更 新 招 募 说 明 书 摘 要
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鹏 华 价 值 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一六年五月更 新 招 募 说 明 书 摘 要
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重 要 提 示
本 基 金 经 2 0 1 1 年 1 0 月 1 0 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 下 发 的 《 关 于 核 准 鹏 华 价 值 精 选
股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [ 2 0 1 1 ] 1 6 2 7 号 文 ） 核 准 ， 进 行 募 集 。 本 基 金 的
基 金 合 同 于 2 0 1 2 年 4 月 1 6 日 正 式 生 效 ， 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基 金 财 产 进 行 运 作
管 理 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 人 在 投 资
本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ，
并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 但 不 限 于 ： 市 场 风 险 、 本 基 金 的 特 有 风 险 、 上 市 公
司 经 营 风 险 、 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 及 其 他 风 险 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本
基 金 表 现 的 保 证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在
投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 人 自 行 承 担 。
基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 表 现 的 保 证 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 投
资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认
和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。
基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 4 月 1 5
日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 （ 本 报 告 中 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。更 新 招 募 说 明 书 摘 要
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一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 ： 何 如
5 、 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 ： 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 ： 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 ：
出 资 人 名 称 出 资 额 （ 万 元 ） 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公 司
副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银 行 行
长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济 学
院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ，
现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
孙 煜 扬 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主
任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券 交 易
所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、更 新 招 募 说 明 书 摘 要
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中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 裁 ,
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 顾 问 。
周 中 国 先 生 ， 董 事 ， 会 计 学 硕 士 研 究 生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司 定
价 中 心 经 理 助 理 ； 2 0 0 0 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 外 派
财 务 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副 总 经
理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ； 2 0 1 5 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部 总 经
理 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 ， 董 事 ， 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信 （ A r t h u r
A n d e r s e n M B A ） 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 ， 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、 C A A M A I S G R
及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 （ C A A M S G R ） 投 资
副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e I n v e s t m e n t s G r o u p ） 国
际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E p s i l o n S G R ） 首 席 执 行 官 ， 欧 利 盛 资
本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛
资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 市 场 及 业 务 发 展 总 监 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 ， 董 事 ， 法 学 学 士 ， 律 师 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师
事 务 所 担 任 律 师 ， 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ） 东 方 汇 理 资 产 管 理
股 份 有 限 公 司 （ C A A M S G R ） 法 务 部 、 产 品 开 发 部 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n
C a p i t a l S G R S . p . A . ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ） 董 事 会 秘 书 兼 任 企 业 事 务 部 总 经 理 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 企 业 服 务 部 总 经 理 。
史 际 春 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学 副
教 授 ， 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 兼 任 中 国 法 学 会
经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 ， 甘 肃
省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 ， 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 ， 中 国 银 监 会 政
策 法 规 部 （ 研 究 局 ） 主 任 （ 局 长 ） 等 职 务 ； 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记 结 算
有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。更 新 招 募 说 明 书 摘 要
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高 臻 女 士 ， 独 立 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 ， 负 责
贷 款 管 理 和 运 营 ， 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ； 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾 问
有 限 公 司 ， 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
黄 俞 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 研 究 生 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司 工
作 ， 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 ， 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 。
陈 冰 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会 计 、
上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金 财 务 部
主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 ， 现 任 国 信 证 券 资
金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
S A N D R O V E S P R I N I 先 生 ， 监 事 ， 工 商 管 理 学 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院
出 纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 I M I
资 产 管 理 S G R 企 业 经 管 部 、 圣 保 罗 财 富 管 理 企 业 管 控 部 工 作 、 曾 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 管 理 和 投 资 经 理 ， 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份
公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 负 责 人 。
于 丹 女 士 ， 职 工 监 事 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律 师 ；
2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 ， 现 任 监 察 稽 核 部 总 经
理 助 理 。
郝 文 高 先 生 ， 职 工 监 事 ， 大 专 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基 金
事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 ， 职 工 监 事 ， 管 理 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 毕 马 威 （ 中 国 ） 管 理 顾 问 公 司 咨
询 顾 问 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 现 任 北 京 分 公 司 总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 简 历 同 前 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 总 裁 ， 简 历 同 前 。
高 阳 先 生 ， 副 总 裁 ， 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 国
际 金 融 有 限 公 司 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经更 新 招 募 说 明 书 摘 要
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理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公
司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 副 总 裁 ， 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办 科
员 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部 （ 实
业 投 资 部 ） 副 主 任 ， 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专 职 委
员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律 部
监 察 稽 核 经 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工 监 事 、
督 察 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 电 子 商 务 部 总 经 理 。
苏 波 先 生 ， 副 总 裁 ， 管 理 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副 所
长 、 投 资 部 经 理 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工 监 事 ，
现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 ， 中 国
证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处 长 、 处
长 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
胡 东 健 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 硕 士 ， 5 年 金 融 证 券 从 业 经 验 。 历 任 融 通 基 金 管 理 有 限
公 司 研 究 员 ； 2 0 1 5 年 1 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 担 任 高 级 研 究 员 ， 从 事 投 资 研 究 工
作 ， 2 0 1 5 年 6 月 起 担 任 鹏 华 价 值 精 选 股 票 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 1 2 月 起 兼 任 鹏 华 优 质 治 理
混 合 （ L O F ） 基 金 基 金 经 理 。 胡 东 健 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 基 金 历 任 基 金 经 理 ：
2 0 1 2 年 4 月 至 2 0 1 4 年 7 月 程 世 杰 、 王 学 兵
2 0 1 4 年 7 月 至 2 0 1 5 年 6 月 彭 建 辉
2 0 1 5 年 6 月 至 2 0 1 5 年 9 月 彭 建 辉 、 胡 东 健
2 0 1 5 年 9 月 至 今 胡 东 健
本 基 金 基 金 经 理 管 理 其 他 基 金 情 况 ：
2 0 1 5 年 1 2 月 起 兼 任 鹏 华 优 质 治 理 混 合 （ L O F ） 基 金 基 金 经 理 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况更 新 招 募 说 明 书 摘 要
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邓 召 明 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
初 冬 女 士 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 固 定 收 益 部 总 经 理 ，
社 保 基 金 组 合 投 资 经 理 及 鹏 华 丰 盛 稳 固 收 益 债 券 、 鹏 华 双 债 增 利 债 券 、 鹏 华 双 债 加 利 债 券 基
金 基 金 经 理 。
冀 洪 涛 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 权 益 投 资 总 监 、 权 益 投 资 一 部 总 经 理 ，
社 保 基 金 组 合 投 资 经 理 ， 专 户 投 资 经 理 。
王 宗 合 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 二 部 总 经 理 ， 鹏 华 消 费 优 选 混 合 、 鹏 华 金
刚 保 本 混 合 、 鹏 华 品 牌 传 承 混 合 、 鹏 华 养 老 产 业 股 票 基 金 基 金 经 理 。
王 咏 辉 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 及 衍 生 品 投 资 部 总 经 理 ， 鹏 华 中 证 5 0 0 指 数
（ L O F ） 、 鹏 华 地 产 分 级 、 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 （ L O F ） 、 鹏 华 创 业 板 分 级 、 鹏 华 互 联 网 分 级 基
金 基 金 经 理 。
梁 浩 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 ， 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 、 鹏 华 动 力 增 长 混
合 ( L O F ) 、 鹏 华 健 康 环 保 混 合 基 金 基 金 经 理 。
阳 先 伟 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 执 行 总 经 理 ， 鹏 华 丰 收 债 券 、 鹏 华 双 债
保 利 债 券 、 鹏 华 可 转 债 债 券 基 金 基 金 经 理 。
陈 鹏 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 二 部 副 总 经 理 ， 鹏 华 中 国 5 0 混 合 、 鹏 华 消
费 领 先 混 合 基 金 基 金 经 理 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
成 立 时 间 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整更 新 招 募 说 明 书 摘 要
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存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 ： 田 青
联 系 电 话 ： ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1 9 5 4 年 1 0 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 ，
总 部 设 在 北 京 。 中 国 建 设 银 行 于 2 0 0 5 年 1 0 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 9 3 9 ) ，
于 2 0 0 7 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 6 0 1 9 3 9 ) 。
2 0 1 5 年 6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额 1 8 2 , 1 9 2 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长 8 . 8 1 % ； 客 户 贷 款 和 垫 款
总 额 1 0 1 , 5 7 1 亿 元 ， 增 长 7 . 2 0 % ； 客 户 存 款 总 额 1 3 6 , 9 7 0 亿 元 ， 增 长 6 . 1 9 % 。 净 利 润 1 , 3 2 2
亿 元 ， 同 比 增 长 0 . 9 7 % ； 营 业 收 入 3 , 1 1 0 亿 元 ， 同 比 增 长 8 . 3 4 % ， 其 中 ， 利 息 净 收 入 同 比 增
长 6 . 3 1 % ， 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5 . 7 6 % 。 成 本 收 入 比 2 3 . 2 3 % ， 同 比 下 降 0 . 9 4 个 百
分 点 。 资 本 充 足 率 1 4 . 7 0 % ， 处 于 同 业 领 先 地 位 。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部 ， 全 面 推 进 渠 道 整 合 ； 营 业 网
点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网 点 达 到 1 . 4 4 万 个 ， 综 合 营 销 团 队 达 到 1 9 , 9 3 4 个 、 综
合 柜 员 占 比 达 到 8 4 % ， 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 “ 一 站 式 ” 服 务 。 加 快 打 造 电 子 银
行 的 主 渠 道 建 设 ， 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型 ， 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比
达 9 4 . 3 2 % ， 较 上 年 末 提 高 6 . 2 9 个 百 分 点 ； 个 人 网 上 银 行 客 户 、 企 业 网 上 银 行 客 户 、 手 机 银 行
客 户 分 别 增 长 8 . 1 9 % 、 1 0 . 7 8 % 和 1 1 . 4 7 % ； 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台 ， 个 人 商 城 手 机 客 户 端
“ 建 行 善 融 商 城 ” 正 式 上 线 。
转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 。 2 0 1 5 年 6 月 末 ， 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2 , 3 7 4 . 7 6 亿
元 ， 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ； 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一 ，
成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ； 多 模 式 现 金 池 、 票 据 池 、 银 联 单
位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大 ， 现 金 管 理 品 牌 “ 禹 道 ” 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ；
代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 、 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一 ， 在 同 业 中 首
家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 。 “ 鑫 存 管 ” 证 券 客 户 保 证 金 第 三
方 存 管 客 户 数 3 , 0 7 6 万 户 ， 管 理 资 金 总 额 7 , 4 1 7 . 4 1 亿 元 ， 均 为 行 业 第 一 。
2 0 1 5 年 上 半 年 ， 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现 ， 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可 ， 先 后 荣 获 国 内 外 知
名 机 构 授 予 的 4 0 多 项 重 要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 5 年 “ 世 界 银 行 1 0 0 0 强 排 名 ” 中 ，
以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 5 年 全 球 上 市 公 司 2 0 0 0 强 排 名更 新 招 募 说 明 书 摘 要
9
中 继 续 位 列 第 2 ； 在 美 国 《 财 富 》 杂 志 2 0 1 5 年 世 界 5 0 0 强 排 名 第 2 9 位 ， 较 上 年 上 升 9 位 ； 荣 获
美 国 《 环 球 金 融 》 杂 志 颁 发 的 “ 2 0 1 5 年 中 国 最 佳 银 行 ” 奖 项 ； 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 “ 年
度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 ” 和 “ 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 ” 两 个 综 合 大 奖 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、
理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 监 督 稽 核 处 等 9 个 职
能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工 2 1 0 余 人 。 自 2 0 0 7 年 起 ， 托 管 部
连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手
段 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、
总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富
的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务 管 理 经 验 。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管
业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维
护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 5 年 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管 5 5 6 只 证更 新 招 募 说 明 书 摘 要
1 0
券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。
中 国 建 设 银 行 自 2 0 0 9 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳 托 管
银 行 ” 。
三、相 关服务机构
（ 一 ） 基 金 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构 ：
（ 1 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
（ 2 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 5 0 2 室
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 ： 李 筠
（ 3 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 大 厦 8 0 1 B
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 ： 李 化 怡
（ 4 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1 0 0 1 室
电 话 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 ： 祁 明 兵
（ 5 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元更 新 招 募 说 明 书 摘 要
1 1
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 ： 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 ： 周 樱
2 、 销 售 机 构 ：
A 、 银 行 销 售 机 构
（ 1 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
联 系 人 ： 王 未 雨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4
网 址 ： w w w . c c b . c o m
（ 2 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8 （ 全 国 ）
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 3
联 系 人 ： 刘 秀 宇
联 系 电 话 ： 0 1 0 － 6 6 1 0 5 7 9 9
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
（ 3 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
联 系 人 ： 邱 泽 滨
网 址 ： w w w . 9 5 5 9 9 . c n
（ 4 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦更 新 招 募 说 明 书 摘 要
1 2
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 5 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系 人 ： 张 宏 革
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
（ 6 ） 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华
联 系 人 ： 杨 涓
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 8 5 8 1 1 7
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0
网 址 w w w . p s b c . c o m
（ 7 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
联 系 人 ： 穆 婷
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n更 新 招 募 说 明 书 摘 要
1 3
（ 8 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 8
联 系 人 ： 唐 苑
公 司 网 站 ： w w w . s p d b . c o m . c n
（ 9 ） 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
联 系 人 ： 孔 超
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 6
公 司 网 站 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
（ 1 0 ） 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定 代 表 人 ： 刘 宝 凤
联 系 人 ： 王 宏
联 系 电 话 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6
传 真 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 5 6 9
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1
网 址 ： w w w . c b h b . c o m . c n
（ 1 1 ） 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 太 普
联 系 人 ： 严 峻
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 1 - 9 6 5 2 3 ， 4 0 0 8 8 8 8 5 0 8
网 址 ： w w w . h z b a n k . c o m . c n更 新 招 募 说 明 书 摘 要
1 4
（ 1 2 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
电 话 ： 0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
传 真 ： 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联 系 人 ： 胡 技 勋
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 2 8 （ 上 海 、 北 京 地 区 9 6 2 5 2 8 ）
网 址 ： w w w . n b c b . c o m . c n
（ 1 3 ） 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 合 肥 市 安 庆 路 7 9 号 天 徽 大 厦 A 座
法 定 代 表 人 ： 李 宏 鸣
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 6 5 8 8
联 系 人 ： 叶 卓 伟
联 系 电 话 ： 0 5 5 1 - 6 2 6 6 7 6 3 5
网 址 : w w w . h s b a n k . c o m . c n
（ 1 4 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 肖 遂 宁
联 系 人 ： 张 莉
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
网 址 ： h t t p : / / b a n k . p i n g a n . c o m /
（ 1 5 ） 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 金 煜
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 4
联 系 人 ： 汤 征 程
网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
（ 1 6 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司更 新 招 募 说 明 书 摘 要
1 5
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦
办 公 地 址 ： 上 海 市 江 宁 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
联 系 人 ： 刘 玲
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1
网 址 : w w w . c i b . c o m . c n
（ 1 7 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 点 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7 ；
联 系 人 ： 董 金
网 站 ： w w w . h x b . c o m . c n ；
（ 1 8 ） 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 佛 山 市 顺 德 区 大 良 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 海 恒
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 5 7 - 2 2 2 2 3 3 8 8
网 址 ： w w w . s d e b a n k . c o m
（ 1 9 ） 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 中 国 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 达 洋
联 系 人 ： 唐 燕
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 7
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 1 8 8
公 司 网 站 ： w w w . c z b a n k . c o m
（ 2 0 ） 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 河 南 洛 阳 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 王 建 甫
联 系 人 ： 李 亚 洁
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 6 9 9更 新 招 募 说 明 书 摘 要
1 6
网 址 ： h t t p : / / w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
（ 2 1 ） 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 镇 西
联 系 人 ： 刘 芳
联 系 电 话 ： 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1
传 真 ： 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
客 服 电 话 ： 内 蒙 古 地 区 0 4 7 2 - 9 6 0 1 6 ； 北 京 地 区 0 1 0 - 9 6 0 1 6 ； 宁 波 地 区 0 5 7 4 - 9 6 7 2 1 0 ；
深 圳 地 区 0 7 5 5 - 9 6 7 2 1 0 ； 成 都 地 区 0 2 8 - 6 5 5 5 8 5 5 5
公 司 网 站 ： w w w . b s b . c o m . c n
（ 2 2 ） 珠 海 华 润 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 中 国 广 东 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1 3 4 6 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 伟
客 服 电 话 ： ： 4 0 0 - 8 8 0 - 0 3 3 8 或 9 6 5 8 8 （ 广 东 省 外 请 加 拨 0 7 5 6 ）
联 系 人 ： 李 阳
网 址 ： w w w . c r b a n k . c o m . c n
（ 2 3 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 何 沛 良
联 系 人 ： 杨 亢
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 1 2 2
网 址 : w w w . d r c b a n k . c o m
（ 2 4 ） 吉 林 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 经 济 技 术 开 发 区 东 南 湖 大 路 1 8 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 唐 国 兴
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 6 6 6 6
联 系 人 ： 孟 明
网 址 ： w w w . j l b a n k . c o m . c n
（ 2 5 ） 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司更 新 招 募 说 明 书 摘 要
1 7
注 册 地 址 ： 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号 天 安 国 际 大 厦 4 9 楼
办 公 地 址 ： 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号 天 安 国 际 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 占 维
联 系 人 ： 朱 珠
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 4 0 0 9 9
网 址 : h t t p : / / w w w . b a n k o f d l . c o m /
B 、 券 商 销 售 机 构 ：
（ 1 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 8 8
联 系 电 话 ： 0 1 0 － 6 6 5 6 8 4 3 0
联 系 人 ： 田 薇
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 2 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君
联 系 人 ： 张 于 爱
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
网 址 ： w w w . c i t i c s . c o m
（ 3 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 2 3 2 1 9 2 7 5
联 系 人 ： 李 笑 鸣更 新 招 募 说 明 书 摘 要
1 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 4 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6 / 9 5 5 2 1
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
联 系 人 ： 朱 雅 崴
（ 5 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 ６ ６ 号 6 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 １ ８ ８ 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
公 司 网 站 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 6 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 － 2 6 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 － 2 6 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 － 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系 人 ： 周 杨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 7 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦更 新 招 募 说 明 书 摘 要
1 9
深 圳 市 深 南 大 道 港 中 旅 大 厦 4 、 1 8 、 2 4 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
联 系 人 ： 庞 晓 芸
网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
（ 8 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 2 9 号 澳 柯 玛 大 厦 1 5 层 （ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室 ）
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
联 系 电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7
网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
（ 9 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 泽 柱
联 系 电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
联 系 人 ： 李 良
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 8 8 8 9 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
（ 1 0 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚更 新 招 募 说 明 书 摘 要
2 0
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 3 6 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 5
网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
（ 1 1 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
联 系 人 ： 曹 晔
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
电 话 委 托 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
（ 1 2 ） 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
联 系 人 ： 刘 阳
网 址 ： w w w . c c 1 6 8 . c o m . c n
（ 1 3 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 1 6 室
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 电 话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 7
联 系 人 ： 马 晓 男
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
（ 1 4 ） 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司更 新 招 募 说 明 书 摘 要
2 1
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
联 系 人 ： 夏 吉 慧
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 2 5 1 2 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 6 - 9 6 3 3 6 （ 上 海 地 区 ： 9 6 2 3 3 6 ）
网 址 ： w w w . c t s e c . c o m
（ 1 5 ） 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇
联 系 人 ： 张 巧 玲
联 系 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 6
公 司 网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
（ 1 6 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 ： 杨 树 财
联 系 电 话 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
传 真 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
联 系 人 ： 安 岩 岩
网 址 ： w w w . n e s c . c n
（ 1 7 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 ： 郁 忠 民
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 6 0 8 3 0 0
联 系 人 ： 张 瑾更 新 招 募 说 明 书 摘 要
2 2
客 服 热 线 ： 4 0 0 8 - 9 1 8 - 9 1 8
公 司 网 站 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
（ 1 8 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 1
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 1 7 2 7 1
联 系 人 ： 刘 晨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5
公 司 网 站 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 1 9 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 3 8 6 3 7 4 6 3
联 系 人 ： 周 一 涵
网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
（ 2 0 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2 0 0 8 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系 人 ： 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n更 新 招 募 说 明 书 摘 要
2 3
（ 2 1 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
网 址 ： w w w . b h z q . c o m
（ 2 2 ） 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８ ０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２ ６ 层
办 公 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８ ０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２ ６ 层
法 定 代 表 人 ： 周 晖
联 系 电 话 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 1 9
传 真 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 4 3 9
联 系 人 ： 郭 磊
客 户 服 务 热 线 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 4 3
网 址 ： w w w . c f z q . c o m
（ 2 3 ） 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 梁 薇
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 号 码 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
客 服 热 线 ： 0 2 1 - 9 6 1 3 0 3
网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
（ 2 4 ） 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号更 新 招 募 说 明 书 摘 要
2 4
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
联 系 人 ： 张 背 北
联 系 电 话 ： 0 4 5 1 - 8 2 3 3 6 8 6 3
客 服 热 线 ： 4 0 0 6 6 6 2 2 8 8
网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n
（ 2 5 ） 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 2 3 9 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 谢 国 梅
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 8 7 1 6 1 5 0
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 5 0 6 1 5
客 户 服 务 咨 询 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 1 8
网 址 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
（ 2 7 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 8 5
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 2 8 ） 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 ： 高 竹
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 5 5
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0
联 系 人 ： 赖 君 伟更 新 招 募 说 明 书 摘 要
2 5
网 址 ： w w w . w k z q . c o m . c n
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（ 2 9 ） 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 ： 刘 汝 军
联 系 人 ： 马 俊 杰
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 3 2 9
传 真 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4
邮 编 ： 1 0 0 0 8 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 9 8 9 8 9 8
公 司 网 址 ： w w w . x s d z q . c n
（ 3 0 ） 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 6 8 6 3 4 5 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
联 系 人 ： 李 欣
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
网 址 ： w w w . x c s c . c o m
（ 3 1 ） 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 2 0 0 号 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 郭 军 瑞
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 3 9 8 0 6 3
网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
（ 3 2 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司更 新 招 募 说 明 书 摘 要
2 6
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
联 系 人 ： 林 生 迎
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 5
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 3 3 ） 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号 国 海 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 F
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 － 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 3 7 0 4 8 5 0
联 系 人 ： 牛 孟 宇
网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n
（ 3 4 ） 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
办 公 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
联 系 人 ： 刘 莹
电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 6 4 9
传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 7 1 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m
（ 3 5 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 崔 成更 新 招 募 说 明 书 摘 要
2 7
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 0 0 5 2
传 真 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
网 址 ： h t t p : / / w w w . t f z q . c o m
（ 3 6 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 肇 嘉 浜 路 7 5 0 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 陈 敏
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 3 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 5 4 6 6 8 8 0 2
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ； 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ； 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
（ 3 7 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 6 7 9 2 0 3
联 系 人 ： 杨 涵 宇
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 1 0 - 1 1 6 6
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
（ 3 8 ） 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳
联 系 人 ： 张 煜
联 系 电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6更 新 招 募 说 明 书 摘 要
2 8
传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
（ 3 9 ） 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 刚
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
联 系 电 话 ： 0 2 9 - 6 3 3 8 7 2 5 6
联 系 人 ： 黄 芳
网 址 ： w w w . k y s e c . c n
C 、 期 货 公 司 销 售 机 构
（ 1 ） 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B ， 名 义 层 1 1 - A ， 8 - B 4 ， 9 - B 、
C
办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 彭 文 德
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
联 系 电 话 ： 0 2 3 - 8 6 7 6 9 7 4 2
联 系 人 ： 谭 忻
网 址 ： w w w . c f c 1 0 8 . c o m
（ 2 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4
层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4
层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
联 系 人 ： 洪 诚
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3更 新 招 募 说 明 书 摘 要
2 9
公 司 网 站 ： w w w . c i t i c s f . c o m
D 、 第 三 方 销 售 机 构
（ 1 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
法 定 代 表 人 ： 黄 永 伟
联 系 人 ： 侯 仁 凤
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 6 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 － 7 8 6 － 8 8 6 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
（ 2 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
法 定 代 表 人 ： 王 昌 庆
联 系 人 ： 罗 细 安
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
网 址 ： w w w . z c v c . c o m . c n
（ 3 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 马 林
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 0 0 0
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
（ 4 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3更 新 招 募 说 明 书 摘 要
3 0
传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 8 5 3 3
联 系 人 ： 周 嬿 旻
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 5 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 于 扬
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 8 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
（ 6 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 3 2 5 9 8 9
联 系 人 ： 陶 怡
网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 7 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 张 皛
联 系 人 ： 黄 敏 儿
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 8 7 8 8 8 9 2 - 8 2 3
客 服 电 话 ： 4 4 0 - 8 2 0 2 - 8 1 9
网 址 ： h t t p s : / / f u n d . b u n d t r a d e . c o m
（ 8 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼更 新 招 募 说 明 书 摘 要
3 1
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 何 雪
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 2 0 1 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
网 址 ： w w w . l u . c o m
（ 9 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 高 莉 莉
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 9 9 5 2 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 1 0 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 7 6 9 8
联 系 人 ： 刘 琼
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1
传 真 ： 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
公 司 网 站 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
（ 1 1 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
法 定 代 表 人 ： 马 令 海
联 系 人 ： 邓 洁更 新 招 募 说 明 书 摘 要
3 2
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 1 3 8 8 - 1 1 0 5
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 2 7
网 址 ： j r j . x i n l a n d e . c o m . c n
（ 1 2 ) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 1 0
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 1 0
法 定 代 表 人 ： 卓 紘 畾
联 系 人 ： 王 娓 萍
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 3 7 6 8 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 8 7 7 - 8 9 9
网 址 ： w w w . d o w i n f u n d . c o m
（ 1 3 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
联 系 人 ： 邓 爱 萍
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
（ 1 4 ) 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 3 2 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 3 2 0 1
法 定 代 表 人 ： 李 招 弟
联 系 人 ： 毛 怀 营
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 9 3 9 2 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 8 - 0 0 6 9
网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
（ 1 5 ) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9更 新 招 募 说 明 书 摘 要
3 3
法 定 代 表 人 ： 唐 宁
联 系 人 ： 王 巨 明
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 2 8 5 5 6 5 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 9 9 - 5 0 0
网 址 ： w w w . y i x i n f u n d . c o m
（ 1 6 ） 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 拱 墅 区 霞 湾 巷 2 3 9 号 8 号 楼 4 楼 4 0 3 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 教 工 路 1 8 号 E A C 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 层
法 定 代 表 人 : 陆 彬 彬
联 系 人 ： 鲁 盛
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 5 6 0 2 8 6 1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 6 8 0 0 5 8
网 址 ： w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m
（ 1 7 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3
法 定 代 表 人 ： 李 晓 涛
客 服 电 话 ： ( 0 5 7 1 ) 5 6 7 6 8 8 8 8
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
联 系 人 ： 蒋 泽 君
网 址 ： w w w . 1 0 j q k a . c o m . c n
（ 1 8 ) 中 期 时 代 基 金 销 售 （ 北 京 ） 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 6 号 1 幢 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 路 瑶
联 系 人 ： 侯 英 建
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0
网 址 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
（ 1 9 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司更 新 招 募 说 明 书 摘 要
3 4
住 所 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
（ 2 0 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 软 件 园 1 0 号 楼 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 沈 继 伟
联 系 人 ： 王 淼 晶
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 0 1 9 5 1 4 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 7 - 6 2 6 6
网 址 ： w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本
基 金 或 变 更 上 述 销 售 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 吴 群 莉
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 0 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 6 5
（ 三 ） 律 师 事 务 所
名 称 ： 北 京 市 竞 天 公 诚 律 师 事 务 所
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 7 7 号 华 贸 中 心 3 号 写 字 楼 3 4 层
负 责 人 ： 赵 洋更 新 招 募 说 明 书 摘 要
3 5
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 7 7 号 华 贸 中 心 3 号 写 字 楼 3 4 层
联 系 电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 0 9 1 0 0 0 ； （ 0 7 5 5 ） 2 3 9 8 2 2 0 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 8 0 9 1 1 0 0 ； （ 0 7 5 5 ） 2 3 9 8 2 2 1 1
联 系 人 ： 黄 亮
经 办 律 师 ： 孔 雨 泉 、 黄 亮
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 李 丹
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 陈 熹
经 办 注 册 会 计 师 ： 单 峰 、 陈 熹
四、基 金的名称
本 基 金 名 称 ： 鹏 华 价 值 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 运 作 方 式 及 类 型
契 约 型 开 放 式 、 股 票 型 基 金
六、基 金的投资目 标
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 在 适 度 控 制 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 前 提 下 ， 精 选 具 备 估 值 优 势
以 及 良 好 基 本 面 的 上 市 公 司 ， 力 争 实 现 超 额 收 益 与 长 期 资 本 增 值 。
七、基 金的投资方 向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 含
中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产
支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的
相 关 规 定 ） 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 8 5 % － 9 5 % ； 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权
证 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 资 产 不 高 于 基 金 资 产 的 1 5 % ； 基 金 持 有 全 部
权 证 的 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ； 基 金 保 留 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券更 新 招 募 说 明 书 摘 要
3 6
的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ， 其 它 金 融 工 具 的 投 资 比 例 符 合 相 关 法 律 法 规 和 监 管
机 构 的 规 定 。
若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 ， 本 基 金 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 调 整 上 述 投 资 比 例 ， 或 将 法
律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 它 品 种 纳 入 投 资 范 围 。
八、基 金的投资策 略
（ 一 ） 基 金 的 投 资 策 略
1 、 资 产 配 置 策 略
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 、 微 观 经 济 运 行 态 势 、 政 策 环 境 、 利 率 走 势 、 证 券 市 场 走 势 及 证
券 市 场 现 阶 段 的 系 统 性 风 险 以 及 未 来 一 段 时 期 内 各 大 类 资 产 的 风 险 和 预 期 收 益 率 进 行 分 析
评 估 ， 运 用 定 量 及 定 性 相 结 合 的 手 段 ， 制 定 股 票 、 债 券 、 现 金 等 大 类 资 产 之 间 的 配 置 比 例 、
调 整 原 则 和 调 整 范 围 。
2 、 股 票 投 资 策 略
本 基 金 通 过 定 性 与 定 量 相 结 合 的 积 极 投 资 策 略 ， 自 下 而 上 地 精 选 价 值 被 低 估 并 且 具 有 良
好 基 本 面 的 股 票 构 建 股 票 投 资 组 合 。
（ 1 ） 定 性 分 析
本 基 金 通 过 以 下 标 准 对 股 票 的 基 本 面 进 行 研 究 分 析 并 筛 选 出 基 本 面 优 异 的 上 市 公 司 ：
第 一 、 根 据 公 司 的 核 心 业 务 竞 争 力 、 市 场 地 位 、 经 营 管 理 者 能 力 、 人 才 资 源 等 选 择 具 备
良 好 竞 争 优 势 的 公 司 ；
第 二 、 根 据 上 市 公 司 股 权 结 构 、 公 司 组 织 框 架 、 信 息 透 明 度 等 角 度 定 性 分 析 ， 选 择 公 司
治 理 结 构 良 好 的 公 司 ；
第 三 、 通 过 定 性 的 方 式 分 析 公 司 在 自 身 的 发 展 过 程 中 ， 受 国 家 政 策 的 扶 持 程 度 ， 公 司 发
展 方 向 ， 核 心 产 品 发 展 前 景 ， 公 司 规 模 增 长 及 经 营 效 益 的 趋 势 。 另 外 还 将 考 察 公 在 同 业 中 的
地 位 、 核 心 产 品 的 竞 争 力 、 市 场 需 求 状 况 及 公 司 的 决 策 体 系 及 其 开 拓 精 神 等 。
（ 2 ） 定 量 分 析
本 基 金 通 过 对 上 市 公 司 内 在 价 值 的 深 入 分 析 ， 挖 掘 具 备 估 值 优 势 的 上 市 公 司 。 本 基 金 将
在 宏 观 经 济 分 析 、 行 业 分 析 的 基 础 上 ， 根 据 公 司 的 基 本 面 以 及 财 务 报 表 信 息 灵 活 运 用 各 类 估
值 方 法 评 估 公 司 的 价 值 。 本 基 金 采 用 的 估 值 方 法 及 评 估 指 标 包 括 P E 、 P E G 、 P B 、 P S 、
E V / E B I T D A 等 。
3 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 通 过 久 期 配 置 、 类 属 配 置 、 期 限 结 构 配 置 等 ， 采 取 积 极 主 动 的 投 资 策 略 , 在 严 格
控 制 风 险 的 前 提 下 ， 发 掘 和 利 用 市 场 失 衡 提 供 的 投 资 机 会 ， 实 现 债 券 组 合 增 值 。
4 、 权 证 产 品 投 资 策 略
本 基 金 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 ， 并 结 合 权 证 定 价 模 型 及 价 值 挖 掘 策 略 、 价 差更 新 招 募 说 明 书 摘 要
3 7
策 略 、 双 向 权 证 策 略 等 寻 求 权 证 的 合 理 估 值 水 平 ， 追 求 稳 定 的 当 期 收 益 。
（ 二 ） 投 资 决 策 依 据 及 程 序
1 、 投 资 决 策 依 据
（ 1 ） 有 关 法 律 、 法 规 、 基 金 合 同 等 的 相 关 规 定 ；
（ 2 ） 经 济 运 行 态 势 和 证 券 市 场 走 势 ；
（ 3 ） 投 资 对 象 的 风 险 收 益 配 比 。
2 、 投 资 决 策 程 序
（ 1 ） 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 方 面 的 整 体 投 资 计 划 、 投 资 原 则 及 其 它 重 大 事
项 ； 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 策 ， 负 责 投 资 组 合 的 构 建 、 调 整 和 日 常 管 理 等 工 作 ；
（ 2 ） 基 金 经 理 构 建 、 调 整 投 资 组 合 ， 并 在 此 过 程 中 充 分 考 虑 以 下 因 素 ： 每 日 基 金 申 购
和 赎 回 净 现 金 流 量 ； 基 金 合 同 的 投 资 限 制 和 比 例 限 制 ； 研 究 团 队 的 投 资 建 议 ； 绩 效 与 风 险 评
估 小 组 的 建 议 等 ；
（ 3 ） 交 易 执 行 相 关 部 门 根 据 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 制 定 交 易 策 略 ， 完 成 具 体 证 券 品
种 的 交 易 ；
（ 4 ） 风 险 绩 效 相 关 部 门 根 据 市 场 变 化 定 期 和 不 定 期 对 基 金 进 行 投 资 绩 效 评 估 , 并 提 供 相
关 绩 效 评 估 报 告 ；
（ 5 ） 监 察 稽 核 相 关 部 门 对 投 资 合 规 性 进 行 监 控 ；
（ 6 ） 本 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 市 场 环 境 变 化 和 实 际
需 要 调 整 上 述 投 资 程 序 ， 并 予 以 公 告 。
九 、基 金的业绩比 较基准
沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 9 0 % ＋ 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率 × 1 0 %
沪 深 3 0 0 指 数 选 样 科 学 客 观 , 行 业 代 表 性 好 , 流 动 性 高 , 抗 操 纵 性 强 ， 是 目 前 市 场 上 较 有 影
响 力 的 股 票 投 资 业 绩 比 较 基 准 。 中 证 综 合 债 指 数 的 选 样 债 券 的 信 用 类 别 覆 盖 全 面 ， 期 限 构 成
宽 泛 ， 适 于 做 基 金 债 券 资 产 的 业 绩 比 较 基 准 。 基 于 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例 限 制 ， 选 用
上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 忠 实 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 指 数 编 制 单 位 停 止 计 算 编 制 该 指 数 或 更 改 指 数 名 称 、
或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用
于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数 时 ， 本 基 金 经 管 理 人 和 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 以 在 报 中 国 证
监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。更 新 招 募 说 明 书 摘 要
3 8
十、 基 金的风险收 益特征
本 基 金 为 采 用 高 仓 位 运 作 的 股 票 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券
基 金 、 混 合 型 基 金 及 普 通 股 票 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的
品 种 。
十一、 基金的投资 组合报告（ 未经审计）
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本 基 金 的 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 已 于 2 0 1 6 年 4 月 1 5 日
复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记
载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 截 至 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 （ 未 经 审 计 ） 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 6 4 , 0 9 2 , 5 1 3 . 6 8 8 9 . 3 9
其 中 ： 股 票 6 4 , 0 9 2 , 5 1 3 . 6 8 8 9 . 3 9
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 7 , 4 9 3 , 3 8 0 . 6 8 1 0 . 4 5
8 其 他 资 产 1 1 4 , 2 1 9 . 8 2 0 . 1 6
9 合 计 7 1 , 7 0 0 , 1 1 4 . 1 8 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 2 , 3 0 6 , 5 4 7 . 2 0 3 . 2 4更 新 招 募 说 明 书 摘 要
3 9
B 采 矿 业 3 1 2 , 3 6 0 . 0 0 0 . 4 4
C 制 造 业 3 1 , 6 0 6 , 4 4 5 . 8 9 4 4 . 4 2
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 9 8 2 , 5 8 8 . 0 0 1 . 3 8
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 4 , 7 4 9 , 7 1 0 . 5 0 6 . 6 7
J 金 融 业 1 3 , 8 8 8 , 5 0 8 . 0 9 1 9 . 5 2
K 房 地 产 业 3 , 0 5 8 , 0 0 0 . 0 0 4 . 3 0
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 3 , 3 8 9 , 1 6 0 . 0 0 4 . 7 6
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1 , 4 4 2 , 6 3 0 . 0 0 2 . 0 3
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 2 , 3 5 6 , 5 6 4 . 0 0 3 . 3 1
S 综 合 - -
合 计 6 4 , 0 9 2 , 5 1 3 . 6 8 9 0 . 0 7
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 6 0 1 9 8 8 中 国 银 行 1 , 7 5 0 , 7 0 0 5 , 9 5 2 , 3 8 0 . 0 0 8 . 3 6
2 0 0 2 4 0 0 省 广 股 份 1 8 5 , 2 0 0 3 , 3 8 9 , 1 6 0 . 0 0 4 . 7 6
3 6 0 1 2 8 8 农 业 银 行 1 , 0 3 9 , 8 0 0 3 , 3 2 7 , 3 6 0 . 0 0 4 . 6 8
4 6 0 1 3 9 8 工 商 银 行 7 6 2 , 2 1 1 3 , 2 6 9 , 8 8 5 . 1 9 4 . 6 0
5 3 0 0 4 8 6 东 杰 智 能 7 0 , 0 0 0 2 , 7 7 4 , 8 0 0 . 0 0 3 . 9 0
6 0 0 2 1 5 2 广 电 运 通 8 3 , 0 0 0 1 , 9 8 2 , 0 4 0 . 0 0 2 . 7 9
7 0 0 2 3 4 3 慈 文 传 媒 3 6 , 4 0 0 1 , 7 6 5 , 0 3 6 . 0 0 2 . 4 8
8 0 0 0 8 9 0 法 尔 胜 1 8 6 , 6 0 0 1 , 6 5 7 , 0 0 8 . 0 0 2 . 3 3
9 3 0 0 0 1 7 网 宿 科 技 2 7 , 1 0 0 1 , 5 8 2 , 9 1 1 . 0 0 2 . 2 2
1 0 0 0 2 3 1 6 键 桥 通 讯 1 1 1 , 0 0 0 1 , 5 3 1 , 8 0 0 . 0 0 2 . 1 5更 新 招 募 说 明 书 摘 要
4 0
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
（ 2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ）
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 农 业 银 行 于 2 0 1 6 年 1 月 2 3 日 公 告 ， 该 行 北 京 分 行 票 据
买 入 返 售 业 务 发 生 重 大 风 险 事 件 ， 经 核 查 ， 涉 及 风 险 金 额 为 3 9 . 1 5 亿 元 。 公 安 机 关 已 立 案 侦更 新 招 募 说 明 书 摘 要
4 1
查 ， 该 行 正 积 极 配 合 侦 办 工 作 ， 加 强 与 相 关 机 构 沟 通 协 调 ， 最 大 限 度 保 证 资 金 安 全 。
对 该 股 票 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 ： 本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 股 票 ， 认 为 农 业 银 行 作
为 国 内 最 大 的 国 有 银 行 之 一 ， 在 目 前 估 值 水 平 下 具 有 长 期 投 资 价 值 ， 北 京 分 行 的 重 大 风 险 事
件 并 不 产 生 实 质 性 影 响 。 本 次 重 大 风 险 事 件 对 该 股 票 的 投 资 价 值 不 产 生 重 大 影 响 。 该 证 券 的
投 资 已 执 行 内 部 严 格 的 投 资 决 策 流 程 ， 符 合 法 律 法 规 和 公 司 制 度 的 规 定 。
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 工 商 银 行 于 2 0 1 6 年 2 月 2 3 日 公 告 ， 有 媒 体 对 于 本 行 子
公 司 中 国 工 商 银 行 （ 欧 洲 ） 有 限 公 司 （ 简 称 工 银 欧 洲 ） 下 属 马 德 里 分 行 的 相 关 报 道 。 目 前 ，
工 银 欧 洲 马 德 里 分 行 正 在 配 合 西 班 牙 有 关 机 构 对 一 起 洗 钱 案 件 进 行 调 查 。 此 事 件 尚 处 于 调 查
阶 段 ， 工 银 欧 洲 马 德 里 分 行 正 常 营 业 。 本 行 将 持 续 关 注 有 关 进 展 情 况 并 根 据 相 关 法 律 法 规 及
时 予 以 披 露 。
对 该 股 票 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 ： 本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 股 票 ， 认 为 工 商 银 行 作
为 国 内 最 大 的 国 有 银 行 之 一 ， 在 目 前 估 值 水 平 下 具 有 长 期 投 资 价 值 ， 工 行 欧 洲 马 德 里 分 行 的
洗 钱 案 件 的 重 大 风 险 事 件 并 不 产 生 实 质 性 影 响 。 本 次 重 大 风 险 事 件 对 该 股 票 的 投 资 价 值 不 产
生 重 大 影 响 。 该 证 券 的 投 资 已 执 行 内 部 严 格 的 投 资 决 策 流 程 ， 符 合 法 律 法 规 和 公 司 制 度 的 规
定 。
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 键 桥 通 信 于 2 0 1 5 年 8 月 2 1 日 收 到 深 圳 证 券 交 易 所 《 关
于 对 深 圳 键 桥 通 讯 技 术 股 份 有 限 公 司 及 相 关 当 事 人 给 予 通 报 批 评 处 分 的 决 定 》 ， 键 桥 通 讯 多
次 发 布 2 0 1 3 年 业 绩 预 告 或 业 绩 快 报 ， 均 不 准 确 且 与 实 际 数 据 差 异 较 大 ， 公 司 未 能 及 时 、 准
确 地 履 行 相 关 信 息 披 露 义 务 。 深 交 所 决 定 对 公 司 及 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 叶 琼 、 副 总 经 理 兼 董
事 会 秘 书 夏 明 荣 、 财 务 负 责 人 徐 慧 玲 给 予 通 报 批 评 处 分 。
对 该 股 票 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 ： 本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 股 票 ， 认 为 键 桥 通 讯 在
目 前 估 值 水 平 下 具 有 长 期 投 资 价 值 ， 相 关 当 事 人 的 通 报 批 评 处 分 不 产 生 实 质 性 影 响 。 该 证 券
的 投 资 已 执 行 内 部 严 格 的 投 资 决 策 流 程 ， 符 合 法 律 法 规 和 公 司 制 度 的 规 定 。
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 的 其 它 证 券 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
（ 2 ）
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。更 新 招 募 说 明 书 摘 要
4 2
（ 3 ） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 2 8 , 3 0 0 . 4 3
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 , 7 2 7 . 4 9
5 应 收 申 购 款 8 4 , 1 9 1 . 9 0
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 1 4 , 2 1 9 . 8 2
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
（ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（ % ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 0 0 0 8 9 0 法 尔 胜 1 , 6 5 7 , 0 0 8 . 0 0 2 . 3 3 重 大 事 项
（ 6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十二、 基金的业绩 （未经审计 ）
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定
盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细
阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
1 、 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 （ 未 经 审 计 ） ：
净 值 增
长 率 1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 1 2 年 4 月 1 6 日 （ 基
金 合 同 生 效 日 ） 至
- 4 . 8 0 % 0 . 9 9 % - 1 . 6 2 % 1 . 0 7 % - 3 . 1 8 % - 0 . 0 8 %更 新 招 募 说 明 书 摘 要
4 3
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
0 . 4 2 % 1 . 2 0 % - 6 . 7 5 % 1 . 2 6 % 7 . 1 7 % - 0 . 0 6 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日 4 . 2 9 % 1 . 1 6 % 4 7 . 0 7 % 1 . 0 9 % - 4 2 . 7 8 % 0 . 0 7 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 5 2 . 0 6 % 2 . 6 3 % 6 . 5 5 % 2 . 2 3 % 4 5 . 5 1 % 0 . 4 0 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至
2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 - 1 4 . 3 1 % 2 . 7 8 % - 1 2 . 2 2 % 2 . 1 9 % - 2 . 0 9 % 0 . 5 9 %
自 基 金 合 同 生 效 日 起
至 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 2 9 . 9 0 % 1 . 7 6 % 2 6 . 1 9 % 1 . 5 7 % 3 . 7 1 % 0 . 1 9 %
2 、 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 ， 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 比 较 ：
注 1 ： 鹏 华 价 值 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 业 绩 比 较 基 准 = 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 9 0 % ＋ 中
证 综 合 债 指 数 收 益 率 × 1 0 % ；更 新 招 募 说 明 书 摘 要
4 4
注 2 ： 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 2 年 4 月 1 6 日 生 效 ；
注 3 ： 本 基 金 业 绩 截 止 日 为 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 。
十 三、 基金的费用 与税收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
4 、 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
8 、 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费 ， 具 体
计 提 方 法 、 计 提 标 准 在 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 中 载 明 ；
9 、 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法
律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。
（ 三 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数更 新 招 募 说 明 书 摘 要
4 5
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的
规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
（ 四 ） 申 购 费 用 和 赎 回 费 用
1 、 申 购 费 率
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费
率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 单
一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金 管 理
人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会
备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费 率 如 下 表 ：
申 购 金 额 M （ 元 ） 特 定 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 0 . 6 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 6 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 申 购 费 率 如 下 表 ：
申 购 金 额 M （ 元 ） 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 1 . 5 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 1 . 0 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 。 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申
购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登
记 等 各 项 费 用 。更 新 招 募 说 明 书 摘 要
4 6
2 、 赎 回 费 率
本 基 金 的 赎 回 费 率 如 下 表 所 示 ：
持 有 年 限 （ Y ） 赎 回 费 率
Y ＜ 1 年 0 . 5 %
1 年 ≤ Y ＜ 2 年 0 . 2 5 %
Y ≥ 2 年 0
赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收
取 。 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 归 入 基 金 财 产 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费
率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
4 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式 （ 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ） 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人
定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手
续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 。
（ 五 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生
的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 六 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 七 ） 基 金 税 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十四、 对招募说明 书更新部分 的说明
本 基 金 管 理 人 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、
《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的
规 定 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 管 理 人 原 公 告 的 本 基 金 招
募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 、 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表 现 的 截 止 日 期 。更 新 招 募 说 明 书 摘 要
4 7
2 、 对 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
3 、 对 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
4 、 对 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
5 、 对 “ 七 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
6 、 更 新 了 “ 八 、 基 金 的 投 资 ” 投 资 组 合 报 告 内 容 ， 披 露 截 止 至 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 的 数
据 。
7 、 对 “ 九 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
8 、 对 “ 二 十 一 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 内 容 进 行 了 更 新 。
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 6 年 5 月
