富 国天 源沪 港深平 衡混 合型证 券投资 基金 更新招 募说明
书摘要
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富 国 天源 沪 港深 平 衡混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书
（ 摘 要）
（ 二O 一六 年第一 号）
【重要提示】
本基金由富国天源平衡混合型证券投资基金 变更而来。 富国天源平衡混合型
证券投资基金经中国证监会 2002 年 7 月 4 日证监基金字【2002】36 号文批准发
起设立。自 2015 年 9 月 24 日至 2015 年 10 月 23 日富国天源平衡混合型证券投
资基金以 通讯方式召开基金份额持有人大会， 会议审议通过了 《关于修改富国天
源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 有 关 事 项 的 议 案 》 ， 内 容 包 括
富国天源平衡混合型证券投资基金调整基金名 称、 投资范围、 投资策 略、 收益分
配方式、 估值方法以及修订基金合同、 招募说明书等。 上述基金份额持有人大会
决议事项自表决通过之日起生效。 自基金份额持有人大会通过之日次日起， 变更
后的 《富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金基金合同》 生效， 原 《富国天源
平衡混合型证券投资基金基金合同》同日起失效 ，招募说明书亦同步更新 。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书 经中国
证监会 变更注册， 但中国证监会对本基金的 变更注册， 并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书、 基金合同等信息披露文件， 自
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主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对申购基金的意愿、 时机、 数量等投
资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦自行承担基金投资中出现的各类风
险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险， 个
别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴 跌导致的流动性风险， 基金投资过程
中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券引发的信用风险， 基金投资对象与投
资策略引致的特有风险等等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原
则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金 ，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种 。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香 港 联 合 交 易 所 上 市 的 股 票 （ 以 下 简 称 “ 港 股 通 标 的 股 票 ” ） 的 ， 将 承 担 汇 率 风
险以及境外市场的风险。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券， 该券种具有较高的流动性风险和
信用风险。 中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规
模小、 经营历史短、 业绩不稳定、 内部治理规范性不够、 信息透明度低等因素导
致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性， 从而
使基金投资收益下降。 基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险， 但不能完
全规避。 流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的
限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性 。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产， 但 由于证券、 期货投资具有一定的风险， 因此既
不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本招募说明书所载内容截 至 2016 年4 月27 日， 基金投资组合报告等相关财
务数据截至2016 年 3 月31 日（财务数据未经审计）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国 基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2016 年4 月27 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十 三个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权 益投资
部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化投资部、 海
外权益投资部 、 权益专户投资部、 养老金 投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董
事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、
电子商务部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、 信息技术
部、 运营部、 北京分公 司、 成都分公司、 广州 分公司、 富国资产管理 （香港） 有
限公司、 富国资产管理 （上海） 有限公司。 权 益投资部： 负责权益类基金产品的
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投资管理； 固定收益投资部： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品
的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 固定收益专户投资部： 负责一
对一、 一对多等非公募固定收益类专户的投资管理； 固定收益研 究部： 负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化投资
部： 负责公司有关量化投资管理业务； 海外权益投资部 ： 负责公司在中国境外 （含
香港） 的权益投资管理； 权益专户投资部： 负 责社保、 保险、QFII 、一对一、 一
对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、
职业年金、 基本养老金、 社保等） 及类养老金专户等产品的投资管理； 权益研究
部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和
风险控制； 董事会办公室： 履行公司章程规定的工作职责， 暂与综合管理部合署
办公 ； 综合管理部： 负 责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、 公司（内部） 宣
传、 信息调研、 行政后 勤管理等工作； 机构业务部： 负责年金、 专户 、 社保以及
共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、
华南营销中心 （广州分公司） 、 北方营销中心 （北京分公司） 、 西部营销中心 （成
都 分 公 司 ） 、 华 北 营 销 中 心 ， 负 责 共 同 基 金 的 零 售 业 务 ； 营 销 管 理 部 ： 负 责 营 销
计 划 的 拟 定 和 落 实 、 品 牌 建 设 和 媒 体 关 系 管 理, 为 零 售 和 机 构 业 务 团 队 、 子 公 司
等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，
建设客户服务团队， 提高 客户满意度， 收集客户信息， 分析客户需求， 支持公司
决策； 电子商务部： 负 责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务
发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、
维护公募和非公募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、 调整公司发展战略， 建
立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩效分析等提
供整合的数据支持； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息技术
部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：
负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责 人力 资源规划与管理； 富国资产管
理 （香港） 有限公司：证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管
理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2016 年 3 月 31 日，公司有员工 328 人 ，其中 61.9% 以上具有硕士以
上学历。
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（二）主要人员情况
1、董事会成员
薛爱东先生， 董事长， 研究生学历， 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监
察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理， 海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理， 兴安证券有限责任公司托管组组长， 海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经 理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生， 董事， 总经理， 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理
助理、副总经理，2005 年4 月至2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，董事，文学及商学学士，加拿大注册会计
师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret ’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生， 董事， 研究生学历， 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司
副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主
任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳
市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处
长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有 银行监管处处
长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生， 董事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历
任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理， 申银万国
证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理， 华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业务全球总裁 （SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984
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年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事,本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务
经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生， 董事， 研 究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海盛源实业 （集团） 有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加
拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年财
务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink
Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事 务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳 增 光 先 生 ， 监 事 长, 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有
限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计， 山东正源
和信有限责任会计师事务所室主任， 山东鲁信实业集团公司财务， 山东省鲁信投
资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生， 监事， 本科 学历。 现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科 长。
夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
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历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士， 监事， 研 究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总
经理。 历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职； 在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任
杭州恒生电子股份公司职员， 东吴证券有限公司职员， 富国基金管理有限公司系
统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科学历，CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理
研究员。
王旭辉先生， 监事， 研 究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总经理。 历任职于郏县政府办公室职员， 郏县国营一厂厂长， 富国基金管理有限
公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生， 监事， 研 究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务总监助理。 历任汇添富基金任电子商务经理， 富国基金管理有限公司资深
电子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生， 督察长。 中共党员 ， 硕士研究生。 曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理， 中国证监会上海监管局主任科员、 副处长。2012 年 10 月20 日开始
担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生， 副总经理。 中共党员， 大学本科， 工商管理硕士。 曾在漳州商
检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士， 研究生学历，13 年证券、 基 金从 业经验。 现任富国基金管理有
限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经理， 华安 基金管理有
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限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市 场部总监助理、 上海分公司总经理
助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13 年证券、基金从业经验。现任
富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目
官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高
级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动
股票投资总监、 高级基金经理及高级研究员， 富国基金管理有限公司量化与海外
投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有限公司副总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金
经理助理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼
基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
曹晋先生， 基金经理， 硕士研究生学历，6年证券从业经验。 自2009年5月至
2014 年6月在汇丰晋信基金管理有限公司历任助理研究员、研究员、基金经理助
理、基金经理；2014 年6月加入富国基金管理有限公司，2014年10 月起任富国天
源平衡混合型证券投资基金基金经理 ，2015 年1月起兼任富国中小盘精选混合型
证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
6、投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理陈戈先生、 主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基本情况
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名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法 成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行 通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉
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进一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中 国人民
银行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障
处、 营 运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外
资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有 先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2016 年 3 月31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 334 只。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座23 楼
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客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
( 1 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 刘士余
联系电话: （010）85108227
传真电话： （010）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 2 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010）95588
传真电话： （010）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010）66594946
传真电话： （010）66594946
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联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
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公司网站： www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 常振明
联系电话: （010）65550827
传真电话： （010）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021）61618888
传真电话： （021）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 )中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话： 010-63639709
联系人员： 朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
( 10 )中国民生银行股份有限公司
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14
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010）58351666
传真电话： （010）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010）68858057
传真电话： （010）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 12 )北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城 区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话： 010-66226045
联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
( 13 )华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
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书摘要
15
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 14 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021）68475888
传真电话： （021）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 15 )深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755）22197874
传真电话： （0755）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 16 )宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
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书摘要
16
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区 962528）
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 17 )青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网站： www.qdccb.com
( 18 )东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
( 19 )温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196 号
办公地址: 温州市车站大道 196 号
法人代表: 邢增福
联系电话: （0577）88990085
传真电话： （0577）88995217
联系人员： 姜晟
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17
客服电话： 96699( 浙江省内)， 962699 （上海地区） ，0577-96
公司网站： www.wzbank.com.cn
( 20 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 21 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王 建甫
联系电话: （0379）65921977
传真电话： （0379）65921977
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
( 22 )大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表: 陈占维
联系电话: （0411）82356627
传真电话： （0411）82356590
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
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18
( 23 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
法人代表: 刘斌
联系电话: （0512）57379292
传真电话： （0512）55211330
联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
( 24 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 25 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 26 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
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19
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021）38676666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 27 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 28 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 29 )招商证券 股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林
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20
联系电话: （0755）82943666
传真电话： （0755）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 30 )广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼（ 4301-4316 房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020）87555305
传真电话： （020）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 31 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: （010）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 32 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010）66568292
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21
传真电话： （010）66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 33 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 34 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 35 )兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
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22
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 36 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 37 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755）82558305
传真电话： （0755）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 38 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
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23
( 39 )湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021）68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
( 40 )国元证券股份有限公司
注册地址: 合肥市寿春路 179 号
办公地址: 合肥市寿春路 179 号
法人代表: 蔡咏
联系电话: （0551）62207935
传真电话： （0551）62207935
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
( 41 )渤海证券股份 有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 42 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
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24
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 43 )山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351 －8686659
传真电话： 0351 －8686659
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
( 44 )中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 45 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
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25
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 46 )东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 47 )长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755）83516289
传真电话： （0755）83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深
公司网站： www.cgws.com
( 48 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
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26
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 49 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 50 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: （021）53519888
传真电话： （021）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021）962518
公司网站： www.962518.com
( 51 )新时代证券股份有限公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法人代表: 田德军
联系电话: 010-83561000
传真电话： 010-83561001
联系人员： 田芳芳
客服电话： 95399
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27
公司网站： www.xsdzq.cn
( 52 )大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座12 、13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话： 0351-4130322
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
( 53 )国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市 太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法人代表: 姚志勇
联系电话: 0510-82830162
传真电话： 0510-82830162
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
( 54 )平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 55 )华安证券股份有限公司
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28
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座0327
法人代表: 李工
联系电话: 0551-65161666
传真电话： 0551-65161600
联系人员： 甘霖
客服电话： 95318 ，4008096518
公司网站： www.hazq.com
( 56 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市 辅星路13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755）83709350
传真电话： （0755）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 57 )财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法人代表: 蔡一兵
联系电话: （0731）4403319
传真电话： （0731）4403439
联系人员： 郭磊
客服电话： （0731）4403319
公司网站： www.cfzq.com
( 58 )中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
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书摘要
29
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371 —69099882
传真电话： 0371--65585899
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
( 59 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 60 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话： 021-50498825
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531 ；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
( 61 )恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表: 庞介民
联系电话: 010-88088188
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书摘要
30
传真电话： 010-88088188
联系人员： 王旭华
客服电话： （0471）4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
( 62 )华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话： 028-86157275
联系人员： 谢国梅
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
( 63 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法人代表: 许建 平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 64 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
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31
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 65 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海 口市南宝路36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 66 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话： 021-68767880
联系人员： 朱磊
客服电话： 400 8888 128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 67 )信泰证券有限责任公司
注册地址: 南京市长江路 88 号
办公地址: 南京市长江路 88 号
法人代表: 钱凯法
联系电话: （025）84784765
传真电话： （025）84784830
联系人员： 舒萌菲
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32
客服电话： 4008888918
公司网站： www.thope.com
( 68 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五 四路157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 69 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 70 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
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33
( 71 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上 海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
( 72 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 73 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01 、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04、 18 层至21
层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755）82023442
传真电话： （0755）82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
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34
( 74 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 75 )英大证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一 层
办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表: 吴骏
联系电话: 0755-83007159
传真电话： 0755-83007034
联系人员： 吴尔晖
客服电话： 4000-188-688
公司网站： www.ydsc.com.cn
( 76 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 77 )大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号
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35
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦39 层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
( 78 )江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法人代表: 费晓燕
联系电话: 0510-82758877
传真电话： 0510-88555898
联系人员： 袁丽萍
客服电话： 0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
( 79 )和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
( 80 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
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36
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 81 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖 区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 82 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 83 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021）58870011
传真电话： （021）68596916
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37
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 84 )杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 85 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021 —58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 86 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
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38
公司网站： www.5ifund.com
( 87 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: （010）62020088
传真电话： （010）62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
( 88 )中期资产管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层
法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162 ，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
( 89 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 90 )北京创金启富投资管理有限公司
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39
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010）66154828
传真电话： （010）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 91 )宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
( 92 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座 1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
( 93 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
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40
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 94 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 95 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 96 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
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41
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称：北京市竞天公诚律师事务所
注册地址：北京市朝阳门外大街 20 号联 合大厦15 层
办公地址：北京市朝阳门外大街 20 号联 合大厦15 层
负责人：张绪生
联系电话： （010 ）65882200
传真： （010）65882211
联系人：许舒萱
经办律师：戴华 、王燕萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
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42
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金的投资目标是尽可能减少和分散投资风险， 力保基金资产的安全并谋
求基金资产长期稳定增长。
本基金为平衡型证券投资基金， 将基金资产均衡投资于股票和债券， 并对基
金的投资组合进行主动的管理， 从而使投资 者在承受相对较小风险的情况下， 尽
可能获得稳定的投资收益。
七 、 基 金 的 投 资范 围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板以及
其 他 经 中 国 证 监 会 批 准 上 市 的 股 票 ） 、 港 股 通 标 的 股 票 、 固 定 收 益 类 资 产 （ 包 括
国内依法发行和上市交易的国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债
券 、 分 离 交 易 可 转 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 （ 含 超 短 期 融 资 券 ） 、
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43
可交换债券、 中小企业私募债券、 证券公司发行的短期公司债券、 资产支持证券、
债券回购、 银行存款等经中国证监会允许投资的固定收益类资产） 、 衍生工具 （权
证 、 股 指 期 货 ） 、 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 需 符
合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0-75% （其中 ，投资
于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-75% ，投资于港股 通标的股票
的比例占基金资产的 0-75% ） ；债券投资占基金资产的比例为 25%-80% ；权证投
资占基金资产净值的比例为 0%-3% ； 每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后， 现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5% 。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 基金管理人在
履行适当程序后，本基金的投资范围会做相应调整。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、大类资产配置
本基金采取 “自上而下” 的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、 市场
面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、
货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1） 宏观经济指标， 包括 GDP 增长率、 工业增加值、PPI 、CPI 、 市场利率
变化、 货币供应量、 固定资产投资、 进出口贸 易数据等， 以判断当前所处的经济
周期阶段；
（2 ） 市 场 方 面 指 标 ， 包 括 股 票 及 债 券 市 场 的 涨 跌 及 预 期 收 益 率 、 市 场 整 体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
（4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
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44
通过对以上各种因素的分析， 结合全球宏观经济形势， 研判国内及香港经济
的发展趋势， 并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中大类
资产的比例。
2、股票投资策略
本基金将运用 “价值为本， 成长为重” 的合理 价格成长投资 策略来确定对境
内股票及港股通标的股票的具体选股标准。该策略通过建立统一的价值评估框
架， 综合考虑上市公司的增长潜力和市场估值水平， 以寻找具有增长潜力且价格
合理或被低估的股票。
同时， 本基金将综合考虑投资回报的稳定性、 持续性与成长性， 通过精细化
风险管理和组合优化技术， 实现行业与风格类资产的均衡配置， 从而实现风险调
整后收益的最大化。
本基金将基于 “定性定量分析相结合、 动态静态指标相结合” 的原则， 筛选
出运营状况健康、 治理结构完善、 经营管理稳健的上市公司股票进行投资。 基金
管理人将重点关注上市公司的资产质量、盈利能力、 偿债能力、成本控制能力、
未来增长性、 权益回报率及相对价值等方面； 通过运用 （定性的） 上市公司质量
评估模型， 重点关注上市公司的公司治理结构、 团队管理能力、 企业核心竞争力、
行业地位、研发能力、公司历史业绩和经营策略等方面。
3、固定收益类投资策略
（1 ） 本 基 金 将 采 用 久 期 控 制 下 的 主 动 性 债券 投 资 策 略 ， 主 要 包 括 ： 久 期 控
制、 期限结构配置、 市场转换、 相对价值判断和信用风险评估等管理手段。 在有
效控制整体资产风险的基础上， 根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等
因素的分析确定组合整体框架； 对债券市场、 收益率曲线以及各种债券品 种价格
的变化进行预测，相机而动、积极调整。
（2）中小企业私募债券的投资
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、 流动性和信用风险三方面
展开。 久期控制方面， 根据宏观经济运行状况的分析和预判， 灵活调整组合的久
期。 信用风险控制方面， 对个券信用资质进行详尽的分析， 对企业性质、 所处行
业、 增信措施以及经营情况进行综合考量， 尽可能地缩小信用风险暴露。 流动性
控制方面， 要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模， 在力求
富 国天 源沪 港深平 衡混 合型证 券投资 基金 更新招 募说明
书摘要
45
获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
（3）证券公司短期公司债券的投资
本基金将在宏 观经济和基本面分析的基础上， 对证券公司短期公司债券的久
期、 利率风险、 信用风险、 流动性风险等进行定性和定量的全方面分析， 评估其
相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前提下尽可能的提
高本基金的收益。
（4）资产证券化产品的投资
资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上， 对资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等
进行分析， 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率 策略
等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
4、金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。 在权证投资过程中， 基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
未来， 随着证券市场投资工具的发展和丰富， 基金可在履行适当程序后， 相
应调整和更新相关投资策略。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×65%＋中债综合全价指数
收益率×30%＋同业存款利率×5%。
沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、 深圳两个证券交易所流
动性好、规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中
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市值覆盖率高、 代表性强、 流动性好， 同时公信力较好的股票指数。 中债综合指
数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。 根据
本基金的投资范围和投资比例， 选用上述业绩比较基准能够客观、 合理地反映本
基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者相关数据编制单位停止计算编制 该指数或
更改指数名称， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或
者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时， 基金管理人可以根据市场
发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 依据维护投资者合法权益的原则， 在
与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准
并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金， 低于股票型基金， 属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 本基
金将投资港股通标的股 票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 564,100,744.35 64.55
其中： 股票 564,100,744.35 64.55
2
固定收 益投 资 203,937,539.70 23.33
其中： 债券 203,937,539.70 23.33
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其 中 ：买 断 式回 购的 买 入返 售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 99,425,690.77 11.38
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7
其他资 产 6,499,952.00 0.74
8
合计 873,963,926.82 100.00
2、 报告期末按行业分 类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 67,840,149.00 8.45
B 采矿业 35,931,213.31 4.47
C 制造业 216,233,773.46 26.92
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应 业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 43,793,226.97 5.45
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 11,635,100.13 1.45
J 金融业 15,952,800.00 1.99
K 房地产 业 56,424,750.96 7.03
L 租赁和 商务 服务 业 11.38 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,523,008.00 1.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 107,766,711.14 13.42
S 综合 － －
合计 564,100,744.35 70.24
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 600136 道博股 份 1,128,079 68,090,848.44 8.48
2 002458 益生股 份 1,072,600 50,347,844.00 6.27
3 600158 中体产 业 2,365,526 48,398,661.96 6.03
4 600576 万家文 化 2,044,500 43,793,190.00 5.45
5 300356 光一科 技 982,100 43,310,610.00 5.39
6 000697 炼石有 色 1,380,377 35,931,213.31 4.47
7 002329 皇氏集 团 1,929,226 32,275,950.98 4.02
8 002699 美盛文 化 874,907 31,584,142.70 3.93
9 002709 天赐材 料 374,846 31,487,064.00 3.92
10 002371 七星电 子 847,000 23,055,340.00 2.87
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净值比例
（%）
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1 国家债 券 81,985,539.70 10.21
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 121,952,000.00 15.18
其中： 政策 性金 融债 121,952,000.00 15.18
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 （可 交换 债） － －
8 同业存 单 － －
9 其他 － －
10 合计 203,937,539.70 25.39
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 150318 15 进出 18 700,000 70,133,000.00 8.73
2 019506 15 国债 06 317,990 31,808,539.70 3.96
3 110258 11 国开 58 300,000 31,803,000.00 3.96
4 019317 13 国债 17 200,000 20,140,000.00 2.51
5 150015 15 附 息国 债 15 200,000 20,020,000.00 2.49
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未 持有贵金属投资。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
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本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、 投资组合报告附注
（1 ） 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内本 基 金投 资 的前 十 名 证券 的 发行 主 体没 有 被 监管 部 门立 案 调查 ， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 2,406,406.59
2 应收证 券清 算款 204,534.48
3 应收股 利 －
4 应收利 息 3,616,670.61
5 应收申 购款 271,793.29
6 其他应 收款 547.03
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 6,499,952.00
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 002709 天赐材 料 31,487,064.00 3.92 筹划重 大事 项
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
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因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、 富 国 天 源 沪 港 深 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 历 史 各 时 间 段 份 额 净 值 增 长 率 与
同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.10.27-2015.12.31 73.14% 1.93% 7.40% 1.59% 65.74% 0.34%
2016.1.1-2016.3.31 -18.11% 2.58% -8.70% 1.58% -9.41% 1.00%
2015.10.27-2016.3.31 417.35% 1.19% 127.26% 1.15% 290.09% 0.04%
2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 富 国 天 源 沪 港 深 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增
长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注：1.截止日期为 2016 年3 月31 日。
2.本基金于2002 年8 月16 日成立， 建仓期 6 个月， 从2002 年8 月16 日至
2003 年2 月15 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券 、期货交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）基金的相关账户开户及 维护费用；
（9）因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
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（10） 按照国家有关规定和 《基金 合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的 管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的 托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可
支付日支付。
上述“ （一）基金费用的种类中第 3－10 项费 用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当 期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出
或基金财产的损失；
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（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》 生效 前的相关费用 根据变更前的 《富国天源平衡混合型证
券投资基金基金合同》约定执行 ；
（4 ） 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的
项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率、 基金托管费率， 无
须召开基金份额 持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介刊登公告 。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费率
投资者申购本基金份额时， 需交纳申购费用。 投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金提供两种申购费用的支付模式：
（1）前端收费模式
前端收费模式，即在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。
本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率。具体如下：
A、申购费率
申购金额（含申购费，M ） 前端申购费率
M＜100 万元 1.50%
100 万元≤M＜500 万元 1.20%
M≥500 万元 1000 元/笔
注： 上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其
他投资者。
B、特定申购费率
申购金额（含申购费，M） 特定申购费率
M＜100万元 0.45%
100万元≤M＜500万元 0.36%
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M≥500万元 每笔1000 元
注： 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台采取前段收费模式申购本
基金的养老金客户；养老金客户具体包括：
1、全国社会保障基金；
2、可以投资基金的地方社会保障基金 ；
3、企业年金单一计划以及集合计划；
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5、企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
（2）后端收费模式
后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申购费用， 该费用随基金份额的持
有时间递减。 后端收费模式目前仅适用于富国基金直销， 如有变更， 详见届时公
告或更新的招募说明书，具体见下表：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.80%
1～2 年（含） 1.50%
2～3 年（含） 1.20%
3～4 年（含） 1.00%
4～5 年（含） 0.50%
5 年以上 0
（注： 持有时间的计算， 以该份额在登记机构的登记日开始计算。1 年为365
天，2 年为730 天，依此类推）
基金申购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 登 记等募
集期间发生的各项费用。 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额， 不再
收取后端申购费用。 申购费保留小数点后两位， 小数点两位以后的部分舍去， 不
向投资者收取。
2、赎回费率
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（1 ） 赎 回 费 用 由 基 金 赎 回 人 承 担 。 投 资 者 申 购 本 基 金 所 对 应 的 赎 回 费 率 随
持有时间递减。具体如下：
持有时间 赎回费率
1 年以内（含） 0.50%
1 年—2 年（含） 0.30%
2 年以上 0
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。
1 年为 365 天，2 年为 730 天，依此类推）
（2 ） 投 资 者 可 将 其 持 有 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 。 本 基 金 的 赎 回 费 用 在
投资者赎回本基金份额时收取。
赎回费保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，不向投资者收取。
本基金赎回费的 25% 归基金资产所有，未归入基金财产的部分用于支付登记费和
其他必要的手续费 。
3、转换费
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并
提前告知基金托管人与相关机构。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他 有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
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止日期进行了更新。
2、 “三、 基金管理人” 部分对基金管理人概况、 主要人员情况等信息进行了
更新。
3、更新了“四、基金托管人”部分。
4、 “五、相关服务机构”部分对代销机构信息进行了更新。
5、 “八、基金份额的申购与赎回”部分对 本基金最低申购金额 进行了更新。
6、 “九、基金的投资”部分 增加了投资组合报告 ，内容更新至 2016 年 3 月
31 日。
7、 增加了 “十、 基金 的业绩” 部分 ， 对基金业绩更新至2016 年3 月31 日，
并增加 了历史走势对比图。
8、对“二十一、基金份额持有人服务 ”部分内容进行了更新。
9、增加了“二十二、其他应披露事项”部分 ，对报告期内应披露的本基金
相关事项进行了 披露 。
富国基金管理有限公司
二〇一六 年五月三十一日
