部 分 的0.04% 的 年费 率计提 。计 算方 法如 下: H=E×0.06% ÷当 年天 数,E ≤1 亿 美元 或等 值人 民币 时; H=1 亿美 元或 等值 人民 币 ×0.06% ÷ 当年 天数+ (E-1 亿 美元 或等 值人 民币 ) ×0.04%÷当 年天数 ,E>1 亿 美元 或等 值人民 币时 H 为每 日应 当计 提且 在次 日实际 计提 的指 数使 用费 E 为每 日的 基金 资产 净值 指 数 使 用费 从 基金 合 同生效 日 开 始后 次 日计 提 ,按季 支 付 。由 基 金管 理 人向基 金 托 管人 发送基 金指 数使 用费 划付 指令 ,经 基金 托管 人 复 核 后于次 季首 日 起 15 个工 作 日内从 基金 财产 中 一 次性 支 付给 基 金管 理人 。 若遇 法 定节 假 日、 休息 日 或不 可 抗力 致 使无 法按 时 支付 的 ,顺 延至最 近可 支付 日支 付。 指数使 用费 每年 不得 低 于40,000 美 元或 等值 人民 币 ,当 按上 述公 式计 算的 年 指数使 用费 低于40,000 美 元或 等值 人 民币时 , 按 40,000 美元 支 付。 如 果 指 数使 用 费的 计 算方法 和 费 率等 发 生调 整 ,本基 金 将 采用 调 整后 的 方法或 费 率 计算 指 数 使用 费 。基 金 管理 人应 及 时按 照 《信 息 披露 办法 》 的规 定 在指 定 媒体 进行 公 告。 此 项调 整无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 4. 除 管 理费 、 托管 费 和指数 使 用 费之 外 的基 金 费用, 由 基 金托 管 人根 据 其他有 关 法 规及 相 应 协议 的 规定 , 依据 基金 管 理人 指 令或 有 关规 定, 按 费用 支 出金 额 支付 ,列 入 或摊 入 当期 基金费 用。 (四)不 列入 基金 费用 的项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 , 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 ( 五) 基 金管 理 人和 基 金托管 人 可 根据 基 金发 展情 况酌 情 降 低基 金 管理 费率 和基 金 托 管费 率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒体 上 刊 登公 告。 (六)基 金税 收 基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ,履 行纳 税义 务。 基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定, 履行 纳税 义务。 除 因 基 金管 理 人或 基 金托管 人 疏 忽、 故 意行 为 导致的 基 金 在税 收 方面 造 成的损 失 外 ,基 金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。 对 于 非 代扣 代 缴的 税 收, 基 金 管 理人 应 聘请 税 收顾问 对 相 关投 资 市场 的 税收情 况 给 予意 见 和 建议 。 境外 托 管银 行根 据 基金 管 理人 的 指示 具体 协 调基 金 在海 外 税务 的申 报 、缴 纳 及索 取税收 返还 等相 关工 作 。 基金管 理人 或其 聘请 的税 务顾问 对最 终税 务的 处理 的真实 准确 负 责 。 十二 、 基金托 管人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月, 是一 家国 内领 先 、国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行, 总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007 年 9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市(股 票代 码601939) 。 2015 年末, 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 , 较 上年 增 长9.59%; 客 户贷 款和 垫款 总额 10.49 万亿元 ,增 长 10.67% ;客 户存款 总额 13.67 万亿 元 ,增长 5.96%。 净利润 2,289 亿元 ,增 长 0.28% ;营 业收 入 6,052 亿元, 增 长 6.09% , 其中 ,利息 净收 入增 长 4.65% ,手续 费及 佣金 净 收入增 长4.62% 。 平均 资产 回报 率 1.30% , 加 权平 均净 资产收 益 率 17.27% , 成 本 收入 比 26.98%, 资本充 足 率15.39% ,主 要 财务指 标领 先同 业。 物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营 业网 点 “ 三综 合” 建设 取得新 进展 , 综 合性 网点 数量达1.45 万个, 综合 营销 团队2.15 万个, 综合 柜员 占比 达到88% 。启 动深 圳等8家 分行 物 理渠道 全面 转 型创新 试点 ,智 慧网 点、 旗舰型 、综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。电 子银 行主渠 道作 用进 一步凸 显, 电子 银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% , 较上 年提 升7.55 个百 分点 ;同 时推广 账号 支付 、手 机支 付、跨 行付 、龙 卡云 支付 、快捷 付等 五种 在线 支付 方式, 成功 实现 绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。 转型业 务快 速增 长 。信 用 卡累计 发卡 量8,074 万张 , 消费交 易额2.22 万亿 元 , 多项核 心指 标继续 保持 同业 领先 。 金 融资产1,000 万 以上 的私 人 银行客 户数 量增 长23.08% ,客 户金 融资 产 总量增 长32.94% 。 非金 融 企业债 务融 资工 具累 计承 销5,316 亿 元, 承销 额市 场 领先 。资 产托 管 业务规 模7.17 万 亿元 ,增 长67.36% ; 托管 证券 投资 基金数 量和 新增 只数 均为 市场第 一。 人民 币国际 清算 网络 建设 再获 突破, 继伦 敦之 后, 再获 任瑞士 、智 利人 民币 清算 行资格 ;上 海自 贸区、 新疆 霍尔 果斯 特殊 经济区 主要 业务 指标 居同 业首位 。 2015年 , 本集 团 先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ,并 独家 荣获 美国 《环 球 金融 》杂 志 “中国 最佳 银行 ” 、 香港 《 财资 》杂 志“ 中国 最佳 银 行” 及香 港《 企业 财资 》 杂志 “中 国最 佳 银行” 等大 奖。 本集 团在 英国《 银行 家》 杂志2015 年“世 界银 行品 牌1000 强 ”中, 以一 级资 本总额 位列 全球 第二 ;在 美国《 福布 斯》 杂志2015 年度全 球企 业2000 强 中位 列第二 。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、 理 财 信 托股 权 市场 处、QFII 托 管 处、 养 老金 托 管处 、清 算 处 、核 算 处、 跨境 托管 运 营 处、 监 督稽核 处等10个 职能 处室 , 在上 海 设有 投资 托管 服务 上海备 份中 心 , 共 有员 工220 余人 。 自2007
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 年 起 ,托 管 部连 续 聘请 外部 会 计师 事 务所 对 托管 业务 进 行内 部 控制 审 计, 并已 经 成为 常 规化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵 观 甫 ,资 产 托管 业 务部总 经 理 ,曾 先 后在 中 国建设 银 行 郑州 市 分行 、 总行信 贷 部 、总 行信贷 二部 、 行长 办公 室 工作 ,并 在中 国建 设银 行 河北省 分行 营业 部 、总 行 个人银 行业 务部 、 总 行 审计 部 担任 领 导职 务, 长 期从 事 信贷 业 务、 个人 银 行业 务 和内 部 审计 等工 作 ,具 有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张 军 红 ,资 产 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国 建 设 银 行总 行 零 售业 务 部、 个 人银 行业 务 部、 行 长办 公 室, 长期 从 事零 售 业务 和 个人 存款 业 务管 理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 ,曾 就职 于中 国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信 贷二 部、 信 贷 部、 信 贷管 理 部、 信贷 经 营部 、 公司 业 务部 ,并 在 总行 集 团客 户 部和 中国 建 设银 行 北京 市 分 行担 任 领导 职 务, 长期 从 事信 贷 业务 和 集团 客户 业 务等 工 作, 具 有丰 富的 客 户服 务 和业 务管理 经验 。 黄 秀 莲 ,资 产 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ,长期 从 事 托管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 ( 三) 基金 托管 业务 经营 情况 作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 , 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户 为 中 心” 的 经营 理 念, 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 , 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责, 切 实维 护 资 产持 有 人的 合 法权 益, 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 , 中国 建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大, 托 管业 务 品种 不断 增 加, 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保 基 金 、 保险 资 金、 基本 养老 个 人 账户 、QFII 、企 业年 金 等 产品 在 内的 托管 业务 体 系 ,是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2016 年一 季度 末, 中国 建设 银行已 托管 584 只 证 券投 资 基金 。 中国 建设 银 行专 业 高效 的 托管 服务 能 力和 业 务水 平 ,赢 得了 业 内的 高 度认 同。 中国 建设 银行 自2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《 全球 托管 人》 评 为“ 中国 最佳 托 管银行 ” 。 十三 、 境外托管人 (一) 境外 托管 人的 基本 情况



































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 名称: 道富 银行 State Street Bank and Trust Company


注册地 址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States





办公地 址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States





法定代 表人 :Joseph L. Hooley


成立时 间:1891 年 4 月 13 日


最近一 个会 计年 度 ( 截止 到 2015 年 12 月 31 日) 所 有者权 益 (Shareholders ’ Equity ) : 211.03 亿美元


(二) 托管 资产 规模 、国 际信用 评级 和托 管业 务


道富银 行的 全球 托管 业务 由美国 道富 集团 全资 拥有 。道富 银行 始创 于 1891 年,自 1924 年成为 美国 第一 个共 同基 金的托 管人 后 ,道 富银 行 已成为 一家 具有 领导 地位 的国际 托管 银行 。 截至 2015 年 12 月 31 日 ,托管 和行 政管 理资 产总 额已达 到 27.51 万亿 美元 ,一级 资本 比率 为 15.4% 。道 富银 行长 期存 款 信用评 级 为 AA- (标 准普 尓 )及 Aa2 ( 穆迪 投资) 。 道富银 行在 全 球 30 个 国家 或地区 设有 办事 处 , 2015 年 12 月 31 日道 富拥 有超 过 3 万 2 千 多 名 富有 经 验的 员 工为 客户 提 供全 方 位的 托 管服 务, 包 括全 球 托管 、 基金 会计 、 绩效 评 估、 投资纲 领监 察报 告、 外汇 交易、 证券 出借 、基 金转 换管理 、受 托人 和注 册登 记等服 务。


(三) 境外 托管 人的 职责


1 、 安全 保管 受托 财产 ;


2 、 计算 境外 受托 资产 的资 产净值 ;


3 、 按照 相关 合同 的约 定, 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ;


4 、 按照 相关 合同 的约 定和 所适用 国家 、 地区 法律 法 规的规 定 ,开 设受 托资 产 的资金 账户 以及证 券账 户;


5 、 按照 相关 合同 的约 定, 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息;


6 、 保存 受托 资产 托管 业务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ;


7 、 其他 由基 金托 管人 委托 其履行 的职 责。 十四 、 相关服务机构 (一)基 金份 额销售 机构 1 、申 购赎 回代 理券 商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 1


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:400-888-8666 网址:www.gtja.com 2


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客服电 话:400-888-8108 网址:www.csc108.com 3


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 4


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 5


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:400-888-8001 (全国 ) ,021-95553 网址:www.htsec.com 6


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话: 4008895523 网址:www.swhysc.com 7


东方证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军


联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 8


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 9


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 10


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 11


广发证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼 (4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5、18 、19、36、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 12


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 13


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 14


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 15


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 16


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 17


平安证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客服电 话:95511-8 网址:www.pingan.com 18


德邦证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :罗 芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 19


中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦A 座41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 20


国都证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389
































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真:021-31358600 联系人 :黎 明 经办律 师: 吕红 、黎 明 (四)审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹


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联系人 : 胡 逸嵘


经办注 册会 计师 :许 康玮 、 胡逸 嵘 十五 、 对招募说明书更新 部分的说明 本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管 理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
































纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第一号) 律法规 的要 求 ,结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ,对2015 年12 月8日 刊登 的本 基金招 募说 明书 进行 了更 新,更 新的 主要 内容 如下 : 1、 在 “重 要提 示” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期; 2、更 新了 “四 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ,数据 截止 至2016 年3月31日; 3、更 新了 “五 、基 金的 业 绩” , 更新 至2015 年12 月31日; 4、更 新了 “ 六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容; 5、更 新了 “十 一、 基金 份 额的申 购与 赎回 ”中 申购 赎回清 单的 格式 举例 相关 内容; 6、更 新了 “二 十、 基金 托 管人” 中的 相关 内容 ; 7、更 新了 “二 十一 、境 外 托管人 ”中 的相 关内 容; 8、更 新了 “二 十二 、相 关 服务机 构” 中会 计师 事务 所的相 关内 容; 9、更 新了 “二 十五 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”中 的相关 内容 ; 10 、 更新 了“ 二十 六、 其 他应披 露事 项” ,披 露了 自 上次招 募说 明书 披露 以来 涉及本 基金 的相关 公告 。 上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ,详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内 容为准 。 欲 查询 本更 新招 募说明 书正 文, 可登 录国 泰基金 管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。 国泰基 金管理有限公司 二〇一 六年六月八日