大 成 竞 争 优势 混 合 型 证券 投 资 基 金 （原
大成竞争优势股票型证券投资基金）
更 新 招 募 说明 书 摘要
（2016 年第 1 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人： 中国 工商银行 股份有 限 公 司
二〇一六 年 六 月
大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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重 要 提 示
大成竞 争优 势混 合型 证券 投资基 金由 大成 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金 转型 而来 。 大成
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金由 大成 保本 混合 型证 券投资 第一 个保 本周 期到 期后变 更 而 来 。
大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金由 大成 保本 混合 型证券 投资 基金 转型 而来 ， 根 据 《 关
于大成竞争 优势股 票型证 券投资基金 到期及 相关业 务安排的 公告》 ，本 基金第 一个保本 周期
于 2014 年 4 月 21 日 到期 ，按照 基金 合同 的约 定变 更为大 成竞 争优 势股 票型 证券投 资基 金 。
自基金 转型 以来 ，本 基金 运作平 稳。 根据 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布的 《公开 募集 证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 （以 下简 称 “ 《 运作 办法 》 ” ） 的 有关 规定 ， 经 与本 基 金托管 人中 国
工商银 行股 份有 限公 司协 商一致 ， 自 2015 年 7 月 22 日起 本基 金名 称变 更为 “ 大 成竞 争优 势
混合型 证券 投资 基金 ” ； 基 金简称 变更 为 “大 成竞争 优势混 合” ； 基 金类 别变 更 为 “ 混合 型” 。
基金代码保 持不变 ，仍为 090013 。上述事 项已报 中 国证监会备 案。因 上述变 更基金名称 及
基金类 别事 宜， 基金 管理 人对 《基 金合同 》 和 《 托 管协议 》 的相关 条款 进行 了相应 修改 。 在
修改过 程中 ， 基 金管 理人 根据 《运 作办法 》 和基 金 运作实 际情 况， 对 《基 金 合同 》 的 部分条
款进行 了必 要的 调整 。 就 前述修 改变 更事 项 ， 本 基 金管理 人已 按照 相关 法律 法规及 《 基金 合
同》的 约定 履行 了相 关手 续及各 项信 息披 露工 作。
按照基 金合 同约 定 ， 本 次变 更对基 金份 额持 有人 利益 无 实质 性不 利影 响且 不涉 及基金 合
同当事 人权 利义 务关 系发 生重大 变化 的情 形 ， 不 需 要召开 基金 份额 持有 人大 会。 本基 金更 名
后， 《大成 竞争优势 股票型 证券投资 基金基金 合同》 、 《大成竞 争优势股 票型证 券投资基 金托
管协议 》 等 法律 文件 项下 的 全部权 利、 义务 由大 成竞 争 优势混 合型 证券 投资 基金 承担和 继承 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ， 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中 国证 监会 不对 本基 金 的投资 价值 及市
场 前景 等作 出实 质性 判断 或者保 证。
投资有 风险 ， 投资 人申 购 本基金 时应 当认 真阅 读基 金合同 、 基金 招募 说明 书 等信息 披露
文件， 自主 判断 基金 的投 资价值 ，自 主做 出投 资决 策，自 行承 担投 资风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基大成竞争优势混合型证券投资基金
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金业绩 表现 的保 证 。 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉 的原 则 管理和 运用 基金
财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
本更新 招募 说明 书中 与托 管业务 相关 的更 新信 息已 经本基 金托 管人 复核 。 本招 募说明 书
（更新 ）所 载内 容截 至日 为 2016 年 4 月 22 日（ 其 中人员 变 动 信息 以公 告日 为准） ，有 关财
务数据 和净 值表 现截 止日 为 2016 年 3 月 31 日 （财 务数据 未经 审计 ） 。
大成竞争优势混合型证券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月 至今 ， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 。 大成竞争优势混合型证券投资基金
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罗登攀 先生 ， 董 事 、 总经 理， 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理 。 2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长 。 2015
年 10 月起 兼 任 大成 国际 资 产管理 有限 公司 董事 总经 理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ，兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立 董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ： 大成竞争优势混合型证券投资基金
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陈希先生， 监事长， 中国 人民大学经 济学专 业研究 生，高级经 济师。2006 年 被亚洲风
险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 ， 现 任
风险管 理部 总监 。
吴萍女 士， 职工 监事 ， 文 学学士 。1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务
部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009
年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理，现 任计 划财 务部 副总 监。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年 ， 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
钟 鸣远 先生 ，副 总经理 ，金 融学 硕士 。曾 任国家 开发 银行 深圳 分行 资金计 划部 职员 ，
联合证券有限责任公司 固 定收益部投资经理，泰 康 人寿保险股份有限公司 固 定收益部研究
员， 新华 资产 管理 股份 有 限公司 固定 收益 部高 级投 资经理 ， 易方 达基 金管 理 有限公 司固 定收
益总部 总经 理兼 固定 收益 投资部 总经 理。2014 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任公 司
助理总 经理 。 2014 年 11 月 起兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事 。 2015 年 1 月起任 大成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政大成竞争优势混合型证券投资基金
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府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公
司副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。2000 至 2002 年 就职 于 Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所，2002 至 2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ，2006 至 2009 年任 香
港三 山 投资 公司 董事 总经 理， 2009 至 2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，出 任首 席战 略官 ，2015 年 8 月起 任
公司副 总经 理。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控 股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
徐 彦先 生， 管理 学硕 士，证 券从 业年 限 10 年。 曾就职 于中 国东 方资 产管 理公司 投资 管
理部 ， 2007 年 加入 大成 基 金研究 部 ， 曾 任中 游制 造 行业研 究主 管 ， 2011 年 7 月 29 日至 2012
年 10 月 27 日曾 任景 宏证 券投资 基金 和大 成行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 。
2012 年 10 月 31 日至 2015 年 7 月 21 日任 大成 策略 回 报股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 2015
年 7 月 22 日起 任大 成策 略 回报混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2014 年 4 月 25 日至 2015 年
7 月 21 日 任大 成竞 争优 势 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 2015 年 7 月 22 日起 任大成 竞争 优
势混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2015 年 2 月 3 日 起任大 成高 新技 术产 业股 票型证 券投 资
基金基 金经 理 。2015 年 9 月 15 日起 任景 阳领 先混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 具 有基 金从
业资格 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
陈尚前 2011 年 4 月 20 日至 2014 年 4 月 24 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资） 大成竞争优势混合型证券投资基金
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公司股 票投 资决 策委 员会 由 10 名成 员组 成， 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ， 其他 委
员 9 名 ，名 单如 下：
罗 登攀 ，大 成基 金管理 有限 公司 总经 理， 股票投 资决 策委 员会 主席 ；李本 刚， 基金 经
理， 股票 投资 部总 监， 股 票投资 决策 委员 会委 员； 王文祥 ， 研究 部总 监兼任 社保基 金及 机构
投资部 总监 ，股 票投 资决 策委员 会委 员； 周德 昕， 基金经 理， 股票 投资 部成 长组投 资总 监 ，
股票投 资决 策委 员会 委员 ； 孙 蓓琳 ， 基 金经 理， 股票 投资部 混合 组投 资总 监， 股票投 资决 策
委员会 委员 ； 石 国武 ，基 金经理 ，股 票投 资部 价值 组投资 总监 ，股 票投 资决 策委员 会委 员 ；
苏秉毅 ， 基 金经 理， 数量 与 指数投 资部 副总 监， 股票 投资决 策委 员会 委员 ； 徐 彦， 基 金经 理，
股票投 资决 策委 员会 委员 ； 于 雷， 交易 管理 部总 监 ， 股 票投 资决 策委 员会 委 员； 蒋卫 强， 风
险管理 部总 监， 股票 投资 决策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至2015年12 月 末，中国工商银 行资产托管部 共有员工198 人 ，平均年龄30 岁，95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供托管 服务以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗旨 ， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场大成竞争优势混合型证券投资基金
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形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、 保 险资 产、 社会 保障基 金 、 安 心账 户资 金、 企业年 金基 金 、 QFII 资产、 QDII 资产、
股权投 资基 金 、 证 券公 司 集合资 产管 理计 划 、 证 券 公司定 向资 产管 理计 划 、 商业银 行信 贷资
产 证券化 、基金公 司特定客 户资产 管理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门类 齐全 的托管 产品
体系 ， 同 时在 国内 率先 开 展绩效 评估 、 风险 管理 等 增值服 务 ， 可 以为 各类 客 户提供 个性 化的
托管服 务 。 截 至2015 年12 月， 中国 工商 银行 共托管 证券投 资基 金522 只 。 自2003 年 以来 ， 本
行连续 十一 年获 得香 港 《 亚洲货 币》 、 英国 《 全球 托 管人》 、 香港 《 财资》 、 美国 《环 球金 融》 、
内地 《证 券时 报》 、 《上 海 证券报 》 等境 内外 权威财 经媒体 评选 的49 项最 佳托 管银行 大奖 ； 是
获得奖项最多的国内托 管 银行， 优 良 的 服 务 品 质获得 国 内 外 金 融 领 域 的 持续认 可 和 广 泛 好
评。
四、 基金 托管 人的 职责 的 内容
基金托 管人 应当 履行 下列 职责：
1、安 全保 管基 金财 产；
2、按 照规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户；
3、对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的 完 整与 独立 ；
4、保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ；
5、按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
6、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
7、对 基金 财务 会计 报告 、 中期和 年度 基金 报告 出具 意见；
8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10、按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ；
11 、 法律 、法 规、 中国 证 监会和 基金 合同 规定 的其 他职责 。
五、基 金托 管人 的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资产 托管 部 “ 一 手抓业 务拓 展 ， 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法
是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 ， 在 积极 拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把加 强风 险防范 和控制 的力 度 ， 精 心培育 内控文 化 ， 完 善风 险控制 机制 ， 强 化业 务
项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013大成竞争优势混合型证券投资基金
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年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的SAS70 （ 审 计 标 准 第70
号） 审阅后，2014 年 中国 工商银 行资 产托 管部 第八 次通过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅 获得 无
保留意 见的 控制 及有 效性 报告 ， 表 明独 立第 三方 对 我行托 管服 务在 风险 管理 、 内 部控 制方 面
的健全 性和 有效 性的 全面 认可 。 也 证明 中国 工商 银行 托管服 务的 风险 控制 能力 已经与 国际 大
型 托管 银行接 轨， 达到 国际 先进 水平。 目前 ，ISAE3402 审 阅已 经成为 年度 化、 常规 化的 内
控工作 手段 。
一）内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
二）内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部、内 部审计 局） 、资 产托管部内 设风险 控制处 及资产托 管部各业 务处室 共同组成 。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的 运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
三）内 部风 险控 制原 则
（1）合法性 原则。 内控制 度应当符合 国家法 律法规 及监管机构 的监管 要求， 并贯穿于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及时性 原则。 托管业 务经营活动 必须在 发生时 能准确及时 地记录 ；按照 “内控优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审慎性 原则。 各项业 务经营活动 必须防 范风险 ，审慎经营 ，保证 基金资 产和其他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有效性 原则。 内控制 度应根据国 家政策 、法律 及经营管理 的需要 适时修 改完善，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 大成竞争优势混合型证券投资基金
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（6）独立性 原则。 设立专 门履行托管 人职责 的管理 部门；直接 操作人 员和控 制人员必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
四）内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严格的 隔离制 度。资 产托管业务 与传统 业务实 行严格分离 ，建立 了明确 的岗位职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高层检 查。主 管行领 导与部门高 级管理 层作为 工行托管业 务政策 和策略 的制定者
和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3 ） 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线” 、 “ 互控 防 线” 、 “监
控防线 ” 三道控 制防 线 ， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的 内 控文化 ， 增强员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经营控 制。资 产托管 部通过制定 计划、 编制预 算等方法开 展各种 业务营 销活动、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内部风 险管理 。资产 托管部通过 稽核监 察、风 险评估等方 式加强 内部风 险管理，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数据安 全控制 。通过 业务操作区 相对独 立、数 据和传真加 密、数 据传输 线路的冗
余备份 、监 控设 施的 运用 和保障 等措 施来 保障 数据 安全。
（7）应急准 备与响 应。资 产托管业务 建立专 门的灾 难恢复中心 ，制定 了基于 数据、应
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托 管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
五）资 产托 管部 内部 风险 控制情 况
（1）资产托 管部内 部设置 专职稽核监 察部门 ，配备 专职稽核监 察人员 ，在总 经理的直
接领导 下 ， 依 照有 关法律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全程 监控思 想 ， 确 保资 产托管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
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（2）完善组 织结构 ，实施 全员风险管 理。完 善的风 险管理体系 需要从 上至下 每个员工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的内 部组织 结构 ， 形成 不同部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建立健 全规章 制度。 资产托管部 十分重 视内控 制度的建设 ，一贯 坚持把 风险防范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括： 岗位 职 责、 业务 操作 流程 、 稽 核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。
（4）内部风 险控制 始终是 托管部工作 重点之 一，保 持与业务发 展同等 地位。 资产托管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
六、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 等有 关证 券法 律法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对 基金 投
资范围 、 投 资对 象、 基金 投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行为、 基金 管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基 金资 产净 值计 算、 基 金份额 净值 计算 、 应收资 金到账 、 基金 费
用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关信 息披 露 、 基 金宣 传推 介材 料中 登 载基金 业绩 表现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作办法 》 、基金 合同、 托管协议、 上述监 督内容 的约定和 其他有关 法律法 规的规定 ，应
及时以书面形式通知基 金 管理人进行整改，整改 的 时限应符合法规允许的 投 资比例调整期
限。 基金 管理 人收 到通 知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金 托管 人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托管人 发现基 金管理 人的投资指 令违反 《 基金 法》 、 《运作 办法》 、 基金合 同和有关
法律法 规规 定 ， 应 当拒 绝 执行 ， 立 即通 知基 金管 理 人限期 改正 ， 如基 金管 理 人未能 在通 知期大成竞争优势混合型证券投资基金
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限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对 基金 托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对基 金托 管 人按照 法律 法规 、 基金 合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 及 时报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正 ， 并 将纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻挠 对方 根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司在 深圳设 有投 资理 财中 心：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 ：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
电话： 0755-22223523 、0755-22223555 、0755-22223556
联系人 ：肖 成卫 、 白小 雪
传真：0755-83195235/83195245/83195232
邮编：518040 大成竞争优势混合型证券投资基金
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2．代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：陶 仲伟
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 嘉朔 大成竞争优势混合型证券投资基金
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电话： ：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com 大成竞争优势混合型证券投资基金
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（8） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（9） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（11 ） 杭 州银 行股 份有 限 公司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
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联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
公司网 站：www.hzbank.com.cn
（12） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（13） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164 大成竞争优势混合型证券投资基金
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网址：www.jsbchina.cn
（15） 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（16） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址：www.zrcbank.com
（17） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（18） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟 大成竞争优势混合型证券投资基金
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电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（19） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
（20） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-89937369
客服电 话：95558
联系人 ：廉 赵峰
联系电 话：010-89937369
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（21） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（22） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 大成竞争优势混合型证券投资基金
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住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（23） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（24） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州） 、962528 （北 京 、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（25） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静 大成竞争优势混合型证券投资基金
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电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（26） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575 联 系人 ：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（27） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
（28） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
电话：021 －38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com 大成竞争优势混合型证券投资基金
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（29） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（30） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（31） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（32） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛 大成竞争优势混合型证券投资基金
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联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（33） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（34） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（35） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
（36） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－23－
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（37） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（38） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（39） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－24－
网址：www.95579.com
（40） 申万 宏源 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：陈 亮
客服电 话：95523 、4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（41） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（42） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址： http://www.ewww.com.cn
（43） 申万 宏源 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：陈 亮
客服电 话：95523 、4008895523 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－25－
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（44） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（45） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（46） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（47） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－26－
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（48） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（49） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：唐 勇
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（50） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－27－
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（51） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ： 李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（52） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（53） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：吴 琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（54） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－28－
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（55） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
（56） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
联系电 话 ： 0371 —69099882
联系传 真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（57） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－29－
（58） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（59） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（60） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（61） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－30－
联系人 ：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（62） 中泰 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（63） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话：:0431-85096517
网址：www.nesc.cn
（64） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（65） 中航 证券 有限 公司 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－31－
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（66） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（67） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（68） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－32－
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（69） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表： 刘学 民
电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（70） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（71） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（72） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn 大成竞争优势混合型证券投资基金
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（73） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
（74） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（75） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（76） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人 ： 杨文 斌
客服电 话 ：400-700-9665
联系人 ： 张茹
联系电 话 ：021-58870011
传真：021-68596916
大成竞争优势混合型证券投资基金
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－34－
网址：www.ehowbuy.com
（77） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（78） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（79） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（80） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
大成竞争优势混合型证券投资基金
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－35－
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（81） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（82） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
（83） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn 大成竞争优势混合型证券投资基金
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（84） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（85） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（86） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客户服 务电 话 ：4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
（87） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－37－
网站：www.new-rand.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
（88） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
（89） 北京 蒽次 方资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：010-61840688
联系人 ： 袁 永娇 ，
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：www.ncfjj.com
（90） 徽商 期货 有限 责任 公司
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
（91） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第 A 栋 11 层 1101-1102
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑 路 18 号东 方科 技大 厦 18 楼
法定代 表人 ：陈 姚坚 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－38－
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电 话：400-950-0888
网址：http://www.jfzinv.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 7 号财 富中 心 写字楼A 座40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 7 号财 富中 心 写字楼A 座40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
电话：021-23238888
大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－39－
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
四、基金的历史沿革
大成竞 争优 势混 合型 证券 投资基 金由 大成 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金 转型 而来 。 大成
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金由 大成 保本 混合 型证 券投资 第一 个保 本周 期到 期后变 更 而 来 。
根据《关于 大成竞 争优势 股票型证券 投资基 金到期 及相关业务 安排的 公告》 ， 本基金第
一个保 本周 期 于 2014 年 4 月 21 日到 期， 按照 基金 合 同的约 定变 更为 大成 竞争 优势股 票型 证
券投资 基金 。自 基金 转型 以来， 本基 金运 作平 稳。 根据中 国证 监会 2014 年 7 月 7 日颁 布的
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 （以 下简 称 “ 《运 作办 法》 ” ） 的 有关 规 定， 经与 本基
金托管 人中 国工 商银 行股 份有限 公司 协商 一致 ， 自 2015 年 7 月 22 日起 本基 金名 称变更 为 “ 大
成竞争 优势 混合 型证 券投 资基金 ” ； 基金 简称 变更 为 “大 成竞 争优 势混 合” ； 基 金类别 变更 为
“混合 型” 。 基金 代码 保持 不变， 仍为 090013 。 上 述 事项已 报中 国证 监会 备案 。 因上 述变 更
基金名 称及 基金 类别 事宜 ， 基 金管 理人 对 《 基金 合 同》 和 《 托管 协议 》 的相 关条款 进行 了相
应修改 。 在修 改过 程中 ， 基 金管理 人根 据 《运 作办 法 》 和基金 运作 实际 情况 ， 对 《 基金合 同》
的部分 条款 进行 了必 要的 调整 。 就 前述 修改 变更 事 项， 本基 金管 理人 已按 照 相关法 律法 规及
《基金 合同 》的 约定 履行 了相关 手续 及各 项信 息披 露工作 。
按照基 金合 同约 定 ， 本 次变 更对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响 且 不涉 及基金 合
同当事 人权 利义 务关 系发 生重大 变化 的情 形 ， 不 需 要召开 基金 份额 持有 人大 会。 本基 金更 名
后， 《大成 竞争优势 股票型 证券投资 基金基金 合同》 、 《大成竞 争优势股 票型证 券投资基 金托
管协议 》 等 法律 文件 项下 的 全部权 利、 义务 由大 成竞 争 优势混 合型 证券 投资 基金 承担和 继承 。
大成保 本混 合型 证券 投资 基金经 中国 证监 会证 监许 可[2011]321 号 文核 准， 自2011 年3 月
15 日至2011 年4月15 日期间向 全社会 公开募 集。募 集有 效认购 总户数 为18,902 户 ，募集 资金
及其产生的利息 共计1,672,116,147.63 元， 折合基金份 额1,672,116,147.63 份。大 成基金管理
有限公司向 中国证 监会办 理完毕基金 备案手 续后， 于2011 年4 月20日 获书面 确 认，大成保 本
混合型 证券 投资 基金 基金 合同自 该日 起正 式生 效。
2014年4月21日， 大成保本 混合型证券 投资基 金第一 个保本周期 到期。 根据《 大成保本
混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 的 约定 ， 如 保本 周 期到期 后 ， 大 成保 本混 合 型证券 投资 基金
未能符合保 本基金 存续条 件，则将按 《大成 保本混 合型证券 投资基金 基金合 同》的约 定，大成竞争优势混合型证券投资基金
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变更为 “ 大成竞 争优 势股 票型证 券投 资基 金” 。 同 时， 基金 的投资 目标 、 投 资范围 、 投资策
略以及 基 金 费率 等相 关内 容也将 根据 《 大成 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 的相 关约 定
作相应 修改 。 上述 变更 无 须经基 金份 额持 有人 大会 决议 ， 在 报中 国证 监会 备 案后 ， 提 前在 临
时公告 或《 大成 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金 招募 说明书 》中 予以 说明 。
大成保本混 合型证 券投资 基金第一个 保本周 期于2014 年4月21日 到期后， 变更 为大成竞
争优势 股票 型证 券投 资基 金。
五、基金的名称
本基金 名称 ：大 成 竞 争优 势 混合 型证 券投 资基 金
六、基金的类型
本基金 类型 ：混合 型 基金
七、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
八、基金的投资目标
本基金 主要 投资 于具 有持 续竞争 优势 的企 业， 追求 基金资 产长 期增 值。
九、基金的投资范围
本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上 市的股 票） 、债券 、货币市 场工具 、权证、 资产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为 ： 股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 60% －95% ， 权证 不
超过基 金资 产净 值 的 3% ； 债券资 产占 基金 资产 的比 例为 0% －40% ； 现金 或者 到期日 在一 年
以内的 政府 债 券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。如 法律 法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 他
品种， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。 大成竞争优势混合型证券投资基金
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十、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济运 行状况 及其 政策 动态 、 货 币金融 运行 状况 及其 政策 动态 、 证 券
市场运 行状 况及 其政 策动 态等因 素 “自 上而 下” 的 定量和 定性 分析 ， 评估 各 类资产 的投 资价
值，研 究各 类资 产价 值的 变化趋 势， 确定 组合 中股 票、债 券等 各类 资产 的投 资比例 。
2、股 票投 资策 略
（1） 行业 配置
本基金 根据 行业 发展 规律 和经济 发展 趋势 ， 考虑 国 际行业 联动 关系 ， 把握 中 国经济 发展
周期 、 经 济发 展方 向和经 济增长 方式 ， 通过 剖析行 业特征 指标 、 行业 竞争结 构、 行业 盈利 模
式、行 业景 气度 等综 合判 断行业 投资 价值 ，确 定和 动态调 整各 行业 投资 比例 。
（2） 个股 选择
本基金 认为 在经 济发 展中 会出现 具有 公司 治理 、管 理、技 术等 持续 竞争 优势 特征企 业 ，
这些企 业能 够充 分自 如应 对市场 竞争 ， 并能 获取 持 续优秀 业绩 回报 。 本基 金 股票资 产将 重点
投资于 具有 持续 竞争 优势 特征企 业， 以获 得超 额回 报。
① 建 立初 选股 票库
为控制 风险 ， 本基 金首 先 剔除存 在重 大违 规嫌 疑并 被证券 监管 部门 调查 的公 司、 股价 发
生异常 波动 的公 司 ， 并 在 此基础 上通 过对 于主 营业 务利润 率 、 净 资产 收益 率 、 主 营业 务收 入
增长率 、 净利 润增 长率等 财务指 标进 行深 入分 析， 评估企 业盈 利能 力 、 营运 能力 、 偿 债能 力
及发展 能力 ，建 立初 选股 票库。
② 建 立备 选股 票库
本基金 在初 选股 票库 的基 础上 ， 选 择具 有以 下一 项或 多项竞 争优 势特 征的 上市 公司构 建
备选股 票库 。
A ． 公司 治理 竞争 优势
公司治 理的 完善 、 有效 、 合理程 度直 接影 响着 投资 者的利 益保 护程 度 ， 也 是 企业持 续竞
争优势 的基 础性 因素 。 一个 处于无 效或 软弱 公司 治理 机制下 的企 业对 于投 资者 而言意 味着 巨
大的投 资风 险 。 本 基金 对 于治理 透明 、 制衡 、 高 效 、 具 有良 好激 励约 束机 制 、 重 视并 愿意 增
加股东 权益 特别 是中 小股 东权益 的具 有持 续公 司治 理竞争 优势 的上 市公 司给 予重点 关注 。
B ． 管理 竞争 优势
在国内 外市 场日 趋一 体化 、 竞 争日 益残 酷的 形势 下， 公司管 理水 平如 何不 仅影 响着公 司大成竞争优势混合型证券投资基金
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内部运 作效 率的 高低 ， 而 对于公 司能 否在 外部 激烈 竞争下 生存 、 发展 壮大 具 有重要 作用 。 具
有持续 管理 优势 的上 市公 司不仅 能有 效开 拓市 场 ， 控制成 本 ， 节 约费 用， 而 且能在 经济 环境
恶化的 情势 下， 形成 紧密 的凝聚 力， 团结 一致 ，为 公司持 续创 造 优 秀业 绩。
C ． 技术 竞争 优势
上市公 司是 否具 有持 续技 术竞争 优势 ， 不仅 是看 公司 现阶段 是否 拥有 领先 的不 可复制 或
者难以 复制 或者 短期 难以 追赶的 技术 优势 、 拥有 的 现代技 术设 施和 软件 的数 量， 更要 看公 司
是否拥有高素质的技术 创 新人才和公司是否重视 并 拥有自主创新机制等使 公 司能够保持持
续技术 竞争 优势 的根 本性 因素。
D ． 品牌 竞争 优势
品牌竞 争优 势具 有不 可替 代的差 异化 能力 ， 是企 业 所独具 的优 势 ， 是 竞争 对 手不易 甚至
是无法 模仿 的 。 具 有竞 争 优势的 品牌 拥有 高知 名度 和忠诚 度 ， 构 建较 高的 竞 争壁垒 ， 具有 获
取超额 利润 的品 牌溢 价能 力，具 有使 企业 能够 产生 持续赢 利的 能力 。
E ． 两端 竞争 优势
在自然 资源 供应 和争 夺日 益紧张 以及 “ 终端 为王 ” 的商业 环境 下 ， 企 业能 否 在生产 资料
和最终 客户 的产 业链 两端 上，拥 有持 续竞 争优 势显 得非常 重要 。在 自然 资源 的开采 、提 炼 、
加工等 方面 具有 垄断 竞争 优势的 企业 ， 会在 自然 资 源的长 期性 价格 上涨 趋势 中受益 ， 享受 超
额回报 。 企业 通过 拥有 众 多销售 网点 或者 对于 广大 销售渠 道具 有较 强持 续控 制和影 响力 ， 无
疑在最 终客 户资 源的 争夺 上占据 持续 竞争 优势 ， 非常 有利于 快速 便捷 的把 企业 产品或 服务 推
广给最 终客 户， 最终 形成 企业的 持续 高额 利润 。
③ 建 立股 票投 资组 合
具有持 续竞 争优 势的 上市 公司最 终进 入股 票投 资组 合中 ， 还 需要 经过 安全 边 际、 流动 性
等考核 。 安全 边际 是上 市 公司的 内在 价值 或实 质价 值与证 券市 场价 格的 顺差 ， 即 内在 价值 与
证券市 场价 格相 比被 低估 的程度 或幅 度 。 根 据上 市 公司的 行业 特征 、 发展 阶 段等因 素 ， 选 择
具体适 用的 估值 方法 对于 上市进 行估 值 。 本 基金 将进 入备选 库的 上市 公司 按照 安全边 际和 流
动性进 行排 序， 选择 具有 足够的 安全 边际 和高 流动 性的上 市公 司进 入股 票投 资组合 。
④ 调 整股 票投 资组 合
股票投 资组 合建 立后 ， 本 基金将 动态 跟踪 经济 发展 、 上 市公 司的 竞争 优势 和 估值水 平等
变化， 适时 调整 ，以 不断 优化投 资组 合。
3、债 券投 资策 略 大成竞争优势混合型证券投资基金
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本基金 采取 积极 组合 投资 策略 ， 力 求在 保证 基金 资 产总体 的安 全性 、 流动 性 的基础 上获
取一定 的稳 定收 益。
积极组 合投 资以 长期 利率 趋势分 析为 基础 ， 结合 中 短期的 宏观 经济 、 货币 政 策等研 究和
收益率 分析 ， 运用 利率 预 期策略 、 债券 互换 策略 ， 以及运 用子 弹式 策略 、 两 级策略 、 梯形 策
略等收 益率 曲线 追踪 策略 ，以获 取适 当超 额收 益， 提高整 体组 合收 益率 。
可转换 债券 在分 析基 础股 票的基 本面 、 转债 条款 和 市场面 三方 面因 素的 前提 下， 将敏 感
度指标 （Delta 等 ）作 为市 场风险 控制 的主 要技 术指 标，利 用可 转换 债券 溢价 率来判 断转 债
的股性 ， 运用 转 换 套利 、 溢折价 管理 、 一级 市场申 购、 纯债 券价 值及 期权价 值管理 来积 极投
资，获 取超 额收 益。
4、其 他品 种投 资策 略
本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下， 对权 证进 行投 资。 权证 投资策 略
主要包 括以 下几 个方 面 ： 主要采 用市 场公 认的 多种 期权定 价模 型对 权证 进行 定价 ， 作 为权 证
投资的 价值 基准 ； 根据 权 证对应 公司 基本 面的 研究 估值 ， 结 合权 证理 论价 值 进行权 证的 趋势
投资 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来达 到改 善 组合风 险收 益特
征的目 的 ， 包 括但 不限于 杠杆交 易策 略 、 看 跌保护 组合策 略 、 保 护组 合成本 策略 、 获 利保 护
策略、 买入 跨式 投资 策略 等。
在法律 法规 或者 监管 机构 允许的 前提 下 ， 利 用未 来 推出的 金融 衍生 工具 ， 增 强收益 ， 规
避风险 。
十一、基金的业绩比 较基 准
基金业 绩比 较基 准 为 75 ％ ×沪 深 300 指数 ＋25 ％× 中债综 合指 数
本基金 为混合 型 基金 。 本基 金选择 市场 认同 度较 高的 沪深 300 指 数作 为本 基金 股票组 合
的业绩 比较 基准 ， 选择 用 中债综 合指 数作 为本 基金 债券组 合的 业绩 比较 基准 。 本 基金 的股 票
资产比 例区 间 为 60%-95% ， 债券 资产 比例 区间 为 0%-40% ， 选 择 75% 作为 基准 指 数中股 票资
产所代 表的 长期 平均 权重 ， 选择 25% 作 为债 券资 产 所代表 的长 期平 均权 重。 因此， 本 基金 的
业绩比 较基 准确 定 为 75 ％ ×沪 深 300 指数 ＋25 ％× 中债综 合指 数。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 大成竞争优势混合型证券投资基金
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十二、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金品 种 ， 其 风险 与 预期收 益高
于债券 基金 与货 币市 场基 金。
十三、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 ， 于 2016 年 5 月 10 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资组合报告所载数据取自大成竞争优势混合型证券投资基金 2016 年 第 一 季度 报
告 ，截 至 2016 年 3 月 31 日（财 务数 据 未 经审 计） 。
1．报 告期 末（2016 年 3 月 31 日） 基金 资产 组合 情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 58,116,795.03 74.27
其中： 股票
58,116,795.03 74.27
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
367,686.00 0.47
其中： 债券
367,686.00 0.47
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
-
0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
19,725,868.66 25.21
8 其他资 产
37,545.41 0.05
9 合计
78,247,895.10
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00 大成竞争优势混合型证券投资基金
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B 采矿业 3,251,927.80 4.18
C 制造业 44,619,265.76 57.34
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
25,880.36 0.03
E 建筑业 551.10 0.00
F 批发和 零售 业 8,077,380.00 10.38
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
139,844.05 0.18
J 金融业 1,774.52 0.00
K
房地产 业
1,166.22 0.00
L
租赁和 商务 服务 业
- 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,963,634.40 2.52
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作
-
0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
35,370.82 0.05
S 综合 - 0.00
合计 58,116,795.03 74.69
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例 （%）
1 600885 宏发股 份 298,922 7,233,912.40 9.30
2 002126 银轮股 份 466,282 6,933,613.34 8.91
3 600998 九州通 373,181 6,232,122.70 8.01
4 002422 科伦药 业 411,489 6,015,969.18 7.73
5 002127 南极电 商 326,500 5,713,750.00 7.34
6 002475 立讯精 密 169,930 4,970,452.50 6.39
7 002588 史丹利 176,111 4,772,608.10 6.13
8 002138 顺络电 子 339,285 4,709,275.80 6.05
9 600759 洲际油 气 416,380 3,251,927.80 4.18
10 000333 美的集 团 74,421 2,295,887.85 2.95
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00 大成竞争优势混合型证券投资基金
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3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 （可 交换 债） 367,686.00 0.47
8 同业存 单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 367,686.00 0.47
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 110034 九州转 债 2,970 367,686.00 0.47
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货
10．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 ． 投资 组合 报告 附注
（1）报告期 内基金 投资的 前十名证券 的发行 主体本 期被监管部 门立案 调查， 或在报告大成竞争优势混合型证券投资基金
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编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一科 伦药 业，2015 年 4 月 22 日， 公司收 到 《 中国 证券监 督
管理委 员会 四川 监管 局行 政处罚 决定 书》 ： （一 ）科 伦药业 未按 照规 定披 露临 时报告 ； （ 二）
科伦药 业《2011 年 年度 报 告》和 《2012 年年 度报 告 》存在 重大 遗漏 。本 基金 认为， 对科 伦
药业的 处罚 不会 对其 投资 价值构 成实 质性 负面 影响 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,616.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,019.28
5 应收申 购款 22,909.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 37,545.41
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600759 洲际油 气 3,251,927.80 4.18 重大事 项
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十四、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－48－
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.4.22-2014.12.31 29.08% 0.82% 46.06% 0.91% -16.98% -0.09%
2015 ．1.1-2015.12.31 46.31% 2.79% 7.76% 1.86% 38.55% 0.93%
2016.1.1-2016.3.31 -11.51% 2.49% -9.94% 1.82% -1.57% 0.67%
2014.4.22-2016.3.31 67.11% 2.23% 41.75% 1.58% 25.36% 0.65%
2、自 基金 转型 以来 （2014 年 4 月 22 日至 2016 年 3 月 31 日 ）基 金份 额累 计 净值增 长
率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率变 动的 比较
注： 按基 金合 同规 定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的约 定 。 建仓期 结束 时 ， 本 基金 的 各项投 资比 例已 符合 基金 合同中 规定 的各
项投资 比例 。
十五、基金的费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 大成竞争优势混合型证券投资基金
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5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3－7 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失； 大成竞争优势混合型证券投资基金
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2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率或 基金 销 售费率 等费 率 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人
大会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十六、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其他 有关 法律
法规的 要 求 ， 对 2015 年 12 月 4 日公 布的 《大 成 竞 争 优势混合 型 证券 投资 基金 更新 招 募说 明
书 （ 第 2 期 ） 》 进行 了更 新 ，本更 新招 募说 明书 主要 更新的 内容 如下 ：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4． 根据 最新 数据 ， 更 新了 “ 八、 基 金的 投资 ” 部分。 更 新了 “ （ 十三 ） 基 金投 资组 合报告 ”
部分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 业绩 ” 部分 。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
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大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六 年 六月 六日
