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长城优化(200015)

长城优化:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长城优化升级混合型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
(2016 年第1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司 






基金托管人 : 中国 建设 银行股 份 有限公司 二○ 一六 年六 月 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 长城优 化升 级混合 型 证券 投资基 金 由 长城 优化 升级 股票型 证券 投资 基金 更名 而成。 根 据 《长城 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 变更基 金名 称、 基金 类别 并 相应修 改基 金 合同条款 的公告》 , 长城 优 化升级 股 票型证券 投资基 金 自2015 年8月3日 起更名 为“ 长城 优化 升级混合 型 证券 投资 基金 ” , 基 金类 别由 “ 股票 型” 变更为 “ 混合 型” , 并 相应 修改基 金合 同 和托管协 议。 长城 优化升 级股票型 证券投资 基金经2011 年9 月22 日中国 证券监 督管理委 员会 证监许 可[2011]1538 号文 核准募 集。 基金 合同 于2012 年4月20日 生效 。 重 要 提 示 投资有 风险 , 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ; 基金 的过 往业 绩 并不预 示其 未来表 现, 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 , 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同 是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合 同的承认 和接受 ,并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2016 年4 月19 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年12月31日 (财 务数 据未经 审计 ) 。 本招募说明书更新情况说 明中涉及的与托管相关的 基金信息已经本基金托管 人中国建 设银行 股份 有限 公司 复核 。 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 一 、基金管理人 (一) 基金 管理 人 情 况 1 、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司 2 、住 所: 深圳 市 福 田区 益 田路6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 3、办 公地 址: 深圳 市福田区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心 41 层 4 、法 定代 表人 :杨 光裕 5 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 6、设 立日 期:2001 年 12 月27 日 7、电 话:0755-23982338











传 真:0755-23982328 8 、联 系人 : 袁 江天 9 、管理 基金情 况: 目 前管 理久嘉证 券投 资基金 、长 城久恒 灵 活配 置混合 型 证 券投资 基金 、 长 城久 泰沪 深 300 指数证 券投 资基 金、 长城 货币市 场证 券投 资基 金、 长城消 费 增 值 混合型 证券 投资 基金 、 长 城安心 回报 混合 型证 券投 资基金 、 长 城久 富核 心成 长 混合 型证券 投资基 金(LOF) 、 长城 品牌 优选 混 合型 证券 投资 基金 、 长城 稳健 增利 债券 型证 券投资 基金 、 长城双 动力 混合 型 证 券投 资基金 、 长 城景 气行 业龙 头灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 城 中小盘成长混合型 证 券 投资 基 金 、 长 城 积 极增 利 债券 型 证 券 投 资 基 金、 长 城久 兆 中 小 板 300 指 数分 级证 券投 资基 金、 长 城优 化升 级 混 合型 证券投 资基 金、 长城 保本 混合型 证券 投 资基金 、 长城 岁岁金 理财 债券型 证券 投资 基金 、 长 城久利 保本 混合 型证 券投 资基金 、 长 城 增强收 益定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 长城 医疗 保健 混 合型 证券 投资 基金 、 长城 淘金 一 年期理 财债 券型 证券 投资 基金 、 长城 工资 宝货 币市 场基金 、 长 城久 鑫保 本混 合型证 券投 资 基金 、 长 城久 盈纯债 分级 债券型 证券 投资 基金 、 长 城稳固 收益 债券 型证 券投 资基金 、 长 城 新兴产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 长城 环保 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长 城改革 红利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 城久 惠保本 混合 型证 券投 资基 金、 长 城久 祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 长城 新策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长城 久安保 本混 合 型证券 投资 基金 、长 城新 优选混 合型 证券 投资 基金 、长城 久润 保本 混合 型证 券投资 基 金 、 长城久 益保 本混 合型 证券 投资基 金、 长城 新视 野混 合型证 券投 资基 金 等 三十 六 只基 金 。 10 、客 户服 务电 话:400-8868-666 11 、注 册资 本 : 壹亿 伍 仟 万 元人 民币 12 、股 权结 构: 持股单 位 占总股 本比 例 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 长城证 券股 份有 限公 司 47.059 % 东方证 券股 份有 限公 司 17.647 % 中原信 托有 限公 司 17.647 % 北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 % 合计 100% (二) 基金 管理 人 主 要人 员情况


1. 董事 、监 事及 高管 人 员介绍 (1) 董事 杨光裕 先生 , 董 事长 , 硕 士。 曾 任江 西省 审计 厅办 公室主 任, 长城 证券 股份 有限公 司 副总裁 。 熊科金 先生 , 董 事、 总经 理, 硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责 人, 中国 东方 信托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、 公 司证 券总 部负责 人 , 华夏证 券有 限 公司江 西管 理总 部总 经理 , 中国 银河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限 公司筹 备组 负责 人, 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。 何伟先 生 , 董事 , 硕 士 。 现任 长 城证 券股 份有 限公 司 总裁 、 党 委副 书记 。 曾 任职于 北 京兵器 工业 部计 算机 所、 深圳蛇 口工 业区 电子 开发 公司、 深圳 蛇口 百佳 超市 有限公 司等 公 司,1993 年 2 月 起历 任君 安证券 有限 公司 投资 二部 经理、 总裁 办主 任、 公司 总裁助 理 兼 资产管 理公 司常 务副 总经 理、 营业 部总 经理 , 国 泰 君安证 券股 份有 限公 司总 裁助理 , 华富 基金管 理有 限公 司 ( 筹) 拟 任总经 理, 国泰 君安 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 公司副 总 裁 。 范小新 先生 , 董 事, 博士 , 高级 经济 师。 现任 长城 证券股 份有 限公 司 副 总经 理、 党 委 委员 、 纪 委书 记。 曾任 重 庆市对 外经 济贸 易委 员会 副处长 , 西南 技术进 出口 公司总 经理 助 理, 重庆 对外 经贸委 美国 公司筹 备 组 组长 , 中 国机 电产品 进出 口商 会法 律部 副主任 , 华 能 资本服 务有 限公 司总 经理 工作部 副经 理。 杨玉成 先生 , 董 事, 硕士 。 现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、 董 事会 秘书 , 东方 金 融控股 (香 港) 有限 公司 董事长 , 上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。 曾 任上海 财经 大 学财政 系教 师, 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 , 上 海大 众科 技创 业 (集 团) 股 份有限 公司 董事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ,上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经 理 , 东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理, 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。 姬宏俊 先生 , 董 事, 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司副 总裁。 曾任 河南 省计 划委 员会 老 干部处 副处 长 、 投资 处副 处长 , 发 展计 划委员 会财 政金融 处副 处长 , 国 家开 发银行 河 南 省长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 分行信 贷一 处副 处长 。 金树良 先生 , 董 事, 硕士 。 现任北 方国 际信 托股 份有 限公司 总经 济师 。 曾 任职 于北 京 大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪 投 资有限 公司 副总 裁、 昆仑 证券有 限责 任公 司总 裁、 北方国 际信 托股 份有 限公 司资产 管理 部 总经理 及公 司总 经理 助理 兼资产 管理 部总 经理 、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经 理 及总经 理、 北方 国际 信托 股份有 限公 司总 经理 助理 。 王连洲 先生 ,独立 董 事, 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法 》 三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要组 织者 和参 与者 。 曾在中 国人 民银 行总 行印 制管理 局 工 作,1983 年 调任全 国人大 财经委员 会, 历任办 公室 财金组组 长、 办公室 副主 任、经济 法 室副主 任、 研究 室负 责人 、巡视 员。 徐英女 士, 独立 董事 , 学 士。 现 任新 华资 产管 理股 份有限 公司 副董 事长 。 历 任景顺 长 城基金 管理 有限 公司 董事 长、 中国 证券 业协会 理事 , 长 城证 券股 份有限 公司 总经理 、 董 事 长、 党 委书 记, 海南 汇通 国际信 托投 资公 司副 总经 理、 常 务副 总经 理, 北京 财贸学 院金 融 系助教 、讲 师。 刘杉先 生, 独立 董事, 博士 。 现任 中华 工商 时报 社副 总编辑 , 兼 任北 京工 商大 学教授 、 中国人 民大 学信 托与 基金 研究所 研究 员 。 曾任 中华 工商时 报社 海外 部编 辑、 副主任 、 中 华 工商时 报财 经新 闻部 主任 , 中国 人民 银行 深圳 分行 金融早 报社 总编 辑, 中华 工商时 报社 总 编辑助 理。 鄢维民 先生 , 独 立董 事, 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、深圳 上 市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。曾任 江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任,深 圳市 体 改委宏 观调 控处 、企 业处 副处长 ,深 圳市 证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长, 招银证 券公 司 副总经 理。 (2) 监事 吴礼信先生,监事会主席 ,会计师、 中国注册会计 师(非执业) 。现 任 长城证 券股份 有限公 司 董 事会 秘书 、 财 务总监 。 曾 任安 徽省 地矿 局三二 六地 质队 会计 主管 , 深圳 中达 信 会计师 事务 所审 计一 部部 长, 大 鹏证 券有 限责 任公 司计财 综合 部经 理, 大鹏 证券有 限责 任 公司资金结算部副总经理 ,第一创业证券有限责任 公司计划财务部副总经理 。2003 年进 入 长城 证券 股份 有限 公司 ,任财 务部 总经 理 。 曾广炜 先生 , 监 事, 高 级 会计师 。 现 任北 方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险 控制部 总经 理 。 曾 任职 于 中国燕 兴天 津公 司 、 天 津 开发区 总公 司 、 天 津滨 海 新兴产 业公 司,长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 2003 年 1 月 起历 任北 方国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部 副 总经 理、 证券 投资部 副 总 经理、 财务 中心 总经 理、 风险控 制部 总经 理。 张令先 生 , 监 事 , 硕 士 。 现任东 方证 券股 份有 限公 司稽核 总部 总经 理 。 历 任 中国纺 织 机械股 份有 限公 司财 务会 计、 副科 长、 科长 、 副总 会 计师 、 上 海浦 发银 行信 托 证券部 科长 、 副总经 理、 东方 证券 股份 有限 公 司资 金财 务管 理总 部总经 理。


黄魁粉 女士 , 监事 , 硕士 。 现 任中 原信 托有 限公 司 固有业 务部 总经 理 。2002 年 7 月 进入中 原信 托有 限公 司 。 曾在信 托投 资部 、 信托 综 合部 、 风 险与 合规 管理 部 、 信 托理 财服 务中心 工作 。 袁江天 先生 , 监 事, 博 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司董事 会秘 书兼 综合 管理 部总 经 理。 曾任 职于 广西 国际 信 托投资 公司 投资 管理 部 、 国海 (广 西 ) 证 券有 限责 任公司 投资 银 行部 、 证券 营业 部、 总裁 办、北 方国 际信 托投 资股 份有限 公司 博士 后工 作站 。 王燕女 士 , 监 事, 硕士 。 现 任 长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综 合管 理部 副 总经理 。 2007 年5 月进 入 长 城基 金 管理有 限公 司 , 曾 在运 行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 , 2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。 张静女 士 , 监事 , 硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法 务主 管。 曾任摩 根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员 。 (3) 高级 管理 人员 杨光裕 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 熊科金 先生 , 董 事、 总经 理 ,简 历同 上 。 彭洪波 先生 , 副 总经 理兼 运行保 障部 总经 理、 信息 技术部 总经 理 , 硕士 。曾 就职于 长 城证券 股份 有限 公司 , 历 任深圳 东园 路营 业部 电脑 部经理 , 公 司电 子商 务筹 备组项 目经 理, 公司审 计部 技术 主审 。 2002 年3 月进 入长 城基 金管 理有限 公司 , 历 任监 察稽 核 部业务 主管 、 部门副 总经 理、 部门 总经 理、公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 经理 、公 司总 经理 助理兼 运行 保 障部总 经理 。 桑煜先 生, 副总 经理 兼市 场开发 部总 经理 、广 州管 理部总 经理 ,学 士。 曾任 职于中 国 建设银 行山 东省 分行 、 中 国建设 银行 总行 基金 托管 部。2002 年8 月 进入 长城 基金管 理有 限 公司, 历任 市场 开发 部业 务主管 、运 行保 障部 副总 经理、 运行 保障 部总 经理 、市场 开发 部 总经理 、综 合管 理部 总经 理、公 司总 经理 助理 。 杨建华 先生 , 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 基金 经理 , 硕 士。 曾就职 于 大庆石 油管 理局 、华 为技 术有限 公司 、深 圳和 君创 业有限 公司 、 长 城证 券股 份有限 公司 。长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 2001 年10 月进 入长 城基 金管理 有限 公司 工作 , 历 任基金 经理 助理 、 “长 城安 心回报 混合 型 证券投 资基 金” 基金 经理 、 “长城 中小 盘成 长混合 型 证券投 资 基 金” 基金 经理 。 卢盛春 先生 ,副 总经 理兼 机构理 财部 总经 理, 硕士 。 曾就 职于 中国 人民 银行 江西省 分 行、交 通银 行海 南分 行、 海通证 券股 份有 限公 司、 富国基 金管 理有 限公 司、 西北证 券有 限 责任公 司、 华商 基金 管理 有限公 司( 筹备 组) 。2003 年进 入长 城基 金管 理有 限公司 ,历 任 上海分 公司 总经 理、 北京 分公司 总经 理 、 公司 总经 理助理 。 车君女 士, 督察 长、 监察 稽核部 总经 理, 硕士 。曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限 公司 ,1993 年 起先 后在 中 国证监 会深 圳监 管局 市场 处、 机构 监管 处 、 审 理执 行处 、 稽 查一 处、机 构监 管二 处、 党办 等部门 工作 ,历 任副 主任 科员、 主任 科员 、副 处长 、正处 级调 研 员等职 务。 2.本基 金基 金经 理简 历 何以广 先生 ,清 华大 学核 工程与 核技 术学 士、 清华 大学核 科学 与技 术连 读博 士。2011 年进入 长城 基金 管理 有限 公司 , 曾 任行 业研 究员 、 “ 长城消 费增 值混 合型 证券 投资基 金 ” 基 金经理 助理 。 自2015 年6 月4 日 至今 任 “ 长城 中小 盘 成长混 合型 证券 投资 基金 ” 基金经 理。 郑帮强 先生 ,华 中科 技大 学工业 工程 学 士 、华 中科 技大学 管理 科学 与工 程硕 士。曾 就 职于长 江证 券股 份有 限公 司。2013 年进 入长 城基 金 管理有 限公 司, 曾任 行业 研究员 、 “ 长 城安心 回报 混合 型证 券投 资基金 ”基 金经 理助 理。 自2016 年1 月 21 日 起担 任“长 城消 费 增值混 合型 证券 投资 基金 ”基金 经理 。 长城优 化升 级混 合型 证券 投资基 金历 任基 金经 理如 下:刘 颖芳 女士 自 2012 年 4 月 20 日至2014 年9 月5 日 担任 长城优 化升 级混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 于 雷 先生 自2013 年3 月8 日至 2015 年 6 月25 日担 任长 城优 化升 级 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 3.本公 司公 募基 金投 资决 策委 员 会成 员的 姓名 和职 务如下 : 熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 公司 董事 、总 经理。 杨建华 先生 ,投 资决 策委 员会执 行委 员, 公司 副总 经理、 投资 总监 兼基 金管 理部总 经 理、基 金经 理。 钟光正 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 固定 收益 部总经 理、 基金 经理 。 吴文庆 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 研究 部总 经理、 基金 经理 。 4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。 二 、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田青 联系电 话:(010) 67595096 中国建 设银 行成 立于1954 年10 月, 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银 行,总 部设 在北 京。 中国 建设银 行 于 2005 年 10 月 在香港 联合 交易 所挂 牌上 市(股 票代 码 939),于 2007 年 9 月在 上 海证券 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码601939) 。 2015 年 6 月 末, 本集 团资 产总 额 182,192 亿元 ,较 上年末 增 长 8.81% ; 客户 贷款和 垫 款总 额101,571 亿元 , 增 长 7.20% ; 客 户存 款总 额136,970 亿元 , 增长6.19% 。 净利 润 1,322 亿元, 同比 增长0.97% ; 营 业收 入3,110 亿 元, 同比 增长 8.34% , 其中 , 利 息净 收入同 比增 长6.31% , 手续 费及 佣金 净 收入同 比增 长 5.76% 。 成 本 收入 比 23.23% , 同 比下 降0.94 个百 分点。 资本 充足 率14.70% ,处于 同业 领先 地位 。 物理与 电子 渠道 协同 发展 。总行 成立 了渠 道与 运营 管理部 ,全 面推 进渠 道整 合;营 业 网点“ 三综 合” 建设 取得 新进展 ,综 合性 网点 达到 1.44 万 个, 综合 营销 团队 达到 19,934 个、综 合柜 员占 比达 到 84% ,客 户可 在转 型网 点享 受 便捷舒 适的 “一 站式 ”服 务。加 快打 造电子 银行 的主 渠道 建设 ,有力 支持 物理 渠道 的综 合化转 型, 电子 银行 和自 助渠道 账务 性 交易量 占比 达 94.32% ,较 上年末 提高 6.29 个 百分 点 ;个人 网上 银行 客户 、企 业网上 银行 客户、 手机 银行 客户 分别 增长 8.19% 、10.78% 和11.47% ; 善融 商务 推出 精品 移 动平台 ,个 人商城 手机 客户 端“ 建行 善融商 城” 正式 上线 。 转型重 点业 务快 速发 展。2015 年6 月 末, 累 计承 销非 金融企 业债 务融 资工 具 2,374.76 亿元, 承销 金额 继续 保持 同业第 一; 证券 投资 基金 托管只 数和 新发 基金 托管 只数均 列市 场 第一 , 成 为首 批香 港基 金 内地销 售代 理人 中唯 一一 家银行 代理 人 ; 多 模式 现 金池 、 票 据池 、 银联单 位结 算卡 等战 略性 产品市 场份 额不 断扩 大, 现金管 理品 牌“ 禹道 ”的 市场影 响力 持长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 续提升 ;代 理中 央财 政授 权支付 业务 、代 理中 央非 税收入 收缴 业务 客户 数保 持同业 第一 , 在同业 中首 家按 照财 政部 要求实 现中 央非 税收 入收 缴电子 化上 线试 点。 “ 鑫存 管” 证 券客 户 保证金 第三 方存 管客 户 数3,076 万户 ,管 理资 金总 额 7,417.41 亿 元, 均为 行 业第一。 2015 年上 半年 , 本 集团 各 方面良 好表 现 , 得 到市 场 与业界 广泛 认可 , 先后 荣 获国内 外 知名机 构授 予 的40 多项 重 要奖项 。 在 英国 《 银行 家》 杂志 2015 年 “世 界银 行1000 强 排名” 中, 以 一级 资本 总额 继续 位列全 球 第2; 在美 国 《福 布斯》 杂志2015 年 全球 上 市公 司 2000 强排名 中继 续位 列第 2 ; 在美国 《财 富》 杂志 2015 年世界 500 强排 名第 29 位 ,较上 年上 升9 位 ; 荣 获美 国 《环 球 金融》 杂志 颁发 的 “2015 年中国 最佳 银行 ” 奖 项; 荣获中 国银 行 业协会 授予 的“ 年度 最具 社会责 任金 融机 构奖 ”和 “年度 社会 责任 最佳 民生 金融奖 ”两 个 综合大 奖。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ,下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场 处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养 老金 托 管处、 清算 处、 核 算处、 监督稽 核处 等 9 个职 能处 室, 在上 海设 有 投资托 管服 务上 海备 份中 心, 共 有员 工210 余 人。 自 2007 年 起, 托管部 连续 聘请 外部 会计 师事务 所对 托管 业务 进行 内部控 制审 计, 并已 经成 为常规 化的 内 控工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 ,投 资托 管业 务部 总经理 ,曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ,并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业 务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ,长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 张军红 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室, 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理 等工作 ,具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。 张力铮 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二 部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部,并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银 行北京 市分 行担 任领 导职 务,长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ,具 有丰富 的客 户 服务和 业务 管理 经验 。 黄秀莲 , 投资 托管 业务 部 副总经 理 ,曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权益, 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展, 中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 , 托 管业 务品 种不断 增加 , 已 形成 包括 证券投 资基 金、 社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 , 是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2015 年末 ,中 国建 设 银行已 托管 556 只 证券 投资 基金 。中 国建设 银行 专业 高效 的托 管服务 能力 和业 务水 平, 赢得了 业内 的 高度认 同。 中国 建设 银行 自 2009 年 至今 连续 五年 被 国际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评 为 “ 中 国最佳 托管 银行 ”。 三 、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 (1) 长城 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心 地址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层 电话:0755-23982244 传真:0755-23982259 联系人 :黄 念英 (2) 长城 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 地址: 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 大厦 916 、917 室 电话:010-88091157 传真:010-88091075 联系人 :王 玲 (3) 长城 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 地址: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1804 室 电话:021-51150756 传真:021-51150756 联系人 :邱 文勋 (4) 网上 直销 个人投资者可以通过本公 司网上直销交易平台办理 本基金的开户和认购手续 ,具体 交易细 则请 参阅 本公 司网 站相关 信息 。 网址:https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/ 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 2、代 销机 构 (1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 传真:010-66275654 联系人 :张静 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 传真:010-66107913 联系人 : 李 鸿岩 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 : 刘 士余 电话:010-85108223 传真:010-85109219 联系人 :牛峰 客户服 务电 话:95599 网站:www.abchina.com (4) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 电话:021-58781234 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 11 传真:021-58408842 联系人 : 胡 迪锋 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网站:www.cmbchina.com (6) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010 -570692623 传真:010 -57092611 联系人 : 王 继伟 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (7) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 : 常 振明 电话:010-65550827 传真:010-65541230 联系人 :丰 靖 客户服 务电 话:95558 网站:www.bank.ecitic.com (8) 平安银 行股 份有 限公 司 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 电话:021-38637673 传真:021-50979375 联系人 :张莉 客户服 务电 话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ (9) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 : 闫 冰竹 电话:010-66223588 传真:010-66226045 联系人 :孔超 客户服 务电 话:95526 网站:www.bankofbeijing.com.cn (10) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :宁 黎明 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 开放式 基金 业务 传真 :021-68476111 联系人 : 汤 曾成 联系电 话:021-68475521 网址:www.bankofshanghai.com (11) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13 联系人 :唐苑 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 客户服 务电 话:95528 (12) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 办公地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系电 话:0755-25188269 传真电 话:0755-25188794 联系人 :王璇 客服电 话:4001961200 公司网 站:www.961200.net (13) 包商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :刘 芳 联系电 话: (0472 )5109729 传真: (0472 )5176541 客服电 话 : 内 蒙古 地区 : 0472-96016 ; 北 京地 区: 010-96016 ; 宁 波地 区 : 0574-967210 ; 深圳地 区:0755-967210 ; 成都地 区:028-65558555 公司网 站:www.bsb.com.cn (14) 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系电 话:0595-22551071 联系人 :董 培姗 客服电 话:400-8896-312 公司网 站:www.qzccbank.com (15) 宁波银 行股 份有 限公 司 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 14 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :邱 艇 电话:0574-87050397 客服电 话:95574 公司网 站:www.nbcb.cn (16) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 电话:010 -85130577 联系人 :权 唐 客户服 务电 话:4008888108 网站:www.csc108.com (17) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (18) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第A 层


法定代 表人 :王 东明


电话:010-60838995


联系人 : 候 艳红 客户服 务电 话:95558


网站:www.cs.ecitic.com (19) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :顾 伟国 联系人 :宋明 电话:010-66568450 客户服 务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (20) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-53594566 联系人 : 沈 笑天 客户服 务电 话:95553 、4008888001 网站:www.htsec.com (21) 申万宏源 证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客服电 话:95523/4008895523/4008000562 网址:www.swhysc.com (22) 中泰 证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 炜 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 16 网址:www.zts.com.cn (23) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 电话:021-38565785 联系人 :黄英 客户服 务热 线:95562 网站:www.xyzq.com.cn (24) 长城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888 网站:www.cgws.com (25) 华西证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :张 慎修 联系人 :张 曼 电话:010-52723273 客户服 务电 话:4008-888-818 公司网 站:www.hx168.com.cn (26) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86868681 传真:0791-86770178 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 客服电 话:400-8866-567 网站:www.avicsec.com (27) 华泰证 券股份 有 限公 司 地址: 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025-83290845 联系人 : 庞 晓芸 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (28) 平安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客户服 务电 话:4008816168 网站:www.pingan.com (29) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室


办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服 务电 话:400-651-5988 网站:www.bhzq.com (30) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 法人代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 公司网 址:www.guosen.com.cn (31) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 法定代 表人 :曾 小普 联系电 话:0791-86281305 联系人 : 周 欣玲 网站:www.gsstock.com (32) 国都证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 联系电 话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (33) 广州证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 法定代 表人 : 邱 三发 电话:020-87323735 传真:020-88836654 联系人 :林 洁茹 客服电 话:020-961303 网站:www.gzs.com.cn (34) 世纪证 券有 限责 任公 司 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 19 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 : 姜 昧军 联系人 :袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客户服 务电 话:0755-83199599 网站:www.csco.com.cn (35) 中信 证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com (36) 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 : 郑 向溢 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 公司网 址:www.essence.com.cn 客服热 线:4008001001 (37) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市延 平 路135 号 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 20 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021 -38676161


传真:021 -38670161


客户服 务电 话:4008888666 网站:www.gtja.com (38) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人 :李 芳芳 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (39) 恒泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :刘 汝军 电话:0471-4972042 传真:0471-4930707 联系人 :孙伟 客服电 话: 0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (40) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 电话:0551-2257012 联系人 :祝 丽萍 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 21 客户服 务电 话: 全国 统一 热线 4008888777 , 安徽 省 内热 线 96888 网址:www.gyzq.com.cn (41) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (42) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 : 奚 博宇 电话:021-68751860 传真:021-51062920 客服热 线:4008-888-999 或 95579 网址:www.95579.com (43) 日信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 : 陈 文彬 联系电 话:01083991716 传真:01083991743 网址:www.rxzq.com.cn (44) 华宝证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 联系人 : 刘 闻川 电话:021-68778790 传真:021-50122200 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (45) 民生证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心A 座 法定代 表人 :岳 献春 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人 :赵 明 客户服 务电 话:4006198888 网址:www.mszq.com (46) 天源证 券经 纪有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦 6 楼 法人代 表: 林小 明 联系人 :王 斌 联系电 话:0755-33331188-8801 客服电 话:4006543218 公司网 站:www.tyzq.com.cn (47) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 法定代 表人 : 祝 献忠 联系人 : 李 慧灵 联系电 话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 公司网 站:www.hrsec.com.cn (48) 国海证 券股 份有 限公 司 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 23 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :程 一天 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 客服电 话:95563 公司网 站:www.ghzq.com.cn (49) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层 法定代 表人 : 潘 鑫军 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务热 线:400-8888-506 、021-962506 网址:www.dfzq.com.cn (50) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 常州 延陵 西 路59 号 常信 大厦 18 、19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼 法定代 表人 :朱 科敏 电话:021-20333910 传真:021-50498820 联系人 : 王 一彦 客服电 话:95531 、4008888588 网址:www.longone.com.cn (51) 民族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层


法定代 表人 :赵 大建 联系人 :赵 明 客户服 务热 线:40088 -95618 网址:www.e5618.com 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 (52) 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 电话:0351-4130322 客户服 务热 线:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (53) 东兴证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12、15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客服电 话:400-8888-993 公司网 站:www.dxzq.net.cn (54) 信达证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (55) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、42 、43 、 44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 25 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (56) 西南证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 客服电 话:4008096096 公司网 站:www.swsc.com.cn (57) 中国国 际金 融股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层 法定代 表人 : 李 学东 电话:010-85679888 传真:010-85679535 联系人 :秦朗 客服电 话:400-910-1166 网站:www.cicc.com.cn (58) 中信期 货有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 磊 联系人 :洪 成 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电 话:400-990-8826 公司网 站:www.citicsf.com (59) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室


长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季


联系人: 李巍


传真:010 -88085195 客户服 务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (60) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 电话:028-86690057 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (61) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 住所: 深圳 市 罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼 法定代 表人 :薛峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (62) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 : 陈 柏青 联系人 :朱 晓超 联系电 话:021-60897840 客服电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 (63) 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :徐诚 联系电 话:021-38509636 客服电 话:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com (64) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599121 客服电 话:400-1818-188 公司网 站:www.1234567.com.cn (65) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 : 付 少帅 联系电 话:010-59497361 传真:010-64788105 客服电 话:400-808-0069 公司网 站:www.wy-fund.com (66) 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 : 翟 飞飞 联系电 话:010-62020088 客服电 话:400-888-6661 公司网 站:www.myfund.com 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 28 (67) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 法定代 表人 : 王 昌庆 联系人 :张蕾 联系电 话:010-67000988 客服电 话:400-001-8811 公司网 站:www.zcvc.com.cn (68) 和讯信 息科 技有 限公 司


住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉


联系人 :吴 阿婷 联系电 话:0755-82721106 客服电 话:400-9200-022 公司网 站:licaike.hexun.com (69) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 : 胡 锴隽 联系电 话: 021-2061 3635 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (70) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号3 层310 室 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :凌 秋艳 联系电 话:021-52822063-8105 客服电 话:4000-466-788 公司网 站:www.66zichan.com (71) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 法定代 表人 :肖 雯 联系电 话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电 话:020-89629066 公司网 站:www.yingmi.cn (72) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司


办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼


法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇


电话:021-20665952


客户服 务热 线:4008219031 公司网 站:www.lufunds.com (73) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 3 楼 法定代 表人 :黄 欣 联系人 :戴 珉微 联系电 话:021-33768132 客服电 话:4006767523 网址:www.zzwealth.cn (74) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 法定代 表人 :盛 大 联系人 :徐 雪吟 联系电 话:021-50583533-3011 客服电 话:400-067-6266 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 基金管 理人 可根 据 业 务发 展需要 ,选 择其 他符 合要 求的机 构代 理销 售本 基金 ,并及 时 公告。 (二) 基金 注册 登记 机构 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :杨 光裕 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 :张 真珍 客户服 务电 话:400-8868-666 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 律师事 务所 名称 : 北 京市 中伦律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层 负责人 : 张 学兵 电话:0755-23993388 传真:0755-86186205 联系人 : 李 雅婷 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所 ( 特殊 普通合 伙) 住所( 办公 地址 ) : 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平 电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人 :李 妍明 四、基金的名称 本基金 名称 : 长 城优 化升 级 混合 型证 券投 资基 金 五、基金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 六、基金的投资目标 本基 金在合理 的资产配置基础 上,积极 寻找受益于我国 经济结构 优化升级而实现 成长 的企业 的投 资价 值, 力争 实现基 金资 产的 持续 增值 。 七、基金的投资范围 本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行上市的股票 (含 中小板 股票 和创 业板 股票 ) 、 债券 、 货 币市 场工 具、 权 证、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。 本基金 股票 投资 占基 金资 产净值 的比 例范 围 为 60-95% ,其 中, 以不 低 于 80% 的股票 资 产投资 于优 化升 级企 业; 债券投 资占 基金 资产 净值 的比例 范围 为 0-35% ;权 证投资 占基 金 资产净 值的 比例 范围 为 0-3% ; 现金 或者 到期 日 在1 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种, 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 八、基金的投资策略 1.大类 资产 配置 策略 本基金 为混合 型 证券 投资 基金, 将依 据市 场情 况进 行基金 的大 类资 产配 置。 本基金 采 用“自 上而 下” 和“ 自下 而上” 相结 合的 方法 进行 大类资 产配 置。 自上 而下 地综合 分析 宏 观经济 、政 策环 境、 流动 性指标 等因 素, 在此 基础 上综合 考虑 决定 股票 市场 、债券 市场 走 向的关 键因 素, 如对 股票 市场影 响较 大的 市场 流动 性水平 和市 场波 动水 平等 ;对债 券市 场 走势具 有重 大影 响的 未来 利率变 动趋 势和 债券 的需 求等。 自下 而上 地根 据可 投资股 票的 基 本面和 构成 情况 ,对 自上 而下大 类资 产配 置进 行进 一步修 正。 在资 本市 场深 入分析 的基 础 上,本 基金 将参 考基 金流 动性要 求, 以使 基金 资产 的风险 和收 益在 股 票 、债 券及短 期金 融 工具中 实现 最佳 匹配 。 2.股票 投资 策略 本基金 先通 过定 性的 优化 升级行 业精 选和 优化 升级 企业精 选筛 选出 符合 优化 升级条 件 的企业 ;再 利用 定量 的优 化升级 企业 精选 指标 对企 业的优 化升 级情 况进 行检 验;最 后结 合 股票市 场评 价方 法, 将基 金资产 配置 于已 经实 现或 有能力 实现 优化 升级 的上 市公司 。本 基 金股票 投资 策略 的评 价体 系如下 表所 示: 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 优化升级企业评价体 系 优化升 级 行业精 选 行业关 键因 子 基本价 值 预期价 值 行业风 险 集中度 行业集 中度 主要产 品构 成及 其市 场份 额 区域市 场份 额占 比 优化升 级 企业精 选 定性分 析 业务构 成变 化 商业模 式 管理能 力 研发能 力 定量分 析 盈利能 力 运作效 率 成长性 股票市 场评 价 相对估 值指 标 流动性 、换 手率 (1) 优化 升级 行业 精选 ① 行 业关 键因 子 行业关 键因 子分 析的 目的 在于对 行业 特性 、运 营模 式、企 业构 成、 竞争 态势 等方面 有 基本的 认识 ,以 此作 为评 估行业 优化 升级 进程 的出 发点, 选择 优化 升级 效果 显著的 行业 。 行业关 键因 子分 析包 括以 下三个 方面 : I.基本 价值 部分 主要分 析行 业规 模、 行业 环境、 行业 绩效 、行 业结 构以及 需求 等方 面。 II.预 期价 值部 分 主要分 析行 业对 国家 政策 受益程 度、 行业 成长 性、 行业的 技术 进步 潜力 、商 业模式 创 新等因 素。 III.行 业风 险部 分 主要分 析行 业要 素的 波动 性、行 业对 国家 制度 和政 策的敏 感性 、行 业上 下游 产业链 的 相互作 用力 等因 素。 ② 集 中度 I.行业 集中 度 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 33 通过分 析行 业集 中度 有利 于分析 行业 的竞 争态 势, 为未来 行业 运作 和整 合提 供一定 参 考。行 业整 合所 带来 的集 中度提 升有 助于 提高 行业 运作效 率, 即行 业结 构发 生了优 化。 行 业整合 通常 以政 策和 行业 内并购 等事 件为 触发 点, 本基金 将跟 踪行 业对 国家 相关政 策反 应 的敏感 性和 整合 的预 期进 度,分 析整 合后 行业 竞争 态势, 资源 运作 效率 等指 标评价 整合 效 果。 II.主 要产 品构 成及 其市 场 份额 行业产品构成由低效产品占主导发展到由高效产品占主导有助于提高资源的利用效 率,提 升产 品使 用效 率。 通过考 察行 业产 品构 成变 化,有 助于 筛选 行业 产品 线优化 过程 中 在业内 占主 导地 位的 企业 。 III.区 域市 场份 额占 比 对于区 域进 入壁 垒较 高的 行业, 本基 金将 分析 上市 公司在 特定 区域 内市 场份 额占比 、 份额集 中度 及潜 在的 提升 空间 , 以 考察 细分 市场 竞争 态势及 具有 区域 竞争 优势 的上市 公 司 。 (2) 优化 升级 企业 精选 ① 定 性分 析 I.业务 构成 变化 业务构 成变 化主 要分 析企 业业务 构成 中核 心业 务占 比的变 化情 况。 这里 指的 核心产 品 包括: 高附 加值 产品 ,效 能提高 的换 代产 品, 优化 行业产 品线 构成 的产 品或 服务。 对于 那 些核心 业务 占比 稳步 提升 的企业 ,可 以认 为其 对产 品结构 进行 了有 效优 化, 以生产 和提 供 高效产 品来 提升 企业 的竞 争力, 提高 了资 源利 用效 率。核 心业 务占 比变 化情 况利用 企业 营 业收入 中核 心业 务收 入占 比的变 化情 况进 行分 析。 II.商 业模 式 本基金 将根 据行 业、 企业 特点, 分析 商业 模式 调整 对企业 成长 的贡 献, 重点 分析存 货 管理、 上下 游关 系和 销售 渠道控 制能 力等。 存货管 理: 包括 产成 品和 生产资 料存 货管 理能 力将 对企业 生产 成本 造成 影响 。存货 管 理不仅 涉及 到企 业对 日常 生产和 销售 计划 的安 排, 也与企 业对 该行 业短 期或 长期发 展形 势 的判断 密切 相关 。不 断升 级、完 善的 存货 管理 将有 利于企 业的 可持 续发 展。 上下游 关系 :企 业的 上下 游关系 是企 业存 续和 发展 的主要 影响 因素 之一 。本 基金将 定 性分析 企业 在上 下游 关系 建设方 面所 做的 努力 , 考察 企业对 上下 游关 系的 处理 和控制 能力 , 以分析 企业 管理 层对 企业 发展的 定位 和眼 光。 销售渠 道控 制能 力: 企业 的销售 渠道 除了 能够 反馈 市场信 息供 管理 层制 定相 应的企 业长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 34 发展战 略, 同时 也 对 企业 盈利能 力的 稳定 性及 盈利 质量产 生重 要影 响。 渠道 控制能 力较 强 的企业 对业 绩的 锁定 能力 和管理 能力 较强 。本 基金 将关注 销售 渠道 控制 力提 升的企 业及 其 投资价 值。 III.管 理能 力 管理能 力主 要考 察企 业的 经营独 立性 ,管 理层 对股 东的责 任感 ,管 理层 长效 约束与 激 励机制 的建 立, 管理 层的 长远眼 光及 战略 能力 等定 性指标 。 IV.研 发能 力 本基金 对企 业研 发能 力的 考察集 中于 分析 上市 公司 过往的 研发 投入 比例 ,研 发团队 的 稳定性 ,管 理层 对创 新的 态度及 已市 场化 的研 发成 果对利 润的 贡 献 度等 。 ② 定 量分 析 前述行 业精 选和 企业 定性 精选过 程筛 选出 的优 化升 级企业 的可 投资 性都 须经 过下述 定 量指标 的分 析来 进行 进一 步确认 。这 是因 为本 基金 认为, 企业 在经 历了 优化 升级以 后, 能 够分享 优化 升级 所带 来的 收益, 获得 成长 。而 这些 成长是 可以 通过 可量 化的 指标加 以反 映 的。下 述指 标将 通过 企业 财务报 告或 行业 研究 员的 预测得 到。 I.盈利 能力 企业经 过持 续的 优化 升级 ,可望 将盈 利能 力维 持在 一个稳 定水 平, 甚至 出现 稳步的 提 升。盈 利能 力分 析中 主要 考察毛 利率 和净 利率 指标 。本基 金将 对企 业未 来毛 利率和 净利 率 指标进 行预 测和 趋势 分析 ,以判 断优 化升 级是 否为 企业带 来了 盈利 能力 的提 高。 II.运 作效 率 优化升 级企 业运 作效 率的 提升可 以反 映在 人均 营业 收入方 面和 周转 率指 标上 。当企 业 实现了 优化 升级 ,人 均营 业收入 将能 由于 营业 收入 的较快 增长 或自 动化 生产 对人员 需求 的 降低获 得提 升; 周转 率方 面,推 进优 化升 级的 企业 运作效 率将 获得 提高 ,表 现为周 转率 的 提升。 本基 金将 评价 人均 营业收 入和 周转 率指 标来 衡量企 业运 作效 率是 否由 于优化 升级 而 获得提 升。 III.成 长性 企业的 优化 升级 是一 个较 长的过 程, 需要 以发 展的 眼光来 分析 企业 优化 升级 的成果 。 因此本 基金 将滚 动分 析近 三年每 股盈 利的 复合 增长 率和近 三年 主营 业务 收入 复合增 长率 指 标的变 化情 况, 以考 察企 业的成 长能 力及 其成 长空 间。 (3) 股票 市场 评价 ①相对 估值 指标 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 35 相对估 值指 标用 以判 断优 化升级 企业 的估 值高 低, 以选择 恰当 的买 入时 点。 相对估 值 指标如PE、PB、PEG 反映 了市场 价格 、企 业盈 利或 企业净 资产 和企 业成 长性 之间的 关系 。 相对估 值指 标可 以被 分解 成市场 价格 维度 (P ) 和 企 业盈利(E) 或净 资产(B) 维 度。 综合 考察 行业相 对估 值指 标的 两个 维度与 市场 相对 估值 指标 两个维 度之 间的 变化 方向 和幅度 ,以 及 行业相 对估 值指 标两 个维 度的历 史变 化情 况, 能将 企业基 本面 信息 与价 格信 息结合 起来 , 辅以成 长因 子的 分析 ,帮 助基金 管理 人判 断行 业估 值的合 理区 间, 选择 相应 的投资 时点 。 本基金 将通 过对 行业 相对 估值指 标的 横向 、纵 向分 析,选 择估 值位 于合 理区 间下限 的优 化 升级企 业进 行投 资, 动态 构建资 产组 合。 ②流动 性、 换手 率 本基金 的投 资限 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 。进 行股票 资产 配置 时, 本基 金将考 察 行业和 企业 的流 动性 和换 手率指 标, 参考 基金 的流 动性需 求, 以降 低股 票资 产的流 动性 风 险。 3、债 券投 资策 略 当股票 市场 投资 风险 和不 确定性 增大 时, 本基 金将 择机把 部分 资产 转换 为债 券资产 , 或通过 参与 一级 债券 市场 交易获 取低 风险 收益 ,以 此降低 基金 组合 资产 风险 水平。 本投 资 组合对 于债 券的 投资 以久 期管理 策略 为基 础, 在此 基础上 结合 收益 率曲 线策 略、个 券选 择 策略、 跨市 场套 利策 略对 债券资 产进 行动 态调 整, 并择机 把握 市场 低效 或失 效情况 下的 交 易机会 。 4、权 证投 资策 略 本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下谋取 最大 的收 益, 以不 改变投 资 组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ,运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估, 谨慎投 资。 此外, 本基 金还 将根 据市 场情况 ,适 度参 与新 股申 购(含 增发 新股 ), 以增 加收益 。 本基金 组合 的新 股申 购( 含增发 新股 )策 略主 要体 现在从 上市 公司 基本 面、 估值水 平、 市 场环境 三方 面选 择新 股申 购的参 与标 的、 参与 规模 和新股 的卖 出时 机。 通过 深入分 析新 股 上市公 司的 基本 情况 ,结 合新股 发行 当时 的市 场环 境,根 据可 比公 司股 票的 基本面 因素 和 价格水 平, 预测 新股 在二 级市场 的合 理定 价及 其发 行价格 ,指 导新 股询 价, 在有效 识别 和 防范风 险 的 前提 下, 获取 较高的 低风 险收 益。 如法 律法规或 监管机构今后允 许基金投 资其他品种,基 金管理人 在履行适当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 36 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :80% ×沪 深300 指数 收益 率+20% × 中债 综合 财富 指 数收益 率。 沪深300 指 数选 取了A 股 市场上 规模 最大 、流 动性 最好 的300 只股 票作 为其 成份股 , 较好地 反映 了A 股市 场的 总体趋 势, 是目 前市 场上 较有影 响力 的股 票投 资业 绩比较 基准 。 中债综 合财 富指 数由 中央 国债登 记结 算有 限责 任公 司编制 和维 护。 该指 数的 样本券 包括 了 商业银 行债 券、 央行 票据 、证券 公司 债、 证券 公司 短期融 资券 、政 策性 银行 债券、 地方 企 业债、 中期 票据 、记 账式 国债、 国际 机构 债券 、非 银行金 融机 构债 、短 期融 资券、 中央企 业债等 债券 ,综 合反 映了 债券市 场整 体价 格和 回报 情况, 是目 前市 场上 较为 权威的 反映 债 券市场 整体 走势 的基 准指 数之一 。 本基金 是混合 型 证券 投资 基金, 股票 投资 范围 为 60-95%, 债券 投资 范围 为 0-35%。本 基金对 沪 深 300 指数 和中 债综合 财富 指数 分别 赋 予 80% 和 20% 的权 重符 合本 基 金的投 资特 性。 如果 今后法律 法规发生变化, 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准 推出, 经与 基金 托管 人协 商一致 ,本 基金 可在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及 时公告 。 十、基金的风险收益 特征 本基金 的长 期平 均风 险和 预期收 益率 低于 指 数 型基 金 、 股 票型 基金 , 高 于债 券型基 金 、 货币市 场基 金, 属于 较高 风险、 较高 收益 的基 金产 品。 十一、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。


本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 , 于 2016 年5 月11 日 复核了 本报 告中 的财 务指 标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ,保 证复 核内 容不存 在虚 假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。


本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。 1、 报告期末基金资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 215,416,737.18 82.27 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 37 其中: 股票


215,416,737.18 82.27 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


26,705,398.00 10.20 8 其他资 产


19,732,528.48 7.54 9 合计





261,854,663.66





100.00 2、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 5,578,000.00 2.18 B 采矿业 - - C 制造业 125,088,807.76 48.94 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产 和供应 业 - - E 建筑业 13,878,400.00 5.43 F 批发和 零售 业 7,759,700.00 3.04 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术 服务业 37,287,476.22 14.59 J 金融业 - - K 房地产 业 7,048,560.00 2.76 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 17,659,793.20 6.91 N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理 业 - - O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 1,116,000.00 0.44 合计 215,416,737.18 84.28 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 38 3、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量 ( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 300008 上海佳 豪 663,902 17,659,793.20 6.91 2 300047 天源迪 科 434,911 12,655,910.10 4.95 3 603008 喜临门 502,000 12,499,800.00 4.89 4 600485 信威集 团 467,264 12,499,312.00 4.89 5 002402 和而泰 299,901 8,514,189.39 3.33 6 600303 曙光股 份 520,000 7,982,000.00 3.12 7 000638 万方发 展 254,000 7,759,700.00 3.04 8 300327 中颖电 子 194,913 7,738,046.10 3.03 9 300232 洲明科 技 195,000 7,630,350.00 2.99 10 002047 宝鹰股 份 660,000 7,418,400.00 2.90 4 、 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


6 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9 、 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 注:本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 ,期 末未 持有股 指期 货。 9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 39 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等, 暂不 参 与股指 期货 交易 。 10 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 期 国 债期货 投资 政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等, 暂不 参 与国债 期货 交易 。 10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ,期 末未 持有国 债期 货。 10.3 本 期 国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 11 、 投 资组合 报告 附注 11.1 本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ,或 在报告 编 制日前 一年 内受 到过 公开 谴责、 处罚 。 11.2 基金投 资的 前十 名股 票中 ,未有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。 11.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 53,102.94 2 应收证 券清 算款 18,953,642.59 3 应收股 利 - 4 应收利 息 7,669.23 5 应收申 购款 718,113.72 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 19,732,528.48 11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 40 注:本 基金 本报 告期 末投 资前十 名股 票中 未存 在流 通受限 的情 况。 11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十二、基金的业绩 过往一 定阶 段本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 (截 至 2015 年 12 月31 日) 时间段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合 同生 效日 至2012 年12 月31 日 8.00% 0.83% -1.54% 0.95% 9.54% -0.12% 2013 年1月1 日至 2013 年12 月31 日 6.59% 1.68% -5.91% 1.12% 12.50% 0.56% 2014 年1月1 日至 2014年12 月31 日 34.24% 1.55% 42.73% 0.97% -8.49% 0.58% 2015 年1月1 日至 2015年12 月31 日 32.08% 2.81% 7.41% 1.99% 24.67% 0.82% 基金合 同生 效日 至2015 年12 月31 日 104.12% 1.91% 42.03% 1.35% 62.09% 0.56% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 十三、基金费用概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1.基金 费用 的种 类 (1)基 金管 理人 的管 理费 ; (2)基 金托 管人 的托 管费 ; (3)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; (4)基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; (5)基 金份 额持 有人 大会 费 用; (6)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; (7)基 金的 证券 交易 费用 ; (8)基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用 (9)在中国 证监会 规定允 许 的前提下, 本基金 可以从 基金财产中 计提销 售服务 费,具体长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 41 计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明; (10)依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。 2.上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 , 法律法 规 另有规 定时 从其 规定 。 3.基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 (1)基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 : H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金管理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (2)基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提 。 计算 方法如 下 : H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金托管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (3)除管理 费和托 管费之 外 的基金费用 ,由基 金托管 人根据其他 有关法 规及相 应协议的 规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、申 购费 用 本基金 的申 购费 按申 购金 额进行 分档 , 投资 人在 一 天之内 如果 有多 笔申 购 , 适用费 率按 单笔分 别计 算。 本基金自2015 年3 月13日 起对 通 过 直 销 柜台 申 购 的养 老 金 客 户 与 除此 之 外 的其他 投 资 者实施 差别 的申 购费 率。 具体如 下: (1) 申购 费率 申 购金额( 含申购 费) 申 购费率 50 万元以下 1.5% 50万元(含)-200 万元 1.0% 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 42 200 万元(含)-500 万元 0.5% 500万元以上(含) 每笔1000 元 注: 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 (2) 特定 申购 费率 申 购金额( 含申购 费) 申 购费率 50 万元以下 0.3% 50 万元(含)-200 万元 0.2% 200 万元(含)-500 万元 0.1% 500 万元以上(含) 每笔 1000 元 注:上 述特 定申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户, 包 括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金 等,具 体包 括: 全国 社会 保障基 金; 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ;企 业年金 单一 计 划以及 集合 计划 ;企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划; 企业 年金 养老金 产 品 。 如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 本 公司 在法 律法 规 允许的 前 提下可 将其 纳入 养老 金客 户范围 。 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中, 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) , 对 于500 万 元 ( 含 ) 以 上的 申购 , 净 申购金 额 =申购 金额 -固 定申 购费 金额 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 数 = 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 例: 投资 者申 购本 基金6,000.00 元,T日 基金 份额 净 值为1.200 元, 其获 得的 基 金份额 计 算如下 : 净申购 金额 =6,000.00/ (1+1.5%)=5,911.33 元 申购费 用=6,000.00 -5,911.33 =88.67 元 申购份 额=5,911.33/1.200 =4,926.11 份 即投资 者缴 纳申 购款6,000.00 元 ,获 得4,926.11 份 本 基金的 基金 份额 。 2、赎 回费 用 本基金 的赎 回费 用按 持有 时间的 增加 而递 减, 费率 如下: 持 有期 赎 回费率 1 年以内 0.5% 1 年(含)-2 年 0.25 % 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 43 2 年(含)以上 0 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 , 赎回总 额 = 赎回 份数 ×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用 = 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额 = 赎回 总额 -赎 回费用 例: 假定T 日本 基金 的基 金 份额净 值为1.200 元 , 投 资 者赎回 其持 有的10,000 份 基金份 额, 持有期10个 月, 则: 赎回总 额=10,000 ×1.200 =12,000.00 元 赎回费 用=12,000.00 ×0.5% =60.00 元 赎回金 额=12,000.00 -60 =11,940.00 元


即投资 者赎 回其 持有 的10,000 份 本基 金的 基金 份额 , 获得赎 回金 额11,940.00 元。 3、转 换费 用 (1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成,具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基 金份额 持有 人承 担。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位 , 剩 余部 分舍 去 , 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产 所有。 ①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率 转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率 转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 =转 出 基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 例:某投资 者持有 长城货 币市场证券 投资基 金10万 份基金份额 ,持有 期为100 天,决定 转换为本 基金,假 设转换 当日转入 基金(本 基金) 份额净值 是1.250 元,转 出 基金(长 城货 币市场证 券投资基 金)对 应赎回费 率为0, 申购补差 费率为1.5% ,则 可得到 的 转换份额 及基 金转换 费为 : 转出金 额=100,000 ×1=100,000 元 转出基 金赎 回费 =0 转入总 金额 =100,000 -0 =100,000 元 转入基 金申 购费 补差 =100,000 -100,000/(1+1.5%) =1,477.83 元 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 44 转入净 金额=100,000 -1,477.83 =98,522.17 元 转入份 额=98,522.17/1.25 =78,817.73 份 基金转 换费 =0 +1,477.83 =1,477.83 元 ②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率 基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 例:某投资 者持有 本基金10 万份基金 份额,持 有期为100天,决 定转换 为长城 货 币市场 证券投资 基金,假 设转换 当日转出 基金(本 基金) 份额净值 是1.250 元,转 出 基金对应 赎回 费率为0.5% ,申 购补 差费 率为0 ,则 可得 到的 转换 份 额及基 金转 换费 为: 转出金 额=100,000 ×1.25 =125,000 元 转出基 金赎 回费 =125,000 ×0.5% =625 元 转入总 金额 =125,000 -625 =124,375 元 转入基 金申 购费 补差 =0 转入净 金额 =124,375 -0 =124,375 元 转入份 额=124,375/1 =124,375 份 基金转 换费 =125,000 ×0.5% =625 元 (2) 对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率的 基金),以 转入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ; 如转 入总 金 额对应 转出 基金 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时, 申购 补差 费用视 为0 。 (3) 转 出 基 金 赎 回 费 的25 % 计 入 转 出 基 金 资 产 ( 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 另 有 规 定 的 除 外) 。 (4) 计算基 金转换 费用所 涉 及的申购费 率和赎 回费率 均按基金合 同、更 新的招 募说明书 规定费 率执 行 , 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 , 按照 本 公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 , 并 最迟 应于 新 的费率 或 收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。 基金管理人可以在不违反 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基 金促销 计划 , 针对 以特 定 交易方 式( 如网 上交 易 、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 人定 期 或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 , 按 相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 , 基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。 4、本基金 的申购费 用由基 金申购人 承担,归 基金管 理人及代 销机构所 有,主 要用于 本 基金 的 市场 推广 、 销售 等 各项费 用 。 赎 回费 用由 基 金赎回 人承 担 , 赎 回费 将 按照赎 回当 时适 用的费 率收 取 , 所 收取 赎 回费的25% 归入 基金 资产 , 其 余部 分作 为注 册登 记 费和其 他手 续费 支出。 (三)不 列入 基金 费用 的项 目 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 45 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 (四)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定 媒体上 刊登 公告 。 (五)基 金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》等 法律 法 规及《 长城 优化 升级 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》的要 求, 并结 合本 基金 管理人 对基 金 实施的 投资 管理 活动 , 对2015 年12 月2 日刊 登的 本基 金招募 说明 书进 行了 更新 , 更新 的主 要 内容如 下: 1、 在 “ 重要 提示” 中, 更 新了招 募说 明书 所载 内容 截止日 期与 有关 财务 数据 、 净值 表 现截止 日期 。 2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 , 更 新了 基金 管理 人情况 及主 要人 员情 况 。 3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ,更 新了 基金 托管 人的信 息。 4、在 第五 部分 “相 关服 务 机构” 中, 更新 了 代 销机 构信息 。 5、 在第 七 部分 “ 基金 份额 的申购 与赎 回” 中, 更新 了 基金 的转 换 与 定期 定额 投资的 信 息 。 6、在第 八 部分 “基 金的 投 资管理 ”中 ,更新 了 投资 组合报 告内 容, 披露 截至2015 年 12 月 31 日 的数 据。 7、 在 第九 部分 “ 基金 的业 绩” 中 , 披 露了 截至 2015 年12 月31 日本 基金 的业 绩数 据 。 8、在 第二 十 一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中, 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。 长城基 金管 理有 限公 司 2016 年 6 月 2 日