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上 投 摩根 医 疗健 康 股票 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书(更新) 摘要
基金合 同生效 日期：[2015 年10 月21 日 ]
基金管 理人：上投摩根基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行 股份有限公司
重要提 示：
1 、 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对
本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证, 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 ；
2 、 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义 务的法 律文 件。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额，
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明
其 对基金 合同的 承认和 接受 ，并按 照《基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金合 同及其他 有
关规定 享有 权利 、 承 担义 务。 基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务， 应
详细查 阅基 金合 同。
3 、 投资有 风险,投 资人 认购( 或申购)基 金时 应认 真阅 读 招募说 明书 ；
4 、 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ；
5 、 基 金管理 人依照 恪尽 职守、 诚实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管理 和运用 基金 财产,但不
保证基 金一 定盈 利, 也不 保 证最低 收益 ；
6 、 本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中小 企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非 上
市企业 ， 存 在着 公司 治理 结构相 对薄 弱、 企业 经营 风险高 、 信 息披 露透 明度 不足等
特点 。 投 资中 小企 业私 募 债将存 在违 约风 险和 流动 性不足 的风 险 ， 这 将在 一 定程度
上增加 基金 的信 用风 险和 流动性 风险 。
7 、 本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年4 月20 日 ， 基 金投 资组 合及 业绩 的 数据截
止日 为2016 年3 月31 日。
二〇一六年六月 一、 基金管 理人
一、基金 管理人概况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址： 中国( 上海) 自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 20 层
办公地址： 中国( 上海) 自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 20 层
法定代表人： 穆矢
总经理：章硕麟
成立日期：2004 年 5 月 12 日
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托有限公司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批 准， 于
2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日，基金管理人完
成了股东之间的股权变更事项。 公司注册资本保持不变， 股东及出资比例分别由
上海国际信托有限公司 67％和摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目前
的 51% 和 49% 。
2006 年 6 月 6 日，基 金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公
司”变更为“上投摩根基金管理有限公司” ，该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获
得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日 在国家工商总局完成所有变更相关
手续。
2009 年 3 月 31 日， 基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到
二亿五千万元人民币， 公司股东的出资比例不变。 该变更事项于 2009 年 3 月 31
日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
基金管理人无任何受处罚记录。
二、主要人员情况
1. 董事会成员基本情况： 董事长：穆矢
硕士研究生学历、高级经济师职称。
曾任天津市人大财经委办公室副主任、 天津信托投资公司总裁助理、 上海浦
东发展银行天津分行副行长、 行长、 党委书记、 总行风险管理总部总监、 上海浦
东发展银行党委委员、副行长。
现任上海浦东发展银行董事会秘书、上投摩根基金管理有限公司董事长。
董事：
董事：Paul Bateman
毕业于英国 Leicester 大 学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监， 摩根资产管理全球
投资管理业务 CEO 。
现任摩根 资产管 理全球 主席、摩 根资产 管理委 员会主席 及投资 委员会 会员。
同时也是摩 根大通高管委员会资深成员。
董事：Jed Laskowitz
美国伊萨卡学院学士学位 （主修政治） 及布鲁克 林法学院荣誉法学博士学位。
曾任摩根资产管理亚太区行政总裁。
现任摩根资产管理环球投资管理方案联席总监。
董事： Michael I. Falcon
美国印第安纳大学理学士学位（主修金融） 。
曾任摩根资产退休业务总监。
现任摩根 资产管 理环球 投资管理 的亚太 区行政 总裁、亚 太区基 金业务 总监、
环球投资管理营运委员会成员、 集团亚太管理团队成员、 集团投资管理亚太区营
运委员会主席。
董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海 市金融 服务办 公室金融 机构处 处长（ 挂职） 、 上海国 际集团 有限公
司副总裁。
现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、 上海国际信托有限公司党委书
记、董事长。 董事：陈兵
博士研究生，高级经济师。
曾任浦发银行总行个人银行总部财富管理部总经理、 上海国际信托有限公司
副总经理兼董事会秘书。
现任上海国际信托有限公司党委副书记、副董事长、总经理。
董事：胡越
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理助理、 上海国际集团有限公
司资本运营部副总经理。
现任上海国泰君安股份有限公司董事会办公室副主任。
董事：章硕麟
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富 证券股 份有限 公司副总 经理（ 现名摩 根大通证 券） 、 摩根富 林明证
券股份有限公司董事长。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
独立董事：
独立董事：俞樵
经济学博士。
现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。 曾经
在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大 学 金 融 系 等 单 位 任 教 。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士
现任复旦大学金融研究中心副主任、复旦大学国际金融系教授。
独立董事：戴立宁
获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。
曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。
现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。
独立董事：李存修
获美国加州大学柏克利校区企管博士( 主修财务) 、 企管硕士、 经济 硕士等学位。
现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。
2. 监事会成员基本情况：
监事长：郁忠民
研究生毕业，高级经济师。
历任华东政法学院法律系副主任； 上海市证券管理办公室稽查处、 机构处处
长；上海 国际集 团有限 公司投资 管理部 经理； 上海证券 有限责 任公司 副董事长、
总经理、党委副书记；上海国际集团 金融管理总部总经理。
现任上海国际信托有限公司监事长。
监事：Simon Walls
获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。
历任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁、首席运营官；JPMorgan
Trust Bank 总裁、首席 运营官以及基础架构总监；投资管理亚洲首席行政官。
现任摩根资产管理日本董事长。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。
现任上投摩根基金管理有限公司国际投资部总监兼基金经理， 管理上投摩根
亚太优势混合型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。
现任上投摩根基金管理有限公司首席风险官；尚腾资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
3. 总经理基本情况：
章硕麟先生，总经理。
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富 证券股 份有限 公司副总 经理（ 现名摩 根大通证 券） 、 摩根富 林明证
券股份有限公司董事长。
4. 其他高级管理人员情况：
侯明甫先生，副总经理。
毕业于台 湾中国 文化大 学，获企 业管理 硕 士。 曾任职于 台湾金 鼎证券 公司、摩根富林明 （台湾） 证券投资顾问股份有限公司、 摩根富林明 （台湾） 证券股份
有限公司、 摩根富林明证券投资信托股份有限公司， 主要负责证券投资研究、 公
司管理兼投资相关业务管理。
经晓云女士，副总经理。
获上海财经大学工商管理硕士学位。
历任上海 证券有 限责任 公司总经 理办公 室副主 任（主持 工作） 、市场 管理部
经理，经纪管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。
张军先生，副总经理
毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。
历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、 公司业务部业务科科长， 徐汇 支
行副行长、 个人金融部副总经理， 并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助
理一职。
刘万方先生，督察长。
获经济学博士学位。
曾任职于中国普天信息产业集团公司、 美 国 MBP 咨询公司、中国证监会。
5．本基金基金经理
基金经理 张飞先生， 自 2008 年 5 月至 2010 年 5 月在东海证劵有限责任公司
担任研究员，2010 年 5 月至 2011 年 5 月在上海尚雅投资有限责任公司担任研究
员， 自 2011 年 5 月起 加入上投摩根基金管理有限公司， 自 2015 年 1 月起担任上
投摩根健康品质生活混合型证券投资基金基金经理， 自 2015 年 10 月起， 同时担
任上投摩根医疗健康股票型证券投资基金基金经理。
6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
侯明甫， 副总经理； 杜猛， 总经理助理兼国内权益投资一部投资总监； 孙芳，
总经理助理兼国内权益投资二部投资总监； 朱晓龙， 研究总监； 孟晨波， 总经理
助理兼货 币市场 投资部 总监；赵 峰，债 券投资 部总监； 张军， 国际投 资部总监；
黄栋，量化投资部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59% ； 客户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元， 增长 10.67% ； 客户存款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96% 。
净利润 2,289 亿元，增 长 0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利
息净收入增长 4.65% ， 手续费及佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回 报率 1.30% ，
加权平均净资产收益率 17.27% ， 成本收入比 26.98% ， 资本充足率 15.39% ， 主要
财务指标领先同业。
物理与电子渠道 协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网
点数量达 1.45 万个， 综合营销团队 2.15 万 个，综合柜员占比达到 88% 。启动深
圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网
点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性
交易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号支付、手机支
付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量 8,074 万张， 消费交易额 2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增
长 23.08% ， 客户金融资产总量增长 32.94% 。 非金融企业债务融资工具累计承销
5,316 亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规模 7.17 万亿元， 增长 67.36%；托
管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突
破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上海自贸区、 新疆霍尔
果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项， 并独家荣获美国 《环
球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年
“世界银行品牌 1000 强” 中， 以一级资本总 额位列全球第二； 在美国 《福布斯》
杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市场 处、 理财 信托股 权 市场 处、QFII 托 管 处 、养 老金 托管 处、清 算 处、 核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心， 共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国 内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等 产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投
资基金。 中国建设银行专业 高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六 年被国际权威杂志《全球托管人》评
为“中国最佳托管银行” 。
三 、相 关服务 机构
一、基金销售机构：
1.直销机构： 上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代销机构：
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清 客户服务统一咨询电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566
法定代表人：田国立
网址：www.boc.cn
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网 址： www.cmbchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
联系电话：021-61618888
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(7) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
(8) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人： 李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
(9) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918 （全国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(10) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服务咨询电话：95521
网址：www.gtja.com
(11) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(12) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
客户服务电话：95525 联系人: 刘晨
网址：www.ebscn.com
(13) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
联系人：田薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(14) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青 电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人：魏明
客户服务咨询电话：400-8888-108；
网址：www.csc108.com
(15) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客户服务热线：95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
(16) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(17) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常 喆
联系人：李航
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(18) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务热线：010-95558
(19) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
(20) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
(21) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
(22) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(23) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(24) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(25) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
联系电话：021-20691832
传真：021 —20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
(26) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com
(27) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(28) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(29) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
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(30) 一路财富（北京）信息科技有限公司
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(31)
北京展恒基金销售有限公司
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(32) 上海利得基金销售有限公司
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(33) 上海汇付金融服务有限公司
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(34) 上海陆金所资产管理有限公司
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(35) 北京恒天明泽基金 销售有限公司
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(36) 北京乐融多源投资咨询有限公司
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法定代表人：董浩
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(37) 珠海盈米财富管理有限公司
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(38) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
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基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
二、基金登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
三、律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
联系电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律师：廖海、刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：曹阳
经办注册会计师：陈玲、曹阳
四 、基 金的基 本情 况
基金名称：上投摩根医疗健康股票型证券投资基金
基金的类别： 股票型 证券投资基金
基金的运作方式：契约型开放式
注册 文号：中国证监会证监基金字[2015]1648 号
五 、基 金的投 资
一、投资目标
通过积极主动的管理和严格的风险控制， 重点投资于健康产业相关的优质上
市公司，力争实现基金资产的长期稳健增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、 债券、 货币市场 工具、 权证、 资产支持 证券、 股指期货、 股票 期权以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规
定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的 投资组 合比 例为 ：股票 资产占 基金 资产 的 80%-95% ， 其中投 资于医
疗健康相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的 80% 。 其余资产投资于债券、
货币市场工具、 权证、 资产支持证券等金融工具； 权证占基金资产净值的 0-3% ；每个交易日日终在扣除股票期权及股指期货保证金后， 现金或到期日在一年期以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
三、投资策略
1、资产配置策略
本基金将综合分析和持续跟踪基本面、 政策面、 市场面等多方面因素， 对宏
观经济、 国家政策、 资金 面和市场情绪等影响证券市场的重要因素进行深入分析，
重点关注包括 GDP 增速、 固定资产投资增速、 净出口增速、 通胀率 、 货币供应 、
利率等宏观指标的变化趋势， 结合股票、 债券等各类资产风险收益特征， 确定合
适的资产配置比例。 本基金将根据各类证券的风险收益特征的相对变化， 适度的
调整确定基金资产在股票、 债券及现金等类别资产间的分配比例， 动态优化投资
组合。
2、股票投资策略
从全球市场来看， 健康产业已经是全球第一大产业， 年支出总额占 GWP （世
界国内生产总值） 总额约 1/10 ， 将成为第五波 世界经济浪潮的新支撑。 目前， 我
国政府也已明确将大健康产业作为国家战略，国务院在 2013 年 9 月 公布了《关
于促进健康服务业发展的若干意见》 ， 提出到 2020 年我国健康产业的产值将达到
GDP 的 10% ，产值规模达到约 8 万亿元，是我国目前产值的 8 倍。
本基金将通过系统和深入的基本面研究， 专注于医疗健康产业投资， 对行业
发展进行密切跟踪， 根据市场不同阶段充分把握各个子行业轮动带来的投资机会。
在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产长期稳定增值。本基金 将 不 低 于
80% 的非现金基金资产投资于国家医疗健康相关行业。
医疗健康产业不同于传 统医疗产业发展模式， 是由单一救治模式转向 “防-
治- 养 ” 一 体 化 防 治模式 。 本 基 金 所 定 义的 医疗 健 康 产 业 上 市 公司 ，是 指 以 研 究
开发、 生产和销售用于预防、 诊 断和治疗疾病的医疗保健相关产品或服务， 并致
力于提升国民健康水平的企业， 以及以保健食品、 药妆等功能型日用品为代表的
保健产业上市公司，将主要包含以下两类公司：
第一类： 主营业 务为医 疗健康产 业相关 的上市 公司，包 含化学 制药、 中药、
生物制药、医药商业、医疗服务、医疗器械、健康食品、健康检测等；
第二类： 当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医疗健康产业， 且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的上市公司。
另外， 本基金将通过对医疗健康需求变化和行业发展趋势的跟踪研究， 适时
调整医疗健康主题所覆盖的行业范围。
在具体 操作上， 本基金将主要采用 “自下而上” 的方法， 在备选行业内部通
过定量与定性相结合的分析方法， 综合分析上市公司的业绩质量、 成长性和估值
水平等， 精选具有良好成长性、 估值合理的个股。 本基金将首先采用定量的方法
分析公司的财务指标， 考察上市公司的盈利能力、 盈利质量、 成长能力、 运营能
力以及负 债水平 等方面 ，初步筛 选出财 务健康 、成长性 良好的 优质股 票。此外，
本基金将从公司 所处行业的投资价值、 核心竞争力、 主营业务成长性、 公司治理
结构、 经营管理能力、 商业模式、 受益于经济转型的程度等多角度对股票进行定
性分析。
为了避免投资估值过高的 股票， 本基金将根据上市公司所处行业、 业务模式
以及公司发展中所处的不同阶段等特征，综合利用市盈率法（P/E ） 、 市 净 率 法
（P/B ） 、 市 盈 率 － 长 期成 长 法 （PEG ） 、 折 现现 金 流 法 （DCF ） 等 估值 方 法 对 公
司的估值水平进行分析比较，筛选出估值合理或具有吸引力的公司进行投资。
3、行业配置策略
由于医疗健康主题涉及多个行业及其子行业， 我们将从行业生命周期、 行业
景气度、 行业竞争格局等多角度， 综合评估各个行业的投资价值， 对基金资产在
行业间分配进行安排。
（1 ）行业景气度分析
行业的景气度受到宏观经济形势、 国家产业政策、 行业自 身基本面等多因素
的共同影响， 本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响， 并综合考虑国
家产业政策、 消费者需求变化、 行业技术发展趋势等因素， 判断各个行业的景气
度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业。
（2 ）行业生命周期分析
本基金将分析各行业所处的生命周期阶段， 重点配置处于成长期与成熟期的
行业， 对处于幼稚期的行业保持积极跟踪， 对处于衰退期的行业则予以回避。 部
分行业从大类行业看处于衰退期， 但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成
长动力，本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。 （3 ）行业竞争格局
主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒， 重点关注具有较强技术研发
能力和较高的行业进入壁垒的行业。
4、固定收益类投资策略
对于固定收益类资产的选择， 本基金将以价值分析为主线， 在综合研究的基
础上实施积极主动的组合管理， 并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投
资管理。
在类属配置层次， 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合分析，
根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资
产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。
在券种选择上， 本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济趋势、 货币
政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点选择那些流
动性较好、 风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 具体策
略有：
（1 ）利 率预期 策略： 本基金首 先根据 对国内 外经济形 势的预 测，分 析市场
投资环境的变化趋势， 重点关注利率趋势变化。 通过全面分析宏观经济、 货币政
策与财政政策、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
（2 ）估 值策略 ：建立 不同品种 的收益 率曲线 预测模型 ，并利 用这些 模型进
行估值， 确定价格中枢的变动趋势。 根据收益率、 流动性、 风险匹配原则以及债
券的估值原则构建投资组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种。
（3 ）久 期管理 ：本基 金努力把 握久期 与债券 价格波动 之间的 量化关 系，根
据未来利率变化预期， 以久期和收益率变化评估为核心， 通过久期管理， 合理配
置投资品种。
5、可转换债券投资策略
可转换债券 （含交易分离可转债） 兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，
具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。 可转债的选择结合其债性和
股性特征， 在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析， 投资于
公司基本面优良、 具有较高安全 边际和良好流动性的可转换债券， 获取稳健的投
资回报。 6、中小企业私募债投资策略
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 其中， 投资决策流
程和风险 控制制 度需经 董事会批 准，以 防范信 用风险、 流动性 风险等 各种风险。
本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上精选
标的两个角度出发， 结合信用分析和信用评估进行， 同时通过有纪律的风险监控
实现对投资组合风险的有效管理。
7、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据 风险管理的原则， 以套期保值为主要
目的， 在风险可控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投资
组合的系 统性风 险，改 善组合的 风险收 益特性 。套期保 值将主 要采用 流动性好、
交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货
市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。
8、资产支持证券投资策略
本基金综合考虑市 场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量等因素， 主要
从资产池信用状况、 违约相关性、 历史违约记录和损失比例、 证券的信用增强方
式、 利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估， 在严格控
制风险的情况下， 确定资产合理配置比例， 在保证资产安全性的前提条件下， 以
期获得长期稳定收益。
9、股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 参与股票期权的投
资。 本基金将在有效控制风险的前提下， 选择流动性好、 交易活跃的期权合约进
行投资。 本基金将基于对证券市场的预判， 并结合股指期权定价模型， 选择估值
合 理的期权合约。
基金管理人将根据审慎原则， 建立股票期权交易决策部门或小组， 按照有关
要求做好人员培训工作， 确保投资、 风控等核 心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力， 同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项， 以
防范期权投资的风险。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 股票资产占 基金资产的 80%-95% ， 其中 投资于本基金所定义的医疗健
康主题相关的证券不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（3 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（4 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（5 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（6 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（7 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％；
（10 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40% ， 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
（14 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（15 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的 10% ；
（16 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% 。 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含
到期日在 一年以 内的政 府债券） 、权证 、资产 支持证券 、买入 返售金 融资产（不
含质押式回购）等；
（17 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的 20% ；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对 应 的 证 券 资 产 情 况 等 ；
（18 ） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合 约价值， 合计 （轧
差计算）占基金资产的 80%-95% ；
（19 ） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（20 ） 本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资
产净值的 10% ；
（21 ） 本基金开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券； 开仓卖出认沽期
权的， 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的
现金等价物；
（22 ）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。其中，
合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（23 ） 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需缴纳的
交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。
本基金在开始进行股指期货投资之前， 应与基金托管人就股指期货开户、 清
算、估值、交收等事宜另行具体协商；
（24 ） 本基金持有的全部中小企业私募债券， 其市值不超过基金资产净值的
10% ；本基金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的 10% ；
（25 ）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（26 ）法律法规和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个 交易日内进
行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金 管理人在
履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制， 不需要经基金份额持有人大会
审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公
平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述禁止 性规定， 基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
五、业绩比较基准
申银万国医药生物行业指数收益率*85%+ 中债 总指数收益率*15%
本基金股票部分主要投资于医药生物相关行业股票。 申银万国医药生物指数
对医药生 物行业 股票具 有较强的 代表性 ，适合 作为本基 金股票 投资的 比较基准。
中债总指 数是由 中央国 债登记结 算有限 公司编 制的具有 代表性 的债券 市场指数。
根据本基金的投资范围和投资比例， 选用上述业绩比较基准能够客观、 合理地反
映本基金的风险收益特征。
如果上述 基准指 数停止 计算编制 或更改 名称， 或者今后 法律法 规发生 变化，
或 者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的复合指数权重比
例， 本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予
以调整。 业绩比较基准的变更应履行适当的程序， 报中国证监会备案， 并予以公
告。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金产品， 预期风险和收益水平高于混合型基金、 债券型
基金和货币市场基金，属于较高风险收益水平的基金产品。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利， 保护基金份额
持有人的利益；
2.有利于基金财产的安全与增值；
3.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
4.不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。
八、 基金的投资组合报告 8.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 200,253,985.84 88.39
其中：股票 200,253,985.84 88.39
2 固定收益投资 1,257,874.20 0.56
其中：债券 1,257,874.20 0.56
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 17,678,498.22 7.80
7 其他各项资产 7,375,141.96 3.26
8 合计 226,565,500.22 100.00
8.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
78,306.30
0.04
C 制造业
129,488,725.67 58.25
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
2,340,661.98 1.05
F 批发和零售业
23,446,823.50 10.55 G 交通运输、仓储和邮政业
2,644,214.00 1.19
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
19,934,274.39 8.97
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
98,124.60 0.04
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
5,809,297.80 2.61
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
16,413,557.60 7.38
S 综合
- -
合计
200,253,985.84 90.09
8.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 002001 新和成
830,729.0
0
17,611,454.80 7.92
2 300401 花园生物
445,100.0
0
15,801,050.00 7.11
3 002626 金达威
651,084.0
0
13,731,361.56 6.18
4 002462 嘉事堂
346,150.0
0
12,797,165.50 5.76
5 002007 华兰生物 261,331.0 11,600,483.09 5.22 0
6 300065 海兰信
259,467.0
0
8,123,911.77 3.65
7 300302 同有科技
150,100.0
0
7,841,224.00 3.53
8 300101 振芯科技
329,100.0
0
7,322,475.00 3.29
9 002019 亿帆鑫富
134,800.0
0
7,249,544.00 3.26
10 000701 厦门信达
338,200.0
0
6,662,540.00 3.00
8.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 1,257,874.20 0.57
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,257,874.20 0.57
8.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 132004
15 国盛
EB
12,580 1,257,874.20 0.57
8.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.8 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
8.11.3 其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 312,454.57
2 应收证券清算款 7,029,135.77 3 应收股利 -
4 应收利息 8,759.01
5 应收申购款 24,792.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,375,141.96
8.11.4 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票无流通受限情况。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
六 、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③
②－
④
基金成立日-2015/12/31 1.30% 0.82% 10.18% 1.65% -8.88% -0.83% 2016/01/01-2016/03/31 -17.97% 3.08% -15.77% 2.50% -2.20% 0.58%
七 、基 金的费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用 。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账
户路径进 行资金 支付， 基金管理 人无需 再出具 资金划拨 指令。 若遇法 定节假日、
休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算 方法如下： H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账
户路径进 行资金 支付， 基金管理 人无需 再出具 资金划拨 指令。 若遇法 定节假日、
休息日等，支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3－8 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定媒介上刊登公告 。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其 纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
八 、基 金的申购 费 、赎回 费及 基金转 换
1、 基金申购份额的计算
申购费用= （申购金额*申购费率）/ （1+ 申购费率） 净申购金额= 申购金额- 申购费用
申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值
申购费率 如下表所示：
申购金额区间 费率
人民币 100 万以下 1.5％
人民币 100 万以上（含） ，500 万以下 1.0％
人民币 500 万以上（含） 每笔人民币 1,000 元
2.基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回费率如下表所示：
持有期限 费率
7 日以内 1.50%
7 日以上（含） ，30 日以内 0.75%
30 日以上（含） ，一年以内 0.50%
一年以上( 含) ，两年以 内 0.35%
两年以上( 含) ，三年以 内 0.20％
三年以上( 含)
0 %
3.基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理 人管理 的其他 基金之间 的转换 业务， 基金转换 可以收 取一定 的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并
提前告知基金托管人与相关机构。 九 、招 募说明 书更 新说明
本基金于 2015 年 10 月 21 日 成立，至 2016 年 4 月 20 日运作满 半年。现依
据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关
法律法规的要求, 结合基金管理人 对本基金实施的投资经营活动，对 2015 年 8
月 17 日公告的《上投 摩根 医疗健康股票型证券投资基金招募说明书》进行内容
补充和更新, 主要更新的内容如下：
1、在重要提示中，更新内容截止日为 2016 年 4 月 20 日，基金投 资组合及
基金业绩的数据截止日为 2016 年 3 月 31 日。
2 、在“三、基金管理人”的“基金管理人概况”中基金管理人相关信息；
“主要人员情况” 中， 对董事、 独立董事、 监事、 其他高级管理人员及投资决策
委员会的信息进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的信息进行了更新。
4、在“ 五、相 关服务 机构”中 ，对代 销机构 及会计师 事务所 的信息 进行了
更新。
5、 本基金的实际募集期是 2015 年 8 月 20 日至 2015 年 10 月 16 日， 根据本
基金的实际募集情况， 在 “六、 基金的募集及基金合同的生效” 中更新了相关内
容。
6、在“ 八、基 金的投 资”的“ 基金的 投资组 合报告” 中，根 据本基 金实际
运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。
7 、在“九、基金的业 绩”中，根据基金的实 际运作情况，对本基金 成立以
来的业绩进行了说明。
8 、在“二十一 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 章 节 ， 对 本 披 露 期 内 的 重 大 事 项 进 行 了
披露。
2016 年 6 月 4 日
