海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
海富通中小盘 混合 型 证 券 投 资 基金 更新招 募 说 明书 摘要
（2016 年 第1 号）
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
重 要提 示
海富通 中小盘混合型 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金”） 经2010 年 1 月18
日中国证 券监督 管理委 员会证监 许可【2010 】83 号文核 准募集 。 本 基金的基金
合同于2010 年4 月 14 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写， 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最 低收益。 当投资者赎回时， 所得或会高于或
低于 投资者 先前所支付的金额。
基金的过 往业绩 并不预 示其未来 表现。 基金管 理人所管 理的其 它基金 的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资者在申购本基金时应认真
阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 4 月 14 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2016 年 3 月31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限 公司
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一、 基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区 陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区 陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构： 海通证券股份有限公司51%、 法国巴黎投资管理BE 控股公司49%。
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长， 硕士， 高级经济师。 历任交通银行 河南省 分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。
刘 颂先 生， 董事、 总经 理， 英国籍， 工商管理硕士。 历任英国伦敦洛希尔父
子有限 公司投 资银 行助 理，路 透伦敦 资产 管理 战略企 划部全 球总 监, 路透香 港亚
太区资 产管理 及研 究总 监，香 港景顺 投资 管理 有限公 司驻北 京办 事处 首席代 表，
景顺长 城基金 管理 有限 公司常 务副总 裁， 德意 志资产 管理大 中华 区董 事总经 理。
2015 年3 月加入海富通基金管理有限公司， 现任海富通基金管理有限公司董事、
总经理 。
黄 正红 先生， 董事， 国 民经济学硕士， 历任海通证券股份有限公司研究所分
析员、 总经理办公室秘书、 主任助理、 战略发 展部副总经理、 总经理， 现任海通海富通基金管理有限 公司
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证券股份有限公司董事会秘书 兼战略发展部总经理。
陶 乐 斯 （Ligia Torres ） 女 士 ， 董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕 士学
位，曾 任职 于东方 汇理 银行、 渣打 银行和 欧洲 联合银 行，1996 年加 入法国 巴黎
银行集团工作，2010 年3 月至 2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区
首席执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年
7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事， 现任法国巴黎投资管理亚洲有
限公司亚太区投资总监。
郑 国汉 先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授 ， 现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉 教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国平 先生， 独立董事 ， 硕士， 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集 团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生， 监事长， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银海富通基金管理有限 公司
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行集团（中国）副董事长 。
俞涛先生，监事， 博士，CFA。先 后就职 于上 投摩根基 金管理 有限公 司、摩
根资产管理 （英国） 有限 公司。 曾任上投摩根基 金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹女 士， 监事， 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。
奚 万荣 先生 ， 督察长 ， 经济学硕士， 中国注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士， 副 总 经 理 ， 硕 士 。 历 任 加 拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长 ，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。
阎 小庆 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国人民 银行上海分行助理经济师、 富
通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理 、 法国农业信贷银行上
海华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表、 海富通基金管理有
限公司市场总监，2006 年 5 月起，任海富通 基金管理有限公司副总经理。2014
年9 月起兼任上海富诚海富通资产管理 有限公司执行董事、总经理。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司 财务 部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁
北克蒙 特利尔 大学 研究 助理（ 兼职） ，魁 北克 公共退 休金管 理投 资公 司分析 师、海富通基金管理有限 公司
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基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加 入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
黄 峰先 生 ， 硕士。 历任 大公国际资信评估公司信用分析部分析师， 深圳九富
投资顾问有限公司项目部员工， 大连獐子岛渔业集团股份有限公司证券部负责人、
证券事务代表，华创证券有限责任公司研究所高级研究员，2011 年 5 月加入海
富通基金管理有限公司 ， 历任股票分析师、 基金经理助理。2014 年12 月起担任
海富通股票 混合、 海富通中小盘 混合 、 海富通内需热点 混合和海富通领先成长 混
合 基金经理。
本基金历任基金经理为 程岽，任职时间为 2010 年 4 月至 2013 年 11 月。宋
争林，任职时间为2013 年11 月至2014 年12 月。
投资决策委员会常设委员有 ： 刘颂， 总经理； 王智慧， 总经理助理； 邵佳民，
总经理助理； 丁俊， 投资副总监； 杜晓海， 量化投资部总监； 黄东升， 机构权益
投资部总监 。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基金的， 则
该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
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三、 相关服务机构
（ 一） 基 金份 额发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797 ，021-38650799
传真：021-33830160 ，021-33830161
2 、销售 机构
（1 ） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
客户服务电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com 海富通基金管理有限 公司
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（3 ） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4 ） 中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
传真：010-85108557
网址：www.abchina.com
（5 ） 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 招商银行股份有限公司
地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（7） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com 海富通基金管理有限 公司
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（8 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市 中山东一路12号
法定代表人： 吉晓辉
客户服务热线：95528
联系人：高天，虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
（9 ） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ） 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（11 ） 浙商银行股份有限公司
地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
客服电话：95527
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
（12 ） 华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（13 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵中路 668 号
法定代表人：陆向阳 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
（14 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：021-95553 或 4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（15 ） 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑军
电话：95558
联系人：顾凌
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（16 ） 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：郭新双
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（17 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人： 杨德红
客户服务电话： 95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（18 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 400-8888-108 海富通基金管理有限 公司
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联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（19 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
联系人：肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（20 ） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（21 ） 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（22 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务电话：95579
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（23 ） 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523，4008895523 海富通基金管理有限 公司
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联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
（24 ） 国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市 梅山路18 号
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：95578
联系人：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（25 ） 华泰联合证券有限责任公司
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层
法定代表人：吴晓东
客户服务电话： 95513
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（26 ） 广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316
房）
办公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18、19 、36、38 、39、41 、
42、43、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（27 ） 东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人：胡月茹
网址：www.dfzq.com.cn
（28 ） 国信证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（29 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-888
联系人：宋明
网址：www.chinastock.com.cn
（30 ） 平安证券有限责任公司
地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511 转8
联系人：吴琼
网址：stock.pingan.com
（31 ） 中信证券(山东)有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（32 ） 东北证券 股份有限公司
地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
客户服务电话：4006000686
联系人: 潘锴
网址：www.nesc.cn
（33 ） 瑞银证券有限责任公司 海富通基金管理有限 公司
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13
地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
客户服务电话：400-887-8827
联系人：冯爽
网址：www.ubssecurities.com
（34 ） 德邦证券有限责任公司
地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（35 ） 中泰证券 股份有限公司
地址：山东省济南市 经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（36 ） 第一创业证券股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系人：毛诗莉
网址：http://www.fcsc.com
（37 ） 湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
客户服务电话：400-888-1551
联系人：胡莹
网址：www.xcsc.com
（38 ） 安信证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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14
地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（39 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
客户服务电话：95532 或400-600-8008
联系人：刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（40 ） 中国国际金融有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
公司总机：010－65051166（北京）；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com.cn
（41 ） 中国民族证券有限责任公司
地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
联系人：李微
网址：www.e5618.com
（42 ） 华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（43 ） 华福证券有限责任公司 海富通基金管理有限 公司
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15
地址：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（44 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（45 ） 渤海证券股份有限公司
地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-651-5988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（46 ） 世纪证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
联系人：张婷
网址：www.csco.com.cn
（47 ） 中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
客户服务电话：400-6208-888，021-61195566
联系人：王炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
（48 ） 长城证券 股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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16
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：4006666888
联系人：高峰
网址：www.cgws.com
（49 ） 方正证券股份有限公司
地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：何其聪
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（50 ） 东莞证券有限责任公司
地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请在前加拨区号 0769）
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（51 ） 广州证券 股份有限公司
地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 楼
法定代表人：刘东
客户服务电话：020-961303
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（52 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市四川北路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
客户服务电话：4008918918，021-962518
联系人：陈翔
网址：www.962518.com
（53 ） 大通证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：大连市沙河口区会展路 129 号
法定代表人：董永成
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
（54 ） 江海证券有限公司
地址：黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（55 ） 山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：400-666-1618
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（56 ） 国都证券有限责任公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常 喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（57 ） 东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
客户服务电话：4008-888-993
联系人：黄英
网址：www.dxzq.net
（58 ） 财富证券有限责任公司 海富通基金管理有限 公司
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18
地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26～28 层
法定代表人：蔡一兵
电话：400-88-35316
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（59 ） 民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层16-18 层
法定代表人：余政
客户服务电话：4006198888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
（60 ） 华龙证券有限责任公司
地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
客户服务电话：4006898888
联系人：邓鹏怡
网址：www.hlzqgs.com
（61 ） 红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：4008718880
联系人：刘晓明
网址：www.hongtastock.com
（62 ） 日信证券有限责任公司
地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
客户服务电话：010-88086830
联系人：陈文彬
网址：www.rxzq.com.cn
（63 ） 英大证券有限责任公司 海富通基金管理有限 公司
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19
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
客户服务电话：4008698698
联系人：李欣
网址：www.ydsc.com.cn
（64 ） 中山证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话： 4001022011
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com.cn
（65 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人：尹伶
网址：www.txsec.com
（66 ） 华西证券 股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-888-8818 95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（67 ） 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址：上海市闸北区永和路 118 弄24 号
法定代表人：贾绍君
客户服务电话：40088-11177
联系人：周艳琼
网址：http://www.xzsec.com/
（68 ） 财达证券有限 责任公司 海富通基金管理有限 公司
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20
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：http://www.s10000.com/
（69 ） 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客户服务电话：4006650999
联系人：谢兰
网址：http://www.tpyzq.com/
（70 ） 开源证券股份有限公司
地址： 西安市锦业路 1 号都市之门B 座 5 层
法定代表人： 李刚
客户服务电话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn/
（71 ） 深圳众禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（72 ） 杭州数米基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：www.fund123.cn
（73 ） 上海好买基金销售有限公司 海富通基金管理有限 公司
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21
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：胡锴隽
网址：www.ehowbuy.com
（74 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（75 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址： www.noah-fund.com
（76 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 190 号2 楼2 层
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
（77 ）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦25 楼C 区
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：吴卫东
网址： licaike.hexun.com 海富通基金管理有限 公司
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22
（78 ）
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：马林
网址： www.myfund.com
（79 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：胡璇
网址：www.5ifund.com
（80 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼3201内
法定代表人：王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人：顾欣
网址：www.wy-fund.com
（81 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（82 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
联系人：段京璐
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com 海富通基金管理有限 公司
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23
（83 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
客服电话：4000-466-788
联系人：凌秋艳
网址：http://www.66zichan.com/
（84 ） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：http://www.zcvc.com.cn/
（85 ） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-56183769
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（86 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：朱翔宇
网址：http://www.chinapnr.com/
（87 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层4609-10
单元
法定代表人：赵学军 海富通基金管理有限 公司
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24
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（88 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
（89 ） 上海利得基金销售有限公司
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人：盛大
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（90 ） 珠海盈米财富管理有限公司
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（91 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（92 ） 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩 海富通基金管理有限 公司
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25
客服电话：400-068-1176
联系人：于婷婷
网址：www.jimubox.com
（93 ） 大泰金石投资管理有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：朱真卿
网址：www.dtfortune.com
（94 ） 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪
网址：https:/www.lu.com
（95 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（96 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：李晓明
网址：http://www.vworks.com.cn
（97 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年 海富通基金管理有限 公司
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26
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
3 、场 内销售 机构
具有开放式基金销售资格的、 经中国证券登记 结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn ）登载。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告。
（ 二） 注 册登 记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938856
传真：010-50938907
联系人：崔巍
（ 三） 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-3135 8600
联系人：王利民
联系电话：021-31358666-8716
经办律师：秦悦民、王利民
（ 四） 审 计基 金财产 的会 计师事 务所 海富通基金管理有限 公司
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27
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈玲、 胡逸嵘
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：胡逸嵘
四、 基 金的名称
本基金的名称：海富通 中小盘混合型证券投资基金
五、 基金的类型
基金类型：契约型开放式基金
六、 基金的投资目标
本基金通过投资于具有高成长潜力和良好基本面的中小盘股票， 在严格控制
投资风险的前提下， 实现基金资产的持续增值。
七、 基 金 的 投 资 方 向和 范 围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票、 国债、 金融债、 企业债、 回购、 央行 票据、 可转换债券、 权证以及经中
国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
基金投 资组 合中 股票 资 产占基 金资 产的 60% ～95%，权 证投 资占 基金 资产净
值的 0% ～3%， 现金 、 债券、 货币市 场工 具以 及中国 证监会 允许 基金 投资的 其他
金融工具占基金资产的 5%～40%， 其中， 基金保留的现金或者投资于 到期日在一海富通基金管理有限 公司
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28
年以内 的政 府债券 的比 例合计 不低 于基金 资产 净值的 5% 。 本基金 将 不低于 80%
的股票资产投资于中小盘股票。
基金管 理人 每半 年末将 对中国 A 股 市场 中的 股票按 流通 市值从 小到 大排序
并相加，累计流通市值达到 A 股总流通市值 2/3 的这 部 分 股 票 称 为 中 小 盘 股 票 。
上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本
乘以收盘价。 如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的， 本基金将
根据市场情况， 取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计
算流通市值。
此外， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在
履行适 当程序 后, 可以 将其纳 入投资 范围 ；如 法律法 规或中 国证 监会 变更投 资品
种的比例限制的， 基金 管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的
投资比例上限规定。
八、 基金的投资策略
本基金将通过分析宏观经济因素、 政策导向因素、 市场环境因素等， 对证券
市场系统性风险程度和中长期预期收益率进行动态监控， 在投资范围内确定相应
大类资产配置比例； 其次通过对行业及个股进行定量与定性相结合的分析， 精选
具有良好基本面和成长潜力的中小盘上市公司进行投资。
1．资产配置策略
本基金将基于定量与定性相结合的宏观及市场分析， 形成对不同市场周期的
预测和判断， 通过灵活主动且有纪律的资产配置， 确定组合中股票、 债券、 货币
市场工具和其他金融工具的投资比例， 追求较高的收益， 同时规避市场的系统性
风险。
在资产配置中， 本基金主要考虑如下因素： 宏观经济因素， 包括宏观经济发
展趋势 ，经济 的景 气周 期研究 等；货 币因 素， 包括利 率水平 及其 变化 、CPI、货
币政策等； 市场估值因素， 包括市场的相对定价水平、 估值水平等； 政策影响因
素， 包括不同政策发布对不同资产类别的影响分析等； 市场气氛等。 通过对各种
因素的综合分析，确定 本基金的资产配置。
2．股票投资策略 海富通基金管理有限 公司
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29
（1）行业分析
在经济发展的不同阶段、 政策导向和市场环境下， 各行业会形成不同的景气
状态， 各个行业的发展会有很大的不同， 因此行业配置将对于基金收益会有重要
影响。
本基金将采用自上而下的行业分析方法， 结合政策导向和市场环境等因素的
综合分 析， 依 据对 行业 基本面 和景气 周期 的分 析预测 ， 判断 各行 业的 景气程 度，
从而 确定基金在一定时期内的行业布局。 本基金将精选景气行业或者长期增长前
景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。 在此基础上， 本基 金管理人将
实施灵活的行业配置策略， 通过跟踪不同行 业的景气周期变化等因素， 动态调整
行业资产配置权重，积极把握行 业景气变化中的投资机会。
（2）股票分析
本基金的股票投资将兼顾个股的成长性和估值水平， 寻找具有较强的持续成
长能力，同时价值又没有被高估的股票。
1）价值分析
价值分析包括公司的品质分析及估值水平分析。 健康的品质是公司未来持续
成长的良好基础， 也可以提高公司的抗风险能力， 因此本基金对上市公司的价值
分析首先将分析公司的品质， 将着重对公司进行财务分析， 考察每股收益率(EPS)、
净资产 收益率 （ROE ） 等指标 ， 另外 将 根 据上 市公司 所处行 业景 气度 及其在 行业
中的竞争地位等多方面的因素进行综合评估，挖掘上市公司的投资价值。
如果公司具有成长性， 但是股价已经被严重高估， 股票将丧失吸引力。 因此
本基金将对股票进行估值分析，本基金管理人将关注 PE、PB、PS 等 指标。对于
这些指标， 除了静态分析以外， 本管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测，
进行动态分析。
2）成长分析
对于成长性分析， 本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。 内涵式增长
主要是来自企业的管理技能的可复制、 企业的创新能力、 产品的竞争优势及公司
抵抗风险持续生存的能力等。 本基金 将从定量分析及定性分析两方面分析企业的
成长能力。
? 定量分析 海富通基金管理有限 公司
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30
本基金 的公 司成长 性分 析体系 将首 先通过 成长 性指标 分析 公司的 经营 状况，
本基金选取的成长性指标主要包括： PEG、 每股收益增长率、 净利润预测增长率、
主营业务增长率等等。
? 定性分析
公司成长性既受到公司的各种内部因素影响， 又受到公司的各种外部因素影
响， 因此本基金的上市公司成长性评估将以宏观分析和行业分析作为评估的基础，
对公司内部因素进行深刻理解和分析， 挖掘上市公司保持高成长性和业绩增长的
驱动因素， 深入分析这些驱动因素是否具有可持续性， 从而优选出品质优良、 成
长潜力高于平均水平的上市公司。 定性分析包括行业前景分析等外部因素分析及
公司商业模式、 公司治理、 管理层素质、 产品竞争力、 企业创新能力等内部因素
分析。
本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合， 并实时
应用风险控制手段进行 组合调整。 深入的公司研究和分析是发掘成长性股票的核
心， 通过定性的分析和定量的筛选， 得出对公司未来盈利成长的潜力、 质量以及
持续性的评价，从而发掘出品质优良并具有持续成长性的股票。
3．债券投资策略
本基金的债券投资采取 “自上而下” 的投资策略， 将深入分析宏观经济、 货
币政策和利率变化等趋势， 综合考虑不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用
风险等因素， 通过采取利率预期、 久期管理、 收益率曲线策略、 收益率利差策略
和套利等积极的投资策略，确定和构造合理的债券组合。
4．权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 本基金将在控 制风险的前提下， 充分利用权
证来达到控制下跌风险、 实现保值和锁定收益的目的； 此外， 还将充分发掘可能
的套利机会，以达到增值的目的。
5. 投资决策
1）决策依据
（1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ） 投 资 部 策 略 分 析 师 、 股 票 分 析 师 、 固 定 收 益 分 析 师 、 定 量 分 析 师 各 自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。 海富通基金管理有限 公司
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31
2）. 决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ） 投 资 决 策 委 员 会 依 据 国 家 有 关 基 金 投 资 方 面 的 法 律 和 行 业 管 理 法 规 ，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基 金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
（3 ） 分 析 师 根 据 宏 观 经 济 、 货 币 财 政 政 策 、 行 业 发 展 动 向 和 上 市 公 司 基 本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ） 定 期 不 定 期 召 开 基 金 经 理 例 会 ， 基 金 经 理 们 在 充 分 听 取 各 分 析 师 意 见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
（5） 基金经理在投资总监授权下， 根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师 行业
配置意 见及固 定收 益分 析师的 债券配 置意 见， 进行投 资组合 的资 产及 行业配 置；
之后， 在股票分析师设定的股票池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7） 定量分析师负责 对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估 与控制 。
（8）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
九、 基 金 的 业 绩 比 较基 准
基金业绩比较基准＝中证 700 指数×80 ％＋上证国债指数×20％ 海富通基金管理有限 公司
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32
中证700 指数由中证指数有限公司发布， 其成份股由中证 500 和中证 200 成
份股一起构成，综合反映沪深证券市场内中小市值公司的整体状况，其中中证
200 指数综合反映沪深证券市场内中市值公司的整体状况， 中证 500 指数综合反
映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，
本基金可以在 履行相关程序 后变更业绩比较基准并及时公告。
十、 基 金 的 风 险 收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。
十一、 基 金 的 投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 5
月4 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2016 年 3 月31 日（“报告期末”）。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 164,791,962.14 91.28
其中：股票 164,791,962.14 91.28
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - - 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
33
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 12,515,533.77 6.93
7 其他资产 3,224,548.41 1.79
8 合计 180,532,044.32 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 19,118,337.00 10.75
B 采矿业 5,043,779.00 2.84
C 制造业 58,753,778.29 33.02
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,035,794.24 0.58
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
38,467,914.93 21.62
J 金融业 - -
K 房地产业 42,372,358.68 23.82
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - - 海富通基金管理有限 公司
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合计 164,791,962.14 92.63
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600562 国睿科技 472,220 15,880,758.60 8.93
2 600570 恒生电子 169,600 9,894,464.00 5.56
3 002544 杰赛科技 304,137 9,698,928.93 5.45
4 600325 华发股份 765,193 9,511,348.99 5.35
5 600990 四创电子 118,807 9,443,968.43 5.31
6 600048 保利地产 894,512 8,301,071.36 4.67
7 002714 牧原股份 127,600 7,738,940.00 4.35
8 600571 信雅达 140,000 6,559,000.00 3.69
9 002299 圣农发展 225,600 6,066,384.00 3.41
10 002157 正邦科技 280,243 5,386,270.46 3.03
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
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9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 报告期内本基金投资的四创电子 （600990）于2015年12月23日因公司办理股
票停牌及延期复牌事项不审慎、 停牌期间的信息披露不充分， 被上海证券交易所
予以公司及董事会秘书通报批评的处分。2015 年12月25日， 公司董事长因同样原
因被上海证券交易所予以监管关注。
对该股票的投资决策程序的说明：公司通过市场快速 扩 张 助 推 销 售 及 业 绩 增 长 ，
并持续保持在雷达电子领域的领先优势。 同时， 得益于科研院所改制， 公司作为
大股东中电38所旗下唯一上市公司， 未来存在资产注入预期， 且大股东营收规模
为公司5倍，资产优质，注入后有望极大增厚公司业绩。经过本基金管理人内部
严格的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。
报告期内本基金投资的恒生电子（600570）于2015年8月18日公告称，控股子公
司杭州恒生网络技术服务有限公司收到中国证券监督管理委员会 《调查通知书》 ，
因涉嫌违反证券、 期货 法律法规被立案调查。 公司于2015年9月8日公告称， 收到
公司控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司的通知， 恒生网络并刘曙峰先生、
官晓岚先生于2015年9月7日因前述事宜收到中国证券监督管理委员会行政处罚
事先告知书。
对该股票的投资决策程序的说明：公司传统的1.0业务继续保持高市场份额，为
公司贡献稳定盈利，2.0业务或将成为未来几年业绩高增速领域， 而3.0 业务将有海富通基金管理有限 公司
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望实现公司盈利模式的进一步升级， 增强公司长期盈利能力。 经过本基金管理人
内部严格的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。
其余八名证券的发行 主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(％)
流通受限
情况说明
1 002544 杰赛科技 9,698,928.93 5.45 重大事项
2 002714 牧原股份 7,738,940.00 4.35 重大事项
3 600571 信雅达 6,559,000.00 3.69 重大事项
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2016 年3 月31 日。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 223,808.56
2 应收证券清算款 2,970,796.39
3 应收股利 -
4 应收利息 3,971.18
5 应收申购款 25,972.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,224,548.41 海富通基金管理有限 公司
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基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定 盈利， 也不保证最低收 益。 基金的过往业绩并不代表 其
未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一）本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2）
业绩比 较基 准
收益率 （3 ）
业绩比 较基 准
标准差 （4 ）
(1)－(3) (2)－(4)
2010 年4 月14 日 （ 基
金合同 生效 日 ）-2010
年 12 月31 日
25.40% 1.49% 0.74% 1.50% 24.66% -0.01%
2011 年1 月1 日-2011
年 12 月31 日
-30.06% 1.29% -26.46% 1.17% -3.60% 0.12%
2012 年1 月1 日-2012
年 12 月31 日
2.39% 1.27% 1.97% 1.19% 0.42% 0.08%
2013 年1 月1 日-2013
年 12 月31 日
16.70% 1.72% 9.12% 1.13% 7.58% 0.59%
2014 年1 月1 日-2014
年 12 月31 日
6.39% 1.33% 31.10% 0.95% -24.71% 0.38%
2015 年1 月1 日-2015
年 12 月31 日
11.12% 3.16% 27.65% 2.22% -16.53% 0.94%
2010 年4 月14 日 （ 基
金合同 生效 日） 至
2016 年3 月31 日
-9.20% 1.94% 18.55% 1.47% -27.75% 0.47%
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
2010 年4 月14 日至 2016 年3 月31 日
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注： 按照本基金合同规定， 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。 建
仓期满至今， 本基金投资组合均达到本基金合同第十一条 （二） 、 （五） 规定的比
例限制及本基金投资组合的比例范围。
十三、 基 金 的 费 用 和 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和 基金合同 约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 管理 费 的计 算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财 产中一 次性 支付 给基金 管理人 。若 遇法 定节假 日、公 休假 等, 支付日 期顺
延。
2、基金托管人的托管费 海富通基金管理有限 公司
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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述（一）基金费用的种类中第 3－7 项费用 ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基 金合 同 生效 前的 相关费 用， 包括但 不限 于验资 费、 会计师 和律 师费、
信息披露费用等费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 四） 费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等
费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管 理人 必须 最迟于 新的费 率实 施日 前 2 日在至 少一 种指定 媒体 和基金
管理人网站上公告。
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（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
海富通 中小 盘混合 型 证 券投资 基金 更新招 募说 明书依 据《 中华人 民共 和国证
券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了更新， 主要更
新的内容如下：
一、“第三节 基金管理人”部分：
1.增加了裴正红先生、黄正红先生、黄金源先生 的简历。
2.更新了俞涛先生、陈虹女士 的简历。
3.删除了邵国有先生、吉宇光先生、简伟信先生、戴德舜先生 的简历。
4.更新了投资决策委员会 的相关信息。
二、 “第四节 基金托管人” 部分：对基金托管人的相关信息进行了更新。
三、“第五节 相关服务机构”部分：
1.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
2.更新了出具法律意见书的律师事务所的信息。
3.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
四、 “第八节 基金份 额的申购、 赎回与转换” 部分： 更新了 “ （十 三） 基
金的转换”的信息。
五、 “第九节 基金的投资” 和 “第十 节 基金的业绩” 部分， 根据2016年第
一季度报告， 更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容， 相关数据截止日期为
2016 年3月31日。
六、“ 第二 十一节 对 基金份 额持 有人的 服务 ”部分 ， 对 网上开 户与 交易服
务的相关信息进行了更新。
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海富通基金管理有限公司
2016年5月28日
