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南方中票A(000022)

南方中票:更新招募说明书(2016年第1号)查看PDF公告

南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券
投 资 基 金
招 募 说 明 书 ( 更 新 )
(2016 年 第 1 号 )
基 金 管 理 人 : 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
截 止 日 : 2 0 1 6 年 0 5 月 0 3 日南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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目 录
§ 1 绪 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
§ 2 释 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
§ 3 基 金 管 理 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
§ 4 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9
§ 5 相 关 服 务 机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1
§ 6 基 金 的 募 集 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 0
§ 7 基 金 合 同 的 生 效 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 1
§ 8 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 2
§ 9 基 金 的 投 资 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 1
§ 1 0 基 金 的 财 产 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 0
§ 1 1 基 金 资 产 估 值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 1
§ 1 2 基 金 的 收 益 与 分 配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 5
§ 1 3 基 金 的 费 用 与 税 收 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 7
§ 1 4 基 金 的 会 计 与 审 计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 9
§ 1 5 基 金 的 信 息 披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 0
§ 1 6 风 险 揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 5
§ 1 7 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 和 基 金 财 产 的 清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 8
§ 1 8 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 0
§ 1 9 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 8
§ 2 0 基 金 份 额 持 有 人 服 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 6
§ 2 1 其 他 应 披 露 事 项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 9
§ 2 2 招 募 说 明 书 存 放 及 其 查 阅 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 1
§ 2 3 备 查 文 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 2南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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重 要 提 示
本 基 金 经 中 国 证 监 会 2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日 证 监 许 可 [ 2 0 1 2 ] 1 7 6 7 号 文 核 准 募 集 。 基 金 合 同
已 于 2 0 1 3 年 5 月 3 日 正 式 生 效 。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ,
但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保
证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 者 在 投 资
本 基 金 前 , 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 并 承 担 基 金 投 资
中 出 现 的 各 类 风 险 , 包 括 : 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系
统 性 风 险 , 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 , 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性
风 险 , 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 , 本 基 金 的 特 定 风 险 ( 详 见 招
募 说 明 书 “ 风 险 揭 示 ” 章 节 ) 等 等 。
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 , 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收
益 率 低 于 股 票 基 金 、 混 合 基 金 。 本 基 金 主 要 投 资 于 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 , 如 所 投 资 债
券 的 发 行 人 出 现 违 约 、 无 法 支 付 到 期 本 息 等 情 况 , 可 能 造 成 基 金 资 产 损 失 。 本 基 金 通 过 被 动
式 指 数 化 投 资 以 实 现 跟 踪 中 债 - 新 中 期 票 据 总 指 数 , 但 由 于 基 金 费 用 、 交 易 成 本 等 因 素 , 可
能 造 成 本 基 金 实 际 收 益 率 与 指 数 收 益 率 存 在 偏 离 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表
现 ; 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 提 醒
投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引
致 的 投 资 风 险 , 由 投 资 者 自 行 负 担 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读
本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 及 《 基 金 合 同 》 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 5 月 3
日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 ( 未 经 审 计 ) 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 1 绪 言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ) 、 《 证
券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 《 运 作 办 法 》 ) 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 ( 以
下 简 称 《 销 售 办 法 》 ) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ) 、
以 及 《 南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 编 写 。
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 并 对 其
真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集
的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息 , 或 对 本
招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金
当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份
额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和
接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了
解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 , 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 2 释 义
《 招 募 说 明 书 》 中 除 非 文 意 另 有 所 指 , 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 :
基 金 或 本 基 金 : 指 南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ;
基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 : 指 《 南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金
合 同 》 及 对 本 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 ;
招 募 说 明 书 : 指 《 南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 招 募
说 明 书 》 及 其 定 期 更 新 ;
发 售 公 告 : 指 《 南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金
份 额 发 售 公 告 》
托 管 协 议 指 《 南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 托 管
协 议 》 及 其 任 何 有 效 修 订 和 补 充 ;
中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ;
中 国 银 监 会 : 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 ;
《 基 金 法 》 : 指 2 0 0 3 年 1 0 月 2 8 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会
第 五 次 会 议 通 过 的 自 2 0 0 4 年 6 月 1 日 起 实 施 的 《 中 华 人 民 共
和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 不 时 做 出 的 修 订 ;
《 销 售 办 法 》 : 指 2 0 1 1 年 6 月 9 日 由 中 国 证 监 会 公 布 并 于 2 0 1 1 年 1 0 月 1 日
起 实 施 的 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 及 不 时 做 出 的 修 订 ;
《 运 作 办 法 》 : 指 2 0 0 4 年 6 月 2 9 日 由 中 国 证 监 会 颁 布 、 2 0 0 4 年 7 月 1 日 实
施 并 在 2 0 1 2 年 6 月 1 9 日 发 布 修 订 后 的 《 证 券 投 资 基 金 运 作
管 理 办 法 》 及 不 时 做 出 的 修 订 ;
《 信 息 披 露 办 法 》 : 指 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 6 月 8 日 颁 布 并 于 2 0 0 4 年 7 月 1 日 实
施 的 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 不 时 作 出 的 修 订 ;
发 起 式 基 金 : 指 符 合 中 国 证 监 会 发 布 的 《 关 于 增 设 发 起 式 基 金 审 核 通 道 有
关 问 题 的 通 知 》 规 定 , 由 基 金 管 理 人 、 基 金 管 理 人 股 东 、 基
金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 或 基 金 经 理 承 诺 认 购 一 定 金 额 并 持 有
一 定 期 限 的 证 券 投 资 基 金
发 起 资 金 : 基 金 管 理 人 股 东 资 金 、 基 金 管 理 人 固 有 资 金 、 基 金 管 理 人 高
级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 等 投 资 管 理 人 员 参 与 认 购 的 资 金 。 发
起 资 金 认 购 本 基 金 的 金 额 不 低 于 1 , 0 0 0 万 元 , 且 发 起 资 金 认
购 的 基 金 份 额 持 有 期 限 不 低 于 三 年 ;
元 : 指 人 民 币 元 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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基 金 管 理 人 : 指 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 ;
基 金 托 管 人 : 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ;
登 记 业 务 : 指 本 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 交 收 业 务 , 具 体 内 容 包
括 投 资 者 基 金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 登 记 、 清 算 及 基 金 交 易 确
认 、 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交
易 过 户 等 ;
登 记 机 构 : 指 办 理 本 基 金 登 记 业 务 的 机 构 。 本 基 金 的 登 记 机 构 为 南 方 基
金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理
本 基 金 登 记 业 务 的 机 构 ;
投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 、 人 民 币
合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券
投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 ;
个 人 投 资 者 : 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基
金 的 自 然 人 ;
机 构 投 资 者 : 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 和 有
效 存 续 并 依 法 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 企 业 法 人 、 事 业 法
人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织 ;
合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 及 相
关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资
基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 ;
人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资
者 :
指 按 照 《 基 金 管 理 公 司 、 证 券 公 司 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资
者 境 内 证 券 投 资 试 点 办 法 》 ( 包 括 其 不 时 修 订 ) 及 相 关 法 律
法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的
中 国 境 外 的 机 构 投 资 者
基 金 份 额 持 有 人 大 会 : 指 按 照 本 基 金 合 同 规 定 召 集 、 召 开 并 由 基 金 份 额 持 有 人 或 其
合 法 的 代 理 人 进 行 表 决 的 会 议 ;
基 金 募 集 期 : 指 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 中 载 明 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 的 基
金 份 额 募 集 期 限 , 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 3 个 月 ;
基 金 合 同 生 效 日 : 指 募 集 结 束 , 基 金 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 募 集 金 额 和 基 金 份
额 持 有 人 人 数 符 合 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 , 基 金 管
理 人 依 据 《 基 金 法 》 向 中 国 证 监 会 办 理 备 案 手 续 后 , 中 国 证
监 会 的 书 面 确 认 之 日 ;
存 续 期 : 指 本 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 ;
工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内 , 投 资 者 按 照 本 基 金 合 同 的 规 定 申 请 购 买
本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 ;
申 购 : 指 在 本 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间 , 投 资 者 申 请 购 买 本 基 金
基 金 份 额 的 行 为 ;
赎 回 : 指 在 本 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间 , 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金
合 同 规 定 的 条 件 要 求 基 金 管 理 人 购 回 本 基 金 基 金 份 额 的 行
为 ;
基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 管 理 人 规 定 的 条 件 , 申 请 将 其 持 有
的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 或 基 金 中 的 某 一 类
别 份 额 ( 转 出 基 金 ) 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 或 其
他 类 别 份 额 ( 转 入 基 金 ) 的 行 为 ;
转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 从
一 个 销 售 机 构 托 管 到 另 一 销 售 机 构 的 行 为 ;
指 令 : 指 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 财 产 进 行 投 资 时 , 向 基 金 托 管 人 发
出 的 资 金 划 拨 及 实 物 券 调 拨 等 指 令 ;
代 销 机 构 : 指 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 , 取 得 基
金 代 销 业 务 资 格 并 接 受 基 金 管 理 人 委 托 , 代 为 办 理 基 金 认 购 、
申 购 、 赎 回 和 其 他 基 金 业 务 的 机 构 ;
销 售 机 构 : 指 基 金 管 理 人 及 本 基 金 代 销 机 构 ;
基 金 销 售 网 点 : 指 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 ;
指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网 站
或 其 它 媒 体 ;
基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 登 记 机 构
办 理 登 记 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 ;
交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理
认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额
的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 ;
开 放 日 : 指 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 、 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 ;
巨 额 赎 回 : 单 个 开 放 日 中 , 本 基 金 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 总
份 额 扣 除 申 购 申 请 总 份 额 后 的 余 额 ) 与 净 转 出 申 请 ( 转 出 申
请 总 份 额 扣 除 转 入 申 请 总 份 额 后 的 余 额 ) 之 和 超 过 上 一 日 基
金 总 份 额 的 1 0 % 的 情 形 ;
定 期 定 额 投 资 计 划 : 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 , 约 定 每 期 扣 款 日 、 扣 款
金 额 及 扣 款 方 式 , 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方
式 ;
T 日 : 指 投 资 者 向 销 售 机 构 提 出 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放
日 。
T + n 日 : 指 T 日 后 ( 不 包 括 T 日 ) 第 n 个 工 作 日 , n 指 自 然 数 ;
基 金 利 润 : 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入
扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额
基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 持 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 以 及
以 其 他 资 产 等 形 式 存 在 的 基 金 财 产 的 价 值 总 和 ;
基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 ;
基 金 份 额 净 值 : 指 以 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额 所 得 的 单
位 基 金 份 额 的 价 值 ;
基 金 财 产 估 值 : 指 计 算 、 评 估 基 金 财 产 和 负 债 的 价 值 , 以 确 定 基 金 资 产 净 值
和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 ;
法 律 法 规 : 指 中 华 人 民 共 和 国 现 行 有 效 的 法 律 、 行 政 法 规 、 司 法 解 释 、
地 方 法 规 、 地 方 规 章 、 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件 以 及 对 于
该 等 法 律 法 规 的 不 时 修 改 和 补 充 ;
不 可 抗 力 : 指 任 何 无 法 预 见 、 无 法 克 服 、 无 法 避 免 的 事 件 和 因 素 , 包 括
但 不 限 于 洪 水 、 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 、 战 争 、 疫 情 、 骚 乱 、
火 灾 、 政 府 征 用 、 没 收 、 法 律 变 化 、 突 发 停 电 、 电 脑 系 统 或
数 据 传 输 系 统 非 正 常 停 止 以 及 其 他 突 发 事 件 、 证 券 交 易 场 所
非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 等 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 3 基 金 管 理 人
3 .1 基金 管 理人概况
名 称 : 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 及 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 田 街 道 福 华 一 路 六 号 免 税 商 务 大 厦 3 1 - 3 3 层
成 立 时 间 : 1 9 9 8 年 3 月 6 日
法 定 代 表 人 : 吴 万 善
注 册 资 本 : 3 亿 元 人 民 币
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 7 6 3 8 8 8
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 7 6 3 8 8 9
联 系 人 : 鲍 文 革
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 4 号 文 批 准 , 由 南 方 证 券 有 限 公
司 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 、 广 西 信 托 投 资 公 司 共 同 发 起 设 立 。 2 0 0 0 年 , 经 中 国 证 监 会 证
监 基 金 字 [ 2 0 0 0 ] 7 8 号 文 批 准 进 行 了 增 资 扩 股 , 注 册 资 本 达 到 1 亿 元 人 民 币 。 2 0 0 5 年 , 经 中
国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 5 ] 2 0 1 号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股 , 注 册 资 本 达 1 . 5 亿 元 人 民 币 。 2 0 1 0
年 , 经 证 监 许 可 [ 2 0 1 0 ] 1 0 7 3 号 文 核 准 深 圳 市 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 将 其 持 有 的 3 0 % 股 权 转 让
给 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 。 2 0 1 4 年 公 司 进 行 增 资 扩 股 , 注 册 资 本 金 达 3 亿 元 人 民 币 。 目
前 股 权 结 构 : 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4 5 % 、 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 3 0 % 、 厦 门 国 际 信 托 有
限 公 司 1 5 % 及 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 1 0 % 。
3 .2 主要 人 员情况
3 . 2 . 1 董 事 会 成 员
吴 万 善 先 生 , 董 事 , 中 共 党 员 , 工 商 管 理 硕 士 , 高 级 经 济 师 , 中 国 籍 。 历 任 中 国 人 民 银
行 江 苏 省 分 行 金 融 管 理 处 科 员 、 中 国 人 民 银 行 南 京 市 分 行 江 宁 支 行 科 员 ; 华 泰 证 券 证 券 发 行
部 副 经 理 、 总 经 理 助 理 ; 江 苏 省 证 券 登 记 处 总 经 理 ; 华 泰 证 券 副 总 经 理 、 总 裁 、 董 事 长 兼 党
委 副 书 记 。 现 任 江 苏 省 农 村 信 用 社 联 合 社 理 事 长 、 党 委 书 记 ; 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
张 涛 先 生 , 董 事 , 中 共 党 员 , 管 理 学 博 士 , 中 国 籍 。 1 9 9 4 年 8 月 加 入 华 泰 证 券 , 历 任
总 裁 秘 书 、 投 资 银 行 一 部 业 务 经 理 、 上 海 总 部 投 资 银 行 业 务 部 副 总 经 理 、 深 圳 总 部 兼 深 圳 彩
田 路 营 业 部 总 经 理 、 公 司 董 事 会 秘 书 、 总 裁 助 理 兼 董 事 会 办 公 室 主 任 、 副 总 裁 、 党 委 委 员 。
现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委 委 员 ; 华 泰 长 城 期 货 有 限 公 司 董 事 长 。
姜 健 先 生 , 董 事 , 中 共 党 员 , 毕 业 于 南 京 农 业 大 学 经 济 及 管 理 专 业 , 获 硕 士 学 位 , 中 国
籍 。 1 9 9 4 年 1 2 月 加 入 华 泰 证 券 并 一 直 在 华 泰 证 券 工 作 , 历 任 人 事 处 职 员 、 人 事 处 培 训 教 育南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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科 科 长 、 投 资 银 行 总 部 股 票 事 务 部 副 总 经 理 、 投 资 银 行 一 部 副 总 经 理 、 投 资 银 行 一 部 高 级 经
理 、 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 兼 发 行 部 经 理 、 资 产 管 理 总 部 总 经 理 、 投 资 银 行 总 部 业 务 总 监 、
总 裁 助 理 、 副 总 裁 、 董 事 会 秘 书 等 职 务 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 的 副 总 裁 、 党 委 委 员 、
董 事 会 秘 书 ; 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 、 华 泰 金 融 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 、 华 泰 紫
金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 、 江 苏 股 权 交 易 中 心 有 限 责 任 公 司 董 事 长 、 华 泰 瑞 通 投 资 管 理 有 限
公 司 董 事 、 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 、 证 通 股 份 有 限 公 司 董 事 。
夏 桂 英 女 士 , 董 事 , 中 共 党 员 , 高 级 经 济 师 , 2 6 年 法 律 公 司 管 理 经 济 工 作 从 业 经 历 。
毕 业 于 中 国 政 法 大 学 法 律 专 业 , 获 法 学 硕 士 学 位 , 中 国 籍 。 曾 先 后 担 任 中 国 政 法 大 学 中 国 法
制 研 究 所 教 师 、 深 圳 市 人 大 法 工 委 办 公 室 主 任 科 员 、 深 圳 市 光 通 发 展 有 限 公 司 办 公 室 主 任 、
深 圳 市 投 资 管 理 公 司 总 法 律 顾 问 、 深 圳 市 对 外 劳 动 服 务 有 限 公 司 党 总 支 书 记 、 董 事 长 等 职 。
2 0 0 4 年 1 0 月 加 入 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 , 历 任 法 律 事 务 部 部 长 、 企 业 一 部 部 长 职 务 。 现
任 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、 深 圳 市 通 产 集 团 有 限 公 司 董 事 、 深 圳 市 高 新 投 集 团 有
限 公 司 董 事 、 深 圳 市 城 市 建 设 开 发 ( 集 团 ) 公 司 董 事 、 深 圳 市 中 小 企 业 信 用 融 资 担 保 集 团 有
限 公 司 董 事 。
项 建 国 先 生 , 董 事 , 中 共 党 员 , 高 级 会 计 师 , 大 学 本 科 毕 业 于 中 南 财 经 大 学 财 务 会 计 专
业 , 中 国 籍 。 曾 在 江 西 财 经 大 学 任 教 并 担 任 审 计 教 研 室 副 主 任 , 其 后 在 深 圳 蛇 口 信 德 会 计 师
事 务 所 、 深 圳 市 商 贸 投 资 控 股 公 司 、 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 任 职 , 历 任 深 圳 市 投 资 控 股 有
限 公 司 投 资 部 部 长 、 投 资 发 展 部 部 长 、 企 业 一 部 部 长 、 战 略 发 展 部 部 长 , 长 期 从 事 投 融 资 、
股 权 管 理 、 股 东 事 务 等 工 作 。 现 任 深 圳 市 投 控 产 业 园 区 开 发 运 营 公 司 副 总 经 理 、 中 国 深 圳 对
外 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 、 深 圳 市 高 新 投 集 团 有 限 公 司 监 事 、 华 润 五 丰 肉 类 食 品 ( 深 圳 )
有 限 公 司 董 事 、 深 圳 市 建 筑 设 计 研 究 总 院 有 限 公 司 董 事 。
李 自 成 先 生 , 董 事 , 中 共 党 员 , 硕 士 研 究 生 学 历 , 中 国 籍 。 历 任 厦 门 大 学 哲 学 系 团 总 支
副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 、 营 业 部 经 理 、 计 财 部 经 理 、 公 司 总 经 理 助 理 、
厦 门 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 、 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 工 会 主 席 、 党 总 支
副 书 记 。 现 任 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 总 经 理 。
屠 春 峰 先 生 , 董 事 , 1 8 年 证 券 行 业 从 业 经 历 。 毕 业 于 复 旦 大 学 管 理 科 学 专 业 , 获 理 学
硕 士 学 位 , 中 国 籍 。 曾 任 职 于 中 科 院 上 海 原 子 核 研 究 所 放 射 药 物 中 心 、 上 海 莱 福 集 团 股 份 有
限 公 司 等 机 构 , 从 事 研 究 工 作 。 1 9 9 8 年 4 月 加 入 兴 业 证 券 研 究 所 , 曾 任 研 究 所 医 药 行 业 研
究 员 、 总 经 理 助 理 兼 生 物 医 药 部 经 理 、 副 总 监 、 总 经 理 等 职 务 , 2 0 0 9 年 1 1 月 起 任 兴 业 证 券
机 构 客 户 部 总 经 理 , 2 0 1 0 年 3 月 起 兼 任 兴 业 证 券 上 海 分 公 司 副 总 经 理 。
杨 小 松 先 生 , 总 裁 , 中 共 党 员 , 经 济 学 硕 士 , 注 册 会 计 师 , 中 国 籍 。 历 任 德 勤 国 际 会 计
师 行 会 计 专 业 翻 译 , 光 大 银 行 证 券 部 职 员 , 美 国 N A S D A Q 实 习 职 员 , 证 监 会 处 长 、 副 主 任 。
2 0 1 2 年 加 入 南 方 基 金 , 担 任 督 察 长 , 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 委 副 书 记 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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姚 景 源 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 硕 士 , 中 国 籍 。 曾 任 国 家 经 委 副 处 长 、 商 业 部 政 策 研 究
室 副 处 长 、 国 际 合 作 司 处 长 、 副 司 长 、 中 国 国 际 贸 易 促 进 会 商 业 行 业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会
长 、 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、 中 国 商 业 联 合 会 副 会 长 、 秘 书 长 、 安 徽 省 政 府 副 秘 书 长 、
安 徽 省 阜 阳 市 政 府 市 长 、 安 徽 省 统 计 局 局 长 、 党 组 书 记 、 国 家 统 计 局 总 经 济 师 兼 新 闻 发 言 人 。
现 任 国 务 院 参 事 室 特 约 研 究 员 , 中 国 经 济 5 0 人 论 坛 成 员 , 中 国 统 计 学 会 副 会 长 。
李 心 丹 先 生 , 独 立 董 事 , 金 融 学 博 士 , 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 , 国 务 院 学 位 委 员 会 、 教 育
部 全 国 金 融 硕 士 专 业 学 位 教 学 指 导 委 员 会 委 员 , 中 国 籍 。 历 任 东 南 大 学 经 济 管 理 学 院 助 教 、
讲 师 、 副 教 授 、 教 授 , 南 京 大 学 工 程 管 理 学 院 院 长 。 现 任 南 京 大 学 - 牛 津 大 学 金 融 创 新 研 究
院 院 长 、 金 融 工 程 研 究 中 心 主 任 、 南 京 大 学 创 业 投 资 研 究 与 发 展 中 心 执 行 主 任 、 教 授 、 博 士
生 导 师 、 江 苏 省 省 委 决 策 咨 询 专 家 、 上 海 证 券 交 易 所 上 市 委 员 会 委 员 及 公 司 治 理 委 员 会 委 员 、
上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 、 交 通 银 行 等 单 位 的 博 士 后 指 导 导 师 , 中 国 金 融 学 年 会 常
务 理 事 、 国 家 留 学 基 金 会 评 审 专 家 、 江 苏 省 资 本 市 场 研 究 会 会 长 、 江 苏 省 科 技 创 新 协 会 副 会
长 。
周 锦 涛 先 生 , 独 立 董 事 , 工 商 管 理 博 士 , 香 港 证 券 及 投 资 学 会 高 级 资 深 会 员 , 中 国 香 港
籍 。 曾 任 职 香 港 警 务 处 ( 商 业 罪 案 调 查 科 ) , 香 港 证 券 及 期 货 专 员 办 事 处 , 及 香 港 证 券 及 期 货
事 务 监 察 委 员 会 , 退 休 前 为 该 会 的 法 规 执 行 部 总 监 。 其 后 曾 任 该 会 法 规 执 行 部 顾 问 及 香 港 汇
业 集 团 控 股 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事 。 现 任 香 港 金 融 管 理 局 顾 问 。
郑 建 彪 先 生 , 独 立 董 事 , 中 共 党 员 , 经 济 学 硕 士 , 2 0 年 以 上 证 券 从 业 经 历 , 中 国 籍 。
毕 业 于 财 政 部 科 研 所 , 曾 任 职 于 北 京 市 财 政 局 、 深 圳 蛇 口 中 华 会 计 师 事 务 所 、 京 都 会 计 师 事
务 所 等 机 构 , 先 后 担 任 干 部 、 经 理 、 副 主 任 等 工 作 。 现 担 任 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合
伙 ) 董 事 合 伙 人 , 中 国 证 监 会 上 市 公 司 并 购 重 组 专 家 咨 询 委 员 会 委 员 职 务 。
周 蕊 女 士 , 独 立 董 事 , 法 学 硕 士 , 中 国 籍 。 曾 工 作 于 北 京 市 万 商 天 勤 ( 深 圳 ) 律 师 事 务
所 、 北 京 市 中 伦 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 、 北 京 市 信 利 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 , 现 任 北 京 市 金 杜 ( 深
圳 ) 律 师 事 务 所 华 南 区 管 理 合 伙 人 , 全 联 并 购 公 会 广 东 分 会 会 长 、 广 东 省 律 师 协 会 女 律 师 工
作 委 员 会 副 主 任 、 深 圳 市 中 小 企 业 改 制 专 家 服 务 团 专 家 、 深 商 联 公 共 服 务 联 盟 副 主 席 、 深 圳
市 易 尚 展 示 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 。
3 . 2 . 2 监 事 会 成 员
舒 本 娥 女 士 , 监 事 , 1 5 年 的 证 券 行 业 从 业 经 历 。 毕 业 于 杭 州 电 子 工 业 学 院 会 计 专 业 ,
获 学 士 学 位 , 中 国 籍 。 曾 任 职 于 熊 猫 电 子 集 团 公 司 , 担 任 财 务 处 处 长 工 作 。 1 9 9 8 年 1 0 月 加
入 华 泰 证 券 , 历 任 计 划 资 金 部 副 总 经 理 、 稽 查 监 察 部 副 总 经 理 、 总 经 理 、 计 划 财 务 部 总 经 理 。
现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 负 责 人 ; 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 、 华 泰 长 城
期 货 有 限 公 司 副 董 事 长 、 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 、 华 泰 瑞 通 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 。
姜 丽 花 女 士 , 监 事 , 中 共 党 员 , 高 级 会 计 师 , 大 学 本 科 毕 业 于 深 圳 广 播 电 视 大 学 会 计 学
专 业 , 中 国 籍 。 曾 在 浙 江 兰 溪 马 涧 米 厂 、 浙 江 兰 溪 纺 织 机 械 厂 、 深 圳 市 建 筑 机 械 动 力 公 司 、南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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深 圳 市 建 设 集 团 、 深 圳 市 建 设 投 资 控 股 公 司 工 作 , 2 0 0 4 年 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 成 立 至
今 , 历 任 公 司 计 划 财 务 部 副 经 理 、 经 理 , 财 务 预 算 部 副 部 长 , 长 期 从 事 财 务 管 理 、 投 融 资 、
股 权 管 理 、 股 东 事 务 等 工 作 , 现 任 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 考 核 分 配 部 部 长 , 深 圳 经 济 特 区
房 地 产 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 、 深 圳 市 建 安 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 、 深 圳 市 国 际 招
标 有 限 公 司 董 事 、 深 圳 市 深 投 物 业 发 展 有 限 公 司 董 事 。
苏 荣 坚 先 生 , 监 事 , 中 共 党 员 , 高 级 会 计 师 , 大 学 本 科 学 历 , 中 国 籍 。 历 任 三 明 市 财 政
局 副 科 长 , 厦 门 信 息 信 达 有 限 公 司 计 财 部 副 经 理 , 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 财 务 部 副 总 经 理 、
自 营 业 务 部 总 经 理 、 财 务 总 监 兼 财 务 部 总 经 理 , 现 任 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 总 经 理 助 理 。
林 红 珍 女 士 , 监 事 , 高 级 工 商 管 理 硕 士 , 中 国 籍 。 曾 任 厦 门 对 外 供 应 总 公 司 会 计 、 厦 门
中 友 贸 易 联 合 公 司 财 务 部 副 经 理 、 厦 门 外 供 房 地 产 开 发 公 司 财 务 部 经 理 ; 1 9 9 4 年 进 入 兴 业
证 券 , 先 后 担 任 计 财 部 财 务 综 合 组 负 责 人 、 直 属 营 业 部 财 务 部 经 理 、 财 务 会 计 部 计 划 财 务 部
经 理 、 风 险 控 制 部 总 经 理 助 理 兼 审 计 部 经 理 、 风 险 管 理 部 副 总 监 、 稽 核 审 计 部 副 总 监 、 风 险
管 理 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 、 风 险 管 理 部 总 经 理 , 现 任 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经
理 、 兴 业 创 新 资 本 管 理 有 限 公 司 监 事 。
苏 民 先 生 , 职 工 监 事 , 硕 士 研 究 生 , 工 程 师 , 中 国 籍 。 历 任 安 徽 国 投 深 圳 证 券 营 业 部 电
脑 工 程 师 , 华 夏 证 券 深 圳 分 公 司 电 脑 部 经 理 助 理 , 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 运 作 保 障 部 副 总 监 、
市 场 服 务 部 总 监 、 电 子 商 务 部 总 监 ; 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 总 监 。
张 德 伦 先 生 , 职 工 监 事 , 中 共 党 员 , 硕 士 学 历 , 中 国 籍 。 历 任 北 京 邮 电 大 学 副 教 授 、 华
为 技 术 有 限 公 司 处 长 、 汉 唐 证 券 人 力 资 源 部 总 经 理 、 海 王 生 物 人 力 资 源 总 监 、 华 信 惠 悦 咨 询
公 司 副 总 经 理 、 首 席 顾 问 , 2 0 1 0 年 1 月 加 入 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 人 力 资 源 部 总 监 。
徐 超 先 生 , 职 工 监 事 , 工 商 管 理 硕 士 , 中 国 籍 。 曾 担 任 建 设 银 行 深 圳 分 行 科 技 部 开 发 中
心 副 经 理 , 2 0 0 0 年 1 0 月 加 入 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 信 息 技 术 部 主 管 、 总 监 助 理 、 副
总 监 、 执 行 总 监 , 现 任 运 作 保 障 部 总 监 。
林 斯 彬 先 生 , 职 工 监 事 , 民 商 法 专 业 硕 士 , 中 国 籍 。 先 后 担 任 金 杜 律 师 事 务 所 证 券 业 务
部 实 习 律 师 、 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 、 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 法
务 主 管 、 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 职 员 , 2 0 0 8 年 1 2 月 加 入 南 方 基 金 管 理 有 限
公 司 , 历 任 监 察 稽 核 部 经 理 、 高 级 经 理 、 总 监 助 理 、 副 总 监 , 现 任 监 察 稽 核 部 执 行 总 监 。
3 . 2 . 3 公 司 高 级 管 理 人 员
吴 万 善 先 生 , 董 事 长 , 简 历 同 上 。
杨 小 松 先 生 , 总 裁 , 简 历 同 上 。
俞 文 宏 先 生 , 副 总 裁 , 中 共 党 员 , 工 商 管 理 硕 士 , 经 济 师 , 中 国 籍 。 历 任 江 苏 省 投 资 公
司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理 、 江
苏 国 信 高 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 。 2 0 0 3 年 加 入 南 方 基 金 , 现 任 南 方 基 金 管
理 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委 委 员 、 南 方 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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郑 文 祥 先 生 , 副 总 裁 , 工 商 管 理 硕 士 , 中 国 籍 。 曾 任 职 于 湖 北 省 荆 州 市 农 业 银 行 、 南 方
证 券 公 司 、 国 泰 君 安 证 券 公 司 。 2 0 0 0 年 加 入 南 方 基 金 , 历 任 国 债 投 资 经 理 、 专 户 理 财 部 副
总 监 、 南 方 避 险 增 值 基 金 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理 兼 养 老 金 业 务 部 总 监 , 现 任 南 方 基 金 管 理 有
限 公 司 副 总 裁 。
朱 运 东 先 生 , 副 总 裁 , 中 共 党 员 , 经 济 学 学 士 , 中 国 籍 。 曾 任 职 于 财 政 部 地 方 预 算 司 及
办 公 厅 、 中 国 经 济 开 发 信 托 投 资 公 司 , 2 0 0 2 年 加 入 南 方 基 金 , 历 任 北 京 分 公 司 总 经 理 、 产
品 开 发 部 总 监 、 总 裁 助 理 、 首 席 市 场 执 行 官 , 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委 委 员 。
秦 长 奎 先 生 , 副 总 裁 , 中 共 党 员 , 工 商 管 理 硕 士 , 中 国 籍 。 历 任 南 京 汽 车 制 造 厂 经 营 计
划 处 科 员 , 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 兼 基 金 部 总 经 理 、 投 资 银 行 总 部
副 总 经 理 兼 债 券 部 总 经 理 。 2 0 0 5 年 加 入 南 方 基 金 , 曾 任 督 察 长 兼 监 察 稽 核 部 总 监 , 现 任 南
方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 纪 委 委 员 。
常 克 川 先 生 , 副 总 裁 , 中 共 党 员 , E M B A 工 商 管 理 硕 士 , 中 国 籍 。 历 任 中 国 农 业 银 行 副
处 级 秘 书 , 南 方 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 业 务 部 总 经 理 、 沈 阳 分 公 司 总 经 理 、 总 裁 助 理 , 联 合
证 券 ( 现 为 华 泰 联 合 证 券 ) 董 事 会 秘 书 、 合 规 总 监 等 职 务 ; 2 0 1 1 年 加 入 南 方 基 金 , 任 职 董
事 会 秘 书 、 纪 委 书 记 , 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 董 事 会 秘 书 、 纪 委 书 记 、 南 方 资
本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
李 海 鹏 先 生 , 副 总 裁 , 工 商 管 理 硕 士 , 中 国 籍 。 曾 任 美 国 A X A F i n a n c i a l 公 司 投 资 部
高 级 分 析 师 , 2 0 0 2 年 加 入 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 高 级 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 、 基 金
经 理 、 全 国 社 保 及 国 际 业 务 部 执 行 总 监 、 全 国 社 保 业 务 部 总 监 、 固 定 收 益 部 总 监 、 总 经 理 助
理 兼 固 定 收 益 投 资 总 监 , 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 首 席 投 资 官 ( 固 定 收 益 ) 、 南
方 东 英 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 香 港 ) 董 事 。
鲍 文 革 先 生 , 督 察 长 , 中 国 民 主 同 盟 盟 员 , 经 济 学 硕 士 , 中 国 籍 。 历 任 财 政 部 中 华 会 计
师 事 务 所 审 计 师 , 南 方 证 券 有 限 公 司 投 行 部 及 计 划 财 务 部 总 经 理 助 理 , 1 9 9 8 年 加 入 南 方 基
金 , 历 任 运 作 保 障 部 总 监 、 公 司 监 事 、 财 务 负 责 人 、 总 经 理 助 理 , 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公
司 督 察 长 、 南 方 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
3 . 2 . 4 基 金 经 理
本 基 金 历 任 基 金 经 理 为 : 2 0 1 3 年 5 月 至 2 0 1 4 年 7 月 , 刘 朝 阳 ; 2 0 1 4 年 7 月 至 2 0 1 4 年
9 月 , 刘 朝 阳 、 孟 飞 ; 2 0 1 4 年 9 月 至 2 0 1 5 年 9 月 , 孟 飞 ; 2 0 1 5 年 9 月 至 2 0 1 5 年 1 2 月 , 孟
飞 、 董 浩 ; 2 0 1 5 年 1 2 月 至 今 , 董 浩 。
董 浩 先 生 , 南 开 大 学 金 融 学 硕 士 , 具 有 基 金 从 业 资 格 。 2 0 1 0 年 7 月 加 入 南 方 基 金 , 具
有 5 年 债 券 交 易 、 研 究 及 投 资 管 理 工 作 经 验 , 历 任 交 易 管 理 部 债 券 交 易 员 、 固 定 收 益 部 货 币
理 财 类 研 究 员 、 南 方 现 金 通 基 金 经 理 助 理 ; 2 0 1 5 年 9 月 至 今 , 任 南 方 现 金 通 、 南 方 5 0 债 、
南 方 中 票 基 金 经 理 ; 2 0 1 6 年 2 月 至 今 , 任 南 方 日 添 益 货 币 基 金 经 理 。
3 . 2 . 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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总 裁 杨 小 松 先 生 , 副 总 裁 兼 固 定 收 益 首 席 投 资 官 、 南 方 东 英 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 香 港 )
董 事 李 海 鹏 先 生 , 交 易 管 理 部 总 监 王 珂 女 士 , 固 定 收 益 部 总 监 韩 亚 庆 先 生 。
3 . 2 . 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
3 .3 基金 管 理人的职责
1 、 依 法 募 集 基 金 , 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发
售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ;
2 、 办 理 基 金 备 案 手 续 ;
3 、 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 , 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ;
4 、 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 , 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管
理 和 运 作 基 金 财 产 ;
5 、 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 , 保 证 所 管 理 的
基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 , 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 , 分 别 记 账 , 进 行 证
券 投 资 ;
6 、 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任
何 第 三 人 谋 取 利 益 , 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ;
7 、 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ;
8 、 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 《 基
金 合 同 》 等 法 律 文 件 的 规 定 , 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 , 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎
回 的 价 格 ;
9 、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ;
1 0 、 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ;
1 1 、 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 , 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ;
1 2 、 保 守 基 金 商 业 秘 密 , 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合
同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 , 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 , 不 向 他 人 泄 露 ;
1 3 、 按 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 , 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收
益 ;
1 4 、 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 , 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ;
1 5 、 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基
金 托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
1 6 、 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年
以 上 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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1 7 、 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 , 并 且 保 证 投 资 者 能
够 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 时 间 和 方 式 , 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 , 并 在 支 付 合 理
成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ;
1 8 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ;
1 9 、 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 , 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托
管 人 ;
2 0 、 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时 , 应 当
承 担 赔 偿 责 任 , 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ;
2 1 、 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 , 基 金 托 管 人 违 反
《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ;
2 2 、 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时 , 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为
承 担 责 任 ;
2 3 、 以 基 金 管 理 人 名 义 , 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ;
2 4 、 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 , 《 基 金 合 同 》 不 能 生 效 , 基 金 管
理 人 承 担 全 部 募 集 费 用 , 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 3 0 日
内 退 还 基 金 认 购 人 ;
2 5 、 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ;
2 6 、 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ;
2 7 、 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
3 .4 基金 管 理人关于遵 守法律法规 的承诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 证 券 法 》 的 行 为 , 并 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度 ,
采 取 有 效 措 施 , 防 止 违 反 《 证 券 法 》 行 为 的 发 生 ;
2 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 以 下 违 反 《 基 金 法 》 的 行 为 , 并 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 风 险 控
制 制 度 , 采 取 有 效 措 施 , 防 止 下 列 行 为 的 发 生 :
( 1 ) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ;
( 2 ) 不 公 平 地 对 待 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ;
( 3 ) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ;
( 4 ) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ;
( 5 ) 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 , 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 。
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 , 强 化 职 业 操 守 , 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 、
法 规 及 行 业 规 范 , 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 , 不 从 事 以 下 活 动 :
( 1 ) 越 权 或 违 规 经 营 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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( 2 ) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ;
( 3 ) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 权 益 ;
( 4 ) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ;
( 5 ) 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ;
( 6 ) 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ;
( 7 ) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内
容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ;
( 8 ) 协 助 、 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ;
( 9 ) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则 , 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格 , 扰 乱 市 场 秩
序 ;
( 1 0 ) 贬 损 同 行 , 以 提 高 自 己 ;
( 1 1 ) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 分 ;
( 1 2 ) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ;
( 1 3 ) 有 悖 社 会 公 德 , 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ;
( 1 4 ) 其 他 法 律 、 行 政 法 规 禁 止 的 行 为 。
3 .5 基金 管 理人关于禁 止性行为的 承诺
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 , 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 :
1 、 承 销 证 券 ;
2 、 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ;
3 、 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
4 、 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ;
5 、 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者
债 券 , 但 在 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 的 情 况 下 , 标 的 指 数 成 份 股 除 外 ;
6 、 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 , 但 在 法 律 法 规 或 监 管 机
构 允 许 的 情 况 下 , 标 的 指 数 成 份 股 除 外 ;
7 、 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ;
8 、 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 , 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 , 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 不 受 上
述 规 定 的 限 制 。
3 .6 基金 经 理承诺南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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1 、 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 , 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最
大 利 益 ;
2 、 不 能 利 用 职 务 之 便 为 自 己 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ;
3 、 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 , 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内
容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ;
4 、 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 。
3 .7 基金 管 理人的内部 控制制度
1 、 内 部 控 制 制 度 概 述
为 了 保 证 公 司 规 范 运 作 , 有 效 地 防 范 和 化 解 管 理 风 险 、 经 营 风 险 以 及 操 作 风 险 , 确 保 基
金 财 务 和 公 司 财 务 以 及 其 他 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 , 从 而 最 大 程 度 地 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的
利 益 , 本 基 金 管 理 人 建 立 了 科 学 合 理 、 控 制 严 密 、 运 行 高 效 的 内 部 控 制 制 度 。
内 部 控 制 制 度 是 指 公 司 为 实 现 内 部 控 制 目 标 而 建 立 的 一 系 列 组 织 机 制 、 管 理 方 法 、 操 作
程 序 与 控 制 措 施 的 总 称 。 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 、 基 本 管 理 制 度 、 部 门 业 务 规 章 等 组
成 。
公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开 , 是 对 各 项 基 本 管 理 制 度
的 总 揽 和 指 导 , 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等 内 容 。
基 本 管 理 制 度 包 括 内 部 会 计 控 制 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 投 资 管 理 制 度 、 监 察 稽 核 制 度 、
基 金 会 计 制 度 、 信 息 披 露 制 度 、 信 息 技 术 管 理 制 度 、 资 料 档 案 管 理 制 度 、 业 绩 评 估 考 核 制 度
和 紧 急 应 变 制 度 等 。
部 门 业 务 规 章 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上 , 对 各 部 门 的 主 要 职 责 、 岗 位 设 置 、 岗 位 责 任 、
操 作 守 则 等 的 具 体 说 明 。
2 、 内 部 控 制 原 则
健 全 性 原 则 。 内 部 控 制 机 制 必 须 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员 ,
并 涵 盖 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 运 作 环 节 。
有 效 性 原 则 。 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 , 建 立 合 理 的 内 控 程 序 , 维 护 内 控 制 度 的
有 效 执 行 。
独 立 性 原 则 。 公 司 各 机 构 、 部 门 、 和 岗 位 在 职 能 上 应 当 保 持 相 对 独 立 , 公 司 基 金 资 产 、
自 有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 。
相 互 制 约 原 则 。 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 必 须 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 , 并 通 过 切 实 可 行
的 措 施 来 实 行 。
成 本 效 益 原 则 。 公 司 应 充 分 发 挥 各 机 构 、 各 部 门 及 各 级 员 工 的 工 作 积 极 性 , 运 用 科 学 化
的 方 法 尽 量 降 低 经 营 运 作 成 本 , 提 高 经 济 效 益 , 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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3 、 主 要 内 部 控 制 制 度
( 1 ) 内 部 会 计 控 制 制 度
公 司 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 会 计 法 》 等 国 家 有 关 法 律 、 法 规 制 订 了 基 金 会 计 制 度 、 公 司
财 务 会 计 制 度 、 会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 职 责 , 并 针 对 各 个 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计
系 统 控 制 。
内 部 会 计 控 制 制 度 包 括 凭 证 制 度 、 复 核 制 度 、 账 务 处 理 程 序 、 基 金 估 值 制 度 和 程 序 、 基
金 财 务 清 算 制 度 和 程 序 、 成 本 控 制 制 度 、 财 务 收 支 审 批 制 度 和 费 用 报 销 管 理 办 法 、 财 产 登 记
保 管 和 实 物 资 产 盘 点 制 度 、 会 计 档 案 保 管 和 财 务 交 接 制 度 等 。
( 2 ) 风 险 管 理 控 制 制 度
风 险 控 制 制 度 由 风 险 控 制 委 员 会 组 织 各 部 门 制 定 , 风 险 控 制 制 度 由 风 险 控 制 的 目 标
和 原 则 、 风 险 控 制 的 机 构 设 置 、 风 险 控 制 的 程 序 、 风 险 类 型 的 界 定 、 风 险 控 制 的 主 要 措 施 、
风 险 控 制 的 具 体 制 度 、 风 险 控 制 制 度 的 监 督 与 评 价 等 部 分 组 成 。
风 险 控 制 的 具 体 制 度 主 要 包 括 投 资 风 险 管 理 制 度 、 交 易 风 险 管 理 制 度 、 财 务 风 险 控 制 制
度 以 及 岗 位 分 离 制 度 、 防 火 墙 制 度 、 岗 位 职 责 、 反 馈 制 度 、 保 密 制 度 、 员 工 行 为 准 则 等 程 序
性 风 险 管 理 制 度 。
( 3 ) 监 察 稽 核 制 度
公 司 设 立 督 察 长 , 负 责 监 督 检 查 基 金 和 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 及 公 司 内 部 风 险 控 制 情
况 。 督 察 长 由 总 经 理 提 名 , 董 事 会 聘 任 , 并 经 全 体 独 立 董 事 同 意 。
督 察 长 负 责 组 织 指 导 公 司 监 察 稽 核 工 作 。 除 应 当 回 避 的 情 况 外 , 督 察 长 享 有 充 分 的
知 情 权 和 独 立 的 调 查 权 。 督 察 长 根 据 履 行 职 责 的 需 要 , 有 权 参 加 或 者 列 席 公 司 董 事 会 以 及 公
司 业 务 、 投 资 决 策 、 风 险 管 理 等 相 关 会 议 , 有 权 调 阅 公 司 相 关 文 件 、 档 案 。 督 察 长 应 当 定 期
或 者 不 定 期 向 全 体 董 事 报 送 工 作 报 告 , 并 在 董 事 会 及 董 事 会 下 设 的 相 关 专 门 委 员 会 定 期 会 议
上 报 告 基 金 及 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 及 公 司 内 部 风 险 控 制 情 况 。
公 司 设 立 监 察 稽 核 部 门 , 具 体 执 行 监 察 稽 核 工 作 。 公 司 配 备 了 充 足 合 格 的 监 察 稽 核
人 员 , 明 确 规 定 了 监 察 稽 核 部 门 及 内 部 各 岗 位 的 职 责 和 工 作 流 程 。
监 察 稽 核 制 度 包 括 内 部 稽 核 管 理 办 法 、 内 部 稽 核 工 作 准 则 等 。 通 过 这 些 制 度 的 建 立 , 检
查 公 司 各 业 务 部 门 和 人 员 遵 守 有 关 法 律 、 法 规 和 规 章 的 情 况 ; 检 查 公 司 各 业 务 部 门 和 人 员 执
行 公 司 内 部 控 制 制 度 、 各 项 管 理 制 度 和 业 务 规 章 的 情 况 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 4 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 本 情 况
名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 “ 中 国 银 行 ” )
住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
首 次 注 册 登 记 日 期 : 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整
法 定 代 表 人 : 田 国 立
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 2 4 号
托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民
传 真 : ( 0 1 0 ) 6 6 5 9 4 9 4 2
中 国 银 行 客 服 电 话 : 9 5 5 6 6
( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况
中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1 9 9 8 年 , 现 有 员 工 1 1 0 余 人 , 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 、
证 券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 , 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 , 6 0 % 以 上 的 员 工 具 有 硕 士
以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 , 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分 行 开 展 托
管 业 务 。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基
金 ( 一 对 多 、 一 对 一 ) 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 Q F I I 、 R Q F I I 、 Q D I I 、 境 外 三 类 机 构 、 券 商 资
产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门 类
齐 全 、 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 。 在 国 内 , 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分 析 等 增 值 服
务 , 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务 , 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 。
( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况
截 至 2 0 1 6 年 0 3 月 3 1 日 , 中 国 银 行 已 托 管 4 4 6 只 证 券 投 资 基 金 , 其 中 境 内 基 金 4 1 6 只 ,
Q D I I 基 金 3 0 只 , 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金 , 满
足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求 , 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 。
( 四 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度
中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分 , 秉
承 中 国 银 行 风 险 控 制 理 念 , 坚 持 “ 规 范 运 作 、 稳 健 经 营 ” 的 原 则 。 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节 , 通 过 风 险 识 别 与 评 估 、 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 、 内 外 部 检
查 及 审 计 等 措 施 强 化 托 管 业 务 全 员 、 全 面 、 全 程 的 风 险 管 控 。
2 0 0 7 年 起 , 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工 作 。
先 后 获 得 基 于 “ S A S 7 0 ” 、 “ A A F 0 1 / 0 6 ” “ I S A E 3 4 0 2 ” 和 “ S S A E 1 6 ” 等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准
则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。 2 0 1 5 年 , 中 国 银 行 同 时 获 得 了 基 于 “ I S A E 3 4 0 2 ” 和 “ S S A E 1 6 ”
双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 , 内 控 措 施 严 密 , 能 够 有 效 保
证 托 管 资 产 的 安 全 。
( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 的 相
关 规 定 , 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 , 或 者
违 反 基 金 合 同 约 定 的 , 应 当 拒 绝 执 行 , 及 时 通 知 基 金 管 理 人 , 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理
机 构 报 告 。 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政
法 规 和 其 他 有 关 规 定 , 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 , 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 , 并 及 时 向 国 务
院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
2 1
§ 5 相 关 服 务 机 构
5 .1 销售 机 构
5 . 1 . 1 直 销 机 构
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 及 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 福 华 一 路 6 号 免 税 商 务 大 厦 塔 楼 3 1 、 3 2 、 3 3 层 整
层
法 定 代 表 人 : 吴 万 善
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 7 6 3 9 0 5 、 8 2 7 6 3 9 0 6
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 7 6 3 9 0 0
联 系 人 : 张 锐 珊
5 . 1 . 2 代 销 机 构
代 销 银 行 :
序 号 代 销 机 构 名 称 代 销 机 构 信 息
1 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 : 田 国 立
客 服 电 话 : 9 5 5 6 6
公 司 网 址 : w w w . b o c . c n
2 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5
号
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
联 系 人 : 陶 仲 伟
客 服 电 话 : 9 5 5 8 8
公 司 网 址 : w w w . i c b c . c o m . c n
3 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院
1 号 楼
法 定 代 表 人 : 王 洪 章
电 话 : 0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4
传 真 : 0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4
联 系 人 : 王 嘉 朔
客 服 电 话 : 9 5 5 3 3
公 司 网 址 : w w w . c c b . c o m
4 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9
号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9
号
客 服 电 话 : 9 5 5 9 9南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
2 2
公 司 网 址 : w w w . a b c h i n a . c o m
5 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 牛 锡 明
联 系 人 : 张 宏 革
联 系 电 话 : 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
客 服 电 话 : 9 5 5 5 9
公 司 网 址 : w w w . b a n k c o m m . c o m
6 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银
行 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 建 红
联 系 人 : 邓 炯 鹏
客 服 电 话 : 9 5 5 5 5
公 司 网 址 : w w w . c m b c h i n a . c o m
7
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 : 李 国 华
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 0
联 系 人 : 王 硕
传 真 : ( 0 1 0 ) 6 8 8 5 8 1 1 7
公 司 网 址 : w w w . p s b c . c o m
8
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
联 系 人 : 高 天 、 虞 谷 云
联 系 电 话 : 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
客 服 电 话 : 9 5 5 2 8
公 司 网 址 : w w w . s p d b . c o m . c n
9 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号
办 公 地 址 : 北 京 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 东
方 文 化 大 厦
法 定 代 表 人 : 常 振 明
联 系 人 : 廉 赵 峰
电 话 : 0 1 0 - 8 9 9 3 7 3 6 9
客 服 电 话 : 9 5 5 5 8
公 司 网 址 : h t t p : / / b a n k . e c i t i c . c o m /
1 0 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 : 洪 崎
联 系 人 : 王 继 伟
电 话 : 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6
传 真 : 0 1 0 - 5 7 0 9 2 6 1 1
客 服 电 话 : 9 5 5 6 8
公 司 网 址 : w w w . c m b c . c o m . c n南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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1 1 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号
光 大 大 厦
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号
中 国 光 大 中 心
法 定 代 表 人 : 唐 双 宁
联 系 人 : 朱 红
电 话 : 0 1 0 - 6 3 6 3 6 1 5 3
传 真 : 0 1 0 - 6 3 6 3 9 7 0 9
客 服 电 话 : 9 5 5 9 5
公 司 网 址 : w w w . c e b b a n k . c o m
1 2 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号
办 公 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号
法 定 代 表 人 : 高 建 平
联 系 人 : 李 博 、 卞 晸 煜
联 系 电 话 : 0 2 1 - 5 2 6 2 9 9 9 9 - 2 1 8 9 6 6
客 服 电 话 : 9 5 5 6 1
公 司 网 址 : w w w . c i b . c o m . c n
1 3 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 : 孙 建 一
联 系 人 : 张 莉
联 系 电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
客 服 电 话 : 9 5 5 1 1 - 3
公 司 网 址 : b a n k . p i n g a n . c o m
1 4 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 : 杭 州 庆 春 路 4 6 号
法 定 代 表 人 : 吴 太 普
联 系 人 : 严 峻
联 系 电 话 : 0 5 7 1 - 8 5 1 0 8 3 0 9
客 服 电 话 : 9 5 3 9 8
公 司 网 址 : w w w . h z b a n k . c o m . c n
1 5 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 : 金 煜
联 系 人 : 汤 征 程
联 系 电 话 : 0 2 1 - 6 8 4 7 5 5 2 1
客 服 电 话 : 9 5 5 9 4
公 司 网 址 : w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
1 6
北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 6
号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 6
号
法 定 代 表 人 : 王 金 山
联 系 人 : 董 汇
电 话 : 0 1 0 - 8 5 6 0 5 5 8 8
传 真 : 0 1 0 - 8 5 6 0 5 3 4 0南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
2 4
客 服 电 话 : 9 6 1 9 8 ; 4 0 0 - 8 8 - 9 6 1 9 8 ;
4 0 0 - 6 6 - 9 6 1 9 8
公 司 网 址 : w w w . b j r c b . c o m
1 7 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5
号
办 公 地 址 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5
号
法 定 代 表 人 : 叶 文 君
联 系 人 : 王 淑 华
电 话 : 0 5 3 5 - 6 6 9 9 6 6 0
传 真 : 0 5 3 5 - 6 6 9 9 8 8 4
客 服 热 线 : 4 0 0 8 - 3 1 1 - 7 7 7
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . y a n t a i b a n k . n e t /
1 8
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 : 冀 光 恒
联 系 人 : 李 晨
联 系 电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 7 5 0 8 4
客 服 电 话 : 9 5 5 9 4
公 司 网 址 : w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
1 9 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8
号 华 普 大 厦
办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8
号 华 普 大 厦
法 定 代 表 人 : 郭 少 泉
联 系 人 : 余 庆 君
联 系 电 话 : 0 5 3 2 - 6 8 6 0 2 1 2 7
客 服 电 话 : ( 青 岛 ) 9 6 5 8 8 , ( 全 国 )
4 0 0 - 6 6 - 9 6 5 8 8
公 司 网 址 : w w w . q d c c b . c o m
2 0 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 : 陆 华 裕
联 系 人 : 胡 技 勋
客 服 电 话 : 9 5 5 7 4
公 司 网 址 : w w w . n b c b . c o m . c n
2 1 临 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 3 3 6 号
办 公 地 址 : 山 东 省 临 沂 市 兰 山 区 北 京 路 3 7
号
法 定 代 表 人 : 钱 进
联 系 人 : 田 宇 吕 芳 芳
联 系 电 话 : 0 5 3 9 - 7 8 7 7 8 2 1
0 5 3 9 - 7 8 7 7 7 7 3
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 9 9 - 6 5 8 8
公 司 网 址 : w w w . l s b c h i n a . c o m南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
2 5
2 2 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号 汉 口 银 行
大 厦
办 公 地 址 : 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号 汉 口 银 行
大 厦
法 定 代 表 人 : 陈 新 民
联 系 人 : 曾 武
联 系 方 式 : 0 2 7 - 8 2 6 5 6 7 0 4
客 服 电 话 : 9 6 5 5 8 ( 武 汉 ) 、 4 0 0 6 0 - 9 6 5 5 8 ( 全
国 )
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . h k b c h i n a . c o m
2 3
江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份
有 限 公 司
注 册 地 址 : 张 家 港 市 杨 舍 镇 人 民 中 路 6 6 号
办 公 地 址 : 张 家 港 市 杨 舍 镇 人 民 中 路 6 6 号
法 定 代 表 人 : 王 自 忠
联 系 人 : 施 圆 圆
联 系 电 话 : 0 5 1 2 - 5 6 9 6 8 2 1 2
客 服 电 话 : 0 5 1 2 - 9 6 0 6 5
公 司 网 址 : w w w . z r c b a n k . c o m
2 4 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号
办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号
法 定 代 表 人 : 邢 增 福
联 系 人 : 林 波
联 系 电 话 : 0 5 7 7 - 8 8 9 9 0 0 8 2
客 服 电 话 : 0 5 7 7 - 9 6 6 9 9
公 司 网 址 : w w w . w z b a n k . c n
2 5
深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路
3 0 3 8 号 合 作 金 融 大 厦
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路
3 0 3 8 号 合 作 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 伟
联 系 人 : 王 璇
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 2 5 1 8 8 2 6 9
传 真 : 0 7 5 5 - 2 5 1 8 8 7 8 5
客 服 电 话 : 4 0 0 1 9 6 1 2 0 0
公 司 网 址 : w w w . 4 0 0 1 9 6 1 2 0 0 . c o m
2 6
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2
号
办 公 地 址 : 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 东 莞
农 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 何 沛 良
联 系 人 : 杨 亢
电 话 : 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 7 0
传 真 : 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 8 2
客 服 电 话 : 0 7 6 9 - 9 6 1 1 2 2
公 司 网 址 : w w w . d r c b a n k . c o m南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
2 6
2 7 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
法 定 代 表 人 : 郭 志 文
联 系 人 : 遇 玺
电 话 : 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 0 1 8
传 真 : 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 0 1 8
客 服 电 话 : 9 5 5 3 7 , 4 0 0 - 6 0 - 9 5 5 3 7
公 司 网 址 : w w w . h r b b . c o m . c n
2 8
乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限
公 司
注 册 地 址 : 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号
办 公 地 址 : 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号
法 定 代 表 人 : 杨 黎
联 系 人 : 余 戈
电 话 : 0 9 9 1 - 4 5 2 5 2 1 2
传 真 : 0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7
客 服 电 话 : 0 9 9 1 - 9 6 5 1 8
公 司 网 址 : w w w . u c c b . c o m . c n
2 9 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 市 河 东 区 海 河 东 路 2 1 8 号
办 公 地 址 : 天 津 市 河 东 区 海 河 东 路 2 1 8 号
法 定 代 表 人 : 李 伏 安
联 系 人 : 王 宏
电 话 : 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6
传 真 : 0 2 2 - 5 8 3 1 6 5 6 9
客 服 电 话 : 9 5 5 4 1
公 司 网 址 : w w w . c b h b . c o m . c n
3 0 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
办 公 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
法 定 代 表 人 : 乔 志 强
联 系 人 : 郑 夏 芳
电 话 : 0 3 1 1 - 6 7 8 0 7 0 3 0
传 真 : 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 0 2 7
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 1 2 - 9 9 9 9
公 司 网 址 : w w w . h e b b a n k . c o m
3 1 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号 天 安
国 际 大 厦
办 公 地 址 : 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号 天 安
国 际 大 厦
法 定 代 表 人 : 陈 占 维
联 系 人 : 李 格 格
电 话 : 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 6 2 7
传 真 : 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 5 9 0
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 6 4 - 0 0 9 9
公 司 网 址 : w w w . b a n k o f d l . c o m南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
2 7
3 2 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 安 徽 合 肥 安 庆 路 7 9 号 天 徽 大 厦 A
座
办 公 地 址 : 合 肥 市 安 庆 路 7 9 号 天 徽 大 厦 A
座
法 定 代 表 人 : 李 宏 鸣
联 系 人 : 叶 卓 伟
电 话 : 0 5 5 1 - 6 2 6 6 7 6 3 5
传 真 : 0 5 5 1 - 6 2 6 6 7 6 8 4
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 9 6 5 8 8 ( 安 徽 省 外 ) 、
9 6 5 8 8 ( 安 徽 省 内 )
公 司 网 址 : w w w . h s b a n k . c o m . c n
3 3
广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 佛 山 市 顺 德 区 大 良 德 和 居 委 会 拥
翠 路 2 号
办 公 地 址 : 佛 山 市 顺 德 区 大 良 德 和 居 委 会 拥
翠 路 2 号
法 定 代 表 人 : 姚 真 勇
联 系 人 : 胡 健 强
电 话 : 0 7 5 7 - 2 2 3 8 6 4 8 9
传 真 : 0 7 5 7 - 2 2 3 8 8 2 3 5
客 服 电 话 : 0 7 5 7 - 2 2 2 2 3 3 8 8
公 司 网 址 : w w w . s d e b a n k . c o m
3 4
重 庆 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 洋 河 东 路 1 0 号
办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 洋 河 东 路 1 0 号
法 定 代 表 人 : 刘 建 忠
联 系 人 : 范 亮
电 话 : 0 2 3 - 6 7 6 3 7 9 6 2
传 真 : 0 2 3 - 6 7 6 3 7 9 0 9
客 服 电 话 : 0 2 3 - 9 6 6 8 6 6
公 司 网 址 : w w w . c q r c b . c o m
3 5 金 华 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 金 华 市 光 南 路 6 6 8 号
办 公 地 址 : 浙 江 省 金 华 市 光 南 路 6 6 8 号
法 定 代 表 人 : 徐 雅 清
联 系 人 : 何 赛 丽
电 话 : 0 5 7 9 - 8 2 1 7 8 2 7 0
传 真 : 0 5 7 9 - 8 2 1 7 8 3 2 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 7 1 1 - 6 6 6 8
公 司 网 址 : w w w . j h c c b . c o m . c n
3 6 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 青 山 区 钢 铁 大 街 6
号
办 公 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 青 山 区 钢 铁 大 街 6
号
法 定 代 表 人 : 李 镇 西
联 系 人 : 刘 芳
联 系 电 话 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
2 8
传 真 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
客 服 电 话 : 9 6 0 1 6
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . b s b . c o m . c n /
3 7
广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1
号
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1
号
法 定 代 表 人 : 王 继 康
联 系 人 : 周 兆 光
电 话 : 0 2 0 - 2 8 0 1 9 4 3 2
传 真 : 0 2 0 - 2 2 3 8 9 0 3 1
客 服 电 话 : 9 5 3 1 3
公 司 网 址 : w w w . g r c b a n k . c o m
3 8 珠 海 华 润 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东
1 3 4 6 号
办 公 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东
1 3 4 6 号
法 定 代 表 人 : 蒋 伟
联 系 人 : 钟 春 苗
电 话 : 0 7 5 6 - 8 1 2 1 0 9 5
传 真 : 0 7 5 6 - 8 1 2 1 7 7 5
客 服 电 话 : 9 6 5 8 8 ( 广 东 省 外 加 拨 0 7 5 6 ) ,
4 0 0 8 8 0 0 3 3 8
公 司 网 址 : w w w . c r b a n k . c o m . c n
3 9
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 常 州 市 天 宁 区 延 宁 中 路 6 6 8 号
办 公 地 址 : 常 州 市 天 宁 区 延 宁 中 路 6 6 8 号
法 定 代 表 人 : 陆 向 阳
联 系 人 : 包 静
电 话 : 0 5 1 9 - 8 0 5 8 5 9 3 9
传 真 : 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 0 6 6
客 服 电 话 : 9 6 0 0 5
公 司 网 址 : w w w . j n b a n k . c c
4 0 吉 林 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 东 南 湖 大 路 1 8 1 7
号
办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 东 南 湖 大 路 1 8 1 7
号
法 定 代 表 人 : 张 宝 祥
联 系 人 : 孙 琦
电 话 : 0 4 3 1 - 8 4 9 9 9 6 2 7
传 真 : 0 4 3 1 - 8 4 9 9 2 6 4 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 - 9 6 6 6 6 ( 全 国 ) 9 6 6 6 6 ( 吉 林
省 )
公 司 网 址 : w w w . j l b a n k . c o m . c n南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
2 9
4 1
杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 9 9 号
办 公 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 9 9 号
法 定 代 表 人 : 张 晨
联 系 人 : 张 强
电 话 : 0 5 7 1 - 8 7 9 2 3 3 2 4
传 真 : 0 5 7 1 - 8 7 9 2 3 2 1 4
客 服 电 话 : 9 6 5 9 2
公 司 网 址 : w w w . u r c b . c o m
4 2 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行
大 厦
办 公 地 址 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行
大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 世 群
联 系 人 : 刘 冬 阳
电 话 : 0 5 9 2 - 2 2 7 5 2 6 1
传 真 : 0 5 9 2 - 5 3 7 3 9 7 3
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 5 8 - 8 8 8 8
公 司 网 址 : w w w . x m b a n k o n l i n e . c o m
4 3 富 滇 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 拓 东 路 4 1 号
办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 拓 东 路 4 1 号
法 定 代 表 人 : 夏 蜀
联 系 人 : 戴 秋 娟
电 话 : 0 8 7 1 - 6 3 1 4 0 3 2 4
传 真 : 0 8 7 1 - 6 3 1 9 4 4 7 1
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 9 6 5 3 3
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . f u d i a n - b a n k . c o m /
4 4 威 海 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 威 海 市 宝 泉 路 9 号
办 公 地 址 : 威 海 市 宝 泉 路 9 号
法 定 代 表 人 : 谭 先 国
联 系 人 : 刘 文 静
电 话 : 0 6 3 1 - 5 2 1 1 6 5 1
传 真 : 0 6 3 1 - 5 2 1 5 7 2 6
客 服 电 话 : 省 内 9 6 6 3 6 、 境 内 4 0 0 0 0 9 6 6 3 6
公 司 网 址 :
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4 5
山 东 寿 光 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 山 东 省 寿 光 市 银 海 路 1 9 号
办 公 地 址 : 山 东 省 寿 光 市 银 海 路 1 9 号
法 定 代 表 人 : 颜 廷 军
联 系 人 : 周 坤 玉
电 话 : 0 5 3 6 - 5 2 9 3 7 5 6
传 真 : 0 5 3 6 - 5 2 9 3 7 5 6
客 服 电 话 : 0 5 3 6 - 9 6 6 3 3南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
3 0
4 6
浙 江 绍 兴 瑞 丰 农 村 商 业 银 行 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 绍 兴 柯 桥 笛 扬 路 1 3 6 3 号
办 公 地 址 : 浙 江 绍 兴 柯 桥 笛 扬 路 1 3 6 3 号
法 定 代 表 人 : 俞 俊 海
联 系 人 : 孔 张 海
电 话 : 0 5 7 5 - 8 4 7 8 8 1 0 1
传 真 : 0 5 7 5 - 8 4 7 8 8 1 0 0
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 9 6 5 9 6
公 司 网 址 : w w w . b o r f . c n
4 7 西 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 陕 西 西 安 高 新 路 6 0 号
办 公 地 址 : 西 安 市 雁 塔 区 高 新 路 6 0 号
法 定 代 表 人 : 郭 军
联 系 人 : 白 智
电 话 : 0 2 9 - 8 8 9 9 2 8 8 1
传 真 : 0 2 9 - 8 8 9 9 2 8 9 1
客 服 电 话 : 4 0 0 8 6 9 6 7 7 9
公 司 网 址 : w w w . x a c b a n k . c o m
4 8 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路
7 2 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路
7 2 8 号
法 定 代 表 人 : 王 兰 凤
联 系 人 : 朱 瑞 良
电 话 : 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 6 4
传 真 : 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 7 0
客 服 电 话 : 9 6 0 6 7
公 司 网 址 : w w w . s u z h o u b a n k . c o m
4 9 华 融 湘 江 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 芙 蓉 南 路 一
段 8 2 8 号 杰 座 大 厦
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 芙 蓉 南 路 一
段 8 2 8 号 杰 座 大 厦
法 定 代 表 人 : 刘 永 生
联 系 人 : 杨 舟
电 话 : 0 7 3 1 - 8 9 8 2 8 9 0 0
传 真 : 0 7 3 1 - 8 9 8 2 8 8 0 6
客 服 电 话 : 0 7 3 1 - 9 6 5 9 9
公 司 网 址 : w w w . h r x j b a n k . c o m . c n . c n
5 0 龙 江 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 黑 龙 江 哈 尔 滨 市 道 里 区 友 谊 路
4 3 6 号
办 公 地 址 : 黑 龙 江 哈 尔 滨 市 道 里 区 友 谊 路
4 3 6 号
法 定 代 表 人 : 张 建 辉
联 系 人 : 闫 勇
电 话 : 0 4 5 1 - 8 5 7 0 6 1 0 7
传 真 : 0 4 5 1 - 8 5 7 0 6 0 3 6南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
3 1
客 服 电 话 : 4 0 0 6 4 5 8 8 8 8
公 司 网 址 : w w w . l j - b a n k . c o m
5 1 桂 林 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 桂 林 市 中 山 南 路 7 6 号
办 公 地 址 : 桂 林 市 中 山 南 路 7 6 号
法 定 代 表 人 : 王 能
联 系 人 : 周 佩 玲
电 话 : 0 7 7 3 - 3 8 1 0 1 3 0
传 真 : 0 7 7 3 - 3 8 5 1 6 9 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 6 - 9 6 2 9 9
公 司 网 址 : w w w . g u i l i n b a n k . c o m . c n .
5 2 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
办 公 地 址 : 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
法 定 代 表 人 : 傅 子 能
联 系 人 : 王 燕 玲
电 话 : 0 5 9 5 - 2 2 5 5 1 0 7 1
传 真 : 0 5 9 5 - 4 1 2 4 1 1 8 7 0
客 服 电 话 : 9 6 3 1 2
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . q z c c b a n k . c o m /
5 3 长 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 西 安 市 高 新 技 术 产 业 开 发 区 高 新
四 路 1 3 号 1 幢 1 单 元 1 0 1 0 1 室
办 公 地 址 : 西 安 市 高 新 技 术 产 业 开 发 区 高 新
四 路 1 3 号
法 定 代 表 人 : 毛 亚 社
联 系 人 : 闫 石
传 真 : 0 2 9 - 8 8 6 0 9 5 6 6
客 服 电 话 : ( 0 2 9 ) 9 6 6 6 9 、 4 0 0 - 0 5 - 9 6 6 6 9
公 司 网 址 : w w w . c c a b c h i n a . c o m
5 4 锦 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 6 8
号
办 公 地 址 : 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 6 8
号
法 定 代 表 人 : 张 伟
联 系 人 : 庞 璐 璐
电 话 : 0 4 1 6 - 3 2 2 0 0 8 5
传 真 : 0 4 1 6 - 3 2 2 0 1 8 6
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 6 - 9 6 1 7 8
公 司 网 址 : w w w . j i n z h o u b a n k . c o m
5 5
浙 江 乐 清 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限
公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 乐 清 市 城 南 街 道 伯 乐 西
路 9 9 号
办 公 地 址 : 浙 江 省 乐 清 市 城 南 街 道 伯 乐 西 路
9 9 号
法 定 代 表 人 : 高 剑 飞
联 系 人 : 金 晓 娇
电 话 : 0 5 7 7 - 6 1 5 6 6 0 2 8南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
3 2
传 真 : 0 5 7 7 - 6 1 5 6 6 0 6 3
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 9 6 5 9 6
公 司 网 址 : w w w . y q b a n k . c o m
5 6 德 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1 2 6 6 号
办 公 地 址 : 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1 2 6 6 号
法 定 代 表 人 : 孙 玉 芝
联 系 人 : 王 方 震
电 话 : 0 5 3 4 - 2 2 9 7 3 2 6
传 真 : 0 5 3 4 - 2 2 9 7 3 2 7
客 服 电 话 : 4 0 0 8 4 - 9 6 5 8 8
网 址 : w w w . d z b c h i n a . c o m
5 7 潍 坊 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 东 省 潍 坊 市 胜 利 东 街 5 1 3 9 号
办 公 地 址 : 山 东 省 潍 坊 市 胜 利 东 街 5 1 3 9 号
法 定 代 表 人 : 史 跃 峰
联 系 人 : 张 永 财
电 话 : 0 5 3 6 - 8 0 5 0 0 3 9
传 真 : 0 5 3 6 - 8 0 5 1 9 1 6
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 1 - 9 6 5 8 8
网 址 : w w w . b a n k w f . c o m
代 销 券 商 及 其 他 代 销 机 构 :
序 号 代 销 机 构 名 称 代 销 机 构 信 息
1 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
法 定 代 表 人 : 周 易
联 系 人 : 庞 晓 芸
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
客 服 电 话 : 9 5 5 9 7
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . h t s c . c o m . c n
2 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄
证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 : 兰 荣
联 系 人 : 柯 延 超
联 系 电 话 : 0 5 9 1 - 3 8 5 0 7 9 5 0
客 服 电 话 : 9 5 5 6 2
公 司 网 址 : w w w . x y z q . c o m . c n
3 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号
国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号
国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 : 何 如
联 系 人 : 周 杨
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
客 服 电 话 : 9 5 5 3 6南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
3 3
公 司 网 址 : w w w . g u o s e n . c o m . c n
4 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国
际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国
际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 陈 有 安
联 系 人 : 邓 颜
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 2 9 2
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8
公 司 网 址 : w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
5 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商
城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 : 杨 德 红
联 系 人 : 芮 敏 祺
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 6 6 6
公 司 网 址 : w w w . g t j a . c o m
6 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6
号
办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6
号
法 定 代 表 人 : 李 玮
联 系 人 : 许 曼 华
电 话 : 0 2 1 - 2 0 3 1 5 2 9 0
传 真 : 0 2 1 - 2 0 3 1 5 1 3 7
客 服 电 话 : 9 5 5 3 8
公 司 网 址 : w w w . z t s . c o m . c n
7 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 : 王 开 国
电 话 : 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 : 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
联 系 人 : 李 笑 鸣
客 服 电 话 : 9 5 5 5 3
公 司 网 址 : w w w . h t s e c . c o m
8 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号
楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 王 常 青
联 系 人 : 权 唐
联 系 电 话 : 0 1 0 - 8 5 1 3 0 5 8 8
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
公 司 网 址 : w w w . c s c 1 0 8 . c o m南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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9 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 特 区 报 业
大 厦 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 特 区 报 业
大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 : 黄 耀 华
联 系 人 : 刘 阳
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
客 服 电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 4 0 0 6 6 6 6 8 8 8
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1 0 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A
座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 : 宫 少 林
联 系 人 : 黄 婵 君
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 9 6 0 1 6 7
客 服 电 话 : 9 5 5 6 5 、 4 0 0 8 8 8 8 1 1 1
公 司 网 址 : w w w . n e w o n e . c o m . c n
1 1 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8
号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中
信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 张 佑 君
联 系 人 : 顾 凌
电 话 : 0 1 0 - 6 0 8 3 8 6 9 6
传 真 : 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
客 服 电 话 : 9 5 5 5 8
公 司 网 址 : w w w . c s . e c i t i c . c o m
1 2 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 0
层
法 定 代 表 人 : 李 梅
联 系 人 : 李 玉 婷
电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
客 服 电 话 : 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
公 司 网 址 : w w w . s w h y s c . c o m
1 3 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 : 薛 峰
联 系 人 : 刘 晨
联 系 电 话 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9
客 服 电 话 : 9 5 5 2 5
公 司 网 址 : w w w . e b s c n . c o m南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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1 4 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交
界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第
0 4 层 0 1 、 0 2 、 0 3 、 0 5 、 1 1 、 1 2 、 1 3 、 1 5 、
1 6 、 1 8 、 1 9 、 2 0 、 2 1 、 2 2 、 2 3 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣
超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 : 高 涛
联 系 人 : 刘 毅
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
公 司 网 址 : w w w . c h i n a - i n v s . c n
1 5 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 )
北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5 室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市
区 ) 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5
室
法 定 代 表 人 : 李 季
电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 8 5 8
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 1 9 5
联 系 人 : 李 巍
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
公 司 网 址 : w w w . h y s e c . c o m
1 6 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路
1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
法 定 代 表 人 : 林 俊 波
联 系 人 : 吴 昊
联 系 电 话 : 0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 0 - 8 6 2 0
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
公 司 网 址 : w w w . x c s c . c o m
1 7 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛
国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛
国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 : 杨 宝 林
联 系 人 : 吴 忠 超
联 系 电 话 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
客 服 电 话 : 9 5 5 4 8
公 司 网 址 : w w w . c i t i c s s d . c o m
1 8 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号
中 银 大 厦 3 9 F
法 定 代 表 人 : 许 刚
联 系 人 : 王 炜 哲
联 系 电 话 : 0 2 1 - 2 0 3 2 8 3 0 9南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
3 6
公 司 网 址 : w w w . b o c i c h i n a . c o m
1 9 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大
街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 张 志 刚
联 系 人 : 唐 静
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 : 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
客 服 电 话 : 9 5 3 2 1
公 司 网 址 : w w w . c i n d a s c . c o m
2 0 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8
号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 1 2 - 1 8 层
法 定 代 表 人 : 祝 献 忠
基 金 业 务 联 系 人 : 李 慧 灵
联 系 电 话 : 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 0 0
传 真 : 0 1 0 - 8 5 5 5 6 0 8 8
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 9 8 - 9 9 9 9
公 司 网 址 : w w w . h r s e c . c o m . c n
2 1 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街
1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街
1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋
联 系 人 : 谢 国 梅
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 2 7 2 3 2 7 3
客 服 电 话 : 9 5 5 8 4
公 司 网 址 : w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
2 2 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大
厦
法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱
客 户 服 务 热 线 : 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
联 系 人 : 奚 博 宇
电 话 : 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 : 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
长 江 证 券 客 户 服 务 公 司 网 址 :
w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
2 3 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
招 商 银 行 大 厦 4 0 / 4 2 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
招 商 银 行 大 厦 4 0 / 4 2 层
法 定 代 表 人 : 姜 昧 军
联 系 人 : 袁 媛
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 1 1
客 服 电 话 : 4 0 0 8 3 2 3 0 0 0南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
3 7
公 司 网 址 : w w w . c s c o . c o m . c n
2 4 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 : 李 福 春
联 系 人 : 安 岩 岩
联 系 电 话 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
客 服 电 话 : 4 0 0 6 0 0 0 6 8 6 , 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 3 3
公 司 网 址 : w w w . n e s c . c n
2 5 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 四 川 中 路 2 1 3 号 久 事 商 务
大 厦 7 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 四 川 中 路 2 1 3 号 久 事 商 务
大 厦 7 楼
法 定 代 表 人 : 李 俊 杰
联 系 人 : 王 芬
联 系 电 话 : 0 2 1 - 5 3 6 8 6 8 8 8
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
传 真 : 0 2 1 - 5 3 6 8 6 1 0 0 , 0 2 1 - 5 3 6 8 6 2 0 0
公 司 网 址 : w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
2 6 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路
5 6 号
办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路
5 6 号
法 定 代 表 人 : 孙 名 扬
联 系 人 : 周 俊
电 话 : 0 4 5 1 - 8 5 8 6 3 7 2 6
传 真 : 0 4 5 1 - 8 2 3 3 7 2 7 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
公 司 网 址 : w w w . j h z q . c o m . c n
2 7 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融
一 街 8 号 7 - 9 层
办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融
一 街 8 号 7 - 9 层
法 定 代 表 人 : 姚 志 勇
联 系 人 : 沈 刚
联 系 电 话 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
客 服 电 话 : 9 5 5 7 0
公 司 网 址 : w w w . g l s c . c o m . c n南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
3 8
2 8 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1
号 金 源 中 心
办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1
号 金 源 中 心
联 系 人 : 李 荣
联 系 电 话 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 5 7 1 2
传 真 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 5 7 1 2
客 服 电 话 : 9 5 3 2 8
公 司 网 址 : w w w . d g z q . c o m . c n
2 9 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街
4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 : 王 春 峰
联 系 人 : 蔡 霆
电 话 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 9 9 1
传 真 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
公 司 网 址 : w w w . e w w w . c o m . c n
3 0 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6
号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6
号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 : 谢 永 林
联 系 人 : 周 一 涵
联 系 电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 3 7 4 3 6
客 服 电 话 : 9 5 5 1 1 - 8
公 司 网 址 : s t o c k . p i n g a n . c o m
3 1 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号
国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号
国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 : 常 喆
联 系 人 : 黄 静
电 话 : 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 3 3
传 真 : 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
公 司 网 址 : w w w . g u o d u . c o m
3 2 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 : 范 力
联 系 人 : 方 晓 丹
电 话 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
客 服 电 话 : 4 0 0 8 6 0 1 5 5 5南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
3 9
公 司 网 址 : w w w . d w z q . c o m . c n
3 3 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州
国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 楼 、 2 0 楼
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州
国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 楼 、 2 0 楼
法 定 代 表 人 : 邱 三 发
联 系 人 : 梁 微
联 系 电 话 : 9 5 3 9 6
客 服 电 话 : 9 5 3 9 6
公 司 网 址 : w w w . g z s . c o m . c n
3 4 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 : 歩 国 旬
联 系 人 : 陈 秀 丛
联 系 电 话 : 0 2 5 - 5 2 3 1 0 5 5 0
客 服 电 话 : 4 0 0 8 2 8 5 8 8 8
公 司 网 址 : w w w . n j z q . c o m . c n
3 5 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅
湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅
湖 路 1 9 8 号 财 智 中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 : 李 工
联 系 人 : 范 超
联 系 电 话 : 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 8 2 1
客 服 电 话 : 9 5 3 1 8 , 4 0 0 8 0 9 6 5 1 8
公 司 网 址 : w w w . h a z q . c o m
3 6 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号
上 海 环 球 金 融 中 心 5 7 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号
上 海 环 球 金 融 中 心 5 7 楼
法 定 代 表 人 : 陈 林
联 系 人 : 刘 闻 川
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 7 8 7 9 0
客 服 电 话 : 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8
公 司 网 址 : w w w . c n h b s t o c k . c o m
3 7 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西
国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西
国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 : 侯 巍
联 系 人 : 郭 熠
联 系 电 话 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 5 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8 , 9 5 5 7 3
公 司 网 址 : w w w . i 6 1 8 . c o m . c n南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
4 0
3 8 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投
行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投
行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 刘 学 民
联 系 人 : 毛 诗 莉
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 0
客 服 电 话 : 9 5 3 5 8
公 司 网 址 : w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
3 9 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦
7 、 8 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 8 8
号 招 商 银 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 黄 金 琳
联 系 人 : 郭 相 兴
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 5 5 1 7 5
传 真 : 0 2 1 - 2 0 6 5 5 1 9 6
客 服 电 话 : 9 6 3 2 6 ( 福 建 省 外 请 先 拨 0 5 9 1 )
公 司 网 址 : w w w . h f z q . c o m . c n
4 0 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强
高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 华 侨 城 深 南 大 道 9 0 1 0 号
法 定 代 表 人 : 黄 扬 录
联 系 人 : 罗 艺 琳
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 5 7 0 5 8 6
客 服 电 话 : 4 0 0 1 0 2 2 0 1 1
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . z s z q . c o m
4 1 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 西 省 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路
光 大 银 行 大 厦 3 F
法 定 代 表 人 : 何 春 梅
联 系 人 : 牛 孟 宇
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
客 服 电 话 : 9 5 5 6 3
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . g h z q . c o m . c n
4 2 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0
号
办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0
号
法 定 代 表 人 : 菅 明 军
联 系 人 : 程 月 艳 范 春 艳
联 系 电 话 : 0 3 7 1 - 6 9 0 9 9 8 8 2
联 系 传 真 : 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 8 9 9南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
4 1
客 服 电 话 : 9 5 3 7 7
公 司 网 址 : w w w . c c n e w . c o m
4 3 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证
券 大 厦
法 定 代 表 人 : 余 维 佳
联 系 人 : 张 煜
电 话 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 6 3 3
传 真 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 0 9 6 - 0 9 6
公 司 网 址 : w w w . s w s c . c o m . c n
4 4 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半
幢 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 5 0 0 号 城
建 国 际 中 心 2 6 楼
法 定 代 表 人 : 姚 文 平
联 系 人 : 朱 磊
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6
传 真 : 0 2 1 - 6 8 7 6 7 0 3 2
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 2 8
公 司 网 址 : w w w . t e b o n . c o m . c n
4 5 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道
1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 0 号 润 枫
德 尚 6 号 楼 3 层 中 航 证 券
法 定 代 表 人 : 王 宜 四
联 系 人 : 史 江 蕊
电 话 : 0 1 0 - 6 4 8 1 8 3 0 1
传 真 : 0 1 0 - 6 4 8 1 8 4 4 3
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . a v i c s e c . c o m /
4 6 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 1 6 6 号 润 安
大 厦 A 座 2 5 层
法 定 代 表 人 : 蔡 咏
联 系 电 话 : 0 5 5 1 - 2 6 3 4 4 0 0
客 服 电 话 : 全 国 统 一 热 线 9 5 5 7 8 ,
4 0 0 8 8 8 8 7 7 7 , 安 徽 省 内 热 线 9 6 8 8 8
公 司 网 址 : w w w . g y z q . c o m . c n南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
4 2
4 7 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信
国 际 金 融 大 厦
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信
国 际 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 : 曾 小 普
联 系 人 : 俞 驰
联 系 电 话 : 0 7 9 1 - 8 6 2 8 3 0 8 0
客 服 电 话 : 4 0 0 8 2 2 2 1 1 1
公 司 网 址 : w w w . g s s t o c k . c o m
4 8 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大
厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 甲 6 号 S K 大 厦
法 定 代 表 人 : 丁 学 东
联 系 人 : 杨 涵 宇
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
客 服 电 话 : 4 0 0 - 9 1 0 - 1 1 6 6
公 司 网 址 : w w w . c i c c . c o m . c n
4 9 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中
央 2 1 层
办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 1 1 1 号 山 西
世 贸 中 心 A 座 F 1 2 、 F 1 3
法 定 代 表 人 : 董 祥
联 系 人 : 薛 津
电 话 : 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
传 真 : 0 3 5 1 - 4 1 9 2 8 0 3
客 服 电 话 : 4 0 0 7 1 2 1 2 1 2
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . d t s b c . c o m . c n
5 0 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际
大 厦 2 2 — 2 4 层
办 公 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际
大 厦 2 2 — 2 4 层
法 定 代 表 人 : 何 其 聪
联 系 人 : 高 洋
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 8 5 4 6 7 0 9
客 服 电 话 : 9 5 5 7 1
公 司 网 址 : w w w . f o u n d e r s c . c o m
5 1 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投
资 广 场 1 8 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号
东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 朱 科 敏
联 系 人 : 梁 旭
客 服 电 话 : 9 5 5 3 1 ; 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8
公 司 网 址 : w w w . l o n g o n e . c o m . c n南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
4 3
5 2 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院
1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院
1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 : 田 德 军
联 系 人 : 田 芳 芳
联 系 电 话 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 6
客 服 电 话 : 4 0 0 6 9 8 9 8 9 8
公 司 网 址 : w w w . x s d z q . c n
5 3 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝
国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝
国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
法 定 代 表 人 : 程 宜 荪
联 系 人 : 冯 爽
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 8 3 2 8 3 7 3
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7
公 司 网 址 : w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
5 4 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4
楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金
融 中 心 1 7 层
法 定 代 表 人 : 陆 涛
联 系 人 : 马 贤 清
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 0 2 2
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 8 8 8 - 2 2 8
公 司 网 址 : w w w . j y z q . c n
5 5 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高
德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高
德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 : 张 建 军
联 系 人 : 王 鑫
联 系 电 话 : 0 2 0 - 3 8 2 8 6 6 5 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
公 司 网 址 : w w w . w l z q . c o m . c n
5 6 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 : 冉 云
联 系 人 : 刘 婧 漪 、 贾 鹏
联 系 电 话 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7 、 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8
传 真 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 服 电 话 : 9 5 3 1 0
公 司 网 址 : w w w . g j z q . c o m . c n南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
4 4
5 7 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天
国 际 财 富 中 心 2 6 楼
办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天
国 际 财 富 中 心 2 6 楼
法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 - 3 5 3 1 6 ( 全 国 )
公 司 网 址 : w w w . c f z q . c o m
5 8 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 呼 和 浩 特 市 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东
方 君 座 D 座 1 4 层
办 公 地 址 : 呼 和 浩 特 市 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东
方 君 座 D 座 1 4 层
法 定 代 表 人 : 庞 介 民
联 系 人 : 魏 巍
客 服 电 话 : 4 0 0 1 9 6 6 1 8 8
公 司 网 址 : w w w . c n h t . c o m . c n
5 9 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财
富 大 厦
办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财
富 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 : 李 晓 安
联 系 人 : 邓 鹏 怡
电 话 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 2 0 8
传 真 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 2 8
客 服 电 话 : 9 5 3 6 8
公 司 网 址 : w w w . h l z q . c o m
6 0 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安
联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b ) 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号
法 定 代 表 人 : 俞 洋
联 系 人 : 王 逍
电 话 : 0 2 1 - 6 4 3 3 9 0 0 0
传 真 : 0 2 1 - 5 4 9 6 7 2 9 3
客 服 电 话 : 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ; 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ;
4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
公 司 网 址 : w w w . c f s c . c o m . c n
6 1 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南
路 1 8 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长
安 兴 融 中 心 西 座 1 1 层
法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰
联 系 人 : 陈 文 彬
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 6 0 - 9 8 3 9
公 司 网 址 : w w w . r x z q . c o m . c n南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
4 5
6 2 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 甲
办 公 地 址 : 沈 阳 市 和 平 区 南 五 马 路 1 2 1 号 万
丽 城 晶 座 4 楼 中 天 证 券 经 纪 事 业 部
法 定 代 表 人 : 马 功 勋
联 系 人 : 王 力 华
联 系 电 话 : 0 2 4 - 2 3 2 8 0 8 1 0
客 服 电 话 : 4 0 0 6 1 8 0 3 1 5
公 司 网 址 : w w w . s t o c k r e n . c o m
6 3 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣
超 经 贸 中 心 办 公 楼 4 7 层 0 1 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣
超 经 贸 中 心 办 公 楼 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 : 赵 立 功
联 系 人 : 马 国 栋
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 2 5 2 8 4 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0
客 服 电 话 : 4 0 0 1 8 - 4 0 0 2 8
公 司 网 址 : w w w . w k z q . c o m . c n
6 4 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路
1 2 9 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦
3 8 、 3 9 层
办 公 地 址 : 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大
连 期 货 大 厦 3 9 层
法 定 代 表 人 : 李 红 光
联 系 人 : 谢 立 军
电 话 : 0 4 1 1 - 3 9 9 9 1 8 0 7
传 真 : 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 1 9
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 1 6 9 - 1 6 9
公 司 网 址 : w w w . d a t o n . c o m . c n
6 5 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯
大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8
号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 : 林 义 相
联 系 人 : 李 景 平
客 服 电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
传 真 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 1 8
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . t x s e c . c o m
公 司 基 金 网 公 司 网 址 : w w w . j j m . c o m . c n南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
4 6
6 6 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛
大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛
大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 : 魏 庆 华
联 系 人 : 汤 漫 川
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 1 3 3
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 9 9 3
公 司 网 址 : w w w . d x z q . n e t
6 7 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之
门 B 座 5 层
办 公 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之
门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 : 李 刚
联 系 人 : 黄 芳
电 话 : 0 2 9 - 8 1 8 8 7 0 6 3
传 真 : 0 2 9 - 8 8 4 4 7 6 1 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . k y s e c . c n
6 8 中 邮 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 陕 西 省 西 安 市 唐 延 路 5 号 陕 西 邮
政 信 息 大 厦 9 ~ 1 1 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 珠 市 口 东 大 街 1 7
号
法 定 代 表 人 : 丁 奇 文
联 系 人 : 邱 丽 君
电 话 : 0 1 0 - 6 7 0 1 7 7 8 8 - 9 1 9 4
传 真 : 0 1 0 - 6 7 0 1 7 7 8 8 - 9 6 9 6
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 0 0 5
公 司 网 址 : w w w . c n p s e c . c o m
6 9 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号
盘 古 大 观 A 座 4 0 F - 4 3 F
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号
盘 古 大 观 A 座 4 0 F - 4 3 F
法 定 代 表 人 : 赵 大 建
联 系 人 : 齐 冬 妮
电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 5 5 8 0 7
传 真 : 0 1 0 - 5 6 4 3 7 0 3 0
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 9 5 6 1 8
公 司 网 址 : w w w . e 5 6 1 8 . c o m
7 0 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远
大 厦 1 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 九 号 华 远
企 业 号 D 座 三 单 元南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
4 7
法 定 代 表 人 : 李 长 伟
联 系 人 : 谢 兰
电 话 : 0 1 0 - 8 8 3 2 1 6 1 3
传 真 : 0 1 0 - 8 8 3 2 1 7 6 3
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 6 5 - 0 9 9 9
公 司 网 址 : w w w . t p y z q . c o m
7 1 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二
段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二
段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 刘 晓 亚
联 系 人 : 郝 俊 杰
电 话 : 0 2 8 - 8 6 1 9 9 2 7 8
传 真 : 0 2 8 - 8 6 1 9 9 3 8 2
客 服 电 话 : 4 0 0 8 3 6 6 3 6 6
公 司 网 址 : w w w . h x z q . c n
7 2 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 沈 阳 市 沈 河 区 热 闹 路 4 9 号
办 公 地 址 : 沈 阳 市 沈 河 区 热 闹 路 4 9 号 恒 信
大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 王 媖
联 系 人 : 付 钢
电 话 : 0 2 4 - 2 2 9 5 5 4 0 0
传 真 : 0 2 4 - 2 2 9 5 5 4 2 6
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 1 8 - 3 3 5 5
公 司 网 址 : w w w . w x z q . c o m
7 3 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区
关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼
办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9
号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 : 余 磊
联 系 人 : 杨 晨
电 话 : 0 2 7 - 8 7 1 0 7 5 3 5
传 真 : 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
客 服 电 话 : 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
公 司 网 址 : w w w . t f z q . c o m
7 4
诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资
顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号
3 7 2 4 室
办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 5 0 8 号 北 美
广 场 B 座 1 2 F
法 定 代 表 人 : 汪 静 波
联 系 人 : 张 裕
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 3 5
传 真 : 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
4 8
公 司 网 址 : w w w . n o a h - f u n d . c o m
7 5
深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置
地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置
地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 : 薛 峰
联 系 人 : 童 彩 平
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 1
客 服 电 话 : 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
公 司 网 址 : w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
7 6 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6
号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8
号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ~ 9 0 6 室 ; 上 海 市
虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 ( 法 兰 桥 创 意 园 ) 2 6 号
楼 2 楼
法 定 代 表 人 : 杨 文 斌
联 系 人 : 张 茹
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 1 3 9 9 9
传 真 : 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
客 服 电 话 : 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
公 司 网 址 : w w w . e h o w b u y . c o m
7 7 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路
1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 万 塘 路 1 8
号 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6 F
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青
联 系 人 : 韩 爱 彬
客 服 电 话 : 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
公 司 网 址 : w w w . f u n d 1 2 3 . c n
7 8
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2
幢 2 2 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号
裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟
联 系 人 : 佘 晓 峰
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 3 2
传 真 : 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 6 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
公 司 网 址 : w w w . e r i c h f u n d . c o m南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
4 9
7 9 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号
楼 2 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 号
楼 C 座 7 楼
法 定 代 表 人 : 其 实
联 系 人 : 黄 妮 娟
电 话 : 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8
传 真 : 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
客 服 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 8 1 8 8
公 司 网 址 : w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
8 0
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6
号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮
电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 : 闫 振 杰
联 系 人 : 翟 文 、 马 林
电 话 : 0 1 0 - 5 9 6 0 1 3 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
客 服 电 话 : 4 0 0 8 1 8 8 0 0 0
公 司 网 址 : w w w . m y f u n d . c o m
8 1 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂
大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 1 8
号 同 花 顺 大 楼 4 层
法 定 代 表 人 : 凌 顺 平
联 系 人 : 吴 强
电 话 : 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8 - 8 6 5 3
传 真 : 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
公 司 网 址 : w w w . 5 i f u n d . c o m
8 2 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4
号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 1 6 号 中 期
大 厦 2 层
法 定 代 表 人 : 姜 新
联 系 人 : 侯 英 建
电 话 : 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 5
传 真 : 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 4
客 服 电 话 : 0 1 0 - 6 5 8 0 7 6 0 9
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . c i f c o f u n d . c o m
8 3
众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限
公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号
院 5 号 楼 3 2 0 1 内
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座
9 层 0 4 - 0 8南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
5 0
法 定 代 表 人 : 李 招 弟
联 系 人 : 付 少 帅
电 话 : 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
传 真 : 0 1 0 - 6 4 7 8 8 0 1 6
客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
公 司 网 址 : w w w . w y - f u n d . c o m
8 4 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛
利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛
利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 : 王 莉
联 系 人 : 张 紫 薇
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 2 2
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 9 0 5 5
客 服 电 话 : 4 0 0 9 2 0 0 0 2 2
公 司 网 址 : l i c a i k e . h e x u n . c o m
8 5
宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限
公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号
楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O
现 代 城 C 座 1 8 0 9
法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦
联 系 人 : 王 巨 明
电 话 : 0 1 0 - 5 2 8 5 5 7 1 3
传 真 : 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5
客 服 电 话 : 4 0 0 6 0 9 9 2 0 0
公 司 网 址 : w w w . y i x i n f u n d . c o m
8 6 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 ( 锦
昌 大 厦 ) 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室
办 公 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 3 号 金 诚
集 团 ( 锦 昌 大 厦 ) 1 3 楼
法 人 : 徐 黎 云
联 系 人 : 来 舒 岚
电 话 : 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 8 8 8
传 真 : 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 6 6 6
客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
公 司 网 址 : w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
5 1
8 7 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号
高 地 中 心 1 1 0 1 室
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号
高 地 中 心 1 1 0 1 室
法 定 代 表 人 : 于 海 锋
联 系 人 : 邓 鹏
电 话 : 1 3 9 8 1 7 1 3 0 6 8
传 真 : 0 2 8 - 8 2 0 0 0 9 9 6 - 8 0 5
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 5 8 8 5 8 8
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . p y f u n d . c n
8 8 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B
座 4 6 楼 0 6 - 1 0 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B
座 4 6 楼 0 6 - 1 0 单 元
法 定 代 表 人 : 赵 学 军
联 系 人 : 景 琪
电 话 : 0 2 1 - 2 0 2 8 9 8 9 0
传 真 : 0 2 1 - 2 0 2 8 0 1 1 0
客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
公 司 网 址 : w w w . h a r v e s t w m . c n
8 9
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技
园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 2 8
号 富 卓 大 厦 1 6 层
法 定 代 表 人 : 杨 懿
联 系 人 : 张 燕
电 话 : 0 1 0 - 8 3 3 6 3 0 9 9
传 真 : 0 1 0 - 8 3 3 6 3 0 7 2
客 服 电 话 : 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
公 司 网 址 : h t t p s : / 8 . j r j . c o m . c n
9 0
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路
1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 3 9 号 第
一 上 海 中 心 C 座 6 层
法 定 代 表 人 : 李 悦
联 系 人 : 张 晔
电 话 : 0 1 0 - 5 8 8 4 5 3 1 2
传 真 : 0 1 0 - 5 8 8 4 5 3 0 6
客 服 电 话 : 4 0 0 8 9 8 0 6 1 8
公 司 网 址 : w w w . c h t f u n d . c o m南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
5 2
9 1
北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9
层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9
层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 : 赵 荣 春
联 系 人 : 高 静
电 话 : 0 1 0 - 5 9 1 5 8 2 8 1
传 真 : 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
公 司 网 址 : w w w . q i a n j i n g . c o m
9 2 深 圳 宜 投 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 兴 二 道 6 号 武 汉
大 学 深 圳 产 学 研 大 楼 B 8 1 5 房 ( 入 驻 深 圳 市
前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 )
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 皇
岗 商 务 中 心 2 4 0 5
法 定 代 表 人 : 华 建 强
联 系 人 : 黄 晶 龙
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 6 0 1 6 7 6
传 真 : 0 7 5 5 - 8 8 6 0 3 1 8 5
客 服 电 话 : 4 0 0 8 9 5 5 8 1 1
公 司 网 址 : w w w . u c f f u n d . c o m
9 3
深 圳 前 海 汇 联 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路
鲤 鱼 门 街 1 号 前 海 深 港 合 作 区 管 理 局 综 合 办
公 楼 A 栋 2 0 1 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书
有 限 公 司 )
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 软 件 产 业 基 地 5 栋
4 2 5
法 定 代 表 人 : 万 勇
联 系 人 : 贾 海 霞
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 2 6 9 0 8 0 8 3
客 服 电 话 : 0 7 5 5 - 2 6 9 0 0 8 2 6
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . f l y i n g f u n d . c o m . c n
9 4 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路
1 4 号 1 幢 1 层 、 2 层 、 9 层 、 1 1 层 、 1 2 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号
新 恒 基 国 际 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 : 王 兵
联 系 人 : 赵 森
电 话 : 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 6 4
传 真 : 0 1 0 - 5 9 5 3 9 9 8 5
客 服 电 话 : 9 5 1 6 2 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0
公 司 网 址 : w w w . c i f c o . n e t南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
5 3
9 5
北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5
号 楼 2 1 5 A
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5
号 楼 2 1 5 A
法 定 代 表 人 : 梁 蓉
联 系 人 : 张 旭
电 话 : 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 6
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 2 6 2 - 8 1 8
公 司 网 址 : w w w . 5 i r i c h . c o m
9 6 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号
1 6 楼 B 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号
陆 家 嘴 金 融 服 务 广 场 6 楼
法 定 代 表 人 : 刘 惠
联 系 人 : 刘 艳 妮
电 话 : 0 2 1 - 8 0 1 3 3 8 2 7
传 真 : 0 2 1 - 8 0 1 3 3 4 1 3
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 0 8 - 1 0 1 6
公 司 网 址 : w w w . f u n d h a i y i n . c o m
9 7 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富
特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8
座 3 层
法 定 代 表 人 : 燕 斌
联 系 人 : 陈 东
电 话 : 0 2 1 - 5 2 8 2 2 0 6 3
传 真 : 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 0
客 服 电 话 : 4 0 0 0 - 4 6 6 - 7 8 8
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
9 8 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建
威 大 厦 1 2 0 8
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建
威 大 厦 1 2 0 8
法 定 代 表 人 : 罗 细 安
联 系 人 : 史 丽 丽
电 话 : 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8 - 6 0 2 8
传 真 : 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8 - 6 0 0 0
客 服 电 话 : 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
公 司 网 址 : w w w . z c v c . c o m . c n南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
5 4
9 9 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3
室
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号
1 0 号 楼 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 沈 继 伟
联 系 人 : 曹 怡 晨
电 话 : 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传 真 : 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
客 服 电 话 : 4 0 0 0 6 7 6 2 6 6
公 司 网 址 : a . l e a d f u n d . c o m . c n
1 0 0 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 1 9
层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 虹 梅 路 1 8 0 1 号 7
层
法 定 代 表 人 : 金 佶
联 系 人 : 陈 云 卉
电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9
传 真 : 0 2 1 - 3 3 3 2 3 8 3 7
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
公 司 网 址 : h t t p s : / / c h i n a p n r . c o m
1 0 1 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
注 册 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一
广 场 1 5 0 1 - 1 5 0 4
办 公 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一
广 场 1 5 0 1 - 1 5 0 4
法 定 代 表 人 : 陈 洪 生
联 系 人 : 李 智 磊
电 话 : 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 1 6
传 真 : 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 0 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 9 1 8 - 0 8 0 8
公 司 网 址 : w w w . x d s . c o m . c n
1 0 2 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆
办 公 地 址 : 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大
楼 平 街 1 1 - B , 名 义 层 1 1 - A , 8 - B 4 , 9 - B 、 C
法 定 代 表 人 : 彭 文 德
联 系 人 : 万 恋
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 6 2 0 0 7
传 真 : 0 2 1 - 6 8 7 6 3 0 4 8
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
公 司 网 址 : w w w . c f c 1 0 8 . c o m南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
5 5
1 0 3 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3
号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3
号 1 4 楼
法 定 代 表 人 : 鲍 东 华
联 系 人 : 宁 博 宇
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 : 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
客 服 电 话 : 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
公 司 网 址 : w w w . l u f u n d s . c o m
1 0 4
中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限
公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5
号 楼 1 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5
号 楼 1 层
法 定 代 表 人 : 徐 福 星
联 系 人 : 李 美
电 话 : 1 8 8 1 0 5 9 5 0 5 1
传 真 : 0 1 0 - 6 8 2 9 2 9 4 1
客 服 电 话 : 0 1 0 - 6 8 2 9 2 9 4 0
公 司 网 址 : w w w . b z f u n d s . c o m
1 0 5 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越
时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越
时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
法 定 代 表 人 : 张 皓
联 系 人 : 洪 诚
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . c i t i c s f . c o m
1 0 6
北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公
司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号
楼 1 6 层 1 6 0 3 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号
楼 1 6 层 1 6 0 3 室
法 定 代 表 人 : 董 浩
联 系 人 : 张 婷 婷
电 话 : 1 8 5 1 0 4 5 0 2 0 2
客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6
公 司 网 址 : w w w . j i m u f u n d . c o m南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
5 6
1 0 7
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 四 环 西 路 5 8 号
理 想 国 际 大 厦 9 0 6 室
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 海 淀 北 二 街 1 0 号
泰 鹏 大 厦 1 2 层
法 定 代 表 人 : 张 琪
联 系 人 : 付 文 红
电 话 : 0 1 0 - 6 2 6 7 5 6 5 7
客 服 电 话 : 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . x i n c a i . c o m
1 0 8 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5
室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号
保 利 国 际 广 场 南 塔 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3 室
法 定 代 表 人 : 肖 雯
联 系 人 : 黄 敏 嫦
电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
传 真 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
客 服 电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
公 司 网 址 : w w w . y i n g m i . c n
1 0 9 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路
1 号 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 1 2 号
惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 人 : 齐 小 贺
联 系 人 : 陈 勇 军
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7 - 8 0 6
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
客 服 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7
公 司 网 址 : w w w . j i n q i a n w o . c n
1 1 0
北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公
司
注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区
百 泉 街 1 0 号 2 栋 2 3 6 室
办 公 地 址 : 北 京 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 0 号 二 十
一 世 纪 大 厦 A 座 3 0 3
法 定 代 表 人 : 张 鑫
联 系 人 : 刘 美 薇
电 话 : 0 1 0 - 5 3 5 7 0 5 7 2 / 1 3 1 2 1 8 2 0 6 7 0
传 真 : 0 1 0 - 5 9 2 0 0 8 0 0
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 1 9 - 9 8 6 8
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . t d y h f u n d . c o m /南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
5 7
1 1 1
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号
6 0 2 - 1 1 5 室
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石
大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 : 陈 继 武
联 系 人 : 葛 佳 蕊
电 话 : 0 2 1 - 8 0 3 6 5 0 2 0
传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 3 2 5 2 3
客 服 电 话 : 4 0 0 0 1 7 8 0 0 0
公 司 网 址 : w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
1 1 2 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 3 5 9 号 国
睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A 5 0 6 室
办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1 3 8 6 号 文
广 大 厦 1 5 楼
法 定 代 表 人 : 袁 顾 明
联 系 人 : 何 庭 宇
电 话 : 1 3 9 1 7 2 2 5 7 4 2
传 真 : 0 2 1 - 2 2 2 6 8 0 8 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 6 6 / 0 2 1 - 2 2 2 6 7 9 9 5
公 司 网 址 : w w w . d t f u n d s . c o m
1 1 3
济 安 财 富 ( 北 京 ) 资 本 管 理 有 限
公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 4
号 楼 4 0 层 4 6 0 1 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号
财 富 中 心 A 座 4 6 层 济 安 财 富
法 定 代 表 人 : 杨 健
联 系 人 : 付 志 恒
电 话 : 0 1 0 - 6 5 3 0 9 5 1 6 - 8 0 2
传 真 : 0 1 0 - 6 5 3 3 0 6 9 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 7 5 - 6 6 6 3
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . j i a n f o r t u n e . c o m
1 1 4
中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限
公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼
2 - 4 5 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 甲 1
号 新 华 社 第 三 工 作 区 5 F
法 定 代 表 人 : 彭 运 年
联 系 人 : 孙 雯
电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 1 9
传 真 : 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 0 0
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 9 0 9 - 9 9 8
公 司 网 址 : w w w . j n l c . c o m南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
5 8
1 1 5
鼎信汇金(北京)投资 管理
有限公司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 1 号 院
8 号 楼 C 座 1 7 0 1 室
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 1 号 院
8 号 楼 C 座 1 7 0 1 室
法 定 代 表 人 : 齐 凌 峰
联 系 人 : 阮 志 凌
电 话 : 0 1 0 - 8 2 1 5 1 9 8 9
传 真 : 0 1 0 - 8 2 1 5 8 6 3 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 1 5 8 - 5 0 5 0
公 司 网 址 : w w w . 9 i f u n d . c o m
1 1 6 徽商期货有限责任公 司
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 芜 湖 路 2 5 8 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 芜 湖 路 2 5 8 号
法 定 代 表 人 : 吴 国 华
联 系 人 : 蔡 芳
电 话 : 0 5 5 1 - 6 2 8 6 2 8 0 1
传 真 : 0 5 5 1 - 6 2 8 6 5 8 9 9
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 8 7 8 - 7 0 7
网 址 : w w w . h s q h . n e t
1 1 7 本 基 金 其 他 代 销 机 构 情 况 详 见 基 金 管 理 人 发 布 的 相 关 公 告
5 .2 登记 机 构
名 称 : 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 及 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 田 街 道 福 华 一 路 六 号 免 税 商 务 大 厦 3 1 - 3 3 层
法 定 代 表 人 : 吴 万 善
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 7 6 3 8 4 9
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 7 6 3 8 6 8
联 系 人 : 古 和 鹏
5 .3 出具 法 律意见书的 律师事务所
名 称 : 广 东 华 瀚 律 师 事 务 所
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 东 路 1 0 0 2 号 宝 安 广 场 A 座 1 6 楼 G . H 室
负 责 人 : 李 兆 良
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 6 8 7 8 6 0
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 6 8 7 8 6 1
经 办 律 师 : 杨 忠 、 戴 瑞 冬南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
5 9
5 .4 审计 基 金财产的会 计师事务所
名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹
联 系 电 话 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 : 陈 熹
经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 、 陈 熹南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
6 0
§ 6 基 金 的 募 集
本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他
有 关 规 定 , 并 经 中 国 证 监 会 2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日 证 监 许 可 [ 2 0 1 2 ] 1 7 6 7 号 文 批 准 募 集 。 募 集 期
自 2 0 1 3 年 4 月 1 日 至 2 0 1 3 年 4 月 2 6 日 , 共 募 集 2 , 2 1 2 , 9 6 8 , 7 3 2 . 5 0 份 基 金 份 额 , 募 集 户 数
为 8 , 8 7 0 户 。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 。 基 金 存 续 期 限 为 不 定 期 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
6 1
§ 7 基 金 合 同 的 生 效
一 、 基 金 备 案 的 条 件
本 基 金 募 集 期 限 届 满 , 具 备 下 列 条 件 的 , 基 金 管 理 人 应 当 按 照 规 定 办 理 验 资 和 基 金 备 案
手 续 :
1 、 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 5 0 0 0 万 份 , 基 金 募 集 金 额 不 少 于 5 0 0 0 万 元 人 民 币 ;
2 、 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 2 0 0 人 ;
3 、 使 用 发 起 资 金 认 购 新 基 金 的 金 额 不 少 于 1 0 0 0 万 元 , 且 发 起 资 金 认 购 的 基 金 份 额 持 有
期 限 不 少 于 3 年 。
二 、 基 金 的 备 案
基 金 募 集 期 限 届 满 , 具 备 上 述 基 金 备 案 条 件 的 , 基 金 管 理 人 应 当 自 募 集 期 限 届 满 之 日 起
1 0 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资 , 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 1 0 日 内 , 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报
告 , 办 理 基 金 备 案 手 续 。
三 、 基 金 合 同 的 生 效
本 基 金 合 同 于 2 0 1 3 年 5 月 3 日 正 式 生 效 。 自 基 金 合 同 生 效 日 起 , 本 基 金 管 理 人 正 式 开
始 管 理 本 基 金 。
四 、 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模
《 基 金 合 同 》 生 效 后 , 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5 , 0 0 0
万 元 的 , 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 连 续 2 0 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的 , 基 金 管
理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 原 因 并 报 送 解 决 方 案 。 本 基 金 基 金 合 同 生 效 之 日 起 三 年 后 的 对 应
日 , 若 基 金 资 产 规 模 低 于 2 亿 元 , 基 金 合 同 自 动 终 止 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的 , 按 其 规 定 办 理 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 8 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回
8 .1 申购 与 赎回场所
本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 和 基 金 管 理 人 委 托 的 代 销 机 构 。 具 体 的 销 售 网 点 将 由
基 金 管 理 人 在 招 募 说 明 书 、 基 金 份 额 发 售 公 告 或 其 他 公 告 中 列 明 。 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变
更 或 增 减 代 销 机 构 , 并 予 以 公 告 。 投 资 者 可 以 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按
销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 的 申 购 与 赎 回 。
8 .2 申购 与 赎回的开放 日及时间
1 、 开 放 日 及 开 放 时 间
投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 , 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证
券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 , 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基
金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。
基 金 合 同 生 效 后 , 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 ,
基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 , 但 应 在 实 施 日 前 依 照 《 信 息
披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 或 者 转
换 。 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接
收 的 , 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 价 格 。
2 、 申 购 、 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间
本 基 金 已 于 2 0 1 3 年 7 月 1 7 日 起 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 等 业 务 , 具 体 详 见 2 0 1 3 年 7 月 1 2
日 《 南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 、 转 换 及 定 投 业
务 的 公 告 》 。
8 .3 申购 与 赎回的原则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 , 即 基 金 的 申 购 与 赎 回 价 格 以 受 理 申 请 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进
行 计 算 ;
2 、 基 金 采 用 金 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式 , 即 申 购 以 金 额 申 请 , 赎 回 以 份 额 申 请 ;
3 、 基 金 份 额 持 有 人 在 赎 回 基 金 份 额 时 , 基 金 管 理 人 按 “ 先 进 先 出 ” 的 原 则 , 即 对 该 基
金 份 额 持 有 人 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 进 行 处 理 时 , 申 购 确 认 日 期 在 先 的 基 金 份 额 先 赎
回 , 申 购 确 认 日 期 在 后 的 基 金 份 额 后 赎 回 , 以 确 定 所 适 用 的 赎 回 费 率 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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4 、 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 内 撤 销 ;
5 、 基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则 , 但 最 迟 应 在 新
的 原 则 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
8 .4 申购 与 赎回的程序
1 、 申 购 与 赎 回 申 请 的 提 出
基 金 投 资 者 须 按 销 售 机 构 规 定 的 手 续 , 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申
请 。
投 资 者 申 购 本 基 金 , 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 交 付 申 购 款 项 。
投 资 者 提 交 赎 回 申 请 时 , 其 在 销 售 机 构 ( 网 点 ) 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 。
2 、 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认
基 金 管 理 人 应 以 开 放 日 规 定 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申
请 日 ( T 日 ) , 基 金 管 理 人 应 自 身 或 要 求 登 记 机 构 在 T + 1 日 内 对 基 金 投 资 者 申 购 、 赎 回 申 请 的
有 效 性 进 行 确 认 。 T 日 提 交 的 有 效 申 请 , 投 资 者 应 在 T + 2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 网 点 柜 台
或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。
基 金 销 售 机 构 申 购 、 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 , 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实
接 收 到 申 购 、 赎 回 申 请 。 申 购 与 赎 回 的 确 认 以 基 金 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。 投 资 者 可 及 时
查 询 申 请 的 确 认 情 况 。 因 投 资 人 怠 于 履 行 该 项 查 询 等 各 项 义 务 , 致 使 其 相 关 权 益 受 损 的 , 基
金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 不 承 担 由 此 造 成 的 损 失 或 不 利 后 果 。
3 、 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付
申 购 采 用 全 额 交 款 方 式 , 若 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 , 申 购 款 项 将 退
回 投 资 者 账 户 。
投 资 者 赎 回 申 请 成 功 后 , 基 金 管 理 人 应 通 过 登 记 机 构 按 规 定 向 投 资 者 支 付 赎 回 款 项 , 赎
回 款 项 在 自 受 理 基 金 投 资 者 有 效 赎 回 申 请 之 日 起 不 超 过 7 个 工 作 日 的 时 间 内 划 往 投 资 者 银
行 账 户 。 在 发 生 巨 额 赎 回 时 , 赎 回 款 项 的 支 付 办 法 按 本 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定 处 理 。
基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 , 对 上 述 业 务 办 理 时 间 进 行 调 整 , 并 提 前 公 告 。
8 .5 申购 与 赎回的数额 限制
1 、 本 基 金 首 次 申 购 和 追 加 申 购 的 最 低 金 额 均 为 1 0 元 , 各 销 售 机 构 在 符 合 上 述 规 定 的 前
提 下 , 可 根 据 情 况 调 高 首 次 申 购 和 追 加 申 购 的 最 低 金 额 , 具 体 以 销 售 机 构 公 布 的 为 准 , 投 资
人 需 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 规 定 。 本 基 金 直 销 机 构 最 低 申 购 金 额 及 最 低 赎 回 份 额 由 基 金 管 理 人
制 定 和 调 整 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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2 、 本 基 金 单 笔 赎 回 申 请 不 得 低 于 1 份 , 投 资 人 全 额 赎 回 时 不 受 上 述 限 制 , 基 金 销 售 机
构 在 符 合 上 述 规 定 的 前 提 下 , 可 根 据 自 己 的 情 况 调 整 单 笔 赎 回 申 请 份 额 要 求 限 制 , 具 体 以 基
金 销 售 机 构 公 布 的 为 准 , 投 资 人 需 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 规 定 。 具 体 内 容 详 见 2 0 1 5 年 2 月 2 5
日 发 布 的 《 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 最 低 赎 回 限 额 的 公 告 》 ; 。
3 、 本 基 金 不 对 投 资 者 每 个 交 易 账 户 的 最 低 基 金 份 额 余 额 进 行 限 制 ;
4 、 本 基 金 不 对 单 个 投 资 者 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上 限 进 行 限 制 ;
5 、 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 , 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 , 调 整 上 述 对 申 购 的 金 额 和
赎 回 的 份 额 的 数 量 限 制 , 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 生 效 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在
指 定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
8 .6 申购 费 用和赎回费 用
1 、 本 基 金 A 类 基 金 份 额 在 申 购 时 收 取 前 端 申 购 费 用 , C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 用 ,
但 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 。 本 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 不 高 于 0 . 5 % , 且 随 申 购
金 额 的 增 减 而 递 减 , 如 下 表 所 示 :
购 买 金 额 ( M ) A 类 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 0 . 5 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 3 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
申 购 费 用 由 基 金 申 购 人 承 担 , 不 列 入 基 金 财 产 , 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登
记 等 各 项 费 用 。
2 、 本 基 金 A 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 不 高 于 0 . 1 % , 随 申 请 份 额 持 有 时 间 增 加 而 递 减 ( 其
中 1 年 为 3 6 5 天 ) , 如 下 表 所 示 :
持 有 期 限 ( N ) 赎 回 费 率
N < 1 年
0 . 1 %
1 年 ≤ N < 2 年
0 . 0 5 %
N ≥ 2 年
0
本 基 金 C 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 不 高 于 0 . 3 % , 随 申 请 份 额 持 有 时 间 增 加 而 递 减 , 如 下 表
所 示 :
持 有 期 限 ( T ) 赎 回 费 率
T < 9 0 天
0 . 3 %
T ≥ 9 0 天
0南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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投 资 者 可 将 其 持 有 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 。 本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 者 赎 回 本 基 金
份 额 时 收 取 , 扣 除 用 于 市 场 推 广 、 登 记 费 和 其 他 手 续 费 后 的 余 额 归 基 金 财 产 , 赎 回 费 归 入 基
金 财 产 的 比 例 不 得 低 于 2 5 % 。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 及 收
取 方 式 。 申 购 赎 回 费 率 或 收 取 方 式 如 发 生 变 更 , 基 金 管 理 人 应 在 调 整 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露
办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
4 、 基 金 管 理 人 及 其 他 基 金 销 售 机 构 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 《 基 金 合 同 》 约 定 的
情 形 下 , 对 基 金 销 售 费 用 实 行 一 定 的 优 惠 , 费 率 优 惠 的 相 关 规 则 和 流 程 详 见 基 金 管 理 人 或 其
他 基 金 销 售 机 构 届 时 发 布 的 相 关 公 告 或 通 知 。
8 .7 申购 份 额与赎回金 额的计算
1 、 基 金 申 购 份 额 的 计 算
( 1 ) 若 投 资 者 选 择 申 购 A 类 基 金 份 额 , 即 缴 纳 前 端 申 购 费 用 , 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式
为 :
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / ( 1 + 前 端 申 购 费 率 )
前 端 申 购 费 用 = 申 购 金 额 — 净 申 购 金 额
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值
例 : 某 投 资 者 投 资 1 0 万 元 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 , 缴 纳 前 端 申 购 费 , 对 应 费 率 为 0 . 5 % ,
假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 1 6 0 元 , 若 投 资 者 选 择 场 外 申 购 , 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额
为 :
净 申 购 金 额 = 1 0 0 , 0 0 0 / ( 1 + 0 . 5 % ) = 9 9 , 5 0 2 . 4 9 元
前 端 申 购 费 用 = 1 0 0 , 0 0 0 — 9 9 , 5 0 2 . 4 9 = 4 9 7 . 5 1 元
申 购 份 额 = 9 9 , 5 0 2 . 4 9 / 1 . 0 1 6 0 = 9 7 , 9 3 5 . 5 2 份
( 2 ) 若 投 资 人 选 择 申 购 C 类 基 金 份 额 , 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 :
申 购 份 额 = 申 购 金 额 / 申 购 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值
例 : 某 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 的 C 类 基 金 份 额 , 假 设 申 购 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值
为 1 . 0 5 0 0 元 , 则 可 得 到 的 申 购 份 额 为 :
申 购 份 额 = 5 0 0 0 0 / 1 . 0 5 0 0 = 4 7 6 1 9 . 0 4 份
2 、 基 金 赎 回 金 额 的 计 算
( 1 ) 若 投 资 者 选 择 A 类 基 金 份 额 , 即 缴 纳 前 端 认 / 申 购 费 用 , 则 赎 回 金 额 的 计 算 公 式 为 :
赎 回 费 用 = 赎 回 份 额 × 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 × 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 — 赎 回 费 用南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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例 : 某 投 资 者 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 , 持 有 半 年 赎 回 1 0 万 份 , 赎 回 费 率 为 0 . 1 % , 假
设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 0 1 7 0 元 , 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 :
赎 回 费 用 = 1 0 0 , 0 0 0 × 1 . 0 1 7 0 × 0 . 1 % = 1 0 1 . 7 0 元
赎 回 金 额 = 1 0 0 , 0 0 0 × 1 . 0 1 7 0 - 1 0 1 . 7 0 = 1 0 1 , 5 9 8 . 3 0 元
( 2 ) 若 投 资 者 选 择 赎 回 C 类 基 金 份 额 , 则 赎 回 金 额 的 计 算 公 式 为 :
赎 回 费 用 = 赎 回 份 额 × 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 × 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 — 赎 回 费 用
例 : 某 投 资 者 申 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额 , 持 有 1 个 月 赎 回 1 0 万 份 , 赎 回 费 率 为 0 . 3 % ,
假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 0 1 5 0 元 , 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 :
赎 回 费 用 = 1 0 0 , 0 0 0 × 1 . 0 1 5 0 × 0 . 3 % = 3 0 4 . 5 元
赎 回 金 额 = 1 0 0 , 0 0 0 × 1 . 0 1 5 0 - 3 0 4 . 5 = 1 0 1 , 1 9 5 . 5 元
3 、 申 购 份 额 、 余 额 的 处 理 方 式
申 购 的 有 效 份 额 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 , 上 述 涉 及 基 金 份 额 的 计 算 结 果 均 保 留
到 小 数 点 后 两 位 , 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 舍 弃 , 舍 弃 部 分 归 入 基 金 财 产 ; 上 述 涉 及 金 额 的
计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法 , 保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
4 、 赎 回 金 额 的 处 理 方 式
赎 回 金 额 以 当 日 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 为 基 准 计 算 , 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ,
小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 , 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
8 .8 申购 与 赎回的登记
1 、 经 基 金 销 售 机 构 同 意 , 基 金 投 资 者 提 出 的 申 购 和 赎 回 申 请 , 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时
间 内 可 以 撤 销 。
2 、 投 资 者 T 日 申 购 基 金 成 功 后 , 基 金 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 增 加 权 益 并 办 理 登 记
手 续 , 投 资 者 自 T + 2 日 起 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
3 、 投 资 者 T 日 赎 回 基 金 成 功 后 , 基 金 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 扣 除 权 益 并 办 理 相 应
的 登 记 手 续 。
4 、 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 , 对 上 述 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 , 并 最 迟 于
开 始 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
8 .9 拒绝 或 暂停申购的 情形及处理 方式
出 现 如 下 情 形 之 一 时 , 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 或 拒 绝 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 :
( 1 ) 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 无 法 受 理 投 资 者 的 申 购 申 请 ;
( 2 ) 证 券 交 易 场 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 , 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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( 3 ) 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 财 产 估 值 情 况 ;
( 4 ) 基 金 财 产 规 模 过 大 或 受 标 的 指 数 成 份 券 交 易 流 动 性 影 响 , 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到
合 适 的 投 资 品 种 , 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响 , 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利
益 的 情 形 ;
( 5 ) 本 基 金 资 产 组 合 中 的 重 要 部 分 发 生 暂 停 交 易 或 其 他 重 大 事 件 , 继 续 接 受 申 购 可 能
会 影 响 或 损 害 其 他 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ;
( 6 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 或 登 记 结 算 机 构 的 异 常 情 况 导 致 基 金 销
售 系 统 、 基 金 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统 无 法 正 常 运 行 ;
( 7 ) 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 ;
( 8 ) 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人
利 益 时 。
基 金 管 理 人 决 定 拒 绝 或 暂 停 接 受 某 些 投 资 者 的 申 购 申 请 时 , 申 购 款 项 将 退 回 投 资 者 账
户 。 发 生 上 述 ( 1 ) 至 ( 7 ) 项 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 申 购 申 请 时 , 应 当 依 法 公 告 。 在 暂 停
申 购 的 情 形 消 除 时 , 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 并 依 法 公 告 。
8 .10 暂 停赎 回或延缓支 付赎回款项 的情形及处 理方式
发 生 下 列 情 形 时 , 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 :
( 1 ) 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 无 法 支 付 赎 回 款 项 ;
( 2 ) 证 券 交 易 场 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 , 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ;
( 3 ) 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 , 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 可 以 暂 停 接 受 赎 回 申 请 的 情 况 ;
( 4 ) 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 财 产 估 值 的 情 况 ;
( 5 ) 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 , 基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 中 国 证 监 会 备 案 , 并 及 时 公 告 。 除 非 发 生
巨 额 赎 回 , 已 接 受 的 赎 回 申 请 , 基 金 管 理 人 应 当 足 额 支 付 。 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 , 应 将 可 支
付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 , 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 , 并
以 后 续 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 依 据 计 算 赎 回 金 额 。 若 出 现 上 述 第 ( 3 ) 项 所 述 情 形 , 按 基
金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 。 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分
予 以 撤 销 。 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时 , 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 依 法 公 告 。
8 .11 巨 额赎 回的情形及 处理方式
1 、 巨 额 赎 回 的 认 定南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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单 个 开 放 日 中 , 本 基 金 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 总 份 额 扣 除 申 购 申 请 总 份 额 后
的 余 额 ) 与 净 转 出 申 请 ( 转 出 申 请 总 份 额 扣 除 转 入 申 请 总 份 额 后 的 余 额 ) 之 和 超 过 上 一 日 基
金 总 份 额 的 1 0 % , 为 巨 额 赎 回 。
2 、 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
出 现 巨 额 赎 回 时 , 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 接 受 全 额 赎 回 或
部 分 延 期 赎 回 。
( 1 ) 接 受 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 兑 付 投 资 者 的 全 部 赎 回 申 请 时 , 按 正 常
赎 回 程 序 执 行 。
( 2 ) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 兑 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 有 困 难 , 或 认 为 兑 付 投
资 者 的 赎 回 申 请 进 行 的 资 产 变 现 可 能 使 基 金 资 产 净 值 发 生 较 大 波 动 时 , 基 金 管 理 人 在 当 日 接
受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 日 基 金 总 份 额 1 0 % 的 前 提 下 , 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 。 对 于 当 日
的 赎 回 申 请 , 应 当 按 单 个 基 金 份 额 持 有 人 申 请 赎 回 份 额 占 当 日 申 请 赎 回 总 份 额 的 比 例 , 确 定
该 基 金 份 额 持 有 人 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 未 受 理 部 分 除 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 选 择 将 当 日
未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 者 外 , 延 迟 至 下 一 开 放 日 办 理 , 赎 回 价 格 为 下 一 个 开 放 日 的 价 格 。 转
入 下 一 开 放 日 的 赎 回 申 请 不 享 有 赎 回 优 先 权 , 以 此 类 推 , 直 到 全 部 赎 回 为 止 。 如 投 资 人 在 提
交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 , 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 。 部 分 顺 延 赎 回 不 受
单 笔 赎 回 最 低 份 额 的 限 制 。
( 3 ) 当 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 办 理 时 , 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、 传 真 或 招 募 说 明 书 规
定 的 其 他 方 式 , 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 通 知 基 金 份 额 持 有 人 , 说 明 有 关 处 理 方 法 ,
同 时 在 指 定 媒 体 上 予 以 公 告 。
( 4 ) 暂 停 接 受 和 延 缓 支 付 : 本 基 金 连 续 2 个 开 放 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回 , 如
基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 , 可 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ,
但 延 缓 期 限 不 得 超 过 2 0 个 工 作 日 , 并 应 当 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
8 .12 其 他暂 停申购和赎 回的情形及 处理方式
发 生 《 基 金 合 同 》 或 《 招 募 说 明 书 》 中 未 予 载 明 的 事 项 , 但 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为
需 要 暂 停 基 金 申 购 、 赎 回 申 请 的 , 应 当 报 经 中 国 证 监 会 批 准 或 备 案 。 基 金 管 理 人 应 依 照 《 信
息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 刊 登 暂 停 公 告 。
8 .13 暂 停申 购或赎回的 公告和重新 开放申购或 赎回的公告
1 、 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 , 基 金 管 理 人 应 按 规 定 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ,
并 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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2 、 基 金 管 理 人 可 以 根 据 暂 停 申 购 或 赎 回 的 时 间 , 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 ,
最 迟 于 重 新 开 放 日 在 指 定 媒 体 上 刊 登 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ; 也 可 以 根 据 实 际 情 况 在 暂
停 公 告 中 明 确 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 时 间 , 届 时 不 再 另 行 发 布 重 新 开 放 的 公 告 。
8 .14 基 金转 换
基 金 管 理 人 已 于 2 0 1 3 年 7 月 1 2 日 起 开 通 本 基 金 与 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 间 的 转 换 业
务 , 具 体 内 容 详 见 2 0 1 3 年 7 月 1 2 日 发 布 的 《 南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资
基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 、 转 换 及 定 投 业 务 的 公 告 》 和 其 他 有 关 本 基 金 转 换 公 告 。
8 .15 基 金的 非交易过户
( 一 ) 基 金 登 记 机 构 只 受 理 继 承 、 捐 赠 、 司 法 强 制 执 行 和 经 登 记 机 构 认 可 的 其 他 情 况 下
的 非 交 易 过 户 。 其 中 :
“ 继 承 ” 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 , 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ;
“ 捐 赠 ” 仅 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会
团 体 的 情 形 ;
“ 司 法 强 制 执 行 ” 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强
制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织 。
办 理 非 交 易 过 户 业 务 必 须 提 供 基 金 登 记 机 构 规 定 的 相 关 资 料 。
( 二 ) 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 自 申 请 受 理 日 起 二 个 月 内 办 理 ; 申 请 人 按 基 金 登 记 机
构 规 定 的 标 准 缴 纳 过 户 费 用 。
8 .16 基 金的 转托管
基 金 份 额 持 有 人 可 以 办 理 其 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 的 转 托 管 手 续 。 基 金 销 售 机 构 可 以
按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 。
8 .17 定 投计 划
基 金 管 理 人 已 于 2 0 1 3 年 7 月 1 2 日 起 开 通 本 基 金 的 定 期 定 额 投 资 业 务 , 具 体 内 容 详 见
2 0 1 3 年 7 月 1 2 日 发 布 的 《 南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 、
赎 回 、 转 换 及 定 投 业 务 的 公 告 》 和 其 他 有 关 本 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 公 告 。
8 .18 基 金的 冻结和解冻南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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基 金 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 账 户 或 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 。 基 金
账 户 或 基 金 份 额 被 冻 结 的 , 被 冻 结 部 分 产 生 的 权 益 ( 包 括 现 金 分 红 和 红 利 再 投 资 ) 一 并 冻 结 。
8 .19 基 金的 质押
如 相 关 法 律 法 规 允 许 基 金 管 理 人 办 理 基 金 份 额 的 质 押 业 务 或 其 他 基 金 业 务 , 基 金 管 理 人
将 制 定 和 实 施 相 应 的 业 务 规 则 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 9 基 金 的 投 资
9 .1 投资 目 标
本 基 金 追 求 取 得 在 扣 除 各 项 费 用 之 前 与 标 的 指 数 相 似 的 总 回 报 。
9 .2 投资 范 围
本 基 金 主 要 投 资 于 标 的 指 数 成 份 券 。 为 了 更 好 地 实 现 投 资 目 标 , 本 基 金 还 可 以 投 资 于 国
债 、 央 行 票 据 、 地 方 政 府 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 短 期 融 资 券 、 公 司 债 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券
逆 回 购 、 银 行 存 款 等 , 以 及 法 律 、 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 其 中 ,
本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 9 0 % , 其 中 标 的 指 数 成 份 券 投 资 比 例 不 低 于
本 基 金 债 券 资 产 的 8 0 % , 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ,
其 它 金 融 工 具 的 投 资 比 例 符 合 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规 定 。 本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股
票 、 权 证 、 可 转 债 等 , 也 不 参 与 一 级 市 场 的 新 股 、 可 转 债 申 购 或 增 发 新 股 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
9 .3 投资 理 念
本 基 金 通 过 被 动 式 指 数 化 投 资 以 实 现 跟 踪 标 的 指 数 , 从 而 为 投 资 者 提 供 一 个 分 享 中 国 中
期 票 据 市 场 发 展 的 有 效 投 资 工 具 。
9 .4 投资 策 略
本 基 金 为 被 动 式 指 数 基 金 , 主 要 采 用 抽 样 复 制 法 , 以 标 的 指 数 的 成 份 券 为 基 础 , 综 合 考
虑 债 券 利 息 类 型 、 债 券 主 体 资 质 、 债 券 剩 余 期 限 和 债 券 流 动 性 等 因 素 构 建 组 合 , 并 根 据 本 基
金 日 常 申 购 赎 回 情 况 、 市 场 流 动 性 以 及 银 行 间 债 券 交 易 特 性 及 交 易 惯 例 等 情 况 , 进 行 优 化 操
作 , 以 力 争 对 标 的 指 数 的 有 效 跟 踪 。
在 正 常 市 场 情 况 下 , 力 争 本 基 金 在 扣 除 各 项 费 用 之 前 的 总 回 报 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日
均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0 . 2 % , 年 跟 踪 误 差 不 超 过 2 % 。 如 因 指 数 编 制 规 则 或 其 他 因 素
导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范 围 , 基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 避 免 跟 踪 偏 离 度 、 跟
踪 误 差 进 一 步 扩 大 。
为 了 实 现 更 好 的 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 , 基 金 管 理 人 还 将 综 合 考 虑 标 的 指 数 成 份 券 的 数
量 、 流 动 性 、 投 资 限 制 、 交 易 费 用 及 成 本 , 以 及 税 务 及 其 他 监 管 限 制 , 决 定 是 否 采 用 其 他 复南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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制 方 法 的 策 略 。 对 于 复 制 方 法 的 变 更 , 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 但 本 基 金 管 理 人 需 在
方 法 变 更 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 在 指 定 媒 体 公 告 , 并 阐 明 变 更 复 制 方 法 的 原 因 。
1 、 资 产 配 置 策 略
为 实 现 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 的 投 资 目 标 , 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
9 0 % , 其 中 标 的 指 数 成 份 券 投 资 比 例 不 低 于 本 基 金 债 券 资 产 的 8 0 % 。 本 基 金 将 主 要 采 用 抽 样
复 制 法 , 以 标 的 指 数 的 成 份 券 为 基 础 , 综 合 考 虑 债 券 利 息 类 型 , 债 券 主 体 资 质 、 债 券 剩 余 期
限 和 债 券 流 动 性 等 因 素 构 建 组 合 , 并 根 据 本 基 金 日 常 申 购 赎 回 情 况 、 市 场 流 动 性 以 及 银 行 间
债 券 交 易 特 性 及 交 易 惯 例 等 情 况 , 进 行 优 化 操 作 , 以 力 争 对 标 的 指 数 的 有 效 跟 踪 。
2 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 主 要 通 过 抽 样 复 制 法 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 , 主 要 根 据 标 的 指 数 各 成 份 券 构 成 ,
以 期 在 规 定 的 风 险 承 受 限 度 之 内 , 尽 量 缩 小 跟 踪 误 差 。
( 1 ) 债 券 投 资 组 合 的 构 建
本 基 金 主 要 采 用 抽 样 复 制 的 方 法 , 在 综 合 考 虑 个 券 的 发 行 规 模 、 流 动 性 、 行 业 等 因 素 的
基 础 上 , 根 据 债 券 利 率 类 型 、 发 债 主 体 资 质 和 债 券 剩 余 期 限 进 行 分 层 抽 样 , 选 择 部 分 抽 样 债
券 构 建 投 资 组 合 , 并 根 据 银 行 间 债 券 交 易 特 性 及 交 易 惯 例 等 情 况 进 行 优 化 , 确 定 投 资 组 合 中
各 债 券 的 配 置 比 例 。
1 ) 债 券 预 分 层
由 于 债 券 的 利 息 类 型 、 剩 余 期 限 和 主 体 资 质 是 债 券 价 格 的 重 大 决 定 性 因 素 , 因 此 本 基 金
在 抽 样 复 制 时 , 首 先 按 照 债 券 利 率 类 型 进 行 分 层 ; 再 根 据 债 券 的 剩 余 期 限 进 行 分 层 ; 然 后 再
按 照 债 券 的 主 体 资 质 进 行 分 层 。
2 ) 分 层 抽 样
在 每 个 债 券 同 质 层 , 主 要 根 据 久 期 匹 配 的 原 则 抽 取 成 份 券 , 并 且 根 据 债 券 发 行 主 体 行 业 、
债 券 发 行 规 模 、 市 场 流 动 性 进 行 优 化 处 理 。
3 ) 确 定 最 终 抽 样 组 合
根 据 各 债 券 分 层 的 市 值 占 比 最 终 决 定 抽 取 样 本 的 权 重 , 并 根 据 银 行 间 债 券 交 易 特 性 及 交
易 惯 例 等 情 况 进 行 优 化 调 整 , 最 终 确 定 抽 样 组 合 。
( 2 ) 债 券 投 资 组 合 的 调 整
本 基 金 为 抽 样 复 制 的 指 数 型 基 金 , 基 金 所 构 建 的 指 数 化 投 资 组 合 将 根 据 标 的 指 数 成 份 券
及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 。 同 时 , 本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规 中 的 投 资 比 例 限 制 、 新 债
发 行 、 申 购 赎 回 变 动 情 况 等 变 化 , 对 基 金 投 资 组 合 进 行 适 时 调 整 , 以 保 证 基 金 总 值 增 长 率 与
业 绩 比 较 基 准 间 的 高 度 正 相 关 和 跟 踪 误 差 最 小 化 。
1 ) 定 期 季 度 调 整
本 基 金 所 构 建 的 指 数 化 投 资 组 合 将 每 个 季 度 根 据 上 述 方 法 进 行 优 化 处 理 , 调 整 债 券 投 资
组 合 及 个 券 配 置 比 例 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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2 ) 不 定 期 调 整
a ) 根 据 指 数 编 制 规 则 , 当 成 份 券 组 成 发 生 变 动 , 本 基 金 将 根 据 指 数 的 新 构 成 , 运 用 抽
样 复 制 方 法 进 行 相 应 调 整 ;
b ) 根 据 标 的 指 数 新 债 纳 入 规 则 , 本 基 金 将 综 合 考 虑 组 合 调 整 需 求 , 参 与 债 券 一 级 市 场
投 标 ;
c ) 本 基 金 处 理 日 常 申 购 赎 回 时 , 本 基 金 将 综 合 考 虑 交 易 规 模 、 交 易 惯 例 和 成 份 券 的 流
动 性 等 因 素 , 对 债 券 投 资 组 合 进 行 动 态 调 整 。
3 、 其 他
本 基 金 将 关 注 国 内 金 融 衍 生 产 品 的 推 出 情 况 , 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 债 券
市 场 的 期 权 、 期 货 等 衍 生 工 具 , 本 基 金 将 制 定 与 本 基 金 投 资 目 标 相 适 应 的 投 资 策 略 , 在 充 分
评 估 衍 生 产 品 的 风 险 和 收 益 的 基 础 上 , 谨 慎 地 进 行 投 资 。
9 .5 投资 决 策依据和决 策程序
1 、 决 策 依 据
( 1 ) 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。 依 法 决 策 是 本 基 金 进 行 投 资 的 前 提 。
( 2 ) 宏 观 经 济 发 展 态 势 、 微 观 经 济 运 行 环 境 和 证 券 市 场 走 势 。 这 是 本 基 金 投 资 决 策 的 基
础 。
( 3 ) 投 资 对 象 收 益 和 风 险 的 配 比 关 系 。 在 充 分 权 衡 投 资 对 象 的 收 益 和 风 险 的 前 提 下 作 出
投 资 决 策 , 是 本 基 金 维 护 投 资 者 利 益 的 重 要 保 障 。
2 、 决 策 程 序
( 1 ) 决 定 主 要 投 资 原 则 : 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 投 资 的 最 高 决 策 机 构 , 决 定 基 金 的 主 要
投 资 原 则 , 并 对 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 比 例 等 提 出 指 导 性 意 见 。
( 2 ) 提 出 投 资 建 议 : 依 托 基 金 管 理 人 固 定 收 益 投 资 研 究 团 队 , 整 合 外 部 信 息 以 及 券 商 等
外 部 研 究 力 量 的 研 究 成 果 , 开 展 指 数 跟 踪 、 成 份 券 公 司 行 为 等 相 关 信 息 的 搜 集 与 分 析 、 流 动
性 分 析 、 误 差 及 其 归 因 分 析 等 工 作 , 撰 写 研 究 报 告 , 结 合 基 金 合 同 、 投 资 制 度 向 基 金 经 理 提
出 投 资 建 议 。
( 3 ) 制 定 投 资 决 策 和 组 合 构 建 : 基 金 经 理 在 遵 守 投 资 决 策 委 员 会 制 定 的 投 资 原 则 前 提 下 ,
根 据 研 究 员 提 供 的 投 资 建 议 以 及 自 己 的 分 析 判 断 , 做 出 具 体 的 投 资 决 策 。 根 据 标 的 指 数 , 结
合 研 究 报 告 , 基 金 经 理 以 抽 样 复 制 法 构 建 组 合 。 在 追 求 跟 踪 误 差 和 偏 离 度 最 小 化 的 前 提 下 ,
基 金 经 理 将 采 取 适 当 的 方 法 , 降 低 买 入 成 本 、 控 制 投 资 风 险 。
( 4 ) 交 易 执 行 : 交 易 部 依 据 基 金 经 理 的 指 令 , 制 定 交 易 策 略 , 通 过 指 数 交 易 系 统 执 行 指
数 投 资 组 合 的 买 卖 , 同 时 判 断 执 行 该 投 资 指 令 是 否 将 发 生 违 法 、 违 规 行 为 , 是 否 会 发 生 特 殊
交 易 、 是 否 将 要 超 过 比 例 限 制 等 , 履 行 一 线 监 控 职 责 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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( 5 ) 进 行 风 险 评 估 : 风 险 管 理 部 门 对 公 司 旗 下 基 金 投 资 组 合 的 风 险 进 行 监 测 和 评 估 , 并
出 具 风 险 监 控 报 告 。
( 6 ) 组 合 维 护 : 基 金 经 理 将 跟 踪 标 的 指 数 变 动 , 结 合 成 份 券 基 本 面 情 况 、 流 动 性 状 况 、
基 金 申 赎 情 况 以 及 组 合 投 资 绩 效 评 估 的 结 果 , 对 投 资 组 合 进 行 监 控 和 调 整 。
( 7 ) 评 估 和 调 整 决 策 程 序 : 基 金 管 理 人 有 权 根 据 环 境 的 变 化 和 实 际 的 需 要 调 整 决 策 的 程
序 。
9 .6 投资 限 制
1 、 禁 止 用 本 基 金 财 产 从 事 以 下 行 为
( 1 ) 承 销 证 券 ;
( 2 ) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ;
( 3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
( 4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ;
( 5 ) 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或
者 债 券 ;
( 6 ) 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ;
( 7 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ;
( 8 ) 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 法 律 法 规 规 定 , 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的
其 他 活 动 。
2 、 基 金 投 资 组 合 比 例 限 制
本 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 :
( 1 ) 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 9 0 % , 其 中 标 的 指 数 成 份 券 投 资 比
例 不 低 于 本 基 金 债 券 资 产 的 8 0 % ;
( 2 ) 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ;
( 3 ) 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 ;
( 4 ) 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
3 、 若 将 来 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 发 生 修 改 或 变 更 , 致 使 本 款 前 述 约 定 的 投
资 禁 止 行 为 和 投 资 组 合 比 例 限 制 被 修 改 或 取 消 , 基 金 管 理 人 在 依 法 履 行 相 应 程 序 后 , 本 基 金
可 相 应 调 整 禁 止 行 为 和 投 资 限 制 规 定 。
4 、 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合
同 的 约 定 。 因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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金 投 资 不 符 合 基 金 合 同 约 定 的 投 资 比 例 规 定 的 , 基 金 管 理 人 应 当 在 十 个 交 易 日 内 进 行 调 整 。
法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 时 , 从 其 规 定 。
9 .7 标的 指 数和业绩比 较基准
中 债 - 新 中 期 票 据 总 指 数 × 9 5 % + 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) × 5 %
本 基 金 的 标 的 指 数 为 中 债 - 新 中 期 票 据 总 指 数 。
如 果 指 数 编 制 单 位 变 更 或 停 止 标 的 指 数 的 编 制 、 发 布 或 授 权 , 或 标 的 指 数 由 其 他 指 数 替
代 、 或 由 于 指 数 编 制 方 法 的 重 大 变 更 等 事 项 导 致 标 的 指 数 不 宜 继 续 作 为 本 基 金 的 业 绩 基 准 的
指 数 时 , 或 证 券 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 适 合 投 资 的 指 数 推 出 , 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 作
相 应 调 整 时 , 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 者 合 法 权 益 的 原 则 , 在 履 行 适 当 程 序 后 变 更 本
基 金 的 标 的 指 数 、 业 绩 比 较 基 准 和 基 金 名 称 。 其 中 , 若 变 更 标 的 指 数 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或
投 资 策 略 的 实 质 性 变 更 , 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 标 的 指 数 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 并 报 中
国 证 监 会 备 案 且 在 指 定 媒 体 公 告 。 若 变 更 标 的 指 数 对 基 金 投 资 范 围 和 投 资 策 略 无 实 质 性 影 响
( 包 括 但 不 限 于 指 数 编 制 单 位 变 更 、 指 数 更 名 等 事 项 ) 或 由 此 引 起 的 业 绩 比 较 基 准 或 基 金 名
称 的 变 更 , 则 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 报 中
国 证 监 会 备 案 并 及 时 公 告 。
9 .8 风险 收 益特征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 基 金 、 混 合 基 金 , 高 于 货
币 市 场 基 金 。 本 基 金 主 要 采 用 抽 样 复 制 法 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现 , 具 有 与 标 的 指 数 、 以 及 标 的
指 数 所 代 表 的 债 券 市 场 相 似 的 风 险 收 益 特 征 。
9 .9 基金 管 理人代表基 金行使权利 的处理原则 及方法
1 、 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 , 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ;
2 、 有 利 于 基 金 资 产 的 安 全 与 增 值 ;
3 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 债 权 人 权 利 , 保 护 基 金 份 额 持 有 人
的 利 益 。
9 .10 基 金的 融资融券
本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 法 律 法 规 规 定 进 行 融 资 、 融 券 。
9 .11 未 来条 件许可情况 下的基金模 式转换南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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若 将 来 基 金 管 理 人 推 出 以 “ 中 债 - 新 中 期 票 据 总 指 数 ” 为 标 的 指 数 的 交 易 型 开 放 式 指 数
基 金 ( E T F ) , 基 金 管 理 人 有 权 将 本 基 金 相 应 调 整 为 该 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 ( E T F ) 的 联 接
基 金 模 式 并 对 投 资 运 作 等 相 关 内 容 进 行 适 应 联 接 基 金 运 作 模 式 的 调 整 , 届 时 无 需 召 开 基 金 份
额 持 有 人 大 会 , 但 需 报 中 国 证 监 会 核 准 并 提 前 公 告 。
联 接 基 金 是 指 其 绝 大 部 分 基 金 资 产 投 资 于 同 一 标 的 指 数 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金
( E T F ) , 以 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 为 目 的 的 指 数 化 产 品 。
9 .12 基 金投 资组合报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告
等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定
盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅
读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 ( 未 经 审 计 ) 。
1 . 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 - -
其 中 : 股 票 - -
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 1 0 4 , 0 0 7 , 0 0 0 . 0 0 9 7 . 6 9
其 中 : 债 券 1 0 4 , 0 0 7 , 0 0 0 . 0 0 9 7 . 6 9
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
4 1 6 , 0 7 4 . 7 2 0 . 3 9
8 其 他 资 产 2 , 0 3 9 , 8 2 6 . 9 5 1 . 9 2
9 合 计 1 0 6 , 4 6 2 , 9 0 1 . 6 7 1 0 0 . 0 0南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
7 7
1 . 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
1 . 2 . 1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
1 . 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
1 . 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序
号
债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 1 0 , 0 0 8 , 0 0 0 . 0 0 1 2 . 4 1
其 中 : 政 策 性 金 融 债 1 0 , 0 0 8 , 0 0 0 . 0 0 1 2 . 4 1
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 9 3 , 9 9 9 , 0 0 0 . 0 0 1 1 6 . 5 6
7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 1 0 4 , 0 0 7 , 0 0 0 . 0 0 1 2 8 . 9 7
1 . 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 1 1 8 2 0 8 5
1 1 华 润
M T N 1
1 0 0 , 0 0 0 1 1 , 0 4 9 , 0 0 0 . 0 0 1 3 . 7 0
2 1 0 1 4 6 0 0 1 8
1 4 陕 延 油
M T N 0 0 1
1 0 0 , 0 0 0 1 0 , 7 3 6 , 0 0 0 . 0 0 1 3 . 3 1
3 1 0 1 4 5 3 0 2 0
1 4 南 电
M T N 0 0 2
1 0 0 , 0 0 0 1 0 , 6 8 3 , 0 0 0 . 0 0 1 3 . 2 5
4 1 0 1 4 5 3 0 1 5
1 4 联 通
M T N 0 0 2
1 0 0 , 0 0 0 1 0 , 3 2 6 , 0 0 0 . 0 0 1 2 . 8 0
5 1 0 1 5 5 1 0 1 0
1 5 电 网
M T N 0 0 1
1 0 0 , 0 0 0 1 0 , 2 9 5 , 0 0 0 . 0 0 1 2 . 7 7南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
7 8
1 . 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资 明 细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
1 . 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 投 资 。
1 . 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
1 . 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
注 : 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 国 债 期 货 。
1 . 1 0 投 资 组 合 报 告 附 注
1 . 1 0 . 1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
1 . 1 0 . 2
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
1 . 1 0 . 3 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 -
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 , 9 7 0 , 7 0 6 . 5 3
5 应 收 申 购 款 6 9 , 1 2 0 . 4 2
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 2 , 0 3 9 , 8 2 6 . 9 5
1 . 1 0 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
7 9
1 . 1 0 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票
9 .13 基 金业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 发 起 式 A
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增
长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① - ③ ② - ④
2 0 1 3 . 5 . 3 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 0 . 4 4 % 0 . 0 5 % - 3 . 7 0 % 0 . 0 8 % 4 . 1 4 % - 0 . 0 3 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 8 . 4 1 % 0 . 0 9 % 5 . 1 1 % 0 . 0 8 % 3 . 3 0 % 0 . 0 1 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 7 . 1 8 % 0 . 0 8 % 4 . 6 2 % 0 . 0 7 % 2 . 5 6 % 0 . 0 1 %
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0 1 6 . 3 . 3 1 0 . 4 3 % 0 . 0 6 % 0 . 5 2 % 0 . 0 5 % - 0 . 0 9 % 0 . 0 1 %
自 基 金 成 立 起 至 今 1 7 . 2 1 % 0 . 0 8 % 6 . 4 5 % 0 . 0 8 % 1 0 . 7 6 % 0 . 0 0 %
南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 发 起 式 C
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增
长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① - ③ ② - ④
2 0 1 3 . 5 . 3 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 0 . 2 3 % 0 . 0 5 % - 3 . 7 0 % 0 . 0 8 % 3 . 9 3 % - 0 . 0 3 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 8 . 1 2 % 0 . 0 9 % 5 . 1 1 % 0 . 0 8 % 3 . 0 1 % 0 . 0 1 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 6 . 9 5 % 0 . 0 8 % 4 . 6 2 % 0 . 0 7 % 2 . 3 3 % 0 . 0 1 %
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0 1 6 . 3 . 3 1 0 . 4 3 % 0 . 0 6 % 0 . 5 2 % 0 . 0 5 % - 0 . 0 9 % 0 . 0 1 %
自 基 金 成 立 起 至 今 1 6 . 4 0 % 0 . 0 8 % 6 . 4 5 % 0 . 0 8 % 9 . 9 5 % 0 . 0 0 %南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
8 0
§ 1 0 基 金 的 财 产
一 、 基 金 资 产 总 值
本 基 金 的 基 金 资 产 总 值 包 括 基 金 所 持 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 的 应 收 款
项 和 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 。
二 、 基 金 资 产 净 值
本 基 金 的 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。
三 、 基 金 财 产 的 账 户
本 基 金 根 据 相 关 法 律 法 规 、 规 范 性 文 件 开 立 基 金 资 金 账 户 、 证 券 账 户 以 及 银 行 间 债 券 托
管 账 户 等 投 资 所 需 的 其 他 专 用 账 户 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金
销 售 机 构 和 基 金 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 相 独 立 。
四 、 基 金 财 产 的 保 管 和 处 分
1 、 本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 , 并 由 基 金 托 管 人 保 管 。
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收
益 , 归 基 金 财 产 。
3 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行
清 算 的 , 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 范 围 。
4 、 基 金 财 产 的 债 权 不 得 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 固 有 财 产 的 债 务 相 抵 销 ; 不 同 基 金
财 产 的 债 权 债 务 , 不 得 相 互 抵 销 。 非 因 基 金 财 产 本 身 承 担 的 债 务 , 不 得 对 基 金 财 产 强 制 执 行 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
8 1
§ 1 1 基 金 资 产 估 值
一 、 估 值 目 的
基 金 估 值 的 目 的 是 为 了 准 确 、 真 实 地 反 映 基 金 相 关 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 公 允 价 值 。 开
放 式 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 应 按 基 金 估 值 后 确 定 的 基 金 份 额 净 值 计 算 。
二 、 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对 外
披 露 基 金 净 值 的 非 营 业 日 。
三 、 估 值 对 象
基 金 所 持 有 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债 。
四 、 估 值 方 法
1 、 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
( 1 ) 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 , 估 值 日 没 有 交 易 的 , 且 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 , 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环
境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 市 价 ,
确 定 公 允 价 格 ;
( 2 ) 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券
应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ; 估 值 日 没 有 交 易 的 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变
化 , 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。
如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因
素 , 调 整 最 近 交 易 市 价 , 确 定 公 允 价 格 ;
( 3 ) 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上
市 的 资 产 支 持 证 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况
下 , 按 成 本 估 值 ;
( 4 ) 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 , 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ;
估 值 日 无 交 易 的 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 , 以 最 近 交 易 日 的 市 价 ( 收 盘 价 )
估 值 ; 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大
变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 市 价 , 确 定 公 允 价 格 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
8 2
2 、 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 债 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计
量 公 允 价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。
3 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 , 采 用 估 值 技 术 确
定 公 允 价 值 。
4 、 本 基 金 持 有 的 回 购 以 成 本 列 示 , 按 合 同 利 率 在 回 购 期 间 内 逐 日 计 提 应 收 或 应 付 利 息 。
5 、 本 基 金 持 有 的 银 行 存 款 和 备 付 金 余 额 以 本 金 列 示 , 按 相 应 利 率 逐 日 计 提 利 息 。
6 、 在 任 何 情 况 下 , 基 金 管 理 人 采 用 上 述 1 - 5 项 规 定 的 方 法 对 基 金 财 产 进 行 估 值 , 均 应
被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 , 如 果 基 金 管 理 人 有 充 足 的 理 由 认 为 按 上 述 方 法 对 基 金
财 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 可 在 综 合 考 虑 市 场 成 交 价 、 市 场 报 价 、
流 动 性 、 收 益 率 曲 线 等 多 种 因 素 的 基 础 上 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格
估 值 。
7 、 国 家 有 最 新 规 定 的 , 按 国 家 最 新 规 定 进 行 估 值 。
五 、 估 值 程 序
基 金 日 常 估 值 由 基 金 管 理 人 同 基 金 托 管 人 一 同 进 行 。 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 完 成 估
值 后 , 将 估 值 结 果 报 给 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管 人 按 《 基 金 合 同 》 规 定 的 估 值 方 法 、 时 间 、 程
序 进 行 复 核 , 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 返 回 给 基 金 管 理 人 , 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。 月 末 、 年
中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
六 、 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 场 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ;
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 财 产 价 值 时 ;
3 、 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 , 而 基 金 管 理 人 为 保 障 投 资 人 的 利
益 , 已 决 定 延 迟 估 值 ;
4 、 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
七 、 基 金 份 额 净 值 的 确 认
用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 , 基 金 托 管 人 进 行 复 核 。 基 金
管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 份 额 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管
人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 , 由 基 金 管 理 人 对 基 金 份 额 净 值 予 以 公 布 。
基 金 份 额 净 值 的 计 算 精 确 到 0 . 0 0 0 1 元 , 小 数 点 后 第 五 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ,
从 其 规 定 。
八 、 估 值 错 误 的 处 理南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
8 3
1 、 当 基 金 财 产 的 估 值 导 致 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 四 位 ( 含 第 四 位 ) 内 发 生 差 错 时 , 视
为 基 金 份 额 净 值 估 值 错 误 。
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 合 理 的 措 施 确 保 基 金 财 产 估 值 的 准 确 性 、
及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 , 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 , 并 采 取 合 理 的 措 施 防
止 损 失 进 一 步 扩 大 ; 当 计 价 错 误 达 到 或 超 过 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 报 中
国 证 监 会 备 案 ; 当 计 价 错 误 达 到 或 超 过 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 公 告 , 并
同 时 报 中 国 证 监 会 备 案 。
3 、 估 值 错 误 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 , 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 登 记 机 构 、 或 销 售 机 构 、 或
投 资 人 自 身 的 过 错 造 成 估 值 错 误 , 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 , 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该
估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 ( “ 受 损 方 ” ) 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 估 值 错 误 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 ,
承 担 赔 偿 责 任 。
上 述 估 值 错 误 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 : 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、
系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 。 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 , 若 系 同 行 业 现 有 技 术 水 平 无
法 预 见 、 无 法 避 免 、 无 法 克 服 , 则 属 不 可 抗 力 , 按 照 下 述 规 定 执 行 。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 者 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 , 因 不 可 抗
力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 , 但 因 该 差 错 取 得 不 当 得 利 的 当 事 人
仍 应 负 有 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。
4 、 估 值 错 误 处 理 原 则
( 1 ) 估 值 错 误 已 发 生 , 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 , 估 值 错 误 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ,
及 时 进 行 更 正 , 因 更 正 估 值 错 误 发 生 的 费 用 由 估 值 错 误 责 任 方 承 担 ; 由 于 估 值 错 误 责 任 方 未
及 时 更 正 已 产 生 的 估 值 错 误 , 给 当 事 人 造 成 损 失 的 , 由 估 值 错 误 责 任 方 对 直 接 损 失 承 担 赔 偿
责 任 ; 若 估 值 错 误 责 任 方 已 经 积 极 协 调 , 并 且 有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而
未 更 正 , 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 估 值 错 误 责 任 方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确
认 , 确 保 估 值 错 误 已 得 到 更 正 。
( 2 ) 估 值 错 误 的 责 任 方 对 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 , 不 对 间 接 损 失 负 责 , 并 且 仅 对
估 值 错 误 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 , 不 对 第 三 方 负 责 。
( 3 ) 因 估 值 错 误 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 估 值 错 误
责 任 方 仍 应 对 估 值 错 误 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利
造 成 其 他 当 事 人 的 利 益 损 失 ( “ 受 损 方 ” ) , 则 估 值 错 误 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 , 并 在 其
支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ; 如 果 获 得
不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 , 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿
额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 估 值 错 误 责 任 方 。
( 4 ) 估 值 错 误 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 估 值 错 误 的 正 确 情 形 的 方 式 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
8 4
( 5 ) 差 错 责 任 方 拒 绝 进 行 赔 偿 时 , 如 果 因 基 金 管 理 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 , 基 金
托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 , 如 果 因 基 金 托 管 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 , 基
金 管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 除 基 金 管 理 人 和 托 管 人 之 外 的 第 三 方 造 成 基 金
资 产 的 损 失 , 并 拒 绝 进 行 赔 偿 时 , 由 基 金 管 理 人 负 责 向 差 错 方 追 偿 。
( 6 ) 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进 行 赔 偿 , 并 且 依 据 法 律 、 行 政 法 规 、
《 基 金 合 同 》 或 其 他 规 定 , 基 金 管 理 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损 方 承 担 了 赔 偿
责 任 , 则 基 金 管 理 人 有 权 向 出 现 过 错 的 当 事 人 进 行 追 索 , 并 有 权 要 求 其 赔 偿 或 补 偿 由 此 发 生
的 费 用 和 遭 受 的 损 失 。
( 7 ) 按 法 律 法 规 规 定 的 其 他 原 则 处 理 差 错 。
3 、 估 值 错 误 处 理 程 序
估 值 错 误 被 发 现 后 , 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 , 处 理 的 程 序 如 下 :
( 1 ) 查 明 估 值 错 误 发 生 的 原 因 , 列 明 所 有 的 当 事 人 , 并 根 据 估 值 错 误 发 生 的 原 因 确 定
估 值 错 误 的 责 任 方 ;
( 2 ) 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 估 值 错 误 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ;
( 3 ) 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 估 值 错 误 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿
损 失 ;
( 4 ) 根 据 估 值 错 误 处 理 的 方 法 , 需 要 修 改 基 金 登 记 机 构 交 易 数 据 的 , 由 基 金 登 记 机 构
进 行 更 正 , 并 就 估 值 错 误 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 。
4 、 估 值 错 误 处 理 的 方 法 如 下 :
( 1 ) 基 金 估 值 出 现 错 误 时 , 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 , 通 报 基 金 托 管 人 , 并 采 取
合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 。
( 2 ) 错 误 偏 差 达 到 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中
国 证 监 会 备 案 ; 错 误 偏 差 达 到 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 公 告 。
( 3 ) 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 处 理 。
九 、 特 殊 情 形 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 按 估 值 方 法 的 第 6 项 进 行 估 值 时 , 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 份 额 净 值 错
误 处 理 ;
2 、 由 于 不 可 抗 力 原 因 , 或 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 , 基 金 管 理
人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 , 但 未 能 发 现 错 误 的 , 由 此
造 成 的 基 金 财 产 估 值 错 误 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 应 当
积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 1 2 基 金 的 收 益 与 分 配
一 、 基 金 收 益 的 构 成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的
余 额 ; 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
基 金 可 供 分 配 利 润 , 采 用 截 至 收 益 分 配 基 准 日 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已 实 现 部 分 的 孰 低 数 。
二 、 基 金 收 益 分 配 原 则
1 、 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 , 而 C 类 基 金 份 额 收 取 销 售 服 务 费 , 各 基 金
份 额 类 别 对 应 的 可 供 分 配 利 润 将 有 所 不 同 。 相 同 类 别 的 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ;
2 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 , 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 1 2 次 , 每 份 基
金 份 额 每 次 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 基 金 收 益 分 配 基 准 日 每 份 基 金 份 额 可 供 分 配 利 润 的
1 0 % , 若 《 基 金 合 同 》 生 效 不 满 3 个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 ;
3 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 : 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 , 投 资 者 可 选 择 现 金 红 利 或 将
现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ; 若 投 资 者 不 选 择 , 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现
金 分 红 ;
4 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ; 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额 净
值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 ;
5 、 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
三 、 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 基 金 期 末 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分 配 原 则 、 分
配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 及 有 关 手 续 费 等 内 容 。
四 、 收 益 分 配 方 案 的 确 定 、 公 告 与 实 施
基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 , 并 由 基 金 托 管 人 复 核 后 确 定 , 基 金 管 理 人 按 法 律
法 规 的 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 ( 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ) 的 时 间 不 得 超 过
1 5 个 工 作 日 。
五 、 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
1 、 收 益 分 配 采 用 红 利 再 投 资 方 式 免 收 再 投 资 的 费 用 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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2 、 收 益 分 配 时 发 生 的 银 行 转 账 等 手 续 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 承 担 。 如 果 基 金 份 额
持 有 人 所 获 现 金 红 利 不 足 支 付 前 述 银 行 转 账 等 手 续 费 用 , 登 记 机 构 自 动 将 该 基 金 份 额 持 有 人
的 现 金 红 利 按 除 权 日 经 除 权 后 的 基 金 份 额 净 值 转 为 基 金 份 额 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 1 3 基 金 的 费 用 与 税 收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
3 、 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 财 产 中 计 提 的 销 售 服 务 费 ;
4 、 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 供 应 商 签 订 的 相 应 指 数 许 可 协 议 约 定 的 指 数 使 用 费 ;
5 、 因 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 ;
6 、 基 金 合 同 生 效 以 后 的 信 息 披 露 费 用 ;
7 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
8 、 基 金 合 同 生 效 以 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ;
9 、 基 金 资 产 的 资 金 汇 划 费 用 ;
1 0 、 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % 年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 , 由 基 金 托 管
人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。
2 、 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费
基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 % 年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 1 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 , 由 基 金 托 管
人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。
3 、 销 售 服 务 费
本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 , C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0 . 3 0 % 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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本 基 金 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 资 产 净 值 的 0 . 3 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 3 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 , 由 基 金 托 管
人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 经 基 金 管 理 人 代 付 给
各 个 基 金 销 售 机 构 。
4 、 本 条 第 一 款 第 3 至 第 1 0 项 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议
的 规 定 , 列 入 当 期 基 金 费 用 。
三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 :
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ;
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
四 、 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 , 无 须 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
五 、 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 1 4 基 金 的 会 计 与 审 计
一 、 基 金 会 计 政 策
1 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 每 年 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 。
2 、 基 金 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 , 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 。
3 、 会 计 核 算 制 度 按 国 家 有 关 的 会 计 核 算 制 度 执 行 。
4 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 。
5 、 本 基 金 会 计 责 任 人 为 基 金 管 理 人 。
6 、 基 金 管 理 人 应 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 , 按 照 有 关 法 律 法
规 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 , 基 金 托 管 人 定 期 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进
行 核 对 并 以 书 面 方 式 确 认 。
7 、 如 果 《 基 金 合 同 》 生 效 少 于 2 个 月 , 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 。
二 、 基 金 的 年 度 审 计
1 、 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 独 立 的 、 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会
计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 等 对 基 金 年 度 财 务 报 表 及 其 他 规 定 事 项 进 行 审 计 ;
2 、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 , 须 报 中 国 证 监 会 备 案 。 基 金 管 理 人
应 在 更 换 会 计 师 事 务 所 后 2 日 内 公 告 。
3 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 , 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 同 意 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 1 5 基 金 的 信 息 披 露
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《 基 金
合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 。
二 、 信 息 披 露 义 务 人
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金
份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组 织 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 披 露 基 金 信 息 , 并 保 证 所 披 露
信 息 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 , 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中 国
证 监 会 指 定 的 媒 体 和 基 金 管 理 人 的 互 联 网 网 站 等 媒 介 披 露 , 并 保 证 基 金 投 资 者 能 够 按 照 《 基
金 合 同 》 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 信 息 资 料 。
三 、 本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 公 开 披 露 的 基 金 信 息 , 不 得 有 下 列 行 为 :
1 、 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ;
2 、 对 证 券 投 资 业 绩 进 行 预 测 ;
3 、 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ;
4 、 诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 者 基 金 销 售 机 构 ;
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文 字 ;
6 、 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
四 、 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 , 基 金 信 息 披 露 义
务 人 应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的 , 以 中 文 文 本 为 准 。 本 基 金 公 开 披 露
的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ; 除 特 别 说 明 外 , 货 币 单 位 为 人 民 币 元 。
五 、 公 开 披 露 的 基 金 信 息
公 开 披 露 的 基 金 信 息 包 括 :
( 一 ) 基 金 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议
基 金 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 核 准 后 , 基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 , 将 招 募
说 明 书 、 基 金 合 同 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 ; 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 将 基 金 合 同 、
基 金 托 管 协 议 登 载 在 各 自 公 司 网 站 上 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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基 金 合 同 生 效 后 , 基 金 管 理 人 应 当 在 每 6 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 , 更 新 招 募 说 明 书 并
登 载 在 网 站 上 , 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 基 金 管 理 人 应 当 在 公 告 的
1 5 日 前 向 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 , 并 就 有 关 更
新 内 容 提 供 书 面 说 明 。
( 二 ) 基 金 份 额 发 售 公 告
基 金 管 理 人 应 当 就 基 金 份 额 发 售 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 , 并 在 披 露 招 募 说 明
书 的 当 日 登 载 于 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
( 三 ) 基 金 合 同 生 效 公 告
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 合 同 生 效 的 次 日 在 指 定 媒 体 和 网 站 上 登 载 基 金 合 同 生 效 公 告 。
( 四 ) 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 公 告
基 金 合 同 生 效 后 , 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 , 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告
一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 之 后 , 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 , 通 过 网
站 、 基 金 份 额 销 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 , 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 在 前 述 最 后 一 个 市 场 交 易 日 的 次 日 , 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和 基 金
份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
( 五 ) 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格
基 金 管 理 人 应 当 在 《 基 金 合 同 》 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 基 金 份 额 申 购 、 赎
回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 , 并 保 证 投 资 者 能 够 在 基 金 份 额 发 售 网 点 查 阅 或 者
复 制 前 述 信 息 资 料 。
( 六 ) 定 期 报 告
基 金 定 期 报 告 由 基 金 管 理 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 颁 布 的 有 关 证 券 投 资 基 金 信 息
披 露 内 容 与 格 式 的 相 关 文 件 的 规 定 单 独 编 制 , 由 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 的 规 定 对 相 关 内 容
进 行 复 核 。 基 金 定 期 报 告 , 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告 及 更 新 的 招
募 说 明 书 。
1 、 基 金 年 度 报 告 : 基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 , 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ,
并 将 年 度 报 告 正 文 登 载 于 网 站 上 , 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务
会 计 报 告 应 当 经 过 审 计 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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2 、 基 金 半 年 度 报 告 : 基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 , 编 制 完 成 基 金 半 年
度 报 告 , 并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 , 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。
3 、 基 金 季 度 报 告 : 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 , 编 制 完 成 基
金 季 度 报 告 , 并 将 季 度 报 告 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 , 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年
度 报 告 。
基 金 管 理 人 应 在 基 金 定 期 报 告 中 分 别 披 露 基 金 管 理 人 、 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 、 基 金
经 理 等 投 资 管 理 人 员 以 及 基 金 管 理 人 股 东 持 有 基 金 的 份 额 、 期 限 及 期 间 的 变 动 情 况 。
法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
( 七 ) 临 时 报 告 与 公 告
基 金 发 生 重 大 事 件 , 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 两 日 内 编 制 临 时 报 告 书 , 予 以 公 告 , 并
在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备
案 。
前 款 所 称 重 大 事 件 , 是 指 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大 影 响
的 事 件 , 包 括 :
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ;
2 、 终 止 基 金 合 同 ;
3 、 转 换 基 金 运 作 方 式 ;
4 、 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ;
5 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ;
6 、 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ;
7 、 基 金 募 集 期 延 长 ;
8 、 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金 托
管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ;
9 、 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 5 0 % ;
1 0 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 3 0 % ;
1 1 、 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 ;
1 2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ;
1 3 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ,
基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ;
1 4 、 重 大 关 联 交 易 事 项 ;
1 5 、 基 金 收 益 分 配 事 项 ;
1 6 、 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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1 7 、 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 0 . 5 % ;
1 8 、 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ;
1 9 、 基 金 变 更 、 增 加 、 减 少 基 金 代 销 机 构 ;
2 0 、 基 金 更 换 基 金 登 记 机 构 ;
2 1 、 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ;
2 2 、 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ;
2 3 、 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ;
2 4 、 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ;
2 5 、 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ;
2 6 、 基 金 份 额 上 市 交 易 ;
2 7 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议
2 8 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。
( 八 ) 公 开 澄 清
在 基 金 合 同 期 限 内 , 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基 金 份 额 价
格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 , 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息 进 行
公 开 澄 清 , 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
( 九 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 , 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 , 并 予 以 公 告 。
( 十 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息
六 、 信 息 披 露 事 务 管 理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 , 指 定 专 人 负 责 管 理 信 息 披 露
事 务 。
基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 基 金 信 息 , 应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关 基 金 信 息 披 露 内 容 与
格 式 准 则 的 规 定 。
基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 对 基 金
管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 、 基 金 定 期 报 告 和 定 期
更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 , 并 向 基 金 管 理 人 出 具 书 面 文
件 或 者 盖 章 确 认 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 在 指 定 媒 体 中 选 择 披 露 信 息 的 报 刊 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 媒 体 上 披 露 信 息 外 , 还 可 以 根 据 需 要 在 其 他 公 共
媒 体 披 露 信 息 , 但 是 其 他 公 共 媒 体 不 得 早 于 指 定 媒 体 披 露 信 息 , 并 且 在 不 同 媒 介 上 披 露 同 一
信 息 的 内 容 应 当 一 致 。
为 基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 的 基 金 信 息 出 具 审 计 报 告 、 法 律 意 见 书 的 专 业 机 构 , 应
当 制 作 工 作 底 稿 , 并 将 相 关 档 案 至 少 保 存 到 《 基 金 合 同 》 终 止 后 1 0 年 。
七 、 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
招 募 说 明 书 公 布 后 , 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 代 销 机 构 的 住 所 ,
投 资 者 在 支 付 工 本 费 后 , 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 印 件 。
基 金 定 期 报 告 公 布 后 , 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 , 投 资 者 在 支 付
工 本 费 后 , 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 印 件 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 1 6 风 险 揭 示
一 、 市 场 风 险
证 券 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 , 导 致
基 金 收 益 水 平 变 化 , 产 生 风 险 , 主 要 包 括 :
1 、 政 策 风 险 。 因 国 家 宏 观 政 策 ( 如 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 行 业 政 策 、 地 区 发 展 政 策
等 ) 发 生 变 化 , 导 致 市 场 价 格 波 动 而 产 生 风 险 ;
2 、 经 济 周 期 风 险 。 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化 , 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈 周 期 性 变 化 。
基 金 投 资 于 债 券 , 收 益 水 平 也 会 随 之 变 化 , 从 而 产 生 风 险 ;
3 、 利 率 风 险 。 金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动 。 利 率 直 接
影 响 着 国 债 的 价 格 和 收 益 率 , 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 。 基 金 投 资 于 债 券 , 其 收 益 水 平
会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 ;
4 、 购 买 力 风 险 。 基 金 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配 , 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨 胀
的 影 响 而 导 致 购 买 力 下 降 , 从 而 使 基 金 的 实 际 收 益 下 降 。
5 、 债 券 收 益 率 曲 线 变 动 风 险 。 债 券 收 益 率 曲 线 变 动 风 险 是 指 与 收 益 率 曲 线 非 平 行 移 动
有 关 的 风 险 , 单 一 的 久 期 指 标 并 不 能 充 分 反 映 这 一 风 险 的 存 在 。
6 、 再 投 资 风 险 。 再 投 资 风 险 反 映 了 利 率 下 降 对 固 定 收 益 证 券 利 息 收 入 再 投 资 收 益 的 影
响 , 这 与 利 率 上 升 所 带 来 的 价 格 风 险 ( 即 前 面 所 提 到 的 利 率 风 险 ) 互 为 消 长 。 具 体 为 当 利 率
下 降 时 , 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 , 将 获 得 较 少 的 收 益 率 。
7 、 债 券 回 购 风 险 。 较 高 的 债 券 正 回 购 比 例 可 能 增 加 组 合 的 流 动 性 风 险 和 利 率 风 险 。
8 、 税 收 风 险 。 指 数 计 算 未 考 虑 信 用 债 收 税 问 题 , 实 际 操 作 中 信 用 债 税 收 制 度 可 能 造 成
组 合 收 益 率 低 于 指 数 收 益 率 的 风 险 。
9 、 信 用 风 险 。 主 要 是 指 债 务 人 的 违 约 风 险 , 若 债 务 人 经 营 不 善 , 资 不 抵 债 , 债 权 人 可
能 会 损 失 掉 大 部 分 的 投 资 , 这 主 要 体 现 在 信 用 债 中 。
二 、 管 理 风 险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等 , 会 影 响 其 对 信
息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 , 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 , 造 成 管 理 风 险 。
三 、 流 动 性 风 险
本 基 金 属 开 放 式 基 金 , 在 所 有 开 放 日 管 理 人 有 义 务 接 受 投 资 者 的 赎 回 。 如 果 出 现 较 大 数
额 的 赎 回 申 请 , 则 使 基 金 资 产 变 现 困 难 , 基 金 面 临 流 动 性 风 险 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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四 、 本 基 金 有 关 指 数 投 资 风 险
本 基 金 通 过 被 动 式 指 数 化 投 资 以 实 现 跟 踪 中 债 - 新 中 期 票 据 总 指 数 , 但 由 于 基 金 费 用 、
交 易 成 本 、 指 数 成 份 券 取 价 规 则 和 基 金 估 值 方 法 之 间 的 差 异 等 因 素 , 可 能 造 成 本 基 金 实 际 收
益 率 与 指 数 收 益 率 存 在 偏 离 。
作 为 一 只 指 数 型 基 金 , 本 基 金 特 有 的 风 险 主 要 表 现 在 以 下 几 方 面 :
1 、 标 的 指 数 的 风 险 : 即 标 的 指 数 因 为 编 制 方 法 的 缺 陷 有 可 能 导 致 标 的 指 数 的 表 现 与 总
体 市 场 表 现 的 差 异 , 因 标 的 指 数 编 制 方 法 的 不 成 熟 也 可 能 导 致 指 数 调 整 较 大 , 增 加 基 金 投 资
成 本 , 并 有 可 能 因 此 而 增 加 跟 踪 误 差 , 影 响 投 资 收 益 。
2 、 标 的 指 数 波 动 的 风 险 : 标 的 指 数 成 份 券 的 价 格 可 能 受 到 政 治 因 素 、 经 济 因 素 、 发 债
主 体 状 况 、 投 资 者 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 而 波 动 , 导 致 指 数 波 动 , 从 而 使 基 金 收
益 水 平 发 生 变 化 , 产 生 风 险 。
3 、 跟 踪 偏 离 风 险 : 即 基 金 在 跟 踪 指 数 时 由 于 各 种 原 因 导 致 基 金 的 业 绩 表 现 与 标 的 指 数
表 现 之 间 产 生 差 异 的 不 确 定 性 , 可 能 包 括 :
( 1 ) 基 金 在 跟 踪 指 数 过 程 中 由 于 买 入 和 卖 出 债 券 时 均 存 在 交 易 成 本 , 导 致 本 基 金 在 跟
踪 指 数 时 可 能 产 生 收 益 上 的 偏 离 ;
( 2 ) 受 市 场 流 动 性 风 险 的 影 响 , 本 基 金 在 实 际 管 理 过 程 中 , 由 于 投 资 者 申 购 而 增 加 的
资 金 可 能 不 能 及 时 地 转 化 为 标 的 指 数 的 成 份 券 、 或 在 面 临 投 资 者 赎 回 时 无 法 以 赎 回 价 格 将 债
券 及 时 地 转 化 为 现 金 , 这 些 情 况 使 得 本 基 金 在 跟 踪 指 数 时 存 在 一 定 的 跟 踪 偏 离 风 险 ;
( 3 ) 在 本 基 金 实 行 指 数 化 投 资 过 程 中 , 管 理 人 对 指 数 基 金 的 管 理 能 力 例 如 跟 踪 指 数 的
技 术 手 段 、 买 入 卖 出 的 时 机 选 择 等 都 会 对 本 基 金 的 收 益 产 生 影 响 , 从 而 影 响 本 基 金 对 标 的 指
数 的 跟 踪 程 度 。
( 4 ) 在 标 的 指 数 编 制 中 , 债 券 利 息 计 算 再 投 资 收 益 , 而 基 金 再 投 资 中 未 必 能 获 得 相 同
的 收 益 率 ;
( 5 ) 基 金 运 作 过 程 中 发 生 的 费 用 , 包 括 交 易 成 本 、 市 场 冲 击 成 本 、 管 理 费 和 托 管 费 等 ,
以 及 信 用 债 的 税 收 等 , 可 能 导 致 本 基 金 在 跟 踪 指 数 时 产 生 收 益 上 的 偏 离 ;
五 、 其 他 风 险
1 、 因 技 术 因 素 而 产 生 的 风 险 , 如 电 脑 系 统 不 可 靠 产 生 的 风 险 ;
2 、 因 业 务 快 速 发 展 而 在 制 度 建 设 、 人 员 配 备 、 内 控 制 度 建 立 等 不 完 善 而 产 生 的 风 险 ;
3 、 因 人 为 因 素 而 产 生 的 风 险 、 如 内 幕 交 易 、 欺 诈 行 为 等 产 生 的 风 险 ;
4 、 对 主 要 业 务 人 员 如 基 金 经 理 的 依 赖 而 可 能 产 生 的 风 险 ;
5 、 因 业 务 竞 争 压 力 可 能 产 生 的 风 险 ;
6 、 不 可 抗 力 可 能 导 致 基 金 资 产 的 损 失 , 影 响 基 金 收 益 水 平 , 从 而 带 来 风 险 ;
7 、 其 他 意 外 导 致 的 风 险 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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六 、 本 基 金 法 律 文 件 风 险 收 益 特 征 表 述 与 销 售 机 构 基 金 风 险 评 价 可 能 不 一 致 的 风 险
本 基 金 法 律 文 件 投 资 章 节 有 关 风 险 收 益 特 征 的 表 述 是 基 于 投 资 范 围 、 投 资 比 例 、 证 券 市
场 普 遍 规 律 等 做 出 的 概 述 性 描 述 , 代 表 了 一 般 市 场 情 况 下 本 基 金 的 长 期 风 险 收 益 特 征 。 销 售
机 构 ( 包 括 基 金 管 理 人 直 销 机 构 和 代 销 机 构 ) 根 据 相 关 法 律 法 规 对 本 基 金 进 行 风 险 评 价 , 不 同
的 销 售 机 构 采 用 的 评 价 方 法 也 不 同 , 因 此 销 售 机 构 的 风 险 等 级 评 价 与 法 律 文 件 中 风 险 收 益 特
征 的 表 述 可 能 存 在 不 同 , 投 资 人 在 购 买 本 基 金 时 需 按 照 销 售 机 构 的 要 求 完 成 风 险 承 受 能 力 与
产 品 风 险 之 间 的 匹 配 检 验 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 1 7 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 和 基 金 财 产 的 清 算
一 、 基 金 合 同 的 变 更
1 、 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 本 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的
事 项 的 , 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。
2 、 变 更 基 金 合 同 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 , 并 自 中 国 证
监 会 核 准 或 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。
3 、 但 如 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 并 属 于 本 基 金 合 同 必 须 遵 照 进 行 修 改 的 情 形 , 或 者
基 金 合 同 的 修 改 不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 或 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益
无 实 质 性 不 利 影 响 的 , 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 , 而 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意
修 改 后 公 布 , 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
二 、 基 金 合 同 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 , 本 基 金 合 同 应 当 终 止 :
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 ;
2 、 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 , 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 的 ;
3 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 , 在 六 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 承
接 的 ;
4 、 基 金 合 同 生 效 之 日 起 三 年 后 的 对 应 日 , 基 金 资 产 规 模 低 于 2 亿 元 的 ;
5 、 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 情 形 。
基 金 合 同 终 止 后 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 权 依 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销
售 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 , 行 使 请 求 给 付 报 酬 、 从 基 金 财 产 中 获 得 补
偿 的 权 利 。
三 、 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 合 同 终 止 , 基 金 管 理 人 应 当 按 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 组 织 清 算 组 对
基 金 财 产 进 行 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 组
( 1 ) 自 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 由 基 金 管 理 人 组 织 成 立 基 金 财 产 清 算
组 , 在 基 金 财 产 清 算 组 接 管 基 金 财 产 之 前 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 基 金 合 同 和 托 管
协 议 的 规 定 继 续 履 行 保 护 基 金 财 产 安 全 的 职 责 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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( 2 ) 基 金 财 产 清 算 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的
注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人
员 。
( 3 ) 基 金 财 产 清 算 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算
组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
3 、 清 算 程 序
( 1 ) 基 金 合 同 终 止 情 形 发 生 后 , 由 基 金 财 产 清 算 组 统 一 接 管 基 金 财 产 ;
( 2 ) 基 金 财 产 清 算 组 根 据 基 金 财 产 的 情 况 确 定 清 算 期 限 ;
( 3 ) 基 金 财 产 清 算 组 对 基 金 财 产 进 行 清 理 和 确 认 ;
( 4 ) 对 基 金 财 产 进 行 评 估 和 变 现 ;
( 5 ) 制 作 清 算 报 告 ;
( 6 ) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 , 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ;
( 7 ) 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ;
( 8 ) 对 基 金 财 产 进 行 分 配 。
4 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 , 清 算 费 用 由
基 金 财 产 清 算 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
5 、 基 金 剩 余 财 产 的 分 配
基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 :
( 1 ) 支 付 清 算 费 用 ;
( 2 ) 交 纳 所 欠 税 款 ;
( 3 ) 清 偿 基 金 债 务 ;
( 4 ) 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 ( 1 ) 、 ( 2 ) 、 ( 3 ) 项 规 定 清 偿 前 , 不 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 。
对 于 基 金 缴 存 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 最 低 结 算 备 付 金 和 交 易 席 位 保 证 金
等 , 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 对 其 进 行 调 整 后 方 可 收 回 。
6 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 财 产 清 算 组 做 出 的 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 , 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 ,
报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
7 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 1 8 基 金 合 同 的 内 容 摘 要
一 、 基 金 合 同 当 事 人 的 的 权 利 、 义 务
( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 与 义 务
1 、 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利
( 1 ) 分 享 基 金 财 产 收 益 ;
( 2 ) 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ;
( 3 ) 依 法 转 让 或 者 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ;
( 4 ) 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
( 5 ) 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行
使 表 决 权 ;
( 6 ) 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ;
( 7 ) 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ;
( 8 ) 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 销 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起
诉 讼 ;
( 9 ) 法 律 法 规 、 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务
( 1 ) 遵 守 法 律 法 规 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 , 认 真 阅 读 并 遵 守 《 基 金 合 同 》 ;
( 2 ) 了 解 所 投 资 基 金 产 品 , 了 解 自 身 风 险 承 受 能 力 , 自 行 承 担 投 资 风 险 ;
( 3 ) 缴 纳 基 金 认 购 、 申 购 款 项 及 基 金 合 同 规 定 的 费 用 ;
( 4 ) 在 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 , 承 担 基 金 亏 损 或 者 基 金 合 同 终 止 的 有 限 责 任 ;
( 5 ) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 、 其 他 基 金 份 额 持 有 人 及 其 他 基 金 合 同 当 事 人 合 法 利 益 的 活
动 ;
( 6 ) 执 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ;
( 7 ) 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 获 得 的 不 当 得 利 ;
( 8 ) 遵 守 基 金 管 理 人 、 销 售 机 构 和 登 记 机 构 的 相 关 交 易 及 业 务 规 则 ;
( 9 ) 基 金 管 理 人 股 东 、 基 金 管 理 人 、 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 或 基 金 经 理 使 用 发 起 资
金 认 购 的 基 金 份 额 持 有 期 限 不 少 于 3 年 ;
( 1 0 ) 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。
( 二 ) 基 金 管 理 人 的 权 利 与 义 务
1 、 基 金 管 理 人 的 权 利南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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( 1 ) 依 法 募 集 基 金 , 办 理 基 金 备 案 手 续 ;
( 2 ) 依 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 独 立 管 理 运 用 基 金 财 产 ;
( 3 ) 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 , 制 订 、 修 改 并 公 布 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、
转 托 管 、 基 金 转 换 、 非 交 易 过 户 、 冻 结 、 收 益 分 配 等 方 面 的 业 务 规 则 ;
( 4 ) 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 决 定 本 基 金 的 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方 式 , 获 得 基
金 管 理 费 , 收 取 认 购 费 、 申 购 费 、 赎 回 费 及 其 他 事 先 核 准 或 公 告 的 合 理 费 用 以 及 法 律 法 规 规
定 的 其 他 费 用 ;
( 5 ) 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 销 售 基 金 份 额 ;
( 6 ) 在 本 合 同 的 有 效 期 内 , 在 不 违 反 公 平 、 合 理 原 则 以 及 不 妨 碍 基 金 托 管 人 遵 守 相 关
法 律 法 规 及 其 行 业 监 管 要 求 的 基 础 上 , 基 金 管 理 人 有 权 对 基 金 托 管 人 履 行 本 合 同 的 情 况 进 行
必 要 的 监 督 。 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 对 基 金 财 产 、 其 他 基 金 合 同
当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 , 应 及 时 呈 报 中 国 证 监 会 和 中 国 银 监 会 , 以 及 采 取 其 他 必 要 措
施 以 保 护 本 基 金 及 相 关 基 金 合 同 当 事 人 的 利 益 ;
( 7 ) 根 据 基 金 合 同 的 规 定 选 择 适 当 的 基 金 代 销 机 构 并 有 权 依 照 代 销 协 议 和 有 关 法 律 法
规 对 基 金 代 销 机 构 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ;
( 8 ) 自 行 担 任 基 金 登 记 机 构 或 选 择 、 更 换 基 金 登 记 代 理 机 构 , 办 理 基 金 登 记 业 务 , 并
按 照 基 金 合 同 规 定 对 基 金 登 记 代 理 机 构 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ;
( 9 ) 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 , 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 和 赎 回 的 申 请 ;
( 1 0 ) 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 , 为 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 、 融 券 ;
( 1 1 ) 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 , 制 订 基 金 收 益 分 配 方 案 ;
( 1 2 ) 按 照 法 律 法 规 , 代 表 基 金 对 被 投 资 企 业 行 使 股 东 权 利 , 代 表 基 金 行 使 因 投 资 于 其
他 证 券 所 产 生 的 权 利 ;
( 1 3 ) 在 基 金 托 管 人 职 责 终 止 时 , 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ;
( 1 4 ) 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 , 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
( 1 5 ) 选 择 、 更 换 律 师 、 审 计 师 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 并 确 定
有 关 费 率 ;
( 1 6 ) 以 基 金 管 理 人 的 名 义 , 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法
律 行 为 ;
( 1 7 ) 法 律 法 规 、 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 管 理 人 的 义 务
( 1 ) 依 法 申 请 并 募 集 基 金 , 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构
代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ;
( 2 ) 办 理 基 金 备 案 手 续 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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( 3 ) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 , 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ;
( 4 ) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 , 以 专 业 化 的 经 营 方 式
管 理 和 运 作 基 金 财 产 ;
( 5 ) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 , 保 证 所 管 理
的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 , 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 、 分 别 记 账 , 进 行
证 券 投 资 ;
( 6 ) 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 , 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ;
( 7 ) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取
利 益 , 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ;
( 8 ) 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 的 财 务 会 计 报 告 ;
( 9 ) 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ;
( 1 0 ) 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ;
( 1 1 ) 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 开 放 式 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法
符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ;
( 1 2 ) 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 , 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ;
( 1 3 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 , 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ;
( 1 4 ) 保 守 基 金 商 业 秘 密 , 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 基 金 法 、 基 金 合 同 及
其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 , 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 以 保 密 , 不 得 向 他 人 泄 露 ;
( 1 5 ) 按 规 定 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 , 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ;
( 1 6 ) 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 、 代 表 基 金 签 订 的 重 大 合 同 及 其
他 相 关 资 料 ;
( 1 7 ) 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金
托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
( 1 8 ) 以 基 金 管 理 人 名 义 , 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ;
( 1 9 ) 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ;
( 2 0 ) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 , 应 承 担
赔 偿 责 任 , 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ;
( 2 1 ) 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金
托 管 人 追 偿 ;
( 2 2 ) 法 律 法 规 、 基 金 合 同 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 义 务 。
( 三 ) 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务
1 、 基 金 托 管 人 的 权 利
( 1 ) 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财 产 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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( 2 ) 依 照 基 金 合 同 的 约 定 获 得 基 金 托 管 费 ;
( 3 ) 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ;
( 4 ) 在 基 金 管 理 人 职 责 终 止 时 , 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ;
( 5 ) 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
( 6 ) 法 律 法 规 、 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 托 管 人 的 义 务
( 1 ) 安 全 保 管 基 金 财 产 ;
( 2 ) 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 , 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 , 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉 基
金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 , 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ;
( 3 ) 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ;
( 4 ) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 以 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何
第 三 人 谋 取 非 法 利 益 , 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ;
( 5 ) 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 , 确 保 基 金 财 产 的 完 整 和 独 立 ;
( 6 ) 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ;
( 7 ) 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ;
( 8 ) 按 照 基 金 合 同 的 约 定 , 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 , 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ;
( 9 ) 保 守 基 金 商 业 秘 密 。 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 , 在 基
金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 以 保 密 , 不 得 向 他 人 泄 露 ;
( 1 0 ) 根 据 法 律 法 规 及 本 合 同 的 约 定 , 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ;
( 1 1 ) 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 的 相 关 内 容 出 具 意 见 , 说 明 基 金 管
理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ; 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金
合 同 规 定 的 行 为 , 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ;
( 1 2 ) 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ;
( 1 3 ) 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ;
( 1 4 ) 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ;
( 1 5 ) 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ;
( 1 6 ) 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ;
( 1 7 ) 按 照 法 律 法 规 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ;
( 1 8 ) 因 过 错 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 , 应 承 担 赔 偿 责 任 , 其 责 任 不 因 其 退 任 而
免 除 ;
( 1 9 ) 因 基 金 管 理 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 应 为 基 金 向 基 金 管 理 人 追 偿 ,
除 法 律 法 规 另 有 规 定 外 , 基 金 托 管 人 不 承 担 连 带 责 任 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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( 2 0 ) 法 律 法 规 、 基 金 合 同 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 义 务 。
二 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 、 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则
( 一 ) 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 由 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 合 法 的 代 理 人 组
成 。
( 二 ) 有 以 下 情 形 之 一 时 , 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 :
1 、 终 止 基 金 合 同 ( 基 金 合 同 生 效 之 日 起 三 年 后 的 对 应 日 , 若 基 金 资 产 规 模 低 于 2 亿 元
时 , 基 金 合 同 自 动 终 止 的 情 形 除 外 , 下 同 ) ;
2 、 转 换 基 金 运 作 方 式 ;
3 、 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 , 但 根 据 法 律 法 规 的 要 求 提 高 该 等 报 酬 标
准 的 除 外 ;
4 、 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ;
5 、 变 更 基 金 类 别 ;
6 、 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ( 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 或 基 金 合 同 另 有
约 定 的 除 外 ) ;
7 、 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 事 程 序 、 表 决 方 式 和 表 决 程 序 ;
8 、 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 ;
9 、 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大 影 响 , 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 变 更 基
金 合 同 等 其 他 事 项 ;
1 0 、 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 事 项 。
( 三 ) 有 以 下 情 形 之 一 的 , 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 :
1 、 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 ;
2 、 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 变 更 本 基 金 的 申 购 费 率 、 调 低 赎 回 费 率 及 销 售
服 务 费 率 ;
3 、 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 基 金 合 同 进 行 修 改 ;
4 、 对 基 金 合 同 的 修 改 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ;
5 、 对 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 ;
6 、 经 中 国 证 监 会 允 许 , 基 金 管 理 人 、 代 销 机 构 、 登 记 结 算 机 构 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围
内 调 整 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 非 交 易 过 户 、 转 托 管 等 业 务 的 规 则 ;
7 、 《 基 金 合 同 》 生 效 三 年 后 的 年 度 对 日 , 基 金 资 产 净 值 低 于 2 亿 元 , 《 基 金 合 同 》 终
止 ;
8 、 依 据 《 基 金 合 同 》 , 在 不 改 变 本 基 金 投 资 目 标 的 前 提 下 , 变 更 为 以 “ 中 债 - 新 中 期
票 据 总 指 数 ” 为 标 的 指 数 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 ( E T F ) 的 联 接 基 金 ;
9 、 除 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 以 外 的 其 他 情 形 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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( 四 ) 召 集 方 式 :
1 、 除 法 律 法 规 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外 , 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 。
2 、 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时 , 由 基 金 托 管 人 召 集 。
3 、 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 , 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提
议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 , 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 , 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不
召 集 , 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 , 应 当 自 行 召 集 。
4 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ,
应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否
召 集 , 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 , 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不
召 集 , 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 , 应 当 向 基 金 托 管 人 提
出 书 面 提 议 。
基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 , 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的
基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ; 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 , 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
6 0 日 内 召 开 。
5 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ,
而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 , 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行
召 集 , 并 至 少 提 前 3 0 日 报 中 国 证 监 会 备 案 。
6 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 , 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应
当 配 合 , 不 得 阻 碍 、 干 扰 。
7 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 。
( 五 ) 通 知
召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 召 集 人 应 当 于 会 议 召 开 前 3 0 天 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 就 未 经 公 告 的 事 项 进 行 表 决 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 将 至 少 载 明
以 下 内 容 :
1 、 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 、 方 式 ;
2 、 会 议 拟 审 议 的 主 要 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ;
3 、 代 理 投 票 授 权 委 托 书 的 内 容 要 求 ( 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 、 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期
限 等 ) 、 送 达 时 间 和 地 点 ;
4 、 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 、 电 话 ;
5 、 权 益 登 记 日 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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6 、 如 采 用 通 讯 表 决 方 式 , 还 应 载 明 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联
系 人 、 表 达 意 见 的 寄 交 和 收 取 方 式 、 投 票 表 决 的 截 止 日 以 及 表 决 票 的 送 达 地 址 等 内 容 。
7 、 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 。
( 六 ) 开 会 方 式
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 方 式 包 括 现 场 开 会 和 通 讯 方 式 开 会 。 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持
有 人 本 人 出 席 或 通 过 授 权 委 派 其 代 理 人 出 席 , 现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代
表 应 当 出 席 ; 通 讯 方 式 开 会 指 按 照 基 金 合 同 的 相 关 规 定 以 召 集 人 约 定 的 非 现 场 方 式 进 行 表
决 。
现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 , 可 以 进 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 :
1 、 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额
的 凭 证 和 授 权 委 托 书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 、 本 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定 ;
2 、 经 核 对 , 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 , 全 部 有 效 凭 证
所 代 表 的 基 金 份 额 占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % 以 上 ( 含 5 0 % , 下 同 ) 。
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 , 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 :
1 、 召 集 人 按 基 金 合 同 规 定 公 布 会 议 通 知 后 , 在 两 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公 告 ;
2 、 召 集 人 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额 持 有 人 的 表 决 意 见 ;
3 、 本 人 直 接 出 具 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 占
权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % 以 上 ;
4 、 直 接 出 具 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 意 见 的 其 他 代 表 , 同 时 提 交 的
持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 授 权 委 托 书 等
文 件 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定 ;
5 、 会 议 通 知 公 布 前 已 报 中 国 证 监 会 备 案 。
如 果 开 会 条 件 达 不 到 上 述 的 条 件 , 则 召 集 人 可 另 行 确 定 并 公 告 重 新 表 决 的 时 间 ( 至 少 应
在 2 5 个 工 作 日 后 ) , 且 确 定 有 权 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 资 格 的 权 益 登 记 日 应 保 持 不 变 。
( 七 ) 议 事 内 容 与 程 序
1 、 议 事 内 容 及 提 案 权
( 1 ) 议 事 内 容 限 为 本 条 前 述 第 ( 二 ) 款 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 事 由 范 围 内 的
事 项 。
( 2 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 大 会
召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 。
( 3 ) 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 提 案 , 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进 行 审 核 :南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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a 、 关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系 , 并 且 不
超 出 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 , 应 提 交 大 会 审 议 ; 对 于 不
符 合 上 述 要 求 的 , 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人 提
案 提 交 大 会 表 决 , 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 。
b 、 程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 基 金 份 额 持 有 人 的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出 决 定 。 如
将 其 提 案 进 行 分 拆 或 合 并 表 决 , 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ; 原 提 案 人 不 同 意 变 更 的 , 大 会 主 持 人
可 以 就 程 序 性 问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 做 出 决 定 , 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程
序 进 行 审 议 。
( 4 ) 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提
案 , 或 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 , 未 获 得 基 金 份 额
持 有 人 大 会 审 议 通 过 , 就 同 一 提 案 再 次 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 , 其 时 间 间 隔 不 少 于 6
个 月 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 除 外 。
( 5 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 开 会 议 的 通 知 后 , 如 果 需 要 对 原 有 提 案 进 行
修 改 , 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 前 3 0 日 及 时 公 告 。 否 则 , 会 议 的 召 开 日 期 应 当 顺 延
并 保 证 至 少 与 公 告 日 期 有 3 0 日 的 间 隔 期 。
( 6 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。
2 、 议 事 程 序
在 现 场 开 会 的 方 式 下 , 首 先 由 召 集 人 宣 读 提 案 , 经 讨 论 后 进 行 表 决 , 并 形 成 大 会 决 议 ,
报 经 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 后 生 效 。 在 通 讯 表 决 开 会 的 方 式 下 , 首 先 由 召 集 人 在 会 议 通 知 中
公 布 提 案 , 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 第 二 个 工 作 日 由 大 会 聘 请 的 公 证 机 关 的 公 证 员 统 计 全 部
有 效 表 决 并 形 成 决 议 , 报 经 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 后 生 效 。
( 八 ) 表 决
1 、 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 享 有 平 等 的 表 决 权 。
2 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 :
( 1 ) 特 别 决 议
对 于 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 ( 含 三 分 之
二 ) 通 过 。
( 2 ) 一 般 决 议
对 于 一 般 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上 ( 含 5 0 % ) 通 过 。
更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托 管 人 、 转 换 基 金 运 作 方 式 或 终 止 基 金 合 同 应 当 以 特 别 决 议 通
过 方 为 有 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 , 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 规 定 的 表 决 意 见 即 视 为
有 效 的 表 决 ; 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 , 但 应 当 计 入 出 具 意 见 的 基 金 份
额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表
决 。
( 九 ) 计 票
1 、 现 场 开 会
( 1 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 为 召 集 人 授 权 出 席 大 会 的 代 表 , 如 大 会 由 基 金 管 理
人 或 基 金 托 管 人 召 集 , 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基
金 份 额 持 有 人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 ( 如 果 基 金 管
理 人 为 召 集 人 , 则 监 督 员 由 基 金 托 管 人 担 任 ; 如 基 金 托 管 人 为 召 集 人 , 则 监 督 员 由 基 金 托 管
人 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 指 定 ) 共 同 担 任 监 票 人 ; 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召
集 , 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 推
举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的 , 不 影 响 计
票 的 效 力 。
( 2 ) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票
结 果 。
( 3 ) 如 果 大 会 主 持 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 , 可 以 对 所 投 票 数 进 行 重 新 清 点 ; 如
果 大 会 主 持 人 未 进 行 重 新 清 点 , 而 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 者 基 金 份 额 持 有 人 代 理 人 对
大 会 主 持 人 宣 布 的 表 决 结 果 有 异 议 , 其 有 权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 , 大 会 主 持
人 应 当 立 即 重 新 清 点 并 公 布 重 新 清 点 结 果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次 。
( 4 ) 在 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 担 任 召 集 人 的 情 形 下 , 如 果 在 计 票 过 程 中 基 金 管 理 人
或 者 基 金 托 管 人 拒 不 配 合 的 , 则 参 加 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 推 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代
表 共 同 担 任 监 票 人 进 行 计 票 。
2 、 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 方 式 开 会 的 情 况 下 , 计 票 方 式 可 采 取 如 下 方 式 :
由 大 会 召 集 人 聘 请 的 公 证 机 关 的 公 证 员 进 行 计 票 。
( 十 ) 生 效 与 公 告
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 按 照 《 基 金 法 》 有 关 法 律 法 规 规 定 表 决 通 过 的 事 项 , 召 集 人 应
当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国
证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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2 、 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
均 有 法 律 约 束 力 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有
人 大 会 的 决 定 。
3 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 当 自 中 国 证 监 会 核 准 或 出 具 无 异 议 意 见 后 2 日 内 , 由 基
金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 人 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 。
4 . 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决 , 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 , 必 须 将 公 证 书 全
文 、 公 证 机 关 、 公 证 员 姓 名 等 一 同 公 告 。
( 十 一 ) 法 律 法 规 或 监 管 机 关 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
三 、 基 金 收 益 分 配 原 则 、 执 行 方 式
( 一 ) 收 益 的 构 成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的
余 额 ; 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
基 金 可 供 分 配 利 润 , 采 用 截 至 收 益 分 配 基 准 日 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已 实 现 部 分 的 孰 低 数 。
( 二 ) 收 益 分 配 原 则
1 、 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 , 而 C 类 基 金 份 额 收 取 销 售 服 务 费 , 各 基 金
份 额 类 别 对 应 的 可 供 分 配 利 润 将 有 所 不 同 。 相 同 类 别 的 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ;
2 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 , 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 1 2 次 , 每 份 基
金 份 额 每 次 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 基 金 收 益 分 配 基 准 日 每 份 基 金 份 额 可 供 分 配 利 润 的
1 0 % , 若 《 基 金 合 同 》 生 效 不 满 3 个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 ;
3 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 : 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 , 投 资 者 可 选 择 现 金 红 利 或 将
现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ; 若 投 资 者 不 选 择 , 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现
金 分 红 ;
4 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ; 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额 净
值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 ;
5 、 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
( 三 ) 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 基 金 期 末 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分 配 原 则 、 分
配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 及 有 关 手 续 费 等 内 容 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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( 四 ) 收 益 分 配 方 案 的 确 定 与 公 告
基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 , 并 由 基 金 托 管 人 复 核 后 确 定 , 基 金 管 理 人 按 法 律
法 规 的 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 ( 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ) 的 时 间 不 得 超 过
1 5 个 工 作 日 。
( 五 ) 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
1 、 收 益 分 配 采 用 红 利 再 投 资 方 式 免 收 再 投 资 的 费 用 。
2 、 收 益 分 配 时 发 生 的 银 行 转 账 等 手 续 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 承 担 。 如 果 基 金 份 额
持 有 人 所 获 现 金 红 利 不 足 支 付 前 述 银 行 转 账 等 手 续 费 用 , 登 记 机 构 自 动 将 该 基 金 份 额 持 有 人
的 现 金 红 利 按 除 权 日 经 除 权 后 的 基 金 份 额 净 值 转 为 基 金 份 额 。
四 、 基 金 费 用 与 税 收
( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
3 、 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 财 产 中 计 提 的 销 售 服 务 费 ;
4 、 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 供 应 商 签 订 的 相 应 指 数 许 可 协 议 约 定 的 指 数 使 用 费 ;
5 、 因 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 ;
6 、 基 金 合 同 生 效 以 后 的 信 息 披 露 费 用 ;
7 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
8 、 基 金 合 同 生 效 以 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ;
9 、 基 金 资 产 的 资 金 汇 划 费 用 ;
1 0 、 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。
( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % 年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 , 由 基 金 托 管
人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。
2 、 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费
基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 % 年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 1 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 , 由 基 金 托 管
人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。
3 、 销 售 服 务 费
本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 , C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0 . 3 0 % 。
本 基 金 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 资 产 净 值 的 0 . 3 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 3 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 , 由 基 金 托 管
人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 经 基 金 管 理 人 代 付 给
各 个 基 金 销 售 机 构 。
4 、 本 条 第 ( 一 ) 款 第 3 至 第 1 0 项 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应
协 议 的 规 定 , 列 入 当 期 基 金 费 用 。
( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 本 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 , 以 及 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 等 不 列 入 基 金 费 用 。
( 四 ) 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 , 无 须 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
( 五 ) 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。
五 、 基 金 财 产 的 投 资 范 围 和 投 资 限 制南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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( 一 ) 投 资 范 围
本 基 金 主 要 投 资 于 标 的 指 数 成 份 券 。 为 了 更 好 地 实 现 投 资 目 标 , 本 基 金 还 可 以 投 资 于 国
债 、 央 行 票 据 、 地 方 政 府 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 短 期 融 资 券 、 公 司 债 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券
逆 回 购 、 银 行 存 款 等 , 以 及 法 律 、 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 其 中 ,
本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 9 0 % , 其 中 标 的 指 数 成 份 券 投 资 比 例 不 低 于
本 基 金 债 券 资 产 的 8 0 % , 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ,
其 它 金 融 工 具 的 投 资 比 例 符 合 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规 定 。 本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股
票 、 权 证 、 可 转 债 等 , 也 不 参 与 一 级 市 场 的 新 股 、 可 转 债 申 购 或 增 发 新 股 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
( 二 ) 投 资 禁 止 行 为 与 限 制
1 、 禁 止 用 本 基 金 财 产 从 事 以 下 行 为
( 1 ) 承 销 证 券 ;
( 2 ) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ;
( 3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
( 4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ;
( 5 ) 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或
者 债 券 ;
( 6 ) 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ;
( 7 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ;
( 8 ) 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 法 律 法 规 规 定 , 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的
其 他 活 动 。
2 、 基 金 投 资 组 合 比 例 限 制
本 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 :
( 1 ) 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 9 0 % , 其 中 标 的 指 数 成 份 券 投 资 比
例 不 低 于 本 基 金 债 券 资 产 的 8 0 % ;
( 2 ) 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ;
( 3 ) 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 ;
( 4 ) 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
3 、 若 将 来 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 发 生 修 改 或 变 更 , 致 使 本 款 前 述 约 定 的 投
资 禁 止 行 为 和 投 资 组 合 比 例 限 制 被 修 改 或 取 消 , 基 金 管 理 人 在 依 法 履 行 相 应 程 序 后 , 本 基 金
可 相 应 调 整 禁 止 行 为 和 投 资 限 制 规 定 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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六 、 基 金 资 产 估 值
( 一 ) 估 值 目 的
基 金 估 值 的 目 的 是 为 了 准 确 、 真 实 地 反 映 基 金 相 关 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 公 允 价 值 。 开
放 式 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 应 按 基 金 估 值 后 确 定 的 基 金 份 额 净 值 计 算 。
( 二 ) 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对 外
披 露 基 金 净 值 的 非 营 业 日 。
( 三 ) 估 值 对 象
基 金 所 持 有 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债 。
( 四 ) 估 值 方 法
1 、 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
( 1 ) 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 , 估 值 日 没 有 交 易 的 , 且 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 , 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环
境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 市 价 ,
确 定 公 允 价 格 ;
( 2 ) 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券
应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ; 估 值 日 没 有 交 易 的 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变
化 , 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。
如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因
素 , 调 整 最 近 交 易 市 价 , 确 定 公 允 价 格 ;
( 3 ) 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上
市 的 资 产 支 持 证 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况
下 , 按 成 本 估 值 ;
( 4 ) 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 , 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ;
估 值 日 无 交 易 的 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 , 以 最 近 交 易 日 的 市 价 ( 收 盘 价 )
估 值 ; 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大
变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 市 价 , 确 定 公 允 价 格 。
2 、 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 债 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计
量 公 允 价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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3 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 , 采 用 估 值 技 术 确
定 公 允 价 值 。
4 、 本 基 金 持 有 的 回 购 以 成 本 列 示 , 按 合 同 利 率 在 回 购 期 间 内 逐 日 计 提 应 收 或 应 付 利 息 。
5 、 本 基 金 持 有 的 银 行 存 款 和 备 付 金 余 额 以 本 金 列 示 , 按 相 应 利 率 逐 日 计 提 利 息 。
6 、 在 任 何 情 况 下 , 基 金 管 理 人 采 用 上 述 1 - 5 项 规 定 的 方 法 对 基 金 财 产 进 行 估 值 , 均 应
被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 , 如 果 基 金 管 理 人 有 充 足 的 理 由 认 为 按 上 述 方 法 对 基 金
财 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 可 在 综 合 考 虑 市 场 成 交 价 、 市 场 报 价 、
流 动 性 、 收 益 率 曲 线 等 多 种 因 素 的 基 础 上 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格
估 值 。
7 、 国 家 有 最 新 规 定 的 , 按 国 家 最 新 规 定 进 行 估 值 。
( 五 ) 估 值 程 序
基 金 日 常 估 值 由 基 金 管 理 人 同 基 金 托 管 人 一 同 进 行 。 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 完 成 估
值 后 , 将 估 值 结 果 报 给 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管 人 按 《 基 金 合 同 》 规 定 的 估 值 方 法 、 时 间 、 程
序 进 行 复 核 , 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 返 回 给 基 金 管 理 人 , 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。 月 末 、 年
中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
( 六 ) 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 场 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ;
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 财 产 价 值 时 ;
3 、 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 , 而 基 金 管 理 人 为 保 障 投 资 人 的 利
益 , 已 决 定 延 迟 估 值 ;
4 、 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
( 七 ) 基 金 份 额 净 值 的 确 认
用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 , 基 金 托 管 人 进 行 复 核 。 基 金
管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 份 额 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管
人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 , 由 基 金 管 理 人 对 基 金 份 额 净 值 予 以 公 布 。
基 金 份 额 净 值 的 计 算 精 确 到 0 . 0 0 0 1 元 , 小 数 点 后 第 五 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ,
从 其 规 定 。
( 八 ) 估 值 错 误 的 处 理
1 、 当 基 金 财 产 的 估 值 导 致 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 四 位 ( 含 第 四 位 ) 内 发 生 差 错 时 , 视
为 基 金 份 额 净 值 估 值 错 误 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 合 理 的 措 施 确 保 基 金 财 产 估 值 的 准 确 性 、
及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 , 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 , 并 采 取 合 理 的 措 施 防
止 损 失 进 一 步 扩 大 ; 当 计 价 错 误 达 到 或 超 过 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 报 中
国 证 监 会 备 案 ; 当 计 价 错 误 达 到 或 超 过 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 公 告 , 并
同 时 报 中 国 证 监 会 备 案 。
3 、 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的 , 按 其 规 定 处 理 。
( 九 ) 特 殊 情 形 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 按 本 条 第 ( 四 ) 款 有 关 估 值 方 法 规 定 的 第 6 项 条 款 进 行 估 值 时 , 所 造 成
的 误 差 不 作 为 基 金 份 额 净 值 错 误 处 理 。
2 、 由 于 不 可 抗 力 原 因 , 或 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 , 基 金 管 理
人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 , 但 未 能 发 现 错 误 的 , 由 此
造 成 的 基 金 财 产 估 值 错 误 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 应 当
积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
七 、 基 金 合 同 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
( 一 ) 基 金 合 同 的 变 更
1 、 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 本 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的
事 项 的 , 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。
2 、 变 更 基 金 合 同 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 , 并 自 中 国 证
监 会 核 准 或 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。
3 、 但 如 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 并 属 于 本 基 金 合 同 必 须 遵 照 进 行 修 改 的 情 形 , 或 者
基 金 合 同 的 修 改 不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 或 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益
无 实 质 性 不 利 影 响 的 , 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 , 而 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意
修 改 后 公 布 , 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
( 二 ) 基 金 合 同 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 , 本 基 金 合 同 应 当 终 止 :
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 ;
2 、 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 , 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 的 ;
3 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 , 在 六 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 承
接 的 ;
4 、 基 金 合 同 生 效 之 日 起 三 年 后 的 对 应 日 , 基 金 资 产 规 模 低 于 2 亿 元 的 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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5 、 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 情 形 。
基 金 合 同 终 止 后 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 权 依 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销
售 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 , 行 使 请 求 给 付 报 酬 、 从 基 金 财 产 中 获 得 补
偿 的 权 利 。
( 三 ) 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 合 同 终 止 , 基 金 管 理 人 应 当 按 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 组 织 清 算 组 对
基 金 财 产 进 行 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 组
( 1 ) 自 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 由 基 金 管 理 人 组 织 成 立 基 金 财 产 清 算
组 , 在 基 金 财 产 清 算 组 接 管 基 金 财 产 之 前 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 基 金 合 同 和 托 管
协 议 的 规 定 继 续 履 行 保 护 基 金 财 产 安 全 的 职 责 。
( 2 ) 基 金 财 产 清 算 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的
注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人
员 。
( 3 ) 基 金 财 产 清 算 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算
组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
3 、 清 算 程 序
( 1 ) 基 金 合 同 终 止 情 形 发 生 后 , 由 基 金 财 产 清 算 组 统 一 接 管 基 金 财 产 ;
( 2 ) 基 金 财 产 清 算 组 根 据 基 金 财 产 的 情 况 确 定 清 算 期 限 ;
( 3 ) 基 金 财 产 清 算 组 对 基 金 财 产 进 行 清 理 和 确 认 ;
( 4 ) 对 基 金 财 产 进 行 评 估 和 变 现 ;
( 5 ) 制 作 清 算 报 告 ;
( 6 ) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 , 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ;
( 7 ) 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ;
( 8 ) 对 基 金 财 产 进 行 分 配 。
4 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 , 清 算 费 用 由
基 金 财 产 清 算 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
5 、 基 金 剩 余 财 产 的 分 配
基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 :
( 1 ) 支 付 清 算 费 用 ;
( 2 ) 交 纳 所 欠 税 款 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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( 3 ) 清 偿 基 金 债 务 ;
( 4 ) 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 ( 1 ) 、 ( 2 ) 、 ( 3 ) 项 规 定 清 偿 前 , 不 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 。
对 于 基 金 缴 存 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 最 低 结 算 备 付 金 和 交 易 席 位 保 证 金
等 , 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 对 其 进 行 调 整 后 方 可 收 回 。
6 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 财 产 清 算 组 做 出 的 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 , 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 ,
报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
7 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
八 、 争 议 解 决 方 式
( 一 ) 本 基 金 合 同 适 用 中 华 人 民 共 和 国 法 律 并 从 其 解 释 。
( 二 ) 本 基 金 合 同 的 当 事 人 之 间 因 本 基 金 合 同 产 生 的 或 与 本 基 金 合 同 有 关 的 争 议 可 通 过
友 好 协 商 解 决 , 但 若 自 一 方 书 面 提 出 协 商 解 决 争 议 之 日 起 6 0 日 内 争 议 未 能 以 协 商 方 式 解 决
的 , 则 任 何 一 方 有 权 将 争 议 提 交 位 于 北 京 的 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 , 按 照 其 时 有 效 的
仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 , 对 仲 裁 各 方 当 事 人 均 具 有 约 束 力 。
( 三 ) 除 争 议 所 涉 内 容 之 外 , 本 基 金 合 同 的 其 他 部 分 应 当 由 本 基 金 合 同 当 事 人 继 续 履 行 。
九 、 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式
( 一 ) 本 基 金 合 同 正 本 一 式 六 份 , 除 上 报 有 关 监 管 机 构 二 份 外 , 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 各 持 有 二 份 , 每 份 具 有 同 等 的 法 律 效 力 。
( 二 ) 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式
基 金 合 同 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 住 所 , 投 资 者 在 支 付 工 本 费 后 , 可 在 合 理 时 间
内 取 得 上 述 文 件 复 印 件 , 基 金 合 同 条 款 及 内 容 应 以 基 金 合 同 正 本 为 准 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 1 9 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
一 、 基 金 托 管 协 议 当 事 人
( 一 ) 基 金 管 理 人 ( 或 简 称 “ 管 理 人 ” )
名 称 : 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 福 华 一 路 六 号 免 税 商 务 大 厦 塔 楼 3 1 、 3 2 、 3 3 层 整 层
法 定 代 表 人 : 吴 万 善
成 立 时 间 : 1 9 9 8 年 3 月 6 日
批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 4 号
组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 : 1 . 5 亿 元 人 民 币
经 营 范 围 : 基 金 募 集 ; 基 金 销 售 ; 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务
存 续 期 间 : 持 续 经 营
( 二 ) 基 金 托 管 人 ( 或 简 称 “ 托 管 人 ” )
名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 : 田 国 立
成 立 时 间 : 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 2 4 号
组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整
经 营 范 围 : 吸 收 人 民 币 存 款 ; 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ; 办 理 结 算 ; 办 理 票 据 贴 现 ;
发 行 金 融 债 券 ; 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ; 买 卖 政 府 债 券 ; 从 事 同 业 拆 借 ; 提 供
信 用 证 服 务 及 担 保 ; 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ; 提 供 保 险 箱 服 务 ; 外 汇 存 款 ; 外 汇 贷 款 ;
外 汇 汇 款 ; 外 汇 兑 换 ; 国 际 结 算 ; 同 业 外 汇 拆 借 ; 外 汇 票 据 的 承 兑 和 贴 现 ; 外 汇 借 款 ; 外 汇
担 保 ; 结 汇 、 售 汇 ; 发 行 和 代 理 发 行 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ; 买 卖 和 代 理 买 卖 股 票 以 外 的
外 币 有 价 证 券 ; 自 营 外 汇 买 卖 ; 代 客 外 汇 买 卖 ; 外 汇 信 用 卡 的 发 行 和 代 理 国 外 信 用 卡 的 发 行
及 付 款 ; 资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业 务 ; 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ; 国 际 贵 金 属 买 卖 ; 海 外 分 支 机
构 经 营 与 当 地 法 律 许 可 的 一 切 银 行 业 务 ; 在 港 澳 地 区 的 分 行 依 据 当 地 法 令 可 发 行 或 参 与 代 理
发 行 当 地 货 币 ; 经 中 国 人 民 银 行 批 准 的 其 他 业 务 。
存 续 期 间 : 持 续 经 营南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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二 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
( 一 ) 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 建 立 相 关 的 技 术 系
统 , 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 进 行 监 督 。 主 要 包 括 以 下 方 面 :
1 、 对 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 应 将 拟 投 资 的 债 券 库 、 标 的 指
数 成 份 券 库 等 各 投 资 品 种 的 具 体 范 围 提 供 给 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 可 以 根 据 实 际 情 况 的 变
化 , 对 各 投 资 品 种 的 具 体 范 围 予 以 更 新 和 调 整 , 并 通 知 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 根 据 上 述 投
资 范 围 对 基 金 的 投 资 进 行 监 督 ;
2 、 对 基 金 投 融 资 比 例 进 行 监 督 :
( 1 ) 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 9 0 % , 其 中 标 的 指 数 成 份 券 投 资 比
例 不 低 于 本 基 金 债 券 资 产 的 8 0 % ;
( 2 ) 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ;
3 、 为 对 基 金 禁 止 从 事 的 关 联 交 易 进 行 监 督 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 相 互 提 供 与 本
机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 ;
4 、 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 其 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 交 易 对 手 库 , 交 易 对 手 库 由
银 行 间 交 易 会 员 中 财 务 状 况 较 好 、 实 力 雄 厚 、 信 用 等 级 高 的 交 易 对 手 组 成 。 基 金 管 理 人 可 以
根 据 实 际 情 况 的 变 化 , 及 时 对 交 易 对 手 库 予 以 更 新 和 调 整 , 并 通 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人
参 与 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 交 易 对 手 应 符 合 交 易 对 手 库 的 范 围 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 参
与 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 交 易 对 手 是 否 符 合 交 易 对 手 库 进 行 监 督 ;
5 、 基 金 托 管 人 对 银 行 间 市 场 交 易 的 交 易 方 式 的 控 制 按 如 下 约 定 进 行 监 督 。
基 金 管 理 人 应 按 照 审 慎 的 风 险 控 制 原 则 , 对 银 行 间 交 易 对 手 的 资 信 状 况 进 行 评 估 , 控 制
交 易 对 手 的 资 信 风 险 , 确 定 与 各 类 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 , 在 具 体 的 交 易 中 , 应 尽
力 争 取 对 基 金 有 利 的 交 易 方 式 。 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引 起 的 损 失 , 基 金 托 管 人 不 承 担 赔 偿
责 任 。
6 、 基 金 如 投 资 银 行 存 款 , 基 金 管 理 人 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 , 事 先
确 定 符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行 的 名 单 , 并 及 时 提 供 给 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管 人 据 以 对 基 金 投
资 银 行 存 款 的 交 易 对 手 是 否 符 合 上 述 名 单 进 行 监 督 ;
( 二 ) 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 对 基 金 资 产 净 值
计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关
信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 复 核 。
( 三 ) 基 金 托 管 人 在 上 述 第 ( 一 ) 、 ( 二 ) 款 的 监 督 和 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 违 反 法 律
法 规 的 规 定 、 《 基 金 合 同 》 及 本 协 议 的 约 定 , 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 , 基 金 管 理 人南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 并 改 正 。 在 限 期 内 , 基 金 托
管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内
纠 正 的 , 基 金 托 管 人 应 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
( 四 ) 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 及 本 协 议 的
规 定 , 应 当 拒 绝 执 行 , 立 即 通 知 基 金 管 理 人 , 并 依 照 法 律 法 规 的 规 定 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 指 令 违 反 法 律 法 规 和 其 他 有 关 规 定 , 或
者 违 反 《 基 金 合 同 》 、 本 协 议 约 定 的 , 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 , 并 依 照 法 律 法 规 的 规 定 及
时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
( 五 ) 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 , 包 括 但 不 限 于 : 在 规 定
时 间 内 答 复 基 金 托 管 人 并 改 正 , 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 , 对 基 金 托 管 人 按 照 法
规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 , 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制
度 等 。
三 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
1 、 在 本 协 议 的 有 效 期 内 , 在 不 违 反 公 平 、 合 理 原 则 以 及 不 妨 碍 基 金 托 管 人 遵 守 相 关 法
律 法 规 及 其 行 业 监 管 要 求 的 基 础 上 , 基 金 管 理 人 有 权 对 基 金 托 管 人 履 行 本 协 议 的 情 况 进 行 必
要 的 核 查 , 核 查 事 项 包 括 但 不 限 于 基 金 托 管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户
和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办
理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投 资 运 作 等 行 为 。
2 、 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 无 正
当 理 由 未 执 行 或 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 法 律 法 规 、 《 基
金 合 同 》 及 本 协 议 有 关 规 定 时 , 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 , 基 金 托 管 人 收
到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 对 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 , 基 金 管 理 人 有 权 随 时
对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能
在 限 期 内 纠 正 的 , 基 金 管 理 人 应 依 照 法 律 法 规 的 规 定 报 告 中 国 证 监 会 。
3 、 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 , 包 括 但 不 限 于 : 提 交 相 关 资 料 以 供
基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 , 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
四 、 基 金 财 产 保 管
( 一 ) 基 金 财 产 保 管 的 原 则南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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1 、 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 , 未 经 基 金 管 理 人 的 合 法 合 规 指 令 或 法 律 法 规 、 《 基
金 合 同 》 及 本 协 议 另 有 规 定 , 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 基 金 的 任 何 财 产 。
3 、 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
4 、 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 , 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
5 、 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 规 定 外 , 基
金 托 管 人 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 。
( 二 ) 基 金 合 同 生 效 前 募 集 资 金 的 验 资 和 入 账
1 、 基 金 募 集 期 满 或 基 金 管 理 人 宣 布 停 止 募 集 时 , 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、
基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定 的 , 由 基 金 管 理 人 在 法 定 期
限 内 聘 请 具 有 从 事 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 基 金 进 行 验 资 , 并 出 具 验 资 报 告 , 出 具 的
验 资 报 告 应 由 参 加 验 资 的 2 名 以 上 ( 含 2 名 ) 中 国 注 册 会 计 师 签 字 方 为 有 效 。
2 、 基 金 管 理 人 应 将 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入 在 基 金 托 管 人 处 为 本 基 金 开 立 的 基
金 银 行 账 户 中 , 并 确 保 划 入 的 资 金 与 验 资 确 认 金 额 相 一 致 。
( 三 ) 基 金 的 银 行 账 户 的 开 设 和 管 理
1 、 基 金 托 管 人 应 负 责 本 基 金 的 银 行 账 户 的 开 设 和 管 理 。
2 、 基 金 托 管 人 以 本 基 金 的 名 义 开 设 本 基 金 的 银 行 账 户 。 本 基 金 的 银 行 预 留 印 鉴 由 基 金
托 管 人 保 管 和 使 用 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 , 包 括 但 不 限 于 投 资 、 支 付 赎 回 金 额 、 支 付
基 金 收 益 、 收 取 申 购 款 , 均 需 通 过 本 基 金 的 银 行 账 户 进 行 。
3 、 本 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 , 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基
金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ; 亦 不 得 使 用 本 基 金 的 银 行 账 户 进 行
本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
4 、 基 金 银 行 账 户 的 管 理 应 符 合 法 律 法 规 的 有 关 规 定 。
( 四 ) 基 金 进 行 定 期 存 款 投 资 的 账 户 开 设 和 管 理
基 金 管 理 人 以 基 金 名 义 在 基 金 托 管 人 认 可 的 存 款 银 行 的 指 定 营 业 网 点 开 立 存 款 账 户 , 基
金 托 管 人 负 责 该 账 户 银 行 预 留 印 鉴 的 保 管 和 使 用 。 在 上 述 账 户 开 立 和 账 户 相 关 信 息 变 更 过 程
中 , 基 金 管 理 人 应 提 前 向 基 金 托 管 人 提 供 开 户 或 账 户 变 更 所 需 的 相 关 资 料 。
( 五 ) 基 金 证 券 账 户 、 结 算 备 付 金 账 户 及 其 他 投 资 账 户 的 开 设 和 管 理
1 、 基 金 托 管 人 应 当 代 表 本 基 金 , 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结
算 有 限 责 任 公 司 开 设 证 券 账 户 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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2 、 本 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 , 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基
金 管 理 人 不 得 出 借 或 转 让 本 基 金 的 证 券 账 户 , 亦 不 得 使 用 本 基 金 的 证 券 账 户 进 行 本 基 金 业 务
以 外 的 活 动 。
3 、 基 金 托 管 人 以 自 身 法 人 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金 账 户 ,
用 于 办 理 基 金 托 管 人 所 托 管 的 包 括 本 基 金 在 内 的 全 部 基 金 在 证 券 交 易 所 进 行 证 券 投 资 所 涉
及 的 资 金 结 算 业 务 。 结 算 备 付 金 的 收 取 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 规 定 执 行 。
4 、 在 本 托 管 协 议 生 效 日 之 后 , 本 基 金 被 允 许 从 事 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 的 , 涉 及 相
关 账 户 的 开 设 、 使 用 的 , 若 无 相 关 规 定 , 则 基 金 托 管 人 应 当 比 照 并 遵 守 上 述 关 于 账 户 开 设 、
使 用 的 规 定 。
( 六 ) 债 券 托 管 专 户 的 开 设 和 管 理
基 金 合 同 生 效 后 , 基 金 管 理 人 负 责 以 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得 进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市
场 的 交 易 资 格 , 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ; 基 金 托 管 人 负 责 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有
限 责 任 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 账 户 , 并 代 表 基 金 进 行 银 行 间 债 券 市 场 债 券 和 资 金
的 清 算 。 在 上 述 手 续 办 理 完 毕 之 后 , 由 基 金 托 管 人 负 责 向 中 国 人 民 银 行 报 备 。
( 七 ) 基 金 财 产 投 资 的 有 关 有 价 凭 证 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 负 责 妥 善 保 管 。
基 金 托 管 人 对 其 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 有 价 凭 证 不 承 担 责 任 。
( 八 ) 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 的 保 管
基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及
有 关 凭 证 。 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 有 关 重 大 合 同 后 应 在 收 到 合 同 正 本 后 3 0 日 内 将 一 份 正
本 的 原 件 提 交 给 基 金 托 管 人 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 , 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关
的 重 大 合 同 时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 , 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持
有 一 份 正 本 的 原 件 。 重 大 合 同 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 规 定 各 自 保 管 至 少 1 5 年 。
五 、 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
( 一 ) 基 金 资 产 净 值 的 计 算 和 复 核
1 、 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是 指 计 算 日 基 金
资 产 净 值 除 以 计 算 日 该 基 金 份 额 总 数 后 的 价 值 。
2 、 基 金 管 理 人 应 每 开 放 日 对 基 金 财 产 估 值 。 估 值 原 则 应 符 合 《 基 金 合 同 》 、 《 证 券 投
资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 及 其 他 法 律 法 规 的 规 定 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 , 基 金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 开 放 日 结 束 后 计
算 得 出 当 日 的 该 基 金 份 额 净 值 , 并 在 盖 章 后 以 双 方 约 定 的 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管
人 应 对 净 值 计 算 结 果 进 行 复 核 , 并 以 双 方 约 定 的 方 式 将 复 核 结 果 传 送 给 基 金 管 理 人 , 由 基 金
管 理 人 对 外 公 布 。 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
3 、 当 相 关 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 估 值 方 法 不 能 客 观 反 映 基 金 财 产 公 允 价 值 时 ,
基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 , 并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
4 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 《 基 金 合 同 》 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 以
及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 , 双 方 应 及 时 进 行 协 商 和 纠
正 。
5 、 当 基 金 资 产 的 估 值 导 致 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 四 位 内 发 生 差 错 时 , 视 为 基 金 份 额 净
值 估 值 错 误 。 当 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 , 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 , 并 采 取 合 理 的 措
施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ; 当 计 价 错 误 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 报 中 国
证 监 会 备 案 ; 当 计 价 错 误 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 在 报 中 国 证 监 会 备
案 的 同 时 并 及 时 进 行 公 告 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 对 前 述 内 容 另 有 规 定 的 , 按 其 规 定 处 理 。
6 、 由 于 基 金 管 理 人 对 外 公 布 的 任 何 基 金 净 值 数 据 错 误 , 导 致 该 基 金 财 产 或 基 金 份 额 持
有 人 的 实 际 损 失 , 基 金 管 理 人 应 对 此 承 担 责 任 。 若 基 金 托 管 人 计 算 的 净 值 数 据 正 确 , 则 基 金
托 管 人 对 该 损 失 不 承 担 责 任 ; 若 基 金 托 管 人 计 算 的 净 值 数 据 也 不 正 确 , 则 基 金 托 管 人 也 应 承
担 部 分 未 正 确 履 行 复 核 义 务 的 责 任 。 如 果 上 述 错 误 造 成 了 基 金 财 产 或 基 金 份 额 持 有 人 的 不 当
得 利 , 且 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 已 各 自 承 担 了 赔 偿 责 任 , 则 基 金 管 理 人 应 负 责 向 不 当 得 利
之 主 体 主 张 返 还 不 当 得 利 。 如 果 返 还 金 额 不 足 以 弥 补 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 已 承 担 的 赔 偿
金 额 , 则 双 方 按 照 各 自 赔 偿 金 额 的 比 例 对 返 还 金 额 进 行 分 配 。
7 、 由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 , 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 , 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 , 但 是 未 能 发 现 该 错
误 的 , 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
8 、 如 果 基 金 托 管 人 的 复 核 结 果 与 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 存 在 差 异 , 且 双 方 经 协 商 未 能
达 成 一 致 , 基 金 管 理 人 可 以 按 照 其 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 , 基 金 托 管 人 可
以 将 相 关 情 况 报 中 国 证 监 会 备 案 。
( 二 ) 基 金 会 计 核 算
1 、 基 金 账 册 的 建 立
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 , 应 按 照 双 方 约 定 的 同 一 记 账 方 法 和 会
计 处 理 原 则 , 分 别 独 立 地 设 置 、 登 记 和 保 管 基 金 的 全 套 账 册 , 对 双 方 各 自 的 账 册 定 期 进 行 核南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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对 , 互 相 监 督 , 以 保 证 基 金 财 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 , 应 以 基 金 管 理 人
的 处 理 方 法 为 准 。
2 、 会 计 数 据 和 财 务 指 标 的 核 对
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 定 期 就 会 计 数 据 和 财 务 指 标 进 行 核 对 。 如 发 现 存 在 不 符 , 双
方 应 及 时 查 明 原 因 并 纠 正 。
3 、 基 金 财 务 报 表 和 定 期 报 告 的 编 制 和 复 核
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编 制 。 月 度 报 表 的 编 制 , 应 于 每
月 终 了 后 5 个 工 作 日 内 完 成 ; 招 募 说 明 书 在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 每 六 个 月 更 新 并 公 告 一 次 ,
于 该 等 期 间 届 满 后 4 5 日 内 公 告 。 季 度 报 告 应 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 0 个 工 作 日 内 编 制 完 毕
并 于 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 予 以 公 告 ; 半 年 度 报 告 在 会 计 年 度 半 年 终 了 后 4 0
日 内 编 制 完 毕 并 于 会 计 年 度 半 年 终 了 后 6 0 日 内 予 以 公 告 ; 年 度 报 告 在 会 计 年 度 结 束 后 6 0
日 内 编 制 完 毕 并 于 会 计 年 度 终 了 后 9 0 日 内 予 以 公 告 。 基 金 合 同 生 效 不 足 两 个 月 的 , 基 金 管
理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 。
基 金 管 理 人 在 月 度 报 表 完 成 当 日 , 将 报 表 盖 章 后 提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 ; 基 金 托 管 人 在
收 到 后 应 3 个 工 作 日 内 进 行 复 核 , 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 季 度 报
告 完 成 当 日 , 将 有 关 报 告 提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 , 基 金 托 管 人 应 在 收 到 后 5 个 工 作 日 内 完 成
复 核 , 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 半 年 度 报 告 完 成 当 日 , 将 有 关 报 告
提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 , 基 金 托 管 人 应 在 收 到 后 1 0 个 工 作 日 内 完 成 复 核 , 并 将 复 核 结 果 书
面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日 , 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 , 基
金 托 管 人 应 在 收 到 后 1 5 个 工 作 日 内 完 成 复 核 , 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管
理 人 和 基 金 托 管 人 之 间 的 上 述 文 件 往 来 均 以 加 密 传 真 的 方 式 或 双 方 商 定 的 其 他 方 式 进 行 。
基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 , 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 共
同 查 明 原 因 , 进 行 调 整 , 调 整 以 双 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 ; 若 双 方 无 法 达 成 一 致 以 基 金
管 理 人 的 账 务 处 理 为 准 。 核 对 无 误 后 , 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 托 管 业 务
部 门 公 章 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意 见 书 , 双 方 各 自 留 存 一 份 。 如 果 基 金 管 理
人 与 基 金 托 管 人 不 能 于 应 当 发 布 公 告 之 日 之 前 就 相 关 报 表 达 成 一 致 , 基 金 管 理 人 有 权 按 照 其
编 制 的 报 表 对 外 发 布 公 告 , 基 金 托 管 人 有 权 就 相 关 情 况 报 证 监 会 备 案 。
六 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容
基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 包 括 但 不 限 于 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 包 括 以 下 几 类 :
1 、 基 金 募 集 期 结 束 时 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ;
2 、 基 金 权 益 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ;南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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3 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ;
4 、 每 半 年 度 最 后 一 个 交 易 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。
( 二 ) 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 提 供
对 于 每 半 年 度 最 后 一 个 交 易 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 , 基 金 管 理 人 应 在 每 半 年 度 结 束 后
5 个 工 作 日 内 定 期 向 基 金 托 管 人 提 供 。 对 于 基 金 募 集 期 结 束 时 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 、 基 金
权 益 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 以 及 基 金 份 额 持 有 人 大 会 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ,
基 金 管 理 人 应 在 相 关 的 名 册 生 成 后 5 个 工 作 日 内 向 基 金 托 管 人 提 供 。
( 三 ) 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
基 金 托 管 人 应 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 如 基 金 托 管 人 无 法 妥 善 保 存 持 有 人 名 册 ,
基 金 管 理 人 应 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 , 并 代 为 履 行 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 职 责 。 基 金 托
管 人 应 对 基 金 管 理 人 由 此 产 生 的 保 管 费 给 予 补 偿 。
七 、 争 议 解 决 方 式
( 一 ) 本 协 议 适 用 中 华 人 民 共 和 国 法 律 并 从 其 解 释 。
( 二 ) 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 之 间 因 本 协 议 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 争 议 可 通 过 友 好
协 商 解 决 。 但 若 自 一 方 书 面 提 出 协 商 解 决 争 议 之 日 起 6 0 日 内 争 议 未 能 以 协 商 方 式 解 决 的 ,
则 任 何 一 方 有 权 将 争 议 提 交 位 于 北 京 的 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 , 并 按 其 时 有 效 的 仲 裁
规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 , 对 仲 裁 各 方 当 事 人 均 具 有 约 束 力 。
( 三 ) 除 争 议 所 涉 的 内 容 之 外 , 本 协 议 的 当 事 人 仍 应 履 行 本 协 议 的 其 他 规 定 。
八 、 托 管 协 议 的 变 更 和 终 止
( 一 ) 托 管 协 议 的 变 更
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 , 可 以 对 协 议 进 行 变 更 。 变 更 后 的 新 协 议 , 其 内 容 不 得 与
《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 变 更 后 的 新 协 议 应 当 报 中 国 证 监 会 核 准 。
( 二 ) 托 管 协 议 的 终 止
发 生 以 下 情 况 , 本 托 管 协 议 应 当 终 止 :
1 、 《 基 金 合 同 》 终 止 ;
2 、 本 基 金 更 换 基 金 托 管 人 ;
3 、 本 基 金 更 换 基 金 管 理 人 ;
4 、 发 生 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 或 其 他 法 律 法 规 规 定 的 终 止 事 项 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 2 0 基 金 份 额 持 有 人 服 务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 , 以 下 是 主 要 的 服 务 内 容 , 基 金 管
理 人 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市 场 的 变 化 , 有 权 增 加 和 修 改 相 关 服 务 项 目 。 如 因 系 统 、
第 三 方 或 不 可 抗 力 等 原 因 , 导 致 下 述 服 务 无 法 提 供 , 基 金 管 理 人 不 承 担 相 关 责 任 。
一 、 基 金 份 额 持 有 人 交 易 资 料 的 寄 送 及 发 送 服 务
1 、 交 易 确 认 单
每 次 交 易 结 束 后 , 投 资 人 可 在 T + 2 个 工 作 日 后 通 过 销 售 机 构 的 网 点 查 询 或 打 印 交 易 确
认 单 。
2 、 纸 质 对 账 单
每 季 度 结 束 后 1 5 个 工 作 日 内 , 基 金 管 理 人 向 本 季 度 有 交 易 且 有 定 制 的 投 资 人 寄 送 对 账
单 , 资 料 ( 含 姓 名 及 地 址 等 ) 不 详 的 除 外 。 投 资 人 可 通 过 基 金 管 理 人 网 站 ( w w w . n f f u n d . c o m ) 、
客 服 热 线 ( 4 0 0 - 8 8 9 - 8 8 9 9 转 人 工 ) 、 客 服 邮 箱 ( s e r v i c e @ n f f u n d . c o m 或
s e r v i c e @ s o u t h e r n f u n d . c o m ) 及 在 线 客 服 等 途 径 申 请 / 取 消 对 账 单 服 务 。
3 、 电 子 对 账 单
基 金 管 理 人 提 供 月 度 、 季 度 、 年 度 电 子 邮 件 对 账 单 及 月 度 、 季 度 手 机 短 信 对 账 单 服 务 ,
基 金 管 理 人 将 以 电 子 邮 件 或 手 机 短 信 形 式 向 定 制 的 投 资 人 定 期 发 送 。 投 资 人 可 通 过 基 金 管 理
人 网 站 ( w w w . n f f u n d . c o m ) 、 客 服 热 线 ( 4 0 0 - 8 8 9 - 8 8 9 9 转 人 工 ) 、 客 服 邮 箱
( s e r v i c e @ n f f u n d . c o m 或 s e r v i c e @ s o u t h e r n f u n d . c o m ) 及 在 线 客 服 等 途 径 申 请 / 取 消 对 账 单
服 务 。
二 、 网 上 在 线 服 务
( 一 ) 通 过 基 金 管 理 人 网 站 ( w w w . n f f u n d . c o m ) , 投 资 人 可 获 得 如 下 服 务 :
1 、 查 询 服 务
投 资 人 通 过 基 金 账 号 、 身 份 证 号 等 开 户 证 件 号 码 和 查 询 密 码 登 录 基 金 管 理 人 网 站 “ 南 方
e 站 通 ” , 可 享 有 基 金 交 易 查 询 、 账 户 查 询 和 基 金 信 息 查 询 服 务 。
2 、 信 息 资 讯 服 务
投 资 人 可 以 利 用 基 金 管 理 人 网 站 获 取 本 基 金 和 基 金 管 理 人 的 各 类 信 息 , 包 括 基 金 的 法 律
文 件 、 基 金 公 告 、 定 期 报 告 和 基 金 管 理 人 最 新 动 态 等 各 类 最 新 资 料 。
3 、 网 上 交 易 服 务南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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投 资 人 可 通 过 基 金 管 理 人 网 站 “ 南 方 e 站 通 ” 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 / 申 购 、 定 投 、 赎
回 及 信 息 查 询 等 业 务 。 有 关 基 金 管 理 人 电 子 直 销 具 体 业 务 规 则 请 参 见 基 金 管 理 人 网 站 相 关 公
告 和 业 务 规 则 。
4 、 自 助 答 疑 服 务
投 资 人 可 通 过 基 金 管 理 人 网 站 “ 在 线 客 服 ” , 根 据 提 示 操 作 输 入 要 咨 询 问 题 的 关 键 词 ,
便 可 自 助 进 行 相 关 问 题 的 搜 索 及 解 答 。
5 、 网 上 人 工 服 务
投 资 人 可 登 录 基 金 管 理 人 网 站 通 过 “ 在 线 客 服 ” 获 得 投 资 顾 问 、 服 务 定 制 / 取 消 、 账 户
查 询 等 专 项 服 务 。
6 、 专 用 客 户 端 下 载
投 资 人 可 通 过 基 金 管 理 人 网 站 下 载 专 用 客 户 端 , 如 I O S 版 和 安 卓 版 等 , 通 过 专 用 客 户 端
获 得 基 金 净 值 查 询 、 账 户 查 询 、 理 财 资 讯 及 相 关 客 户 服 务 。 基 金 管 理 人 电 子 直 销 投 资 人 还 可
通 过 专 用 客 户 端 进 行 基 金 交 易 。
( 二 ) 投 资 人 通 过 关 注 基 金 管 理 人 微 信 公 众 号 ( 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或 “ N F 4 0 0 8 8 9 8 8 9 9 ” ) ,
可 查 阅 基 金 净 值 、 基 金 动 态 及 活 动 、 服 务 资 讯 等 , 也 可 通 过 “ 微 客 服 ” 获 得 投 资 顾 问 、 服 务
定 制 / 取 消 、 账 户 查 询 等 专 项 服 务 。 如 绑 定 个 人 账 户 , 还 可 享 有 基 金 交 易 ( 仅 限 基 金 管 理 人
电 子 直 销 投 资 人 ) 、 账 户 查 询 、 基 金 交 易 查 询 等 服 务 。
三 、 信 息 定 制 服 务
投 资 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 ( w w w . n f f u n d . c o m ) 、 客 户 服 务 中 心 提 交 信 息 定 制 申 请 ,
基 金 管 理 人 通 过 电 子 邮 件 或 手 机 短 信 定 期 发 送 所 定 制 的 信 息 。
1 、 电 子 邮 件 : 基 金 份 额 净 值 、 电 子 邮 件 对 账 单 、 各 类 电 邮 资 讯 等 。
2 、 手 机 短 信 : 基 金 份 额 净 值 、 手 机 短 信 对 账 单 、 各 类 短 / 彩 信 资 讯 等 。
四 、 账 户 资 料 变 更 服 务
为 便 于 投 资 人 及 时 得 到 基 金 管 理 人 提 供 的 各 项 服 务 , 请 投 资 人 及 时 更 新 服 务 联 系 信 息 。
投 资 人 可 通 过 以 下 4 种 方 式 进 行 服 务 联 系 信 息 ( 包 括 联 系 地 址 、 手 机 号 码 、 固 定 电 话 、 电 子
邮 箱 等 ) 的 变 更 。 基 金 管 理 人 电 子 直 销 投 资 人 交 易 联 系 信 息 的 变 更 , 请 遵 照 基 金 管 理 人 电 子
直 销 相 关 规 定 办 理 :
1 、 登 录 基 金 管 理 人 网 站 “ 南 方 e 站 通 ” 自 助 修 改 联 系 信 息 。
2 、 致 电 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心 4 0 0 - 8 8 9 - 8 8 9 9 转 人 工 修 改 。
3 、 发 送 邮 件 至 基 金 管 理 人 客 服 邮 箱 s e r v i c e @ n f f u n d . c o m 或 s e r v i c e @ s o u t h e r n f u n d . c o m
提 交 修 改 申 请 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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4 、 通 过 基 金 管 理 人 网 站 “ 在 线 客 服 ” 或 基 金 管 理 人 微 信 公 众 号 “ 微 客 服 ” 在 线 提 交 修
改 申 请 。
五 、 客 户 服 务 中 心 电 话 服 务
投 资 人 拨 打 基 金 管 理 人 客 服 热 线 4 0 0 - 8 8 9 - 8 8 9 9 ( 国 内 免 长 途 话 费 ) 可 享 有 如 下 服 务 :
1 、 自 助 语 音 服 务 : 提 供 7 × 2 4 小 时 基 金 净 值 信 息 、 账 户 交 易 情 况 、 基 金 产 品 等 自 助 查
询 服 务 。
2 、 人 工 服 务 : 提 供 每 周 七 天 , 每 日 不 少 于 8 小 时 的 人 工 服 务 ( 法 定 节 假 日 除 外 ) 。 投
资 人 可 以 通 过 该 热 线 获 得 投 资 顾 问 、 业 务 咨 询 、 信 息 查 询 、 服 务 投 诉 及 建 议 、 信 息 定 制 、 资
料 修 改 等 专 项 服 务 。
3 、 电 话 交 易 服 务 : 基 金 管 理 人 电 子 直 销 投 资 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 电 话 交 易 系 统 办 理
开 放 式 基 金 的 认 购 、 申 购 、 交 易 撤 单 、 交 易 密 码 修 改 、 信 息 查 询 和 投 资 人 该 直 销 账 户 下 开 放
式 基 金 的 赎 回 、 转 换 及 分 红 方 式 变 更 等 业 务 。 有 关 基 金 电 话 交 易 的 具 体 业 务 规 则 请 参 见 基 金
管 理 人 网 站 相 关 公 告 和 业 务 规 则 。
六 、 客 户 投 诉 及 建 议 受 理 服 务
投 资 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心 人 工 热 线 、 在 线 客 服 、 书 信 、 电 子 邮 件 、 短 信 、
传 真 及 各 销 售 机 构 网 点 柜 台 等 不 同 的 渠 道 对 基 金 管 理 人 和 销 售 网 点 所 提 供 的 服 务 进 行 投 诉
或 提 出 建 议 。
如 本 招 募 说 明 书 存 在 任 何 您 / 贵 机 构 无 法 理 解 的 内 容 , 请 通 过 上 述 方 式 联 系 基 金 管 理 人 。
请 确 保 投 资 前 , 您 / 贵 机 构 已 经 全 面 理 解 了 本 招 募 说 明 书 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 2 1 其 他 应 披 露 事 项
标 题 公 告 日 期
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 潍 坊 银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 相 关 业 务 的 公 告 2 0 1 6 - 0 4 - 2 5
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 徽 商 银 行 和 广 东 南 粤 银 行 为 代 销 机 构 及 开 通
相 关 业 务 的 公 告
2 0 1 6 - 0 4 - 2 0
南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2 0 1 6 年 第 1 季 度 报 告 2 0 1 6 - 0 4 - 2 0
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 徽 商 期 货 为 代 销 机 构 及 开 通 相 关 业 务 的 公 告 2 0 1 6 - 0 4 - 1 8
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 德 州 银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 相 关 业 务 的 公 告 2 0 1 6 - 0 4 - 1 5
关 于 淘 宝 基 金 理 财 平 台 和 支 付 宝 基 金 支 付 业 务 下 线 的 公 告 2 0 1 6 - 0 4 - 1 2
南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 ( 摘 要 ) 2 0 1 6 - 0 3 - 3 0
南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 2 0 1 6 - 0 3 - 3 0
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 鼎 信 汇 金 为 代 销 机 构 及 开 通 相 关 业 务 的 公 告 2 0 1 6 - 0 3 - 0 9
南 方 基 金 关 于 临 时 暂 停 电 子 直 销 实 时 赎 回 业 务 的 公 告 2 0 1 6 - 0 2 - 0 4
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 陆 金 所 资 管 、 唐 鼎 耀 华 为 代 销 机 构 及 开 通 相
关 业 务 的 公 告
2 0 1 6 - 0 2 - 0 1
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 交 易 赎 回 转 认 / 申 购 业 务 规 则 2 0 1 6 - 0 1 - 2 7
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 中 证 金 牛 为 代 销 机 构 及 开 通 相 关 业 务 的 公 告 2 0 1 6 - 0 1 - 2 6
南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 第 4 季 度 报 告 2 0 1 6 - 0 1 - 2 1
南 方 基 金 关 于 电 子 直 销 平 台 通 过 货 币 基 金 定 投 其 他 基 金 费 率 为 0 的 公 告 2 0 1 6 - 0 1 - 1 5
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 指 数 熔 断 实 施 期 间 调 整 旗 下 交 易 所 场 内 基 金 开
放 时 间 的 公 告
2 0 1 6 - 0 1 - 0 5
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 指 数 熔 断 实 施 期 间 调 整 旗 下 部 分 基 金 开 放 时 间
的 公 告
2 0 1 6 - 0 1 - 0 4
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 2 0 1 6 年 1 月 4 日 指 数 熔 断 实 施 期 间 调 整 旗 下 部
分 基 金 开 放 时 间 的 公 告
2 0 1 6 - 0 1 - 0 4
关 于 南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 变 更 基 金 经 理 的 公 告 2 0 1 5 - 1 2 - 3 1
南 方 基 金 关 于 继 续 开 展 直 销 柜 台 部 分 债 券 型 基 金 申 购 费 1 折 的 公 告 2 0 1 5 - 1 2 - 3 1
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 农 业 银 行 基 金 定 投 、 基 金 组 合 申 购 费 率
优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 3 1
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 乐 清 农 商 银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换
业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 3 0
南 方 基 金 关 于 电 子 直 销 平 台 相 关 业 务 调 整 费 率 优 惠 方 案 的 公 告 2 0 1 5 - 1 2 - 2 9
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 济 安 财 富 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务
并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 1 7
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 大 泰 金 石 为 代 销 机 构 及 开 通 转 换 业 务 并 参 与
其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 1 1
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 锦 州 银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务
的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 0 9
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 凯 石 财 富 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务
并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 0 8南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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关 于 京 东 电 子 交 易 平 台 实 施 费 率 优 惠 的 公 告 2 0 1 5 - 1 2 - 0 4
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 富 济 财 富 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务
并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 1 - 2 4
关 于 电 子 直 销 业 务 调 整 通 联 支 付 申 购 优 惠 费 率 的 公 告 2 0 1 5 - 1 1 - 2 3
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 长 安 银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务
并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 公 告
2 0 1 5 - 1 1 - 2 3
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 中 国 工 商 银 行 开 通 定 投 业 务 并 参 加 费 率 优 惠 活
动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 1 - 2 0
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 降 低 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 申 购 最 低 金 额 限 制 的 公
告
2 0 1 5 - 1 1 - 0 9
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 泉 州 银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务
并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 1 - 0 4南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 2 2 招 募 说 明 书 存 放 及 其 查 阅 方 式
本 招 募 说 明 书 存 放 在 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 的 办 公 场 所 , 投 资 者 可
在 办 公 时 间 免 费 查 阅 ; 也 可 按 工 本 费 购 买 本 招 募 说 明 书 复 制 件 或 复 印 件 , 但 应 以 招 募 说 明 书
正 本 为 准 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 年 第 1 号 ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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§ 2 3 备 查 文 件
1 、 中 国 证 监 会 核 准 本 基 金 成 立 的 文 件 ;
2 、 《 南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ;
3 、 《 南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 ;
4 、 法 律 意 见 书 ;
5 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 ;
6 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 ;
7 、 《 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》 。
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 6 年 6 月 3 日