东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
1
东吴行业 轮动 混 合型 证券 投资基 金
更新招募 说明书 摘要
东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金基 金合 同 于 2008 年 4 月 23 日 经中 国证 监 会书面 确
认，基 金备 案手 续办 理完 毕，基 金合 同自 该日 起正 式生效 。 本 基金 于 2015 年 8 月 7 日 更名
为东吴 行业 轮动 混合 型证 券投资 基金 。
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 华 夏银 行股 份有限 公司
重要提示
本基金 根 据2008 年2 月22 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于核 准东 吴行 业轮 动股票 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 （证监 许可 【2008 】296 号）的 核准 ，进 行募 集。
基金管 理人 保证 《东 吴行 业轮动 混合 型 证 券投 资基 金招募 说明 书》 （以 下简 称 “ 《招 募说
明书》 ” 或“本 《招 募说明 书》 ” ）的 内容 真实、 准确 、完整 。本《 招募说 明书 》经中 国证监
会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投资 人认 购或 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书 。 本 基金 投资 于证 券市场 ，
基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金前 ， 需 充分了 解本 基金
的产品 特性 ， 并 承担 基金 投资中 出现 的各 类风 险， 包括： 因政 治、 经济、 社 会等环 境因 素对
证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险， 个别 证券 特有的 非系 统性 风险 ， 由 于基金 投资 人连
续 大 量 赎 回 基金 产 生 的 流动 性 风 险 ， 基金 管 理 人 在基 金 管 理 实 施过 程 中 产 生的 基 金 管 理风
险， 本 基金 的特 定风 险， 基金运 作风 险， 此外 ， 本 基金 以1 元 初始 面值 进行 募集， 在市 场波
动等因 素的 影响 下， 存在 单位份 额净 值跌 破1 元初 始面值 的风 险 等 等。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资者 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资者 投资于 本基金 时应 认真阅 读本《 招募说 明书》 。 全面 认识本 基金产 品的 风险收 益特征东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
2
和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 对认 购基 金的 意愿、 时机 、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基 金管 理人 提醒 投资 者基金 投资 的 “ 买者 自 负 ” 原则 ， 在 投资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2016 年 4 月23 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截
止日 为2016 年3 月31 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。
本 《 招 募 说明 书 》 依据 《中 华 人 民 共和 国 证 券投 资基 金 法 》 （ 以下 简 称 “ 《基金 法 》 ” ） 、
《 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 （以 下简 称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《 证券 投 资基金 销售 管
理办法 》 （ 以下 简称 “ 《销 售办法 》 ” ） 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以 下简称 “ 《 信息
披露办 法》 ” ） 、 其 他有 关规 定及 《 东吴 行业 轮动 混合 型 证券投 资基 金 基 金合 同 》 （ 以下简 称 “ 本
基金合 同” 或“ 基金 合同 ” ）编写 。
本招募 说明 书根 据基 金合 同编写 ， 并 经中 国证 监会 核准。 基金 合同 是约 定基 金当事 人之
间权利 、 义务 的法律 文件 。 投 资者 取得 依基金 合同 所发售 的基 金份 额， 即成 为基金 份额 持 有
人和本 基金 合同 的当 事人 ，其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受 ，
并按照 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同及 其他有 关规定 享有权 利、承 担义 务；基 金投资
者欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
法定代 表人 ：王炯
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135)
设立日 期：2004 年 9 月 2 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2004 】132 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （国内 合资 ）
注册资 本：1 亿 元人 民币
联系人 ：钱 巍
电话： （021 ）50509888
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
网址：www.scfund.com.cn 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
3
1. 股权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合计 10,000 100%
2. 简要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 ， 公司 总经 理下设 投资 决策 、 风 险管 理、 产品 开
发、 专 户投 资四 个专 门委 员会； 公司 设有 固定 收益 部、 绝 对收 益部 、 权 益投 资部、 专户 业务
事业部 、 研究 策划 部、 集 中交易 室、 营 销管 理部、 上海营 销中 心、 北 京营 销 中心、 广 州营 销
中心、 苏州 分公 司、 产 品 策略部 、 基 金事 务部、 信 息技术 部、 财务 管理 部、 综合管 理部 、 合
规风控 部 共17 个部 门。
二、主要人员情况
1 、董 事会 成员
范力先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 经济师 ， 中共 党员 。 历任苏 州团 市委 常委、 办公室 主 任
兼事业 部部 长， 苏州 证券 公司投 资部 副经 理、 办公 室主任 、 人 事部 总经 理； 东吴证 券有 限责
任公司 总裁 助理 、 董 事会 秘书、 经纪 分公 司总 经理 、 公司 副总 裁、 常务 副总 裁； 东 吴证 券股
份有限 公司 党委 副书 记、 常务副 总裁 、 副 董事 长。 现任东 吴证 券股 份有 限公 司党委 书记 、 董
事长、 总裁 。
陈辉峰 先生 ， 副董 事长 ， 大 学学历 ， 高级 国际 商务 师， 中共党 员 。 历 任上 海轻 工 国际 （集
团） 有限 公司 五金分 公司 总经理 、 上海 轻工国 际发 展有限 公司 副总 经理 、 上 海兰生 股份 有 限
公司常 务副 总经 理、 总经 理、 上 海兰 生 （ 集团） 有 限公司 营运 管理 部总 经理 。 现任 上海 东浩
兰生国 际服 务贸 易（ 集团 ）有限 公司 投资 发展 部总 经理。
王炯先 生， 董事， 硕士 研究 生、 经 济师， 中共 党员。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经理 、 总 裁助理 ， 东吴 基金管 理有 限公司 常务 副总
经理。 现任 东吴 基金 管理 有限公 司总 经理 。
冯恂女 士， 董 事， 博 士研 究生， 经济师 ， 中共 党员 。 历任东 吴证 券研 究所 研 究员， 国 联
证券研 究所 所长 、总 裁助 理兼经 管总 部总 经理 、副 总裁， 东吴 证券 总规 划师 兼研究 所所 长 ，
现任东 吴证 券股 份有 限公 司总规 划师 兼资 产管 理总 部总经 理。
冯玉泉 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任东 吴证 券苏 州石 路营业 部总东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
4
经理 、 东 吴证 券客户 资产 存管 中 心总 经理 、 风 险管 理总部 总经 理 、 合规 副总 监兼风 险合 规 总
部总经 理。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司人 力资 源总 监兼人 力资 源部 总经 理。
全卓伟 女士 ， 董 事， 硕士 研究生 ， 历 任上 海市 国有 资产监 督管 理委 员会 综合 处、 规 划发
展处副 主任 科员 、主 任科 员，企 业改 革处 副处 长。 现任上 海东 浩兰 生国 际服 务贸易 （集 团 ）
有限公 司资 本运 营部 副总 经理、 上海 东浩 资产 经营 有限公 司副 总经 理。
贝政新 先生 ， 独 立董 事， 大 学， 教 授， 博 士生 导师。 历 任苏州 大学 商学 院财 经学 院讲师 、
副教授 。现 任苏 州大 学商 学院财 经学 院教 授。
袁勇志 先生 ， 独 立董 事， 教授， 博士 生导 师。 历任 苏州大 学管 理学 院教 师、 苏州大 学人
文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长， 现任苏 州大 学出 版社 副总 编。
陈如奇 先生 ， 独 立董 事， 大专学 历， 中共 党员 ， 高 级经济 师。 历任 新疆 人民 银行巴 州中
心支行 科员 ， 新 疆农 业银 行巴州 及自 治区 分行 科长 、 处长， 交通 银行 上海 分行 处长、 副行 长，
交通银 行广 州分 行行 长， 交通银 行香 港分 行总 经理 等职。
2. 监事 会成 员
顾锡康 先生， 监事 会主 席 ， 硕士 学位， 高级工 程师 、 经济师 ， 中 共党员 。 历 任苏州 电子
计算机 厂工 程师 、 室 主任 ， 苏州 人民 银行 科技 科硬 件组组 长， 苏州 证券 电脑 中心经 理、 技术
总监 ， 东 吴证 券技术 总监 兼信息 技术 总部 总经 理， 东吴证 券股 份有 限公 司合 规总监 、 监事 会
主席。
王菁女 士， 监事 ， 本 科学 士学位 ， 会 计师 ， 中 共党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 ， 员 工监 事， 本科 ， 学士 学位 ， 中 共党 员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高级
审计员 ，东 吴基 金管 理有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理，现 任 合 规风 控部 总经 理 。
3. 高级 管理 人员
范力先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 经济师 ， 中共 党员 。 历任苏 州团 市委 常委、 办公室 主 任
兼事业 部部 长， 苏州 证券 公司投 资部 副经 理、 办公 室主任 、 人 事部 总经 理； 东吴证 券有 限责
任公司 总裁 助理 、 董 事会 秘书、 经纪 分公 司总 经理 、 公司 副总 裁、 常务 副总 裁； 东 吴证 券股
份有限 公司 党委 副书 记、 常务副 总裁 、 副 董事 长。 现任东 吴证 券股 份有 限公 司党委 书记 、 董
事长、 总裁 。
王炯先 生， 总经 理， 硕士 研究生 、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏 州市 统计 局综 合平衡 处科
员， 东 吴证 券总 裁办 公室 主任、 机构 客户 部总 经理 、 总裁 助理 ， 东 吴基 金管 理有限 公司 常务
副总经 理。 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
5
徐军女 士， 督察 长， 大 学 ， 会计 师、 审 计师， 中共 党员。 历任 苏州 市审 计局 财政、 金融
审计处 科员 、 副 处长 ， 东 吴证券 财务 部总 经理 ， 东 吴基金 管理 有限 公司 财务 负责人 、 公 司总
裁助理 等职 务， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司督 察长 。
4 、基 金经 理
现任基 金经 理：
王立立 ，硕 士， 复旦 大学 世界经 济专 业。2010 年 7 月至 2010 年 12 月就 职于 中信建 投
证券有 限责 任公 司投 资银 行部任 经理 ， 2011 年 1 月至 2012 年 7 月 就职 于上 海 汇利资 产管 理
公司研 究部 任研 究员 ，自 2012 年 7 月 起加 入东 吴基 金管理 有限 公司 ，曾 任研 究策划 部行 业
研究员 、基 金经 理助 理， 现任 权 益投 资部 副总 经理 兼研究 策划 部副 总经 理， 其中自 2013 年
12 月 24 日起 担任 东吴 嘉 禾优势 精选 混合 型开 放式 证券投 资基 金基 金经 理、 自 2014 年 6 月
14 日 起担 任东 吴阿 尔法 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 自 2015 年 2 月 6 日 起担 任
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金 、 自 2015 年 5 月 29 日 起担 任东吴 行业 轮
动混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 自 2015 年 12 月 30 日 起担 任东 吴国 企改 革 主题灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
历任基 金经 理：
庞良永 ，2008 年 4 月 23 日至 2009 年 5 月 4 日任 本 基金基 金经 理。
任壮，2009 年 1 月 20 日至 2014 年 1 月 24 日 任本 基金基 金经 理。
刘元海 ，2014 年 1 月 14 日至 2015 年 5 月 29 日任 本基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
王
炯
公司 总经 理；
杨庆定
固定 收益 部总 经 理 ；
陈
宪
研究 策划 部总 经 理；
戴
斌
权益 投资 部副 总 经理 ；
王立立
权益 投资 部副 总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人概 况
1 、基 本情 况 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
6
名称： 华夏银 行股 份有 限公 司
住所： 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
成立时 间： 1992 年10 月 14 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 10,685,572,211 元 人民 币
批准设 立机 关和 设立 文号 ：中国 人民 银行[银 复（1992 ）391 号]
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2005]25 号
联系人 ： 徐昊光
电话： （010 ）85238982
传真： （010 ）85238680
2 、主 要人 员情 况
华夏银 行资 产托 管部 内设 市场一 室、 市场 二室、 风 险与合 规管 理室 和运 营 室4 个 职能
处室。 资产 托管 部共 有员 工 31 人 ，高 管人 员拥 有 硕士以 上学 位或 高级 职称 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
华夏银 行于2005 年2 月23 日经中 国证 券监 督管 理委 员会和 中国 银行 业监 督管 理委员 会
核准， 获得 证券 投资 基金 托管资 格， 是 《 证券 投资 基金法 》 和 《证 券投 资基 金托管 资格 管理
办法 》 实 施后 取得证 券投 资基金 托管 资格 的第 一家 银行 。 自 成立 以来 ， 华 夏 银行资 产托 管部
本着 “ 诚实信 用、 勤 勉尽 责” 的 行业精 神， 始 终遵 循 “安全 保管 基金 资产， 提供优 质托 管 服
务” 的 原则 ， 坚 持以 客户 为中心 的服 务理 念， 依托 严格的 内控 管理 、 先 进的 技术系 统、 优秀
的业务 团 队 、 丰富的 业务 经验 ， 严 格履 行法律 和托 管协议 所规 定的 各项 义务 ， 为 广大 基金 份
额持有 人和 资产 管理 机构 提供安 全、 高效 、专 业的 托管服 务， 取得 了优 异业 绩。截 至 2015
年12 月末 ， 托管 证券 投资 基金 、 券 商集 合计 划 、 银 行 理财 、 信 托 、 保 险等 各类 产 品合计 651
只，托 管规 模13065.25 亿元。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销 机构 ：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
7
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ：钱巍
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588
网站： www.scfund.com.cn
2. 代销 机构 ：
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（3） 中国农 业银 行股 份公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
8
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（4） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ： 陈 秀良
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
9
公司网 址：www.hxb.com.cn
（7） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（8） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ： 杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中 山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（10） 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
10
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（11） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（12） 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
11
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（15） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（16） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（17） 申万宏 源证 券股 份有 限公 司 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
12
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人民 币 330 亿元
注册地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层（ 邮编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址 ：www.swhysc.com
（18） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（19） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
13
（20） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大? 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
（21） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（22） 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（23） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
14
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（24） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（25） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中 国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ： 芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
（26） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长 才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
15
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（27）
金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（28） 东方证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（29） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（30） 华泰证 券股 份有 限公 司 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
16
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（31）
中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（32） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（33） 中信 证 券（ 山东 ） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
17
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（34） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（35） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（36） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
18
公司网 址：www.bocichina.com
（37） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（38） 中泰证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（39） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（40）
国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
19
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（41） 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（42） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ： 朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ： 王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（43） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
20
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（44） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（45） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（46） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
21
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（47） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.pingan.com
（48） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨泽 柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（49） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表 人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
22
(50)
国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（51） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（52） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路 198 号
办公地 址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路 198 号财 智中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（53） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
23
法定代 表人 ： 龚 德雄
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
（54）
广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（55） 长 城国 瑞证 券有 限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅 毅辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（56）
中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
24
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（57）
五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（58） 九州证 券有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（59） 上海华 信 证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
25
（60） 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（61） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（62） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
26
（63） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（64） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
（65） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（66） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
27
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（67） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（68） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（69） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
28
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
(70)
苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
(71)
江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏平
联系人 ： 张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
(72)
上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
29
(73)
上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http://www.chinapnr.com/
(74)
申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
(75)
浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ： 来舒 岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
30
(76)
上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(77)
上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市 长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ： 燕斌
联系人 ： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http://www.66zichan.com
(78)
大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ： 朱真 卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http://www.dtfortune.com/
(79)
中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
31
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ： 李美
电话：18810595051
传真：010-68292744
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http://www.bzfunds.com/
(80)
北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com
(81)
珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号 保利 国际 广 场南 塔 1201-1203 室 （邮 编： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
32
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 天衡 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼 B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼 B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、与基金管理人管 理的 其他基金转换
（一）基金转换业务 的适 用范围
本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金 ： 东 吴嘉 禾优 势精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金
（基金代码：580001 ） 、东 吴 价 值 成 长 双 动 力 混 合型 证券投资基金前端 收费 （基金代码：
580002 ） 、 东 吴优 信稳 健 债券型 证券 投资 基 金 A （ 基金代 码 ：582001 ） 、 东 吴优信 稳健 债券
型证券 投资 基 金 C （ 基金 代码 ：582201 ） 、 东吴 进 取策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 基
金代码 ：580005 ） 、 东吴 新经济 混合 型 证 券投 资基 金 （基 金代 码：580006 ） 、 东吴 货币 市场东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
33
证券投 资基 金 A （ 基金 代码 ： 583001 ） 和东 吴货 币市场 证券投 资基 金 B （基 金代 码 ： 583101）、
东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类 （基 金代 码 ：582002 ） 、 东吴 增利 债券 型证 券投资 基 金 C
类 （基 金代 码：582202）、 东吴 中证 新兴 产业 指数 证券投 资基 金 （ 基金 代码 ：585001 ） 、 东
吴新产 业精 选 混 合型 证券 投资基 金 （ 基金 代码 ：580008 ） 、 东吴 配置 优化 混合 型证券 投资 基
金 （基 金代 码：582003 ） 、 东吴 新创 业 混 合型 证券 投资基 金 （ 基金 代码 ：580007 ） 、 东 吴内
需增长 混合 型证 券投 资基 金 （基 金代 码：580009）、 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金 （ 基金 代码 ： 000531 ） 、 东吴移 动互 联灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金 （基 金 代码 ： 001323）、
东吴新 趋势 价值 线灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码：001322 ） 的基 金转换 业务 。 基
金管理 人今 后发 行的 开放 式基金 将根 据具 体情 况确 定是否 适用 于基 金转 换业 务， 并将 另行 公
告。
（二）适用销售机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
中 国工 商银行 股份 有限公司 、 中 国农业 银行 股份有限 公司 、中国 建设 银行股份 有限 公
司、交 通银行 股份有 限公 司 、中 信银行 股份 有限公 司、华 夏银行 股份有 限公 司、招 商银行
股份有 限公 司 、 中国 民生 银行股 份有 限公 司、 宁波 银行股 份有 限公 司、 中国 邮政储 蓄银 行 有
限责任 公司 、 平 安银 行股 份有限 公司 、 温 州银 行股 份有限 公司 、 烟 台银 行股 份 有限 公司 、 苏
州银行 股份 有限 公司 、 江 苏银行 股份 有限 公司 、 东 吴证券 股份 有限 公司 、 海 通证券 股份 有 限
公司、 中国 银河 证券 股份 有限公 司、 申万 宏源 证券 有限公 司 、 申万 宏源 （西 部） 证 券有 限公
司、 中 信建 投证 券股 份有 限公司 、 广 发证 券股 份有 限公司 、 兴 业证 券股 份有 限公司 、 国 信证
券股份 有限 公司 、 湘 财证 券 有限责 任公 司、 长城 证券 有 限责任 公司 、 国 联证 券股 份 有限公 司、
国泰君 安证 券股 份有 限公 司、 世纪 证券 有限责 任公 司、 金元 证券 股份有 限公 司、 东方 证券 有
限责任 公司 、 安 信证 券股 份有限 公司 、 华 泰证 券股 份有限 公司 、 中 航证 券有 限公司 、 财 富证
券有限 责任 公司 、 中 信证 券 （山 东） 有限 责任 公司 、 光大 证券 股份 有限 公司 、 渤海 证券 股份
有限公 司、 中银 国际 证券 有限责 任公 司、 招商 证券 股份有 限公 司 、 中泰 证券 股份有限 公司、
恒泰证 券股 份有 限公 司、 南京证 券有 限 责 任公 司、 东海证 券有 限责 任公 司、 中国中 投证 券 有
限责任 公司 、 爱 建证 券有 限责任 公司 、 天 相投 资顾 问有限 公司 、 华 宝证 券有 限责任 公司 、 平
安证券 有限 责任 公司 、 长 江证券 股份 有限 公司 、 华 福证券 有限 责任 公司 、 信 达证券 股份 有 限
公司、 华安 证券 有限 责任 公司、 上海 证券 有限 责任 公司、 广州 证券 有限 责任 公司、 长城 国瑞
证券有 限公 司、 中信 证券 股份有 限公 司、 九州 证券 有限公 司、 上海 华信 证券 有限责 任公 司 、
万联证 券有 限责 任公 司、 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 、 华鑫 证券有 限责 任公司 、 国海 证
券股份 有限 公司 、 国 金证 券股份 有限 公司 、 浙 江同 花顺基 金销 售有 限公 司、 诺亚正 行 （ 上海）
基金销 售投 资顾 问有 限公 司、 上海 天天 基金销 售有 限公司 、 杭州 数米基 金销 售有限 公司 、 和东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
34
讯信息 科技 有限 公司 、 上 海长量 基金 销售 投资 顾问 有限公 司、 上海 好买 基金 销售服 务有 限公
司、 上海 汇付 金融服 务有 限公司 、 浙江 金观诚 财富 管理有 限公 司 、 上海 联泰 资产管 理有 限 公
司、 大 泰金 石投 资管 理有 限公司 、 北 京钱 景财 富投 资管理 有限 公司 、 中 经北 证 （北 京） 资产
管理有 限公 司、 珠海 盈米 财富管 理有 限公 司 。
根 据业务 需要 ，本基 金管理 人还将 会选 择其他 销售机 构开办 此业 务并将 按有关 规定 予
以公告 。
五、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴行 业轮 动 混合 型证券 投 资基 金
六、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 混合 型基金
七、基金的投资目标
本基金 为 混 合型 基金 ，通 过对行 业轮 动规 律的 把握 ，侧重 投资 于预 期收 益较 高的行 业 ，
并重点 投资 具有 成长 优势 、估值 优势 和竞 争优 势的 上市公 司股 票， 追求 超额 收益。
八、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
权证、 以及 法律 法规 或经 中国证 监会 批准 的允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 本基金 投资 组合
中股票 投资 比例 为基 金资 产的 60%-95% ， 债券 投资 比例为 基金 资产 的 0-35% ，权证 投资 比例
不高于基 金资 产净值 的 3% ，现金或 到期 日在一 年期 以内的政 府债 券不低 于基 金资产净 值的
5% 。
本基金 根据 行业 轮动 规律 ，80% 以上 的非 现金 基金 资 产投资 于具 有 “三重 优势 ” 的 股票、
债券、 权证 等资 产。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本基金 采取 自上 而下 策略 ， 根 据对 宏观 经济 、 政 策 和证券 市场 走势 的综 合分 析， 确定 基
金资产 在股 票、 衍生 产品 、 债券 和现 金上 的配 置比 例。 采 取行 业轮 动策 略， 对股票 资产 在不
同行业 之间 进行 适时 的行 业轮动 ， 动 态增 大预 期收 益率较 高的 行业 配置 ， 减 少预期 收益 率较
低的行 业配 置 。 对于 股票 投资策 略 ， 重 点投资 具有 成长优 势 、 估 值优势 和竞 争优势 的上 市 公
司股票 ，追 求超 额收 益。 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
35
1、行业配置策略
本 基 金 行业 配 置策 略 是通过 东 吴 行业 轮 动识 别 模型实 现 的 ，东 吴 行业 轮 动识别 模 型 从
行业利 润增 长趋 势和 行业 动态估 值水 平两 个维 度构 建。 以A 股整 体估 值水 平 和 A 股 整体 利润
增长率 作为 基准 ， 同时 结 合国际 估值 的比 较 ， 将《 东吴基金 管理公 司行业 分 类》 中所 有行
业 分成 四类 ：
? A 类 行业 ： 行 业利 润增 长速 度高 （ 大于A 股 整体 利润 增长率 ， 但 必须 大于0 ） 、 甚至加 速
增长， 并且 估值 水平 低；
? B 类 行业 ：行 业利 润增 长 速度高 、甚 至加 速增 长， 但估值 水平 高；
? C 类 行业 ：行 业利 润增 长 速度低 、甚 至负 增长 ，但 估值水 平低 ；
? D 类 行业 ：行 业利 润增 长 速度低 、甚 至负 增长 ，并 且估值 水平 高。
从行业 投资 价值 看， 从高 到低依 次排 序为 ：A 类 行 业最值 得关 注， 其次 是 B 类行业 ，
然后 是 C 类行 业 ，D 类行 业 投资 风险 最大 。
本基金 通过 行业 轮动 识别 模型把 握行 业轮 动路 径， 评估各 行业 的风 险收 益水 平， 并 确定
股票资 产在各 行业之 间的 配置， 具体配 置原则 是：1 ）对于 行业利 润增长 速度 高、甚 至加速
增长 ， 并 且估 值水 平低 的A 区行 业 ， 配 置比 例高 ， 最 高可达 股票 资产 的100% ；2） 对于 行业
利润增 长速 度高 、 甚 至加 速增长 ， 但 估值 水平 高的B 区行 业， 配置 比例 较高， 但最高 不超 过
股票资产 的 60% ；3 ）对于 行业利润 增长 速度低 ，但 增长速度 呈现 加速迹 象， 并且估值 水平
低的 C 区 行业 ，配 置比 例 较高， 但最 高不 超过 股票 资产 的 40% ；4 ）对 于行 业 利润增 长速 度
低、甚 至负 增长 ，并 且估 值水平 高的 D 区 行业 ，原 则上不 予配 置， 只重 点关 注个股 。
另外本基 金将 通过以 下两 个层面控 制行 业轮动 判断 失误带来 的投 资风险 ：1） 本基金 将
定期对 行业 轮动 规律 进行 分析和 识别 ， 降低 行业 轮动 判断失 误带 来的 投资 风险 。 具体做 法是 ：
每个季 度， 本基 金将 重新 评估行 业利 润增 长趋 势和 行业估 值水 平， 并对 行业 类型进 行重 新分
类和调 整 。 基 金经理 据此 对各行 业的 配置 比例 进行 适当调 整 ， 从 而降低 行业 波动风 险 。 如 果
在宏观 经济 环境 、 行 业基 本面 、 或 市场 指数发 生重 大变化 情况 下 ， 本基 金对 行业类 型划 分 可
进行临 时调整 。2） 本基金 通过对 行业资 产配置 比例 的限制 ，避免 行业过 度集 中带来 投资风
险， 降低 行业 轮动判 断失 误带来 的投 资风 险。 具体 原则是 ： 本基 金持有 一个 行业的 总资 产 不
超过基 金资 产净 值 的30% ，或者 不超 过该 行业 流通 市值 占A 股 流通 市值 的2 倍。
2、选股策略
本基金 ， 首先 从公司 利润 增长和 股票 估值 水平 两个 维度 ， 精 选出 持续增 长 ， 并且具 有估
值优势 的股 票作 为初 选股 票池 。 在 此基 础上 ， 本 基 金根据 东吴 企业 竞争 优势 评价体 系 ， 选 出
具有竞 争优 势的 股票 作为 本基金 的股 票池 。 本 基金 股票投 资组 合具 体构 建程 序如下 ：
1）根据东吴企业成 长、估 值优势识别模型构建 初选 股票池 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
36
东吴企 业成 长 、 估 值优 势识 别模型 是基 于上 市公 司利 润增长 和股 票动 态估 值水 平两个 维
度构建 的 。 具 体做法 是 ： 采用数 学中 几何 矢量 图的 方法 ， 将 股票 估值指 标和 公司利 润增 长率
分别作 为几 何矢 量图 的横 坐标和 纵坐 标 ， 并 以A 股整 体估值 水平 和 A 股整 体利 润增长 率作 为
基准， 同时 结合 国际 估值 的比较 ， 将 所有股 票 分 成 四类：
? A 类 股票 ： 利 润增 长速 度 高、甚 至加 速增 长， 并且 估值水 平低 ；
? B 类 股票 ：利 润增 长速 度 高、甚 至加 速增 长， 但估 值水平 高；
? C 类 股票 ：利 润增 长速 度 低、甚 至负 增长 ，但 估值 水平低 ；
? D 类 股票 ：利 润增 长速 度 低、甚 至负 增长 ，并 且估 值水平 高。
本基金 选择 A 类 股票 ，B 类股票 ，以 及 C 类股 票中 利润增 长速 度为 正， 或者 利润增 长
速度虽 为负 ，但 呈现 加速 增长的 股票 作为 本基 金的 初选股 票池 。对 于 D 类股 票，将 被剔 除
本基金 股票 池将 被剔 除本 基金股 票池 ，除 了具 有明 确重组 方案 的以 外。
2）根据东吴企业竞 争优势 评价体系构建基金股 票池
本 基 金 根据 波 特的 五 种竞争 力 模 型和 价 值链 分 析内容 、 以 及企 业 能力 理 论和企 业 资源
理论等 ， 构 建出 独特 的东 吴企业 竞争 优势 评价 体系 ， 来综 合评 价上 市公 司的 竞争优 势和 未来
成长能 力。 东吴 企业 竞争 优势评 价体 系包 括五 方面 内容： 战略 管理 优势 、 技 术优势 、 市 场优
势、管 理运 营优 势、 资源 及其它 附加 优势 。每 个方 面又有 细分 指标 ，具 体见 表 1。
表 1
东吴 企业 竞争 优势 评价体 系
竞争优势维度 具体内容
战略管 理优 势
公司治 理结 构
控股股东与上市公司关系 （上市公司经营上独立性 与控股
股东的 自律 性）
董事会 、监 事会 的职 能及 运作效 率
战略决 策
企业家 精神 以及 核心 管理 层团队 合作 能力
企业对外部环境的认识程 度（对行业竞争动态、行 业技术
的未来 发展 认识 的明 确程 度；对 新事 业领 域的 关注 程度）
战略规 划、 实施 、调 整能 力
企业文 化
组织设 计
组织结 构及 创新 能力
管理制 度（ 内控 制度 完善 程度）
人员结 构和 薪酬 制度 （激 励机制 的有 效性 ）
技术优 势
技术来 源的 自主 性（ 自有 知识产 权， 还是 引进 ）
技术领 先； 技术 壁垒
创新能 力（ 新产 品开 发费 用占销 售收 入比 重； 技术 开发效 率）
市场优 势
商誉（ 拥有 世界 品牌 、中 国驰名 商标 、较 高行 业知 名度）
营销渠 道及 网络
市场地 位 （ 国内 或某 地区 的行业 领导 者、 提供 独特 细分市 场产 品、 行业 垄断 者
或竞争 寡头 ；国 内、 国际 市场份 额）
企业年 度经 营计 划实 施能 力 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
37
管理运 营优 势 财务管 理能 力（ 应收 帐款 周转率 、存 货周 转率 ）
成本控 制能 力（ 营业 费用 、管理 费用 、财 务费 用、 毛利率 与利 润率 比较 分 析 ）
资源及 其他
附加优 势
拥有稀 缺 、 垄 断的 生产 要 素资源 和社 会资 源 ； 兼 并 重组 ； 股 东及 政府 政策 扶 持；
独特盈 利模 式； 企业 一体 化程度 等
资料来源：东吴基金
评分准 则： 1 ） 五 大优 势评 分主要 依据 各大 竞争 优势 具体内 容进 行。 2 ） 战 略管 理优势 、
技 术 优 势 、市 场 优势 、 以及 管 理 运 营优 势 四大 优 势评 分 采 用 四分 法 ：很 好 （21~25 ） ； 较 好
（14~20 ） ； 一 般 （7~13 ） ； 较差 （0~6 ） 。 考虑 附加 优 势对企 业竞 争优 势有 正有 负影响 ， 评 分
采用三 分法 ： 很 好 （6~10 ） ； 较好 （1~5 ） ； 差 （-10~0）。 3） 根据 行业 分析 师评 分结果 ， 统 计
计 算 出 上 市 公 司 竞 争 优 势 综 合 评 分 值= 战略管理优势+ 技 术 优 势+ 市场优势+ 管 理 运 营 优 势+
附加优 势， 作为 上市 公司 竞争优 势的 评价 。
在初选 股票 池基 础上 ， 本 基金根 据上 市公 司竞 争优 势综合 分值 ， 分 行业 选出 竞争优 势综
合分值 最大 的 前 50% 作为 本基金 股票 池。
3）本基金股票池的 构建
根据东 吴企 业成 长、 估值 优势识 别模 型和 东吴 企业 竞争优 势评 价体 系， 精选 出具有 成长
优势、 估值 优势 、并 具备 竞争优 势的 股票 作为 本基 金股票 池。
本基金 股票 池具 体构 建流 程见 图 1。
图 1
东吴行业轮动基金股票 池构建流程图
资料来源：东吴基金
3、债券投资策略
本基金 采取 积极 的债 券投 资管理 策略 。 制 定具 体投 资策略 自上 而下 考虑 的因 素是： 基础
利率、 债券 收益 率曲 线、 市场波 动、 个券 的相 对价 值和套 利可 能性 。 与 之相 对应， 本基 金分
初选股票池：
1 、具 有成 长优 势
2 、具 有估 值优 势
东吴企业成长、 估
值优势识别模型
基
金
股
票
池
东吴企业竞争优
势评价体系 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
38
别采取 利率 预期 策略 、 骑 乘收益 率策 略、 相机 抉择 策略、 相对 价值 策略 和套 利交易 策略 。 结
合投资 策略 的制 定构 造债 券组合 ， 分别 在子 弹式 组合 、 梯 式组 合和 杠铃 式组 合当 中进行 选择 。
在债券 品种 选择 上， 本基 金遵循 相对 价值 原则 和流 动性原 则。 现券 的相 对价 值原则 指选 择到
期收益 率处 于收 益率 曲线 上方的 个券 ， 在到期 收益 率接近 的券 种之 间， 选择 久期较 短者 ， 在
久期接 近的 券种 之间 ，选 择凸性 较大 者； 本基 金在 品种选 择上 优先 考虑 流动 性高的 个券 。
4、权证投资策略
本基金 权证 投资 将以 价值 分析为 基础 ， 在 采用 数量 化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把
握市场 的短 期波 动， 进行 积极操 作 ， 追 求在风 险可 控的前 提下 实现 稳健 的超 额收益 。 具体 投
资方法 如下 ：
1 ）考量 标的股 票合理 价值 、标的股 票价 格、行 权价 格、行权 时间 、行权 方式 、股价 历
史与预 期波 动率 和无 风险 收益率 等要 素， 估计 权证 合理价 值。
2 ）根据 权证合 理价值 与其 市场价格 间的 差幅以 及权 证合理价 值对 定价参 数的 敏感性 ，
结合标 的股 票合 理价 值考 量，决 策买 入、 持有 或沽 出权证 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准：
本基金 整体 业绩 比较 基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中证全 债指 数。
该基金 原业 绩比 较基 准 “ 中信标 普全 债指 数 ” 自2015 年9 月28 日变 更为 “ 中 证全债 指
数 ”。 更改 业绩 比较 基准 的原因 是中 信标 普全 债指 数停止 发布 ， 且 更改 为中 证全债 指数 的原
因是中 证全 债指 数的 编制 方案以 及风 险收 益情 况与 中信标 普全 债指 数较 相近 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 该指 数或 更改 指数 名称、 或有 更权 威的、 更能 为市场 普
遍接受 的业 绩比 较基 准推 出， 经与 基金 托管人 协商 一致 ， 基 金管 理人履 行相 关的程 序后 ， 可
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 是一 只进 行主 动投 资的 混 合型 基金 ， 其风 险和 预期收 益均 高于 货币 市场 型 基金 和
债券型 基金 ， 低 于股 票型 基 金， 在 证券 投资 基金 中属 于 风险较 高、 预期 收益 较高 的 基金产 品。
十二、基金的投资组 合报 告
东 吴行 业轮 动 混 合型 开放式 证券 投资 基金(以 下 简称 “ 本基 金”)基 金管 理 人的董 事会 及
董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏,并 对其 内 容的真 实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
39
本 基金 的托 管人 华夏 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定 ， 于 2016 年 4 月 19 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容,保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本 投资 组合 报告 所载 数 据截 至 2016 年 3 月 31 日（未 经审 计） 。
1、 报告期末 基金资产组 合情 况：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 512,720,891.76 91.35
其中： 股票
512,720,891.76 91.35
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
34,682,604.90 6.18
8 其他资 产
13,870,076.28 2.47
9 合计
561,273,572.94 100
2、 报告期末按行业 分类 的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 364,426,239.70 66.33
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 26,671,590.01 4.85
F 批发和 零售 业 5,889,240.00 1.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 15,036,653.00 2.74
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 26,810,077.00 4.88
J 金融业 - -
K 房地产 业 43,247,704.60 7.87
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,325,886.45 2.97 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
40
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 14,313,501.00 2.61
合计 512,720,891.76 93.31
2.2 报告期末按行业分类的 沪港通投资股票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002488 金固股 份 1,604,404 40,463,068.88 7.36
2 300261 雅本化 学 2,232,360 36,833,940.00 6.70
3 002418 康盛股 份 1,149,423 31,252,811.37 5.69
4 002247 帝龙新 材 946,141 29,680,443.17 5.40
5 002297 博云新 材 2,475,953 27,334,521.12 4.97
6 600463 空港股 份 1,815,629 26,671,590.01 4.85
7 300160 秀强股 份 572,100 24,771,930.00 4.51
8 601799 星宇股 份 629,879 22,461,485.14 4.09
9 000002 万
科Ａ 1,177,500 22,148,775.00 4.03
10 300128 锦富新 材 1,473,562 21,897,131.32 3.99
4、报告期末，按券种品 种 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报告期末，按公允价 值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末， 按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明
细：
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 投资 。
8、报告期末，按公允价 值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细：
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益 明细 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
41
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货的 投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投资组合报告附注
1 ）本基 金投资 的前十 名证 券的发行 主体 本期未 出现 被监管部 门立 案调查 ，或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
2 ）基 金投 资的 前十 名股 票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3 ）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,449,914.59
2 应收证 券清 算款 9,174,651.99
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,121.07
5 应收申 购款 3,238,388.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,870,076.28
4 ）报 告期 末 ， 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 ）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 000002 万
科Ａ 22,148,775.00 4.03 重大资 产重 组
6 ）投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
42
十三、基金的业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴行 业轮 动基 金历 史时 间段净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率比 较
阶段
净值增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2008.04.23-2008.12.31 -26.56% 1.63% -31.79% 2.31% 5.23% -0.68%
2009.01.01-2009.12.31 42.10% 1.71% 72.60% 1.54% -30.50% 0.17%
2010.01.01-2010.12.31 19.05% 1.71% -8.88% 1.19% 27.93% 0.52%
2011.01.01-2011.12.31 -37.26% 1.66% -17.81% 0.98% -19.45% 0.68%
2012.01.01-2012.12.31 -2.86% 1.90% 6.67% 0.96% -9.53% 0.94%
2013.01.01-2013.12.31 -26.13% 1.70% -5.29% 1.05% -20.84% 0.65%
2014.01.01-2014.12.31
23.88% 1.21% 41.10% 0.92% -17.22% 0.29%
2015.01.01-2015.12.31 32.94% 3.29% 6.10% 1.87% 26.84% 1.42%
2016.01.01-2016.03.31 -16.94% 3.64% -10.00% 1.82% -6.94% 1.82%
2008.04.23-2016.03.31 -23.50% 2.02% 8.51% 1.41% -32.01% 0.61%
注： 统计截至 2016 年 3 月 31 日， 比较基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中证全债指数 。 （该 基金原业绩比较
基准 “ 中信标普全债指数 ” 自 2015 年 9 月 28 日变更为“ 中证全 债指数 ” ）
（2） 东吴 行业 轮动 基金 累 计净值 增长 率历 史走 势图 ：
自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值的 变动 情况 ， 并与同 期业 绩比 较基 准的 变动进 行比 较
（2008 年 4 月 23 日至 2016 年 3 月 31 日）
注：东吴行业轮动基金于 2008 年 04 月 23 日成立。 （比较基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中 证全债指数。
该基金原业绩比较基准 “ 中信标普全债指数 ” 自 2015 年 9 月 28 日变更为“ 中证全债指数” ）
东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
43
十四、费用概览
（一） 基金 运作 相关 费用
1 、管 理费 ；
基金管 理费 以基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
2 、托 管费 ；
基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年 费率 计提 。
3 、投 资交 易费 用；
4 、银 行划 汇费 用；
5 、基 金信 息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
8 、基 金销 售服 务费 ，具 体 计提办 法按 中国 证监 会的 具体规 定执 行；
9 、按 照国 家有 关规 定的 其 他费用 。
上述第 3 项 至第 9 项 费用 由本基 金管 理人 向基 金托 管人发 出划 款指 令后 ，基 金托管 人
按费用 实际 支出 金额 从基 金财产 中支 付， 列入 当期 基金费 用。
（二） 基金 销售 相关 费用
1 、本 基金 申购 费由 申购 人 承担， 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。
具体申 购费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率
100万 元以 下 1.5%
100万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含）
1000 元/笔
2 、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含 1 年 ）
0.5%
1 年-2 年 （含2 年 ）
0.25%
2 年以上
0
本基金 赎回 费由 赎回 人承 担， 在投 资者 赎回基 金份 额时收 取 。 其 中， 须依 法 扣除所 收取
赎回费 总额 的 25% 归 入基 金资产 ，其 余用 于支 付登 记结算 费、 销售 手续 费等 各项费 用。
3 、基金 管理人 可以调 整申 购费率、 赎回 费率或 收费 方式，并 最迟 将于新 的费 率或收 费东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
44
方式开 始实 施 前 3 个 工作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 公告 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理
人在本 基金 合同 生效 后对 本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内
容如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 中， 对 相关内 容进 行了 更新 。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 对相 关内 容进 行了 更新。
5 、在 “九 、 与 基金 管理 人 管理的 其他 基金 转换 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
6 、在 “ 十 、基 金的 投 资”中 ，对 相关 内容 进行 了更新 。
7 、在 “十一 、 基金 的业 绩 ”中， 对相 关内 容进 行了 更新。
8 、在 “二 十 三 、其 他应 披 露事项 ”中 ，对 相关 内容 进行了 更新 ：
（1） 2015 年 10 月 26 日在 中国 证券报 、证 券时 报 、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体
上公告 了《 东吴 行业 轮动 混合型 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季度 报告 》 ；
（2） 2015 年 11 月 05 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报 、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加上海 长量 基金 销售 投资 顾问有 限
公司费 率优 惠的 公告 》 ；
（3） 2015 年 11 月 10 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、公 司网 站等 媒体
上公告 了《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下证 券投 资基金 估值 方法 变更 的公 告》 ；
（4） 2015 年 12 月 04 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、公 司网 站等 媒体
上公告 了《 东吴 行业 轮动 混合型 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 及摘 要》 ；
（5） 2015 年 12 月 09 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报 、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 新增 浙江 金观 诚财 富管理 有
限公司 为代 销机 构并 推出 定期定 额业 务及 转换 业务 的公告 》 ；
（6） 2015 年 12 月 09 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报 、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 在浙 江金 观诚 财富 管理有 限
公司申 购费 率及 定投 申购 费率优 惠的 公告 》 ；
（7） 2015 年 12 月 18 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报 、 公司东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
45
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 参加 中国 邮政 储蓄银 行
股份有 限公 司个 人网 上银 行和手 机银 行基 金申 购费 率优惠 的公 告》 ；
（8） 2015 年 12 月 25 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报 、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 新增 上海 陆金 所资 产管理 有
限公司 为代 销机 构公 告》 ；
（9） 2015 年 12 月 25 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报 、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加上海 陆金 所资 产管 理有 限公司 费
率优惠 的公 告》 ；
（10） 2015 年 12 月 28 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报 、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金关 于参 加浙 江金 观诚 财富管 理有 限公 司费 率优 惠活动 的
公告》 ；
（11） 2015 年 12 月 31 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报 、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于指 数熔断 情况 下旗 下基 金调 整开放 时
间的公 告》 ；
（12） 2015 年 12 月 31 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报 、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 参加 中国 农业 银行股 份
有限公 司定 投产 品费 率优 惠的公 告》 ；
（13） 2016 年 01 月 04 日在 中国 证券报 、海 证券 报、 证券 时报、 公司 网站 等媒 体上
公告了 《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下部 分基 金参 加平安 银行 股份 有限 公司 基金代 销
业务费 率优 惠活 动的 公告 》 ；
（14） 2016 年 01 月 04 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 、 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金参 加苏 州银 行股份 有
限公司 申购 及定 期定 额申 购费率 优惠 活动 的公 告》 ；
（15） 2016 年 01 月 04 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基金 管理 有限 公司 管理 的基 金 2015 年 年度 资产 净 值公告》；
（16） 2016 年 01 月 06 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公
告》 ；
（17） 2016 年 01 月 16 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站 、 深 交所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 公司董 事长
变更的 公告 》 ；
（18） 2016 年 01 月 16 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站 、 深 交所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 公司总 经理
变更的 公告 》 ； 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
46
（19） 2016 年 01 月 20 日在 中国 证券报 、证 券时 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体
上公告 了《 东吴 行业 轮动 混合型 证券 投资 基 金 2015 年第 4 季度 报告 》 ；
（20） 2016 年 01 月 21 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、公 司网 站等 媒体
上公告 了《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下证 券投 资基金 估值 方法 变更 的公 告》 ；
（21） 2016 年 01 月 21 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 新增 大泰 金石 投资 管理有 限
公司为 代销 机构 并推 出转 换业务 的公 告》 ；
（22） 2016 年 01 月 21 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加大泰 金石 投资 管理 有限 公司费 率
优惠的 公告 》 ；
（23） 2016 年 01 月 21 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 新增 上海 联泰 资产 管理有 限
公司为 代销 机构 并推 出定 期定额 业务 及转 换业 务的 公告》 ；
（24） 2016 年 01 月 21 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加上海 联泰 资产 管理 有限 公司费 率
优惠的 公告 》 ；
（25） 2016 年 02 月 03 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站 、 深 交所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 公司法 定代
表人变 更公 告》 ；
（26） 2016 年 02 月 19 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金新 增中 经北 证（北 京 ）
资产管 理有 限公 司为 代销 机构并 推出 定期 定额 业务 及转换 业务 的公 告》 ；
（27） 2016 年 02 月 19 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加中 经北 证 （ 北京） 资产 管理有 限
公司费 率优 惠的 公告 》 ；
（28） 2016 年 03 月 22 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站 、 深 交所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新
增 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公
告》 ；
（29） 2016 年 03 月 22 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站 、 深 交所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加北 京钱
景财富 投资 管理 有限 公司 费率优 惠的 公告 》 ；
（30） 2016 年 03 月 23 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、公 司网 站等 媒体
上公告 了《 东吴 基金 管理 有 限公 司关 于旗 下证 券投 资基金 估值 方法 变更 的公 告》 ； 东吴行业轮动 混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
47
（31） 2016 年 03 月 25 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站 、 深 交所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新
增珠海 盈米 财富 管理 有限 公司为 代销 机构 并推 出定 期定额 业务 及转 换业 务的 公告》 ；
（32） 2016 年 03 月 25 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司
网站 、 深 交所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加珠 海盈
米财富 管理 有限 公司 费率 优惠的 公告 》 ；
（33） 2016 年 03 月 26 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券 时报 、公 司网 站等 媒体
上公告 了《 东吴 行业 轮动 混合型 证券 投资 基 金 2015 年年度 报告 以及 摘要 》 ；
（34） 2016 年 03 月 29 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、公 司网 站、 深交
所 （巨 潮资 讯网） 等媒 体上 公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 部分 基金 继续参 加
中国工 商银 行股 份有 限公 司个人 电子 银行 基金 申购 费率优 惠活 动的 公告 》 ；
（35） 2016 年 04 月 19 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、公 司网 站等 媒体
上公告 了《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下证 券投 资基金 估值 方法 变更 的公 告》 ；
（36） 2016 年 04 月 22 日在 中国 证券报 、证 券时 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体
上公告 了《 东吴 行业 轮动 混合型 证券 投资 基 金 2016 年第 1 季度 报告 》 ；
十六、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书 于2016 年6 月 6 日签 署。
东 吴基 金管 理有 限 公司
二零 一 六 年六 月 六日
