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泰信国策驱动(001569)

泰信国策驱动:更新招募说明书摘要(2016年1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
泰信国策驱动灵活配置混合型 
证券投资基金更新招募说明书 
摘要 
(2016 年 1 号) 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 泰信 基 金 管 理 有 限公 司 
基 金 托 管 人 : 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司 
 
二零一 六 年 六 月 七 日






































泰信国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年 1 号) 1 一、重 要提示 泰信国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 ( 以下 简称 “ 本基 金 ” ) 经 中国 证监会2015 年6月17 日 证监 许可[ 2015]1290 号 注册 募集 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注 册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 证券投资 基金 (以下 简称 “基金” )是一 种长期 投资 工具,其 主要 功能是 分散 投资, 降 低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的 金融工 具 , 投 资者购 买基 金, 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担 基金投 资所 带来 的损 失。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前, 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 : 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生 影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险、 本基金 的特 有风 险等 等。 本基金 投资 中小 企业 私募 债券 , 中 小企 业 私募债 是根 据相 关法 律法 规由 非 上市 中小 企业 采用 非公开 方式 发行 的债 券 。 由 于不能 公开 交 易, 一 般情 况下 , 交 易不 活跃, 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体 信用 质量 恶化时 , 受 市场 流动性 所限 , 本 基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债, 由此 可能 给基 金净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。 本基金 为混 合型 基金 , 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 , 其预 期风 险和预 期 收 益高于 债券 型基 金、 货币 市场基 金, 低于 股票 型基 金。 投 资者 在投 资本 基金 之前, 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同, 全面 认识 本基 金的风 险收 益特 征和 产品 特性, 并充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场, 谨慎 做出 投资决 策。 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保证本 基金 一定盈 利, 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则, 在做 出投 资决 策后 , 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ,由 投资 者自 行负担 。 本更新招 募说 明书所 载有 关财务数 据( 未经审 计) 和投资组 合数 据的截 止日 为2016 年3





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 2 月31日 ,净 值表 现数 据的 截止日 期为2016 年3 月31 日 ,其他 内容 截止 日期 为2016 年4月27日。 原招募 说明 书与 本更 新招 募说明 书不 一致 的, 以本 更新招 募说 明书 为准 。 二、基 金管理人 (一) 基金 管理 人概况 名称: 泰信 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦37 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦36 、37 层 法定代 表人 : 王 小林 设立日 期:2003 年5 月 23 日


批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2003]68 号


组织形 式: 有限 责任 公司


注册资 本:2 亿 元人 民币 存续期 限: 持续 经营


联系电 话:021-20899188 传真: (021 )20899008 联系人 :王斌 发展沿 革: 泰信基金 管理有限 公司(First-Trust Fund Management Co. ,Ltd. )是原 山东 省国际 信托投 资有 限公 司 ( 现更 名为山 东省 国际 信托 股份 有限公 司) 联合 江苏 省投 资管理 有限 责任 公司、 青岛 国信 实业 有限 公司共 同发 起设 立的 基金 管理公 司。 公司 于 2002 年 9 月 24 日经 中国证 券监 督委 员会 批准 正式筹 建,2003 年 5 月 8 日获准 开业 ,是 以信 托投 资公司 为主 发 起人而 发起 设立 的基 金管 理公司 。 公司目 前下 设上 海锐 懿资 产管理 有限 公司 、市 场部 、产品 部、 营销 部( 分华 东、华 北 、 华南三 大营销 中心) 、理财 顾问部 、深圳 分公司 、北 京分公 司、电 子商务 部、 客服中 心、基 金投资 部、 研究 部、 专 户 投资部 、 清 算会 计部、 集 中交易 部、 计划 财务 部、 信息技 术部 、 风 险管理 部、 监察 稽核 部、 综合管 理部 。截 至2015 年 10 月 底, 公司 有正 式员 工 103 人,多数 具有硕 士以 上学 历。 所有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有 关管 理部 门的处 罚。
































泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 3 截至2016 年4 月 31 日, 泰信基 金管 理有 限公 司旗 下共有 泰信 天天 收益 货币 、 泰信 先行 策略混 合、 泰信 双息 双利 债券、 泰 信 优质 生活 混合、 泰信优 势增 长混 合、 泰信 蓝筹精 选混 合、 泰信债 券增 强收 益、 泰信 发展主 题股 票、 泰信 债券 周期回 报、 泰信 中证200 指数、 泰信 中小 盘精选 混合 、 泰 信行 业精 选 混合、 泰信 中证 基本 面 400 指数分 级、 泰信 现代 服务 业 混合基 金、 泰信鑫 益定 期开 放债 券、 泰信国 策驱 动混 合、 泰信 鑫选混 合共 17 只 开放 式基 金及泰 信乐 利 5 号 、 泰 信吉 渊分 级1 号 、 泰信鲁 信1 号 、 泰 信磐 晟 稳健 1 号 、 泰 信磐 晟定 增1 号 、 泰 信价 值1 号 、 泰信 添盈 债券 分 级 1 号 、 泰信 中行 新时 代6、 泰信 财达 添利1 号 、 泰 信-合信 1 号、 泰信融 晟保 本1 号、 泰信 融晟保 本 2 号共 12 个资 产 管理计 划。 (二) 注册 资本 、股 权结 构 股权结 构: 山东 省国 际信 托 股份 有限 公司 出资 9000 万元 ,占 公司 总股 本的 45% ;江 苏 省投资 管理 有限 责任 公司 出资 6000 万元 ,占 公司 总股本 的 30% ; 青岛 国信 实业有 限公 司出 资5000 万 元, 占公 司总 股本 的 25% 。 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省 国际 信托 股份 有限 公司 9000 万元 45% 江苏省 投资 管理 有限 责任 公司 6000 万元 30% 青岛国 信实 业有 限公 司 5000 万元 25% 合计 2 亿元 100% ( 三) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 (1) 董事 会成 员 王小林 先生 , 董 事长 , 硕 士, 高 级经 济师 ; 历 任山 东省国 际信 托投 资公 司证 券管理 总部 副总经 理, 山东 省高 新技 术投资 有限 公司 总经 理助 理, 山 东鲁 信文 化传 媒投 资有限 公司 副总 经理, 山东 省鲁 信投 资控 股集团 有限 公司 办公 室主 任, 山 东省 国际 信托 股份 有限公 司党 委书 记 、 总 经理 (拟 任) , 中国 银监会 国际 部副 主任 (挂 职) ; 现任 山东 省鲁 信投 资 控股集 团有 限 公司副 总经 理。 徐宏强 , 董 事, 硕士, 高 级经济 师; 曾任 江苏 省国 际信托 投资 公司 租赁 部项 目经理 , 南 京国际 租赁 有限 公司 业务 部经 理 , 江 苏省 国际 信托 投资公 司综 合计 划部 科长 , 江苏 省国 际集 团综合 计划 部科 长、 副总 经理 , 南 京国 际租赁 有限 公司总 经理 , 江苏省 国信 集团发 展规 划 部 副总经 理; 现任 江苏 省投 资管理 有限 责任 公司 综合 财务部 总经 理。





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 4 葛航先生 ,董 事,总 经理 ,上海锐 懿资 产管理 有限 公司执行 董事 ,学士 ;1989 年7月加 入山东 省国 际信 托股份 有 限公司 ,曾 任山 东省 国际 信托股份 有 限公 司租 赁部 高级业 务经 理 、 山东省 国际 信托 股份 有限 公司自 营业 务部 经理 。 徐国君 先生 , 董 事, 经 济学 博士, 教授、 博士 生导 师; 曾任北 京林 业管 理干 部学 院助教 , 青岛大 学副 教授、 教授, 中国海 洋大 学教 授、 校 长 助理 、 青 岛国 信发 展 (集 团) 有限 责任 公 司副总 经理 ;现 任青 岛国 信发展 (集 团) 有限 责任 公司总 经理 。 俞二牛 先生 , 独 立董 事, 经济法 硕士 ; 曾 任西 藏军 区第二 通信 总站 政治 处主 任, 财 政部 人事教 育司 司长 , 中 央汇 金公司 派任 中国 银行 董事 、 董 事会 薪酬 委员会 主席 , 中 国投 资有 限 责任公 司干 部, 中国 投资 有限责 任公 司董 事、 人力 资源部 总监 、 党 委组 织部 部长、 工会 主席; 现任中 央汇 金公 司派 任光 大银行 董事 。 王川先 生, 独立 董事 ,经 济管理 学大 专, 高级 经济 师;曾 任山 西省 委政 策研 究室干 部 、 省委办 公厅 秘书 , 中 国农 业银行 办公 室秘 书、 综合 处副处 长、 人事 教 育 部副 主任、 研究 室副 主任、 信贷 业务 部主 任、 吉林分 行行 长兼 党组 书记 、 党组 成员 兼纪 检组 组长 、 副行 长兼 党组 成员( 党委委 员) 、 副行长 兼党委 副书记 ,中国 光大 (集团 )总公 司副董 事长 、党委 副书记 兼中国 光大 银行 副董 事长 、 行长, 中国 中信集 团公 司副董 事长、 党委 委员、 中信 (金 融) 控 股总裁 。 丁玮先 生, 独立 董事 , 经 济学学 士; 曾任 世界 银行 华盛顿 总部 经济 学家 、 项 目经理 、 部 门主管 , 德 意志 银行 中国 区总裁 , 中 国国 际金 融有 限公司 董事 总经 理、 投行 业务负 责人 , 淡 马锡投 资控 股高 级董 事总 经理、 中国 区总 裁。 (2) 监事 会成 员 刘晓东 先生 , 监 事会 主席 , 金融 学学 士, 高级 经济 师; 曾 任中 国工 商银 行青 岛分行 资金 调度员 、 信 贷员 , 青 岛国 际信托 投资 公司 科长 、 副 处长, 青岛 国信 实业 有限 公司资 产管 理部 经理, 青岛 国信 发展 (集 团) 有 限责 任公 司资 产管 理部部 长 ; 现任 青岛 国信 胶州湾 交通 有限 公司董 事长 。 张牧农 先生 , 监 事, 工学 硕士, 高级 经济 师 ; 曾任 山东省 国际 信托 投资 公司 投资部 副经 理、 项 目评 审部 副经 理 , 青岛华 和国 际租 赁公 司副 总经理 , 法 国巴 黎鲁 新公 司副总 经理,山 东 省 国 际 信 托投 资 公 司 投资 部 副 经 理 ;现 任 山 东 鲁信 投 资 控 股 公司 投 资 管 理部 高 级 业 务经 理。 戴平先 生, 监事 , 大 专文 化, 工 程师 ; 曾 任江 苏省 投资公 司科 长, 江苏 省计 划干部 培训 中心办 公室 副主 任, 中外 合资东 西方 投资 咨询 公司 副总经 理, 江苏 省机 电轻 纺投资 公司 投资





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 5 部经理 , 江 苏省 投资 管理 公司工 业部 副经 理, 江苏 省投资 管理 有限 责任 公司 综合投 资部 副经 理;现 任江 苏省 投资 管理 有限责 任公 司综 合投 资部 总经理 。 唐光杰先 生, 职工监 事, 硕士,工 程师 。2007 年1月 加入泰信 基金 管理有 限公 司,现 任 公司信 息技 术部 总监 。 董山青 先生 , 职 工监 事, 工 商管理 硕士 。 曾 任中 国银 行 上海分 行对 公业 务业 务经 理; 2004 年8月 加入 泰信 基金 管理 有 限公司 , 现 任基 金投 资部 总监助 理、 泰信 行业 精选 混合基 金经 理。 周向光 先生 , 职 工监 事, 本科。2002 年12 月加 入泰 信基金 管理 有限 公司 , 先 后担任 综合 管理部 副经 理 、 北京 办事 处主任 、 行政 副总监 兼理 财顾问 部业 务副 总监 , 现 任董监 事工 作 部 主任、 综合 管理 部副 总监 、工会 主席 。 2 、公 司高 级管 理人 员 王小林 先生 , 董 事长 , 硕 士, 高 级经 济师 ; 历 任山 东省国 际信 托投 资公 司证 券管理 总部 副总经 理, 山东 省高 新技 术投资 有限 公司 总经 理助 理, 山 东鲁 信文 化传 媒投 资有限 公司 副总 经理, 山东 省鲁 信投 资控 股集团 有限 公司 办公 室主 任, 山 东省 国际 信托 股份 有限公 司党 委书 记 、 总 经理 (拟 任) , 中国 银监会 国际 部副 主任 (挂 职) ; 现任 山东 省鲁 信投 资 控股集 团有 限 公司副 总经 理。 葛航先生 ,董 事,总 经理 ,上海锐 懿资 产管理 有限 公司执行 董事 ,学士 ;1989 年7月加 入 山 东 省 国 际信 托 股份 有限 公 司 , 曾 任山 东 省 国 际信 托 股份 有 限公 司 任 租 赁部 高 级 业 务经 理、山 东省 国际 信托 股份 有限公 司自 营业 务部 经理 。 吴胜光 先生 , 督 察长 , 硕 士, 高 级经 济师 ; 曾 任南 京大学 城市 与资 源系 副主 任、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部业 务二 部经 理、 信泰 证券有 限责 任公 司投 资银 行部副 总 经 理 。 桑维英女士,副总经理兼 董事会秘书,上海锐懿资 产管理有限公司监 事 , 硕士 ;2002 年10月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司, 经历 了公 司的 筹建及 成立 , 历 任监 察稽 核部负 责人 兼营 销策划 部负 责人 、行 政总 监、第 一届 及第 二届 监事 会职工 监事 、总 经理 助理 。 韩波先 生, 副总 经理 , 大 学本科 ; 曾 先后 任山 东国 投上海 证券 部财 务经 理, 鲁信投 资有 限公司 财务 、 投资管 理部 门经理 。2002 年10月 加入 泰信基 金管 理有 限公 司, 经历了 公司 的 筹 建及成 立, 历任 公司 财务 负责人 、总 经理 助理 。 2 、基 金经 理 车广路先 生, 工商管 理学 硕士。2007 年6 月进 入泰信 基金管理 有限 公司, 历任 研究部 研 究员、高 级研 究员、 泰信 蓝筹精选 基金 经理助 理。 自2012 年3月1 日至2014 年6 月21日担 任泰 信蓝筹 精选 基金 经理 。2014 年6月21至2016 年1 月27 日 任泰信 发展 主题 基金 经理 。2015 年2月5





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 6 日 起任 泰信 蓝筹 精选 基金 经理。 3 、股 票投 资决 策委 员会 本基金 采取 集体 投资 决策 制度 , 由 分管 投资 的副 总经 理韩波 先生 担任 投资 决策 委员会 主 任,投 资决 策委 员会 成员 如下: 葛航先 生, 董事 ,总 经理 ,上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事; 韩波先 生, 副总 经理 ; 朱志权 先生 ,基 金投 资部 总监兼 投资 总监 ,泰 信优 势增长 混合 基金 的基 金经 理; 梁剑先 生, 研究 部副 总监 兼 研究 副总 监; 何俊春 女士 , 基金投 资部 固定收 益投 资总 监, 泰信 双息双 利债 券基 金、 泰信 债券增 强 收 益基金 、泰 信债 券周 期回 报基金 、泰 信鑫 益定 期开 放债券 基金 的基 金经 理; 另外, 督察 长、 风险 管理 部负责 人、 监察 稽核 部负 责人及 相关 基金 经理 列席 会议。 4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 (四) 基金 管理 人的 职责 1 、依法 募集资 金,办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发 售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜; 2 、办 理基 金备 案手 续; 3 、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投 资; 4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告; 7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值和基 金份 额累 计净 值, 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格; 8 、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 9 、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ; 10 、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料; 11 、 以基 金管 理人 名义 , 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ; 12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。 (五) 基金 管理 人的 承诺 1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 法规、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定, 建 立健全 内部 控制 制度 , 采 取有效 措施 , 防止违 反有 关法律 法规 、 基金合 同和 中国证 监会 有 关 规定的 行为 发生 。





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 7 2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法 规,建 立健 全内 部控 制制 度,采 取有 效措 施, 防止 下列行 为发 生: (1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金资 产从 事证券 投资 ; (2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 资产 ; (3) 利用 基金 资产 或职 务 之便为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ; (4)向 基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; (5) 侵占 、挪 用基 金财 产 ; (6)泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相 关的交 易活 动; (7) 玩忽 职守 ,不 按照 规 定履行 职责 ; (8) 法律 、行 政法 规或 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ,强 化职业 操守 ,督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法 律法规 及行 业规 范, 诚实 信用、 勤勉 尽责 ,不 得将 基金资 产用 于以 下投 资或 活动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (5) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (6) 法律 、行 政法规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述禁 止行 为的 ,本 基金 不受上 述限 制。 4 、基 金经 理承 诺 (1)依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定,本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最 大利益 ; (2) 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ; (3)不 违反现 行有效 的有 关法律法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定, 泄 漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 、 尚未 依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资 计划等 信息 ; (4) 不从 事损 害基 金资 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 (六) 基金 管理 人的 内部 控制制 度 1 、内 部控 制的 原则





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 8 (1)全 面性原 则。内 部控 制制度覆 盖公 司的各 项业 务、各个 部门 和各级 人员 ,并渗 透 到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个经 营环 节。 (2)独 立性原 则。公 司设 立独立的 督察 长与监 察稽 核部门, 并使 它们保 持高 度的独 立 性与权 威性 。 (3)相 互制约 原则。 公司 部门和岗 位的 设置权 责分 明、相互 牵制 ,并通 过切 实可行 的 相互制 衡措 施来 消除 内部 控制中 的盲 点。 (4)重 要性原 则。公 司的 发展必须 建立 在风险 控制 完善和稳 固的 基础上 ,内 部风险 控 制与公 司业 务发 展同 等重 要。 2 、内 部控 制的 主要 内容 (1) 控制 环境 公司董 事会 、 监 事会 重视 建立完 善的 公司 治理 结构 与内部 控制 体系 。 本 公司 在董事 会下 设立有 独立 董事 参加 的审 计、 合规 与风 险控 制委 员会 , 负 责评 价与 完善 公司 的内 部控制 体系 ; 公司监 事会 负责 审阅 外部 独立审 计机 构的 审计 报告 ,确保 公司 财务 报告 的真 实性、 可靠 性 , 督促实 施有 关审 计建 议。 公司管 理层 在总 经理 领导 下, 认 真执 行董 事会 确定 的内部 控制 战略 , 为 了有 效贯彻 公司 董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略 , 设 立了总 经理 办公会 、 投资 决策委 员会 等, 负责 公司 经 营、基 金投 资、 风险 管理 的重大 决策 。 此外, 公司 设有 督察 长, 负责组 织指 导公 司监 察稽 核工作 。 督 察长 履行 职责 的范围 , 涵 盖基金 及公 司运 作的 所有 业务环 节, 对公 司和 基金 运作的 合法 性、 合规 性及 合理性 进行 全面 检查与 监督 , 参与 公司 风险 控制工 作 , 发 生重 大风 险事 件时向 公司 董事 长和 中国 证监会 报 告 。 (2) 风险 评估 公司风 险管 理部 和内 部监 察稽核 人员 定期 评估 公司 及基金 的风 险状 况 , 包 括所 有能对 经 营目标 、 投 资目 标产 生负 面影响 的内 部和 外部 因素 , 对公 司总 体经 营目 标产 生影响 的可 能性 及影响 程度 ,并 将评 估报 告报总 经理 办公 会。 (3) 操作 控制 公司内 部组 织结 构的 设计 方面, 体现 部门 之间 职责 有分工 , 但 部门 之间 又相 互合作 与制 衡的原 则。 基金 投资 管理 、 基金 运作 、 市 场等 业务 部门有 明确 的授 权分 工, 各部门 的操 作相 互独立 , 并 且有 独立 的报 告系统 。 各 业务 部门 之间 相互核 对、 相互 牵制 。 各 业务部 门内 部工 作岗位 分工 合理 、 职 责明 确, 形 成相 互检 查、 相互 制约的 关系 , 以 减少 舞弊 或差错 发生 的风 险,各 工作 岗位 均制 定有 相应的 书面 管理 制度 。在 明确的 岗位 责任 制度 基础 上,设 置科 学 、





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 9 合理、 标准 化的 业务 操作 流程, 每项 业务 操作 有清 晰、 书 面化 的操 作手 册, 同时, 规定 完备 的处理 手续 ,保 存完 整的 业务记 录, 制定 严格 的检 查、复 核标 准。 (4) 信息 与沟 通 公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系,通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道 , 保证公 司员 工及 各级 管理 人员可 以充 分了 解与 其职 责相关 的信 息 , 保 证信 息及 时送达 适当 的 人员进 行处 理。 (5) 监督 与内 部稽 核 本公司 设立 了独 立于 各业 务部门 的监 察稽 核部 , 履 行内部 稽核 职能 , 检 查 、 评价公 司内 部控制 制度 合理 性、 完备 性 和有效 性, 监督 公司 内部 控 制制度 的执 行情 况, 设置 风 险管理 部, 分析和 监控 公司 内部 管理 及基金 运作 中的 风险 , 及 时提出 改进 意见 , 促 进公 司内部 管理 制度 有效地 执行 。 内 部稽 核人 员和风 险管 理人 员具 有相 对的独 立性 , 内 部稽 核报 告报董 事长 及中 国证监 会。 3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 (1) 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任; (2) 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 ; (3) 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 10 三 、基金托管人 ( 一) 基本 情况 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 55 号 成立时 间 :1984 年1 月1 日 注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元 法定代 表人 :姜 建清 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 和中 国人 民银 行证监 基字 【1998 】3 号 联系人 :洪渊 电话: (010 )66105799 四 、 相 关 服 务 机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构:


(1) 泰信 基金 管理 有限 公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华 夏银 行大厦37 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华 夏银 行大厦36-37 层 法定代 表人 :王 小林 总经理 :葛航 成立日 期:2003 年5 月23 日 电话: (021 )20899188 传真: (021 )20899060 联系人 : 史 明伟 网址:www.ftfund.com (2) 泰信 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 地址: 北京 市西 城区 广成 街4号院1号楼305 、306 室 邮政编 码:100032 电话: (010 )66215978





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 11 传真: (010 )66215968 联系人 :林洁 (3) 泰信 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道与 民田 路交 界西 南新 华保险 大厦1310 室 邮政编 码:518000 电话: (0755 )33988759 传真: (0755 )33988757 联系人 :史 明伟 2 、销售 机构 (1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 传真:010-66594942 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn (3) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 12 传真:0755-83195049 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (4) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :倪 苏云 电话: 021-61618888 传真: 021- 63604199 客服电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn (5) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 法定代 表人 :常 振明 联系人 :廉 赵峰 传真:010-85230059 客服电 话:95558 网址:bank.ecitic.com (6) 国泰 君安 证 券 股份 有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 13 客服电 话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (7)中 信建 投证 券股 份有 限 公司


注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号


法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 传真:010-65182261 客服电 话:400-8888-108


网址:www.csc108.com (8) 国信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (9) 招商 证券 股份 有限 公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 楼 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-83734343 客服电 话:95565





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 14 网址:www.newone.com.cn (10) 中信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 A 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 A 层 法定代 表人 :王 东明


联系人 :陈 忠


电话:010-84588888


传真:010-60838888


客服电 话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (11) 中国 银河 证券 股份 有限公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座


法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇


电话:010-66568888 传真:010-66568536 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn (12) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:95553





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 15 网址:www.htsec.com (13) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com 注: 鉴 于申 银万 国证 券股 份有限 公司 和宏 源证 券股 份有限 公司 的合 并事 宜, 业务整 合将 会持续 一定 的时 期, 申购 、 赎回 、 转 换、 定 投等 业 务暂时 沿用 各代 销网 点原 有规则 ; 后 续若 有更新 ,请 以公 示信 息为 准。 (14) 兴业 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号


办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大? 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣


联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客服电 话:95562 400-8888-123


网址:www.xyzq.com.cn (15) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :王 连志





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 16 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客 服电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (16) 万联 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 办公地 址 : 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :王 鑫 电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013 客服电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (17) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 联系电 话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服 务电 话: 400-6515-988 网址:www.bhzq.com (18) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路228 号华 泰证券 广场 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :庞 晓芸





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 17 电话:0755-82492193 传真:025-51863323 (南 京) 、0755-82492962 (深 圳) 客服电 话:95597 网址: www.htsc.com.cn (19) 山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼


法定代 表人 :侯 巍


联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (20) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:400-8888-788 ,10108998 网址:www.ebscn.com (21) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 8 楼 法定代 表人 :龚 德雄


联系人 :张 瑾





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 18 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518


全国客 服热 线4008918918 网址:www.962518.com (22) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :吴 琼 电话:0755-22621866 传真:0755-82400862 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com (23) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客服电 话:95318 、400-809-6518 网址:www.hazq.com.cn (24) 财富 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 法定代 表人 :蔡 一兵 联系人 :郭 磊





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 19 电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 客服电 话:0731-84403350 网址:www.cfzq.com (25) 国都 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层(100007 ) 法定代 表人 :常 喆


联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (26) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :钱 卫 联系人 :王 炜哲 电话:021-68604866 传真:021-50372474 客服电 话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com.cn (27) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮


联系人 :吴 阳





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 20 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话 网址:www.qlzq.com.cn (28) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林


联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电 话:95548


网址:www.zxwt.com.cn (29) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (30) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 21 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (31) 金元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝路 36 号证 券大 厦 4 层


办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 法定代 表人 :陆 涛 联系人 :马 贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 客服电 话:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn (32) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :周 俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电 话:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn (33) 爱建 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼 法定代 表人 :钱 华





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 22 联系人 :王 薇 电话:021-32229888 传真:021-68728707 客服电 话:4001-962502 网址:www.ajzq.com (34) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林


联系人 :刘 闻川 电话:021-68778790 传真:021-68777992


客服电 话:400-820-9898


网址:www.cnhbstock.com (35) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号


办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 : 刘婧 漪、 贾鹏 电话: 028-86690057 、028-86690058 传 真: 028-86690126 客户热 线: 95310 网址:www.gjzq.com.cn (36) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳
































泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 23 电话:0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人 :张 腾 客户热 线:96326 ( 福建 省 外请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn (37) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务热 线:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (38) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:95321 公司网 址:www.cindasc.com (39) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 电话: 0931-8888088





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 24 传真: 09131-4890515 联系人 :李 昕田 客户服 务电 话: 0931-96668 、4890208 网址:www.hlzqgs.com (40) 五矿 证券 有限 公司


注 册地 址: 深圳 市福 田 区金田 路 4028 号荣 超经 贸 中心办 公 室 47 层01 单元


办 公地 址: 深圳 市福 田 区金田 路 4028 号荣 超经 贸 中心 47-49 楼


法 定代 表人 :高 竹


客 服电 话:40018-40028


网 址:www.wkzq.com.cn (41) 中山 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客服电 话:4001022011 网址:www.zszq.com (42) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :秦 朗 客服电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com (43) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 25 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 客服 电话 : 400-820-2899





网 址:www.erichfund.com (44) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼; 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (45) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 办公地 址: 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号2 号楼 1 楼 法定代 表人 :汪 静波 客服电 话:400 -821 -5399 网址:www.noah-fund.com (46) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路 (近 田东 路)195 号 3C 幢 9 楼 法定代 表人 :其 实 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (47) 和讯 信息 科技 有限 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 26 (48) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层


法定代 表人 :燕 斌


联系人 :凌 秋艳 客服电 话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (49) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 联系人 :赵 沛然 客服电 话:400-067-6266 网址:admin.leadfund.com.cn (50) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室


法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (51) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座6 层 法定代 表人 :梁 越 客服电 话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (52) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦 区100 号19 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 27 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 :朱 翔宇 客服电 话:400-820-2819 (53) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室 法定代 表人 :齐 小贺 联系人 :陈 勇军 客服电 话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn (54) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603 室 法定代 表人 :董 浩 联系人 :张 婷婷 客服电 话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (55) 大泰 金石 投资 管理 有限公 司 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大 厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 客服电 话:400-928-2266


021-22267995 网址:www.dtfunds.com (56) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人: 郭坚





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 28 联系人 :宁 博宇 客服电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com (57) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 法定代 表人: 罗 细安 联系人 :李 皓 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (58) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人: 赵 荣春 联系人 :申 泽灏 客服电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求, 选择 符 合要求 的销 售机 构 销 售本 基金, 并及 时公告 。 (二) 登记 机构 名称 泰信基 金管 理有 限公 司 住所 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区 浦 东南 路256 号 华夏 银行大厦 37 层 办公地 址 中国 (上 海 ) 自 由贸 易试 验区 浦 东南 路256 号 华夏 银行大厦 36-37 层 法定代 表人 王小林 联系人 韩波





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 29


(三 )出 具法 律意 见书 的律师 事务 所 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 五、基金的名称 基金名 称: 泰信 国策 驱动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基金简 称: 泰信 国策 驱动 混合 电话 021-20899188 传真 021-20899060 名称 上海市 源泰 律师 事务 所 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 负责人 廖海 联系人 刘佳 电话 (021 )51150298 传真 (021 ) 51150398 经 办 律 师 廖海、 刘佳 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址 上海市 卢湾 区湖 滨 路202 号普华 永道 中 心11 楼 法定代 表人 杨绍信 联系人 周祎 电话 021-23238888 传真 021-23238800 经办注 册会 计师 单峰、周祎





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 30 六、基金的类型 契约型 开放 式 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金 将积 极投 资于 受益 于国家 政策 驱动 、 符 合经 济 发展方 向且 具有 良好 成长 性的优 质企业 ,在 严格 控制 风险 的前提 下, 力争 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。






































本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括 中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、债 券 (含 可转 债、中 小企业 私募债 券) 、资 产支持 证券 、货币 市场工 具、权 证、股 指期 货 以及 法律法 规或中 国证 监会允 许基金 投资的 其他 金融 工具(但 须 符合中 国证 监会 相关 规定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 ,并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围 。 本 基金的 投资组 合比 例为 : 股票资 产占 基金资 产的 0%-95% ;每个 交易日 日终 在扣除 股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 , 保 持现 金或 到期 日在一 年期 以内 的政 府债 券不低 于基 金 资产净 值 的5% 。 八 、 基 金 的 投 资目 标 本基金 将积 极投 资于 受益 于国家 政策 驱动 、 符合 经济 发展方 向且 具有 良好 成长 性的优 质 企业, 在严 格控 制风 险的 前提下 ,力 争实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。 九 、 基 金 的 投 资策 略





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 31 我国经济 转型 的推进 与国 家政策导 向紧 密相关 ,国 家政策将 有力 推动相 关经 济领域 的 发展 , 受 益于 国家政 策的 行业和 公司 将成 为先 导性 力量 , 在 整体 经济中 占主 导地位 , 其中 蕴 含的投 资机 会将 主导 未来 资本市 场的 走向 。 本基金 将深 入挖 掘国 家政 策驱动 、 符 合经 济发 展方 向且确 定性 较高 的投 资机 会, 同 时结 合 “自 上而 下” 的资 产配 置策略 和 “ 自下 而上 ” 的 个股精 选策 略, 注重 股票 资产在 其各 相关 行业的 配置 , 并 考虑 组合 品种的 估值 风险 和大 类资 产的系 统风 险, 通过 品种 和仓位 的动 态调 整降低 资产 波动 的风 险。 1 、大 类资 产配 置策 略


在大类资 产配 置中, 本基 金将主要 考虑: (1) 宏观 经济指标 ,包 括 GDP 增长 率、工 业 增加值 、PPI、CPI 、 市场 利率变 化、 进出 口数 据变 化等; (2) 微 观经 济指 标 , 包括 各行 业主 要企业 的盈 利变 化情 况及 盈利预 期等 ; (3) 市场 指 标, 包括 股票 市场与 债券 市场的 涨跌 及预 期收益 率、 市场 整体 估值 水平及 与国 外市 场的 比较 、市场 资金 的供 求关 系及 其变化 等; (4 ) 政策因 素, 包括 财政 政策 、货币 政策 、产 业政 策及 其它与 证券 市场 密切 相关 的各种 政策 。 本基金 管理 人通 过深 入分 析上述 指标 与因 素, 动态 调整基 金资 产在 股票 、 债 券和货 币市 场工具 等大 类资 产间 的配 置比例 ,控 制市 场风 险, 提高配 置效 率。 2 、股 票投 资策 略


本基金 的股 票投 资将 行业 精选和 个股 精选 相结 合 , 在 宏观策 略研 究的 基础 上优 选特定 经 济周期 阶段 下的 优势 行业 ,在优 势行 业中 发掘 具备 投资价 值的 优势 个股 。


(1) 行业 精选


本基金 的行 业配 置从 定性 分析和 定量 分析 两个 角度 进行考 察 , 依 据行 业周 期轮 动特征 以 及行业 相对 投资 价值 评估 结果 , 精 选行 业景 气度 趋于 改善或 者长 期增 长前 景看 好且具 有良 好 投资价 值的 行业 进行 重点 配置。


① 定性 分析方 面,以 宏观 经济运行 和经 济景气 周期 监测为基 础, 结合对 我国 行业周 期 轮动特 征的 考察 , 从 经济 周期因 素 、 行 业发展 政策 因素 、 产 业结 构变化 趋势 因素以 及行 业 自 身景气 周期 因素 等多 个指 标把握 不同 行业 的景 气度 变化情 况和 业绩 增长 趋势 。 本基金 重点 关 注行业 景气 度趋 于改 善或 者长期 增长 前景 良好 的优 势行业 。


② 定量 分析方 面,主 要依 据行业相 对估 值水平 (行 业估值/ 市场估 值) 、 行业 相对利 润 增长率 (行业 利润增 长率/ 市场利 润增长 率) 、 行业 PEG (行 业估值/ 行业 利润增 长率) 三项 指标进 行筛 选。


(2) 个股 选择
































泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 32 本基金 重点 关注 优势 行业 中获益 程度 最高 的优 势个 股。优 势个 股的 评价 标准 包括:


① 公司 主营业 务鲜明 ,行 业地位突 出, 具体的 考察 指标包括 公司 的主营 业务 收入不 低 于行业 平均 等。


② 公司 财务状 况良好 ,盈 利能力较 强且 资产质 量较 好,具体 的考 察指标 包括 成长性 指 标(收 入增 长率 、息 税折 旧前利 润增 长率 等) 、盈 利 指标( 净资 产收 益率 、投 资回报 率等 ) 。


③ 公司 治理结 构规范 ,管 理水平较 高, 拥有市 场自 主品牌并 具有 较强的 自主 创新和 市 场拓展 能力 。


④ 公 司的 预期 股息 回报 率 高于行 业平 均和 预期 动态 市盈率 低于 行业 平均 。


3 、债 券投 资策 略


在本基 金的 债券 投资 过程 中, 基 金管 理人 将充 分发 挥在研 究方 面的 专业 化优 势, 采 取积 极主动 的投 资管 理, 以中 长期利 率趋 势分 析为 基础 , 结 合中 长期 的经济 周期 、 宏 观政 策方 向 及收益 率曲 线分 析, 实施 积极的 债券 投资 组合 管理 , 以 获取 较高 的债券 组合 投资收 益 。 通 过 确定债 券组 合久 期、 确定 债券组 合期 限结 构配 置和 挑选个 券等 三个 步骤 构建 债券组 合, 尽可 能地控 制风 险、 提高 基金 投资收 益。


(1) 确定 组合 久期


主动式 投资 策略 通过 积极 主动地 预测 市场 利率 的变 动趋势 , 相应 调整 债券 组合 的久期 配 置, 以 达到 利用 市场 利率 波动和 债券 组合 久期 特性 提高债 券组 合收 益 率 的目 的。 本 基金 在进 行债券 市场 发展 趋势 及市 场利率 波动 预测 的基 础上 ,结合 本基 金债 券组 合的 利率弹 性特 征 , 确定债 券组 合的 久期 配置 。


(2) 确定 债券 组合 的期 限 结构配 置


在确定 了本 基金 债券 组合 的久期 后 , 本 基金 主要 采用 收益率 曲线 分析 策略 决定 组合的 期 限结构 配置 。 所谓 收益 率曲 线分析 策略 , 即通 过考 察市 场收益 率曲 线的 动态 变化 及预期 变化 , 寻求在 一定 时期 内获 取因 收益率 曲线 形状 变化 导致 债券价 格变 化而 产生 的超 额收益 。 债券 收 益率曲 线是 市场 对当 前经 济状况 及对 未来 经济 走势 预测充 分反 应的 结果 。 分析 债券收 益率 曲 线, 不 仅可 以非 常直 观地 了解当 前 债 券市 场整 体状 态, 而 且能 通过 收益 率曲 线隐含 的远 期利 率,分 析预 测收 益率 曲线 的变化 趋势 ,从 而把 握债 券市场 的走 向。


在本基 金的 组合 构建 过程 中, 收 益率 曲线 分析 策略 将根据 债券 收益 率曲 线变 动、 各 期限 段品种 收益 率及 收益 率基 差波动 等因 素分 析, 预测 收益率 曲线 的变 动趋 势, 并结合 短期 资金 利率水 平与 变动 趋势 , 形 成具体 的收 益率 曲线 组合 策略, 从而 确定 本基 金债 券组合 中不 同期 限结构 券种 的配 置。
































泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 33 (3) 选择 个券 ,构 建组 合


在确定 债券 组合 的期 限结 构后, 本基 金将 主要 运用 收益率 基差 分析 策略 , 通 过对不 同类 别债券 收益 率基 差的 分析 , 预测 其变 动趋 势 , 及时 发现因 基 ( 利) 差超 出债 券内在 价值 差异 而产生 的投 资机 会, 发掘 价值被 低估 的债 券品 种, 并结合 税收 差异 和信 用风 险溢价 等因 素进 行分析 , 综合 评判个 券的 投资价 值 , 以 挑选风 险收 益特征 最匹 配的 券种 , 建 立具体 的个 券 组 合。


在具体 运用 收益 率基 差分 析策略 中, 本基 金还 将采 用换券 利差 交易 策略 、 凸 性套利 交易 策略以 及骑 乘收 益率 曲线 策略等 交易 策略 。


(4) 可转 换债 券投 资策 略 可转换 债券 ( 含可分 离转 债) 同时 具有 债券与 权益 类证券 的双 重特 性, 具有 抵御下 行 风 险、 分享 股票 价格上 涨收 益的特 点 。 本 基金将 利用 可转换 债券 定价 模型 进行 估值分 析 , 重 点 结合公 司投 资价 值、 可转 换债券 条款 、 可转换 债券 的转换 价值 溢价 水平 、 债 券价值 溢价 水 平 选择债 性股 性相 对均 衡的 转债品 种, 获得 一定 超额 回报。 (5) 中小 企业 私募 债券 投 资策略 由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 , 并限 制投 资者 数量 上限, 整体流 动 性相对 较差 。 同 时, 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差 的影响 , 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程 中,应 采取 更为 谨慎 的投 资策略 。 投资该 类债 券的 核心 要点 是分析 和跟 踪发 债主 体的 信用基 本面 ,并 综合 考虑 信用风 险 、 久期、 债券 收益 率和 流动 性等要 素, 确定 最终 的投 资决策 。 作 为开 放式 基金 , 本基 金将 严格 控制该 类债 券占 基金 净资 产的比 例, 对于 有一 定信 用风险 隐患 的个 券, 基于 流动性 风险 的考 虑,本 基金 将及 时减 仓或 卖出。 4 、股 指期 货投 资策 略 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的 , 选择 流动 性好 、 交 易 活跃的 期货 合约 , 并 根据 对证券 市场 和期 货市 场运 行趋势 的研 判, 以及 对股 指期货 合约 的估 值定价 , 与股 票现货 资产 进行匹 配 , 实 现多头 或空 头的套 期保 值操 作, 由此 获得股 票组 合 产 生的超 额收 益。 本基 金在 运用股 指期 货时 ,将 充分 考虑股 指期 货的 流动 性及 风险收 益特 征 , 对冲系 统性 风险 以及 特殊 情况下 的流 动性 风险 ,以 改善投 资组 合的 风险 收益 特性。 5 、权 证投 资策 略


本基金 权证 投资 的原 则主 要为有 利于 基金 资产 增值 , 有利 于加 强基 金风 险控 制。 本 基金





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 34 在权证 投资 中以 对应 的标 的证券 的基 本面 为基 础, 结合权 证定 价模 型、 市场 供求关 系 、 交 易 制度设 计等 多种 因素 对权 证进行 定价 , 主要运 用的 投资策 略为 : 杠杆交 易策 略、 对冲 保底 组 合投资 策略 、保 底套 利组 合投资 策略 、买 入跨 式投 资策略 、Delta 对冲 策略 等。


6 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因 素的研 究 , 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ; 研究 标的 证券发 行条 款 , 预测 提前 偿还率 变化 对 标 的证券 的久 期与 收益 率的 影响, 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久 期管理 、 收 益率 曲线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 , 在 严格 控制 风 险的情 况下 , 通过信 用研 究和 流动 性管 理, 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 , 以 期获得 长期 稳定 收益。 十、基金的业 绩比 较 基 准 业绩比 较基 准 : 沪深 300 指数收 益率 ×50% + 上证 国 债指数 收益 率×50% 沪深 300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ,从 上海 和深圳 证券 市场 中选 取 300 只 A 股 作为样本 的综 合性指 数; 样本选择 标准 为规模 大、 流动性好 的股 票,目 前沪 深 300 指数 样 本覆盖 了沪 深市 场六 成左 右的市 值, 具有 良好 的市 场代表 性。 上证 国债 指数 样本涵 盖了 上海 证券交 易所 所有 的国 债品 种, 交 易所 的国 债交 易市 场具有 参与 主体 丰富 、 竞 价交易 连续 的特 性, 能 反映 出市 场利 率的 瞬息变 化, 也使 得上 证国 债指数 能真 实地 标示 出利 率市场 整体 的收 益风险 度。 因此 本基 金选 取的基 准具 有较 好的 代表 性。


如果上 述指 数停 止编 制或 更改名 称 , 或 者今后 法律 法规发 生变 化 , 或者 有更 权威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 , 或 者是 市场 上出现 更加 适合 用于 本基 金的业 绩基 准 的指数 时, 本基 金经 基金 管理人 和基 金托 管人 协商 一致, 可以 在报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告 , 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。 十 一 、 基 金 的 风险 收 益 特 征 本基金 为混 合型 基金 , 属 于中高 风险 、 中高收 益的 基金品 种 , 其 预期风 险和 预期收 益 高 于债券 型基 金和 货币 市场 基金、 低于 股票 型基 金。





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 35 十 二 、 基 金 的 投资 组 合 报 告( 未 经审 计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ,已 于 2016 年 5 月 9 日复 核了 本投 资组 合报 告的内 容。 1 、 截止报 告期 末基 金资 产组 合情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 256,218,342.54 63.31 其中: 股票


256,218,342.54 63.31 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其 中 :买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


148,229,020.87 36.63 8 其他资 产


248,016.05 0.06 9 合计





404,695,379.46





100.00 2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 23,310,850.50 6.99





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 36 B 采矿业 21,764,400.00 6.53 C 制造业 121,007,798.08 36.28 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 3,416,000.00 1.02 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 8,860,000.00 2.66 J 金融业 41,995,000.00 12.59 K 房地产 业 15,696,939.00 4.71 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,360,000.00 2.81 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 10,807,354.96 3.24 S 综合 - - 合计 256,218,342.54 76.82 3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比例( %) 1 600602 仪电电 子 1,400,000 15,722,000.00 4.71 2 000959 首钢股 份 2,800,000 13,160,000.00 3.95 3 300059 东方财 富 200,000 8,860,000.00 2.66 4 600158 中体产 业 400,000 8,184,000.00 2.45 5 601198 东兴证 券 300,000 8,097,000.00 2.43





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 37 6 600467 好当家 1,000,000 7,570,000.00 2.27 7 000558 莱茵体 育 400,050 7,512,939.00 2.25 8 000783 长江证 券 700,000 7,196,000.00 2.16 9 603566 普莱柯 150,000 7,188,000.00 2.16 10 600999 招商证 券 400,000 7,156,000.00 2.15 4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。


5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 报告期 末本 基金 未持 有债 券。


6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细


报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 报告期 末本 基金 未持 有权 证。 8、 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 报告期 末本 基金 未投 资股 指期货 。 9、 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 报告期 末本 基金 未投 资国 债期货 。 10 、投 资组 合报 告附 注 10.1 报 告 期 内 本基 金 投 资的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查或 在 本 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 。 10.2 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。 10.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元)





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 38 1 存出保 证金 219,104.70 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 28,911.35 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 248,016.05 10.4


报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 报告期 末本 基金 未持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 。


10.5


报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明








报告 期末 本基 金投 资前十 明股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 10.6 本 报告 涉及合 计数相 关比例的 ,均 以合计 数除 以相关数 据计 算,而 不是 对不同比 例进 行合计 。 十 三 、 基 金 的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 , 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。





(一)本基金合同 生 效日为 2015 年 10 月 27 日 。基金合同生效以来 (截 至 2016 年 3 月31 日)的投资业绩与同 期基准的比较如下表 所示 :





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 39 (二) 自基金 合同生效以 来基金份额净值的变 动情 况, 及与同期 业绩比较基 准的变动 进行比较:

















(2015 年10 月27 日至 2016 年3 月31 日) 注: 1 、 泰 信国 策驱 动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 于 2015 年10 月27 日正式 生效 。 截至报 告期 末本 基金 仍在 建仓期 内。 阶段 净 值 增 长 率① 净 值增长 率 标准差② 业 绩比 较 基 准收益率③ 业 绩比 较 基 准 收益 率 标 准差④ ①-③ ②-④ 20160101-20160331 -15.27% 1.61% -6.08% 1.21% -9.19% 0.40% 20151027-20151231 1.50% 0.39% 2.75% 0.83% -1.25% -0.44% 20151027-20160331 -14.00% 1.23% -3.50% 1.06% -10.50% 0.17%





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 40 2 、本基金建仓期为 六个月 。建仓期满本基金 的投资 组合比例为股票资 产占基 金资产的 0%-95% ; 每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后, 保持 现金或 到期 日在 一年期 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5% 。


十四、费用概览 一 、与 基金运 作有 关的费 用 (一)基金费用的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 ( 二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金的 管理 费按前 一日 基金资产 净值 的 1.5%年费 率计提。 基金 管理费 的计 算方法 如 下: H =E×1.5%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 休息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的, 顺延 至法 定





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 41 节假日 、休 息日 结束 之日 起 2 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起2 个工 作日内 支付 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 基金 托管 费 的计算 方法 如下: H =E×0.25 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支取。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的, 顺延 至法 定节假 日、 休息 日结束 之日 起2 个工 作日 内或不 可抗 力情 形消 除之 日起 2 个工 作日 内支 付。 上述“ (一 )基 金费 用的 种类 ” 中第 3-9 项费 用, 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 ( 三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 ( 四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 二 、与 基金销 售有 关的费 用 1 、申 购费 本基金 基金 份额 前端 申购 费率按 照申 购金 额递 减, 即申购 金额 越大 , 所 适用 的申购 费 率 越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 申购 ,适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 如下: 申购金 额(M , 含申 购费 ,元) 申购费 率





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 42 M<100 万 1.5% 100 万≤M <200 万 1.0% 200 万≤M <500 万 0.6% M≥500 万 1000 元/笔 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项 费用, 不列 入基 金财 产。





2 、赎 回费





本 基金 对基 金份 额收 取赎回 费 , 在投 资者 赎回 基金份 额时 收取 。 基 金份 额的赎 回 费 率按照 持有 时间 递减 ,即 相关基 金份 额持 有时 间越 长,所 适用 的赎 回费 率越 低。


本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 。 本基 金对 持续持 有期 少于30天 的投 资者收 取 的赎回 费, 将全 额计 入基 金财产 ; 对 持续 持有 期长 于30天 (含 ) 但 少于90 天 的投资 者收 取的 赎回费 , 将 不低 于赎 回费 总额的75% 计入 基金 财产; 对持续 持有 期长 于 90 天 ( 含) 但 少于180 天 的投 资者 收取 的赎 回费 , 将不 低于 赎回 费总 额的50% 计入 基金 财产 ; 对 持续 持有期 长于180 天 (含) 的投 资者收 取的 赎回费, 将不 低于赎 回费 总额的25% 归入 基金 财产。 未归入基 金财 产的部 分用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。 本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 : 持有期 限(T) 赎回费 率 T<7 天 1.5% 7天≤T<30 天 0.75% 30天≤T<365 天 0.5% 365天≤T<730 天 0.25% T≥730 天 0 3、基金管理人可以 在基金 合同约定的范围内 调整费 率或收费方式,并 最迟应 于新的费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 4、基金管理人可以 在不违 反法律法规规定及 基金合 同约定的情形下根 据市场 情况制定 基金促 销计 划, 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在基 金促 销活 动期 间按 相关监 管部 门要 求履行 必要 手续 后, 基金 管理人 可以 适当 调低 本基 金的申 购费 率和 基金 赎回 费率。





























泰信国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2016 年 1 号) 43 十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本更 新招募说明书 依据《基金 法》 、 《基金运作办 法》 、 《基金销售 办法》 、 《信息披露 办 法》 、 《 内容 与格 式准 则第5 号< 基金 招募 说明 书的 内 容与格 式>》 、 《泰 信 国 策驱 动灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 以 及其 它有 关法 律法 规的要 求, 结合 本基 金近 半年的 投资 运作 情况 , 对2015 年8 月19 日 公告的 《 泰信 国策 驱动 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 的内容 进行 了必 要的 补充 和更新 。 具体情 况说 明如 下: 1、 在 “ 重要 提示 ” 中 明确 了本次 更新 招募 说明 书更 新内容 的截 止日 期及 有关 财务数 据 的截止 日期 。 2、“ 三、 基金 管理 人” 部 分: (1)在“ ( 一) 基 金管 理 人概况” 部分 , 对公 司注 册地址 和办 公地 址 、 公 司 正式员 工 人数 、 公司 旗下 基金 及资 产管理 计划 情况 进行 了更 新 。 (2) 在 “ ( 三) 主 要人 员 情况” 部 分 , 对 公司 董事 、 监 事 及 基金 经理 的 任 职 情况进 行 了更新 。 3、 在 “四 、 基金 托管 人 ” 部分 , 对 基金 托管 人的 发 展概况 及托 管业 务经 营情 况进行 了 更新。 4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,对 本基 金代 销机 构的相 关信 息进 行了 更新 。 5、 在 “ 七、 基 金的 转换 、 非交易 过户 及转 托管 ” 部 分, 在 “ (一) 基金 的转 换” 中 补 充了截 止2016 年4 月 26 日, 泰信 国策 驱动 混合 基金 与本公 司旗 下其 他基 金之 间的可 转换 情 况;在 “( 四) 定期 定额 投资计 划” 更新 可办 理本 基金定 期定 额投 资的 销售 机构名 单。 6、在 “八 、基 金的 投资 ” 部分, 根据 本基 金 2016 年第 1 季度报 告的 相关 内容 ,补充 了 “ (十 一) 基金 投资 组 合报告 ”的 内容 。 7 、 在 “九、基金 的业绩”部 分,列示 了本基金自合同 生效以来 的投资业绩,该 部分 内容均 按规 定格 式要 求编 制,并 经基 金托 管人 复核 。 8、 在 “二 十一 、 其他 应披 露事项 ” , 汇总 了本 报告 期内已 经披 露的 与本 基金 有关的 重 要公告 信息 。













































































泰信 基金 管理 有限 公司
















































































2016 年 6 月 7 日