南方甑智定期开放混合型发起式证券投资基
金 托管协议
基金管理 人：南方基金管理 有限公 司
基金托管 人：招商银行股份 有限公 司
托管协议
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目
录
一、基 金托 管协 议当 事人 ........................................................................................................... 4
二、基 金托 管协 议的 依据 、目的 和原 则 ................................................................................... 5
三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 ................................................................... 6
四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 ............................................................................. 15
五、基 金财 产的 保管................................................................................................................. 16
六、指 令的 发送 、确 认及 执行 ................................................................................................. 19
七、交 易及 清算 交收 安排 ......................................................................................................... 22
八、基 金资 产净 值计 算、 估值和 会计 核算 ............................................................................. 24
九、基 金收 益分 配..................................................................................................................... 26
十、基 金信 息披 露..................................................................................................................... 27
十一、 基金 费用 ........................................................................................................................ 29
十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 ......................................................................................... 30
十三、 基金 有关 文件 档案 的保存 ............................................................................................. 31
十四、 基金 管理 人和 基金 托管人 的更 换 ................................................................................. 32
十五、 禁止 行为 ........................................................................................................................ 33
十六、 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ................................................................. 34
十七、 违约 责任 ........................................................................................................................ 35
十八、 争议 解决 方式................................................................................................................. 36
十九、 托管 协议 的效 力 ............................................................................................................. 37
二十、 其他 事项 ........................................................................................................................ 38
二十一 、托 管协 议的 签订 ......................................................................................................... 39
附件： 托管 银行 证券 资金 结算规 定 ......................................................................................... 40
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鉴于南 方基 金 管理 有 限公司 系 一 家依 照 中国 法 律合法 成 立 并有 效 存续 的 有限责 任 公 司，
按 照 相关 法 律法 规 的规 定具 备 担任 基 金管 理 人的 资格 和 能力 ， 拟募 集 发行 南方 甑智 定 期 开放
混合型 发起 式 证 券投 资基 金 ；
鉴于招 商银 行 股份 有 限公司 系 一 家依 照 中国 法 律合法 成 立 并有 效 存续 的 银行， 按 照 相关
法律法 规的 规定 具备 担任 基金托 管人 的资 格和 能力 ；
鉴 于 南 方基 金 管理 有 限公司 拟担任 南方 甑智 定 期开放 混 合 型发 起 式 证 券 投资基 金 的 基金
管 理 人， 招 商银 行 股份 有限 公 司拟 担 任 南方 甑智 定期 开 放混 合 型发 起 式 证 券投 资 基金 的 基金
托管人 ；
为明确南方 甑智 定 期 开放混 合 型 发起 式 证券 投 资基金 的 基 金管 理 人和 基 金托管 人 之 间的
权利义 务关 系， 特制 订本 托管协 议；
除非另 有约 定， 《南方 甑智定期开 放混 合型 发起 式 证 券投资 基金 基金 合同 》( 以 下简称 “基
金合同 ” ) 中定 义的 术语 在 用于本 托管 协议 时应 具有 相同的 含义 ， 若有 抵触 应 以基金 合同 为准 。
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一、基金托管协议当 事人
（一） 基金 管理 人 （ 也可 称资产 管理 人）
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福田 街道福 华一 路六 号免 税商 务大 厦 31-33 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路六 号免 税商务 大 厦 31-33 层
邮政编 码：518048
法定代 表人 ：吴 万善
成立日 期：1998 年3 月6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基字[1998]4 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：3 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
（二） 基金 托管 人 （ 也可 称资产 托管 人）
名称： 招商 银行 股份 有限 公司( 简称 ：招 商银 行)
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
邮政编 码：518040
法定代 表人 ： 李 建红
成立时 间：1987 年4 月8 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 252.20 亿元
存续期 间： 持续 经营
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二、基金托管协议的 依据 、目的和原则
（一） 订立 托管 协议 的依 据
本协议 依据 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》( 以 下简称 “ 《 基金 法》 ”)、 《 公开募 集证
券 投 资基 金运 作 管理 办法 》 （ 以 下简 称“ 《 运作 办法 》 ” ） 等 有关 法律 法 规、 基金合 同 及其 他有
关规定 制订 。
（二） 订立 托管 协议 的目 的
订 立 本 协议 的 目的 是 明确基 金 管 理人 与 基金 托 管人之 间 在 基金 财 产的 保 管、投 资 运 作、
净 值 计算 、 收益 分 配、 信息 披 露及 相 互监 督 等相 关事 宜 中的 权 利义 务 及职 责， 确 保基 金 财产
的安全 ，保 护基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
（三） 订立 托管 协议 的原 则
基 金 管 理人 和 基金 托 管人本 着 平 等自 愿 、诚 实 信用、 充 分 保护 基 金份 额 持有人 合 法 权益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。
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三、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查
（一 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定以 及 《 基金合 同 》的 约定 ，对基 金投资 范围、
投资比 例 、投 资限 制、 关 联方交 易等 进行 监督 。 《 基 金合同 》 明确 约定 基金 投 资证 券 选择 标准
的 ， 基金 管 理人 应 事先 或定 期 向 基 金 托管 人 提供 投资 品 种池 ， 以便 基 金托 管人 对 基金 实 际投
资是否 符合 基金 合同 关于 证券选 择标 准的 约定 进行 监督。
1. 本基 金的 投资 范围 为：
本 基 金 的投 资 范围 包 括国内 依 法 发行 上 市的 股 票（包 括 中 小板 、 创业 板 及其他 经 中 国证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券（ 包括 国债 、央 行票 据 、金 融债 券、 企业 债券 、 公司债 券 、中 期
票 据 、短 期 融资 券 、超 短期 融 资券 、 次级 债 券、 政府 支 持机 构 债券 、 政府 支持 债 券、 地 方政
府债券 、 中小 企业 私募债 券、 可转 换债 券等） 、资 产 支持证 券 、债 券回 购、 银 行存款 （ 包括 协
议存款 、 定期 存款 、同 业 存 单及 其他 银行 存款 ） 、 货 币市场 工具 、 权证 以及 经 中国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 ，但需 符合 中国 证监 会的 相关规 定。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围 。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为0-30% 。 开 放期内 ， 现金 或者 到期 日 在一年 以内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ， 在封 闭期 内 ，本基 金不 受上 述 5% 的 限 制。
2. 本基 金各 类品 种的 投资 比例、 投资 限制 为：
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例范 围 为 0-30% ；
（2） 开放 期内 保持 不低 于 基金资 产净 值 5%的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券，封
闭期内 本基 金不 受上 述 5%的限制 ；
（3） 本基 金持 有一 家公司发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10% ；
（7） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不得 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的0.5% ；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的 10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ；
（10 ） 本基 金 持有 的同 一(指 同 一 信用 级 别) 资 产支 持证 券 的 比例 ， 不得 超过 该资 产 支持
证券规 模 的10% ；
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（11 ） 本基 金 管理 人 管理的 全 部 基金 投 资于 同 一原始 权 益 人的 各 类资 产 支持证 券 ， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资 产
支持证 券期 间， 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ，应 在 评 级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基金 财 产参 与 股票发 行 申 购， 本 基金 所 申报的 金 额 不超 过 本基 金 的总资 产 ， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本基 金 进入 全 国银行 间 同 业市 场 进行 债 券回购 的 资 金余 额 不得 超 过基金 资 产 净值
的 40% ，在 全国 银行 间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 得展 期 ；
（15） 开放 期内 ，基 金总 资产不 得超 过基 金净 资产 的 140% ；封 闭期 内， 本基 金的基 金 总
资产不 得超 过基 金净 资产 的 200% ；
（16） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有 关 约定 。 在上 述 期间 内， 本 基金 的 投资 范 围、 投资 策 略应 当 符合 基 金合 同的 约 定。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自 基 金合 同生 效之 日起开 始。
如 果 法 律法 规 或监 管 部门对 上 述 投资 组 合比 例 限制进 行 变 更的 ， 以变 更 后的规 定 为 准。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
3. 本基 金财 产不 得用 于以 下投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规或 者 中国证 监会 规定 禁止 的其 他活动 。
4. 基 金 管理 人 运用 基 金财产 买 卖 基金 管 理人 、 基金托 管 人 及其 控 股股 东 、实际 控 制 人或
者 与 其有 其 他重 大 利害 关系 的 公司 发 行 的证券 或 者 承 销 期内 承 销的 证 券， 或者 从 事其 他 重大
关 联 交易 的 ，应 当 符合 基金 的 投资 目 标和 投 资策 略， 遵 循持 有 人利 益 优先 原则 ， 防范 利 益冲
突 ， 建立 健 全内 部 审批 机制 和 评估 机 制， 按 照市 场公 平 价格 执 行 。 相 关交 易必 须 事先 得 到基
金 托 管人 的 同意 ， 并按 法律 法 规予 以 披露 。 重大 关联 交 易应 提 交基 金 管理 人董 事 会审 议 ，并
经 过 三分 之 二以 上 的独 立董 事 通过 。 基金 管 理人 董事 会 应至 少 每半 年 对关 联交 易 事项 进 行审
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查。
如 法律 、 行政 法规 或监 管 部门取 消上 述限 制 ， 如 适 用于本 基金 ， 则本 基金 投 资不再 受相
关限制 。
5. 基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 在上 述期 间内 ，本基 金的 投资 范围 、投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。
基 金 托 管人 对 基金 的 投资的 监 督 与检 查 自基 金 合同生 效 之 日起 开 始。 因 证券市 场 波 动、
证 券 发行 人 合并 或 基金 规模 变 动等 基 金管 理 人之 外的 原 因 导 致 投资 比例 不 符合 上述 规定的 ，
基金管 理人 应 在10 个交 易 日 内进 行调 整 ，但 中国 证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。法 律法 规另 有
规定的 ，从 其规 定。
6. 如 果 法律 法 规及 监 管政策 等 对 基金 合 同约 定 的投资 禁 止 行为 和 投资 组 合比例 限 制 进行
变更的 ， 本基 金可 相应 调 整禁止 行为 和投 资比 例限 制规定 ， 不需 经基 金份 额 持有人 大会 审议 。
《 基 金法 》 及其 他 有关 法律 法 规或 监 管部 门 取消 上述 限 制 的 ， 履行 适 当程 序后 ， 基金 不 受上
述限制 。
（二） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》的 约 定， 对 基金管 理 人 选择
存 款 银行 进 行监 督 。基 金投 资 银行 定 期存 款 的， 基金 管 理人 应 根据 法 律法 规的 规 定及 《 基金
合 同 》的 约 定， 确 定符 合条 件 的所 有 存款 银 行的 名单 ， 并及 时 提供 给 基金 托管 人 ，基 金 托管
人 应 据以 对 基金 投 资银 行存 款 的交 易 对手 是 否符 合有 关 规定 进 行监 督 。 对 于不 符 合规 定 的银
行存款 ，基 金托 管人 可以 拒绝执 行， 并通 知基 金管 理人。
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ：
1. 本基 金投 资于 有固 定期 限银行 存款 的比 例 ， 不 得 超过基 金资 产净 值 的30% ， 但投资 于有
存 款 期限 ， 根据 协 议可 提前 支 取的 银 行存 款 不受 上述 比 例限 制 ；投 资 于具 有基 金 托管 人 资格
的同一 商业 银行 的银 行存 款、 同业 存单 占基 金资 产 净值的 比例 合计 不得 超 过20% ， 投资 于不 具
有 基 金托 管 人资 格 的同 一商 业 银行 的 银行 存 款、 同业 存 单占 基 金资 产 净值 的比 例 合计 不 得超
过 5% 。
有 关 法 律法 规 或监 管 部门制 定 或 修改 新 的定 期 存款投 资 政 策， 基 金 管理人 与基 金 托 管人
协商一 致后 可相 应调 整投 资组合 限制 的规 定。
2. 基 金 管理 人 负责 对 本基金 存 款 银行 的 评估 与 研究， 建 立 健全 银 行存 款 的业务 流 程 、岗
位 职 责、 风 险控 制 措施 和监 察 稽核 制 度， 切 实防 范有 关 风险 。 基金 托 管人 负责 对 本基 金 银行
定 期 存款 业 务 的 监 督与 核查 ， 审查 、 复核 相 关协 议、 账 户资 料 、投 资 指令 、存 款 证实 书 等有
关文件 ，切 实履 行托 管职 责。
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（1） 基金 管理 人负 责控 制 信用风 险 。信 用风 险主 要 包括存 款银 行的 信用 等级 、存 款银 行
的 支 付能 力 等涉 及 到存 款银 行 选择 方 面的 风 险。 因选 择 存款 银 行不 当 造成 基金 财 产损 失 的，
由基金 管理 人承 担责 任。
（2） 基金 管理 人负 责控 制 流动性 风险 ， 并承 担因 控 制不力 而造 成的 损失 。 流 动性风 险主
要 包 括基 金 管理 人 要求 全部 提 前支 取 、部 分 提前 支取 或 到期 支 取而 存 款银 行未 能 及时 兑 付的
风 险 、基 金 投资 银 行存 款不 能 满足 基 金正 常 结算 业务 的 风险 、 因全 部 提前 支取 或 部分 提 前支
取而涉 及的 利息 损失 影响 估值等 涉及 到基 金流 动性 方面的 风险 。
（3） 基金 管理 人须 加强 内 部风险 控制 制度 的建 设 。 如因基 金管 理人 员工 职务 行为导 致基
金财产 受到 损失 的， 需由 基金管 理人 承担 由此 造成 的损失 。
（4） 基金 管理 人与 基金 托 管人在 开展 基金 存款 业务 时， 应严 格遵 守《 基金 法》 、 《运 作办
法》等 有关 法律 法规 ，以 及国家 有关 账户 管理 、利 率管理 、支 付结 算等 的各 项规定 。
（三）基金 投 资银 行 存款协 议 的 签订 、 账户 开 设与管 理 、 投资 指 令与 资 金划 付 、 账 目核
对 、 到期 兑 付、 提 前支 取 按 照 本部 分 的约 定 或者 基金 管 理人 与 基金 托 管人 共同 书面 确 认 的其
他方式 进行 。
1. 基金 投资 银行 存款 协议 的签订
（1） 基金 管理 人应 与 符 合 资格的 存款 银行 总行 或其 授权分 行签 订 《基 金存 款 业务总 体合
作 协 议 》 （ 以下 简称 《总 体合 作 协议 》 ） ， 确 定《 存款协 议 书》 的格 式 范本 。 《 总体 合 作协 议》
和《存 款协 议书 》的 格式 范本由 基金 托管 人与 基金 管理人 共同 商定 。
（2） 基金 托管 人依 据相 关 法规对 《总 体合 作协 议》 和《存 款协 议书 》的 内容 进行复 核 ，
审查存 款银 行资 格等 。
（3） 基 金管 理人 应在 《存 款协议 书》 中明 确存 款证 实书或 其他 有效 存款 凭证 的办理 方式 、
邮 寄 地址 、 联系 人 和联 系电 话 ，以 及 存款 证 实书 或其 他 有效 凭 证在 邮 寄过 程中 遗 失后 ， 存款
余额的 确认 及兑 付办 法 等 。
（4） 由存 款银 行指 定的 存 放存款 的分 支机 构 （以 下 简称 “存 款分 支机 构 ” ） 寄送 或 上门
交付 存款 证 实书 或 其他 有效 存 款凭 证 的， 基 金托 管人 可 向存 款 分支 机 构的 上级 行 发出 存 款余
额询证 函， 存款 分支 机构 及其上 级行 应予 配合 。
（5） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ，基 金 存放到 期或 提前 兑付 的资 金应全 部划
转 到 指定 的 基金 托 管 账户 ， 并 在《 存 款协 议 书》 写明 账户 名称和 账 号 ，未 划入 指 定 账户 的，
由存款 银行 承担 一切 责任 。
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（6） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ， 在 存 期内 ，如 本基 金 银 行账户 、预 留印 鉴
发 生 变更 ， 管理 人 应及 时书 面 通知 存 款行 ， 书面 通知 应 加盖 基金 托 管 人预 留印 鉴 。存 款 分支
机构 应及 时 就变 更 事项 向 基金管理 人 、基 金 托管 人 出 具 正式 书 面确 认 书。 变更 通 知的 送 达方
式 同 开户 手 续 。 在 存期 内， 存 款分 支 机构 和 基金 托管 人 的指 定 联系 人 变更 ，应 及 时加 盖 公章
书面通 知对 方。
（7） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ， 因 定期 存款 产生 的 存 单不 得被 质押或 以任
何方式 被抵 押， 不得 用于 转让和 背书 。
2. 基金 投资 银行 存款 时的 账户开 设与 管理
（1） 基金 投资 于银 行存 款 时， 基金 管理 人 应 当依 据 基金管 理人 与存 款银 行签 订的 《总 体
合 作 协议 》 、 《存 款协 议 书》 等 ，以 基 金的 名义 在存款 银 行总 行 或授 权分 行指定 的 分支 机 构开
立银行 账户 。
（2） 基金 投资 于 银 行存 款 时的预 留印 鉴由 基金 托管 人保管 和使 用。
3. 存款 凭证 传递 、 账 目核 对及到 期兑 付
（1） 存款 证实 书等 存款 凭 证 传递
存款资 金只 能存 放于 存款 银行总 行或 者其 授权 分行 指定的 分支 机构 。 基金 管 理人应 在 《存
款 协 议书 》 中规 定 ， 存 款银 行 分支 机 构应 为 基金 开具 存 款证 实 书或 其 他有 效存 款 凭证 （ 下称
“ 存 款凭 证 ” ） ， 该存 款 凭证 为 基金 存 款确 认或 到期提 款 的有 效 凭证 ，且 对应每 笔 存款 仅 能开
具 唯 一存 款 凭证 。 资金 到账 当 日， 由 存款 银 行分 支机 构 指定 的 会计 主 管传 真一 份 存款 凭证 复
印 件 并与 基 金托 管 人电 话确 认 收妥 后 ，将 存 款 凭证 原件通过 快 递寄送 或上 门交付 至基 金 托管
人 指 定联 系 人；若存款 银行 分 支机 构 代为 保 管 存 款凭 证 的， 由 存款 银 行分 支机 构 指定 会 计主
管传真 一份 存款 凭证 复印 件并与 基金 托管 人电 话确 认收妥 。
（2） 存款 凭证 的遗 失补 办
存款凭证 在 邮 寄过 程 中遗失 的 ， 由基 金 管理 人 向存款 银 行 提出 补 办申 请 ，基金 管 理 人应
督促存 款银 行尽 快补 办存 款 凭证 ， 并按 以上 （1） 的 方式快递 或 上门 交付 至 托 管人 ，原 存款 凭
证自动 作废 。
（3） 账目 核对
每个工 作日 ，基 金管 理人 应与基 金托 管人 核对 各项 银行存 款投 资余 额及 应计 利息。
基金管 理 人 应在 《存 款协 议书》 中规 定， 对于 存期 超过 3 个月 的定 期存 款， 存款 银 行 应
于每季 末 后 5 个 工作 日内 向 基金 托管 人指 定人 员寄 送对账 单。 因存 款 银 行未 寄送对 账单 造 成
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的资金 被挪 用、 盗取 的责 任由存 款 银 行承 担。
存 款 银 行应 配 合基 金 托管人 对 存 款凭 证 的询 证 ，并在 询 证 函上 加 盖存 款 银行公 章 寄 送至
基金托 管人 指定 联系 人 。
（4） 到期 兑付
基 金 管 理人 提 前通 知 基金托 管 人 通过 快递 将存款 凭证 原 件 寄给 存 款银 行 分支机 构 指 定的
会 计 主管 。 存款 银 行未 收到 存 款 凭证原件 的 ，应 与基 金 托管 人 电话 询 问。 存款 到 期前 基 金管
理人与 存款 银行 确认 存款 凭证收 到并 于到 期日 兑付 存款本 息事 宜。
基 金 托 管人 在 存款 到 期日未 收 到 存款 本 息或 存 款本息 金 额 不符 时 ，通 知 基金管 理 人 与存
款 银 行接 洽 存款 到 账时 间及 利 息补 付 事宜 。 基金 管理 人 应将 接 洽结 果 告知 基金 托 管人 ， 基金
托管人 收妥 存款 本息 的当 日通知 基金 管理 人。
基 金 管 理人 应 在《 存 款协议 书 》 中规 定 ， 存款 凭证在 邮 寄 过程 中 遗失 的 ，存款 银 行 应立
即 通 知基 金 托管 人 ，基 金托 管 人在 原 存款 凭证 复 印件 上 加盖 公 章并 出 具相 关证 明 文件 后 ，与
存款 银行 指 定会 计 主管 电话 确 认后 ， 存款 银 行应 在到 期 日将 存 款本 息 划至 指定 的 基金 资 金账
户 。 如果 存 款到 期 日为 法定 节 假日 ， 存款 银 行顺 延至 到 期后 第 一个 工 作日 支付 ， 存款 银 行需
按原协 议约 定利 率和 实际 延期天 数支 付延 期利 息。
4. 提前 支取
如 果 在 存款 期 限内 ， 由于基 金 规 模发 生 缩减 的 原因或 者 出 于流 动 性管 理 的需要 等原因 ，
基金管 理人 可以 提前 支取 全部 或 部分 资金 。
提前支 取的 具体 事项 按照 基金管 理人 与存 款 银 行签 订的《 存款 协议 书》 执行 。
5. 基金 投资 银行 存款 的监督
基金托 管人 发现 基金 管理 人在 进 行存 款投 资时 有违 反有关 法律 法规 的规 定及 《基 金合 同 》
的约定 的行 为 ， 应 及时 以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个工 作日 内纠 正。 基 金管理 人对 基金
托管人 通知 的违 规事 项未 能在 10 个 工作 日内 纠正 的， 基金 托管 人应 报 告 中 国证监 会 。 基 金托
管人发 现基 金管 理人 有重 大违规 行为 ， 应立 即报 告 中国证 监会 ， 同时 通知 基 金管理 人 在 10 个
工 作 日内 纠 正或 拒 绝结 算， 若 因基 金 管理 人 拒不 执行 造 成基 金 财产 损 失 的 ，相 关 损失 由 基金
管理人 承担 ， 基 金托 管人 不承担 任何 责任 。
（四）基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》的 约 定， 对 基金管 理 人 参与
银 行 间债 券 市场 进 行监 督。 基 金管 理 人应 在 基金 投资 运 作之 前 向基 金 托管 人提 供 符合 法 律法
规 及 行业 标 准的 、 经慎 重选 择 的、 本 基金 适 用的 银行 间 债券 市 场交 易 对手 名单 并 约定 各 交易
对 手 所适 用 的交 易 结算 方式 。 基金 管 理人 有 责任 确保 及 时将 更 新后 的 交易 对手 名 单发 送 给基
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金 托 管人 ， 否则 由 此造 成的 损 失应 由 基金 管 理人 承担 。 基金 管 理人 应 严格 按照 交 易对 手 名单
的 范 围在 银 行间 债 券市 场选 择 交易 对 手。 基 金托 管人 监 督基 金 管理 人 是否 按事 前 提供 的 银行
间 债 券市 场 交易 对 手名 单进 行 交易 。 在基 金 存续 期间 基 金管 理 人可 以 调整 交易 对 手名 单 ，但
应 将 调整 结 果至 少 提前 一个 工 作日 书 面通 知 基金 托管 人 。 新 名 单确 定 时已 与本 次 剔除 的 交易
对 手 所进 行 但尚 未 结算 的交 易 ，仍 应 按照 协 议进 行结 算 ，但 不 得再 发 生新 的交 易 。如 基 金管
理 人 根据 市 场需 要 临时 调整 银 行间 债 券交 易 对手 名单 及 结算 方 式的 ， 应向 基金 托 管人 说 明理
由， 并 在与 交易 对手 发生 交易 前 3 个 交易 日内 与基 金托管 人协 商解 决。
基 金 管 理人 负 责对 交 易对手 的 资 信控 制 ，按 银 行间债 券 市 场的 交 易规 则 进行交 易 ， 并负
责 解 决因 交 易对 手 不履 行合 同 而造 成 的纠 纷 及损 失。 若 未履 约 的交 易 对手 在基 金 管理 人 确定
的 时 间内 仍 未承 担 违约 责任 及 其他 相 关法 律 责任 的， 基 金管 理 人可 以 对相 应损 失 先行 予 以承
担 ， 然后 再 向相 关 交易 对手 追 偿。 基 金托 管 人则 根据 银 行间 债 券市 场 成交 单对 合 同履 行 情况
进 行 监督 。 如基 金 托管 人事 后 发现 基 金管 理 人没 有按 照 事先 约 定的 交 易对 手进 行 交易 时 ，基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的 任 何损 失和 责任。
（五）本基 金 投资 流 通受限 证 券 ，应 遵 守《 关 于基金 投 资 非公 开 发行 股 票等流 通 受 限证
券有关 问题 的通 知》 等有 关 监管 规定 。
1. 流 通 受限 证 券包 括 由《上 市 公 司证 券 发行 管 理办法 》 规 范的 非 公开 发 行股票 、 公 开发
行 股 票网 下 配售 部 分等 在发 行 时明 确 一定 期 限锁 定期 的 可交 易 证券 ， 不包 括由 于 发布 重 大消
息或其 他原 因而 临时 停牌 的证券 、 已发 行未 上市 证 券、 回购 交易 中的 质押 券 等流通 受限 证券 。
本 基 金 可以 投 资经 中 国证监 会 批 准的 非 公开 发 行证券 ， 且 限于 由 中国 证 券登记 结 算 有限
责 任 公司 、 中央 国 债登 记结 算 有限 责 任公 司 或银 行间 市 场清 算 所股 份 有限 公司 负 责登 记 和存
管的， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。
本 基金 不得 投资 未经 中国 证监会 批准 的非 公开 发行 证券。
本 基金 不得 投资 有锁 定期 但锁定 期不 明确 的证 券 。
2. 基 金管 理人 应在 基金 首 次投资 流通 受限 证券 前 ， 向基金 托管 人提 供经 基金 管理人 董事
会 批 准的 有 关基 金 投资 流通 受 限证 券 的投 资 决策 流程 、 风险 控 制制 度 。基 金投 资 非公 开 发行
股 票 ，基 金 管理 人 还应 提供 基 金管 理 人董 事 会批 准的 流 动性 风 险处 置 预案 。上 述 资料 应 包括
但不限 于基 金投 资流 通受 限证券 的投 资额 度和 投资 比例控 制情 况。
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人， 保证 基金 托管 人有 足 够的时 间进 行审 核 。基 金 托管人 应在 收到 上述 资料 后两个 工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。
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基 金 管 理人 对 本基 金 投资 流通受 限证 券 的流 动 性风险 负 责 ，确 保 对相 关 风险采 取 积 极有
效 的 措施 ， 在合 理 的时 间内 有 效解 决 基金 运 作的 流动 性 问题 。 如因 基 金巨 额赎 回 或市 场 发生
剧 烈 变动 等 原因 而 导致 基金 现 金周 转 困难 时 ，基 金管 理 人应 保 证提 供 足额 现金 确 保基 金 的支
付 结 算， 并 承担 所 有损 失。 对 本基 金 因投 资 流通 受限 证 券导 致 的流 动 性风 险， 基 金托 管 人不
承担任 何责 任。
3. 基 金 投资 流 通受 限 证券前 ， 基 金管 理 人应 向 基金托 管 人 提供 符 合法 律 法规要 求 的 有关
书面信 息 ，包 括但 不限 于 拟发行 证券 主体 的中 国证 监会批 准文 件 、发 行证 券 数量 、发 行价 格、
锁 定 期， 基 金拟 认 购的 数量 、 价格 、 总成 本 、应 划付 的 认购 款 、资 金 划付 时间 等 。基 金 管理
人 应 保证 上 述信 息 的真 实、 完 整， 并 应至 少 于拟 执行 投 资指 令 前两 个 工作 日将 上 述信 息 书面
发至基 金托 管人 ，保 证基 金托管 人有 足够 的时 间进 行审核 。
由 于 基 金管 理 人未 及 时提供 有 关 证券 的 具体 的 必要的 信 息 ，致 使 托管 人 无法审 核 认 购指
令而影 响认 购款 项划 拨的 ，基金 托管 人免 于承 担责 任。
4. 基金 托管 人依 照法 律法 规 、 《基 金 合同 》 、 《 托管 协 议》 审核 基金 管理 人投 资 流通受 限证
券 的 行为 。 如发 现基 金 管理 人 违反 了 《基 金合 同 》 、 《 托 管协 议 》以 及其 他相关 法 律法 规 的有
关 规 定， 应 及时 通 知基 金管 理 人， 并 呈报 中 国证 监会 ， 同时 采 取合 理 措施 保护 基 金投 资 人的
利 益 。基 金 托管 人有 权 对基 金 管理 人 的违 法、 违规以 及 违反 《 基金 合同 》 、 《托 管 协议 》 的投
资 指 令不 予 执行 ， 并立 即通 知 基金 管 理人 纠 正， 基金 管 理人 不 予纠 正 或已 代表 基 金签 署 合同
不得不 执行 时， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
5. 基 金管 理 人 应在 基 金投资 非 公 开发 行 股票 后 两个交 易 日 内,在 中 国证 监 会指定 媒体 披
露所投 资非 公 开 发行 股票 的名称 、 数量 、总 成本 、 账面价 值, 以及 总成 本和 账 面价值 占基 金资
产净值 的比 例、 锁定 期等 信息。
（六）基金 管 理人 应 当对投 资 中 期票 据 业务 进 行研究 ， 认 真评 估 中期 票 据投资 业 务 的风
险 ， 本着 审 慎、 勤 勉尽 责的 原 则进 行 中期 票 据的 投资 业 务 ， 并 应符 合 法律 法规 及 监管 机 构的
相关规 定 。
（七）基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》的 约 定， 对 基金资 产 净 值计
算 、 基金 份 额净 值 计算 、基 金 费用 开 支及 收 入确 定、 基 金收 益 分配 、 相关 信息 披 露、 基 金宣
传推介 材料 中登 载基 金业 绩表现 数据 等进 行监 督和 核查。
（八 ） 基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 上述 事项 及投 资指令 或实 际投 资运 作违 反法律 法规 、
《 基 金合 同 》和 本 托管 协议 的 规定 ， 应及 时 以 邮件 或 书 面提 示 等方 式 通知 基金 管 理人 限 期纠
正 。 基金 管 理人 应 积极 配合 和 协助 基 金托 管 人的 监督 和 核查 。 基金 管 理人 收到 通 知后 应 及时
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核 对 并回 复 基金 托 管人 ，对 于 收到 的 书面 通 知 ， 基金 管 理人 应 以书 面 形式 给基 金 托管 人 发出
回函 ，就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ，说 明 违规原 因及 纠正 期限 。 在 上述规 定期 限内 ，
基 金 托管 人 有权 随 时对 通知 事 项进 行 复查 ， 督促 基金 管 理人 改 正。 基 金管 理人 对 基金 托 管人
通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
（九 ）基 金管 理人 有义 务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 《 基金 合同 》 和本托 管协
议 对 基金 业 务执 行 核查 。包 括 但不 限 于： 对 基金 托管 人 发出 的 提示 ， 基金 管理 人 应在 规 定时
间 内 答复 并 改正 ， 或就 基金 托 管人 的 疑义 进 行解 释或 举 证； 对 基金 托 管人 按照 法 律法 规 、基
金 合 同和 本 托管 协 议的 要求 需 向中 国 证监 会 报送 基金 监 督报 告 的事 项 ，基 金管 理 人应 积 极配
合提供 相关 数据 资料 和制 度等。
（十）若基 金 托管 人 发现基 金 管 理人 依 据交 易 程序已 经 生 效的 指 令违 反 法律、 行 政 法规
和 其 他有 关 规定 ， 或者 违反 基 金合 同 约定 的 ，应 当立 即 通知 基 金管 理 人及 时纠 正 ，由 此 造成
的损失 由基 金 管 理人 承担 ，托管 人在 履行 其通 知义 务后， 予以 免责 。
（十一） 基 金 托管 人 发现基 金 管 理人 有 重大 违 规行为 ， 应 及时 报 告中 国 证监会 ， 同 时通
知基金 管理 人限 期纠 正。
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四、基金管理人对基 金托 管人的业务核查
（ 一 ） 基金 管 理人 对 基金托 管 人 履行 托 管职 责 情况进 行 核 查， 核 查事 项 包括基 金 托 管人
安 全 保管 基 金财 产 、开 设基 金 财产 的 资金 账 户 、 证券 账 户 等 投 资所 需 账户 、复 核 基金 管 理人
计 算 的基 金 资产 净 值和 基金 份 额 净值、 根 据 基金 管理 人 指令 办 理清 算 交收 、相 关 信息 披 露和
监督基 金投 资运 作等 行为 。
（ 二 ） 基金 管 理人 发 现基金 托 管 人擅 自 挪用 基 金财产 、 未 对基 金 财产 实 行分账 管 理 、未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金 合
同、 托管 协 议及 其 他有 关规 定 时， 应 及时 以 书面 形式 通 知基 金 托管 人 限期 纠正 。 基金 托 管人
收到 书面 通 知后 应 在下 一工 作 日前 及 时核 对 并以 书面 形 式给 基 金管 理 人发 出回 函 ，说 明 违规
原 因 及纠 正 期限 ， 并保 证在 规 定期 限 内及 时 改正 。在 上 述规 定 期限 内 ，基 金管 理 人有 权 随时
对通知 事项 进行 复查 ，督 促基金 托管 人改 正。
（三）基金 托 管人 有 义务配 合 和 协助 基 金管 理 人依照 法 律 法规 、 基金 合 同和本 托 管 协议
对 基 金业 务 执行 核 查， 包括 但 不限 于 ：对 基 金管 理人 发 出的 书 面 提 示 ，基 金托 管 人应 在 规定
时 间 内答 复 并改 正 ，或 就基 金 管理 人 的疑 义 进行 解释 或 举证 ； 基金 托 管人 应积 极 配合 提 供相
关资料 以供 基金 管理 人核 查托管 财产 的完 整性 和真 实性。
（四）基金 管 理人 发 现基金 托 管 人有 重 大违 规 行为， 应 及 时报 告 中国 证 监会， 同 时 通知
基金托 管人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。
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五、基金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 投资 所需 的相 关 账户 。
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金 财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5. 基 金 托管 人 根据 基 金管理 人 的 指令 ， 按照 基 金合同 和 本 协议 的 约定 保 管基金 财 产 。 未
经 基 金管 理 人的 正 当指 令， 不 得自 行 运用 、 处分 、分 配 基金 的 任何 资 产。 不属 于 基金 托 管人
实 际 有效 控 制下 的 资产 及实 物 证券 等 在基 金 托管 人保 管 期间 的 损坏 、 灭失 ， 基 金 托管 人 不承
担由此 产生 的责 任 。
6. 对 于 因为 基 金投 资 产生的 应 收 资产 ， 应由 基 金管理 人 负 责与 有 关当 事 人确定 到 账 日期
并 通 知基 金 托管 人 ，到 账日 基 金财 产 没有 到 达基 金 资金账户 的 ，基 金 托管 人应 及 时通 知 基金
管理人 采取 措施 进行 催收 ，基金 管理 人应 负责 向有 关当事 人追 偿基 金财 产的 损失。
7. 基金托管 人 对因 为 基金 管 理 人 投资 产 生的 存 放或存 管 在 基金 托 管人 以 外机构 的 基 金资
产 ， 或交 由 证券 公 司负 责清 算 交收 的 基金 资 产及 其收 益 ，由 于 该等 机 构或 该机 构 会员 单 位等
本 协议 当 事 人外 第 三方 的欺 诈 、疏 忽 、过 失 或破 产等 原 因给 基 金资 产 造成 的损 失 等不 承 担责
任。
8. 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1. 基金 募集 期间 募集 的资 金应开 立“ 基金 募集 专户 ” 。该账 户由 基金 管理 人开 立并 管 理 。
2. 基 金 募集 期 满或 基 金停止 募 集 时， 募 集的 基 金份额 总 额 、基 金 募集 金 额、基 金 份 额持
有 人 人数 符 合《 基金 法 》 、 《 运 作办 法 》等 有关 规定后 ， 基金 管 理人 应将 属于基 金 财产 的 全部
资 金 划入 基 金托 管 人 为 基金 开 立的 基 金资金 账户 ，同 时 在规 定 时间 内 ， 基 金管 理 人应 聘 请具
有 从 事证 券 相关 业 务资 格的 会 计师 事 务所 进 行验 资， 出 具验 资 报告 。 出具 的验 资 报告 由 参加
验资 的 2 名或 2 名以 上中 国注册 会计 师签 字方 为有 效 ，且 会计 师事 务所 提交 的验资 报告 需 对
发起资 金的 持有 人及 其持 有份额 进行 专门 说明 。
3. 若 基 金募 集 期限 届 满，未 能 达 到基 金 合同 生 效的条 件 ， 由基 金 管理 人 按规定 办 理 退款
等事宜 。
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理
1. 基 金 托 管 人 以 本 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 资金账户（ 也 可 称 为 “ 托 管 账
户” ） ， 保 管基金 的银 行存 款， 并根 据基金 管理 人的 指令办 理资 金收 付。 托管 账户名 称应 为 “ 南
方 甑智 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金 ” ，预 留 印鉴为 基金 托管 人印 章。
2. 基金资金 账 户的 开 立和使 用 ， 限于 满 足开 展 本基金 业 务 的需 要 。基 金 托管人 和 基 金管
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理 人 不得 假 借本 基 金的 名义 开 立任 何 其他 银 行账 户； 亦 不得 使 用基 金 的任 何账 户 进行 本 基金
业务以 外的 活动 。
3. 基金 资金 账户 的开 立和 管理应 符合 法律 法规 及 银 行业监 督管 理机 构的 有关 规定。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备 付 金账 户 的 开立 和管 理
1. 基 金 托管 人 在中 国 证券登 记 结 算有 限 责任 公 司上海 分 公 司、 深 圳分 公 司为基 金 开 立基
金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。
2. 基 金 证券 账 户的 开 立和使 用 ， 仅限 于 满足 开 展本基 金 业 务的 需 要。 基 金托管 人 和 基金
管 理 人不 得 出借 或 未经 对方 同 意擅 自 转让 基 金的 任何 证 券账 户 ，亦 不 得使 用基 金 的任 何 账户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。
3. 基 金 证券 账 户的 开 立和证 券 账 户卡 的 保管 由 基金托 管 人 负责 ， 账户 资 产的管 理 和 运用
由基金 管理 人负 责。
4. 基 金 托管 人 以基 金 托管人 的 名 义在 中 国证 券 登记结 算 有 限责 任 公司 开 立结算 备 付 金账
户 ， 并代 表 所托 管 的 基 金完 成 与中 国 证券 登 记结 算有 限 责任 公 司的 一 级法 人清 算 工作 ， 基金
管 理 人应 予 以积 极 协助 。结 算 备付 金 、 结 算 保证 金 等 的 收取 按 照中 国 证券 登记 结 算有 限 责任
公司的 规定 执行 。
5. 若 中 国证 监 会或 其 他监管 机 构 在本 托 管协 议 订立日 之 后 允许 基 金从 事 其他投 资 品 种的
投 资 业务 ， 涉及 相 关账 户的 开 立、 使 用的 ， 按有 关规 定 开立 、 使用 并 管理 ； 若 无 相关 规 定，
则基金 托管 人比 照上 述关 于账户 开立 、使 用的 规定 执行。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基 金 合 同生 效 后， 基 金托管 人 根 据中 国 人民 银 行、中 央 国 债登 记 结算 有 限责任 公 司 和银
行 间 市场 清 算所 股 份有 限公 司 的有 关 规定， 以基 金的 名 义 在 银 行间 市 场 登 记结 算 机构 开 立债
券托管 账户 ，并 代表 基金 进行银 行间 市场 债券 的结 算。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1. 因 业 务发 展 需要 而 开立的 其 他 账户 ， 可以 根 据法律 法 规 和基 金 合同 的 规定， 由 基 金 管
理 人 协助 基 金托管人 按 照有 关 法律 法 规和 本 协议 的约 定 协商 后 开立 。 新账 户按 有 关规 定 使用
并管理 。
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基 金 财 产投 资 的有 关 实物证 券 等 有价 凭 证 按约定 由基 金 托 管人 存 放于 基 金托管 人 的 保管
库， 或存入中央 国 债登 记结 算 有限 责 任公 司 、 银 行间 市 场清 算 所股 份 有限 公司 、 中国 证 券登
记 结 算有 限 责任 公 司或 票据 营 业中 心 的代 保 管库 ， 实物保管 凭 证由 基 金托 管人 持 有。 实 物证
券 等 有价 凭 证的 购 买和 转让 ， 由基 金 托管 人 根据 基金 管 理人 的 指令 办 理。 基金 托 管人 对 由上
述存放 机构 及 基 金托 管人 以外机 构实 际有 效控 制的 有价凭 证 不 承担 保管 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
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由 基 金 管理 人 代表 基 金签署 的 、 与基 金 财产 有 关的重 大 合 同的 原 件分 别 由基金 管 理 人、
基 金 托管 人 保管 。 除本 协议 另 有规 定 外， 基 金管 理人 代 表基 金 签署 的 与基 金财 产 有关 的 重大
合 同 应保 证 基金 管 理人 和基 金 托管 人 至少 各 持有 一份 正 本的 原 件。 基 金管 理人 应 在重 大 合同
签 署 后及 时 将重 大 合同 传真 给 基金 托 管人 ， 并在 三十 个 工作 日 内将 正 本送 达基 金 托管 人 处。
因 基 金管 理 人发 送 的合 同传 真 件与 事 后送 达 的合 同原 件 不一 致 所造 成 的后 果， 由 基金 管 理人
负责。 重大 合同 的保 管期 限为基 金合 同终 止后 不少 于 15 年。
对 于 无 法取 得 二份 以 上的正 本 的 ，基 金 管理 人 应向基 金 托 管人 提 供加 盖 公章的 合 同 传真
件 ， 未经 双 方协 商 一致 ，合 同 原件 不 得转 移 。 基 金管 理 人向 基 金托 管 人提 供的 合 同传 真 件与
基金管 理人 留存 原件 不一 致的， 以传 真件 为准 。
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六、指令的发送、确 认及 执行
基 金 管 理人 在 运用 基 金财 产 时 向 基金 托 管人 发 送资金 划 拨 及其 他 款项 付 款指令 ， 基 金托
管人执 行基 金管 理人 的指 令、办 理基 金名 下的 资金 往来等 有关 事项 。
基金管 理人 发送 的指 令包 括电子 指令 和纸 质指 令。
电子指 令包 括基 金管 理人 发送的 电子 指令 （ 采用 电 子报文 传送 的电 子指 令 、 网上托 管银
行管理 人客 户端 录入 的电 子指令 ） 、 自动 产生 的电 子 指令 （网 上托 管银 行托 管 人端根 据预 先设
定的业 务规 则自 动产 生的 电子指 令） 。 管理 人在 启用 电子指 令前 应使 用传 真或 其他与 基金 托 管
人协商 一致 的方 式 向 基金 托管人 发出 启用 函 。 启用 函应注 明启 用的 业务 类型 、启用 日期 等。
启用函 应加 盖基 金管 理人 公司公 章 。
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
授 权 通 知的 内 容： 基 金管理 人 应 事先 向 基金 托 管人 提 供 书 面授 权 通知 （ 以下称 “ 授 权通
知 ” ） ，指 定 指令 的被 授 权人 员 及被 授 权印 鉴， 授权通 知 的 内 容 包括 被授 权人 的 名 单、 签 章样
本 、 权限 和 预留 印 鉴 。 授权 通知 应 加盖 基 金 管理 人 公 司 公章 并 写明 生 效时 间 。 基 金管 理 人应
使 用 传真 或 其他 与 基金 托管 人 协商 一 致 的 方 式向 基金 托 管人 发 出授 权 通知 ，同 时 电话 通 知基
金 托 管人 。 授权 通 知经 基金 管 理人 与 基金 托 管人 以电 话 方式 或 其他 基 金管 理人 和 基金 托 管人
认 可 的方 式 确认 后 ，于 授权 通 知载 明 的生 效 时间 生效 。 基金 管 理人 在 此后 三个 工 作日 内 将授
权 通 知的 正 本送 交 基金 托管 人 。 授 权 通知 书 正本 内容 与 基金 托 管人 收 到的 传真 不 一致 的 ，以
基金托 管人 收到 的传 真为 准。
基 金 管 理人 和 基金 托 管人对授权 通知 负 有保 密 义务， 其 内 容不 得 向 授 权 人、 被 授 权 人及
相关操 作人 员以 外的 任何 人 泄露 ，但 法律 法规 规定 或有权 机关 另有 要求 的除 外。
（二） 指令 的内 容
投资指 令是 在 管理 本 基金时，基 金管 理 人 向 基 金托管 人 发 出的 交 易成 交 单、交 易 指 令及
资 金 划拨 类 指令 （以 下 简称 “ 指令 ” ） 。 指令 应 加 盖预 留 印鉴 并 由被 授权 人签 章 。 基金 管 理人
发给 基 金托 管人 的资 金划 拨类指 令应 写明 款项 事由 、时间 、金 额、 出款 和收 款账户 信息 等。
（三） 指令 的发 送、 确认 及执行 的时 间和 程序
1. 指 令 的发 送 ：基 金 管理人 应按照 相关 法律 法 规 以及 本 协议 的 规 定， 在 其合法 的 经 营权
限 和 交易 权 限 内 依 照授 权 通知的授 权 用传 真 方式 或其 他 基金 托 管人 和 基金 管理 人 认可 的 方式
向 基 金托 管 人发送。 基 金管 理 人 在发送 指 令 时， 应确 保 相关 出 款 账 户 有足 够的 资 金余 额 ， 并
为 基金 托管 人 留 出执 行指 令所必 需的 时间 。
对于新 股、 新债 申购 等网 下公开 发行 业务 ， 基 金管 理人 应 于网 下申 购缴 款日 的 10:00 前
将指令 发送 给 基 金托 管人 。
对 于 场 内业 务 ，首 次 进行场 内 交 易前 基 金管 理 人 应与 基 金 托管 人 确认 已 完成交 易 单 元和
股东代 码设 置后 方可 进行 。
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对于银 行间 业务 ， 基 金管 理人 应 于交 易 日 15:00 前 将银行 间成 交单 及相 关划 款指令 发 送
至 基 金托 管 人 。 基 金管 理人 应与 基 金 托管 人 确认 基金 托 管人 已 完成 证 书和 权限 设 置后 方 可进
行 本基 金 的 银行 间交 易。
对上海 证券 交易 所认 购权 证行权 交易 ， 基 金管 理人 应于行 权日 15:00 前 将需 要交付 的 行
权金额 及费 用书 面通 知 基 金托管 人 ， 基金 托管 人 在 16:00 前支 付至 中国 证券 登记结 算有 限 责
任公司 指定 账户 。
对于指 定时 间出 款的 交易 指令， 基金 管理 人应提前 2 小 时将 指令 发送至 基 金 托管人 ；对
于 基金 管理 人 于 15:00 以 后发送 至 基 金托 管人 的指 令， 基 金托 管人 应尽 力配 合出款 ，但 不保
证当日 出款 。
2. 指 令 的确 认 ：基 金 管理人 有 义 务在 发 送指 令 后与 基 金 托 管人 进行 电话 确认。 指 令 以获
得 基 金托 管 人 确 认 该指 令已 成 功接 收 之时 视 为送 达 基 金 托管 人 。对 于 依照 “授 权 通知 ” 发出
的指令 ， 基 金管 理人 不得 否认其 效力 。
3. 指令 的执 行 ： 基 金托 管 人 确认 收到 基金 管理 人 发 送的指 令后 ， 应对 指令 进 行形式 审查 ，
验 证 指令 的 要素 是 否齐 全， 传 真指 令 还应 审 核印 鉴和 签 章是 否 和预 留 印鉴 和签 章 样本 相 符，
指令复 核无 误后 应在 规定 期限内 及时 执行 。
在 指令 未执 行的 前提 下 ， 若基金 管理 人撤 销指 令 ， 基金管 理人 应在 原指 令上 注明 “作 废”
并加盖 预留 印鉴 及被 授权 人签章 后传 真给 基金 托管 人，并 电话 通知 基金 托管 人 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
1、 基 金管 理人 发送 错误 指 令的情 形包 括指 令发 送人 员无权 或超 越权 限发 送指 令 ， 指令 不
能辨识 或要 素不 全导 致无 法执行 等情 形 。
2、当 基金 托管 人 认 为所 接 受指令 为错 误指 令时 ， 应 及时与 基金 管理 人 进 行电 话确认 ， 暂
停 指 令的 执 行并 要 求 基 金管 理 人 重 新 发送 指 令。 基金 托 管人 有 权要 求 基金 管理 人 提供 相 关交
易 凭 证、 合 同或 其 他有 效会 计 资料 ， 以确 保 基金 托管人有足 够 的资 料 来判 断指 令 的有 效 性。
基 金 托管 人 待收 齐 相关 资料 并 判断 指 令有 效 后重 新开 始 执行 指 令。 基 金管 理人 应 在合 理 时间
内 补 充相 关 资料 ， 并给 基金 托 管人 预 留必 要 的执 行时 间 ，否 则 基金 托 管人 对因 此 造成 的 延误
不承担 责任 。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人 发送 的指 令 有 可能 违反 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 基金合 同》 、
本 协议 或 其 他有 关 法律 法规 的 规定 时 ，应 视 情况 暂缓 或 拒绝 执 行指 令 ，并 及时 通知 基 金 管理
人 ， 基金 管 理人 收 到通 知后 应 及时 核 对并 纠 正； 如相 关 交易 已 生效 ， 则应 通知 基 金管 理人 在
10 个工 作日 内纠 正， 并报 告中国 证监 会 。 对于 基金 托管人 事前 难以 监督 的交 易行为 ，基金 托
管人在 事后履行 了 对基金 管 理 人的 通 知以 及 向中 国证 监 会的 报 告义 务 后， 即视 为 完全 履 行了
其投资 监督 职责 。 对于 基金 管理 人违 反 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《基 金合 同》 、本 协议 或其 他
有 关 法律 法 规的规定 造成 基 金 财产 损 失的 ， 由基金 管 理 人承 担 全部 责 任， 基金 托 管人 免 于承
托管协议
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担责任 。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
对于基金 管 理 人的 有效 指令 和 通 知， 除 非违 反 法律法 规 、 基金 合 同 、 托 管协议 或 具 有第
（四 ）项 所述 错误 ，基 金 托管人 不得 无故 拒 绝 或拖 延执行 ， 否则 应就 基金 或 基金管 理人 由此
产生的 损失 负赔 偿责 任。
除 因 故 意或 过 失致 使 基金 、 基 金 管理 人 的利 益 受到损 害 而 负赔 偿 责任 外 ，基金 托 管 人对
执行基 金管 理人 的合 法指 令对基 金财 产造 成的 损失 不承担 赔偿 责任 。
（七） 更换 被授 权人 员的 程序
基 金 管 理人 撤 换被 授 权人员 或 改 变被 授 权人 员 的权限 ， 必 须提 前 至少 一 个交易 日 ， 使用
传 真 方式 或 其他 基 金管 理人 和 基金 托 管人 认 可的 方式 向 基金 托 管人 发 出加 盖基 金 管理 人 公司
公 章 的书 面 变更 通 知， 同时 电 话通 知 基金 托 管人 。被 授 权人 变 更通 知 ，经 基金 管 理人 与 基金
托 管 人以 电 话方 式 或其 他基 金 管理 人 和基 金 托管 人 认 可 的方 式 确认 后 ，于 授权 通 知载 明 的生
效 时 间生 效 ，同 时 原授 权通 知 失效 。 基金 管 理人 在此 后 三 个工作 日 内 将被 授权 人 变更 通 知的
正 本 送交 基 金托 管 人。 变更 通 知书 书 面正 本 内容 与基 金 托管 人 收到 的 传真 不一 致 的， 以 基金
托管人 收到 的传 真为 准。
基金托 管人 更换 接 收 基金 管理人 指令 的人 员， 应提 前通知 基金 管理 人。
（八） 指令 的保管
指 令 若 以传 真 形式 发 出，则 正 本 由 基 金 管理 人 保管， 基 金 托管 人 保管 指 令传真 件 。 当两
者不一 致时 ，以 基金 托管 人 收到 的指 令传 真件 为准 。
（ 九） 相关 责任
对 基 金 管理 人 在没 有 充足资 金 的 情况 下 向 基 金 托管人 发 出 的指 令 致使 资 金未能 及 时 清算
所 造 成的 损 失 由 基 金管 理人 承担 。因基金 管 理人 原因 造 成的 传 输不 及 时、 未能 留 出足 够 执行
时 间 、未 能 及时 与 基金 托管 人 进行 指 令确 认 致使 资金 未 能及 时 清算 或 交易 失败 所 造成 的 损失
由 基金 管理 人承担。 基 金 托管人 正确 执行 基金 管理 人 发送 的有 效指 令 ， 基 金 财产 发 生损 失的 ，
基 金 托管 人 不承 担 任何 形式 的 责任 。 在正 常 业务 受理 渠 道和 指 令规 定 的时 间内 ， 因 基 金 托管
人 原因 造成未能 及 时或 正确 执 行合 法 合规 的 指令 而导 致 基金 财 产 受 损 的， 基金 托 管人 应 承担
相应的 责任 ，但 如遇 到不 可抗力 的情 况除 外。
基 金 托 管人 根 据本 协议 相关 规 定 履行 形 式审 核 职责， 如 果 基金 管 理人 的 指令存 在 事 实上
未 经 授权 、 欺诈 、 伪造 或未 能 及时 提 供授 权 通知 等情 形 ， 基 金 托管 人 不承 担因 执 行有 关 指令
或 拒 绝执 行 有关 指 令而 给 基 金 管理 人 或基金 资 产 或任 何 第三 方 带来 的 损失 ，全 部 责任 由 基金
管理人 承担 ，但 基金 托管 人 未按 合同 约定 尽形 式审 核义务 执行 指令 而造 成损 失的情 形除 外 。
托管协议
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七、交易及清算交收 安排
（一） 选择 代理 证券 买卖 的证券 经营 机构
基 金 管 理人 应 设计 选 择代理 证 券 买卖 的 证券 经 营机构 的 标 准和 程 序 ，并 按照有 关 合 同和
规 定 行使 基 金财 产 投资 权利 而 应承 担 的义 务 ，包 括但 不 限于 选 择经 纪 商及 投资 标 的等 。 基金
管理人 负责 选择 代理 本基 金证券 买卖 的 证 券经 营机 构， 使用 其交 易单 元作 为 基金的 交易 单元 。
基 金 管理 人 和被 选 中的 证券 经 营机 构 签订 委 托协 议， 基 金管 理 人应 提 前通 知基 金 托管 人 ，并
将 交 易单 元 租用 协 议及 相关 文 件 及 时 送达 基 金托 管人 ， 确保 基 金托 管 人申 请接 收 结算 数 据。
交 易 单元 保 证金 由 被选 中的 证 券经 营 机构 交 付。 基金 管 理人 应 根据 有 关规 定， 在 基金 的 半年
度 报 告和 年 度报 告 中将 所选 证 券经 营 机构 的 有关 情况 、 基金 通 过该 证 券经 营机 构 买卖 证 券的
成 交 量、 回 购成 交 量和 支付 的 佣金 等 予以 披 露， 并将 该 等情 况 及基 金 交易 单元 号 、佣 金 费率
等基本 信息 以及 变更 情况 及时以 书面 形式 通知 基金 托管人 。
（二） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排
基 金 管 理人 和 基金 托 管人 在 委 托 财产 场 内 清 算 交收及 相 关 风险 控 制方 面 的职责 按 照 附件
《托管 银行 证券 资金 结算 规定》 的要 求 执 行。
（三） 基金 申购 、赎回 和 转换 业 务处 理的 基本 规定
1. 基金 份额 申购 、赎 回 、 转换 的 确认 、清 算由 基金 管理人 或其 委托 的登 记机 构负责 。
2. 基金 管理 人应 将每 个开 放日的 申购 、 赎回 、转 换 开放式 基金 的数 据传 送给 基金托 管人 。
基 金 管理 人 应对 传 递的 申购 、 赎回 、 转换 开 放式 基金 的 数据 真 实性 和 准确 性 负 责 。基 金 托管
人应及 时查 收申 购及 转入 资金的 到账 情况 并根 据基 金管理 人指 令及 时划 付赎 回及转 出款 项。
3. 基 金 管 理人 应 保 证本 基金 （ 或 本 基金 管 理 人委 托） 的 注册登记 机 构 每个 工作 日 15:00
前向基 金托 管人 发送 前一 开放日 上述 有关 数据 ，并 保证相 关数 据的 准确 、完 整。
4. 注册登记 机 构应 通 过与基 金 管理 人 建 立的 系 统发送 有 关 数据 ， 由基 金 管理人 向 基 金托
管 人 发送 有 关数 据 ， 如 因各 种 原因 ， 该系 统 无法 正常 发 送， 双 方可 协 商解 决处 理 方式 。 基金
管理人 向基 金托 管人 发送 的数据 ，双 方各 自按 有关 规定保 存。
5. 如 基 金管 理 人委 托 其他机 构 办 理本 基 金的 注册 登记 业 务 ，应 保 证上 述 相关事 宜 按 时进
行。否 则， 由基 金管 理人 承担相 应的 责任 。
6. 关于 清算 专用 账户 的设 立和管理
为 满 足 申购 、 赎回 、 转换 及 分 红 资金 汇 划的 需 要，由 基 金 管理 人 开立 资 金清算 的 专 用账
户，该 账户 由注 册登 记机 构管理 。
7. 对 于 基金 申 购、转换 过程 中 产 生的 应 收款 ， 应由基 金 管 理人 负 责与 有 关当事 人 确 定到
账 日 期并 通 知基 金 托管 人， 到 账日 应 收款 没 有到 达基 金 资金 账 户的 ， 基金 托管 人 应及 时 通知
基 金 管理 人 采取 措 施进 行催 收 ，由 此 造成 基 金损 失的 ， 基金 管 理人 应 负责 向有 关 当事 人 追偿
基金的 损失 。
托管协议
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8. 赎回 、转 换资金 划付 规定
划付赎 回款 、 转换 转 出款 时 ， 如 基金 资 金账 户 有足够 的 资 金， 基 金托 管 人应按 时 划付 ；
因 基 金资 金 账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 划付 ， 基金 托 管人 不 承担 责 任 ，
责任由 基金 管理 人承 担， 基金托 管人 不承 担垫 款义 务。
9. 资金 指令
除 申 购 款项 到 达基 金 资金账 户 需 双方 按 约定 方 式对账 外 ， 与投 资 有关 的 付款、 赎 回 和分
红资金 划拨 时， 基金 管理 人需向 基金 托管 人下 达指 令。
资金指 令的 格式 、内 容、 发送、 接收 和确 认方 式等 与投资 指令 相同 。
（四） 资金 净额 结算
基金资金 账 户 与“ 基 金清算 账 户 ”间 的 资金 结 算遵循 “ 全额 清 算 、净 额 交收” 的 原 则，
每 日 按照 资金 账 户 应收 资金 与 应付 资 金的 差 额来 确定 资金 账 户 净应 收 额或 净应 付 额， 以 此确
定 资 金交 收 额 ， 基 金托 管人 应 当为 基 金管 理 人提 供适 当 方式 ， 便于 基 金管 理人 进 行查 询 和账
务管理 。当 存在 资金 账户 净应收 额时 ，基 金管 理人 应在交收 日 15:00 时 之前 从基金 清算 账 户
划 往 基金 资金 账 户 ，基 金管 理 人 通 过 基金 托 管人 提供 的 方式 查 询结 果 ；当 存在 资金 账 户 净应
付 额 时， 基 金托 管 人按 照基 金 管理 人 的划 款 指令 将托 管 账户 净 应付 额 在 交 收日 及时 划 往 基金
清算账 户 ， 基金 管理 人通 过基金 托管 人提 供的 方式 查询结 果。
当存在资金 账 户净 应 付额时 ， 如 基金 银 行账 户 有足够 的 资 金， 基 金托 管 人应按 时 划付 ；
因基金 资金账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 划付 ， 基 金托 管人 应 及时 通 知基
金 管 理人 ， 基金 托 管人 不承 担 责任 ； 如系 基 金管 理人 的 原因 造 成， 责 任由 基金 管 理人 承 担，
基金托 管人 不承 担垫 款义 务。
（ 五） 基金 现金 分红
1. 基 金 管理 人 确定 分 红方案 通 知 基金 托 管人 ， 双方核 定 后 依照 《 信息 披 露办法 》 的 有关
规定在 中国 证监 会指 定媒介 上公 告并 报中 国证 监会 备案 。
2. 基 金 托管 人 和基 金 管理人 对 基 金分 红 进行 账 务处理 并 核 对后 ， 基金 管 理人向 基 金 托管
人发送 现金 红利 的划 款指 令，基 金托 管人 应 根 据指 令 及时 将分 红款 划往 基金 清算账 户 。
3. 基金 管理 人在 下达 指令 时，应 给基 金托 管人 留出 必需的 划款 时间 。
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八、基金资产净值计 算 、 估值 和会计核算
（一） 基金 资 产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1. 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 。
基 金 份 额净 值 是指 估值 日基 金 资 产净 值 除以 估 值日 日 基 金 份额 总 数， 基 金份额 净 值 的计
算，精 确 到0.001 元 ，小 数点后 第 四 位四 舍五 入， 国家另 有规 定的 ，从 其规 定。
基 金 管 理人 每 个工 作 日计算 基 金 资产 净 值 、 基 金份额 净 值 ，经 基 金托 管 人复核 ， 按 规定
公告。
2. 复核 程序
基 金 管 理人 每 工作 日 对基金 资 产 进行 估 值后 ， 将基金 资产净值 、 基金 份 额净值 发 送 基金
托管人 ，经 基金 托管 人复 核无误 后， 由基 金管 理人 对外公 布。
3. 根 据 有关 法 律法 规 ， 基金 资 产 净值 计 算和 基 金会计 核 算 的义 务 由基 金 管理人 承 担 。本
基 金 的基 金 会计 责 任方 由基 金 管理 人 担任 ， 因此 ，就 与 本基 金 有关 的 会计 问题 ， 如经 相 关各
方 在 平等 基 础上 充 分讨 论后 ， 仍无 法 达成 一 致意 见的 ， 按照 基 金管 理 人对 基金 资 产净 值 的计
算结果 按规 定 对 外予 以公 布。
（二） 基金 资产 的估值
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定进 行估 值。
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定处 理份 额净 值错 误。
（ 四） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（ 五） 基金 账册 的建 立
基金管理人 和 基金 托 管人在 基 金 合同 生 效后 ， 应按照 双 方 约定 的 同一 记 账方法 和 会 计处
理 原 则， 分 别独 立 地设 置、 记录 和 保 管本 基 金的 全套 账 册， 对 相关 各 方各 自的 账 册定 期 进行
核对， 互相 监督 ，以 保证 基金资 产的 安全 。
（ 六） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1. 财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人 编制 ，基 金托 管人 复核 。
2. 报表 复核
基 金 托 管人 在 收到 基 金管理 人 编 制的 基 金财 务 报表后 ， 进 行独 立 的复 核 。核对 不 符 时，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 每月 结束 后 5 个工 作日内 完成 月度 报表 的编 制 及复 核 ；
托管协议
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在每个 季度 结束 之日 起 15 个工作 日内 完成 基金 季度 报告的 编制 及复 核 ；在 上 半年结 束之 日起
60 日 内完 成基 金半 年度 报 告的编 制 及 复核 ； 在每 年 结束之 日 起 90 日内 完成 基 金年度 报告 的编
制 及 复核 。 基金 托 管人 在复 核 过程 中 ，发 现 双方 的报 表 存在 不 符时 ， 基金 管理 人 和基 金 托管
人 应 共同 查 明原 因 ，进 行调 整 ，调 整 以国 家 有关 规定 为 准。 基 金年 度 报告 的财 务 会计 报 告应
当 经 过审 计 。基 金 合同 生效 不 足两 个 月的 ， 基金 管理 人 可以 不 编制 当 期季 度报 告 、半 年 度报
告或者 年度 报告 。
（ 七 ） 在有 需 要时 ， 基金管 理 人 应每 季 度 向 基 金托管 人 提 供基 金 业绩 比 较基准 的 基 础数
据和编 制结 果。
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九、基金收益分配
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金收 益分 配。
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十、基金信息披露
（一） 保密 义务
基 金 托 管人 和 基金 管 理人应 按 法 律法 规 、基 金 合同的 有 关 规定 进 行信 息 披露， 拟 公 开披
露 的 信息 在 公开 披露 之 前应 予 保密 。 除按 《基 金法 》 、 基 金合 同 、 《 信 息披 露办法 》 及其 他有
关 规 定进 行 信息 披 露外 ，基 金 管理 人 和基 金 托管 人对 基 金运 作 中产 生 的信 息以 及 从对 方 获得
的业务 信息 应予 保密 。但 是，如 下情 况不 应视 为基 金管理 人或 基金 托管 人违 反保密 义务 ：
1. 非因 基金 管 理 人和 基金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2. 基 金 管理 人 和基 金 托管人 为 遵 守和 服 从法 院 判决或 裁 定 、仲 裁 裁决 或 中国证 监 会 等监
管机构 的命 令、 决定 所做 出的信 息披 露或 公开 。
（二） 信息 披露 的内 容
基 金 的 信息 披 露内 容 主要包 括 基 金招 募 说明 书 、基金 合 同 、托 管 协议 、 基金份 额 发 售公
告、 基金 募集 情况 、基 金 合同生 效公 告 、基 金资 产 净值 、基 金份 额净 值、 基 金份额 累计 净值 、
基 金 份额 申 购、 赎 回价 格、 基 金定 期 报告 （ 包括 基金 年 度报 告 、基 金 半年 度报 告 和基 金 季度
报告 ） 、临 时报 告、 澄清 公 告、 基金 份额 持有 人大 会 决议 、中 国证 监会 规定 的 其他信 息 。基 金
年度报 告需 经具 有从 事证 券相关 业务 资格 的会 计师 事务所 审计 后， 方可 披露 。
基 金 管 理人 应 当在 基 金投资 中 小 企业 私 募债 券 后两个 交 易 日内 ， 在中 国 证监会 指 定 媒介
披 露 所投 资 中小 企 业私 募债 券 的名 称 、数 量 、期 限、 收 益率 等 信息 ， 在季 度报 告 、半 年 度报
告、 年度 报告 等定 期报 告 和招募 说明 书 （更 新） 等 文件中 披露 中小 企业 私募 债券的 投资 情况 。
本 基 金 在基 金 年报 及 半年报 中 披 露其 持 有的 资 产支持 证 券 总额 、 资产 支 持证券 市 值 占基
金 净 资产 的 比例 和 报告 期内 所 有的 资 产支 持 证券 明细 。 本基 金 在基 金 季度 报告 中 披露 其 持有
的 资 产支 持 证券 总 额、 资产 支 持证 券 市 值 占 基金 净资 产 的比 例 和报 告 期末 按市 值 占基 金 净资
产比例 大小 排序 的 前10 名 资产支 持证 券明 细。
（三） 基金 托管 人和 基金 管理人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1. 职责
基 金 托 管人 和 基金 管 理人在 信 息 披露 过 程中 应 以保护 基 金 份额 持 有人 利 益为宗 旨 ， 诚实
信 用 ，严 守 秘密 。 基金 管理 人 负责 办 理与 基 金有 关的 信 息披 露 事宜 ， 对于 根据 相 关法 律 法规
和 基 金合 同 规定 的 需要 由基 金 托管 人 复核 的 信息 披露 文 件， 在 经 基 金 托管 人复 核 无误 后 ，由
基金管 理人 予以 公布 。
基 金 管 理人 和 基金 托 管人应 积 极 配合 、 互相 监 督，保 证 其 履行 按 照法 定 方式和 限 时 披露
的义务 。
基金管理人 应 当在 中 国证监 会 规 定的 时 间内 ， 将应予 披 露 的基 金 信息 通 过中国 证 监 会指
定 的 媒介 披 露。 根 据法 律法 规 应由 基 金托 管 人公 开披 露 的信 息 ，基 金 托管 人 在 指 定媒 介 公开
托管协议
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披露。
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息：
(1)因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时 ；
(2)基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
(3) 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利
益，决 定延 迟估 值；
（4） 出现 会导 致基 金管 理 人不能 出售 或评 估 基 金资 产的紧 急事 故 时 ；
（5） 法律 法规 、基 金合 同 或中国 证监 会规 定的 情况 。
2. 程序
按 有 关 规定 须 经基 金 托管人 复 核 的信 息 披露 文 件，由 基 金 管理 人 起草 、 并经基 金 托 管人
复核后 由基 金管 理人 公告 。发生 基金 合同 中规 定需 要披露 的事 项时 ，按 基金 合同规 定公 布。
3. 信息 文本 的存 放
予以披 露的 信息 文本 ， 存 放在基 金管 理人/基 金托 管 人处 ，投 资者 可以 免费 查 阅。 在支 付
工 本 费后 可 在合 理 时间 获得 上 述文 件 的复 制 件或 复印 件 。基 金 管理 人 和基 金托 管 人应 保 证文
本的内 容与 所公 告的 内容 完全一 致。
托管协议
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十一、基金费用
基 金费 用按 照《 基金 合同 》的约 定计 提和 支 付 。
托管协议
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十二、基金份额持有 人名 册的保管
基 金 份 额持 有 人名 册 至少应 包 括 基金 份 额持 有 人的名 称 、 证件 号 码 和 持 有的基 金 份 额。
基 金 份额 持 有人 名 册由 基金 登 记机 构 根据 基 金管 理人 的 指令 编 制和 保 管， 基金 管 理人 和 基金
托管人 应分 别保 管基 金份 额持有 人名 册 ，保 存期 不 少于 15 年 。如 不能 妥善 保 管， 则按 相关 法
律 法规 承担 责任 。
在 基 金 托管 人 要求 或 编制半 年 报 和年 报 前， 基 金管理 人 应 将有 关 资料 送 交基金 托 管 人，
不 得 无故 拒 绝或 延 误提 供， 并 保证 其 的真 实 性、 准确 性 和完 整 性。 基 金 管 理人 和 托管 人 不得
将所保 管的 基金 份额 持有 人名册 用于 基金 托管 业务 以外的 其他 用途 ， 并 应遵 守保密 义务 。
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十三、基金有关文件 档案 的保存
（一） 档案 保存
基 金 管 理人 应 保存 基 金财产 管 理 业务 活 动的 记 录、账 册 、 报表 和 其他 相 关资料 。 基 金托
管 人 应保 存 基金 托 管业 务活 动 的记 录 、账 册 、报 表和 其 他相 关 资料 。 基金 管理 人 和基 金 托管
人都应 当按 规定 的期 限保 管。保 存期 限不 少 于15 年。
（二） 合同 档案 的建 立
1. 基金 管理 人签 署重 大合 同文本 后， 应及 时将 合同 文本正 本送 达基 金托 管人 处。
2. 基 金 管理 人 应及 时 将与本 基 金 账务 处 理、 资 金划拨 等 有 关的 合 同、 协 议传真 至 基 金托
管人。
（三） 变更 与协 助
若基金 管理 人/ 基金 托管 人 发生变 更 ，未 变 更 的一 方 有义务 协助 变更 后的 接任 人接收 相应
文件。
（四 ）基 金管 理人 和基 金 托管人 应按 各自 职责 完整 保存原 始凭 证 、记 账凭 证 、基 金账 册、
交易记 录和 重要 合同 等， 承担保 密义 务并 保存 至少 十五年 以上 。
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十四、基金管理人和 基金 托管人的更换
（一）基金 管 理人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金管 理 业 务资 料 ， 保 证 不做出 对 基 金份
额 持 有人 的 利益 造 成损 害的 行 为， 并 与新 任 基金 管理 人 或临 时 基金 管 理人 及时 办 理基 金 管理
业 务 的移 交 手续 。 基金 托管 人 应给 予 积极 配 合， 并与 新 任基 金 管理 人 或临 时基 金 管理 人 核对
基金资 产总 值。
（二）基金 托 管人 职 责终止 后 ， 仍应妥善 保 管 基金财 产 和 基金 托 管业 务 资料， 保 证 不做
出 对 基金 份 额持 有 人的 利益 造 成损 害 的行 为 ，并 与新 任 基金 托 管人 或 临时 基金 托 管人 及 时办
理 基 金财 产 和基 金 托管 业务 的 移交 手 续。 基 金管 理人 应 给予 积 极配 合 ，并 与新 任 基金 托 管人
或临时 基金 托管 人核 对基 金资产 总值 。
（三） 其他 事宜 见基 金合 同的相 关约 定。
托管协议
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十五、禁止行为
本协议 当事 人禁 止从 事的 行为， 包括 但不 限于 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 将其 固 有财 产 或者他 人 财 产混 同 于基 金 财产从 事 证 券投
资。
（ 二 ） 基金 管 理人 不 公平地 对 待 其管 理 的不 同 基金财 产 ， 基金 托 管人 不 公平地 对 待 其托
管的不 同基 金财 产 。
（三 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 利用 基金 财产 为基 金份额 持有 人以 外的 第三 人牟取 利 益 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（ 五 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 对他 人 泄漏 基 金运作 和 管 理过 程 中任 何 尚未按 法 律 法规
规定的 方式 公开 披露 的信 息。
（ 六 ） 基金 管 理人 在 没有充 足 资 金的 情 况下 向 基金托 管 人 发出 投 资指 令 和 付款 指 令 ，或
违规向 基金 托管 人发 出指 令。
（ 七 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 在行 政 上、 财 务上不 独 立 ，其 高 级管 理 人员和 其 他 从业
人员相 互兼 职。
（ 八 ） 基金 托 管人 私 自动用 或 处 分基 金 财产 ， 根据基 金 管 理人 的 合法 指 令、基 金 合 同或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
（ 九 ） 法律 法 规和 基 金合同 禁 止 的其 他 行为 ， 以及 依 照 法 律、 行 政法 规 有关规 定 ， 由 中
国证监 会 规 定禁 止基 金管 理人、 基金 托管 人从 事的 其他行 为。
托管协议
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十 六、托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本 协 议 双方 当 事人 经 协商一 致 ， 可以 对 协议 进 行修改 。 修 改后 的 新协 议 ，其内 容 不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 应 报中 国证 监会 备案 。
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形
1、 《基 金合 同》 终止 ；
2、基 金托 管人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的托 管机 构承接 其原 有权 利义 务；
3、基 金管 理人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的基 金管 理公司 承接 其原 有权 利义 务；
4、发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的其他 终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金财 产 的 清算 。
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十七、违约责任
（一）基金 管 理人 、 基金托 管 人 不履行 本协 议 或履行 本 协 议不 符 合约 定 的，应 当 承 担违
约责任 。
（二 ） 基 金管 理人 、基 金 托管人 在履 行各 自职 责的 过程中 ， 违反 《基 金法》 、《 基金 合同 》
和 本 托管 协 议 约 定 ，给 基金 财 产或 者 基金 份 额持 有人 造 成损 害 的， 应 当分 别对 各 自的 行 为依
法 承 担赔 偿 责任 ； 因共 同行 为 给基 金 财产 或 者基 金份 额 持有 人 造成 损 害的 ，应 当 根据 各 自的
过错程 度 对 由此 造成 的直 接损失 分别 承担 相应 的 责 任。
（ 三 ） 一方 当 事人 违 约，给 另 一 方当 事 人 或 基 金财产 造 成 损失 的 ，应 就 直接损 失 进 行赔
偿 ， 另一 方 当事 人 有权 利及 义 务代 表 基金 向 违约 方追 偿 。但 是 如发 生 下列 情况 ， 当事 人 可以
免责：
1、 基金 管理 人及 基金 托管 人按照 当时 有效 的法 律法 规或中 国证 监会 的规 定作 为或不 作 为
而造成 的损 失等 ；
2、基 金管 理人 由于 按照 《 基金合 同 》规 定的 投资 原 则而行 使或 不行 使其 投资 权而造 成的
损失等 ；
3、 非 因基 金管 理人 、基 金 托管人 的故 意或 重大 过失 造成的 计算 机系 统故 障、 网络故 障 、
通讯故 障、 电力 故障 、计 算机病 毒攻 击及 其它 意外 事故， 所导 致的 损失 等。
4、不 可抗 力 。
（ 四 ） 一方 当 事人 违 约，另 一 方 当事 人 在职 责 范围内 有 义 务及 时 采取 必 要的措 施 ， 尽力
防止损 失的 扩大 。
（ 五 ） 违约 行 为虽 已 发生， 但 本 托管 协 议能 够 继续履 行 的 ，在 最 大限 度 地保护 基 金 份额
持 有 人利 益 的前 提 下， 基金 管 理人 和 基金 托 管人 应当 继 续履 行 本协 议 。若 基金 管 理人 或 基金
托管人 因履 行本 协议 而被 起诉， 另一 方应 提供 合理 的必 要 支持 。
（ 六 ） 由于 基 金管 理 人、基 金 托 管人 不 可控 制 的因素 导 致 业务 出 现差 错 ，基金 管 理 人和
基 金 托管 人 虽然 已 经采 取必 要 、适 当 、合 理 的措 施进 行 检查 ， 但是 未 能发 现错 误 的， 由 此造
成 基 金财 产 或投 资 人损 失， 基 金管 理 人和 基 金托 管人 免 除赔 偿 责任 。 但是 基金 管 理人 和 基金
托管人 应积 极采 取必 要的 措施 减 轻或 消除 由此 造成 的影响 。
托管协议
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十八、争议解决方式
各 方 当 事人 同 意， 因 本协议 而 产 生的 或 与本协议 有关 的 一 切争 议 ，如 经 友好协 商 未 能解
决 的 ，任 何 一方 均 有权 将争 议 提交 华 南国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会 ，按照 华 南国 际 经济 贸 易仲
裁 委 员会 届 时有 效 的仲 裁规 则 进行 仲 裁。 仲 裁地 点为 深 圳市 。 仲裁 裁 决是 终局 的 ，对 各 方当
事人均 有约 束力 ，仲 裁费 用由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间 ，双 方当 事 人应恪 守基 金管 理人 和基 金托管 人职 责 ，各 自继 续 忠实 、勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本协议 受 中 华人 民共 和国 法律（ 不含 港澳 台立 法） 管辖。
托管协议
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十九、托管协议的效 力
双方对 托管 协议 的效 力约 定如下 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 在 向中国 证 监 会申 请 发售 基 金份额 时 提 交的 托 管协 议 草案， 应 经 托管
协 议 当事 人 双方 盖 章以 及双 方 法定 代 表人 或 授权 代表 签 字 或签章 ， 协 议当 事人 双 方根 据 中国
证监会 的意 见修 改 并 正式 签署 托 管协 议。 托管 协议 以中国 证监 会注册 的 文本 为正式 文本 。
（ 二 ） 托管 协 议自 基 金合同 成 立 之日 起 成立 ， 自基金 合 同 生效 之 日起 生 效。托 管 协 议的
有效期 自其 生效 之日 起至 基金财 产清 算结 果报 中国 证监会 备案 并公 告之 日止 。
（三） 托管 协议 自生 效之 日起对 托管 协议 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。
（四 ）本 协议 一式 三 份 ， 协议双 方各 持 一 份， 由 基金 管理 人根 据需 要上报 监 管机构 一份 ，
每份具 有同 等法 律效 力。
托管协议
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二十、其他事项
如 发 生 有权 司 法机 关 依法冻 结 基 金份 额 持有 人 的基金 份 额 时， 基 金管 理 人应予 以 配 合，
承担司 法协 助义 务 。
除 本 协 议有 明 确定 义 外，本 协 议 的用 语 定义 适 用基金 合 同 的约 定 。本 协 议未尽 事 宜 ，当
事人依 据基 金合 同、 有关 法律法 规等 规定 协商 办理 。
本 协议 附件 构成 本协 议 不可分 割的 组成 部分 。
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二十一、托管协议的 签订
本协议 双方 法定 代表 人或 授权代 表人 签章 、签 订地 、签订 日
（本页 为《 南方 甑智 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 托管 协议 》签 署页 ，无正 文）
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
法定代 表人 或授 权签 字人 ：
基金托 管人 ：招 商银 行股 份有限 公司
法定代 表人 或授 权签 字人 ：
签订地 点： 中国 深圳
签订日 期：2016 年
月
日
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附件：托管银行证券 资金 结算规定
资 产 托 管人 和资 产 管理 人为 确 保 证券 交易 资 金结 算业 务 安 全、 高效 运 行， 有效 防 范 结算
风 险 ，规 范 结算 行 为， 进一 步 明确 资 产托 管 人与 其代 理 结算 客 户在 证 券交 易资 金 结算 业 务中
的 责 任， 根据 《 中华 人民共 和 国证 券法 》 、 《中 华人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 、 《 证券 登 记结
算 管 理办 法 》 、 《 中国 证 券登 记 结算 有 限责 任公 司结算 参 与人 管 理规 则》 等有关 法 律法 规 、部
门规章 及相 关业 务规 则 ， 资产管 理人 和资 产托 管人 就参与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 （以
下简 称 “结 算公 司” ）多 边 净额结 算业 务相 关事 宜规 定如下 ：
第一条
资 产托 管 人系 经中 国 银监 会 、中 国证 监 会、 中 国保 监 会及 其他 相 关部 门 核准具
备 证 券投 资 基金 、 保险 资产 、 企业 年 金基 金 以及 其他 与 结算 公 司结 算 业务 相关 的 托管 业 务资
格 的 商业 银 行； 资 产管 理人 系 经中 国 证监 会 、中 国保 监 会批 准 设立 的 证券 公司 、 基金 管 理公
司、保 险公 司、 保险 资产 管理公 司等 投资 管理 机构 。
第二条
资 产管 理 人管 理并 由 资产 托 管人 托管 的 资产 在 证券 交 易所 市场 达 成的 符 合多边
净额结 算要 求的 证券 交易 ，采 取托 管银 行结 算模 式 的（ 包括 公募 基金 、专 户 账户 、企 业年 金、
社保基 金等 ） ， 应由 资产 托 管人与 结算 公司 办理 证券 资金结 算业 务 ；资 产托 管 人负责 参与 结算
公 司 多边 净 额结 算 业务 ，资 产 管理 人 应当 按 照资 产托 管 人提 供 的清 算 结果 ，按 时 履行 交 收义
务，并 承担 对资 产托 管人 的最终 交收 责任 。
第三条
资 产管 理人 和资 产托管 人同 意遵 守结 算公 司制定 的业 务规 则。
第四条
多 边净 额 结算 方式 下 ，证 券 和资 金结 算 实行 分 级结 算 原则 。资 产 托管 人 负责办
理 与 结算 公 司之 间 证券 和资 金 的一 级 清算 交 收； 同时 负 责办 理 与资 产 管理 人之 间 证券 和 资金
的二级 清算 交收 。
第五条
资 产托 管人 依据 交易清 算日 （T 日） 清算 结 果， 按照 结算 业务 规则 ， 与结算 公 司
完 成 最终 不 可撤 销 的证 券与 资 金交 收 处理 ； 同时 在规 定 时限 内 ，与 资 产管 理人 完 成不 可 撤销
的证券 、资 金交 收处 理。
第六条
资 产管 理人 管理 资产交 收违 约应 遵循 谁过 错谁赔 偿的 原则 。
（ 一 ） 因资 产管 理 人头 寸匡 算 错 误等 资产 管 理人 原因 导 致 的交 收违 约 实际 损失 ， 由 资产
管理人 承担 。
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（ 二 ） 因资 产托 管 人操 作失 误 等 资产 托管 人 原因 导致 的 交 收违 约实 际 损失 ，由 资 产 托管
人承担 。
（ 三 ） 由第 三方 过 错导 致的 交 收 违约 损失 ， 按照 最大 程 度 保护 资产 管 理人 管理 托 管 资产
持有人 合法 权益 的原 则， 由双方 协商 处理 ，并 由双 方共同 承担 向第 三方 追偿 的责任 。
除 依 据 相关 法律 法 规 和 本规 定 约 定外 ，资 产 托管 人不 得 擅 自动 用资 产 管理 人管 理 托 管资
产 的 证券 和 资金 从 事证 券交 易 。资 产 托管 人 擅自 动用 资 产管 理 人管 理 托管 资产 的 证券 和 资金
造 成 损失 的 ，应 当 对资 产管 理 人管 理 资产 及 资产 管理 人 遭受 的 实际 损 失承 担赔 偿 责任 。 资产
托 管 人擅 自 动用 资 产管 理人 管 理托 管 资产 的 证券 和资 金 得到 盈 利的 ， 所有 因此 而 取得 的 收益
归于托 管资 产， 且资 产管 理人不 承担 任何 相关 费用 。
若 资 产 管理 人过 错 且利 用自 有 资 金或 按照 中 国证 监会 规 定 使用 风险 准 备金 垫付 资 金 交收
透支， 由此 产生 的收 益归 托管资 产， 由此 产生 的实 际损失 由资 产管 理人 承担 。
第七条
资 产托 管 人 按 照结 算 公司 的 规定 ，以 资 产托 管 人自 身 名义 向结 算 公司 申 请开立
相关结 算备 付金 账户 、 证 券交收 账户 以及 按照 结算 公司相 关业 务规 定应 开立 的其他 结算 账户 ，
用 于 办理 资 产托 管 人所 托管 资 产在 证 券交 易 所市 场的 证 券交 易 及非 交 易涉 及的 资 金和 证 券交
收业务 。
第八条
根 据结 算 公司 业务 规 则， 资 产托 管人 依 法向 资 产管 理 人管 理资 产 收取 存 入结算
公 司 的最 低 结算 备 付金 、交 收 价差 保 证金 及 结算 保证 金 等担 保 资金 ， 该类 资金 的 收取 金 额及
其额度 调整 按照 结算 公司 规则以 及资 产管 理人 和资 产托管 人的 其他 书面 协议 或约定 执行 。
若 资 产 管理 人管 理 资产 结算 备 付 金账 户日 末 余额 低 于 其 最 低结 算备 付 金限 额的 ， 资 产管
理人应 于规 定时 间内 补足 款项。
第九条
资 产托 管 人收 到结 算 公司 按 照与 结算 银 行商 定 利率 计 付的 结算 备 付金 （ 含最低
备付金 ） 、 结算 保证 金等 资 金利息 后， 于收 息当 日向 资产管 理人 管理 资产 支付 。
第十条
资 产托 管人 于交 易清算 日（T 日） ， 根据 结 算公司 按照 证券 交易 成交 结果计 算 的
资 金 清算 数 据和 证 券清 算数 据 以及 非 交易 清 算数 据， 分 别用 以 计算 资 产管 理人 管 理资 产 资金
和 证 券的 应 收或 应 付净 额， 形 成资 产 管理 人 当日 交易 清 算结 果 。资 产 托管 人应 及 时、 高 效、
安 全 地完 成 托管 资 产的 证券 交 易资 金 清算 交 收， 对于 结 算公 司 已退 还 各托 管资 产 的交 收 资金
应及时 计入 各托 管资 产的 银行账 户。
第十一 条 资产 托管 人完 成 托管资 产清 算后 ， 对 于交 收日可 能发 生透 支的 情况 ， 应 及时 与
资产管 理人 沟通 。
资产托 管人 于交 收日 （T+1 日 ）根据 交易 所或 结算 公司数 据计 算的 资产 管理 人 T 日交易
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清算结 果， 完成 资产 管理 人管理 资产 资金 、证 券的 交收。
第 十 二条
资产 管 理人 对资 产 托管 人 提供 的清 算 数据 存 有异 议 ，应 及时 与 资产 托 管人沟
通 ， 但资 产 管理 人 不得 因此 拒 绝履 行 或延 迟 履行 当日 的 交收 义 务。 经 双方 核实 ， 确属 资 产托
管人清 算差 错的 ， 资产 托 管人应 予以 更正 并赔 偿托 管资产 及资 产管 理人 实际 损失 ；若 经核 实，
确 属 结算 公 司清 算 差错 的， 资 产管 理 人应 配 合资 产托 管 人与 结 算公 司 沟通 。若 因 资产 管 理人
在托管 交易 单元 上进 行非 托管资 产交 易等 事宜 ， 致 使资产 托管 人接 收清 算数 据不完 整不 正确 ，
造成清 算差 错的 ，责 任由 资产管 理人 承担 。
第十三条 为确 保 资产 托管 人 与 结算 公司 的 正常 交收 ， 不 影响 资产 托 管人 所有 托 管 资产
的正常 运作 ， 正 常情 况下 ， 交易 日 （T 日） 日终 资产 管理人 应保 证其 管理 的各 托管资 产资 金 账
户有足 够的 资金 可完 成与 结算公 司于 交收 日（T+1 日）的 资金 交收 。
第十四 条
若资 产管 理人 管理资 产资 金账 户 T 日余 额无法 满足 T+1 日 交收 要 求时， 资 产
管理人 应按 照《 托管 协议 》或 操 作备 忘录 中约 定的 时点补 足金 额， 未有 约定 的，应 于 T+1 日
12 ：00 前补 足金 额， 确保 资产托 管人 及时 完成 清算 交收。 对于 创新 产品 ，补 足金额 的时 点 可
在托管 协议 或其 他文 件中 约定。
第 十 五条
资产 管 理人 未按 本 规定 第 十四 条约 定 时限 补 足透 支 金额 ，其 行 为构 成 资产管
理人资 金交 收违 约， 资产 托管人 依法 按以 下方 式处 理，且 资产 管理 人应 予以 配合：
（ 一 ） 资产 管理 人 应在 不晚 于 结 算公 司规 定 的时 点前 两 个 小时 向资 产 托管 人书 面 指 定托
管资产 证券 账户 内相 当于 透支金 额价 值 120% 的 证券 （按照 前一 交易 日的 收盘 价计算 ） 作 为 交
收履 约担 保 物。 资 产管 理人 未 能按 时 指定 的 ，资 产托 管 人依 法 自行 确 定相 关证 券 作为 交 收履
约担保 物 ，并 及时 书面 通 知资产 管理 人 。资 产管 理 人未及 时向 资产 托管 人指 定或指 定错 误的 ，
相关责 任由 资产 管理 人承 担。
资 产 托 管人 可向 结 算公 司申 请 ， 由结 算公 司 协助 将相 关 交 收履 约担 保 物予 以冻 结 ， 资产
管 理 人应 向 资产 托 管人 出具 同 意结 算 公司 协 助资 产托 管 人冻 结 其证 券 账户 内相 应 证券 的 书面
文 件 （对 于 企业 年 金基 金等 涉 及资 产 托管 人 、资 产管 理 人及 委 托人 或 受托 人的 托 管资 产 ，资
产 管 理人 向 资产 托 管人 出具 的 书面 文 件应 经 资产 管理 人 委托 人 或受 托 人确 认。 委 托人 或 受托
人 与 资产 托 管人 、 资产 管理 人 签署 的 合同 、 操作 备忘 录 等法 律 文件 中 有相 关内 容 的， 视 为确
认） 。
（二） 资产 管理 人于 T+2 日在结 算公 司规 定时 间前 补足相 应资 金的 ，资 产托 管人可 向 结
算 公 司申 请 解除 对 相关 证券 的 冻结 ； 否则 ， 资产 管理 人 应配 合 资产 托 管人 对冻 结 证券 予 以处
置 ， 如资 产 管理 人 不配 合， 资 产托 管 人依 法 对冻 结证 券 进行 处 置， 但 须及 时书 面 通知 资 产管
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理人。
（ 三 ） 证券 处置 产 生的 资金 ， 如 相关 交易 尚 未完 成交 收 的 ，应 首先 用 于完 成交 收 ， 不足
部分资 产管 理人 及时 补足 。
第 十 六条
资产 管 理人 知晓 并 确认 ， 资产 管理 人 管理 资 产中 用 于融 资回 购 的债 券 将作为
资 产 托管 人 相关 结 算备 付金 账 户偿 还 融资 回 购到 期购 回 款的 质 押券 ， 若资 产管 理 人债 券 回购
交 收 违约 ， 结算 公 司依 法对 质 押券 进 行处 置 ，但 须及 时 书面 通 知资 产 管理 人。 资 产管 理 人应
就 债 券回 购 交收 违 约后 结算 公 司对 质 押券 的 处置 以及 资 产管 理 人委 托 人或 受托 人 所应 承 担的
委 托 债券 投 资风 险 ，预 先书 面 告知 资 产管 理 人委 托人 或 受托 人 ，并 由 资产 管理 人 委托 人 或受
托 人 签字 确 认。 委 托人 或受 托 人与 资 产托 管 人、 资产 管 理人 签 署的 合 同、 操作 备 忘录 等 法律
文件中 有相 关内 容的 ，视 为确认 。
第十七条 由于 资 产管 理人 原 因 ，其 管理 资 产发 生证 券 超 额卖 出或 卖 出回 购质 押 债 券而
导 致 证券 交 收 违 约 行为 的， 资 产托 管 人暂 不 交付 其相 应 的应 收 资金 ， 并依 法按 照 结算 公 司有
关 违 约金 的 标准 向 资产 管理 人 收取 违 约金 。 资产 管理 人 须在 两 个交 易 日内 补足 相 关证 券 及其
权 益 。资 产 管理 人 未能 补足 的 ，资 产 托管 人 依法 根据 结 算公 司 相关 业 务规 则进 行 处理 ， 由此
产生的 实际 损失 由资 产管 理人承 担， 收益 归托 管资 产所有 。
第 十 八条
因资 产 管理 人原 因 发生 资 金交 收违 约 时， 资 产托 管 人依 法采 取 以下 风 险管理
措施， 但须 提前 书面 通知 资产管 理人 ：
（一） 按照结 算公 司标 准计 收违 约资金 的利 息和 违约 金；
（二） 按结算 公司 标准 调高 资产 管理人 管理 资产 的最 低备 付金或 结算 保证 金比 例；
（三） 报告监 管部 门及 结算 公司 ；
（四） 按照结 算公 司业 务规 则向 结算公 司申 报暂 停资 产管 理人的 相关 结算 业务 ；
（五） 根据监 管部 门或 结算 公司 要求采 取的 其他 措施 。
第十九条 如因 资 产管 理人 原 因 造成 资产 托 管人 对结 算 公 司出 现违 约 情形 时， 结 算 公司
实 施 相关 风 险管 理 措施 引发 的 后果 由 资产 管 理人 自行 承 担， 由 此造 成 资产 管理 人 管理 资 产及
资产托 管人 实际 损失 ，资 产管理 人应 负责 赔偿 。
如 因 资 产托 管人 原 因造 成未 及 时 将资 产管 理 人应 收资 金 支 付给 资产 管 理人 或未 及 时 委托
证 券 登记 结 算机 构 将资 产管 理 人应 收 证券 划 付到 资产 管 理人 证 券账 户 的， 资产 托 管人 应 当对
资 产 管理 人 承担 违 约责 任； 如 因资 产 托管 人 原因 造成 对 结算 公 司交 收 违约 的， 相 应后 果 由资
产托管 人承 担。 以上 造成 的托管 资产 及资 产管 理人 的实际 损失 ，资 产托 管人 应负责 赔偿 。
第 二 十条
本规 定 任何 一方 未 能按 本 规定 的约 定 履行 各 项义 务 均将 被视 为 违约 ， 除法律
托管协议
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法 规 或结 算 公司 业 务规 则另 有 规定 ， 或本 规 定另 有约 定 外， 违 约方 应 承担 因其 违 约行 为 给对
方 和 托管 资 产造 成 的实 际损 失 。如 双 方均 有 违约 情形 ， 则根 据 实际 情 况由 双方 分 别承 担 各自
应负的 违约 责任 。
第 二 十一 条
如 果 协议 的一 方 或双 方 因不 可抗 力 不能 履 行本 规 定时 ，可 根 据不 可 抗力 的
影 响 部分 或 全部 免 除责 任。 不 可抗 力 是指 资 产托 管人 或 资产 管 理人 不 能预 见、 不 可避 免 、不
能 克 服的 客 观情 况 。任 何一 方 因不 可 抗力 不 能履 行本 规 定时 ， 应及 时 通知 对方 并 在合 理 期限
内提供 受到 不可 抗力 影响 的证明 ，并 采取 适当 措施 防止损 失的 扩大 。
第二十 二 条
本 规 定适 用于 现 在及 以 后由 资产 管 理人 管 理、 资 产托 管人 托 管的 所 有业务
品种。
第二十 三 条
本规 定有 效 期间 ， 若 因法律 法规 、 结 算公司 业务 规则 发生 变化 导致本 规定
的 内 容与 届 时有 效 的法 律法 规 、业 务 规则 的 规定 不一 致 的， 应 当以 届 时有 效的 法 律法 规 、业
务 规 则的 规 定和 上 述协 议的 约 定为 准 ，协 议 双方 应根 据 最新 的 法律 法 规、 业务 规 则和 上 述协
议对本 规定 进行 相应 的修 改和补 充。
