光大添天盈：更新招募说明书摘要（2016年6月）查看PDF公告
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光 大保 德信添 天盈 月度理 财债 券型证 券投 资基金
招 募说 明书（ 更新 ） 摘要
光大保德 信添天 盈月度 理财债券 型证券 投资基 金 （以下 简称“ 本基金 ” ）于
2012 年5 月21 日经中 国证券监督管理委员会证监基金字[2012]1069 号文核准公
开募集。 本基金份额于2012 年10 月10 日至 10 月19 日发售， 本基金 合同于2012
年10 月 25 日生效。
重 要提 示
光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” 、 “ 本 基 金 管 理
人 ”或“ 本公司”) 保 证招募说 明书的 内容真 实、准确 、完整 。本招 募说明书经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价
值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 。
基金管理人 依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机
构，基金管理 人不保证 投资本基金一定盈利，也不保 证基金的最低收益 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《 中华人民共和国证券投资 基
金法》 、 《 公开募集证券投资基金 运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 、 基 金合同 及其他 有关规定 享有权 利、承 担义务。 基金投 资人欲 了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容 （除非文中另有所指） 截止日为 2016 年 4
月24 日 ，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年3 月31 日。
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一、 基 金管 理人
( 一) 基 金管 理人概 况
名称：光大保德信基金管理有限公司
成立日期：2004 年 4 月 22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 大厦 46 层
办公地址： 上海市 黄浦区中山东二路558 号外滩金融中心1 幢 （北区 3 号楼）
6 层至 10 层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6 亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券” ）持 55% 的股权
保德信投资管理有限公司持 45% 的股权
电话： （021）80262888
传真： （021）80262468
客服电话：4008-202-888
联系人： 殷瑞皞
网址：www.epf.com.cn
( 二) 主 要人 员情况
1. 董 事会 成员
林昌先生， 董事长， 北京大学硕士， 中国国籍。 历任光大证券南方总部研究
部总经理 、 投资银行一部总经理 、 南方总部副总经理 、 投资银行总部总经理 、 光
大证券助理总裁。 现任本 基金管理人董事长 兼代任总经理。
Glenwyn P. Baptist 先生， 副董事长， 美国西 北大学管理系硕士学位，CFA，
美国国籍。 历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、 保德信金融集团研究部
总监、 保德信金融集团业务管理部首席运营官、 保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、 保德信金融集团投资管理部首席投资官。 现任保德信金融集团
业务管理部总裁兼首席投资官 。
葛新元先生， 董事， 北京师范大学博士、 南京大学博士后， 中国国籍。 历任 3
上海社会科学院研究员， 湘财证券研究所金融工程研究员， 国信证券研究所金融
工程首席分析师、 衍生品部副总经理， 国信证券研究所金融工程首席分析师、 副
所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。
俞大伟先生， 董事， 同济大学工商管理硕士， 中国国籍。 历任江苏东华期货
有限公司苏州办交易部经纪人， 上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理， 河
南鑫福期货有限公司苏州代表处经理， 上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副
经理、 经理， 上海中期期货经纪有限公司副总经理。 现任光大期货有限公司常务
副总经理。
王俪玲女士， 董事， 美国波士顿大学硕士， 曾任荷兰银行 （中国台湾） 的法
务长，联 鼎法律 事务所 （中国台 湾） 、 泰运法 律事务所 （中国 台湾） 律师。 现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（中国台湾） 。
夏小华先生， 独立董事， 复旦大学政治经济学系学士， 中国国籍。 历任交通
银行研究开发部经济研究处处长、 研究开发部副总经理 ， 广东发展银行上海分行
常务副行长、 行长、 党委书记 ， 华夏银行上海分行行长 。 现任华夏银行上海分行
四级行员 。
金德环先生， 独立董事， 上海财经大学硕士、 教授， 中国国籍。 曾任上海财
经大学财政金融系教研室主任、 财政系副主任、 证券期货学院副院长。 现任上海
财经大学金融学院证券研究中心主任。
郑志先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。
曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、 国浩律师集团 （上海） 事务所律师、 上
海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律
师。
2. 监 事会 成员
孙佚 先生， 监事 长， 复旦大学博士研究生 。 历任交通银行总行国际业务部产
品策划经理 ， 光大证券公司办公室综合处副处长、 光大证券公司办公室副主任兼
综合处处长 。现任光大国际营运总监 。
颜微潓女士， 监事， 新加坡国立大学经济和数学双学士， 马来西亚国籍， 香
港证券业协会会员。 历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员 ， DBS
唯高达亚洲有限公司合规经理 ， 香港交易所上市部副总监 ， 富通集团亚洲区域合 4
规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
王永万先生， 监事， 吉林财贸学院经济管理专业学士。 曾任海口会计师事务
所审计员， 海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管， 湘财证券有限责任公
司海口营业部、 深圳营业部及南方总部财务经理， 宝盈基金管理有限公司基金会
计主管， 摩根士丹利 华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。 现任本基金
管理人运营部总监。
郁疆先生， 监事， 澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。 曾任湘财证券有限责
任公司长沙新民路营业部营销部经理、 市场总部经理及董事会办公室秘书， 诺安
基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。 加入光大保德信基金管理有限公
司后， 先后担任销售部高级经理、 广州分公司总经理。 现任本基金管理人 副首席
市场总监 兼券商业务 部总监。
3. 公 司高 级管理 人员
林昌先生，现任本基金管理人董事长 兼代任总经理 ，简历同上。
李 常 青 先 生 ，中 欧 国 际工 商 学 院 EMBA 。 历任 中 国 科 学 技术 大 学 化学 系 教
师， 安徽众城高昕律师事务所律师， 天同 （万家） 基金管理有限公司市场拓展部
高级经理、 监察稽核部总监助理、 北京办事处主任， 诺德基金管理有限公司监察
稽核部总监等职务 ，2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担任
监察稽核部总监、战略发展部总监， 现任本基金管理人督察长 。
盛松先生， 北京大学硕士， 中国国籍。 历任中国光大国际信托投资公司证券
部交易部 经理， 光大证 券资产管 理总部 总经理 ，2003 年参 加光大 保 德信基金管
理有限公司筹备工作 ，2004 年4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长 。
现任本基金管理人 副总经理兼首席投资总监 。
梅雷军先生， 吉林大学机械系博士， 武汉大学机械系学士。 基金从业人员资
格。 曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理， 光大证券股份有限公
司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经
理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基
金管理有限公司，现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。
4. 本 基金 基金经理
蔡乐 女士， 金融投资学学士 ，2003 年7 月至2005 年2 月任方正证券固定收
益部项目经理；2005 年3 月至2014 年8 月历 任中再资产管理股份有限公司固定 5
收益部研究员兼交易员、投资经理助理、自有账户投资经理。2014 年 8 月加入
光大保德信基金管理有限公司，现任光大保德信现金宝货币市场基金基金经理、
光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资 基金基金经理、 光大保德信添盛双月
理财债券型证券投资基金基金经理、 光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基
金基金经理 。
5. 投 资决 策委员 会成 员
林昌先生，现任本基金管理人董事长兼代任总经理 。
盛松先生，现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。
戴奇雷先生， 现任本基金管理人 权益投资部总监 兼光大保德信中小盘 混合型
证券投资基金基金经理 、 光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、 光
大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 光大保德信红利混合
型证券投资基金基金经理 。
上述人员无近亲属关系。
二、 基 金托 管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人： 田青
联系电话：(010) 6759 5096
三、 相 关服 务机构
( 一) 光 大保 德信基 金管 理有限 公司 投资理 财中 心
6
注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层
办公地址： 上海市 黄浦区中山东二路558 号外滩金融中心1 幢 （北区 3 号楼）
6 层至 10 层
电话： （021）80262466 ，80262481
传真： （021）80262482
客服 电话：4008-202-888
联系人： 刘佳
网址：www.epf.com.cn
( 二) 代 销机 构
1. 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
联系人：王嘉朔
网址：www.ccb.com
2. 交 通银 行股份 有限 公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
3. 中 国光 大银行 股份 有限公 司
7
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、 甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：薛军丽
电话：010-63636150
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
4. 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行股份有限公司大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
网址：www.cmbchina.com
5. 中 国民 生银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
客服电话：95568
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
网址： www.cmbc.com.cn
6. 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
8
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人：倪苏云，虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7. 中 信银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
联系人：丰靖
网址：http://bank.ecitic.com
8. 兴 业银 行股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话： （021 ）52629999
联系人：刘玲
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
9. 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首 层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
9
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
10. 中 国农 业银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
11. 上 海银 行股份 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：张萍
客服电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
12. 上 海农 村商业 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 －23 层
法定代表人：胡平西
10
客服电话：021-962999
联系人：吴海平
电话：021-38576969
网址： www.srcb.com
13. 东 莞农 村商业 银行 股份有 限公 司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
联系人：谭少筠
电话：0769-22118343
传真：0769-22320896
网址： www.drcbank.com
14. 洛 阳银 行股份 有限 公司
注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市新区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
客服电话：96699
联系人： 王军
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
网址：www.bankofluoyang.com.cn
15. 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
11
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 、10108998 、95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
16. 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553 、4008888001
联系人：金芸
网址：www.htsec.com
17. 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960223
传真：0755 －82943100
客服电话：95565 、4008888111
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
18. 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：021 －38676666
传真：021 －38670666
12
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
19. 山 西证 券股份 有限 公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中 心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电话：400-666-1618
联系人：郭熠
网址：www.i618.com.cn
20. 平 安证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话： （0755 ）22626172
传真： （0755 ）82400862
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
21. 中 信证 券（浙 江） 有限责 任公 司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法定代表人：沈强
客服电话： （0571 ）96598
传真： （0571 ）85783771
联系人：丁思聪
13
网址：www.bigsun.com.cn
22. 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36 、38 、41 和 42
楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致 电各地营业网点
传真： （020）87555305
网站：www.gf.com.cn
23. 申 万宏 源证券 有限 公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 黄莹
电话：021-33388211
传真：021-33388224
客服热线：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
24. 中 信建 投证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
14
客服电话：400-8888-108
联系人：权唐
网址： www.csc108.com
25. 中 信证 券（山 东） 有限责 任公 司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
（266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人：吴忠超
网址： www.citicssd.com
26. 国 元证 券股份 有限 公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246298
传真：0551-2272100
联系人： 李飞
客服电话：4008-888-777
网址： www.gyzq.com.cn
27. 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话： （021 ）38565783
客服电话：400-8888-123
联系人：谢高得
15
网址： www.xyzq.com.cn
28. 中 国银 河证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568116
客服电话: 400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
29. 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755 －82558305
客服电话: 400 －800 －1001
网址：www.essence.com.cn
30. 上 海证 券有限 责任 公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021-51539888
联系人：张瑾
公司网址：www.962518.com
客服电话：021-962518 、4008918918 （全国 ）
31. 齐 鲁证 券有限 公司
16
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网站：www.qlzq.com.cn
32. 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
33. 华 泰证 券股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
办公地址：深圳市深南大道 4011 号港中旅大 厦 24 层
法定代表人：吴万善
电话：0755-82569143
传真：0755-82492962
联系人：孔晓君
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
34. 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 A 层
法定代表人：王东明
电话： （0755 ）83073087
17
传真： （0755 ）83073104
联系人：陈忠
网址： www.cs.ecitic.com
35. 信 达证 券股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
36. 天 相投 资顾问 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
网站：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
37. 华 福证 券有限 责任 公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7---10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
18
38. 中 国中 投证券 有限 责任公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02 、03、05、11 、12 、13、15 、16、18 、19 、20、
21、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话： 0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：4006008008
网址：www.cjis.cn
39. 财 富证 券有限 责任 公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
40. 方 正证 券股份 有限 公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话： 0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
19
网址：www.foundersc.com
41. 上 海好 买基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
42. 上 海天 天基金 销售 有限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人： 潘世友
电话：021-54509988 分机 7019
传真：021-64383798
网址：www.1234567.com.cn
43. 深 圳众 禄基金 销售 有限公 司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
20
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
44. 杭 州数 米基金 销售 有限公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话： 021-60897869 、0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
45. 包 商银 行股份 有限 公司
注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
法定代表人： 李镇西
客服电话：96016 （内 蒙、北京） ，967210 （ 深圳、宁波） ，65558555 （成
都)
联系人： 刘芳
电话： 0472-5189051
传真： 0472-5189057
网址：www.bsb.com.cn
46. 和 讯信 息科技 有限 公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
21
联系人： 周轶
电话： 021-20835789
传真： 021-20835885
网址：licaike.hexun.com
47. 上 海利 得基金 销售 有限公 司
注册地址： 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达 广场 201 室
法定代表人： 盛大
客服电话：400-005-6355
联系人： 程毅
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
48. 万 银财 富（北 京） 基金销 售有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 3201
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 3201
法定代表人： 李招弟
客服电话：400-808-0069
联系人： 高晓芳
电话： 010-59393923
传真： 010-59393074
网址：www.wy-fund.com
49. 浙 江同 花顺基 金销 售有限 公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
22
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897 、4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
50. 晋 商银 行股份 有限 公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表：上官永清
客服电话：95105588
联系人：杨瑞
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
公司网址：www.jshbank.com
51. 北 京增 财基金 销售 有限公 司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 室
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人： 孙晋峰
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
公司网址：www.zcvc.com.cn
52. 一 路财 富（北 京） 信息科 技有 限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 （德胜园区）
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
23
客服电话：400-001-1566
联系人：卜石红
电话：010-88312877
传真：010-88312885
公司网址：www.yilucaifu.com
53. 北 京钱 景财富 投资 管理有 限公 司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
客服电话：400-678-5095
联系人： 魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网址：www.niuji.net
54. 上 海联 泰资产 管理 有限公 司
注册地址： 上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 层
法定代表人： 燕斌
客服电话：021-51507071
联系人： 凌秋艳
电话：021-51507071
传真：021-62990063
公司网址： www.66zichan.com
55. 宜 信普 泽投资 顾问 （北京 ）有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人： 沈伟桦
24
客服电话：400-6099-200
联系人： 宋欣晔
电话：010-52361860
传真 010-85894285
公司网址： www.yixinfund.com
56. 上 海汇 付数据 服务 有限公 司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市中山南路 100 号金外滩国际 广场 19 楼
法定代表人： 张皛
客服电话：400-820-2819
联系人： 周丹
电话：021-33323999*8318
传真 ：021-33323830
57. 浙 江金 观诚财 富管 理有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州 市拱墅区 登云路 45 号（ 锦昌大厦 ）1 幢 10 单元 1001 室
办公地址： 浙江省杭 州 市拱墅区 登云路 55 号 （ 锦昌大厦 ）1 号楼 1 楼金 观诚财富
大厅
法定代表人： 徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
58. 大泰金 石投 资管理有 限公 司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址： （上海）上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267995
联系人：何庭宇
25
电话： 021-22267987
传真：021-22268089
网址: www.dtfunds.com
59. 上海凯石财富基金销 售有 限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
网址: www.lingxianfund.com
60. 中经北证（北京）资 产管 理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话：400-600-0030
010-68292940
网址：http://www.bzfunds.com/
61. 广州证券股份有限公 司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法定代表人： 邱三发
26
客服电话：020-961303
联系人： 梁微
电话： 020-88836999-5408
传真：020-88836920
网址: www.gzs.com.cn
62. 诺 亚正 行（上 海） 基金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人： 汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：刘艳妮 （运营部）
电话： 021-38509606
传真： 021-38509777
网址：www.noah-fund.com
63. 国金证券股份有限公 司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：4006600109
联系人：贾鹏
电话：028-86690058
传真：028-86690126
网址: www.gjzq.com.cn
64. 联讯证券股份有限公 司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
27
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人： 徐刚
客服电话：95564
联系人：彭莲
电话：13480169928
传真：0572-2119391
公司网址：http://www.lxsec.com
65. 海银基金销售有限公 司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
传真：021-80133413
电话： 021-80133597
客户服务电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
66. 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
28
( 三) 注册 登 记机构
名称：光大保德信 基金管理有限公司
注册 地址：上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层
办公地址： 上海市 黄浦区中山东二路558 号外滩金融中心1 幢 （北区 3 号楼）
6 层至 10 层
法定代表人：林昌
电话： （021）80262466
传真： （021）80262482
联系人： 杨静
( 四) 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
( 五) 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
公司全称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人： 杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 张晓艺
经办会计师： 薛竞、张晓艺
29
四、 基 金的 名称 和 类型
基 金的 名称： 光大 保德信 添天 盈月度 理财 债券型 证券 投资基 金
基 金的 类型： 债券 型
五、 基 金的投 资目 标
本基金通过投资于银行存款等投资标的， 力争获得超过人民币 3 个月银行定
期存款利率(税后)的投资回报。
六、 基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为现金、 通知存款、 短期融 资券、1 年及1 年以内的银行
定期存款、 银行协议存款、 大额存单、 逆回购、 剩余期限在 397 天以内 （含 397
天） 的债券、 期限在 1 年以内 （含1 年） 的债券回购、 剩余期限在 397 天以内 （含
397 天） 的资产支持证 券及中期票据、 期限在 1 年以内 （含1 年） 的 中央银行票
据（以下 简称“ 央行票 据” ）以 及中国 证监会 、中国人 民银行 认可的 其它货币市
场工具。 其中， 本基金 投资于银行存款和 到期日不晚于最近一个开放日的逆回购
的比例不低于基金资产的 80% ， 其中银行存款 包括现金、 银行通知存款、 银行定
期存款、银行协议存款和备付金存款。本基金在每个开放期之前 10 个工作日至
开放期之后 10 个工作 日的期间，不受上述投资比例限制，但须保持现金或到期
日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其 纳入本基金的投资范围。
七、 基 金的投 资策 略
本基金将综合考虑各类投资品种的收益和风险特征， 在保证基金资产安全性
的基础上力争为投资人创造稳定的收益。 同时， 本基金将关注宏观经济走势、 货
币政策和财政政策的变化， 结合对货币市场利率变动的预期， 对投资组合进行管
理。
1、整体资产配置策略
本基金通过对 CPI 指标、GDP 增长率、 货币供 应量、 国际利率水平、 汇率等 30
因素的分析， 形成对实体经济基本面的宏观研判。 同时， 结合央行公 开市场操作、
货币市场与资本市场资金互动等变动情况，合理预期货币市场利率曲线动态变
化， 并据此决定整体资产配置策略。 本基金投资于银行存款和 到期日不晚于最近
一个开放日的逆回购 的比例不低于基金资产的 80% 。
2、类属资产配置策略
类属配置指组合在各类短期金融工具如央行票据、 国债、 金融债、 企业短期
融资券以及现金等投资品种之间的配置比例。 本基金将通过分析各类属的相对收
益、 利差变化、 流动性风险、 信用风险等因素来确定类属配置 比例， 寻找具有投
资价值的投资品种，力争取得较高的回报。
3、银行存款投资策略
银行存款一般具有收益稳定、 风险低等基本特征， 特别是机构投资者在投资
银行存款时， 往往能获得比普通投资者更高的收益率。 本基金资产可以投资于上
市商业银行、大型商业银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、
邮政储蓄银行、 农村商业银行、 外资银行中 具有证券投资基金托管人资格、 证券
投资基金代销业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行 的 协 议 存
款。 若本基金投资的协议存款中未约定可提前支取并无利息损失的， 则该笔存款
的到期日不得晚于该运 作周期的第一个开放日。 本基金在投资银行存款时将对不
同银行的银行存款收益率做深入的分析， 同时结合各银行的信用等级、 存款期限
等因素的研究， 综合考量整体利率市场环境及其变动趋势， 在严格控制风险的前
提下决定各银行存款的投资比例。
4、个券选择 策略
在个券选择层面， 将首先考虑安全性因素， 优先选择央票、 短期国债等高信
用等级的债券品种以规避违约风险。 在具体的券种选择上， 基金管理人将在正确
拟合收益率曲线的基础上， 找出收益率出现明显偏高的券种， 并客观分析收益率
出现偏离的原因。 若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平， 则该券种价
格出现低估， 本基金将对此类低估品种进行重点关注。 此外， 鉴于收益率曲线可
以判断出定价偏高或偏低的期限段， 从而指导相对价值投资， 这也可以帮助基金
管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。
5、回购策略
31
(1) 基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导 致短期资金需求激增的机会，
通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。
八、 基 金的业 绩比 较标准
本基金的业绩比较基准为人民币 7 天通知存款利率(税后)。
九 、风 险收益 特征
本基金属于证券投资基金中的风险较低的品种， 其预期收益和预期风险低于
普通债券型基金、混合型基金和股票型基金。
十、 基 金的投 资组 合报告
本投资组合报告所载数据截止 2016 年3 月31 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
1 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 85,000,447.50 15.99
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 441,084,541.79 82.97
4 其他各项资产 5,553,368.28 1.04
5 合计 531,638,357.57 100.00
2.
报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 -
32
其中： 买断 式回 购融 资
-
序号
项目
金额
占 基 金资 产净 值比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：本报告期本基金未进行债券回购融资。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％的 说明
本报告期本基金未进行债券回购融资。
3.
基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
20
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
84
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
1
3.2 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
报告期内投资组合平均剩余期限未有违规超过120天的情况。
3.3 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占
基金资产净值
的比例（% ）
各期限负债占
基金资产净值
的比例（％）
1 30天以内 99.38 -
其中： 剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
2 30天( 含) —60天 - -
其中： 剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
3 60天( 含) —90天 - -
其中： 剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
33
4 90天( 含) —180天 - -
其中： 剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
5 180天( 含) —397天（含 ） - -
其中： 剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
合计 99.38 -
3.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
3.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
3.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数
0 次
报告期内偏离度的最高值
0.0000%
报告期内偏离度的最低值
0.0000%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0000%
3.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券 。
3.8 投资组合报告附注
3.8.1 基金计价方法说明
（1） 、 本基金估值采用摊余成本法， 即估值对象以买入成本列示， 按实际利
率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提损益。
（2） 、 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市
价计算的基金资产净值发生重大偏离， 从而对基金持有人的利益产生稀释和不公
平的结果， 基金管理人于每一估值日， 采用市场利率或交易价格， 对基金持有的
估值对象进行重新评估， 即 “影子定价”。 当基金资产净值与影子定价的偏离达 34
到或超过基金资产净值的一定幅度时， 或基金管理人认为发生了其他的重大偏离
时， 基金管理人可以与基金托 管人商定后进行调整， 使基金资产净值更能公允地
反映基金资产价值， 确保以摊余成本法计算的基金资产净值不会对基金持有人造
成实质性的损害。
（3） 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的方法估
值。
（4） 、如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。
3.8.2 本报告期内不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利
率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。
3.8.3 报告期内本基金 投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门 立案调查或
在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
3.8.4 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 2,000,244.44
3 应收利息 3,553,123.84
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 5,553,368.28
十 一、 基金的 业绩
本基金管 理人承 诺以诚 实信用、 勤勉尽 责的原 则管理和 运用基 金资产,但不
保证基金 一定盈 利。基 金的过往 业绩并 不代表 其未来表 现。投 资有风 险,投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金业绩数据截至2015 年9 月30 35
日 。
( 一) 基 金份 额净值 增长 率与同 期业 绩比较 基准 收益率 比较 表
1．光大保德信添天 盈理财 债券 A 类
阶段
净值增长 率 ① 净值增长 率标
准差②
业绩比较 基准
收益率③
业绩比较 基准
收益率标 准差
④
①- ③ ②- ④
2012 年 0.6917% 0.0004% 0.4911% 0.0000% 0.2006% 0.0004%
2013 年 4.0791% 0.0022% 2.6361% 0.0000% 1.4430% 0.0022%
2014 年 4.5650% 0.0036% 1.7646% 0.0016% 2.8004% 0.0020%
2015 年
3.2803%
0.0046%
1.3687%
0.0000%
1.9116%
0.0046%
2016 年
1 月 1
日至
2016 年
3 月 31
日
0.7264%
0.0005%
0.3413%
0.0000%
0.3851%
0.0005%
自基金
合同生
效起至
今
13.9998%
0.0037%
6.6018%
0.0017%
7.3980%
0.0020%
2．光大保德信添天 盈理财 债券 B 类
阶段
净值增长 率 ① 净值增长 率标
准差②
业绩比较 基准
收益率③
业绩比较 基准
收益率标 准差
④
①- ③ ②- ④
2012 年 0.7359% 0.0004% 0.4911% 0.0000% 0.2448% 0.0004%
2013 年
1 月 1
日至
2013 年
4 月 24
日
1.1697% 0.0012% 0.8233% 0.0000% 0.3464% 0.0012%
2013 年
10 月 23
日至
2013 年
12 月 31
日
0.9879% 0.0017% 0.5056% 0.0000% 0.4823% 0.0017%
36
2014 年 4.8139% 0.0036% 1.7646% 0.0016% 3.0493% 0.0020%
2015 年
3.5304%
0.0046%
1.3687%
0.0000%
2.1617%
0.0046%
2016 年
1 月 1
日至
2016 年
3 月 31
日
0.7865%
0.0005%
0.3413%
0.0000%
0.4452%
0.0005%
自基金
合同生
效起至
今
12.5624%
0.0039%
5.2946%
0.0016%
7.2678%
0.0023%
注：B 类 基金 份额 于 2013 年 4 月 25 日全 部赎 回， 并 于 2013 年 10 月 23 日重 新 成立 。
（二） 自基金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比
较 基准 收益率 变动 的比较
光大保 德信 添天 盈月 度理 财债券 型证 券投 资基 金
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2012 年 10 月25 日至 2016 年3 月 31 日）
1． 光大保德信添天盈理 财债 券 A 类
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2． 光大保德信添天盈理 财债 券 B 类
注：B 类 基金 份额 于 2013 年 4 月 25 日全 部赎 回， 并 于 2013 年 10 月 23 日重 新 成立。
十 二、 费用概 览
( 一)
基 金费 用的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
9.基金的开户费用、账户维护费用；
10. 依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
( 二)
基 金费 用计提 方法 、计提 标准 和支付 方式
1、基金管理人的管理费
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在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基 金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
当出现巨额赎回时， 为保护投资者利益， 本基金管理人与基金托管人协商一
致后，有权不计提巨额赎回日下一个工作日的管理费。相关事项无需另行公告。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.08%年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 销售服务费；
本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B 级降级为 A
级的基金 份额持 有人， 基金年销 售服务 费率应 自其达到 A 级条 件的 工作日后的
下一个工作日起适用 A 级基金的年销售服务费率。
本基金B 级基金份额的销售服务费年费率为0.01%， 对于由A 级升级为B 级
的基金份 额持有 人，基 金年销售 服务费 率应自 其达到 B 级条件 的工 作日后的下
一个工作日起适用B 级基金的年销售服务费率。
销售服务费用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。
本基金销售服务费计提的计算公式如下：
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本基金 各级基金份额的 销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×R%÷当年天数
H 为每日 该级基金份额 应计提的销售服务费
E 为前一日的 该级基金份额 基金资产净值
R 为该级基金份额的年销售服务费率
销售服务 费每日 计提, 按月支付 。由基 金管理 人向基金 托管人 发送基 金销售
服务费划付指令,基金托管人复核后于 次月首日起 5 工作日内从基金 财产中一次
性支付给 基金管理人,由基金管理人支付给基金 销售机构,若遇法定节假日、 休息
日，支付日期顺延。
当出现巨额赎回时， 为保护投资者利益， 本基金管理人与基金托管人协商一
致后， 有权不计提巨额赎回日下一个工作日的销售服务费。 相关事项无需另行公
告。
4.除管理费、 托管费和销售服务费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他
有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 三)
不 列入 基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
( 四) 基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金
托管费率和销售服务费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定
媒体上刊登公告。
（ 五 ） 基金税 收
基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十三 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
基金管理人 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基 金运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息 披露管理办 40
法》 、 《证券投资基金 管理公司治理准则 （试行） 》 及其它有关法律法规的要求,
对 本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容 列示如下：
1. 在“重要 提示” 中，更 新了招募 说明书 内容的 截止日期 及有关 财务数 据的截
止日期。
2. 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况进行了更新。
3. 在“ 四、基金托管 人”部分，根据实际情况进行了更新。
4. 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况进行了更新。
5. 在“十、 基金份 额的申 购与赎回 ”部分 ，根据 实际情况 对“ （ 十三） 基金转
换” 中“销售机构” 的信息进行了更新。
6. 在“ 十一、 基金的投资 ” 部分， 根据实际情况 对 “九、 基金投资组合 报告 （未
经审计） ”部分进行了更新，数据截至 2016 年3 月31 日。
7. 在“十二、基金的业绩”部分，根据实际情况进行了更新，数据截至 2016
年 3 月31 日
8. 在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分，根据实际情况进行了更新。
9. 在“二十 四、其它应披露事项” 部分，对 2015 年 10 月 25 日至 2016 年 4 月
24 日 期间公司及本基金 涉及的事项进行了披露 。
光大保德信基金管理有限公司
2016年6月8日
