嘉实基金管理有限公司
嘉实 先进 制 造股票型 证 券 投资 基 金
更新招募 说 明书 摘要
（2016 年第1 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
重要提 示
嘉实先 进制 造股票 型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ） 经 中国 证监 会 2015 年1 月15
日证监 许可[ 89] 号《 关于 准予嘉 实先 进制 造股 票型 证券投 资基 金注册 的 批复 》 注册 募集 。
本基金 基金 合同 于2015 年4 月24日 正式 生效 ，自 该日 起本基 金管 理人 开始 管理 本基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ， 应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2016 年4 月24
日 （特 别事 项注 明除 外） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2016 年3 月31 日。
嘉实基金管理有限公司
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验 区世纪 大 道 8 号上 海国 金 中心二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州 、 广 州 分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ，董 事长 ，硕 士，中 共党 员。1983 年 3 月至 1992 年 2 月任 物资 部 研究室 、
政策体 制法 规司 副处 长，1992 年 3 月至 2003 年 4 月 任中国 人民 银行 国际 司、 外资金 融机 构
管理司 、 银行 监管 一司 、 银行管 理司 副处 长 、 处 长 、 副 巡视 员 ，2003 年 5 月至 2010 年 3 月
任中国 银监 会银 行监 管三 部副主 任、 四部 主任 ，2010 年 4 月至 2014 年 10 月 任中诚 信托 有
限责任 公司 董事 长、 党委 书记、 法定 代表 人。 2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实基 金管理 有限 公
司董事 长。 嘉实基金管理有限公司
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赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ， 2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部、 信托 业务 一 部、 投资 管理 部信 托经 理 、 高级经 理。2010 年 11 月 至今任 中诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事 ， 英国籍 ， 南 安普 顿 大学学 士学 位。 曾 任 Sena Consulting
公司咨 询顾 问，JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区
CFO 、COO ，德 意志 银行 资产与 财富 管理 全球 首席 运营官 。2008 年 至今 任德 意志银 行资 产
管理全 球首 席运 营官 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ； 1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年 11 月 至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证 券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理嘉实基金管理有限公司
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委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张淼女士， 硕 士研究 生 ，10 年证券 从业经 历 。 曾就 职于东方 基金管 理有限 公 司研究
部 。2007年9 月加入 嘉实基 金管理 有限公 司，先 后担 任研究 员、研 究部副 总监 和基金 经
理 助理职 务 ，具 有基金 从业 资格。2015 年2 月17 日至 今任嘉 实稳健 混合基 金经 理，2015
年4 月24日 至今担 任本基 金基金经 理。
（2） 历任 基金 经理
无。
3 、股 票投 资决 策委 员会 嘉实基金管理有限公司
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本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 公司
首席投 资官 （股 票业 务） 邵健先 生， 公司 总经 理 赵 学军先 生， 公司 研究 总监 陈少平 女士，资
深基金 经理 邹唯 先生 、邵 秋涛先 生 、 胡涛 先生 ，定 量投资 部负 责人 张自 力先 生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
四、基 金托 管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况 嘉实基金管理有限公司
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截至 2016 年03 月 31 日， 中国银 行已 托 管446 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 416 只，
QDII 基金 30 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵 佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676 嘉实基金管理有限公司
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联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
2) 中国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号 楼长 安兴 融中 心 嘉实基金管理有限公司
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法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
4) 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
5) 招商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
6) 中信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
8) 平安银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501
9) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15 －20 、22－27 层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
10) 江苏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038 嘉实基金管理有限公司
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网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （ 025 ） 96098 、
4008696098
11) 渤海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
12)
乌鲁 木齐 商业 银行 股份 有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
13) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
14) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com? 客服电 话 （0769 ）961122
15) 天津银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
16) 河北银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
17) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号 嘉实基金管理有限公司
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法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
18) 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
注册地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪
电话 028-85315412 传真 028-85190961
网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电 话 028-962711
19) 苏州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
20) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 福州 市国 货西 路 188 号
注册地 址 福建省 福州 市六 一北 路 158 号
法定代 表人 郭运濂 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999
21) 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
22) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
23) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 嘉实基金管理有限公司
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网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
24) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
25) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
26) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
27) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
28) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
29) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区
建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 嘉实基金管理有限公司
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30) 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
31) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888
32) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
室
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
33) 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
34) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
注册地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 董浩 联系人 张婷婷
电话 18510450202 传真 010-56580660
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
35) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031 嘉实基金管理有限公司
15
36) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
37) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
38) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
39) 兴业证 券股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
40) 长江证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999
41) 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998 嘉实基金管理有限公司
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42) 国都证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
43) 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
44) 锦州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
45) 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
46) 贵阳银 行股 份有 限公 司
办公地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
注册地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣
电话 18092299120 传真 0851-86851953
网址 www.gyccb.cn 客服电 话 4001196033
（二） 登记 机构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
联系人 彭鑫 嘉实基金管理有限公司
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（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
名称 上海市 源泰 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、张勇 嘉实基金管理有限公司
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四、基金的名称
本基金 名称 ： 嘉 实先 进制 造股票 型 证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 股 票型 证券 投资基 金， 契约 型开 放式
六、基金的投资目标
本基金 为股 票型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 把 握中 国制造 业产
业升级 过程 中的 投资 机会 ，力求 超额 收益 与长 期资 本增值 。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 依法 发行、 上市 的股
票） ，股 指期货 、权 证，债 券（国 债、金 融债、 企业 （公司 ）债、 次级债 、可 转换债 券（含
分离交 易可转 债） 、 央行票 据、短 期融资 券、超 短期 融资券 、中期 票据、 中小 企业私 募债、
可交换 公司债 券等） 、资产 支持证 券、债 券回购 、银 行存款 等固定 收益类 资产 以及现 金，以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 80%-95% ， 投 资于 先进 制造业 相
关的股票 占非 现金资 产的 比例不低 于 80% ； 在扣除 股指期货 合约 需缴纳 的交 易保证金 后，
基金保留 的现 金或者 到期 日在一年 以内 的政府 债券 不低于基 金资 产净值 的 5% ；股指期 货、
权证及 其他 金融 工具 的投 资比例 符合 法律 法规 和监 管机构 的规 定。
八、基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置
本基金 重点 配置 股票 资产 ， 通 过对 宏观 经济 、 政 策、 流动性 等的 分析 来判 断未 来经济 走
势以及 对市 场的 影响 ， 在 严格控 制投 资组 合风 险的 前提下 ， 确定 或调整 投资 组合中 股票 、 债嘉实基金管理有限公司
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券、 货 币市 场工 具和 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他品 种的 投资 比例， 有效 管理
市场风 险， 提高 组合 收益 率。
2 、股 票投 资策 略
（1） 先进 制造 业的 定义
本基金 所指的先进制 造业是在国 民经济及社会 发展过程中 ，能够提高生 产运营效率 、
提升现 代生 活质 量的 装备 制造业 ， 以 及为 这类 装备 制造业 提供 服务 和原 材料 的相关 行业 ， 一
般具有 技术 含量 高、 创 新 能力强 、 附加 值高、 竞争 力强、 低 污染 、 低排 放等 特点。 按 照这 一
认定， 先进 制造 业主 要包 括机械 设备 、国 防军 工、 汽车、 电气 设备 、通 信、 电子、 计算 机 、
金属非 金属 材料 、公 用事 业、采 掘服 务、 轻工 制造 、医疗 器械 及服 务、 家电 等行业 。
先进制 造本身是个相 对的概念， 因此随着社会 经济的发展 以及产业结构 的变迁，对 于
以上行 业之 外的 其他 行业 ， 如果 其中 某些 细分 行业 符合先 进制 造业 的定 义， 本基金 也会 酌情
将其纳 入先 进制 造业 的范 围。 如 遇个 股经 营范 围或 业务重 点发 生转 变， 致使 其具有 制造 业基
本面特 征或 致使 其受 益于 制造业 ，本 基金 管理 人可 在充分 论证 后将 其纳 入制 造类股 票 范 畴 。
本基金 投资 于 先 进制 造业 行业范 围内 的股 票资 产占 非现金 资产 的比 例不 低于 80% 。
（2） 子行 业选 择
先进制 造业 涵盖 多个 子行 业， 不 同子 行业 在不 同的 宏观经 济发 展阶 段会 有不 同表现 ， 本
基金将 通过 以下 几个 方面 来进行 深入 对比 ，择 优配 置。
1 ）行业 成长阶 段：判 断行 业所处成 长阶 段，本 基金 将优选成 长初 期的子 行业 ，以及 在
成熟行 业中 精选 具有 新技 术、新 模式 、新 产品 、新 市场等 突破 的子 行业 。
2 ）行业 成长空 间：判 断行 业未来发 展规 模是否 巨大 。本基金 将重 点关注 具有 巨大潜 在
增长空 间的 细分 子行 业。
3 ）行业 竞争结 构：判 断行 业竞争格 局是 否清晰 ，投 资回报率 是否 稳 定。 由于 各细分 子
行业内 部的 竞争 格局 不同 ， 行业利 润率 存在 较大 差异 ， 本基金 将重 点关 注行 业进 入壁垒 较高 、
利润率 稳定 或保 持增 长的 子行业 。
4 ） 潜 在的 风险 ： 识 别行 业 发展的 不确 定性 ， 本 基金 将重点 关注 行业 发展 趋势 良好稳 定，
潜在风 险低 的子 行业 。
5 ） 标 的的 可投 资性 ：判 断优秀 的子 行业 是否 存在 可供投 资的 优质 的上 市公 司。
（3） 个股 的投 资策 略
本基金将 采取 “自下 而上 ”的方式 ，依 靠定量 与定 性相结合 的方 法进行 个股 精选。 基
金 经 理 将 结 合定 量 指 标 以及 定 性 指 标 的基 本 结 论 选择 具 有 竞 争 优势 且 估 值 具有 吸 引 力 的股嘉实基金管理有限公司
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票， 组 建并 动态 调整 本基 金股票 库。 基金 经理 将按 照本基 金的 投资 决策 程序 ， 审慎 精选 ， 权
衡风险 收益 特征 后， 根据 市场波 动情 况构 建股 票组 合并进 行动 态调 整。
定量的 方法 主要 基于 考核 其量化 指标 ， 包 括： 市 净 率 （P/B ） 、 市 盈率 （P/E ） 、 动态市 盈
率（PEG ） 、 主营 业务 收入 增长率 、 净 利润 增长 率等 ， 并强 调绝 对估 值 （DCF ，DDM ，NA V
等）与 相对 估值 （P/B 、P/E 、P/CF 、PEG 、EV/EBITDA 等 ）的 结合 。
定性的 方法 主要 考察 指标 主要包 括公 司的 管理 层经 营能力 、 公 司治 理结 构、 研 发及产 业
化能力 、 销售 模式等 。 本 基金通 过一 系列 的定 性指 标来判 断公 司的 核心 价值 与成长 能力 ， 选
择具有 良好 经营 状况 的上 市公司 股票 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以 防 范信用 风险 、 流 动性 风险 等 各种风 险。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
6 、权 证投 资策 略 嘉实基金管理有限公司
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权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。 在进 行权 证投 资时， 基金管 理人 将通 过对 权证 标的证 券
基本面 的研 究 ， 并结 合权 证定价 模型 寻求 其合 理估 值水平 ， 根据 权证的 高杠 杆性 、 有 限损 失
性、灵 活性 等特 性， 通过 限量投 资、 趋势 投资 、优 化组合 、获 利等 投资 策略 进行权 证投 资 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种与 类
属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当 期收 益。
7 、风 险管 理策 略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如 Barra 多 因子模 型 、 风 险预 算模 型 等， 并结 合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制 投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。
8 、投 资决 策依 据和 决策 程 序
（1） 投资 决策 依据
? 法律法 规和 基金 合同 。 本 基金的 投资 将严 格遵 守国 家有关 法律 、 法 规和 基
金合同 的有 关规 定。
? 宏观经 济和 上市 公司 的基 本面数 据。
? 投资对 象的 预期 收益 和预 期风险 的匹 配关 系 。 本 基金 将在承 受适 度风 险的
范围内 ，选 择预 期收 益大 于预期 风险 的品 种进 行投 资。
（2） 投资 决策 程序
? 公司研 究部 通过 内部 独立 研究， 并借 鉴其 他研 究机 构的研 究成 果， 形成 宏
观、 政策、投资 策略、行业和 上市公司等 分析报告，为 投资决策委 员会和基金 经
理提供 决策 依据 。
? 投资决 策委 员会 定期 和不 定期召 开会 议 ， 根 据本 基金 投资目 标和 对市 场的
判断 决定本计划 的总体投资策 略，审核并 批准基金经理 提出的资产 配置方案或 重
大投资 决定 。
? 在既定 的投 资目 标与 原则 下， 根据 分析 师基 本面 研究 成果以 及定 量投 资模
型，由 基金 经理 选择 符合 投资策 略的 品种 进行 投资 。
? 独立的 交易 执行 ： 本基 金管 理人通 过严 格的 交易 制度 和实时 的一 线监 控功
能，保 证基 金经 理的 投资 指令在 合法 、合 规的 前提 下得到 高效 地执 行。
? 动态的 组合 管理 ： 基 金经 理将跟 踪证 券市 场和 上市 公司的 发展 变化 ， 结 合
本基 金的现金流 量情况，以及 组合风险和 流动性的评估 结果，对投 资组合进行 动
态的调 整， 使之 不断 得到 优化。 嘉实基金管理有限公司
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风险管 理部 根据 市场 变化 对本基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 ， 并 授权 风险 控制小 组
进行日 常跟 踪， 出具 风险 分析报 告。 监察 稽核 部对 本基金 投资 过程 进行 日常 监督。
九、基金的业绩比较 基准
中证装 备产 业指 数收 益率 ×80% + 上 证国 债指 数收 益 率×20%
本基金 股票 部分 主要 投资 于先进 制造 业股 票。 中证 装备产 业指 数反 映沪 深 A 股中装 备
产业公 司股 票的 整体 表现 ， 对制 造行 业 股 票具 有较 强的代 表性 ， 适 合作 为本 基金股 票部 分的
业绩比 较基 准 。 固 定收 益部 分的业 绩比 较基 准则 采用 能够较 好的 反映 债券 市场 整体变 动状 况
的上证 国债 指数 收益 率。 基于本 基金 的投 资范 围和 投资比 例限 制， 选用 上述 业绩比 较基 准能
够较好 的反 映本 基金 的风 险收益 特征 。
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 ，而 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2016 年 4 月 15 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日（ “ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,227,624,698.17 89.46 嘉实基金管理有限公司
23
其中： 股票
2,227,624,698.17 89.46
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
249,325,313.09 10.01
8 其他资 产
13,001,554.79 0.52
合计
2,489,951,566.05
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 38,129,238.57 1.55
C 制造业 1,404,984,100.84 57.02
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 259,264,621.70 10.52
F 批发和 零售 业 302,358,368.51 12.27
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 115,164,381.36 4.67
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
25,605,407.19 1.04
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 75,471,081.00 3.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 6,647,499.00 0.27
合计 2,227,624,698.17 90.41 嘉实基金管理有限公司
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3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投
资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600477 杭萧钢 构 16,757,783 199,752,773.36 8.11
2 000028 国药一 致 2,738,857 174,684,299.46 7.09
3 000963 华东医 药 1,825,219 127,674,069.05 5.18
4 300232 洲明科 技 2,395,978 81,583,050.90 3.31
5 000063 中兴通 讯 4,667,897 81,081,370.89 3.29
6 000547 航天发 展 5,279,872 78,775,690.24 3.20
7 000826 启迪桑 德 2,318,620 75,471,081.00 3.06
8 000418 小天鹅 Ａ 2,930,956 74,299,734.60 3.02
9 600529 山东药 玻 4,599,950 71,391,224.00 2.90
10 300406 九强生 物 1,599,918 70,396,392.00 2.86
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投
资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支
持 证券 投资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属
投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投
资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 嘉实基金管理有限公司
25
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投 资组 合报告 附注
（1 ）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ） 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,660,997.54
2 应收证 券清 算款 11,038,411.23
3 应收股 利 -
4 应收利 息 50,901.98
5 应收申 购款 251,244.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 13,001,554.79
（4 ） 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000063 中兴通 讯 81,081,370.89 3.29 重大事 项停 牌
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 嘉实基金管理有限公司
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阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① -③ ② -④
2015 年4 月
24 日 （ 基金
合 同 生 效
日） 至2015
年 12 月 31
日
-12.60% 3.10% -22.71% 2.89% 10.11% 0.21%
2016 年1 月
1 日至 3 月
31 日
-14.87% 3.06% -16.40% 2.65% 1.53% 0.41%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的
比较
图：嘉 实先 进制 造股 票 基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的
历史走 势对 比图
（2015 年4 月 24 日 至2016 年3 月31 日）
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 2015 年4 月24 日 至报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募 说明
书的约 定， 本基 金自 基金 合同生 效日 起 6 个月 内为 建仓期 ， 建 仓期 结束 时本 基金的 各项 投资嘉实基金管理有限公司
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比例符 合基 金合 同（ 十二 （二） 投资 范围 和（ 四） 投资限 制） 的有 关约 定。
十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 管理 人和 基 金托 管人双 方 核
对后 ， 由 基金 托管人 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、 休嘉实基金管理有限公司
28
息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支 付。
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 （3） －（8 ） 项 费用 ” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 基金 份额 前端 申购 费率按 照申 购金 额递 减， 即申购 金额 越大 ， 所 适用 的申购 费 率
越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 如下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易申 购本 基金业 务实 行申 购费 率优 惠， 其 申 购
费率不 按申 购金 额分 档， 统一优 惠为 申购 金额 的 0.6 ％， 但 中国 银行 长城 借记 卡、 招 商银 行
借记卡 、 中 国农 业银 行借 记卡持 卡人 ， 申 购本 基金 的申购 费率 优惠 按照 相关 公告规 定的 费率
执行； 机构 投资 者通 过本 基金管 理人 直销 网上 交易 系统申 购本 基金 ， 其 申购 费率不 按申 购金
额分档 ，统 一优 惠为 申购 金额 的 0.6 ％。 优惠 后费 率如果 低 于 0.6 ％， 则按0.6 ％执 行。 基
金招募 说明 书及 相关 公告 规定的 相应 申购 费率 低 于0.6%时 ，按 实际 费率 收取 申购费 。个人
投资者 于本 公司 网上 直销 系统 通 过汇 款方 式申 购本 基金的 ， 前端 申购 费率 按照 相关公 告规 定
的优惠 费率 执行 。 嘉实基金管理有限公司
29
注：2014 年 9 月 2 日 ， 本 基金 管理人 发布了 《嘉 实基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》， 自 2015 年 7 月 6 日起 ，增加 开通本 基金在 本公司 基金网 上直销 系统的 后
端 收费模 式 （ 包括申 购、 定期 定额投 资、 基金转 换等业务 ） 、 并对通 过本公 司基金网 上直销 系统
交 易的后 端收费 进行费 率优惠 ，本基 金优惠 后的费 率见下 表：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7日的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 日 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90天 的投 资人 收取0.5% 的赎回 费， 并将
赎回费总额的75% 计入 基 金财 产 ； 对 持 续 持 有 期大 于等 于90 天少于180 天的 投 资人 收 取0.5%
的赎回费 ，并 将赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产；对 持续持有 期大 于等于180天 少于365 天的
投资人收取0.5%的 赎 回 费， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入基 金 财 产 ； 对 持 续 持有 期大 于 等 于365
天少于730 天的 投资 人收 取0.25% 的赎 回费 ，将 赎回 费 总额的25% 计入 基金 财产 。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
持有期限（T） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7天≤T<30 天 0.75%
30天≤T<365 天 0.5%
365天≤T<730 天 0.25%
T≥730 天 0
基金管 理人 可以 在 法 律法 规、 基金 合同约 定的 范围 内调整 费率 或收 费方 式， 并最迟 应 于嘉实基金管理有限公司
30
新的费 率或 收费 方式 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。
基金销售机构可以在不 违反法律法规规定及基金 合同约定的情形下根据市场情况制 定
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。
3 、转 换费
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （仅 限“ 前端 转前端 ”的 模式 ）
1 ）嘉 实货 币 A 、 嘉实 货 币 B 、嘉 实超 短债 债券 、 嘉实多 元债 券 B 、 嘉实 安 心货 币 A 、
嘉实安 心货 币 B 、嘉 实机 构快线 货币 A 、嘉 实机 构 快线货 币 B、 嘉实 机构 快 线货币 C 转换 为
嘉实先 进制 造股 票时 ，收 取转入 基金 适用 的申 购费 率，计 算公 式如 下：
净转入 金额= （B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净 转入 金额/E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转 出基金 的基 金份 额净 值；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值；
F 为转入基金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币 A 、 嘉实 货 币 B 、 嘉 实安 心货 币 A 、 嘉实安 心货 币 B 、 嘉实 机 构快线 货币
A 、 嘉实 机构 快线 货币 B 或嘉实 机构 快线 货 币 C 全 部转出 时账 户当 前累 计未 付收益 。
2 ）嘉 实信 用债 券 C 、 嘉实 纯债债 券 C 、 嘉实 稳固 收 益债券 、嘉 实如 意宝 定期 债券 C 转
换为嘉 实先 进制 造股 票时 ，采用 “赎 回费+ 申购 费率 ”算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转 出基金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
F 为转入基金适 用的 申购 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
3 ）嘉实 先进制 造股票 与嘉 实成长收 益混 合、嘉 实增 长混合、 嘉实 稳健混 合、 嘉实服 务
增值行 业混 合、 嘉实 优质 企业混 合、 嘉实 主题 混合 、 嘉实 策略 混合 、 嘉 实研 究精选 混合 、 嘉
实量化 阿尔 法混 合、 嘉实 回报混 合、 嘉实 价值 优势 混合、 嘉实 主题 新动 力混 合、 嘉 实领 先成
长混合 、 嘉 实周 期优 选混合 、 嘉 实优 化红 利混合 、 嘉实研 究阿 尔法 股票 、 嘉 实泰和 混合 、 嘉嘉实基金管理有限公司
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实医疗 保健 股票 、 嘉 实新 兴产业 股票 、 嘉 实新 收益 混合、 嘉实 沪深 300 指数 研究增 强、 嘉实
逆向策 略股 票、 嘉实 企业 变革股 票、 嘉实 对冲 套利 定期混 合、 嘉实 新消 费股 票 、 嘉 实事 件驱
动股票 、 嘉 实低 价策 略股 票 、 嘉 实环 保低 碳股 票、 嘉实腾 讯自 选股 大数 据策 略股票 、 嘉 实智
能汽车 股票 、 嘉实 创新 成 长混合 、 嘉实 新常 态混 合 A 、 嘉 实新 常态 混合 C 、 嘉 实新趋 势混 合
互转时 ， 以及 转入 嘉实 货 币 A 、 嘉实 货币 B 、 嘉实 超短债 债券 、 嘉实 多元 债 券 B 、 嘉实 安心
货币 A 、 嘉 实安 心货 币 B 、 嘉 实债 券 、 嘉 实多 元债 券 A 、 嘉实 稳固 收益 债券 、 嘉 实深 证基 本
面 120ETF 联接、 嘉实 信用 债券 A 、 嘉实 信用 债券 C 、 嘉实中 创 400 联 接、 嘉实 纯债债 券 A 、
嘉实纯 债债 券 C 、嘉 实中 证 500ETF 联接、嘉 实机 构快线 货币 A、 嘉实 如意 宝定期 债券 A、
嘉实如 意宝 定期 债券C 、 嘉实中 证金 融地 产 ETF 联接 、嘉 实增 强收 益定 期债 券 A、 嘉实 丰益
信用定 期债 券A 时， 仅收 取转出 基金 的赎 回费 ，计 算公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转 出基金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
4 ）嘉 实深 证基 本面 120ETF 联接、嘉实中 创 400 联 接、嘉 实中 证 500ETF 联接 、嘉实
中证金 融地 产ETF 联接 转 入嘉实 先进 制造 股票 时， 采用“ 赎回 费+ 固 定补 差费 率”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转 出基金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为对 应的 固定 补差费 率: 1) 当转 出金 额≥500 万元 时，固 定补 差费 率为 零；2) 当转出
金额<500 万 元， 并且 转出 基金的 持有 期≥90 天， 则 固定补 差费 率为 零；3) 当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的持有 期 < 90 天 ，则 固定 补差费 率 为 0.2% 。
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
嘉实基金管理有限公司
32
5 ）嘉 实债 券、 嘉实 多元 债 券 A 、嘉 实信 用债 券 A 、 嘉实纯 债债 券 A 、 嘉实 如 意宝定 期
债券 A 、嘉 实增 强收 益定 期债券 A、 嘉实 丰益 信用 定期债 券 A 转入 嘉实 先进 制造股 票时 ，采
用“赎 回费+ 固定 补差 费率 ”算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转 出基金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为对 应的 固定 补差费 率: 1) 当转 出金 额≥500 万元 时，固 定补 差费 率为 零；2) 当转出
金额<500 万 元， 并且 转出 基金的 持有 期≥90 天， 则 固定补 差费 率为 零；3) 当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的持有 期 < 90 天 ，则 固定 补差费 率 为 0.5% 。
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （ “ 前端 转前 端” 的 模式）
1 ）嘉 实货 币 A 、 嘉实 货 币 B 、嘉 实超 短债 债券 、 嘉实多 元债 券 B 、 嘉实 安 心货 币 A 、
嘉实安 心货 币 B 、 嘉实 机 构快线 货 币 A 、 嘉实 机构 快线货 币 B 、 嘉实 机构 快 线货 币 C 转换 为
嘉实先 进制 造股 票时 ，收 取转入 基金 适 用 的申 购费 率，计 算公 式如 下：
净转入 金额= （B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净 转入 金额/E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转 出基金 的基 金份 额净 值；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值；
F 为转入基金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币 A 、 嘉实 货 币 B 、 嘉 实安 心货 币 A 、 嘉实安 心货 币 B 、 嘉实 机 构快线 货币
A 、 嘉实 机构 快线 货币 B 或嘉实 机构 快线 货 币 C 全 部转出 时账 户当 前累 计未 付收益 。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的 ， 转 入基 金适 用的 申购 费率比 照该 基金 网上 直销 申购优 惠
费率执 行。
2 ）嘉 实信 用债 券 C 、 嘉实 纯债债 券 C 、嘉 实稳 固收 益债券 、嘉 实如 意宝 定期 债券 C、
嘉实中 证中 期企 业债 指数 （LOF ）C 转换 为嘉 实先 进 制造股 票时 ，采 用“ 赎回 费+ 申购 费率”嘉实基金管理有限公司
33
算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转 出基金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
F 为转入基金适 用的 申购 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
3 ） 嘉 实先 进制造 股票 与嘉 实成长 收益 混合 、 嘉 实增 长混合 、 嘉 实稳 健混 合、 嘉实债 券、
嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实优 质企 业混合 、 嘉实 主题混 合、 嘉实 策略 混合 、 嘉实 研究 精选
混合 、 嘉 实量 化阿 尔法 混合 、 嘉实 多元 债券 A 、 嘉 实回报 混合 、 嘉实 价值 优 势 混合 、 嘉实 主
题新动 力混合、 嘉 实深 证 基本 面 120ETF 联接 、 嘉 实信用 债 券 A 、 嘉实 领先 成长混合、 嘉 实
周期优 选混合 、 嘉实 中创 400 联 接、 嘉 实优 化红 利混合 、 嘉 实纯 债债 券 A 、 嘉 实 中证 500ETF
联接、 嘉实 研究 阿尔 法股 票、嘉 实泰 和混 合、 嘉实 如意宝 定期 债 券 A 、嘉 实 医疗保 健股 票、
嘉实新 兴产 业股 票、 嘉实 新 收益 混合 、 嘉 实沪 深 300 指数 研究 增强 、 嘉 实逆 向 策略股 票、 嘉
实企业 变革 股票 、 嘉实 对 冲套利 定期 混合 、 嘉实 新 消费股 票 、 嘉 实如 意宝 定 期债 券 A 、 嘉实
事件驱 动股 票 、 嘉实 沪深 300ETF 联接(LOF) 、 嘉实 基本面 50 指数(LOF) 、 嘉 实中证 中期 企
业债指 数 （LOF ）A 、 嘉 实 中证金 融地 产 ETF 联接、 嘉实增 强收 益定 期债 券A 、 嘉 实低 价策 略
股票 、 嘉实 环保 低碳 股票 、 嘉实 腾讯 自选 股大 数据 策略股 票、 嘉实 智能 汽车 股票、 嘉实 创新
成长混 合 、 嘉 实新 常态 混 合 A 、 嘉实 新常 态混 合 C 、 嘉 实新 趋势 混合 、 嘉实 丰益信 用定 期债
券A 互 转 ， 以 及转 入嘉 实 货币 A 、 嘉 实货 币 B 、 嘉 实超短 债债 券 、 嘉 实多 元 债券 B 、 嘉 实安
心货 币 A 、 嘉实 安心 货币 B 、 嘉 实机 构快 线货 币 A 、 嘉实信 用债 券 C 、 嘉 实纯 债债 券 C、嘉
实稳固 收益 债券 、 嘉 实如 意宝定 期债 券 C 、 嘉 实中 证 中期企 业债 指数 （LOF ）C 时， 仅 收取 转
出基金 的赎 回费 ，计 算公 式如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转 出基金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率； 嘉实基金管理有限公司
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E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （ “ 后端 转 后端” 模式 ） ， 采用 以下 规 则：
1 ）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
2 ）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基金 时,如 涉及的 转出 基金有赎 回费 用,收取 该基 金的赎回 费用 。收取 的赎 回费归 入
基金财 产的 比例 不得 低于 法律法 规 、 中 国证 监会 规定 的比例 下限 以及 该基 金基 金合同 的相 关
约定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注：2014 年 5 月 23 日 起 ，嘉实 超短 债债 券单 日单 个基金 账户 累计 申购 （或 转入） 不超
过 500 万 元；2014 年 11 月 13 日 起， 嘉实 纯债 债券 单日单 个基 金账 户累 计申 购（或 转入 、
定投） 不超 过 100 万元 ；2015 年 7 月 9 日 起， 嘉实 货币单 日单 个基 金账 户累 计申购 （或 转
入、 定投 ） 不 超过500 万 元； 自2015 年7 月22 日起, 嘉 实安 心货 币单 日单 个基金 账户 的累
计申购 （含 转入 及定 投） 金额不 得超 过200 万元 ； 自 2015 年 11 月16 日 起， 嘉实中 证中 期
企业债 指数证 券投资 基金 （LOF ） 单个开 放日每 个基 金账户 的累计 申购（ 含转 入及定 投）金
额不得 超 过2000 万元 ； 2016 年4 月5 日起 ， 嘉 实信 用 债券单 日单 个基 金账 户的 累计申 购 （ 含
转入及 定投 ） 金 额不 得超 过 500 万元 。 嘉 实绝 对收 益 策略定 期混 合、 嘉实 丰益 纯 债定期 债券 、
嘉实对 冲套 利定 期混 合 、 嘉实丰 益信 用定 期债 券、 嘉实增 强收 益定 期债 券 为 定期开 放 ， 在封
闭期内 无法 转换 。具 体请 参见嘉 实基 金网 站刊 载的 相关公 告。
（ 三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募说 明书依据《证券投资基金 法》、《证券投资基金运 作管理办法》、《证券投 资基
金销售管理办 法》、《证券投资基金信 息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求，结 合本
基金管理人在 本基金合同生效后对本基 金实施的投资经营情况， 对本基金原招募说明书进 行了嘉实基金管理有限公司
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更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ：明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：更 新相 关代 销机 构信 息。
5. 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
6. 增加“十、 基 金的 业绩 ” ： 基金业 绩更 新 至 2016 年 3 月 31 日 。
7. 在“ 二十 二、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了 2015 年 10 月 24 日至 2016 年 4 月 24 日相
关临时 公告 事项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2016 年6 月4 日
