联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

南 方 创 业 板 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 、 转 换 及 定 投 业
务 的 公 告
公 告 送 出 日 期 ： 2 0 1 6 年 6 月 2 日
1 公告基 本信息
基金名称 南方创 业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金简称 南方创 业板
基金主代码 002656
基金运作方式 契约型 开放式
基金合同生效日 2016 年 5 月 20 日
基金管理人名称 南方基 金管理有限公司
基金托管人名称 中国银 行股份有限公司
基金登记机构名称 南方基 金管理有限公司
公告依据 《南方 创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金 合同》、
《南方 创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基
金招募 说明书》
申购起始日 2016 年 6 月 6 日
赎回起始日 2016 年 6 月 6 日
转换转入起始日 2016 年 6 月 6 日
转换转出起始日 2016 年 6 月 6 日
定投起始日 2016 年 6 月 6 日
2 日常申 购、赎回、 转换和定投 业务的办理 时间
基金管 理人在开放 日办理基金 份额的申购 、 赎回、 转换和定投 业务， 具体办
理时间 为上海证券 交易所、深 圳 证券交易 所的正常交易 日的交易时 间，但基金
管理人 根据法律法 规、中国证 监 会的要求 或本基金合同 的规定公告 暂停申购、
赎回、 转换和定投 时除外。
基金合 同生效后， 若出现新的 证券 / 期货交 易市场、证 券 / 期货交 易所交易
时间变 更或其他特 殊情况，基 金 管理人将 视情况对前述 开放日及开 放时间进行
相应的 调整，但应 在实施日前 依 照《信息 披露办法》的 有关规定在 指定媒介上
公告。
3 日常申 购业务
3 .1 申 购金 额限制1、 本基金 首次申购和 追加申购的 最低金额均 为 1 0 元， 各销售 机构在符合 上
述规定 的前提下， 可根据情况 调 高首次申 购和追加申购 的最低金额 ，具体以销
售机构 公布的为准 ，投资人需 遵 循销售机 构的相关规定 。
2、 本基金 不对单个投 资人累计持 有的基金份 额上限进行限 制 ；
3、 基金管 理人可在法 律法规允许 的情况下 ， 调整上 述申购金额 的数量限制 。
基金管 理人必须在 调整前依照 《 信息披露 办法》的有关 规定在指定 媒介上公告
并报中 国证监会备 案 。
3 .2 申 购费 率
申购本 基金份额的 投资人，其 申购费率最 高不高于 1 . 2 % ，且随 申购金额
的增加 而递减，如 下表所示：
申 购 金 额 （ M ） 申 购 费 率
M ＜ 1 0 0 万 1 . 2 %
1 0 0 万 ≤ M ＜ 3 0 0 万 0 . 8 %
3 0 0 万 ≤ M ＜ 5 0 0 万 0 . 4 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 , 0 0 0 元
投 资 人 重 复 申 购 ， 须 按 每 次 申 购 所 对 应 的 费 率 档 次 分 别 计 费 。
申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 等 各 项 费 用 。
3 .3 其 他与 申购相关的 事项
1、基金 管理人应以 交易时间结 束前受理有 效申购申请的 当天作为申 购申请
日( T 日 )， 在正常 情况下 ， 本基金 登记机构在 T+ 1 日内对 该交易的有 效性进行确
认。 T 日提交 的有效申请 ， 投资人 可在 T +2 日后(包括该 日 ) 到销售 网点柜台或 以
销售机 构规定的其 他方式查询 申 请的确认 情况。若申购 不成功，则 申购款项退
还给投 资人。基金 销售机构对 申 购申请的 受理并不代表 申请一定成 功，而仅代
表销售 机构确实接 收到申请。 申 购的确认 以登记机构或 基金管理人 的确认结果
为准；
2、申购 以金额申请 ，遵循 “未知价 ”原则， 即申购价格 以申请当日 收市后
计算的 基金份额净 值为基准进 行 计算；
3、投资 人申购基金 份额时，必 须在规定的 时间内全额交 付申购款项 ，否则
所提交 的申购申请 无效；4、当日 的申购申请 可以在基金 管理人规定 的时间以内撤 销。
4 日常赎 回业务
4 .1 赎 回份 额限制
1、本基 金单笔赎回 申请不低于 1 份，投 资人全额赎 回时不受上 述限制。各
销售机 构在符合上 述规定的前 提 下，可根 据情况调高单 笔最低赎回 份额要求，
具体以 销售机构公 布的为准， 投 资人需遵 循销售机构的 相关规定 ；
2、 本基金 不对投资人 每个交易账 户的最低基 金份额余额进 行限制 ；
3、 基金管 理人可在法 律法规允许 的情况下 ， 调整上 述赎回份额 的数量限制 。
基金管 理人必须在 调整前依照 《 信息披露 办法》的有关 规定在指定 媒介上公告
并报中 国证监会备 案 。
4 .2 赎 回费 率
本 基 金 份 额 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 0 . 5 % ， 随 申 请 份 额 持 有 时 间 增 加 而 递 减 。 具 体 如 下 表 所 示 （ 其 中 1 年
指 3 6 5 天 ） ：
申 请 份 额 持 有 时 间 （ N ） 赎 回 费 率
N ＜ 1 年 0 . 5 %
1 年 ≤ N ＜ 2 年 0 . 2 5 %
N ≥ 2 年 0
投 资 人 可 将 其 持 有 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 。 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金
份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 应 归 基 金 财 产 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和
其 他 必 要 的 手 续 费 。
4 .3 其 他与 赎回相关的 事项
1、基金 管理人应以 交易时间结 束前受理有 效赎回申请的 当天作为赎 回申请
日( T 日 )， 在正常 情况下 ， 本基金 登记机构在 T+ 1 日内对 该交易的有 效性进行确
认。 T 日提交 的有效申请 ， 投资人 可在 T +2 日后(包括该 日 ) 到销售 网点柜台或 以
销售机 构规定的其 他方式查询 申 请的确认 情况。基金销 售机构对赎 回申请的受
理并不 代表申请一 定成功，而 仅 代表销售 机构确实接收 到申请。赎 回的确认以
登记机 构或基金管 理人的确认 结 果为准；
2、赎回 以份额申请 ，遵循 “未知价 ”原则， 即赎回价格 以申请当日 收市后
计算的 基金份额净 值为基准进 行 计算；3、 赎回遵 循 “先进先 出 ”原则， 即按照投资 人认购、申 购的先后次 序进行
顺序赎 回 ；
4、当日 的赎回申请 可以在基金 管理人规定 的时间以内撤 销；
5、投资 人在提交赎 回申请时须 持有足够的 基金份额余额 ，否则所提 交的赎
回申请 无效。
投资人 赎回申请成 功后，基金 管理人将在 T ＋7 日 (包括该 日 )内支付 赎回款
项。在 发生巨额赎 回时，款项 的 支付办法 参照本基金合 同有关条款 处理。
5 日常转 换业务
5 .1 转 换费 率
一、本 基金与本公 司旗下其他 基金之间的 转换业务
1、基金 转换费用由 转出基金赎 回费用及基 金申购补差费 用构成；
2、转出 基金时 ,如涉及 的转出基金 有赎回费用 , 收取该 基金的赎回 费用。收
取的赎 回费归入基 金财产的比 例 不得低于 法律法规、中 国证监会规 定的比例下
限以及 该基金基金 合同的相关 约 定；
3、转入 基金时 ,从申购 费用低的基 金向申购费 用高的基金 转换时 ,每次收 取
申购补 差费用 ； 从申购 费用高的基 金向申购费 用低的基金 转换时 ,不收取 申购补
差费用 。申购补差 费用按照转 换 金额对应 的转出基金与 转入基金的 申购费率差
额进行 补差。由红 利再投资产 生 的基金份 额在转出时不 收取申购补 差费；
4、下面 以 投资人 进行南方创 业板 与南方 价值、南方 现金 A 之间的 转换为例
进行说 明（其中 1 年为 3 65 天）
转换金额（M）
转换费率
申购补差费率 赎回费率
南方创业
板
转
南方价值
M<100 万 0.6% 份额持有时间 （N） ：
N＜1 年：0.5%；
1 年≤N＜2 年：
0.25%；
N≥2 年：0
100 万≤M<300 万 0.4%
300 万≤M<500 万 0.8%
500 万≤M<1000 万 0.58%*
M≥1000 万 0
南方价值
M<100 万 0
份额持有时间 （N） ：
100 万≤M<500 万 0转
南方创业
板
N<1 年：0.5%；
1 年≤N＜2 年：
0.3%；
N≥2 年：0；
500 万≤M<1000 万 0
M≥1000 万 0
南方创业
板
转
南 方 现 金 A
M＜100 万 0
份额持有时间 （N） ：
N＜1 年：0.5%；
1 年≤N＜2 年：
0.25%；
N≥2 年：0
100 万≤M＜300 万 0
300 万≤M＜500 万 0
M≥500 万 0
南方现金
A
转
南方创 业
板
M＜100 万 1.2%
0
100 万≤M＜300 万 0.8%
300 万≤M＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
* 对于该 档金额的转 换 ， 鉴于转 出基金申购 费率为每笔 固定金额 1 0 0 0 元，
本着有 利于基金份 额持有人利 益 的原则， 在计算申购补 差费率时按 0 . 0 2 % 扣
减（即 申购补差费 率为 0 . 6 % - 0 . 0 2 % ＝ 0 . 5 8 % ）。基 金管理人可 根据业务
需要进 行调整。
二、基 金转换份额 的计算
基金转 换采取未知 价法，以申 请当日基金 份额净值为基 础计算。计 算公式
如下：
转出金 额 = 转出份 额 × 转出基 金当日基金 份额净值
转出基 金赎回费用 = 转出金 额 × 转出基 金赎回费率
补差费 = （转出 金额 - 转出基 金赎回费用 ） / （ 1 + 申购补 差费率） × 申购补
差费率
转换费 用 = 转出基 金赎回费用 + 补差费
转入金 额 = 转出金 额 - 转换费 用
转入份 额 = 转入金 额 / 转入基 金当日基金 份额净值举例 ： 某基金 份额持有人 持有南方创 业板基金 10 ,000 份 ,持有时 间超过一年
但不到 两年 ， 假设转 换当日转出 基金南方创 业板基金份 额净值为 1 .1680 元， 转
入基金 南方价值基 金份额净值 为 1 .285 元， 对应赎 回费率为 0 .25% ， 申购补 差费
率为 0. 6% ，则可 得到的转换 份额 为：
转出金 额 = 10,00 0 ×1. 1680= 11,68 0.00 元
转出基 金赎回费用 = 11,68 0.0 0 ×0 .25%= 29.20 元
补差费 =（1 1,680 .00-2 9.20 ）/ （1 +0.6% ）× 0.6 %=69. 49 元
转换费 用 = 29.20 +69.4 9=98. 69 元
转入金 额 = 11,68 0.00- 98.69 =11,5 81.31 元
转入份 额 = 11,58 1.31/ 1.285 =9,01 2.69 份
5 . 2 其 他 与 转 换 相 关 的 事 项
1 、 投资 人转换的两 只基金必须 是由同一销 售机构销售并 以本公司为 登记机
构的基 金；
2 、转换以 份额为单位 进行申 请。 投资人办理 转换业务时 ,转出方 的份额必
须处于 可赎回状态 ，转入方的 份 额必须处 于可申购状态 。如果涉及 转换的份额
有一方 不处于开放 状态，转换 申 请处理为 失败；
3 、 单笔 基金转换的 最低申请份 额为 5 0 0 份，单 笔转换申请 不受转入基 金
最低申 购数额和转 出基金最低 赎 回数额限 制。若转入基 金有大额申 购限制的，
则需遵 循相关大额 申购限制的 约 定；
4 、 上 述 涉 及 基 金 份 额 的 计 算 结 果 均 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 舍
弃 ， 舍 弃 部 分 归 入 基 金 财 产 ； 上 述 涉 及 金 额 的 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点
后 两 位 ， 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ；
5 、正常 情况下，基 金登记机构 将在 T + 1 日对投 资人 T 日的基 金转换业务
申请进 行有效性确 认 ， 办理转 出基 金的权 益扣除以及 转入基金的 权益登记 。 在 T
＋2 日后 ( 包括该 日 ) 投资人 可向销售机 构查询基金 转换的成交 情况；
6 、持有人 对转入份额 的持有期限 自转入确认 之日算起；
7 、转换业 务遵循 “先进先 出 ”的业务 规则，即首 先转换持有 时间最长的 基
金份额 ；
8 、本公 司可以根据 市场情况调 整有关转换 的业务规则及 有关限制， 但应在
调整生 效前在指定 媒介予以公 告 。本公司 也可以根据市 场情况暂停 和重新开通
转换业 务，但应在 实施前在指 定 媒介予以 公告；9 、 本基金 的转换业务 规则以 《南方基 金管理有限 公司开放式 基金业务规 则 》
为准。
1 0 、本次 开通基金转 换业务的销 售机构
直销机 构：南方基 金管理有限 公司
代销机 构 ： 中国银 行股份有限 公司 、 中国工 商银行股份 有限公司 、 中国建 设
银行股 份有限公司 、中国农业 银 行股份有 限公司、交通 银行股份有 限公司、招
商银行 股份有限公 司、上海浦 东 发展银行 股份有限公司 、中信银行 股份有限公
司、中 国民生银行 股份有限公 司 、中国光 大银行股份有 限公司、平 安银行股份
有限公 司、杭州银 行股份有限 公 司、上海 银行股份有限 公司、北京 农村商业银
行股份 有限公司、 上海农村商 业 银行股份 有限公司、江 苏银行股份 有限公司、
宁波银 行股份有限 公司、深圳 农 村商业银 行股份有限公 司、东莞农 村商业银行
股份有 限公司 、哈尔滨 银行股份有 限公司 、 乌鲁木 齐市商业银 行股份有限 公司 、
渤海银 行股份有限 公司、河北 银 行股份有 限公司、广东 顺德农村商 业银行股份
有限公 司、天津银 行股份有限 公 司、包商 银行股份有限 公司、广州 农村商业银
行股份 有限公司、 江苏江南农 村 商业银行 股份有限公司 、吉林银行 股份有限公
司、厦 门银行股份 有限公司、 威 海市商业 银行股份有限 公司、山东 寿光农村商
业银行 股份有限公 司、西安银 行 股份有限 公司、苏州银 行股份有限 公司、晋商
银行股 份有限公司 、龙江银行 股 份有限公 司、桂林银行 股份有限公 司、泉州银
行股份 有限公司、 成都农村商 业 银行股份 有限公司、长 安银行股份 有限公司、
锦州银 行股份有限 公司、贵阳 银 行股份有 限公司、恒丰 银行股份有 限公司、华
泰证券 股份有限公 司、兴业证 券 股份有限 公司、国信证 券股份有限 公司、国泰
君安证 券股份有限 公司、中泰 证 券股份有 限公司、海通 证券股份有 限公司、中
信建投 证券股份有 限公司、长 城 证券股份 有限公司、招 商证券股份 有限公司、
中信证 券股份有限 公司、申万 宏 源证券有 限公司、光大 证券股份有 限公司、中
国中投 证券有限责 任公司、申 万 宏源西部 证券有限公司 、湘财证券 股份有限公
司、安 信证券股份 有限公司、 中 信证券（ 山东）有限责 任公司、信 达证券股份
有限公 司、华融证 券股份有限 公 司、华西 证券股份有限 公司、长江 证券股份有
限公司 、世纪证券 有限责任公 司 、东北证 券股份有限公 司、上海证 券有限责任
公司、 江海证券有 限公司、国 联 证券股份 有限公司、东 莞证券股份 有限公司、
渤海证 券股份有限 公司、平安 证 券有限责 任公司、国都 证券股份有 限公司、东
吴证券 股份有限公 司、广州证 券 股份有限 公司、华安证 券股份有限 公司、浙商
证券股 份有限公司 、华宝证券 有 限责任公 司、山西证券 股份有限公 司、第一创
业证券 股份有限公 司、华福证 券 有限责任 公司、中山证 券有限责任 公司、中原
证券股 份有限公司 、西南证券 股 份有限公 司、德邦证券 股份有限公 司、中航证
券有限 公司、国盛 证券有限责 任 公司、中 国国际金融股 份有限公司 、大同证券
有限责 任公司、东 海证券股份 有 限公司、 西部证券股份 有限公司、 新时代证券
股份有 限公司、金 元证券股份 有 限公司、 国金证券股份 有限公司、 财富证券有
限责任 公司、恒泰 证券股份有 限 公司、华 龙证券股份有 限公司、华 鑫证券有限
责任公 司、国融证 券股份有限 公 司、大通 证券股份有限 公司、天相 投资顾问有
限公司 、联讯证券 股份有限公 司 、东兴证 券股份有限公 司、开源证 券股份有限
公司、 中邮证券有 限责任公司 、 太平洋证 券股份有限公 司、宏信证 券有限责任
公司、 网信证券有 限责任公司 、 天风证券 股份有限公司 、深圳众禄 金融控股股份有限 公司、上海 好买基金销 售 有限公司 、杭州数米基 金销售有限 公司、上海
长量基 金销售投资 顾问有限公 司 、上海天 天基金销售有 限公司、北 京展恒基金
销售股 份有限公司 、浙江同花 顺 基金销售 有限公司、中 期资产管理 有限公司、
众升财 富（北京） 基金销售有 限 公司、和 讯信息科技有 限公司、宜 信普泽投资
顾问（ 北京）有限 公司、浙江 金 观诚财富 管理有限公司 、泛华普益 基金销售有
限公司 、嘉实财富 管理有限公 司 、北京恒 天明泽基金销 售有限公司 、北京钱景
财富投 资管理有限 公司、北京 创 金启富投 资管理有限公 司、海银基 金销售有限
公司、 上海联泰资 产管理有限 公 司、北京 增财基金销售 有限公司、 上海汇付金
融服务 有限公司、 中信建投期 货 有限公司 、中经北证（ 北京）资产 管理有限公
司、中 信期货有限 公司、北京 乐 融多源投 资咨询有限公 司、珠海盈 米财富管理
有限公 司、深圳富 济财富管理 有 限公司、 北京唐鼎耀华 投资咨询有 限公司、上
海凯石 财富基金销 售有限公司 、大泰金 石投资管理 有限公司 、 济安财 富 （北京）
资本管 理有限公司 、中证金牛 （ 北京）投 资咨询有限公 司、鼎信汇 金（北京）
投资管 理有限公司 、徽商期货 有 限责任公 司、北京汇成 基金销售有 限公司。
6 定投业 务
1 、开通 定投业务的 销售机构
直销机 构：南方基 金管理有限 公司
代销机 构 ：中国银 行股份有限 公司 、 中国工 商银行股份 有限公司 、中国
建设银 行股份有限 公司 、 中国农 业银行股份 有限公司 、 交通银 行股份有限 公司 、
招商银 行股份有限 公司、上海 浦 东发展银 行股份有限公 司、中信银 行股份有限
公司、 中国民生银 行股份有限 公 司、中国 光大银行股份 有限公司、 平安银行股
份有限 公司、杭州 银行股份有 限 公司、上 海银行股份有 限公司、北 京农村商业
银行股 份有限公司 、上海农 村商业银行 股份有限公 司 、 江苏银 行股份有限 公司 、
宁波银 行股份有限 公司、深圳 农 村商业银 行股份有限公 司、东莞农 村商业银行
股份有 限公司 、哈尔滨 银行股份有 限公司 、 乌鲁木 齐市商业银 行股份有限 公司 、
渤海银 行股份有限 公司、河北 银 行股份有 限公司、广东 顺德农村商 业银行股份
有限公 司、天津银 行股份有限 公 司、包商 银行股份有限 公司、广州 农村商业银
行股份 有限公司、 江苏江南农 村 商业银行 股份有限公司 、吉林银行 股份有限公
司、厦 门银行股份 有限公司、 威 海市商业 银行股份有限 公司、山东 寿光农村商
业银行 股份有限公 司、西安银 行 股份有限 公司、苏州银 行股份有限 公司、晋商
银行股 份有限公司 、龙江银行 股 份有限公 司、桂林银行 股份有限公 司、泉州银
行股份 有限公司、 成都农村商 业 银行股份 有限公司、长 安银行股份 有限公司、
锦州银 行股份有限 公司、贵阳 银 行股份有 限公司、恒丰 银行股份有 限公司、华
泰证券 股份有限公 司、兴业证 券 股份有限 公司、国信证 券股份有限 公司、国泰
君安证 券股份有限 公司、中泰 证 券股份有 限公司、海通 证券股份有 限公司、中信建投 证券股份有 限公司、长 城 证券股份 有限公司、招 商证券股份 有限公司、
中信证 券股份有限 公司、申万 宏 源证券有 限公司、光大 证券股份有 限公司、中
国中投 证券有限责 任公司、申 万 宏源西部 证券有限公司 、湘财证券 股份有限公
司、安 信证券股份 有限公司、 中 信证券（ 山东）有限责 任公司、信 达证券股份
有限公 司、华融证 券股份有限 公 司、长江 证券股份有限 公司、世纪 证券有限责
任公司、东北证 券股份有限 公司 、上海证 券有限责任 公司 、江海证 券有限公司 、
国联证 券股份有限 公司、东莞 证 券股份有 限公司、渤海 证券股份有 限公司、平
安证券 有限责任公 司、国都证 券 股份有限 公司、东吴证 券股份有限 公司、广州
证券股 份有限公司 、华安证券 股 份有限公 司、浙商证券 股份有限公 司、华宝证
券有限 责任公司、 山西证券股 份 有限公司 、第一创业证 券股份有限 公司、华福
证券有 限责任公司 、中山证券 有 限责任公 司、中原证券 股份有限公 司、西南证
券股份 有限公司、 财达证券有 限 责任公司 、德邦证券股 份有限公司 、国盛证券
有限责 任公司、大 同证券有限 责 任公司、 西部证券股份 有限公司、 新时代证券
股份有 限公司、万 联证券有限 责 任公司、 恒泰证券股份 有限公司、 华龙证券股
份有限 公司、华鑫 证券有限责 任 公司、国 融证券股份有 限公司、天 相投资顾问
有限公 司、联讯证 券股份有限 公 司、开源 证券股份有限 公司、中邮 证券有限责
任公司 、太平洋证 券股份有限 公 司、宏信 证券有限责任 公司、网信 证券有限责
任公司 、天风证券 股份有限公 司 、诺亚正 行（上海）基 金销售投资 顾问有限公
司、深 圳众禄金融 控股股份有 限 公司、上 海好买基金销 售有限公司 、杭州数米
基金销 售有限公司 、上海长量 基 金销售投 资顾问有限公 司、上海天 天基金销售
有限公 司、北京展 恒基金销售 股 份有限公 司、浙江同花 顺基金销售 有限公司、
中期资 产管理有限 公司、众升 财 富（北京 ）基金销售有 限公司、和 讯信息科技
有限公 司、宜信普 泽投资顾问 （ 北京）有 限公司、浙江 金观诚财富 管理有限公
司、泛 华普益基金 销售有限公 司 、北京恒 天明泽基金销 售有限公司 、北京钱景
财富投 资管理有限 公司、北京 创 金启富投 资管理有限公 司、海银基 金销售有限
公司、 上海联泰资 产管理有限 公 司、北京 增财基金销售 有限公司、 上海利得基
金销售 有限公司、 上海汇付金 融 服务有限 公司、厦门市 鑫鼎盛控股 有限公司、
中信建 投期货有限 公司、上海 陆 金所资产 管理有限公司 、中经北证 （北京）资
产管理 有限公司、 中信期货有 限 公司、北 京乐融多源投 资咨询有限 公司、北京
新浪仓 石基金销售 有限公司、 珠 海盈米财 富管理有限公 司、深圳富 济财富管理
有限公 司 、 北京唐 鼎耀华投资 咨询有限公 司 、 上海凯 石财富基金 销售有限公 司 、
济安财 富（北京） 资本管理有 限 公司、中 证金牛（北京 ）投资咨询 有限公司、
鼎信汇 金（北京） 投资管理有 限 公司、北 京汇成基金销 售有限公司 。
2 、 办理 方式
投资人 开立基金账 户后即可到 上述机构的 网点 ( 包括电 子化服务渠 道 ) 申请
办理本 基金的基金 定投业务， 具 体安排请 遵循各销售机 构的相关规 定。
3 、 办理 时间
基金定 投的申请受 理时间与基 金日常申购 业务受理时间 相同。
4 、 申购 金额投资人 可与各销售 机构约定每 期申购金额 ， 每期最 低申购金额 不受基金招 募
说明书 中有关申购 金额的限制 。
（1 ）投资 人应与相关 销售机 构约 定扣款日期 。
（2 ）销售 机构将按照 投资人 申请 时约定的每 期扣款日、申 购金额扣款 ，若
遇非基 金开放日则 以销售机构 的 相关规定 为准，并将投 资人申购的 实际扣款日
期视为 基金申购申 请日（ T 日）。
（3 ）投资 人需指定相 关销售 机构 认可的资金 账户作为每期 固定扣款账 户。
5 、 申购 费率
若无另 行公告 ， 定投费 率及计费方 式与一般的 申购业务相 同 。 部分销 售机构
处于定 投费率优惠 活动期间的 ， 本基金将 依照各销售机 构的相关规 定执行。
6 、 扣款 和交易确认
基金的 登记机构按 照基金申购 申请日 （T 日） 的基金 份额净值为 基准计算申
购份额。 申购份 额将在 T ＋ 1 日进行 确认 ， 投资人 可自 T + 2 日起查 询申购成交
情况。
7 、 变更 与解约
如果投 资人变更每 期申购金额 、 扣款日 期 、 扣款方 式或者终止 定投业务 ， 请
遵循销 售机构的相 关规定。
7 基金销 售机构
7 .1 直 销机 构
南方基 金管理有限 公司
7 .2 代 销机 构
中国银 行股份有限 公司 、 中国 工 商银行股份 有限公司 、 中国建 设银行股份 有
限公司 、中国农业 银行股份有 限 公司、交 通银行股份有 限公司、招 商银行股份
有限公 司、上海浦 东发展银行 股 份有限公 司、中信银行 股份有限公 司、中国民
生银行 股份有限公 司、中国光 大 银行股份 有限公司、平 安银行股份 有限公司、
杭州银 行股份有限 公司、上海 银 行股份有 限公司、北京 农村商业银 行股份有限
公司、 上海农村商 业银行股份 有 限公司、 江苏银行股份 有限公司、 宁波银行股
份有限 公司、深圳 农村商业银 行 股份有限 公司、东莞农 村商业银行 股份有限公
司、哈 尔滨银行股 份有限公司 、 乌鲁木齐 市商业银行股 份有限公司 、渤海银行
股份有 限公司 、河北银 行股份有限 公司 、广东顺 德农村商业 银行股份有 限公司 、
天津银 行股份有限 公司、包商 银 行股份有 限公司、广州 农村商业银 行股份有限
公司、 江苏江南农 村商业银行 股 份有限公 司、吉林银行 股份有限公 司、厦门银
行股份 有限公司、 威海市商业 银 行股份有 限公司、山东 寿光农村商 业银行股份有限公 司、西安银 行股份有限 公 司、苏州 银行股份有限 公司、晋商 银行股份有
限公司 、龙江银行 股份有限公 司 、桂林银 行股份有限公 司、泉州银 行股份有限
公司、 成都农村商 业银行股份 有 限公司、 长安银行股份 有限公司、 锦州银行股
份有限 公司、贵阳 银行股份有 限 公司、恒 丰银行股份有 限公司、华 泰证券股份
有限公 司、兴业证 券股份有限 公 司、国信 证券股份有限 公司、国泰 君安证券股
份有限 公司、中泰 证券股份有 限 公司、海 通证券股份有 限公司、中 信建投证券
股份有 限公司、长 城证券股份 有 限公司、 招商证券股份 有限公司、 中信证券股
份有限 公司、申万 宏源证券有 限 公司、光 大证券股份有 限公司、中 国中投证券
有限责 任公司、申 万宏源西部 证 券有限公 司、湘财证券 股份有限公 司、安信证
券股份 有限公司、 中信证券（ 山 东）有限 责任公司、信 达证券股份 有限公司、
华融证 券股份有限 公司、华西 证 券股份有 限公司、长江 证券股份有 限公司、世
纪证券 有限责任公 司、东北证 券 股份有限 公司、上海证 券有限责任 公司、江海
证券有 限公司、国 联证券股份 有 限公司、 东莞证券股份 有限公司、 渤海证券股
份有限 公司、平安 证券有限责 任 公司、国 都证券股份有 限公司、东 吴证券股份
有限公 司、广州证 券股份有限 公 司、华安 证券股份有限 公司、浙商 证券股份有
限公司 、华宝证券 有限责任公 司 、山西证 券股份有限公 司、第一创 业证券股份
有限公 司、华福证 券有限责任 公 司、中山 证券有限责任 公司、中原 证券股份有
限公司 、西南证券 股份有限公 司 、财达证 券有限责任公 司、德邦证 券股份有限
公司、 中航证券有 限公司、国 盛 证券有限 责任公司、中 国国际金融 股份有限公
司、大同证 券有限责任 公司 、 东 海证 券股份有限 公司 、 西部证 券股份有限 公司 、
新时代 证券股份有 限公司、金 元 证券股份 有限公司、万 联证券有限 责任公司、
国金证 券股份有限 公司、财富 证 券有限责 任公司、恒泰 证券股份有 限公司、华
龙证券 股份有限公 司、华鑫证 券 有限责任 公司、国融证 券股份有限 公司、中天
证券有 限责任公司 、五矿证券 有 限公司、 大通证券股份 有限公司、 天相投资顾
问有限 公司、联讯 证券股份有 限 公司、东 兴证券股份有 限公司、开 源证券股份
有限公 司、中邮证 券有限责任 公 司、太平 洋证券股份有 限公司、宏 信证券有限
责任公 司 、网信证 券有限责任 公司 、天风证 券股份有限 公司 、诺亚正 行 （上海）
基金销 售投资顾问 有限公司、 深 圳众禄金 融控股股份有 限公司、上 海好买基金
销售有 限公司、杭 州数米基金 销 售有限公 司、上海长量 基金销售投 资顾问有限
公司、 上海天天基 金销售有限 公 司、北京 展恒基金销售 股份有限公 司、浙江同
花顺基 金销售有限 公司、中期 资 产管理有 限公司、众升 财富（北京 ）基金销售
有限公 司、和讯信 息科技有限 公 司、宜信 普泽投资顾问 （北京）有 限公司、浙
江金观 诚财富管理 有限公司、 泛 华普益基 金销售有限公 司、嘉实财 富管理有限
公司、深圳市 新兰德证券 投资咨询有 限公司 、 北京恒 天明泽基金 销售有限公 司 、
北京钱 景财富投资 管理有限公 司 、中国国 际期货有限公 司、北京创 金启富投资
管理有 限公司、海 银基金销售 有 限公司、 上海联泰资产 管理有限公 司、北京增
财基金 销售有限公 司、上海利 得 基金销售 有限公司、上 海汇付金融 服务有限公
司、厦 门市鑫鼎盛 控股有限公 司 、中信建 投期货有限公 司、上海陆 金所资产管
理有限 公司、中经 北证（北京 ） 资产管理 有限公司、中 信期货有限 公司、北京
乐融多 源投资咨询 有限公司、 北 京新浪仓 石基金销售有 限公司、珠 海盈米财富
管理有 限公司 、深圳富 济财富管理 有限公司 、 北京唐 鼎耀华投资 咨询有限公 司 、
上海凯 石财富基金 销售有限公 司 、大泰金 石投资管理有 限公司、济 安财富（北
京）资 本管理有限 公司、中证 金 牛（北京 ）投资咨询有 限公司、鼎 信汇金（北京）投 资管理有限 公司、深圳 前 海微众银 行股份有限公 司、徽商期 货有限责任
公司、 北京汇成基 金销售有限 公 司。
8 基金份 额净值公告 /基金收 益公告的披 露安排
1、自 2 016 年 6 月 6 日起， 本 基金管理 人在每个开 放日的次日 ，通过网站 、
基金份 额发售网点 以及其他媒 介 ，披露开 放日的基金份 额净值和基 金份额累计
净值。
2、基金 管理人应当 公告半年度 和年度最后 一个市场交易 日基金资产 净值和
基金份 额净值。基 金管理人应 当 在前款规 定的市场交易 日的次日， 将基金资产
净值、 基金份额净 值和基金份 额 累计净值 登载在指定媒 介上。
9 其他需 要提示的事 项
1、本公 告仅对本基 金开放日常 申购、赎回 、转换和定投 业务的有关 事项予
以说明 。投资人欲 了解本基金 的 详细情况 ，请仔细阅读 《南方创业 板交易型开
放式指 数证券投资 基金联接基 金 基金合同 》和《南方创 业板交易型 开放式指数
证券投 资基金联接 基金招募说 明 书》。
2、未开 设销售网点 地区的投资 人，及希望 了解其它有关 信息和本基 金的详
细情况 的投资人， 可以登录本 基 金管理人 网站（ w ww.nf fund. com ）或拨 打本基
金管理 人全国免长 途费的客服 热 线（ 4 00 －88 9 － 889 9 ）。
3、由于 各销售机构 系统及业务 安排等原因 ，可能开展上 述业务的时 间有所
不同， 投资人应以 销售机构具 体 规定的时 间为准。
南方基 金管理有限 公司
2 016 年 6 月 2 日