国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年第 一号 ）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 广发证券 股 份有限公司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2014 年 12 月 8 日证监 许可 【2014 】1321 号文准予 注
册募集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 注册 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 注册 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 投资 价值 、市 场前 景 和收 益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。投资 人 在 投资
本 基 金前 ， 需全 面 认识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征和 产 品特 性 ，充 分 考虑 自身 的 风险 承 受能
力 ， 理性 判 断市 场 ，对 投资 本 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 。投 资 人根
据 所 持有 份 额享 受 基金 的收 益 ，但 同 时也 需 承担 相应 的 投资 风 险。 基 金投 资中 的 风险 包 括：
因 整 体政 治 、经 济 、社 会等 环 境因 素 变化 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统性 风 险， 个 别证
券 特 有的 非 系统 性 风险 ，由 于 基金 份 额持 有 人连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动性 风 险， 基 金管
理 人 在基 金 管理 实 施过 程中 产 生的 基 金管 理 风险 ，本 基 金的 特 定风 险 等。 本基 金 为混 合 型基
金，其 预期 风险 、预 期收 益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股票 型基 金。
本 基 金 可投 资 中小 企 业私募 债 ， 中小 企 业私 募 债由于 发 行 人自 身 特点 ， 存在一 定 的 违约
风 险 。同 时 单只 债 券发 行规 模 较小 ， 且只 能 通过 两大 交 易所 特 定渠 道 进行 转让 交 易， 存 在流
动性风 险。
投资有 风险 ，投 资人 认 购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现。基金管理人 提醒投资人基金投资的 “ 买者 自 负 ” 原
则， 在作 出投 资决 策后 ， 基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ， 由 投资人 自行 承担 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
投 资 人 应当 认 真阅 读 基金合 同 、 基金 招 募说 明 书等信 息 披 露文 件 ，自 主 判断基 金 的 投资
价值， 自主 做出 投资 决策 ，自行 承担 投资 风险 。
从 2015 年 11 月 16 日起 ， 本基金 的销 售服 务费 率下 调至 0.10% 。 本次 下调 销 售服务 费率
对《基 金合 同》 的修 订如 下：本 基金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销 售
服务费 按前 一日 C 类 基金 资产净 值的 0.10% 年费 率 计提。 具体 内容 请阅 2015 年 11 月 16 日披
露的《关于国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金降低销售服务费率并修改基金合同的公
告》 。
依 据 《中 华 人民 共 和国 证券 投 资基 金 法 》 、 《 公开 募集 证 券投 资 基金 运 作管 理办 法 》 、 《国
泰 睿 吉灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 基金 合 同》 的有 关 规定 ， 本基 金 以通 讯方 式 召开 了 基金
份额持 有人 大会 ，大 会投 票表决 起止 时间 为 自 2016 年 4 月 13 日起至 2016 年 5 月 17 日 17 ：
00 止 。 会议 议案 于 2016 年 5 月 18 日表 决通 过 ， 自 该日起 持有 人大 会决 议生 效。 决议 内容 为：
“ 根 据《 中 华人 民共 和 国证 券 投资 基 金法 》 、 《 公 开募 集 证券 投 资基 金运 作管理 办 法》 和 《国
泰 睿 吉灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 基金 合 同》 有关 规 定， 同 意对 本 基金 降低 管 理费 率 ，其
年管理 费率 由 1.50%降低至 0.90% ，并 相应 修改 基 金合同 的部 分条 款” 。自 基 金份额 持有 人大
会决议 公告 之日 即 2016 年 5 月 19 日起 ，本 基金 将 执行调 整后 的管 理费 率。
本基金 基金 合同 生效 日为 2015 年 4 月 22 日。 投资 者在进 行投 资决 策前 ，请 仔细阅 读 本
基金的 《招 募说 明书 》及 《基金 合同 》 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2016 年4月22日，
投资组 合报 告为2016 年1 季 度报告 ，有 关财 务数 据和 净值表 现截 止日 为2015 年12 月31 日。
一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
邮政编 码：200082
法定代 表人 ： 唐 建光
成立日 期：1998 年 3 月 5 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字 【1998 】5 号 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务
联系人 ：何 晔
联系电 话：021-31089000 ，400-8888-688
股 权结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2016 年 4 月 22 日，本基金 管理 人共 管 理 61 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
混合型 证券 投资 基金 、国 泰金龙 系列 证券 投资 基金 （包 括 2 只 子基 金， 分别 为国泰 金龙 行 业
精选证 券投 资基 金 、国 泰 金龙债 券证 券投 资基 金） 、 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 、 国泰 货
币 市 场证 券 投资 基 金、 国泰 金 鹿保 本 增值 混 合证 券投 资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹价 值 混合 型 证券
投资基 金 、国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券 投资 基金 （由 金鼎 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 金
牛创新 成长 混合 型证 券投 资基金 、国 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值 混
合证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰双 利债 券证 券投 资 基金 、 国 泰区 位优 势混 合 型证券 投资 基金 、
国泰中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） （由 金 盛证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰纳 斯达 克
100 指 数证 券投 资基 金 、 国 泰价值 经典 混合 型证 券投 资基金 （LOF） 、 上证180 金融交 易型 开 放
式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 保
本 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 事件 驱 动策 略 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰信 用互 利 分级 债 券型
证券投 资基 金、 国泰 成长 优选混 合型 证券 投资 基金 、国泰 大宗 商品 配置 证券 投资基 金(LOF) 、
国 泰 信用 债 券型 证 券投 资基 金 、国 泰 现金 管 理货 币市 场 基金 、 国泰 金 泰平 衡混 合 型证 券 投资
基金 （由 金泰 证券 投资 基 金转型 而来 ） 、 国泰 民安 增 利债券 型发 起式 证券 投资 基金 、国 泰国 证
房 地 产行 业 指数 分 级证 券投 资 基金 、 国泰 估 值优 势混 合 型证 券 投资 基 金（LOF） （ 由 国泰 估值
优势可 分离 交易 股票 型证 券投资 基金 封闭 期届 满转 换而来 ） 、上 证5 年期 国债 交易型 开放 式 指
数证券 投资 基金 、国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 纳斯 达 克国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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100 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中国 企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰黄
金 交 易型 开 放式 证 券投 资基 金 、国 泰 美国 房 地产 开发 股 票型 证 券投 资 基金 、国 泰 国证 医 药卫
生 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 淘金 互 联网 债券 型 证券 投 资基 金 、国 泰聚 信 价值 优 势灵
活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 民 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰国 策 驱动
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 浓益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 安 康养 老 定期
支 付 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰结 构 转型 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 金 鑫股 票 型证
券投资 基金 （ 由金 鑫证 券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 新经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰国证 食品 饮料 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 创利债 券型 证券 投资 基金 （由国 泰 6 个月
短期理 财债 券型 证券 投 资 基金转 型而 来） 、国 泰策 略 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （由 国
泰目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰深 证TMT50 指 数分 级证 券投资 基金 、 国
泰 国 证有 色 金属 行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 、国 泰睿 吉 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰生 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰互 联网+ 股
票型证 券投 资基 金、 国泰 国证新 能源 汽车 指数 分级 证券投 资基 金（ 由中 小 板 300 成长 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 转型而 来） 、国 泰央 企改 革 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰新目 标收 益保
本 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 全球 绝 对收 益 型基 金优 选 证券 投 资基 金 、国 泰鑫 保 本混 合 型证
券 投 资基 金 、国 泰 大健 康股 票 型证 券 投资 基 金、 国泰 民 福保 本 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰黄
金交易 型开 放式 证券 投资 基金联 接基 金 。另 外， 本 基金管 理人 于2004 年获 得 全国社 会保 障基
金理事 会社 保基 金资 产管 理人资 格 ， 目 前受 托管 理 全国社 保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月
19 日， 本基 金管 理人 获得 企业年 金投 资管 理人 资格 。2008 年 2 月 14 日 ，本 基金管 理人 成 为
首批获 准开 展特 定客 户资 产管理 业务 （ 专户 理财 ） 的基金 公司 之一 ， 并于3 月 24 日经 中国 证
监 会 批 准获 得 合格 境内 机构 投 资 者（QDII ） 资格 ，成 为 目 前业 内 少数 拥有 “全 牌 照 ”的 基金
公司之 一， 囊括 了公 募基 金、社 保、 年金 、专 户理 财和 QDII 等管 理业 务资 格 。
（三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
唐建光 ，董 事长 ，大 学本 科，高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在 煤 炭工业 部基
建司任 工程 师 ； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在 中国 统 配煤矿 总公 司基 建局 任副 处长 ；1993 年
7 月至 1995 年 9 月 在中 煤 建设开 发总 公司 总经 理办 公室任 处长 ；1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭 部基 建管 理中 心工 作，先 后任 综合 处处 长、 中心副 主任 ；1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国 建设 银行 资产 保全 部任副 总经 理；2005 年 1 月起在 中国 建银 投资 有限 责任公 司任 资 产
管理处 置部 总经 理、 高 级 业务总 监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月 任国 泰基 金管理 有限 公司 监国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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事会主 席，2014 年 8 月 起 任公司 党委 书记 ，2015 年 8 月起 任公 司董 事长 、法 定代表 人。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任 股
权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理， 资 本市 场 部业 务经 理 ，策 略 投资 部 助理 投资 经 理， 公 开市
场投资 部助 理投 资经 理， 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ，现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5
月起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行工
作， 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部 、公 司业 务部 业 务副经 理 、业 务经 理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月 ，在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ， 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年 5
月至 2012 年 6 月， 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ， 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理 。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013
年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建 银
投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士 研 究 生， 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年 2 月 起在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 ， 先 后 任信息 中心 主任 、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月 起任 公司 董事 。
张峰， 董事 ，硕 士研 究生 ，17 年 证券 从业 经历 。1987 年 7 月至 1999 年 3 月 就职于 国 家
计划委 员会 ， 历 任产 业经 济研究 所科 员、 政研 室经 济分析 处副 处长 、 财 金 司 综合处 处长 。1999
年 3 月至 2001 年 7 月在 嘉 实基金 管理 有限 公司 工作 ， 任 研究 部副 总监 、 市场 部总监 。2001 年
7 月至 2002 年 4 月 在中保 集团资 产管 理公 司， 任总 经理助 理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月在
嘉实基 金管 理有 限公 司工 作，历 任督 察长 、副 总经 理兼首 席市 场官 。2015 年 5 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，2015 年 8 月起 任公 司总 经理 及公 司董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任 吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ； 1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事 务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事 。
2、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后建 设国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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银 行 辽宁 分 行国 际 业务 部、 人 力资 源 部、 葫 芦岛 市分 行 城内 支 行、 葫 芦岛 市分 行 计财 部 、葫
芦 岛 市分 行 国际 业 务部 、建 设 银行 辽 宁分 行 计划 财务 部 工作 ， 任业 务 经理 、副 行 长、 副 总经
理等职 。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作 。2007 年 4
月至 2008 年 2 月在 中国 投 资咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国 建银 投
资有限 责任 公司 财务 会计 部任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公司
任副总 经理 。2014 年 12 月起任 公司 监事 会主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席执 行官 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。
李辉， 监事， 大学 本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 ， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司 ， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 ， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。现 任公 司 总 经理助 理、 人力 资源 部（ 财富大 学） 及行 政管 理部 负责人 。2013 年
11 月 起任 公司 职工 监事 。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ，2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 （ 原国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金） 的基金 经理 ， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼 任 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金（LOF ）的基金 经理，2015 年 9
月起兼 任国 泰央 企改 革股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理。2015 年 8 月 起任 公 司职工 监事 。
3、高 级管 理人 员
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
张峰， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
周向勇 ， 硕士 研究 生，19 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月 起 任公司 副总 经理 。
陈星德 ，博 士，14 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，16 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ； 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长 。
4、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
黄焱， 硕士 研究 生 ，21 年 证券基 金从 业经 历。 曾任 职于中 期国 际期 货公 司、 和利投 资 发
展公司 、平 安保 险公 司投 资管理 中心 。2003 年 1 月 加盟国 泰基 金管 理有 限公 司，曾 任国 泰 金
泰封闭 基金 经理 、 金 鹿保 本 增值基 金和 金象 保本 增值 基金的 共同 基金 经理 。 2006 年 7 月至 2008
年 5 月担 任国 泰金 龙行 业 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2007 年 4 月至 2010 年 10 月 任金
鑫证券 投资 基金 的基 金经 理，2008 年 5 月 起任 国泰 金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金的 基 金
经理， 2010 年 8 月至 2014 年 3 月 兼任 国泰 价值 经典 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的基 金经 理，国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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2014 年 5 月起 兼任 国泰 民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） （原国泰 淘 新灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 ）和 国泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 4 月 起兼 任
国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基 金 经理 。 2009 年 5 月至 2011 年 1 月任基 金管 理 部
副总监 ，2011 年 1 月至 2014 年 3 月任 基金 管理 部总 监。2011 年 1 月至 2012 年 2 月任 公司 投
资副总 监，2012 年 2 月起 任公司 投资 总监 。2012 年 10 月起 任公 司总 经理 助理 。2014 年 3 月
起任权 益投 资事 业部 总经 理 。
樊利安 ，硕 士，10 年 证券 基金从 业经 历。 曾任 职上 海鑫地 投资 管理 有限 公司 、天治 基 金
管理有 限公 司等。 2010 年 7 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司， 历任 研究 员、 基 金 经理助 理。 2014
年 10 月起 任国 泰民 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （原国 泰淘 新灵 活 配置混 合 型 证券
投资基 金） 和国 泰浓 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理，2015 年 1 月起兼 任国 泰 结
构转型 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2015 年 3 月起 兼任 国泰 国 策驱动 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2015 年 5 月 起兼 任国泰 兴益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金
的基金 经理,2015 年 6 月 起 兼任国 泰生 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 睿吉灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金和 国泰 金泰平 衡混 合型 证券 投资 基金 （原 金泰 证券 投资 基 金） 的基 金经 理。
2015 年 5 月起 任研 究部 副 总监，2016 年 1 月 起任 研 究部副 总监 （主 持工 作） 。
（2）历 任 基金 经理
本基金 自成 立之 日起 至 2015 年 6 月 29 日 由黄 焱担 任本基 金的 基金 经理 ； 自 2015 年 6 月
30 日 起至 今由 黄焱 、樊 利 安共同 担任 本基 金的 基金 经理。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
张峰： 总经 理、 董事
委员：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监
张则斌 ：权 益投 资总 监
6 、上 述成 员之 间均 不存 在近亲 属或 家属 关系 。
二 、基 金托 管人
一、基 金托 管人 情况
1、基 本情 况
名 称： 广发 证券 股份 有限 公司 （ 简称 ： 广 发证 券 ）
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 5 楼、 7 楼、 8 楼、 18 楼、 19 楼、
38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
成立时 间：1994 年 1 月 21 日
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 证监 许可 【2014 】510 号
注册资 本： 人民 币 7,621,087,664 元
存续期 间： 长期
联系人 ：王 玮
联系电 话：020-87555888
广发证 券成 立 于 1991 年 ， 是国内 首批 综合 类证 券公 司。 公司 先后 于 2010 年和 2015 年分
别在深 圳证 券交 易所 及香 港联合 交易 所主 板上 市 （ 股 票代码 ： 000776.SZ ， 1776.HK ） 。 截至 2015
年 12 月 31 日， 公司 共有 分公司 20 家 、证 券营 业 部 264 家 ，营 业网 点分 布 于全国 31 个 省、
直 辖 市、 自 治区 。 广发 证券 旗 下 拥 有 五家 全 资子 公司 ， 分别 是 广发 期 货有 限公 司 、广 发 控股
（ 香 港） 有 限公 司 、广 发信 德 投资 管 理有 限 公司 、广 发 乾和 投 资有 限 公司 和广 发 证券 资 产管
理 （ 广东 ） 有限 公 司， 控股 广 发基 金 管理 有 限公 司， 参 股易 方 达基 金 管理 有限 公 司、 广 东金
融 高 新区 股 权交 易 中心 有限 公 司 等 公 司， 间 接全 资持 有 广发 金 融交 易 （英 国） 有 限公 司 （伦
敦金属 交易 所 LME 第一 类 交易会 员） 和 广发 证券 （ 加拿大 ） 有限 公司， 形成 了以证 券业 务 为
核心、 业务 跨越 境内 外的 金融控 股集 团架 构。
截至 2015 年 12 月 31 日 ， 广发证 券注 册资 本 76.21 亿元， 总资 产 4,190.97 亿 元，归 属于
上市公 司股 东的 所有 者权 益 775.19 亿元 ； 2015 年 营 业收入 为 334.47 亿 元， 归 属于上 市公 司股
东的净 利润 为 132.01 亿元 。资本 实力 及盈 利能 力在 国内证 券行 业持 续领 先， 总市值 居国 内 上国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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市证券 公司 前列 。
广 发 证 券设 资 产托 管 部。现 有 员 工具 有 多年 基 金、证 券 和 银行 从 业经 历 ，具备 基 金 从业
资 格 ，员 工 的学 历 均在 本科 以 上， 专 业分 布 合理 ，是 一 支诚 实 勤勉 、 积极 进取 的 资产 托 管从
业人员 团队 。
2、主 要人 员情 况
孙树明 先生 自 2012 年 5 月 起获委 任为 公司 的董 事长 兼执行 董事 。 孙先 生的 主 要工作 经历
包括 ：1984 年 8 月至 1990 年 8 月 历任 中国 财政 部条 法司科 员 、 副 主任 科员 及 主任科 员 ，1990
年 8 月至 1994 年 9 月任 中 国财政 部条 法司 副处 长，1994 年 9 月至 1996 年 3 月 任中国 财政 部
条法司 处长 ，1994 年 7 月至 1995 年 7 月 任河 北涿 州 市人民 政府 副市 长 （挂 职） ，1996 年 3 月
至 2000 年 6 月 任中 国经 济 开发信 托投 资公 司总 经理 办公室 主任 、 总经 理助 理 ，2000 年 6 月至
2003 年 3 月任 中共 中央 金 融工作 委员 会监 事会 工作 部副部 长，2003 年 9 月至 2006 年 1 月任
中国银 河证 券有 限公 司监 事会监 事，2006 年 1 月至 2007 年 4 月任 中国 证监 会 会计部 副主 任 ，
2007 年 4 月至 2011 年 3 月任中 国证 监会 会计 部主 任，自 2015 年 3 月 起兼 任 中证机 构间 报价
系统股 份有 限公 司副 董事 长。 孙先 生于 1984 年 7 月 取得位 于武 汉的 湖北 财经 学院 （现 名中 南
财经政 法大 学 ）经 济学 学 士学位 ， 并于 1997 年 8 月 取得位 于北 京的 财政 部财 政科学 研究 所经
济学博 士学 位。
杨龙先 生 自 2014 年 5 月 起 获委任 为本 公司 副总 经理 ， 其 主要 工作 经历 包括 ：1991 年 7 月
至 1993 年 8 月 任天 津市 政 府研究 室科 员，1993 年 8 月至 1994 年 6 月任 天津 水 利局办 公室 科
员， 1994 年 7 月至 1998 年 1 月 任本 公司 深圳 红宝 路营业 部总 经理 ， 1998 年 1 月至 2004 年 3
月任深 圳业 务总 部总 经理 ，2004 年 3 月至 2004 年 10 月 任经 纪业 务总部 常务 副总经 理兼 深 圳
业务总 部总 经理 ， 2004 年 10 月至 2005 年 3 月 任人 力 资源管 理部 副总 经理 ， 2005 年 3 月至 2005
年 9 月任银 证通 营销 中心 总经理 ， 2005 年 10 月至 2008 年 12 月任 联通 华建 网络 有限公 司顾 问，
2009 年 1 月至 2014 年 9 月任本 公司 总经 理助 理 （ 彼 同时 于 2009 年 10 月至 2012 年 11 月任 深
圳分公 司总 经理 以及 于 2011 年 9 月至 2011 年 12 月 任深圳 高新 南一 道证 券营 业部总 经理 ） 。 杨
先生自 2015 年 8 月任 广 东广发 互联 小额 贷款 股份 有限公 司董 事长 。杨 先生 于 1988 年 6 月获
得位于 天津 的南 开大 学经 济学士 学位 ， 于 1991 年 7 月获得 位于 北京 的中 共中 央党校 经济 学 硕
士学位 ， 于 2013 年 5 月取 得香港 科技 大学 高层 管理 人员工 商管 理硕 士学 位及 于 2003 年 12 月
取得位 于天 津的 南开 大学 管理学 博士 学位 。
刘 洋 先 生现 任 广发 证 券资产 托 管 部总 经 理。 曾 就职于 大 成 基金 管 理有 限 公司、 招 商 银行
股 份 有限 公 司、 浦 银安 盛基 金 管理 有 限公 司 、上 海银 行 股份 有 限公 司 、美 国道 富 银行 。 刘先国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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生于 2000 年 7 月获 得北 京 大学理 学学 士， 并 于 2003 年 7 月 获得 北京 大学 经济 学硕士 学位 。
3、基 金托 管业 务 经 营情 况
广发证 券 于 2014 年 5 月 取 得中国 证监 会核 准证 券投 资基金 托管 资格 。 广发 证 券严格 履行
基 金 托管 人 的各 项 职责 ，不 断 加强 风 险管 理 和内 部控 制 ，确 保 基金 资 产的 完整 性 和独 立 性，
切实维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 ， 提供 高质 量 的基金 托管 服务 。 截至 2016 年 3 月 ，广 发
证 券 已托 管 宝盈 睿 丰创 新灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、前 海 开源 睿 远稳 健增 利 混合 型 证券
投 资 基金 、 建信 睿 盈灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 东 方睿 鑫 热点 挖 掘灵 活配 置 混合 型 证券
投资基 金 、国 泰睿 吉灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、大 成睿 景灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、
长 信 利广 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 长 信睿 进灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、长 信 中证
一 带 一路 主 题指 数 分级 证券 投 资基 金 、天 弘 中证 环保 产 业指 数 型发 起 式证 券投 资 基金 、 天弘
中证 100 指数 型发 起式 证 券投资 基金 、天 弘中 证 800 指 数型 发起式 证券 投资 基金、 天弘 上证
50 指数 型发 起式 证券 投资 基金、 浦银 安盛 睿智 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 平安 大 华
睿享文 娱灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 15 只 证券 投 资基金 。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台： iphone 交易 客户 端、 Android 交 易客户 端、
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2、其 他销 售机 构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ） 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
13
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
3
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
4
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
5
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
6
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
7
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
8
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
14
网址：www.chinastock.com.cn
9
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
10
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
11
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
12
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
13
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
14
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
15
广发证 券股 份有
限公司
注册地址：广州天河区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
15
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
16
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
17
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
18
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
19
中泰 证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
20
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区 益田路与福中路交 界处荣 超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
16
21
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
22
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
23
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
24
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
25
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
26
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
27
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
17
28
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
29
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
30
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
31
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
32
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
33
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
34
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
18
35
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
36
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
37
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ： 王 兰凤
电话：0512-69868390 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
38
大连银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼 I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
20
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼 C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
21
信息科 技有 限公 司
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层 310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站：http://www.91fund.com.cn
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：http://a0918660.atobo.com.cn
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.con
22
北 京 乐 融 多 源 投
资 咨 询 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中心 A 座 16
层
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
23
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址 ： 北 京市 石景 山区 古城西 路113 号 景山 财富 中心金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
22
网址：http://www.buyforyou.com.cn
24
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册 地址：深 圳市福田 区华强 北路赛格 科技 园 4 栋 10 层
1006#
公司地 址 ： 北 京市 西城 区宣 武门外 大 街28 号富 卓大 厦 16 层
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
25
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
26
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201 室
法定代 表： 齐 小贺 联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
27
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 广 州市 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔
12 楼
法定代 表： 肖雯 联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629012 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（二） 登记 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道100 号 上海 环球 金融 中 心39楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16层-19层
法定代 表人 ： 唐 建光
联系人 ：何 晔
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号19楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021- 23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 胡逸 嵘
联系人 ： 胡 逸嵘
四 、基 金的 名称
国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
五、 基 金类 型和 存续 期限
1、基 金类 型： 混合 型证 券 投资基 金
2、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
4、基 金份 额类 别 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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本基金根据认购/ 申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不
同的类别。在投资人认购/ 申购时收取前端认购/ 申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为A 类
基金份 额； 在投 资人 认购/ 申购时 不收 取认 购/ 申 购费 用、 赎 回时 收取 赎回 费用 ， 且从 本类 别基
金 资产 中计 提销 售服 务费的 ，称 为C 类基 金份 额。本 基金A 类和C 类 基金 份额分 别设 置基 金代
码。由于基 金 费用的 不同 ，本基金A 类基金 份额和C 类基金份额 将分别计 算基 金份额净值 并单
独公告 。投 资人 可自 行选 择认购/ 申购 的基 金份 额类 别。
本基金 不同 基金 份额 类别 之间不 得互 相转 换。
六 、投 资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，谋求 基金 资产 长期 稳健 增值。
七、 投 资范 围
本 基 金 的投 资 对象 是 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 包括
中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权证 、股 指期 货等 权 益类金 融工 具 ，
债 券 等固 定 收益 类 金融 工具 （ 包括 国 债、 央 行票 据、 金 融债 、 企业 债 、公 司债 、 次级 债 、中
小企业 私募 债、 地方 政府 债券、 中 期 票据 、可 转换 债券（ 含分 离交 易可 转债 ） 、短期 融资 券 、
资 产 支持 证 券、 债 券回 购、 大 额可 转 让存 单 、银 行存 款 等） 及 法律 法 规或 中国 证 监会 允 许基
金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例 ： 股 票占 基金 资产 的 比例 为 0% –95% ， 每 个交 易日日 终在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 应当 保持 不低于 基金 资产 净值 的 5% 的现金 或到 期 日
在一年 以内 的政 府债 券。
如 未 来 法律 法 规或 监 管机构 允 许 基金 投 资其 他 品种或 变 更 投资 比 例限 制 ，基金 管 理 人在
履行适 当程 序后 ，可 以相 应调整 本基 金的 投资 范围 、投资 比例 规定 。
八、 投 资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金 将及 时 跟踪 市 场环境 变 化 ，根 据 宏观 经 济运行 状 况 、财 政 货币 政 策、产 业 政 策、
资 本 市场 走 势等 因 素的 深入 研 究， 综 合评 价 未来 阶段 各 资产 类 别的 风 险收 益水 平 ，执 行 灵活国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
25
的大类 资产 配置 。
2、股 票投 资策 略
本 基 金 将以 定 性和 定 量分析 为 基 础， 从 基本 面 分析入 手 选 择具 有 长期 可 持续成 长 能 力的
股票。
（1） 定量 分析
本 基 金 管理 人 结合 案 头分析 与 实 地调 研 ，对 列 入研究 范 畴 的股 票 进行 全 面系统 地 分 析和
评价。
1）成 长性 较强
本 基 金 认为 ， 公司 未 来盈利 增 长 的预 期 决定 股 票价格 的 变 化。 因 此， 在 关注公 司 历 史成
长 性 的同 时 ，本 基 金还 将关 注 其未 来 盈利 的 增长 潜力 。 本基 金 将主 要 采用 主营 业 务收 入 增长
率、净 利润 增长 率、 经营 性现金 流量 增长 率指 标考 量公司 的成 长性 。
2）盈 利质 量较 高
本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/ 净利润） 指
标 来 考量 公 司的 盈 利能 力和 质 量。 此 外， 本 基金 还将 关 注公 司 盈利 的 构成 、盈 利 的主 要 来源
等，全 面分 析其 盈利 能力 和质量 。
3）估 值水 平合 理
本基金 将根 据公 司所 处的 行业 ， 采 用包 括市 盈率 法、 市净率 法 、 市 销率 、 PEG 、 EV/EBITDA
等 方 法， 对 公司 股 票价 值进 行 评估 ， 分析 该 公司 的股 价 是否 处 于合 理 的估 值区 间 ，以 规 避股
票价值 被过 分高 估所 隐含 的投资 风险 。
（2） 定性 分析
在 定 量 分析 的 基础 上 ，本基 金 结 合定 性 分析 筛 选优质 股 票 ，定 性 分析 主 要判断 公 司 的业
务是否 符合 经济 发展 规律 、产业 政策 方向 ，是 否具 有较强 的竞 争力 。
根据定 性分 析结 果， 选择 具有以 下特 征的 公司 股票 重点投 资：
1）符 合经 济结 构调 整、 产 业升级 发展 方向 ；
2）具 备一 定竞 争壁 垒的 核 心竞争 力；
3）具 有良 好的 公司 治理 结 构，规 范的 内部 管理 ；
4）具 有高 效灵 活的 经营 机 制。
（3） 股票 选择 与组 合优 化
基 金 管 理人 综 合定 性 分析与 定 量 价值 评 估的 结 果，选 择 定 价合 理 或者 价 值被低 估 的 股票
构 建 投资 组 合， 并 根据 股票 的 预期 收 益与 风 险水 平对 组 合进 行 优化 ， 在合 理风 险 水平 下 追求国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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组合收 益最 大化 。
3、固 定收 益类 品种 投资 策 略
本 基 金 将根 据 对经 济 周期和 市 场 环境 的 把握 ， 基于对 财 政 政策 、 货币 政 策的深 入 分 析以
及 对 宏观 经 济的 持 续跟 踪， 灵 活运 用 久期 策 略、 收益 率 曲线 策 略、 信 用交 易策 略 、回 购 套利
策略等 多种 投资 策略 ， 构 建债券 资产 组合 ， 并根 据 对债券 收益 率曲 线形 态 、 息差变 化的 预测 ，
动态调 整债 券投 资组 合。
（1） 久期 策略
本基金 将基 于 对宏 观 经济政 策 的 分析 ， 积极 的 预测未 来 利 率变 化 趋势 ， 并根据 预 测 确定
相 应 的久 期 目标 ， 调整 债券 组 合的 久 期配 置 ，以 达到 提 高债 券 组合 收 益、 降低 债 券组 合 利率
风 险 的目 的 。当 预 期市 场利 率 水平 将 上升 时 ，本 基金 将 适当 降 低组 合 久期 ；而 预 期市 场 利率
将下降 时， 则适 当提 高组 合久期 。
（2） 收益 率曲 线策 略
在 组 合 久期 配 置确 定 以后， 本 基 金将 通 过对 收 益率曲 线 的 研究 ， 分析 和 预测收 益 率 曲线
可 能 发生 的 形状 变 化， 采用 子 弹型 策 略、 哑 铃型 策略 或 梯形 策 略， 在 长期 、中 期 和短 期 债券
间进行 配置 ，以 从长 、中 、短期 债券 的相 对价 格变 化中获 利。
（3） 信用 交易 策略
本 基 金 将通 过 分析 宏 观经济 周 期 、市 场 资金 结 构和流 向 、 信用 利 差的 历 史水平 等 因 素，
判断当 前信 用债 市场 信用 利差的 合理 性 、相 对投 资 价值和 风险 以及 信用 利差 曲线的 未来 走势 ，
确定信 用债 券的 配置 。
（4） 回购 套利 策略
回购套 利策 略是 把信 用产 品投资 和回 购交 易结 合起 来， 基金 管理 人根 据信 用 产品的 特征 ，
在 信 用风 险 和流 动 性风 险可 控 的前 提 下， 或 者通 过回 购 融资 来 博取 超 额收 益， 或 者通 过 回购
不断滚 动来 套取 信用 债收 益率和 资金 成本 的利 差。
（5） 资产 支持 证券 的投 资
资 产 支 持证 券 的定 价 受市场 利 率 、发 行 条款 、 基础资 产 的 构成 及 信用 风 险等多 种 因 素影
响 ， 其估 值 方法 主 要是 以根 据 长期 历 史统 计 数据 建立 的 数量 化 模型 为 基础 。本 基 金将 分 析资
产 支 持证 券 的资 产 特征 ，估 计 违约 率 和提 前 偿付 比率 ， 并利 用 收益 率 曲线 和期 权 定价 模 型对
资 产 支持 证 券进 行 估值 。本 基 金将 严 格控 制 资产 支持 证 券的 总 体投 资 规模 并进 行 分散 投 资，
以降低 流动 性风 险。
（6） 可转 换债 券的 投资 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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可 转 换 债券 兼 具股 性 和债性 的 双 重特 征 ，其 内 在价值 主 要 取决 于 其股 权 价值、 纯 债 价值
和 转 换期 权 价值 。 本基 金将 通 过对 可 转换 债 券内 在价 值 的评 估 ，选 择 投资 价值 相 对低 估 的可
转换债 券。
本 基 金 将对 可 转债 的 基础股 票 的 基本 面 进行 分 析，并 参 考 同类 公 司的 估 值水平 ， 形 成对
基 础 股票 的 价值 评 估 和 股价 波 动性 变 化的 趋 势 ， 从而 判 断可 转 换债 券 的股 权投 资 价值 ； 基于
对 利 率水 平 、票 息 率、 派息 频 率及 信 用风 险 等因 素的 分 析， 判 断其 纯 债投 资价 值 ；根 据 可转
债 换 股条 款 ，采 用 期权 定价 模 型， 估 算可 转 换债 券的 转 换期 权 价值 。 综合 以上 因 素， 确 定可
转 换 债券 的 内在 价 值， 并根 据 可转 换 债券 的 市场 溢价 进 行相 对 价值 分 析， 进行 可 转换 债 券的
投资。
4、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 合约
选择， 谨慎 地进 行投 资， 旨在通 过股 指期 货实 现 组 合风险 敞口 管 理 的目 标。
5、权 证投 资策 略
权 证 为 本基 金 辅助 性 投资工 具 ， 其投 资 原则 为 有利于 基 金 资产 增 值。 本 基金在 权 证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ，在 采用 数量 化模 型分 析 其合理 定价 的基 础上 ， 立 足于无 风险 套利 ，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
九、 业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：50%× 沪深 300 指 数收 益 率+ 50%× 中 证综合 债指 数 收益率
本基金 采用 沪 深 300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准主 要因 为：
（1） 沪深 300 指数 是上 海 和深圳 证券 交易 所第 一次 联合发 布的 反 映 A 股市 场 整体走 势的
指 数 ，指 数 样本 覆 盖了 沪深 市 场六 成 左右 的 市值 ，具 有 较强 的 独立 性 、代 表性 和 良好 的 市场
流动性 ；
（2）沪深 300 指数 是一 只 符合国 际标 准的 优良 指数 ，该 指数 体现 出与 市场 整 体表现 较高
的 相 关度 ， 且指 数 历史 表现 强 于市 场 平均 收 益水 平， 风 险调 整 后收 益 也较 好， 具 有良 好 的投
资价值 ；
（3）沪深 300 指数 编制 方 法的透 明度 较高 ， 且具 有 较高的 市场 认同 度和 未来 广泛使 用的
前景， 使基 金之 间更 易于 比较。
中 证 综 合债 券 指数 是 综合反 映 银 行间 和 交易 所 市场 国债、 金融 债 、企业债 、央 票 及 短期国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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融资券 整 体 走势 的 跨市 场债 券 指数 。 该指 数 编制 合理 、 透明 、 运用 广 泛， 具有 较 强的 代 表性
和 权 威性 ， 能够 更 全面 地反 映 我国 债 券市 场 的整 体价 格 变动 趋 势。 选 用上 述业 绩 比较 基 准能
够真实 、客 观地 反映 本基 金的风 险收 益特 征。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 证券 市 场中 有 其他代 表 性 更强 或 者更 科 学客观 的 业 绩比
较 基 准适 用 于本 基 金时 ，本 基 金管 理 人可 以 依据 维护 基 金份 额 持有 人 合法 权益 的 原则 ， 根据
实 际 情况 对 业绩 比 较基 准进 行 相应 调 整。 调 整业 绩比 较 基准 应 经基 金 托管 人同 意 ，并 报 中国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 指定媒 介上 予以 公告 ， 无 需召开 基金 份 额
持有人 大会 审议 。
十、 风 险收 益特 征
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金 ，是 证券 投资 基金 中 较高预 期风 险和 较高 预期 收益的 产品 。
基金的 预期 风险 与预 期收 益低于 股票 型基 金， 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 广发 证券 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 4 月 19 日复核 了 本
报 告 中的 财 务指 标 、净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内容 ， 保证 复 核内 容 不存 在虚 假 记载 、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2016 年 3 月 31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 42,716,157.00 5.55
其中： 股票 42,716,157.00 5.55
2 固定收 益投 资 325,840,605.20 42.34
其中： 债券 325,840,605.20 42.34
资产支 持证 券 - - 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 237,100,798.55 30.81
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 160,254,842.63 20.82
7 其他资 产 3,676,340.42 0.48
8 合计 769,588,743.80 100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
4,760,000.00
0.63
C 制造业
6,156,820.23 0.81
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
9,382,364.00 1.23
E 建筑业
7,611,387.77 1.00
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
10,545,450.00 1.39
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,597,680.00 0.21
J 金融业
- -
K 房地产 业
395,280.00 0.05
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
2,267,175.00 0.30
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- - 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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S 综合
- -
合计
42,716,157.00 5.62
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601006 大秦铁 路 1,535,000 10,545,450.00 1.39
2 002781 奇信股 份 204,545 6,772,484.95 0.89
3 600028 中国石 化 1,000,000 4,760,000.00 0.63
4 600617 国新能 源 262,300 3,758,759.00 0.49
5 000669 金鸿能 源 200,000 3,084,000.00 0.41
6 000858 五 粮 液 100,000 2,811,000.00 0.37
7 002236 大华股 份 70,000 2,522,800.00 0.33
8 300012 华测检 测 107,500 2,267,175.00 0.30
9 300332 天壕环 境 95,000 1,749,900.00 0.23
10 600037 歌华有 线 100,800 1,597,680.00 0.21
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,040,000.00 5.27
其中： 政策 性金 融债 40,040,000.00 5.27
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 279,720,000.00 36.81
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 6,080,605.20 0.80
8 同业存 单 - -
8 其他 - -
9 合计 325,840,605.20 42.88
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5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 011699454 16 中船 SCP005 600,000 59,940,000.00 7.89
2 041658017 16 鲁 国资 CP001 600,000 59,886,000.00 7.88
3 011699459 16 大 连港 SCP002 500,000 49,975,000.00 6.58
4 041656007 16 远 东租 赁 CP001 500,000 49,935,000.00 6.57
5 041660016 16 豫 高管 CP001 500,000 49,930,000.00 6.57
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主 要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 ， 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执
行。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11. 投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制 日
前一年 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。
（3 ） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 165,804.31
2 应收证 券清 算款 2,847,951.96
3 应收股 利 -
4 应收利 息 657,479.31
5 应收申 购款 5,104.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,676,340.42
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
- 110031 航信转 债 753,072.00 0.10
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 000669 金鸿能 源 3,084,000.00 0.41 重大事 项
2 002781 奇信股 份 6,772,484.95 0.89 网下新 股 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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十 二、 基金 的业 绩
基金业 绩截 止日 为 2015 年 12 月 31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1、国 泰睿 吉 A ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2015 年 4 月 22 日至
2015 年 12 月 31 日
3.20% 0.14% -6.02% 1.36% 9.22% -1.22%
2、国 泰睿 吉 C ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2015 年 4 月 22 日至
2015 年 12 月 31 日
-0.20% 0.09% -6.02% 1.36% 5.82% -1.27%
注：2015 年 4 月 22 日为 基金合 同生 效日 。
十 三、 基金 的费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、本 基金 从 C 类 基金 份额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费和 仲裁 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.90% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.90 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 管 理费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 经基 金 管理 人 与基金 托 管 人双
方核对 无误 后， 基金 托管 人于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 托 管费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 经基 金 管理 人 与基 金 托 管 人双
方核对 无误 后 ，基 金托 管 人于次 月 前 3 个 工作 日从 基金财 产中 一次 性支 取 。 若遇法 定节 假日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基金
资产净 值 的 0.10% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
C 类 基金 份额 销售 服务 费 每日计 提 ， 逐 日累 计至 每 月月末 ， 按月 支付 。 经基 金管理 人与 基
金托管 人双 方核 对无 误后 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作 日 内从 基金 财产中 一次 性 支
付 给 基金 管 理人 ， 经基 金管 理 人代 付 给各 个 销售 机构 。 若遇 法 定节 假 日、 公休 日 等， 支 付日
期顺延 。
4、上 述 “ （ 一） 基金 费用 的种类 中 第 4 －10 项 费用 ” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（五） 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
在 法 律 法规 规 定的 范 围内， 基 金 管理 人 和基 金 托管人 协 商 一致 后 ，可 酌 情降低 基 金 管理
费 、 基 金托 管费 和 C 类基 金份额 销售 服务 费等 相关 费率， 此项 调整 无需 召开 基金份 额持 有 人
大 会 审议 。 基金 管 理人 必须 最 迟于 新 的费 率 实施 前依 照 《信 息 披露 办 法》 的有 关 规定 在 指定
媒介上 刊登 公告 。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说明 书 依据 《 中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2015 年 12 月 5 日刊 登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 基金 合同 生效 日及 招募说 明书 内容 的截 止日 期；
2、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中销 售机 构及 会计 师事务 所的 相关 信息 ；
5、新 增了 “九 、基 金的 投 资”中 基金 的投 资组 合报 告，内 容更新至 2016 年 3 月 31 日 ；
6、新 增了 “十 、基 金的 业 绩”部 分内 容， 更新 至 2015 年 12 月 31 日；
7、更 新了 “十 四、 基金 的 费用与 税收 ”中 的相 关内 容；
8、更 新了 “二 十一 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”中 的相关 内容 ；
9 、 更 新了 “ 二十 二 、其 他应 披 露 的事 项 ” ， 披 露了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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国泰基 金管理有限公司
二零一 六年六月四 日
