非周ETF联接：更新招募说明书摘要（2016年第1号）查看PDF公告
海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
海富通 上 证 非 周期 行 业100 交易型开放式指数证 券投资基金
联接基金更新招募 说 明 书 摘要
（2016 年 第1 号）
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
?
重 要提 示
海富通上证非周期行业 100 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 （以下
简称 “本基金” ） 经2011 年2 月23 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2011】
268 号文核准募集。 本基金的基金合同于2011 年4 月27 日正式生效。 本基金类
型为 契约 型开放式。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写， 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理 和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 当投资者赎回时， 所得或会高于或
低于 投资者 先前所支付的金额。
本基金投 资于证 券市场 ，基金净 值会因 为证券 市场波动 等因素 产生波 动。投
资者在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证 券特有的非系统性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金投资债券引发的海富通基金管理有限 公司
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信用风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为 ETF 联接基金， 紧
密跟踪标的指数， 具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征， 风险
与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金， 属于证券投资基金中风险较高、
收益较高的品种。
基金的过 往业绩 并不预 示其未来 表现。 基金管 理人所管 理的其 它基金 的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资者在申购本基金时应认真
阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 4 月 27 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2016 年 3 月31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
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一、基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区 陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区 陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构： 海通证券股份有限公司51%、 法国巴黎投资管理BE 控股公司49%。
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长， 硕士， 高级经济师。 历任交通银行 河南省 分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。
刘颂(Patrick LIU) 先生 ， 董事、总经理，英 国籍，工商管理 硕士。 历任英
国伦敦洛希尔父子有限公司投资银行助理， 路透伦敦资产管理战略企划部全球总
监,路 透香港 亚太 区资 产管理 及研究 总监 ，香 港景顺 投资管 理有 限公 司驻北 京办
事处首席代表， 景顺长城基金管理有限公司常务副总裁， 德意志资产管理大中华
区董事总经理。2015 年 3 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管
理有限公司董事、总经理。
黄 正红 先生， 董事， 国 民经济学硕士， 历任海通证券股份有限公司研究所分
析员、 总经理办公室秘书、 主任助理、 战略发 展部副总经理、 总经理， 现任海通
证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。 海富通基金管理有限 公司
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陶 乐 斯 （Ligia Torres ） 女 士 ， 董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕 士学
位，曾 任职 于东方 汇理 银行、 渣打 银行和 欧洲 联合银 行，1996 年加 入法国 巴黎
银行集团工作，2010 年3 月至 2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区
首席执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年
7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及 新兴市场主管。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事， 现任法国巴黎投资管理亚洲有
限公司亚太区投资总监。
郑 国汉 先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授 ， 现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 ， 独立董事 ， 硕士， 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集 团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长 。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 ， 监事长， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。 海富通基金管理有限 公司
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俞涛先生，监事， 博士，CFA。先 后就职 于上 投摩根基 金管理 有限公 司、摩
根资产管理 （英国） 有限 公司。 曾任上投摩根基 金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹女 士， 监事， 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。
奚 万荣 先生， 督察长， 经济学硕士， 中国注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士，副总经 理 ， 硕士。 历任 加拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长 ，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。
阎 小庆 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国人民银行上海分行助理经济师、 富
通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理 、 法国农业信贷银行上
海华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表、 海富通基金管理有
限公司市场总监，2006 年 5 月起，任海富通 基金管理有限公司副总经理。2014
年9 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司 财务 部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁
北克蒙 特利尔 大学 研究 助理（ 兼职） ，魁 北克 公共退 休金管 理投 资公 司分析 师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加 入海富通基海富通基金管理有限 公司
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金管理有限公司， 任总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
刘 璎女 士 ， 硕士 。 先后 任职于交通银行、 华安基金管理有限公司， 曾任华安
上证 180ETF 基金经理 助理；2007 年 3 月至 2010 年 6 月担任华安上证 180ETF
基金经理，2008 年 4 月至 2010 年 6 月担任 华安中国 A 股增强指数基金经理。
2010 年 6 月加入海富 通基金管理有限公司。2010 年 11 月起任海富 通上证周期
ETF 及海富通上证周期 ETF 联接基金经理， 2011 年4 月起兼任海富通上证非周期
ETF 及海富通上证非周期 ETF 联接基金经理。 2012 年1 月起任海富通中证 100 指
数(LOF)基金经理。2012 年5 月起兼任海富通中证内地低碳指数基金经理。2013
年10 月起任指数投资部指数投资负责人。
金 晓鸣 先生 ， 经济学学 士。2008 年7 月加入海富通基金管理有限公司， 先后
在运营部和权益投资部任职。2014 年 11 月起 任 上证非周期 ETF、海富通上证非
周期ETF 联接、上证周 期ETF、海富通上证周期 ETF 联接的基金经理助理。
投资决策委员会常设委员有： 刘颂， 总经理； 王智慧， 总经理助理； 邵佳民，
总经理助理； 丁俊， 投资副总监； 杜晓海， 量化投资部总监； 黄东升， 机构权益
投资部总监 。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基金的， 则
该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本： 人民 币 35,640,625.71 万 元
联系电话：010-66105799 海富通基金管理有限 公司
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联系人：洪渊
三、相 关 服 务 机构
（ 一） 基 金份 额发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797 ，021-38650799
传真：021-33830160 ，021-33830161
2 、场 外 销售 机构
（1 ） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
客户服务电话：95533
联系人：张静
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网址：www.ccb.com
（3 ） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4 ） 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ） 招商银行股份有限公司
地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（6） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
（7 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
联系人：高天，虞谷云 海富通基金管理有限 公司
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网址：www.spdb.com.cn
（8 ） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9 ） 华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（10 ） 中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
传真：010-85108557
网址：www.abchina.com
（11 ） 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（12 ） 浙商银行股份有限公司
地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
客户服务电话：95527
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
（13 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵中路 668 号 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
（14 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：021-95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（15 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人： 杨德红
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（16 ） 安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（17 ） 渤海证券股份有限公司
地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-651-5988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（18 ） 财富证券有限责任公司
地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26～28 层
法定代表人：蔡一兵 海富通基金管理有限 公司
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电话：400-88-35316
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（19 ） 长城证券 股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：4006666888
联系人：高峰
网址：www.cgws.com
（20 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（21 ） 第一创业证券 股份有限 公司
地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系人：毛诗莉
网址：http://www.fcsc.com
（22 ） 东北证券股份有限公司
地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
客户服务电话：4006000686
联系人: 潘锴
网址：www.nesc.cn
（23 ） 东莞证券有限责任公司
地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话：961130（省内直拨，省外请在前加拨区号 0769）
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（24 ） 光大证券 股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：郭新双
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（25 ） 广州证券 股份有限公司
地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 楼
法定代表人：刘东
客户服务电话：020-961303
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（26 ） 国都证券有限责任公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常 喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（27 ） 国信证券 股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（28 ） 国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市 梅山路18 号
法定代表人：蔡咏 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话：95578
联系人：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（29 ） 红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：4008718880
联系人：刘晓明
网址：www.hongtastock.com
（30 ） 华龙证券有限责任公司
地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
客户服务电话：4006898888
联系人：邓鹏怡
网址：www.hlzqgs.com
（31 ） 华泰联合证券有限责任公司
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层
法定代表人：吴晓东
客户服务电话： 95513
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（32 ） 江海证券有限公司
地址：黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（33 ） 民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层16-18 层
法定代表人：余政 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话：4006198888
联系人：赵明
网址：http://www.mszq.com/
（34 ） 平安证券有限责任公司
地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511 转8
联系人：吴琼
网址：stock.pingan.com
（35 ） 中泰证券 股份有限公司
地址：山东省济南市 经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（36 ） 日信证券有限责任公司
地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
客户服务电话：010-88086830
联系人：陈文彬
网址： www.rxzq.com.cn
（37 ） 山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：400-666-1618
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（38 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话：4008918918，021-962518
联系人：陈翔
网址：www.962518.com
（39 ） 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523，4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
（40 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-888
联系人：宋明
网址：www.chinastock.com.cn
（41 ） 英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
客户服务电话：4008698698
联系人：李欣
网址： www.ydsc.com.cn
（42 ） 中国国际金融有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：金立群
公司总机：010－65051166（北京）；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com.cn
（43 ） 中山证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：黄扬录 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话： 4001022011
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com.cn
（44 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
客户服务电话：95532 或4006008008
联系人：刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（45 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 400-8888-108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（46 ） 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人： 张佑君
电话：95558
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（47 ） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话： 95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（48 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话：95597
联系人：肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（49 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务电话：95579
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（50 ） 中信证券(山东)有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（51 ） 广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316
房）
办公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18、19 、36、38 、39、41 、
42、43、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（52 ） 中航证券有限公司
地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：4008866567
联系人：戴蕾
网址：www.scstock.com 海富通基金管理有限 公司
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16
（53 ） 中国民族证券有限责任公司
地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
联系人：李微
网址：www.e5618.com
（54 ） 华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（55 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（56 ） 华福证券有限责任公司
地址：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（57 ） 东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
客户服务电话：4008-888-993
联系人：黄英
网址：www.dxzq.net 海富通基金管理有限 公司
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17
（58 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人：尹伶
网址：www.txsec.com
（59 ） 华西证券 股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-888-8818 95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（60 ） 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址：上海市闸北区永和路 118 弄24 号
法定代表人：贾绍君
客户服务电话：40088-11177
联系人：汪尚斌
网址：http://www.xzsec.com/
（61 ） 财达证券有限 责任公司
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：http://www.s10000.com/
（62 ） 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客户服务电话：4006650999
联系人：谢兰
网址：http://www.tpyzq.com/ 海富通基金管理有限 公司
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18
（63 ） 开源证券股份有限公司
地址： 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
联系人：黄芳
网址：http://www.kysec.cn/
（64 ） 深圳众禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（65 ） 杭州数米基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：www.fund123.cn
（66 ） 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
（67 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨 海富通基金管理有限 公司
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19
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（68 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址： www.noah-fund.com
（69 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
（70 ）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：吴卫东
网址： licaike.hexun.com
（71 ）
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：马林
网址： www.myfund.com
（72 ）
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772 海富通基金管理有限 公司
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20
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
（73 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼3201内
法定代表人：王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人：付少帅
网址：www.wy-fund.com
（74 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（75 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（76 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
客服电话：4000-466-788
联系人：陈东
网址：http://www.66zichan.com/
（77 ） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811 海富通基金管理有限 公司
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21
联系人：史丽丽
网址：http://www.zcvc.com.cn/
（78 ） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-56183769
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（79 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：朱翔宇
网址：http://www.chinapnr.com/
（80 ） 嘉实财富管理有限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46 层
4609-10
单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（81 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
（82 ） 上海利得基金销售有限公司 海富通基金管理有限 公司
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22
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：盛大
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（83 ） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（84 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（85 ） 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：于婷婷
网址：www.jimubox.com
（86 ） 大泰金石投资管理有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：朱真卿
网址：www.dtfortune.com
（87 ） 上海陆金所资产管理有限公司 海富通基金管理有限 公司
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23
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪
网址：https:/www.lu.com
（88 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（89 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：李晓明
网址：http://www.vworks.com.cn
（90 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
（91 ） 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
3 、场 内销售 机构 海富通基金管理有限 公司
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24
具有开放式基金销售资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn ）登载。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告。
（ 二） 注 册登 记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938856
传真：010-50938907
联系人：崔巍
（ 三） 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：王利民
经办律师：秦悦民、王利民
（ 四） 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈玲、 胡逸嵘
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：胡逸嵘 海富通基金管理有限 公司
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25
四、基金的名称
本基金的名称： 海富通 上证非周期行业100 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金
五、基金的类型
基金类型：股票型、契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资目 标
通过投 资于 上证 非周 期 行业 100ETF ，紧 密跟 踪标的 指数 ，追 求跟 踪 偏离度
与跟踪误差最小化。
七 、 基 金 的 投 资方 向 和 范 围
本基金投资于上证非周期行业 100ETF、 上证非周期行业 100 指数成份股和
备选成份股、 新股、 债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但需符合
中国证监会的相关规定） 。 其中投资于上证非周期行业 100ETF 的比例不少于基金
资产净值的90%， 基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于 基金资 产净 值 的 5%， 权证及 其他 金 融工具 的投资 比例 依照 法律法 规或监
管机构的规定执行。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 基金的投资策略
本基金 通过 主要 投资 于 上证非 周期 行业 100ETF 、标 的指 数成 份股 和 备选成海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
26
份股进行被动式指数化投资， 紧密跟踪标的指数的表现。 建仓完成后， 正常情况
下投资于 上证非周期行业 100ETF 的比例不低于基金资产净值的 90% 。建仓期结
束后， 在正 常市场 情况 下，本 基金 日均跟 踪偏 离度的 绝对 值不超 过 0.3% ，年跟
踪误差不超过 4%。在目标 ETF 日均跟踪偏离度符合其基金合同所设定目标的前
提下， 如因指数编制规则调整等其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范
围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。
本基金投资于上证非周期行业 100ETF 的方式 以申购和赎回为主，但在 上证
非周期行业 100ETF 二 级市场流动性较好的情况下，也可以通过二级市场交易买
卖目标ETF。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
1.决策依据
有关法律、 法规、 基金 合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财
产的决策依据。
2.投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员
会负责制定有关指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单
项投资决策； 基金经理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整决策以及
每日申购赎回清单的编制决策。
3.投资程序
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 投资绩效评估及组合维护等流
程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证
投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
1）研 究支 持：定 量研 究团队 依托 基金管 理人 整体研 究平 台，整 合外 部信息
以及券商等外部研究力量的研究成果， 开展指数跟踪、 成份股公司行为等相关信
息的搜集与分析、 目标 ETF 二级市场的流动性和折溢价分析、 成分股流动性分析、
误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
2）投 资决 策：投 资决 策委员 会依 据定量 研究 团队提 供的 研究报 告， 定期或
遇重大事项时召开投资决策会议， 决定相关事项。 基金经理根据投资决策委员会
的决议，进行基金投资管理的日常决策。 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
27
3） 组合构建： 根据标的 指数情况， 结合研究支持， 基金经理构建以目标 ETF
为主的投资组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下， 基金经理将采取适
当的方法，降低买入成本、控制投资风险。
4）交易执行：交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
5）投 资绩 效评估 ：定 量研究 团队 定期和 不定 期对基 金进 行投资 绩效 评估，
并提供相关报告。 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、 组合误差的来源
及投资策略成 功与否，基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。
6）组合维护：基金经理将跟踪目标 ETF 及标 的指数变动，结合成份股基本
面情况、 成分股及目标 ETF 流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况以及组
合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理体制和程序做出调整，并在基金招募说明书中列示。
4.投资组合管理
1)构建投资组合
构建本基金投资组合的过程主要分为三步： 确定目标组合、 确定建仓策略和
逐步调整。
（1）确定目标组合：基金管理人通过主要投资于目标 ETF 及标的指 数成份
股和备选成份股进行被动式指数化投资， 以紧密跟踪标的指数的表现。 通常情况
下，投资于 上证非周期行业 100ETF 的比例不少于基金资产净值的 90% 。
（2）确定建仓策略：基金经理根据对成份股流动性、目标 ETF 流动 性、公
司基本面等因素的分析，确定合理的建仓策略。
（3） 逐步 调整： 确定 目标组 合及 建仓策 略后 ，基金 经理 在规定 时间 内采用
适当的方法构建和调整实际组合直至达到跟踪指数要求。
2)日常投资组合管理
（1）对目标 ETF 二级市场流动性及折溢价进行跟踪与分 析，制订目标 ETF
份额的申购赎回、二级市场买卖策略。
（2）标的指数成份股日常跟踪
当成份股发生增发、 配股、 分红等情况或其他可能会影响成份股在指数中权
重的行为时， 基金管理人将分析这些信息对指数的影响， 进而进行组合调整分析，
及时调整股票投资组合。 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
28
（3）标的指数的跟踪与分析
如果出现标的指数成分股临时调整、 编制方法调整或其他可能影响组合跟踪
效果的情形， 基金管理人将分析调整对所跟踪标的指数的影响， 并及时制定相应
的投资组合调整策略。
（4）申购赎回调整
本基金将根据本基金的申购和赎回情况， 结合基金的现金头寸管理， 对投资
组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
（5） 投资 组合的 调整 ：利用 数量 化分析 等方 法，寻 找将 实际组 合调 整到目
标组合的最优方案，确定组合调整及交易策略。
3)定期投资组合管理
基金管理人将定期进行投资组合管理，主要完成下列事项：
（1） 本基 金投资 组合 将根据 标的 指数的 编制 规则、 备选 股票的 预期 及调整
公告， 分析并制定投资组合调整策略， 尽量减少因成份股变动所带来的跟踪偏离
度和跟踪误差。
（2） 定期 分析基 金与 标的指 数表 现的偏 离， 并对跟 踪误 差等进 行分 析，确
定跟踪误差来源，优化指数跟踪方案。
（3） 根据 基金合 同中 基金管 理费 、基金 托管 费等的 支付 要求， 及时 检查组
合中现金的比例，进行定期支付现金的准备。
4)投资绩效评估
（1）每日对基金的绩效评估进行，分析基金跟踪偏离度；
（2）每月末，定量研究团队对本基金的运行情况进行量化评估；
（3） 每月 末，基 金经 理根据 评估 报告分 析本 基金的 偏离 度和跟 踪误 差产生
原因、 现金的控制情况、 标的指数调整成份股前后的操作、 以及成分股未来成份
股的变化等。
九、 基 金 的 业 绩 比 较基 准
本基金业绩比较基准： 上证非周期行业100 指数收益率×95％＋活期存款利
率（税后）×5％ 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
29
如果目标ETF 变更业绩比较基准、 或 上证非周期行业 100 指数的编制单位变
更或停止 上证非周期行业 100 指数的编制及发布、 或 上证非周期行业 100 指数由
其他指数替代、 或由于指数编制方法等重大变更导致 上证非周期行业 100 指数不
宜继续作为业绩比较基准的组成部分， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投
资的指数推出， 或目标 ETF 标的指数发生变更， 基金管理人认为有必要作相应调
整时， 本基金 管理 人可 以依据 维护投 资者 合法 权益的 原则， 在履 行适 当程 序 后，
变更本基金的标的指数 、 业绩比较基准和基金名称。 若变更标的指数对基金投资
范围和投资策略无实质性影响 （包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事
项） ， 则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人应与基金托管人协商一致后，
报中国证监会备案并及时公告。
十、 基 金 的 风 险 收 益特 征
本基金属ETF 联接 基金， 属于高风险、 高预期收益的投资品种 。 同时本基金
为 上证非周期行业100 交易型开放式指数证券投资基金的联接基金， 具有与 上证
非周期行业100 指数相似的风险收益特征。
十一、 基 金 的 投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2016 年5
月17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2016 年 3 月31 日（“报告期末”）。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％） 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
30
1 权益投资 114,828.00 0.44
其中：股票 114,828.00 0.44
2 基金投资 23,965,779.01 91.55
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,092,960.06 8.00
8 其他资产 4,236.30 0.02
9 合计 26,177,803.37 100.00
2 期末 投资 目标基 金明细
序号 基金名称 基金类型
运作
方式
管理人 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1
上证非周
期行业
100 交易
型开放式
指数证券
投资基金
股票型
交易型
开放式
海富通
基金管
理有限
公司
23,965,779.01 93.14
3 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 10,968.00 0.04
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- - 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
31
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 103,860.00 0.40
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 114,828.00 0.45
4 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600153 建发股份 6,000 103,860.00 0.40
2 600873 梅花生物 1,200 10,968.00 0.04
5
报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
32
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
10.1 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.2 本 基金投 资股 指期 货的 投资政 策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
11 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
11.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
11.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
12 投 资组 合报告 附注
12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
12.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
12.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,807.62 海富通基金管理有限 公司
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 430.27
5 应收申购款 1,998.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,236.30
12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限
情况说明
1 600153 建发股份 103,860.00 0.40 重大事项
2 600873 梅花生物 10,968.00 0.04 重大事项
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为2016年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 本 基金 净值增 长率 与同期 业绩 比较基 准收 益率比 较表 ：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2011 年4 月27 日
（基金 合同 生效
日）-2011 年12
月31 日
-25.80% 1.14% -28.79% 1.27% 2.99% -0.13% 海富通基金管理有限 公司
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2012 年1 月 1 日
-2012 年12 月31
日
-0.13% 1.16% -0.50% 1.22% 0.37% -0.06%
2013 年1 月 1 日
-2013 年12 月31
日
5.40% 1.19% 4.59% 1.22% 0.81% -0.03%
2014 年1 月 1 日
-2014 年12 月31
日
38.16% 1.08% 37.47% 1.10% 0.69% -0.02%
2015 年1 月 1 日
-2015 年12 月31
日
11.68%
2.48%
14.67%
2.64%
-2.99%
-0.16%
2011 年4 月27 日
（基金 合同 生效
日） -2016 年3 月
31 日
2.10%
1.58%
-1.06%
1.67%
3.16%
-0.09%
（ 二） 本 基金 累计净 值增 长率与 业绩 比较基 准收 益率的 历史 走势对 比图 ：
（2011 年4 月 27 日至 2016 年 3 月 31 日）
注： 按照本基金合同规定， 本基金建仓期为基金合同同生效之日起三个月。 截至
报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一部分 （二） 投资 范围、 （六）
投资限制中规定的各项比例。
海富通基金管理有限 公司
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十三、 基 金 的 费 用 和 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。 本基金的管理费按
前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后的余额 （若为
负数，则取0）的0.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值-所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后的余
额，若为负数，则E 取0
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财 产中一 次性 支付 给基金 管 理人 。若 遇法 定节假 日、公 休假 等, 支付日 期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。 本基金的托管费按
前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后的余额 （若为海富通基金管理有限 公司
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负数，则取0）的0.1% 年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值-所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后的余
额，若为负数，则E 取0
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类 ”中第 3－8 项费 用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金 运作无关的事项发生的费用；
3、基 金合 同生效 前的 相关费 用， 包括但 不限 于验资 费、 会计师 和律 师费、
信息披露费用等费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 四） 费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率等费率， 无须召开基金份额
持有人大会。
基金管 理人 必须 最迟于 新的费 率实 施日 前 2 日在至 少一 种指定 媒体 和基金
管理人网站上公告。
海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
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（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
海富通上证非周期行业 100 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金更新招
募说明书依据 《 中华 人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关
法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原
招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
一、“第三节 基金管理人”部分：
1. 增加了黄正红先生、 黄金源(Alex NG Kim Guan) 先生的简历 。
2.更新了俞涛先生 、陈虹女士的简历。
3. 删 除了 邵国 有先 生、吉 宇 光先 生、 简伟 信（Vincent Camerlynck ）先 生 、
戴德舜先生 的简历。
4.更新了投资决策委员会的 相关信息。
二、“第四节 基金托管人”部分：更新了基金托管人的 相关信息 。
三、“第五节 相关服务机构” 部分：
1．对部分场外 销售机构的相关信息进行了更新。
2.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
四、“第九节 基金的投资”和“第十节 基金的业绩”部分，根据 2016 年
第 一季度报告， 更新 了基金投资组合报告和基金业绩的内容， 相关数据截止期为
2016 年3 月31 日。
五、“ 第二 十一节 对 基金份 额持 有人的 服务 ”部分 ，对 网上开 户与 交易服
务的相关信息进行了更新。
海富通基金管理有限公司
2016 年6 月8 日
