浦银安盛基金：关于旗下部分基金新增平安证券为代销机构并开通基金定投业务和基金转换业务并参加其费率优惠活动的公告查看PDF公告
1 / 9 浦 银安 盛关于 旗下 部分基 金新 增 平安 证券 为代销 机构 并开通 基金 定投业 务 和 基金转 换 业务 并 参加 其费 率优惠 活动 的公告 根据浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 （以 下简 称 “ 本公 司” ） 与平安 证 券有 限责 任 公司 （以 下 简 称 “ 平安 证券 ” ） 协商 一 致 ， 平安 证券 从 2016 年 6 月 1 日 起正 式代 理销 售本 公司旗 下部 分开 放式 基金并 开通 基金 定期 定额 申购业 务 （ 以下 简称 “基 金定投 ”） 及基 金转 换业 务 。本 公司 旗下 部分 开放式 基金 于同 日起 参加 平安证券 的 互联 网 交 易系 统 及手机 申 购费 率优 惠活 动。具 体公 告如 下： 一、 代销机构信息 名称： 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路 4036 号荣 超 大厦 16-20 层 法定代 表人 ： 谢 永林 客服电 话：95511-8 二、 本次增加平安证券为 代销 机构的基金包括： 序 号 基金代 码 基金名称 开通 代销 参加申购 费率优惠 开通定 投业务 1 519110 浦银安 盛价 值成 长 混 合型 证券投 资基 金 A 类 √ √ √ 2 519111 浦银安 盛优 化收 益债 券型 证券投 资基 金 A 类 √ √ √ 3 519112 浦银安 盛优 化收 益债 券型 证券投 资基 金 C 类 √ - √ 4 519113 浦 银 安 盛 精 致 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 √ √ √ 5 519115 浦银安 盛红 利精 选混 合型 证券投 资基 金 √ √ √ 6 519116 浦银安 盛沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资基 金 √ √ √ 7 519509 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基 金 A 类 √ - √ 8 519510 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基 金 B 类 √ - - 9 166401 浦银安 盛稳 健增 利债 券型 证券投 资基 金（LOF ） √ - √ 10 519117 浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指 数证 券投 资基 金 √ √ √ 11 519118 浦 银 安 盛 幸 福 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 √ √ - 2 / 9 12 519119 浦 银 安 盛 幸 福 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 B 类 √ - - 13 519120 浦银安 盛战 略新 兴产 业混 合型证 券投 资基 金 √ √ √ 14 519121 浦银安 盛 6 个 月定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 A 类 √ √ - 15 519122 浦银安 盛 6 个 月定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 C 类 √ - - 16 519123 浦 银 安 盛 季 季 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 √ √ - 17 519124 浦 银 安 盛 季 季 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 类 √ - - 18 519125 浦 银 安 盛 消 费 升 级 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 类 √ √ √ 19 519566 浦银安 盛日 日盈 货币 市场 基金 A 类 √ - √ 20 519567 浦银安 盛日 日盈 货币 市场 基金 B 类 √ - - 21 519126 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金 √ √ √ 22 519127 浦 银 安 盛 盛 世 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 类 √ √ √ 23 519128 浦银安盛月 月 盈 安 心 养 老 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投资基 金A 类 √ √ - 24 519129 浦银安盛月 月 盈 安 心 养 老 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投资基 金C 类 √ - - 25 519170 浦银安盛增 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 √ √ √ 26 519171 浦银安盛医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 √ √ √ 27 519172 浦银安盛睿 智 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 类 √ √ √ 28 519173 浦银安盛睿 智 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 C 类 √ - √ 29 519320 浦 银 安 盛 幸 福 聚 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 √ √ - 30 519321 浦 银 安 盛 幸 福 聚 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 类 √ - - 三、申购费率优惠 1 、参 与基 金 除浦银 安盛 优化 收益 债券 型证券 投资 基金 （C 类 ） 、 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金 （A 类和 B 类 ） 、 浦 银安 盛稳 健增 利 债券型 证券 投资 基金 （LOF）、 浦 银安 盛幸 福回 报定 期开放 债券 型证 券3 / 9 投资基 金 （B 类） 、 浦银 安 盛 6 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 （C 类） 、 浦 银安盛 季季 添利 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 （C 类） 、 浦 银安 盛日 日 盈货币 市场 基金 （A 类和 B 类） 、 浦 银安 盛 月 月盈安 心养 老定 期支 付债 券型证 券投 资基 金 （C 类） 、 浦 银安 盛 睿 智精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基金 （C 类） 和 浦银 安盛 幸福聚 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 （C 类） ， 其 余上述 基金 均参 加 申购费 率优 惠活 动。 2 、优 惠活 动开 展时 间 本次优 惠活 动 自2016 年6 月1 日 起。 3 、优 惠活 动方 案 投资者 通过 平安 证券 互联 网 交易 系统 及手 机 申 购基 金(仅限 场外 前 端模 式)， 享受申 购费 率 最 低1 折 优惠 。 原 费率 为固 定费用 的不 再优 惠。 4 、重 要提 示 （1） 上 述基 金原 费率 详见 各基金 的 《 基金 合同》 和 《招募 说明 书》 等 相关 法 律文件 及本 公司 发布的 最新 业务 公告 。 （2） 本优 惠活 动仅 适用 于 处于正 常申 购期 且为 前端 收费模 式的 基金 ， 不 包括 后端收 费模 式的 基金以 及处 于封 闭期 的基 金，也 不包 括基 金转 换业 务等其 他业 务的 基金 手续 费。 （3） 本公 司新 增的 基金 产 品是否 参与 上述 费率 优惠 活动， 本公 司将 与平安 证券 协商 后另 行公 告。 （4 ） 本 次优 惠活 动的 解释 权归平安 证券， 优 惠活 动 业务办 理的 相关 规则 、 流程 、 变更 及终 止 以平安 证券 的安 排和 规定 为准。 四、开通 基金定投业 务： 1、参 与基 金 除浦银 安盛 货币 市场 证券 投资基 金（B 类 ）、 浦银 安盛幸 福回 报定 期开 放债 券型证 券投 资基 金（A 类和 B 类） 、 浦银 安 盛 6 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 （A 类和 C 类） 、 浦银 安盛 季季 添利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金（A 类和 C 类） 、浦银 安盛 日日 盈货 币市 场基 金 B 类 、浦 银安 盛月月 盈安 心养 老定 期支 付债券 型证 券投 资基 金 （A 类 和C 类） 和 浦银 安盛 幸福聚利 定 期开 放债 券型证 券投 资基 金（A 类和 C 类）, 其余 上述 基金 均 开通定 期定 额投 资业 务。 2、活 动开 展时 间 4 / 9 本次活 动 自2016 年6 月1 日起。 3、重 要提 示： （1） 基 金定 投指 投资 人通 过 平安 证券 提交 申请, 约 定 固定扣 款时 间和 扣款 金额 ， 由 平安 证券 于固定 约定 扣款 日在 投资 人指定 资金 账户 内自 动完 成扣款 和提 交基 金申 购申 请的一 种投 资 方式。 （2） 上述 基金 定期 定额 投 资业务 每期 扣款 金额 最低 为 100 元。 （3） 平安 证券 将按 照与 投 资者申 请时 所约 定的 每 期 固定扣 款日 、 扣款 金额 扣 款 ， 投资 者须 指 定一个 有效 资金 账户 作为 每期固 定扣 款账 户 。 若遇 非基金 交易 日时 ，扣 款是 否顺延 以平安 证券 的 具体规 定为 准。 具体 扣款 方式 按 平安 证券 的相 关业 务规则 办理 。 （4） 基金 定投 业务 办理 的 具体时 间、 流程 及变 更和 终止 以 平安 证券 的安 排和 规定为 准。 五、基金转换 1 、本次开通转换业务的 基 金包括： 浦银安 盛价 值成 长 混 合型 证券投 资基 金（A 类 基金 代码：519110）； 浦银安 盛优 化收 益债 券型 证券投 资基 金（A 类 代码 ：519111 ，C 类 代码 ：519112）； 浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：519113）； 浦银安 盛红 利精 选 混 合型 证券投 资基 金（ 基金 代码 ：519115）； 浦银安 盛沪 深300 指 数增 强型证 券投 资基 金（ 基金 代码：519116 ） ； 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金 （A 类代 码：519509 ，B 类代 码：519510 ） ； 浦银安 盛中 证锐 联基 本 面400 指 数证 券投 资基 金（ 代码：519117）； 浦银安 盛战 略 新 兴产 业混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：519120 ） ； 浦银安 盛6 个月 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 （A 类代码 ：519121 ，C 类代 码 519122 ）； 浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金（A 类代 码：519123 ，C 类代码 519124 ）； 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（A 类基 金代 码：519125 ） ； 浦银安 盛日 日盈 货币 市场 基金（A 类 代码 ：519566 ，B 类 代码519567 ） ； 浦银安 盛新 经济 结构 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （基金 代码 ：519126 ）； 浦银安 盛盛 世精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：519127 ） ； 浦银安 盛 增 长动 力 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：519170） ； 5 / 9 浦银安 盛 医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：519171） ； 浦银安 盛 睿 智精 选 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（A 类代 码：519172，C 类 代 码：519173 ） 。 本公司 上述 基金 均开 通相 互之间 的转 换业 务。 但浦 银 安盛货 币市 场证 券投 资基 金A 类和B 类 、 浦银安 盛6 个月 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 A 类和 C 类 、浦 银安 盛季 季添 利定期 开放 债券 型证 券投资 基 金A 类和 C 类、 浦银安 盛日 日盈 货币 市场 基金 A 类和 B 类 、浦 银安 盛 睿智 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金A 类和 C 类 ，浦 银安 盛中 证锐 联基本 面 400 指 数证 券投 资基金 和浦 银安 盛货 币市场 证券 投资 基 金B 类 不可互 相转 换。 本公司 今后 发行 的其 他开 放式基 金的 基金 转换 业务 将另行 公告 。 （二） 适用投资人 本 次开通的基 金转换业 务 适用于所有已 通过平安 证券 渠道持有上 述任一基 金 的 机构投资者 和 个人投 资者 。 （三） 适用销售机构 平安证券 销 售渠 道 。 （四） 基金转换业务 费用 基金 转 换费 用依 照 转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 补差 的标 准收取 。 1 、赎回费用 按转出基金正 常赎回时 的 赎回费率收取 费用，具 体 各基金的赎回 费率请参 见 各基金的招募 说 明书或 登陆 本公 司网 站（www.py-axa.com ）查询。 2 、申购费用补差 按照转入基金 与转出基 金 申购费率的差 额收取补 差 费，具体各基 金的申购 费 率请参见各基 金 的招募 说明 书或 登陆 本公 司网站 （www.py-axa.com ）查询 相关 费率 公告 。当 转出基 金申 购费 率低 于转入基金申 购费率时 ， 补差费率为转 入基金和 转 出基金的申购 费率差额 ； 当 转出基金 申购费率 高于转 入基 金申 购费 率时 ，补差 费用 为 0 。 3 、具体计算公式 （1） 转出 基金 为货 币基 金 转出金 额= 转出 基金 份额 × 当日转 出基 金份 额净 值 申购补 差费 率= 转入 基金 的 申购费 率
申购补 差费 用＝ 转出 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ） 转换费 用＝ 申购 补差 费用 6 / 9 转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用+转 出基 金份 额对 应 的未付 收益 转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转入 基金 份额 净值
（2） 转出 基金 为 非 货币 基 金 赎回费 用＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 ×赎回 费率 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －赎回 费用 申购补 差费 率= 转入 基金 的 申购费 率- 转出 基金 的申 购 费率 （ 如为 负数 则 取 0） 申购补 差费 用＝ 转出 金额 ×申购 补差 费率 ／（ １＋ 申购补 差费 率） 转换费 用＝ 赎回 费 用 ＋申 购补差 费 用 转入 金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －转换 费用 转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转 入 基金 份额 净值 转换费用由基 金份额持 有 人承担，对于 转出基金 赎 回业务收取赎 回费的， 基 金转出时，归 入 基金资 产部 分按 赎回 费的 处理方 法计 算。 4 、基金转换业务举例说 明 例一： 某投 资者 投资 在平安 证券 渠道 持有 浦银 安盛 货币市 场证 券投 资基 金 基 金份 额 10,000 份。 该 投资者 将 这 10,000 份 浦银 安盛货 币市 场证 券投 资基 金 基金 份额 转换 为 浦 银安 盛 医疗 健康 灵活 配 置 混合型 证券 投资 基金 ， 10,000 份 浦银 安盛 货币 市场 证 券投资 基金 的未 付收 益 为 10 元， 转入 基金 的 申购费 率为 ：1.5 ％。 假设 转换日 的基 金份 额净 值分 别为： 浦银 安盛 货币 市场 证券投 资基 金 为 1.00 元、 浦 银安 盛 医 疗健 康 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 为 1.05 元。 该投资 者可 得的 浦 银安 盛医疗健 康灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金份 额为 ：
转出金 额＝10,000 ×1.00 ＝10,000 元
申购补 差费 率=1.5 ％ 申购补 差费 用＝10,000 ×1.5% ／（1＋1.5%）＝147.78 元
转换费 用＝147.78 元
转入金 额＝10,000+10 －147.78=9,862.22 元
转入份 额＝9,862.22 ／1.05=9,392.59 份 例二： 某投 资者投资 在平安 证券 渠道 持有 浦银 安盛 医疗健康 灵 活配置混 合型 证券投资基 金 基金 份 额 10,000 份。 持有 6 个月 后， 该 投资 者将 这 10,000 份浦银 安盛 医疗 健康 灵活 配置混 合型 证券 投 资 基金基 金份 额转 换为 浦银 安盛优 化收 益债 券型 证券 投资基 金 A 类。 相对 应的 转 出基金 的申 购费 率、 赎回费 率及 转入 基金 的申 购费率 分别 为：1.5 ％、0.5 ％和 0.8 ％ 。假 设转 换日 的 基金份 额净 值分 别7 / 9 为：浦 银安 盛 医 疗健 康 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金为 1.2 元 、浦 银安 盛优 化收益 债券 型证 券 投 资基金 A 类为 1.45 元。 该投资 者可 得的 浦银 安盛 优化收 益债 券型 证券 投资 基金 A 类 的基 金份 额 为：
赎回费 用＝10,000 ×1.20 ×0.5%=60 元
转出金 额＝10,000 ×1.20 －60＝11,940 元
申购补 差费 率=0.8 ％－1.5 ％＝-0.7％（ 如为 负数 则 取 0）
申购补 差费 用＝11,940 ×0 ／（1 ＋0）＝0 元
转换费 用＝60+0=60 元
转入金 额＝10,000×1.20 －60=11,940 元
转入份 额＝11,940 ／1.45=8,234.48 份 （ 五）基金转换规则 1) 基金转 换只 能在 同一 销售 机构进 行。 转换 的两 只基 金必须 都是 该销 售机 构代 理的同 一 基 金管理 人管 理的 、在 同一 注册登 记人 处注 册登 记的 基金。 2) 投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均可 交易 的当 日， 方可成 功办 理基 金转 换业 务。 投 资 者 可以将在销售 机构托管 的 部分或全部基 金份额转 换 成其他基金份 额，转出 基金 份额不得 超过所在 托管网 点登 记的 可用 基金 份额。 3) 转出基金 份额遵循 “先进先出”的 原则， 即先认（申）购的 基金份额在转换时先转换 。 转入的 基金 份额 的持 有期 将自转 入的 基金 份额 被确 认 之日 起重 新开 始计 算 。 4) 基金转 换按 照份 额进 行申 请， 单 笔转 换份 额不 得低 于１０ ０份 ， 单 笔转 换申 请不受 转 入 基金最 低申 购限 额限 制 。 5) 投资者 申请 基金 转换 须满 足 《 招募 说明 书》 最低 持 有份额 的规 定 。 如 投资 者 办理基 金转 出后该基金份 额余额低 于 规定的最低余 额，基金 管 理人有权 为基 金持有人 将 该基金份额 类别的余 额部分 强制 赎回 。 6) 基金转 换采 取未 知价 法， 即以申 请受 理当 日各 转出 、 转入 基金 的基 金份 额净 值为价 格 进 行计算 。 7) 正常情 况下 ， 基金 注册 登 记人以 申请 有效 日为 基金 转换申 请日 （ Ｔ日 ） ， 并 在Ｔ＋ １工 作日对该交易 的有效性 进 行确认，投资 者可在Ｔ ＋ ２工作日及之 后到其提 出 基金转换申 请的网点 进行成 交查 询。 8) 已冻结 的基 金份 额不 得申 请进行 基金 转换 。 9) 投资者 可以 发起 多次 基金 转换业 务， 基金 转换 所需 费用按 每笔 申请 单独 计算 。 8 / 9 10) 基金净 赎回 申请 份额 （该 基金赎 回申 请总 份额 加上 基金转 换中 转出 申请 总份 额后扣 除 申 购申请总份额 及基金转 换 中转入申请总 份额后的 余 额）超过上一 日基金总 份 额的一定比 例时，为 巨额赎回，各 基金巨额 赎 回比例以《招 募说明书 》 为准。 当发生 巨额赎回 时 ，基金转出 与基金赎 回具有相同的 优先级， 基 金管理人可根 据基金资 产 组合情况，决 定全额转 出 或部分转出 ，并且对 于基金转出和 基金赎回 ， 将采取相同的 比例确认 ； 在转出申请得 到部分确 认 的情况下， 未确认的 转出申 请将 不予 以顺 延。 11) 投资者 申请 基金 转换 业务 时， 转 出基 金必 须处 于可 赎回状 态， 转入 基金 必须 处于可 申 购 状态， 否则 基金 转换 申请 将被处 理为 失败 。 12) 如果基 金份 额持 有人 的基 金转换 申请 被拒 绝 ，基 金份 额 持有 人持 有的 原基 金份 额 不变 。 六、重要提示 1 、 本公司有权 根据市场 情况或法律法 规变化调 整 上述业务规则 ，并在正 式 调整前 根据相 关 法律法 规及 基金 合同 的规 定 进行 披露 。 2 、 本 公告 的解 释权 归本 公司所有 。 七、 投资者可通过以 下途 径咨询有关详情： 1、平安 证 券有 限责 任公 司 客服电 话：95511-8 公司网 站：www.stock.pingan.com 2、浦 银安 盛 基 金管 理有 限 公司 客户服 务中心 电 话：400-8828-999 或021-3307-9999 网址：www.py-axa.com 风险提示： 本公司承诺以 诚实信用 、 勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金资产， 但不保证 基 金一定盈利， 也 不保证最低收 益。投资 者 购买货币市场 基金并不 等 于将资金作为 存款存放 在 银行或存款 类金融机 构。敬请投资 者于投资 前 认真阅读 各 基 金的《基 金 合同》和《招 募说明书 》 等法律文件 ，提请投 资者注 意投 资风 险。 投资人应当充 分了解基 金 定期定额投资 和零存整 取 等储蓄方式的 区别。定 期 定额投资是引 导9 / 9 投资人进行长 期投资、 平 均投资成本的 一种简单 易 行的投资方式 。但是定 期 定额投资并 不能规避 基金投 资所 固有 的风 险， 不能保 证投 资者 获得 收益 ，也不 是替 代储 蓄的 等效 理财方 式。 特此公 告。 浦银 安盛 基金 管理 有限 公 司 2016 年5 月31 日
