华安强化收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2016 年第 1 号
基 金 管 理 人 ： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
二零一六 年 五 月
重要提 示
华安强化收益债券型 证券 投资基金（以下简称 “本 基金” ） 经中国证监会2009年2 月13
日 证监 基金 字[2009]125 号 文批准 募集 。本 基金 基金 合同自2009 年4 月13 日正 式 生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险， 个别证 券特 有的
非系统 性风 险， 由于 基金 投资人 连续 大量 赎回 基金 产生的 流动 性风 险， 基金 管理人 在基 金管
理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险， 本基 金的 特定 风险， 等等 。投 资者 在进 行投资 决策 前 ，
请仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及《 基金 合同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书 中 涉及 与托 管人相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核。 除特 别说明 外 ，
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 4 月 13 日 ，有关 财务 数据 截止 日 2016 年 3 月 31
日 ，净 值表 现截 止日 为 2015 年 12 月31 日。
目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 5
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 6
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 42
五、基 金的 类型 ............................................................................................................................. 42
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 42
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 42
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 43
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 45
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 46
十一、 基金 投资 组合 报告 ............................................................................................................. 46
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 51
十三、 费用 概览 ............................................................................................................................. 53
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 56
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1
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号国金 中心 二期 31 －32 层
3 、法 定代 表人 ：朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王 艳
13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
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2
（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 大专学 历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上海 财政 证券有 限公
司党总 支副 书记 ， 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董 事长 、 副 总经 理、 工会主 席， 兼任
海际大 和证 券有 限责 任公 司董事 长 。 现 任华安 基金 管理有 限公 司党 总支 书记 、 董 事长 、 法 定
代表人 。
童威先 生 ， 博 士研究 生学 历。 历任 上海 证券有 限责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上海 国
际集团 有限公 司研究 发展 总部副 总经理 （主持 工作） ，上投 摩根基 金管理 有限 责任公 司副总
经理， 上海 国际 集团 有限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理 有 限公 司总 经理 。
邱平先 生， 本科 学历 ， 高 级政工 师职 称。 历任 上海 红星轴 承总 厂党 委书 记， 上海东 风机
械 （集 团） 公司 总裁 助理 、 副总 裁， 上海 全光 网络 科技股 份公 司总 经理 ， 上 海赛事 商务 有限
公司总 经理 ， 上 海东 浩工 艺品股 份有 限公 司董 事长 ， 上海 国盛 集团 科教 投资 有限公 司党 委副
书记、 总裁 、 董 事， 上海 建筑材 料 （ 集团 ） 总 公司 党委书 记、 董事 长 （ 法定 代表人 ） 、 总裁。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心 副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 董事 、 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 长 江养 老保 险股份 有限 公司董 事 、 上 海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、 史带财 产保 险
股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。
董鑑华 先生 ， 大 学学 历， 高级经 济师 。 历 任上 海市 审计局 基建 处科 员、 副主 任科员 、 处
长助理 、副处 长，固 定资 产投资 审计处 副处长 （主 持工作） 、 处长 ，上 海市审 计局财 政审计
处处长 ， 上 海电 气 （集 团 ） 总公 司财 务总 监。 现 任 上海电 气 （ 集团） 总公 司 副总裁 、 财 务总
监。
聂小刚 先生 ， 经济 学博 士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事、
企业融 资总 部助 理业 务董 事、总 裁办 公室 主管 、总 裁办公 室副 经理 、营 销管 理总部 副经 理 、
董事会 秘书 处主 任助 理、 董事会 秘书 处副 主任 、 董 事会秘 书处 主任 、 上 市办 公室主 任、 国泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁等职 务。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司战 略管 理部总 经理 。
独立董 事：
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
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3
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ，经 济学 博士 。历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上 海证 管办) 机构 处副处 长 、
机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长 、机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等职 务 ，
长城证 券有 限责 任公 司党 委委员 、纪 委书 记、 预算 管理委 员会 委员 、合 规总 监、副 总经 理 、
投资决 策委 员会 委员 等职 务， 国泰 君安 证券 股份 有限 公司总 裁助 理 、 投 行业 务委 员会副 总裁 、
中小企 业融 资部 总经 理 。 现 任国泰 君安 证券 股份 有限 公司总 裁助 理 、 投 行业 务委 员会副 总裁 、
华安基 金管 理有 限公 司监 事长。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 。 现任华 安基 金管
理有限 公司 总经 理助 理。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华先 生， 大专学 历，18 年证券 、基 金从业 经验 。历任武 警上 海警卫 局首 长处副 团
职参谋 ， 上 海财 政证 券有 限 公司党 总支 副书 记， 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主席 ， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任华 安基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，16 年证券 、基 金从业 经验。历 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 总经理 ，上 海国际 集团有 限公司 研究 发展总 部副总 经理（ 主持 工作） ， 上投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 ， 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理兼董 事会 办
公室主 任， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。
章国富 先生 ， 博士 研究 生 学历 ，28 年经 济 、 金 融从 业经验 。 曾任 上海 财经 大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上 海大 华会 计师事 务所 会计 师、 中国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上 海华虹 （集团 ）有 限公司 财务 部 副部长 （主 持工作） 、上海 信虹 投资管 理有限 公司副
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4
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华 安基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任华 安基 金管
理有限 公司 副总 经理 。
薛珍女士 ，研 究生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验 。曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长。 现任华 安基 金管
理有限 公司 督察 长。
2 、本 基金 基金 经理
苏玉平女 士， 货币银 行硕 士，18 年证券 、基 金行业 从业经历 。曾 任海通 证券 有限责 任
公司投 资银行 部项目 经理 ；交通 银行托 管部内 控监 察和市 场拓展 部经理; 中德 安联保 险有限
公司投 资部 部门 经理 ；国 联安基 金管 理有 限公 司基 金经理 。2011 年 2 月 加入 华安基 金管 理
有限公 司。2011 年7 月起 担任本 基金 的基 金经 理；2011 年12 月起 同时 担任 华 安信用 四季 红
债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 ；2013 年 2 月 起担 任华安 纯债 债券 型发 起式 证券投 资基 金
的基金 经理 。 2013 年11 月 起同时 担任 华安 年年 红定 期开放 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
2014 年 4 月 起同 时担 任华 安新活 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 。2015 年 1 月
起担任 华安 安享 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
历任基 金经 理：
周丽萍 女士 ， 自2009 年4 月13 日至2010 年 12 月7 日担任 华安 强化 收益 债券 基金的 基
金经理 。
黄
勤 先生 ，自2009 年 4 月 13 日至 2012 年 10 月 20 日担任 华安 强化 收益 债 券基金 的
基金经 理。
3 、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，固 定收 益投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ：
赵
敏 先生 ，总 经理 助理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 总监、 基金 经理
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至 2016 年 3 月 31 日， 公司目 前共 有员 工 327 人 （含香 港公 司 7 人） ，其 中 55.6% 具
有硕士及 以上 学位，84.7% 以上具有 三年 证券业 或五 年金融业 从业 经历， 具有 丰富的实 际操
作经验 。 所 有上 述人 员在 最近三 年内 均未 受到 所在 单位及 有关 管理 部门 的处 罚。 公 司业 务由
投资与 研究 、营 销、 后台 支持等 三个 业务 板块 组成 。
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二、基 金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
（二）主要人员情况
截至2015 年 3 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 203 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 428 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
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6
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构 及其联系人
1 、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号 国 金中心 二期31－32层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706 室
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ：翟
均
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
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7
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张 晓帆
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨 贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2 、代 销机 构
(1) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ： 田 国立
电话： （010 ）66596688
传真：010-66016871
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
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8
注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：86-95588
传真： （010 ）66107571
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省 深 圳市福 田区 深南 大道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
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9
电话： （010 ）65558000
传真： （010 ）65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话： （0591 ）87824863
传真： （0591 ）87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
传真：010-63636713
电话：010-63636363
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市 西 城区复 兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
客户服 务电 话：95568
电话：010-68946790
传真： （010 ）68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
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10
客户服 务电 话：95580
传真： （010 ）66419824
公司网 址：www.psbc.com
(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地址 ： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务 电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号华 夏银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85239938
传真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ： 范 一飞
电话： （021 ）68475888
传真：0086-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
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11
传真： （020 ）87310779
客户服 务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路5047 号
法定代 表人 ： 孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中路8号15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 胡 平西
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(18) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 ：卢 国锋
电话：0769-22119108
传真：(0769)22116029
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12
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(20) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路37 号
法定代 表人 ：钱 进
电话： （0539 ）7877726
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话： （0577 ）88999906
客户服 务电 话： （0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
(22) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
传真： （022 ）58316528
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电 话：0991-8805337
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(24) 烟台银 行股 份有 限公 司
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13
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(25) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ：陈 占维
电话： （0411 ）82311410
传真： （0411 ）82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(26) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779888
客户服 务电 话：4006096358/95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(27) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527/ 400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(28) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
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14
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 ： 姚 建军
电话： （020 ）28302955
传真： （020 ）28302000
客户服 务电 话：96699 （ 广 州） 、400-83-96699 （全 国 ）
网址：www.gzcb.com.cn
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ： 杨 德红
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38676798
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
(30) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务 电 话：95587
网址：www.csc108.com
(31) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦 十 六层至 二十 六 层
办公地 址： 深圳 市 罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦 十 六层至 二十 六 层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
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15
(32) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(33) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会 广场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场5 、7 、10、18-19 、36 、38 、39-44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （010 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客户服 务热 线：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(35) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ： 陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
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16
客户服 务电 话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(36) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(37) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ： 李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：021-96250500
网址：www.swhysc.com
(38) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路 268 号 证券 大厦 ；上 海市 浦东新 区民 生 路 1199 弄证 大五道 口
广场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
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17
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话： 95579
网址：www.cjcs.com.cn
(40) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 ： 王 连志
电话： （0755 ）82825551
传真： （021 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(41) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 余 维佳
电话： （023 ）63786433
传真： （023 ）63786477
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(42) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ： 林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(43) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
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18
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(44) 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(45) 国元证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡咏
电话： （0551 ）62207323
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(46) 渤海证 券股份 有 限公 司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
客户服 务 电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
(47) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
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法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）83290551
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(48) 山西证券 股份 有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座26-30 层
法定代 表人 ：侯巍
电话： （0351 ）8686966
传真： （0351 ）8686667
客户服务 电 话：95573
网址：www.sxzq.net
(49) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址 ： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市 崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(50) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）B 座12、15 层
法定代 表人 ： 魏 庆华
电话： （010 ）66555171
传真： （010 ）66555397
客户服 务电 话： （010 ）66555835
网址：www.dxzq.net
(51) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街5 号
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办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街5 号
法定代 表人 ：范力
电话： （0512 ）62601555
传真： （0512 ）62938812
客户服 务电 话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(52) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(53) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南路318 号2号楼22 层、23层、25层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-23 层、25层—29层、32 、36 、39 、40
层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326010
客户服 务电 话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(54) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大厦22-24层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：何 其聪
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话：95571
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网址：www.foundersc.com
(55) 长城证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话： 400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
(56) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
客户服 务电 话: 95525
网站：www.ebscn.com
(57) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址 ： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱 三发
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务 电 话： （020 ）83963933
网址：www.gzs.com.cn
(58) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省 长 春市 自由大 路1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ： 杨 树财
电话： （0431 ）85096806
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22
传真： （0431 ）85096816
客户服 务 电 话： 4006000686
网址：www.nesc.cn
(59) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 西藏中 路336 号
办公地 址: 上 海市 黄浦 区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 龚 德雄
电话：(021)53519888
传真：(021)53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
(60) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ： 刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(61) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国 联金 融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 ： 姚 志勇
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务 电 话： （0510 ）82588168
网址：www.glsc.com.cn
(62) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
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23
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务 电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
(63) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
法定代 表人 ： 谢 永林
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址： stock.pingan.com
(64) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市 政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市 政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
(65) 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话： （0771 ）5539262
传真： （0771 ）5539033
客户服 务电 话： 全国 ：400-8888-100 ；广 西： （0771 ）5539032
网址：www.ghzq.com.cn
(66) 财富证 券有 限责 任公 司
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注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(67) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路1号 金源 中 心30楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
(68) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省 郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务 电 话：95377
网址：www.ccnew.com
(69) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
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网址：www.guodu.com
(70) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务电 话：4008888588
网址：www.longone.com.cn
(71) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
地址： 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：钱卫
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务 电 话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(72) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座D 座光 大银 行 办公楼
14-18 楼
办公地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座D 座光 大银 行 办公楼
14-18 楼
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(73) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路88号 江信 国际 金融 大厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
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26
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客服电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(74) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址 ： 新 疆乌 市鲁 木 齐市高 新区(新 市区) 北京 南路358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 北京 西城 区太 桥大 街 19 号
法定代 表人 ：李季
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务 电 话：4008000562
公司网 址：www.swhysc.com
(75) 中泰证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路86 号
办公地 址 ： 山东 省济 南市 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(76) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ： 姜 昧军
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话：400 832 3000
公司网 站：www.csco.com.cn
(77) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
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27
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25832583
传真： （0755 ）25831718
客户服 务电 话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(78) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A栋41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话： （0791 ）86768763
传真： （0791 ）86789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(79) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(80) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
办公地 址 ： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ： 刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(81) 华福证 券有 限责 任公 司
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28
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四路157 号7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四路157 号7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话： （0591 ）96326
网址：www.hfzq.com.cn
(82) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址 ： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ： 李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话： （0931 ）4890619
网址：www.hlzqgs.com
(83) 中国国 际金 融股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座6 层、26层、27 层及28层
法定代 表人 ：丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(84) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
办公地 址 ： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 ： 程 宜荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
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29
网址：www.ubssecurities.com
(85) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 ： 胡 长生 （代 ）
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82056539
客户服 务电 话：4006-008-008
网址：http://www.china-invs.cn
(86) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ： 黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(87) 红塔证券 股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ： 况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址：www.hongtazq.com
(88) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
办公地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰
电话： （0471 ）6292587
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30
传真： （0471 ）6292477
网址：www.rxzq.com.cn
(89) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话： （0451 ）82336863
传真： （0451 ）82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(90) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(91) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(92) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
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31
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
(93) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市 世 纪大 道1600 号32 楼
法定代 表人 ：钱 华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话：4001962502
网址：www.ajzq.com
(94) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十 、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
电话： （0755 ）83007041/ 83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话： （0755 ）26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(95) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(96) 财达证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号
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32
办公地 址： 河北 省 石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话： （0311 ）86028442
传真： （0311 ）66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
(97) 天风证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号武 汉保 利广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余磊
电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话： （028 ）86712334
网址：www.tfzq.com
(98) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
法定代 表人 ：马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(99) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦38 、39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦38 、39 层
法定代 表人 ： 李 红光
电话： （0411 ）39673301
传真： （0411 ）39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
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33
(100) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 上海 环球 金 融中心9楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 上海 环球 金 融中心9楼
法定代 表人 ：杨 锐敏
电话： （021 ）38784818
传真： （021 ）68775878
客户服 务电 话： （021 ）38784818
公司网 站：http://www.shhxzq.com
(101) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(102) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(103) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(104) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
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34
法定代 表人 ： 张 跃伟
电话：021-58788678
客户服 务电 话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(105) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
网址: www.noah-fund.com
(106) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 楼
法定代 表人 ：易 峥
客服电 话：0571-88920897
4008-773-772
传真：0571-86800423
公 司网 站： www.5ifund.com
(107) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建 大厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
传真：(+86-10)62020088-8802
网址：www.myfp.cn
(108) 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ： 李招 弟
电话：010-59393923
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35
传真：010-59393074
客服电 话：4008080069
网址： www.wy-fund.com
(109) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(110) 联讯证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
办公地 址：
广 东省 惠州 市惠城 区江 北东 江三 路 55 号惠州 广播 电视 新闻 中心 西面一 层
大堂和 三、 四层
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话： 95564
网址：www.lxzq.com.cn
(111) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
(112) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
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36
客服电 话：95162
公司网 站：www.cifco.net
(113) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座9 层
法定代 表人 ：陈操
客服电 话：400-850-7771
公司网 站：https://t.jrj.com/
(114) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ： 罗 细安
客服电 话：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
(115) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李 长伟
客服电 话：0871-68898130
公司网 站：http://www.tpyzq.com
(117) 财通 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 杭州 市杭大路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭大路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(118) 中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华路16 号 中国 中期大 厦A 座11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层
法定代 表人 ： 路瑶
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电话：010-59539718 、59539728
传真：010-65807110
客服电 话： 95162 ，4008888160
网址： www.cifcofund.com
(119) 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼
法定代 表人 ： 张皛
联系电 话：021-33323998
传真号 码：021-33323993
客户服 务电 话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(120) 泉州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 泉州 市云 鹿路3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路3号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
传真号 码：0595-22505215
网址:www.qzccbank.com
(121) 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
地址： 北 京市 西城 区阜 成 门外大 街2 号万 通新 世界 广 场A座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
(122) 北 京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环中路20 号 乐成 中心A座23层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
(123) 海银 基金 销售 有限 公司
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38
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
法定代 表人 ： 刘惠
联系电 话：021-80133888
传真号 码：021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(124) 上海 陆家 嘴国 际金 融资产 交易 市场 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号13楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号13-15楼
法定代 表人: GIBB GREGORY DEAN
客户服 务电 话: 4008 6666 18
网址: https://www.lu.com/
(125) 东亚 银行 （中 国） 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路66 号东 亚银 行金融 大厦29楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路66 号东 亚银 行金融 大厦29楼
法定代 表人 ：李 国宝
电话： 021-38663866
传真： 021-38663966
客户服 务电 话：8008303811
网址：www.hkbea.com.cn
(126) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾路1号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客户服 务电 话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(127) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
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39
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(128) 上海 联泰 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼3层
法定代 表人 ： 燕斌
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(129) 大泰 金石 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室
办公地 址： 上 海市 长宁 区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系电 话：021-22267987
传真号 码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
(130) 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室—3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号宝 利国 际广 场 南塔12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联 系电 话：020-89629021
传真号 码：020-89629011 网址：19275285.pe168.com/
(131) 宏信 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
法定代 表人: 吴 玉明
客服电 话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(132) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
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40
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系电 话： 86-021-50583533
传真号 码： 86-021-50583633
客户服 务电 话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
(133) 北京 君德 汇富 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一座2202 室
法定代 表人 ：李 振
电话：65181028
传真65174782
客户服 务电 话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
(134) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司
地址： 北京 市丰 台区 东管 头1号2 号楼2-45 室
法定代 表人 ：彭 运年
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(135) 泰信 财富 投资 管理 有 限公司
地址： 北京 市石 景山 区实 兴大街30号院3 号楼8 层8995 房间
法定代 表人 ：李 静
客户服 务电 话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
(136) 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路765 号602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客户服 务电 话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
(137) 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号302 室
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41
法定代 表人 ：黄 欣
客户服 务电 话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
(138) 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客户服 务电 话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（二）注册登记机构
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二期 31 －32 层
法定代 表人 ：朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三）律师事务所和 经办 律师
律师事 务所 ：通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
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传真： （021 ）23238800
联系人 ：周 祎
经办会 计师 ： 单 峰、 周祎
四、基 金的名称
本基金 名称 ：华 安强化 收 益债券 型证 券投 资基 金。
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
六、基 金的投资目标
在控制 风险 和保 持资 产流 动性的 前提 下， 通过 增强 信用产 品的 投资 ， 以 获取 资产的 长期
增值。
七、基 金的投资方向
本基金 为债 券型 基金 ， 投 资范围 为固 定收 益类 金融 工具 ， 包 括国 内依法 发行 、 上 市的 国
债、 金融 债 、 央 行票 据、 企业 （公 司 ） 债 、 短 期融 资券 、 可 转换 债券 、 可分 离债券 、 资产 支
持证券 、 次级 债、 债券 回 购等 ， 以 及股 票等权 益类 品种和 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资
的其它 金融 工具 。
本基金 对债 券类 资产 的投 资比例 不低 于基 金资 产 的80%。 其中 ，金 融债 、企 业 （公司 ）
债、 短 期融 资券 、 可 转换 债券、 可分 离债 券、 资产 支持证 券等 除国 债和 央行 票据以 外的 信用
类固定 收益 资产 投资 比例 范围不 低于 基金 资产 净值 的 30% ； 持有 现金 或到 期日 在一年 以内 的
政府债券 不低 于基金 资产 净值的 5%。本 基金 也可投 资于非固 定收 益类金 融工 具，包括 一级
市场的 新股 申购 或增 发新 股、 因 可转 债转 股或 因权 证行权 所形 成的 股票 、 因 持仓股 票所 派发
或因参 与可 分离 债券 一级 市场申 购而 产生 的权 证 、 二 级市场 股票 等法 律法 规或 监管机 构允 许
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43
投 资 的 其 他 非固 定 收 益 类品 种 。 本 基 金投 资 于 股 票等 权 益 类 资 产的 比 例 不 高于 基 金 资 产的
20% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基 金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家 政策 等可 能影 响证 券市场 的重 要因 素的 研究 和预测 ， 并
利用公 司研 究开 发的 各种 数量模 型工 具 ， 分 析和 比较 不同证 券子 市场 和不 同金 融工具 的收 益
及风险 特征 ， 积 极寻 找各 种可能 的套 利和 价值 增长 的机会 ， 以 确定 基金 资产 在非信 用类 固定
收益品 种（国 债、央 行票 据等） 、 信用类 固定 收益品 种、新 股申购 、二级 市场 股票之 间的配
置比例 。
2 、债 券投 资策 略
（1） 久期 管理 策略
通过对 宏观 经济 变量 和宏 观经济 政策 进行 分析 ， 预 测未来 市场 利率 走势 的变 化， 结 合基
金未来 现金 流， 确定 投资 组合的 目标 久期 。 原 则上 ， 预期 未来 利率 上升 ， 可 以通过 缩短 目标
久期规 避利 率风 险； 相反 ， 预 期未 来利 率下降 ， 则 延长目 标久 期来 获取 债券 价格上 涨的 超额
收益。
（2） 收益 率曲 线策 略
在目标 久期 确定 的基 础上 ， 通过 对债 券市 场收 益率 曲线形 状变 化的 合理 预期 ， 调整 组合
期限结 构策略 （主要 包括 子弹式 策略、 两极策 略和 梯式策 略） ，在 短期 、中期 、长期 债券间
进行配 置， 从短 、 中、 长 期债券 的相 对价 格变 化中 获取收 益。 其中 ， 子 弹式 策略是 使投 资组
合中债 券的 到期 期限 集中 于收益 率曲 线的 一点 ； 两极 策略是 将组 合中 债券 的到 期期限 集中 于
两极； 而梯 式策 略则 是将 债券到 期期 限进 行均 匀分 布。
（3） 相对 价值 策略
相对价 值 策 略包 括研 究国 债与金 融债 之间 的信 用利 差、 交 易所 与银 行间 市场 利差等 。 如
果预计 利差 将缩 小， 可以 卖出收 益率 较低 的债 券或 通过买 断式 回购 卖空 收益 率较低 的债 券 ，
买入收 益率 较高 的债 券； 反之亦 然。
（4） 骑乘 策略
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44
通过分析收益率曲线 各期 限段的利差情况，买 入收 益率曲线最陡峭处所 对应 的期限债
券， 持 有一 定时 间后 ， 随 着债券 剩余 期限 的缩 短， 到期收 益率 将迅 速下 降， 基金可 获得 较高
的资本 利得 收入 。
（5） 信用 类债 券投 资策 略
本基金 根据 对宏 观经 济运 行周期 的研 究 ， 综合 分析 公司债 、 企业 债、 短期 融 资券等 发行
人所处 行业 的发 展前 景和 状况、 发行 人所 处的 市场 地位、 财务 状况 、 管 理水 平等因 素后 ， 结
合具体 发行 契约 ， 对 债券 进行内 部信 用评 级。 内外 部评级 的差 别与 经济 周期 的变化 、 信用 等
级的升 降都 会造 成利 差的 改变。 管理 人可 以通 过内 外部评 级、 利差 曲线 研究 和经济 周期 的判
断主动 采用 相对 利差 投资 策略。
（6） 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 同时 具有 债券 、 股票 和期 权的 相关 特性， 结合了 股票 的长 期增 长潜 力和债 券
的相对 安全 、收 益固 定的 优势， 并有 利于 从资 产整 体配置 上分 散利 率风 险并 提高收 益水 平 。
本基金 将重点 从可转 换债 券的内 在债券 价值（ 如票 面利息 、利息 补偿及 无条 件回售 价格） 、
保护条 款的 适用 范围 、 期 权价值 的大 小 、 基础 股票 的质地 和成 长性 、 基 础股 票的流 通性 等 方
面进行 研究 ， 在公司 自行 开发的 可转 债定 价分 析系 统的支 持下 ， 充分发 掘投 资价值 ， 并积 极
寻找各 种套 利机 会， 以获 取更高 的投 资收 益。
（7） 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交易
机会等 积极 策略 ， 在 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 基础上 ， 通过 信用研 究和 流动性 管理 ， 选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。
3 、股 票投 资策 略
（1） 新股 申购 投资 策略
参照目 前国 内其 他金 融品 种的投 资收 益， 我们 认为 参与新 股投 资将 是低 风险 、 高收 益的
投资品 种之 一。 本基 金作 为固定 收益 类产 品， 将在 充分依 靠公 司研 究平 台和 股票估 值体 系 、
深入发 掘新 股内 在价 值的 前提下 ，积 极参 与新 股的 申购。
（2） 股票 二级 市场 投资 策 略
本基金 可适 当参 与股 票二 级市场 投资 ， 增 强基 金资 产收益 。 本 基金 股票 投资 部分将 重点
投资于 具有 持续 分红 特征 的股票 ， 该 类股 票一 般是 指具有 良好 稳定 的分 红政 策和意 愿、 持续
良好的 盈利 及分 红能 力的 上市公 司。
本基金 将采 取 “自下 而上 ” 的 方式 精选 个股 。 选 取 过去两 年连 续现 金分 红且 现金股 息率
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45
（税后 ） 均 大于0 的 上市 公司形 成备 选库 。 在 此基 础上， 对于 纳入 备选 库的 股票， 本基 金将
全面考 察上 市公 司所 处行 业的产 业竞 争格 局、 业务 发展模 式 、 盈 利增长 模式 、 公 司治 理结 构
等基本 面特 征， 同时 综合 利用市 盈率 （P/E ） 、 市 净 率 （P/B） 和折 现现 金流 （DCF ） 等 估值 方
法对公 司的 投资 价值 进行 分析和 比较 ， 挖 掘具 备中 长期持 续增 长或 阶段 性高 速成长 、 且 股票
估值水 平偏 低的 上市 公司 来构建 本基 金的 核心 股票 库。
4 、权 证投 资策 略
本基金 不直 接从 二级 市场 买入权 证 ， 可 持有 因持 仓股 票所派 发或 因参 与可 分离 债券一 级
市场申 购而 产生 的权 证。 本基金 管理 人将 以价 值分 析 为基 础， 在采 用权 证定 价模型 分析 其合
理定价 的基 础上 ， 充 分考 量可能 持有 的权 证品 种的 收益率 、 流动 性及风 险收 益特征 ， 避免 投
资风险 ，追 求较 高风 险调 整后收 益。
5 、其 他衍 生工 具投 资策 略
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向， 一旦 有新的 产品 推出 市场 ， 将 在届时 相应
法律法 规的 框架 内， 制订 符合本 基金 投资 目标 的投 资策略 ， 同时 结合对 衍生 工具的 研究 ， 在
充分考 虑衍 生产 品风 险和 收益特 征的 前提 下， 谨慎 进行投 资。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 国债券 综合 指数 收益 率×90% ＋中 证红 利指 数收 益率 ×10%
中国债 券综 合指 数是 由中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司编 制的 中国 债券 指数 。 其样本 范
围覆盖 银行 间市 场和 交易 所市场 ，样 本券 包括 国家 债券、 央行 票据 、金 融债 、短期 融资 券 、
企业债 、 公 司债 等所 有主 要 债券种 类， 具有 广泛 的市 场 代表性 ， 能 够反 映债 券市 场 总体走 势，
适合作 为本 基金 债券 投资 部分的 业绩 比较 基准 。
中证红 利指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ， 挑选 在上 海证券 交易 所和 深圳 证券 交易所 上
市的现 金股 息率 高、 分红 比较稳 定 、 具 有一定 规模 及流动 性 的 100 只股 票作 为样本 ， 以反 映
A 股市 场高 红利 股票 的整 体状况 和走 势， 适合 作为 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以与基 金托 管人
协商一 致后 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
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十、基 金的风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 都要 低于股 票型 基金 和混 合型 基金， 高于
货币市 场基 金， 属于 证券 投资基 金中 的中 低等 风险 和中低 等收 益品 种。
十一、 基金投资组合报告
1、 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 4 月 15 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年3 月31 日。
2、 基金投资组合报告
2.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 52,322,191.11 14.91
其中：股票 52,322,191.11 14.91
2 固定收益投资 267,661,494.20 76.26
其中：债券 267,661,494.20 76.26
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 10,000,000.00 2.85
其中： 买断式回购的 买入 返售金
融资产
- -
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6 银行存款和结算备付 金 合计 10,002,172.19 2.85
7 其他各项资产 10,988,278.67 3.13
8 合计 350,974,136.17 100.00
2.2 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,622,755.15 0.59
B 采矿业
-
-
C 制造业 24,240,628.94 8.84
D 电力、 热力、 燃气及 水 生产和供应业 - -
E 建筑业 1,484,956.24 0.54
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮 政 业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 息 技术服务业 11,184,400.78 4.08
J 金融业 5,534,100.00 2.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务 业 - -
N 水利、环境和公共设 施 管理业 707,350.00 0.26
O 居民服务、修理和其 他 服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,750,000.00 2.46
R 文化、体育和娱乐业 798,000.00 0.29
S 综合 - -
合计 52,322,191.11 19.08
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2.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 002407 多氟多 110,000 8,514,000.00 3.10
2 300244 迪安诊断 120,000 6,750,000.00 2.46
3 600816 安信信托 330,000 5,534,100.00 2.02
4 300310 宜通世纪 89,974 3,596,260.78 1.31
5 002329 皇氏集团 190,000 3,178,700.00 1.16
6 002311 海大集团 192,000 3,121,920.00 1.14
7 002410 广联达 230,000 3,114,200.00 1.14
8 300017 网宿科技 50,000 2,920,500.00 1.07
9 002452 长高集团 240,000 2,904,000.00 1.06
10 002098 浔兴股份 200,000 2,454,000.00 0.89
2.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 3,524,500.00 1.29
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,088,000.00 7.33
其中： 政策 性金 融债 20,088,000.00 7.33
4 企业债 券 105,504,523.00 38.47
5 企业短 期融 资券 100,290,000.00 36.57
6 中期票 据 - -
7 可转债 38,254,471.20 13.95
8 同业存 单 - -
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49
9 其他 - -
10 合计 267,661,494.20 97.61
2.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 041551055
15 桂投 资
CP001
200,000 20,104,000.00 7.33
2 071633002
16 华融 证券
CP002
200,000 19,996,000.00 7.29
3 110035 白云转 债 91,000 11,219,390.00 4.09
4 113009 广汽转 债 89,000 10,659,530.00 3.89
5 1580244
15 泰兴 虹桥
债
100,000 10,369,000.00 3.78
2.6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
2.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
2.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
2.9.1 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
2.9.2 本基金投资股指期 货 的投资政策
无。
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50
2.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
2.10.1 本基金投资国债期 货的投资政策
无。
2.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2.10.3 本基金投资国债期 货的投资评价
无。
2.11 投资组合报告附注
2.11.1 本 报告 期内 ， 本 基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 不存 在被 监管 部门 立案调 查， 在本
报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
2.11.2 本 基金 投资 前十 名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票 。
2.11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 156,788.17
2 应收证 券清 算款 6,720,605.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,003,393.95
5 应收申 购款 107,491.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,988,278.67
2.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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51
2.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本报告 期期 末不 存在 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截至 时 间2015 年12 月31 日）
华安强 化收 益债 券A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合同 生
效起 至2009 年
12 月 31 日
5.41% 0.32% 3.00% 0.22% 2.41% 0.10%
自2010 年1 月
1 日起 至2010
年12 月31 日止
5.84% 0.31% -1.80% 0.16% 7.64% 0.15%
自2011 年1 月
1 日起 至2011
年12 月31 日止
-2.15% 0.21% -0.20% 0.15% -1.95% 0.06%
自2012 年1 月
1 日起 至2012
年12 月31 日止
8.03% 0.13% 1.04% 0.13% 6.99% 0.00%
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自2013 年1 月
1 日起 至2013
年12 月31 日止
0.86% 0.24% -4.39% 0.17% 5.25% 0.07%
自2014 年1 月
1 日起 至2014
年12 月31 日止
33.05% 0.81% 11.06% 0.16% 21.99% 0.65%
自2015 年1 月
1 日起 至2015
年12 月31 日止
17.84% 0.91% 6.45% 0.27% 11.39% 0.64%
华安强 化收 益债 券B
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合同 生
效起 至2009 年
12 月 31 日
5.11% 0.32% 3.00% 0.22% 2.11% 0.10%
自2010 年1 月
1 日起 至2010
年12 月31 日止
5.46% 0.32% -1.80% 0.16% 7.26% 0.16%
自2011 年1 月
1 日起 至2011
年12 月31 日止
-2.65% 0.21% -0.20% 0.15% -2.45% 0.06%
自2012 年1 月
1 日起 至2012
年12 月31 日止
7.61% 0.12% 1.04% 0.13% 6.57% -0.01%
自2013 年1 月
1 日起 至2013
年12 月31 日止
0.48% 0.24% -4.39% 0.17% 4.87% 0.07%
自2014 年1 月
32.45% 0.80% 11.06% 0.16% 21.39% 0.64%
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1 日起 至2014
年12 月31 日止
自2015 年1 月
1 日起 至2015
年12 月31 日止
17.40% 0.91% 6.45% 0.27% 10.95% 0.64%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十三、 费用概览
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至 每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
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本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，B 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本
基金销 售服 务费 将专 门用 于本基 金的 销售 与基 金份 额持有 人服 务 ， 基 金管 理人 将在基 金年 度
报告中 对该 项费 用的 列支 情况作 专项 说明 。
销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 的0.4% 年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提 的 销售 服务 费
E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产中划 出， 由注 册登 记机 构代收 ， 注 册登
记机构 收到 后按 相关 合同 规定支 付给 基金 销售 机构 等。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 的A 类基 金份 额在 申购时 收取 申购 费，B 类 基金份 额在 申购 时不 收取 申购费 。
本基 金A 类 基金 份额 申购 费率随 申购 金额 的增 加而 递减 。 投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔
申购， 适用 费率 按单 笔分 别计算 。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
申购费 率如 下表 所示 ：
费用种 类
申购费 率
（单笔 申购 金 额 M）
A 类基 金份 额
M<100 万 0.8%
100 万≤M<300 万 0.5%
300 万≤M<500 万 0.3%
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M≥500 万 每笔 1000 元
B 类基 金份 额 0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、赎 回费
本基金的 赎回 费率最 高不 超过赎回 总金 额的 0.3% ， 按持有期 递减 。赎回 费用 由赎回 基
金份额 的基 金份 额持 有人 承担， 赎回 费总 额 的25% 归基金 财产 。具 体费 率如 下：
费用种 类
赎回费 率
（持有 期 限Y）
A 类基 金份 额
Y＜1 年 0.1%
1 年≤Y＜2 年 0.05%
Y≥2 年 0
B 类基 金份 额
Y＜60 天 0.3%
Y≥60 天 0
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天。
3 、转 换费
方便基 金份 额持 有人 ， 基金 管理人 可以 根据 相关 法律 法规以 及本 基金 合同 的规 定决定 开
办本基 金与 基金 管理 人管 理的其 他基 金之 间的 基金 转换业 务。 基金 转换 的数 额限制 、 转 换费
率等具 体规 定可 以由 基金 管理人 届时 另行 规定 并公 告。
4 、基金 管理人 可以调 整申 购费率、 赎回 费率或 收费 方式，并 最迟 将于新 的费 率或收 费
方式开 始实 施 前1 个 工作 日在至 少一 种指 定媒 体公 告。
（三）其他费用
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
2 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
5 、基 金的 证券 交易 费用 ；
6 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定； 由基 金托管 人根 据其 他有 关法 规及相 应协 议的 规定 ， 按 费用支 出金 额支
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56
付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证 监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有 人
大会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
（六）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更 新内 容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
五、相 关服 务机 构 对部分 代销 机构 信息 进行 了更新 。
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八、 基金份额 的申
购、赎 回与 转换
调 整 了 单 笔 最 低 赎 回 份 额 、 单 笔 最 低 转 换 转 出 份 额 和 最 低 保 留 余 额 限
制。
九 、基 金的 投资 更新了 最近 一期 基金 投资 组合报 告。
十、基 金的 业绩 对基金 合同 生效 以来 的业 绩进行 了更 新。
二十 一、对基 金 投
资 人的 服务
本公司 已 开 通的 基金 电子 直销交 易资 金结 算的 第三 方支付 渠道 已更 新，
详见 招 募说 明书 。
二十 二、其他 应披
露事项
披露了 自 2015 年 10 月13 日至 2016 年 4 月 13 日期 间本基 金的 公告 信
息。
华安基 金管 理有 限公 司
二〇 一 六年 五 月 二十 八 日
