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中证100A(150012)

双禧100:更新招募说明书摘要(2016年5月)查看PDF公告




国联安 双 禧 中证 100 指数 分级 证 券投 资 基金 招 募 说明 书 (更 新 )摘要 重 要提 示 本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2010 年2 月21 日证 监 许可[2010]228 号文 核准 。 本基金 的基金 合同 于2010 年4月16日正式 生效 。 投资有 风险 ,投 资人 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定 基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为 基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人, 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同 的承认 和接 受, 并按 照《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本招募 说明 书( 更 新 )所 载内容 截止 日为2016 年4 月16日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止日 为2016年3月31日( 财务数 据未 经审 计) 。 基金管理人: 国联 安 基 金 管 理 有限 公 司 基金托管人: 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 1 一、基 金合同生效日期:2010 年 4 月 16 日 二、基 金管理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称: 国联 安基 金管 理有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼 法定代 表人 :庹 启斌 成立日 期:2003 年4 月3日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2003]42 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 存续期 限: 五十 年或 股东 一致同 意延 长的 其他 期限 电话: (021 )38992888 联系人 :茅 斐 股权结 构: 股东名 称 持股比 例 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 51% 德国安 联集 团 49% ( 二) 主要人 员情 况 1 、董 事会 成员 (1)庹 启斌先 生,董 事长 ,经济学 博士 。历任 华东 师范大学 国际 金融系 讲师 、君安 证 券 有 限 公 司 万航 渡 路 营 业部 经 理 、 资 产管 理 公 司 研究 部 经 理 、 香港 公 司 研 究策 划 部 经 理、 研 究 发 展 中 心主 任 、 经 纪管 理 部 总 经 理、 债 券 部 总经 理 、 副 总 裁, 国 泰 君 安证 券 股 份 有限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 ; 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长。 (2 )Andrew Douglas Eu ( 余 义 焜 ) 先 生 , 副 董 事 长 , 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 怡 富 证 券 投 资 有 限 公 司 高 级 研 究 分 析 员 、 投 资 经 理 、 董 事 ( 地 区 业 务 ) 、JF 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 、 行 政 总 裁。 现 任 安 联环 球 投 资 美 国控 股 有 限 责任 公 司 行 政 总裁 兼 公 司 董事 、 安 联 全球 执行委 员会 成员 。 2 (3)谭 晓雨女 士,公 司总 经理,经 济学 硕士, 国务 院特殊津 贴专 家,高 级经 济师。 历 任 君 安 证 券 有限 公 司 研 究所 行 业 部 研 究员 、 二 级 研究 员 及 高 级 研究 员 ; 国 泰君 安 证 券 股份 有 限 公 司 研 究所 副 所 长 、咨 询 部 总 经 理及 财 富 管 理部 联 席 总 经 理。 现 任 国 联安 基 金 管 理有 限公司 总经 理职 务。 (4 ) 叶 锦 华 先 生 (IP Kam Wah ) , 董 事 , 学 士 学 位 , 澳 洲 注 册 会 计 师 。 历 任 瑞 士 银 行 香 港 分 行 会计 经 理 、 财务 总 监 ; 瑞 士银 行 集 团 财务 董 事 、 亚 太区 财 务 变 更计 划 负 责 人及 项 目 总 监 ; 瑞银 环 球 资 产管 理 有 限 公 司亚 太 区 首 席财 务 总 监 及 常务 董 事 ; 瑞银 证 券 投 资信 托 股 份 有 限 公司 财 务 总 监及 公 司 监 事 ;瑞 银 环 球 资产 管 理 ( 日 本) 有 限 公 司法 定 核 数 师; 国 投 瑞 银 基 金管 理 有 限 公司 监 事 、 监 事长 。 现 任 安联 环 球 投 资 亚太 区 首 席 财务 总 监 , 安联 环球投 资亚 太有 限公 司董 事,德 盛安 联资 产管 理公 司(日 本、 新加 坡、 台湾 )董事 。 (5)汪 卫杰先 生,董 事, 经济学硕 士, 会计师 职称 。1994 年起进 入金融 行业 ,历任 君 安 证 券 有 限 责任 公 司 财 务部 主 管 、 稽 核部 副 总 经 理、 资 金 计 划 部副 总 经 理 、长 沙 营 业 部总 经 理 、 财 务 总部 总 经 理 、深 圳 分 公 司 总经 理 助 理 、计 划 财 务 总 部总 经 理 、 国泰 君 安 证 券股 份 有 限 公 司 计划 财 务 总 部总 经 理 、 资 产负 债 管 理 委员 会 专 职 主 任委 员 、 子 公司 管 理 小 组主 任。现 任国 泰君 安证 券股 份有限 公司 纪委 副书 记、 纪检监 察室 主任 。 (6)程 静萍女 士,独 立董 事,高级 经济 师职称 。历 任上海市 财政 局副科 长、 副处长 、 处 长 、 局 长 助理 , 上 海 市财 政 局 、 税 务局 副 局 长 ,上 海 市 计 划 委员 会 、 上 海市 发 展 计 划委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表、上 海市 决策 咨询 委员 会专职 委员 。现 任上 海银 行独立 董事 。 (7)王 鸿嫔女 士,独 立董 事,法学 士。 历任台 湾摩 根资产管 理旗 下的怡 富证 券投资 信 托 有 限 公 司 副总 经 理 、 怡富 证 券 投 资 顾问 公 司 总 经理 , 中 国 摩 根资 产 管 理 董事 总 经 理 、上 投摩根 基金 管理 有限 公司 总经理 。现 任上 海富 汇财 富投资 管理 有限 公司 负责 人。 (8 ) 胡斌 先生 ,独 立 董事, 特 许金 融分 析 师(CFA) ,美 国 伊利 诺伊 大 学(UIUC)工商管 理 硕 士 (MBA ) 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任 Standish Mellon 量 化分析师、 公司副总 裁,Coefficient Global 公司创 始人之一兼基 金经理 。 2007 年11 月起, 担任梅 隆 资产管理中 国区负 责人。2010 年7月起 ,于纽 银梅隆 西部基金管 理 有 限 公 司 担 任首 席 执 行 官( 总 经 理 ) 。现 任 上 海 系数 股 权 投 资 基金 管 理 合 伙企 业 ( 有 限合 伙)担 任总 经理 。 2 、监 事信 息: (1) 元湉 伟女 士, 监事 会 主席, 北京 大学 光华 管理 学院工 商管 理硕 士。 历任 中国工 商 银行大 连分 行出 纳、 会计 、信息 技术 等工 作,1992 年担任 工商 银行 信托 公司 证券部 副主 任;1994 年 加入 君安 证券 任大连 营业 部总 经理 助理 ,期间 兼任 君安 物业 有限 责任公 司总 经 理;1999 年 担任 国泰 君安 证券大 连西 安路 营业 部副 总经理 ;2004 年 起任 大连 营业部 总经 理;2005 年 起任 辽宁 营销 总部副 总经 理;2007 年起 任辽宁 营销 总部 总经 理;2009 年 起担 任3 辽宁分 公司 总经 理;2012 年起任 财富 管理 部总 经理 ;现任 国联 安基 金管 理有 限公司 监事 会 主席。 (2) 庄小 慧女 士, 监事 , 法律硕 士。 历任Bell, Temple 见习律 师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大 律师及 事务 律师 助理 、金 杜律师 事务 所事 务律 师助 理、瑞 士再 保险公 司法 律顾 问。 现任 安联环 球投 资亚 太区 法律 顾问。 (3) 朱慧 女士 ,职 工监 事 ,经济 学学 士, 历任 国泰 证券有 限公 司、 国泰 君安 证券股 份 有限公 司财 务部 副经 理, 现任国 联安 基金 管理 有限 公司财 务部 总监 。 (4)刘 涓女士 ,职工 监事 ,经济学 学士 ,现任 国联 安基金管 理有 限公司 基金 事务部 副 总监。 3 、公 司高 级管 理人 员 (1)庹 启斌先 生,董 事长 ,经济学 博士 。历任 华东 师范大学 国际 金融系 讲师 、君安 证 券 有 限 公 司 万航 渡 路 营 业部 经 理 、 资 产管 理 公 司 研究 部 经 理 、 香港 公 司 研 究策 划 部 经 理、 研究发 展 中 心主 任 、 经 纪管 理 部 总 经 理、 债 券 部 总经 理 、 副 总 裁, 国 泰 君 安证 券 股 份 有限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 ; 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长。 (2)谭 晓雨女 士,公 司总 经理,经 济学 硕士, 国务 院特殊津 贴专 家,高 级经 济师。 历 任 君 安 证 券 有限 公 司 研 究所 行 业 部 研 究员 、 二 级 研究 员 及 高 级 研究 员 ; 国 泰君 安 证 券 股份 有 限 公 司 研 究所 副 所 长 、咨 询 部 总 经 理及 财 富 管 理部 联 席 总 经 理。 现 任 国 联安 基 金 管 理有 限公司总 经理 职务。2015 年8 月18 日,根 据公司 第四 届董事会 第十 七次会 议, 同意周浩 先生 不再担 任公 司督 察长 职务 ,由总 经理 谭晓 雨女 士代 行督察 长职 务。 (3)李 柯女士 ,副总 经理 ,经济学 学士 。历任 中国 建设银行 上海 分行国 际业 务部、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责 人 兼 内 部 审 计 师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基金 管 理 有 限公 司 财 务 总 监、 总 经 理 助理 , 现 担 任 国联 安 基 金 管理 有 限 公 司副 总经理 。 (4)魏 东先生 ,副总 经理 ,经济学 硕士 。曾任 职于 平安证券 有限 责任公 司和 国信证 券 股份有限 公司 ;2003 年1 月 加盟华宝 兴业 基金管 理有 限公司, 先后 担任交 易部 总经理、 华宝 兴 业 宝 康 灵 活配 置 证 券 投资 基 金 基 金 经理 和 华 宝 兴业 先 进 成 长 股票 型 证 券 投资 基 金 基 金经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司,先后 担任总经 理助 理、投 资总 监的职务 。2009 年9 月起, 担任国联 安德 盛精选 混合 证券投资 基金 的基金经 理。2009 年12月至2011 年8月, 兼任 国联安 主题驱动 股票 型证券 投资 基金的基 金经 理。2014 年3月 起, 兼任国 联安新精 选灵 活配置 混合 型证券投 资基 金的基 金经 理。现担 任国 联安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 (5 ) 满黎 先生 ,副 总经 理 ,研究 生学 历。 曾任 职于 华安基 金管 理有 限公 司, 先后担 任 上海分 公司 高级 投资 顾问 、西安 分公 司总 经理 、华 东业务 总部 总经 理、 北京 总部高 级董 事4 总经理 ;2012 年9 月 加盟 国 联安基 金管 理有 限公 司, 担任市 场总 监。 自2012 年11 月起 ,担 任 国联安 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 4 、基 金经 理 (1 ) 现任 基金 经理 : 黄欣先 生, 伦敦 经济 学院 会计金 融专 业硕 士, 于2002 年11 月加 入兴 业证 券投 资 部任投 资分析 员 。2003 年10 月加 入国联 安基 金管 理有 限公 司,历 任产 品开 发部 经理 助理、 总经 理 特别助 理、 投资 组合 管理 部债券 投资 助理 、国 联安 德盛精 选股 票证 券投 资基 金及国 联安 德 盛安心 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 。2010 年4 月起担 任 本 基金 基金 经理 ,2010 年5 月 至2012 年9 月兼任 国 联安 德 盛安心 混合 型证 券投 资 基 金基金 经理 ,2010 年11 月 起兼任 上证 大 宗商品 股票 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理,2010 年12 月 起兼 任国 联安上 证大 宗 商品股 票交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 ,2013 年6 月起 兼 任 国联 安中 证 股债动 态策 略指 数证 券投 资基金 基金 经理 。 (2 ) 历任 基金 经理 : 基金经理 担任本基金基金经理 时间 冯天戈先生 2010 年 4 月至 2010 年 12 月 5 、投 资决 策委 员会 成员 投资决 策委 员会 是公 司基 金投资 的最 高投 资决 策机 构。投 资决 策委 员会 由公 司总经 理、主 管投 资的 副总 经理 、投资 组合 管理 部负 责人 、固定 收益 业务 负责 人、 研究部 负责 人 及高级 基金 经理1-2 人( 根 据需要 ) 组 成。 投资 决策 委员会 成员 为: 谭晓雨 (总 经理 )投 委会 主席 魏东( 投资 总监 、副 总经 理)投 委会 执行 主席 邹新进 (投 资组 合管 理部 总监) 杨 子江 (研 究部 总监 ) 冯俊( 固定 收益 部负 责人 ) 高级基 金经 理1-2 人( 根 据需 要) 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 三、 基 金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 5 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月, 是一 家国 内领 先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行,总 部设 在北 京。 中国 建设银 行于 2005 年10 月 在香港 联合 交易 所挂 牌上 市(股 票代 码 939),于 2007 年9 月在 上 海证券 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码601939) 。 2015 年6 月末 ,本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ,较 上年末 增 长 8.81% ; 客户 贷款和 垫 款总 额101,571 亿元 ,增 长 7.20% ; 客户 存款 总额136,970 亿 元, 增长6.19% 。净利 润 1,322 亿元 ,同 比增 长 0.97% ;营 业收 入3,110 亿元 ,同比 增 长 8.34% , 其中 ,利息 净收 入 同比增 长6.31% ,手 续费 及佣金 净收 入同 比增 长 5.76% 。 成本 收入 比23.23% ,同比 下降 0.94 个百 分点 。资 本充 足 率 14.70% ,处 于同 业领 先 地位。 物理与 电子 渠道 协同 发展 。总行 成立 了渠 道与 运营 管理部 ,全 面推 进渠 道整 合;营 业 网点“ 三综 合” 建设 取得 新进展 ,综 合性 网点 达 到1.44 万个 ,综 合营 销团 队 达到 19,934 个、综 合柜 员占 比达 到 84% ,客 户可 在转 型网 点享 受 便捷舒 适的 “一 站式 ”服 务。加 快打 造电子 银行 的主 渠道 建设 ,有力 支持 物理 渠道 的综 合化转 型, 电子 银行 和自 助渠道 账务 性 交易量 占比 达94.32% , 较 上年末 提 高 6.29 个 百分 点 ;个人 网上 银行 客户 、企 业网上 银行 客户、 手机 银行 客户 分别 增长 8.19% 、10.78% 和 11.47% ; 善融 商务 推出 精品 移 动平台 ,个 人商城 手机 客户 端“ 建行 善融商 城” 正式 上线 。 转型重 点业 务快 速发 展。2015 年6 月 末, 累计 承销 非金融 企业 债务 融资 工 具2,374.76 亿元, 承销 金额 继续 保持 同业第 一; 证券 投资 基金 托管只 数和 新发 基金 托管 只数均 列市 场 第一, 成为 首批 香港 基金 内地销 售代 理人 中唯 一一 家银行 代理 人; 多模 式现 金池、 票据 池、银 联单 位结 算卡 等战 略性产 品市 场份 额不 断扩 大,现 金管 理品 牌“ 禹道 ”的市 场影 响 力持续 提升 ;代 理中 央财 政授权 支付 业务 、代 理中 央非税 收入 收缴 业务 客户 数保持 同业 第 一,在 同业 中首 家按 照财 政部要 求实 现 中 央非 税收 入收缴 电子 化上 线试 点。 “鑫存 管” 证 券客户 保证 金第 三方 存管 客户 数 3,076 万 户, 管理 资金总 额 7,417.41 亿元 , 均为行 业第 一。 2015 年上 半年 ,本 集团 各 方面良 好表 现, 得到 市场 与业界 广泛 认可 ,先 后荣 获国内 外 知名机 构授 予 的40 多项 重 要奖项 。在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年 “世 界银 行 1000 强排 名”中 ,以 一级 资本 总额 继续位 列全 球 第2; 在美 国《福 布斯 》杂 志 2015 年 全球上 市公 司6 2000 强排 名中 继续 位列 第2;在 美国 《财 富》 杂志2015 年 世界500 强排 名第29 位, 较上 年上 升9 位 ;荣 获美 国《 环球金 融》 杂志 颁发 的 “2015 年 中国 最佳 银行 ”奖 项;荣 获中 国 银行业 协会 授予 的“ 年度 最具社 会责 任金 融机 构奖 ”和“ 年度 社会 责任 最佳 民生金 融奖 ” 两个综 合大 奖。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ,下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场 处、理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金 托 管处、 清算 处、 核算 处、 监督稽 核处 等 9 个职 能处 室, 在上 海设 有投资 托管 服务 上海 备份 中心, 共有 员 工210 余人 。自 2007 年 起,托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制审 计, 并已 经成为 常规 化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 ,投 资托 管业 务部 总 经理 ,曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ,并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业 务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ,长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 张军红 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室, 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理 等工作 ,具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。 张力铮 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二 部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部,并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银 行北京 市分 行担 任领 导职 务,长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ,具 有丰富 的客 户 服务和 业务 管理 经验 。 黄秀莲 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ,长 期从事 托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强 风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权益, 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展,中 国建 设银 行托 管资 产规模 不断 扩大 ,托 管业 务品种 不断 增加 ,已 形成 包括证 券投 资 基金、 社保 基金 、保 险资 金、基 本养 老个 人账 户、QFII 、 企业 年金 等产 品在 内 的托管 业务 体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截 至2015 年 末, 中 国建设 银行 已 托管556 只 证券 投资 基金 。中国 建设 银行 专业 高效 的托管 服务 能力 和业 务水 平,赢 得了 业 内的高 度认 同。 中国 建设 银行 自 2009 年 至今 连续 五 年被国 际权 威杂 志《 全球 托管人 》评 为 “中国 最佳 托管 银行 ”。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 7 (一) 内部 控制 目标 作为基 金托 管人 ,中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、行 业监管 规 章和本 行内 有关 管理 规定 ,守法 经营 、规 范运 作、 严格监 察, 确保 业务 的稳 健运行 ,保 证 基金财 产的 安全 完整 ,确 保有关 信息 的真 实、 准确 、完整 、及 时, 保护 基金 份额持 有人 的 合法权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ,负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作,对 托 管业务 风险 控制 工作 进行 检查指 导。 投资 托管 业务 部专门 设置 了监 督稽 核处 ,配备 了专 职 内控 监 督人 员负 责托 管业 务的内 控监 督工 作, 具有 独立行 使监 督稽 核工 作职 权和能 力。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 投资托 管业 务部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位 职责、 业务 操作 流程 ,可 以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行; 业务 人员 具备从 业资 格;业 务管 理严 格实 行复 核、审 核、 检查 制度 ,授 权工作 实行 集中 控制 ,业 务印章 按规 程 保管、 存放 、使 用, 账户 资料严 格保 管, 制约 机制 严格有 效; 业务 操作 区专 门设置 ,封 闭 管理, 实施 音像 监控 ;业 务信息 由专 职信 息披 露人 负责, 防止 泄密 ;业 务实 现自动 化操 作,防 止人 为事 故的 发生 ,技术 系 统 完整 、独 立。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依照《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。利 用 自行开 发的 “托 管业 务综 合系统 —— 基金 监督 子系 统”, 严格 按照 现行 法律 法规以 及基 金 合同规 定, 对基 金管 理人 运作基 金的 投资 比例 、投 资范围 、投 资组 合等 情况 进行监 督, 并 定期编 写基 金投 资运 作监 督报告 ,报 送中 国证 监会 。在日 常为 基金 投资 运作 所提供 的基 金 清算和 核算 服务 环节 中, 对基金 管理 人发 送的 投资 指令、 基金 管理 人对 各基 金费用 的提 取 与开支 情况 进行 检查 监督 。 (二) 监督 流程 1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ,对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控,发 现投 资比 例超 标等 异常情 况, 向基 金管 理人 发出书 面通 知, 与基 金管 理人进 行情 况 核实, 督促 其纠 正, 并及 时报告 中国 证监 会。 2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ,对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等 内容进 行合 法合 规性 监督 。 3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况, 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告, 对各 基金 投资运 作 的合法 合规 性、 投资 独立 性和风 格显 著性 等方 面进 行评价 ,报 送中 国证 监会 。 4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易, 电话或 书 面 要求 基金 管理 人进行 解 释或举 证, 并及 时报 告中 国证监 会。 8 四、 相 关服务机构 ( 一) 基金份 额销售 机构 1. 场外 销售 机构 (1) 直销 机构 : 国联安 基金 管理 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区 陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大楼9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 楼9 楼 法定代 表人 : 庹 启斌 电话: (021 )38992888 联系人 :茅斐 网址:www.vip-funds.com 或 www.gtja-allianz.com 投资人 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购 、申 购及 赎回 等业务, 具 体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。 (2) 代销 机构 : 1) 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司 住所: 北 京市 西城 区金 融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 法定代 表人 : 王 洪章 电话:010-67596084 联系人 :王琳 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 2) 名称: 华夏 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 电话:(010)85238428 联系人 :刘 军祥 客户服 务电 话 :95577 网址:www.hxb.com.cn 9 3) 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号


办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 电话: (010 )66105662 联系人 :查 樱 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn 4) 名称: 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼 法定代 表人 : 杨 德红 电话: (021 )38676161 联系人 :芮 敏琪 客户服 务电 话: 95521 网址:www.gtja.com 5) 名称: 海通 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大厦 办公地 址: 上海市广东 路 689 号海通证券大厦 法定代 表人 : 王开 国 电话: (021 )23219275 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com.cn 6) 名称: 广发 证券 股份 有限 公司 住所: 广东 省广 州市 天河 北路 183 号大 都会 广场 43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 36 、38、41 、42 楼 法定代 表人 : 孙树 明 10 电话: (0755 )82558305


联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 网址: www.gf.com.cn 7) 名称: 中国 银河 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 法定代 表人 :陈 有安 电话: (010 )66568047 联系人 :田 巍 客户服 务电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 8) 名称: 兴业 证券 股份 有限 公司 住所: 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址: 福州 市湖 东 路 268 号证 券大 厦 法定代 表人 :兰 荣 电话: (0591 )38281515 联系人 :黄 颖 客户服 务电 话 :95562 网址:www.xyzq.com.cn 9) 名称: 交通 银行 股份 有限 公司 住所: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 电话:021-58781234 联系人 : 曹榕 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 11 10 ) 名称: 招商 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话: (0755 )82943079 联系人 :吴 少彬 客户服 务电 话:95565 、400-8888-111 网址:www.newone.com.cn 11 ) 名称: 招商 银行 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 电话: (0755 )83077278


联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 12 ) 名称: 华泰 联合 证券 有限 责任公 司 住所: 深圳 市福 田区 中心 区中心 广场 香港 中旅 大厦 第五层 (01A 、02 、03 、04 )、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 (01A 、02 、03 、 04 )、17A 、18A 、24A 、25A 、26A 法定代 表人 : 吴晓东 电话: (0755 )82493561 联系人 :庞 晓芸 客户服 务电 话:95597 网址:www.lhzq.com 13 ) 名称: 中信 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号 富华 大厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座 12 法定代 表人 :常 振明 电话:010-8993 6689 联系人 :方 爽 客户服 务电 话:95558 网址: bank.ecitic.com 14 ) 名称: 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 住所: 上海 中山 东一 路 12 号 办公地 址: 上海 中山 东一 路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话: (021 )61616206 联系人 :虞 谷云 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn 15 ) 名称: 国信 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 办公地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 法定代 表人 :何 如 电话: (0755 )82133066 联系人 :李 颖 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 16 ) 名称: 新时 代证 券有 限责 任公司 住所: 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号 西海 国际 中心 1 号楼 15 层 法定代 表人 : 刘 汝军 电话: (010 )83561149 联系人 :孙 恺 客户服 务电 话:400-6989-898 13 网址:www.xsdzq.cn 17 ) 名称: 安信 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755-82558038 联系人 :郑 向溢 客户服 务电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 18 ) 名称: 东方 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市中 山南 路 318 号 新源 广场 2 号楼 21-29 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 新源 广场 2 号楼 21-29 楼 法定代 表人 :潘 鑫军 电话: (021 )63325888-3108 联系人 :吴 宇 客户服 务电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 19 ) 名称: 宁波 银行 股份 有限 公司 住所: 浙江 省宁 波市 鄞州 区宁南 南 路 700 号 办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 电话: (0574 )87011947 联系人 :朱 海亚 客户服 务电 话:96528 、962528 ( 上海 ) 网址:www.nbcb.com.cn 20 ) 名称: 山西 证券 股份 有限 公司 住所: 山西 省太 原市 府西 街 69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼 29 层 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼 29 层 14 法定代 表人 :侯 巍 电话: (0351 )8686602 联系人 :孟 婉娉 客户服 务电 话:400-6661-618 网址:www.i618.com.cn 21 ) 名称: 中信 建投 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号


法定代 表人 :王 常青 电话: (010 )85130577 联系人 :魏 明 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 22 ) 名称: 爱建 证券 有限 责任 公司 住所: 上海 市世 纪大 道 1600 号 32 楼 办公地 址: 上海 市世 纪大 道 1600 号 32 楼 法定代 表人 :郭 林 电话: (021 )62171984 联系人 :陈 敏 客户服 务电 话:021-63340678 网址:www.ajzq.com 23 ) 名称: 光大 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 电话:021-22169089 联系人 :刘 晨 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com 15 24 ) 名称: 华宝 证券 有限 责任 公司 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 环球 金融 中 心 57 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 电话:021-68778081 联系人 :刘 闻川 客户服 务电 话:400-8209-898 网址:www.cnhbstock.com 25 ) 名称: 中泰 证券 有限 公司 住所: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号


法定代 表人 :李 玮 电话: (0531 )68889157 联系人 :王 霖 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 26 ) 名称: 银泰 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市福 田区 竹子 林四路 紫竹 七 道 18 号 光大 银行大 厦 18 楼


办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :黄 冰 电话: (0755 )83704098 联系人 :曾 敬宁 客户服 务电 话:400-8505-505 网址:www.ytzq.net 27 ) 名称: 平安 银行 股份 有限 公司 住所:深圳市罗 湖区深 南东路5047 号 办公地 址: 深圳市罗湖 区深南东路 5047 号 法定代 表人 :马 明哲 16 电话:0755-22197874 联系人 :蔡 宇洲 客户服 务电 话:95511 网址:www.bank.pingan.com 28 ) 名称: 东海 证券 有限 责任 公司 住所: 江 苏省 常州 市延 陵 西路 23 号投 资广 场 18-19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 法定代 表人 : 朱科 敏 电话: (021 )50586660-8644 联系人 :霍 晓飞 客户服 务电 话:95531 网址:www.longone.com.cn 29 ) 名称: 华福 证券 有限 责任 公司 住所: 福州 五四 路新 天地 大厦 7 至 10 层 办公地 址: 福州 五四 路新 天地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 电话: (0591 )87383623 联系人 :张 腾 客户服 务电 话:400-8896-326 网址:www.gfhfzq.com.cn 30 ) 名称: 信 达证 券股 份有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 信达 金融中 心 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心 法定代 表人 :高 冠江 电话: (010 )88656100 联系人 :唐 静 客户服 务电 话:400-8008-899 网址:www.cindasc.com 17 31 ) 名称: 中 国银 行股 份有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 : 田国立 电话: (010 )66594587 联系人 :张 建伟 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn 32 ) 名称: 国金 证券 股份 有限 公司 住所: 成都 市东 城根 上 街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号成 证大 厦 16 楼 法定代 表人 :冉 云 电话:028-86690057 、028-86690058 联系人 : 刘 婧漪 、贾 鹏 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 33 ) 名称: 东莞 证券 有限 责任 公司 住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系电 话: (0769 )22119426、(0769 )22119351 联系人 : 梁健伟 客户服 务电 话: (0769 )961130 网址:www.dgzq.com.cn 34 ) 名称: 中信 证券 股份 有限 公司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号卓 越时 代 广场( 二期 )北 座 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 中信 证券 大 厦 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 法定代 表人 :王 东明 18 电话: (010 )85130579 联系人 : 张于爱 客户服 务电 话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 35 ) 名称: 中国 中投 证券 有限 责任公 司 住所:深圳市福田区 益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 至21 层 办公地 址: 深圳福田区 益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层 法定代 表人 : 龙 增来 电话: (0755 )82023442 联系人 :刘毅 客户服 务 电 话:400-6008-008 网址: www.cjis.cn 36 ) 名称: 华泰 证券 股份 有限 公司 住所: 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 办公地 址: 南京 市中 山东 路 90 号 华泰 证券 大厦 法定代 表人 :吴 万善 电话: (025 )84579763 联系人 :万 鸣 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 37 ) 名称: 平安 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 电话: (0755 )22626391 联系人 : 郑 舒丽 客户服 务电 话:95511 网址 :www.stock.pingan.com 38 ) 名称: 中航 证券 有限 公司 住所: 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层 19 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金





融大 厦 A 栋 41 层





法定代 表人 :许 雄斌 电话: (0791 )6768681 联系人 :戴 蕾 客户服 务电 话:400-8866-567 网址:www.scstock.com 39 ) 名称: 东北 证券 股份 有限 公司 住所: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 法定代 表人 :杨 树财 电话: (0431 )85096517 联系人 :安 岩岩 客户服 务电 话:400-6000-686 网址: www.nesc.cn 40 ) 名称: 长江 证券 股份 有限 公司 住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :杨 泽柱 电话: (027 )65799999 联系人 :李 良 客户服 务电 话:95579 网址:www.95579.com 41 ) 名称: 华融 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 :祝 献忠 电话:010-58568118 联系人 : 林长 华 客户服 务电 话:400-898-9999 网址: www.hrsec.com.cn 20 42 )


名 称: 西南 证券 股 份有限 公司 住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 电话: (023 )63786464 联系人 :陈 诚 客户服 务电 话:400-8096-096 网址:www.swsc.com.cn 43 )


名 称: 中信 万通 证 券有限 责任 公司 住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :杨 宝林 电话: (0532 )85022326 联系人 :吴 忠超 客户服 务电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 44 )


名 称: 天风 证券 股份 有限 公司 住所: 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼


办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼 法定代 表人 :余 磊


电话: (027 )87618882 联系人 :翟 璟


客户服 务电 话:400-8005-000 网址: www.tfzq.com 45 )


名 称: 江海 证券 有 限公司 住所: 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号


办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法定代 表人 : 孙名 扬 电话:0451-85863696 联系人 :刘 爽 客户服 务电 话:400-6662-288 21 网址:www.jhzq.com.cn 46 )


名 称: 中信 证券 ( 浙江) 有限 责任 公司 住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号 恒鑫 大 厦 19 层、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号 恒 鑫大 厦 19 层、20 层 法定代 表人 :沈强 电话:0571-86078823 联系人 :周妍 客户服 务电 话:95548 网址: www.bigsun.com.cn 47 )


名 称: 红塔 证券 股 份有限 公司 住所: 云南 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红塔 大 厦 9 楼 办公地 址: 云南 昆明 市北 京路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼 法定代 表人 :况 雨林 电话:0871-3577942 联系人 :刘 晓明 客户服 务电 话:400-871-8880 网址:www.hongtastock.com 48 )名 称: 中山 证券 有限 责任公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号新 世界 中心 29 层 办公地 址: 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号 法定代 表人 :黄 扬录 电话:0755-82570586 联系人 :罗 艺琳 客户服 务电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com


49 )名 称: 第一 创业 证券 股份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区福华 一 路 115 号 投行 大 厦 20 楼 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 18 楼


法定代 表人 :刘 学民 22 电话:0755-25832583


联系人 :毛 诗莉


客户服 务电 话:400-8881-888 网址:www.fcsc.com 50 )名 称: 中国 国际 金融 有限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 电话:010-65051166 客户服 务电 话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 51 )名 称: 天相 投资 顾问 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701 室 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层


法定代 表人 :林 义相 电话:010-66045608 联系人 :尹 伶 客户服 务电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 52 )名 称: 诺亚 正行 (上 海)基 金销 售投 资顾 问有 限公司 住所: 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 8 楼 801 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼 801 室 法定代 表人 :王 静波 电话:021-38602377 联系人 :方 成 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 23 53 )名 称: 上海 好买 基金 销售有 限公 司 住所: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 —906 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 —906 室 法定代 表人 :杨 文斌 电话:021-58870011 联系人 :王 玉山 客户服 务电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com


54 )名 称: 上海 天天 基金 销售有 限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C-9 楼 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C-9 楼 法定代 表人 :其 实 电话:021-54509998 联系人 :练 兰兰


客户服 务电 话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 55 )名 称: 北京 展恒 基金 销售股 份有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号 民建 大厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 电话:010-62020088 联系人 :宋 丽冉 客户服 务电 话:400-888-6661 网址:www.myfund.com


56 )名 称: 杭州 数米 基金 销售有 限公 司 住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 3588 号 12 层 24 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 12 层 法定代 表人 :陈 柏青 电话:0571-28829790 联系人 :周 嬿旻 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn





57 )名 称: 深圳 众禄 金融 控股股 份有 限公 司


住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 梨园 路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 电话:0755-33227950 联系人 :童 彩平 客户服 务电 话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn 58)名 称: 和讯 信息 科技 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号保 利广 场 E 座 18 楼 法定代 表人 :王 莉 电话:021-68419822 联系人 :周 轶 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 59)名 称: 万银 财富 (北 京)基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代 表人 :王 斐 电话:010-59393923 25 联系人 :付 少帅 客户服 务电 话:400-059-8888


网址:www.wy-fund.com 60)名 称: 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 电话:021-20691835 联系人 :单 丙烨 客户服 务电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 61 )名 称: 北京 增财 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建 威大 厦 1208 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建 威大 厦 1208 法定代 表人 :罗 细安


电话:010-67000988 联系人 :李 皓 客户服 务电 话:400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn 62 )名 称: 上海 利得 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 电话:021-50583533 联系人 :赵 沛然 客户服 务电 话:4000-676-266 网址: www.leadfund.com.cn 26 63 )名 称: 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号 元茂 大厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号 电子 商 务产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 电话:0571-88911818 联系人 :吴 强 客户服 务电 话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 64 )名 称: 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大 厦 16 层 A 区 法定代 表人 :杨 懿 电话:15810206817 联系人 :张 燕 客户服 务电 话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 65 )名 称: 上海 陆金 所资 产管理 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 电话:021-20665952 联系人 :宁 博宇 客户服 务电 话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 66 )名 称: 北京 乐融 多源 投资咨 询有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 27 法定代 表人 :董 浩 电话:010- 56580666 联系人 :张 婷婷 客户服 务电 话:400-068-1176 网址:https://www.jimufund.com/ 67 )名 称: 上海 联泰 资产 管理有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层 法定代 表人 :燕 斌 电话:021-52822063 联系人 :凌 秋艳 客户服 务电 话: 4000-466-788 网址:http ://www.66zichan.com 68 )名 称: 珠海 盈米 财富 管理有 限公 司( 未上 线) 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 电话:020-89629099 联系人 :吴 煜浩 客户服 务电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 69 )名 称: 奕丰 金融 服务 (深圳 )有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘 书有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 : TAN YIK KUAN 电话:0755 8946 0500 28 联系人 :项 晶晶 客户服 务电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 70 )名 称: 深圳 市金 斧子 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 南山区 智慧 广场 第 A 栋 11 层 1101-02 办公地 址: 广东 省深 圳市 南山区 科苑 路 18 号东 方科 技大 厦 18 楼 法定代 表人 :陈 姚坚 电话:0755-84034499 联系人 :张 烨 客户服 务电 话:4009-500-888 网址:http://www.jfzinv.com/ 2. 场内 销售 机构 本基金 的场内 销售 机 构为基金管 理人直销中心 和具有基金 代销资格的深 圳证券交易 所 会员单 位, 具体 销售 机构 名单详 见深 圳证 券交 易所 网站 。 ( 二) 注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 住所: 北京 西城 区金 融大 街27 号投 资广 场23 层 办公地 址: 北京 西城 区金 融大街27 号投 资广 场23 层 法定代 表人 :金 颖 电话: (010 )58598835 传真: (010 )58598907 联系人 :任 瑞新 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼 负责人 :韩炯 联系电 话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人 :安冬 经办律 师: 吕红 、安冬 29 ( 四) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所 名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所 住所: 上海 市静 安区 南京 西路1266 号 恒隆 广场50楼 办公地 址: 上海 市静 安区 南京西 路1266 号 恒隆 广场50 楼 负责人 :蔡 廷基 联系电 话: (021 )53594666 传真: (021 )62881889 联系人 :黎 俊文 经办注 册会 计师 :王 国蓓 、陈彦 君 五、 基 金的名称 本基金 名称 :国 联安 双禧 中证 100 指数 分级 证券 投 资基金 六、基 金的类型 本基金 类型 : 契 约 型 开 放 式 ( 股 票 型 ) 七 、基金的 投资目标 本基金 进行 被动 式指 数化 投资, 通过 严谨 的数 量化 管理和 投资 纪律 约束 ,力 争保持 基 金净值 收益 率与 业绩 比较 基准之 间的 年跟 踪误 差不 超过 4% ,为 投资 者提 供一 个投资 中证 100 指数 的有 效工 具, 从 而可以 分享 中国 经济 中长 期增长 的稳 定收 益。 八 、基 金的投资方向 本基金资产投资于 具有良 好流动性的金融工具,包 括中证 100 指数的成份 股 、备选成 份 股 、 新 股 、现 金 和 到 期日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券等 。 其 中 , 投资 于 标 的 指数 成 份 股 及备 选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90% ,现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低 于基金 资产 净值 的 5 %。 金融 衍生产品 推出后,本基金可 以依照法 律法规或监管机 构的规定 ,履行适当程序 后可 以将其 纳入 投资 范围 。 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 上 述 相 关 规 定。 30 九 、基 金的投资策略 及投 资程序 ( 一) 投资的 策略 本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ,进 行 被 动式 指数 化 投资 。股 票投 资组 合的构 建 主要按 照标 的指 数的 成份 股组成 及其 权重 来拟 合复 制标的 指数 ,并 根据 标的 指数成 份股 及 其权重 的变 动而 进行 相应 调整, 以复 制和 跟踪 标的 指数。 本基 金力 争保 持基 金净值 收益 率 与业绩 比较 基准 之间 的 日 均跟踪 偏离 度不 超 过 0.35% ,年 跟踪 误差 不超 过 4% , 以实 现对 中 证 100 指 数的 有效 跟踪 。 当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、增 发、 分红等 行为 时, 或因 基金 的申购 和 赎回等 对本 基金 跟踪 标的 指数的 效果 可能 带来 影响 时,或 因某 些特 殊情 况导 致流动 性不 足 时,或 因其 他原 因导 致无 法有效 复制 和跟 踪标 的指 数时, 基金 管理 人可 以对 投资组 合管 理 进行适 当变 通和 调整 ,并 结合合 理的 投资 管理 策略 等,最 终使 跟踪 误差 控制 在限定 的范 围 之内。 1 、股 票组 合的 构建 方法 本基金 按照 成份 股在 中 证 100 指数 中的 基准 权重 构 建股票 投资 组合 。如 有股 票停牌 的 限制、 股票 流动 性 、 法律 法规限 制 等 因素 , 使 基金 管理人 无法 依指 数权 重购 买某成 份股 , 基金 管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 (如 买入 非成 分股等 )进 行适 当替 代。 2 、股 票指 数化 投资 日常 投 资组合 管理 (1) 组合 调整 原则 本基金 为指 数型 基金,基 金 所构建 的指 数化 投资 组合 将根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的 变动而 进行 相应 调整 。同 时,本 基金 还将 根据 法律 法 规中的 投资 比例 限制 、申 购赎回 变动 情 况、新 股增 发因 素等 变化 ,对基 金投 资组 合进 行适 时调整 ,以 保证 基金 净值 增长率 与标 的 指数间 的跟 踪误 差最 小化 。 (2) 投资 组合 调整 方法 本基金 将对 标的 指数 进行 定期与 不定 期 跟 踪调 整 , 同时也 会结 合限 制性 调整 措施对基 金资产 进行 适当 调整 。 (3) 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理 每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度, 每月 末、季 度末 定期 分析 基金 的实际 组 合与标 的指 数表 现的 累计 偏离度 、跟 踪误 差变 化情 况及其 原因 ,并 优化 跟踪 偏离度 管理 方 案。 ( 二) 投资的 决策 程序 1 、投 资依 据 (1) 有关法 律、 法规 、基 金 合同等 的相 关规 定; (2) 经济运 行态 势和 证券 市 场走势 。 31 2 、投 资管 理体 制 本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制。 投资 决策 委员 会负责 制 定基金 投资 方面 的整 体投 资计划 与投 资原 则; 决定 有关标 的指 数重 大调 整的 应对决 策、 其 他重大 组合 调整 决策 以及 重大的 单项 投资 决策 ;基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的决 策, 负责 投资组 合的 构建 、调 整和 日常管 理等 工作 。 3 、投 资程 序 (1) 首先运 用数 量化 模型 以 及各种 风险 监控 指标,结 合 公司内 外的 研究 报告, 对 市 场预期 风险和 指数 化投 资组 合风 险进行 风险 测算 与归 因分 析,提 出研 究分 析报 告。 (2) 投资决策委员会依据相 关研究分析报告, 定期 召开 或遇重大事项时召 开投资 决策会 议, 决策相 关事 项。 基金 经理 根据投 资决 策委 员会 的决 议,进 行基 金投 资管 理的 日 常决策 。 (3) 基金经 理根 据标 的指 数, 结合研 究分 析报 告, 原则 上 依据指 数成 份股 的权 重构 建资产 组合。 在追 求跟 踪误 差最 小化的 前提 下, 基金 经理 将 采取适 当的 技术 和方 法, 降 低交易 成本, 控制投 资风 险。 (4) 交易部 根据 基金 经理 下 达的交 易指 令制 定交 易策 略,完 成具 体证 券品 种的 交 易。 (5) 根据市 场变 化, 定期 和不 定期评 估基 金投 资绩 效。 风险管 理部 对基 金投 资计 划的执 行 进行日 常监 督和 风险 控制 。 (6) 基金经 理密 切跟 踪标 的 指数的 变动, 结 合成 份股 情 况、流 动性 状况 、基 金申 购和赎 回 的现金 流量 情况 、绩 效评 估报告 等, 对投 资组 合进 行 监控和 调整,以 实现 对跟 踪 误差的 有效 控 制。 (7) 本基金 管理 人在 确保 基 金份额 持有 人利 益的 前提 下,有 权根 据市 场环 境变 化 和实际 需 要调整 上述 投资 程序,并 予 以公告 。 十 、基 金的业绩比较标准 1 、标 的指 数 本基金 股票 资产 的标 的指 数为中 证 100 指数 。 中证 100 指数 是从 沪深 300 指 数样 本股 中挑 选规 模 最大 的 100 只 股票 组成 样 本股, 以 综合反 映沪 深证 券市 场中 最具市 场影 响力 的一 批大 市值公 司的 整体 状况 。中证 100 指数 具 有市场 代表 性好 、历 史业 绩表现 突出 、编 制规 则透 明度高 、成 份股 数目 适合 跟踪、 流动 性 强、市 场认 知程 度高 、指 数运作 体系 完备 、未 来创 新潜力 较大 等综 合优 势。 如果中 证 100 指数 被停 止 编制及 发布 ,或 中 证 100 指数由 其他 指数 替代 (单 纯更名 除 外), 或由 于指 数编 制方 法等重 大变 更导 致中 证 100 指 数不 宜继 续作 为标 的 指数, 或证 券 市场上 出现 其他 代表 性更 强、更 合适 投资 的指 数作 为本基 金的 标的 指数 ,本 基金管 理人 可32 以依据 审慎 性原 则, 在充 分考虑 持有 人利 益的 前提 下,更 换本 基金 的标 的指 数和投 资对 象;并 依据 市场 代表 性、 流动性 、与 原指 数的 相关 性等 诸 多因 素选 择确 定新 的标的 指数 。 本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数和 投资 对象 ,需 履行适 当程 序, 并在 正式 实施前 在 至少一 种中 国证 监会 指定 的媒体 上予 以公 告。 2 、业 绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为:95 %× 中证 100 指 数收 益率+5 % ×活 期存 款利 率( 税 后)。 如果今 后法 律法 规发 生变 化,或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准 推出, 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的股 票指 数时 ,本 基金可 以在 与 本基金 托管 人协 商同 意后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数和 业绩 比较 基准 ,基金 管理 人应 于变 更前 在中国 证 监会指 定的 媒体 上公 告。 十 一、 基金风险收益特征 本基金 为被 动投 资型 指数 基金, 具有 较高 风险 、较 高预期 收益 的特 征, 其风 险和预 期 收益均 高于 货币 市场 基金 和债券 型基 金。 十 二、 基金投资组合报告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 建 设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现和 投 资 组 合报 告 等 内 容 ,保 证 复 核 内容 不 存 在 虚 假记 载 、 误 导性 陈 述 或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016 年3月31 日 ,本 报告财务资 料未 经审 计师 审计。 5.1 报告 期末 基金资 产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 293,794,777.57 92.34 其中:股票 293,794,777.57 92.34 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 33 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返售金融资产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 24,367,882.71 7.66 7 其他各项资产 17,146.70 0.01 8 合计 318,179,806.98 100.00 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项存在尾差。 5.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合 5.2.1 积 极投 资按行 业分 类的 股票投 资组 合 本基金本报告期末未持有积极投资股票 。 5.2.2 指 数投 资按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,453,589.97 2.98 C 制造业 78,475,975.78 24.72 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 10,969,003.98 3.45 E 建筑业 13,004,627.52 4.10 F 批发和零售业 2,792,884.00 0.88 G 交通运输、仓储和邮政业 6,804,809.34 2.14 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,196,509.12 2.58 J 金融业 148,806,390.37 46.87 34 K 房地产业 13,437,443.88 4.23 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,267,134.61 0.40 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 586,409.00 0.18 S 综合 - - 合计 293,794,777.57 92.53 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 5.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 股票投 资明 细 5.3.1 期末 指 数投资 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投 资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 601318 中国平安 596,558 18,976,509.98 5.98 2 600016 民生银行 1,627,499 14,826,515.89 4.67 3 601166 兴业银行 734,518 11,407,064.54 3.59 4 600000 浦发银行 513,683 9,210,336.19 2.90 5 600036 招商银行 568,004 9,139,184.36 2.88 6 000002 万


科A 476,068 8,954,839.08 2.82 7 600837 海通证券 557,595 7,968,032.55 2.51 8 600030 中信证券 433,444 7,715,303.20 2.43 9 601328 交通银行 1,296,997 7,224,273.29 2.28 10 600519 贵州茅台 27,688 6,856,656.32 2.16 5.3.2 期末 积 极投资 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 股票 投 资 明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票 。 5.4 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 35 5.5 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 5.9.1 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基 金投资 股指期 货的 投资政 策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 5.10 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 5.10.1 本 期国债 期货投 资政 策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 5.10.2 报 告期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本 期国债 期货投 资评 价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 5.11 投 资组 合报告 附注 36 5.11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体中除民生银行、海通 证券和中信证券外,没有出现被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 民生银行(600016)的支行中国民生银行股份有限公司北京阜成门支行于 2015 年11 月 20 日收到中国保监会的《行政处罚决定书》,其工作人员与民生人寿 北京分公司银保专管员在产品销售过程中,存在将购买保险产品与办理银行贷 款进行捆绑、承诺贷款终止后可全额退还保费、承诺缴费后可按比例返还保费 等行为,被处以吊销保险兼业代理业务许可证的处罚。 海通证券(600837)的发行主体海通证券股份有限公司于 2015 年8 月26 日发 布公告称,其于2015 年8 月24 日收到中国证券监督管理委员会关于涉嫌未按 规定审查、了解客户身份等违法违规行为予以立案调查的《调查通知书》 海通证券(600837)的发行主体海通证券股份有限公司于 2015 年9 月12 日发 布公告称,其于2015 年9 月10 日收到中国证券监督管理委员会的《行政处罚 事先告知书》,海通证券未按规定审查、了解客户的身份信息,未实施有效的 了解客户身份的回访、检查等程序,未切实防范客户借用证券交易通道违规从 事交易活动,性质恶劣、情节严 重,对海通证券责令改正,给予警告,没收违 法所得28,653,000 元,并处以 85,959,000 元罚款。 海通证券(600837)的发行主体海通证券股份有限公司于 2015 年11 月28 日发 布公告称,其于2015 年11 月26 日收到中国证券监督管理委员会关于涉嫌违反 《证券公司监督管理条例》相关规定予以立案调查的《调查通知书》。 中信证券(600030)的发行主体中信证券股份有限公司于 2015 年8 月31 日发 布公告称,几名高级管理人员和员工于 2015 年8 月25 日被公安机关要求协助 调查有关问题,调查工作尚在进行之中,相 关事项如有新的进展,且涉及公告 事项时,其将按照有关规定,及时发布公告。 中信证券(600030)的发行主体中信证券股份有限公司于 2015 年9 月16 日发 布公告称,公司总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人 于新利、信息技术中心汪锦岭等人于 2015 年 9 月15 日因涉嫌内幕交易、泄露 内幕信息被公安机关依法要求接受调查。 37 中信证券(600030)的发行主体中信证券股份有限公司于 2015 年11 月27 日发 布公告称,其于2015 年11 月26 日收到中国证券监督管理委员会关于涉嫌违反 《证券公司监督管理条例》相关规 定予以立案调查的《调查通知书》。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前 提下履行了相关的投资决策程序,不存在损害基金份额持有人利益的行为 。 5.11.3 其他 各项资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 12,112.26 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,034.44 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 17,146.70 5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 5.11.5.1 期末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 000002 万


科A 8,954,839.08 2.82 重大事项 5.11.5.2 期末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况 。 38 十 三、 基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ,但不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩不 代表 未来 表现 。投 资有风 险, 投 资人在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。


基金份额 净值增长 率① 同期业绩 比较基准 收益率③ ①- ③ 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ②- ④ 2010-04-16 至 2010-12-31 7.20% -11.55% 18.75% 1.33% 1.60% -0.27% 2011-01-01 至 2011-12-31 -20.15% -19.85% -0.30% 1.20% 1.20% 0.00% 2012-01-01 至 2012-12-31 10.63% 10.32% 0.31% 1.15% 1.16% -0.01% 2013-01-01 至 2013-12-31 -13.52% -12.38% -1.14% 1.42% 1.38% 0.04% 2014-01-01 至 2014-12-31 57.28% 56.14% 1.14% 1.26% 1.26% 0.00% 2015-01-01 至 2015-12-31 -2.72% -1.07% -1.65% 2.41% 2.34% 0.07% 2016-01-01 至 2016-03-31 -11.52% -10.64% -0.88% 2.16% 2.05% 0.11% 2010-04-16 至 2016-03-31 10.87% -5.41% 16.28% 1.56% 1.57% -0.01% 十 四、 费用概览 ( 一) 基金费 用的 种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7. 基金 的证 券交 易费 用; 8. 基金 上市 费及 年费 ; 39 9. 标的 指数 许可 使用 费; 10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1 、与 基金 运作 有关 的费 用 : (1) 基金 管理 人的 管理 费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的1% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下: H =E × 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资产 净值 基金管 理费每日计提 ,按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 管理费划付 指 令,经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.22% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下: H =E × 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资产 净值 基金托 管费每日计提 ,按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 托管费划付 指 令,经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 (3) 基金 合同 生效 后的 指 数许可 使用 费 指数许 可使用费是指 数许可使用 基点费,指数 许可使用基 点费的计费时 间从本基金 合 同生效 日开 始计 算; 基金 合同生 效当 年, 不足3 个 月的, 按照3 个 月收 费。 指数许 可使 用基 点费的 收取 标准 为本 基金 的资产 净值 的0.02%/ 年。 在 通 常 情 况 下 , 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计 提。指 数许 可使 用基 点费 每日计 算, 逐日 累计 。 计算方 法如 下: H=E ×0.02%/ 当年 天数 H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用基 点费 ,E 为 前一 日 的基金 资产 净值 指数许 可使用基点费 的支付方式 为每季支付一 次,自基金 合同生效日起 ,基金管理 人 应于每 年1 月,4 月,7 月,10 月 的最 后一 个工 作日 前,按 照双 方确 认的 金额 向中证 指数 有 限公司 支付 上一 季度 的指 数许可 使用 基点 费 。 40 如果基 金管理人与指 数许可方约 定了每季指数 许可使用基 点费的下限, 则该下限超 出 正 常 指 数 使 用基 点 费 的 部分 ( 即 : 每 季指 数 许 可 使用 基 点 费 下 限- 该 季 指 数许 可 使 用 基点 费)由 基金 管理 人承 担。 (4 ) 除 管 理 费 、 托管费 和 标的指数 许可 使 用 费 之 外 的 基 金 费 用 , 由 基 金 托 管 人 根据 其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ,按 费用 支出 金额 支付, 列入 或摊 入当 期基 金费用 。 2 、与 基金 销售 有关 的费 用 (1) 申购 费 本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七、双禧100 份 额 的 申 购与赎 回” 的内 容。 (2) 赎回 费 本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七、双禧100 份 额 的 申 购与赎 回” 的内 容。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 基金管 理人和基金托 管人因未履 行或未完全履 行义务导致 的费用支出或 基金财产的 损 失 , 以 及 处 理与 基 金 运 作无 关 的 事 项 发生 的 费 用 等不 列 入 基 金 费用 。 基金 合同 生 效 前 所发 生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。 ( 四) 费用调 整 基金管 理人和基金托 管人可根据 基金发展情况 调整基金管 理费率和基金 托管费率。 基 金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施日2日 前在 指定 媒 体上刊 登公 告。 ( 五) 基金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 五、 对招募说明书更新 部分的说明 本招募 说明书依据《 中华人民共 和国证券投资 基金法》、 《证券投资基 金运作管理 办 法 》 、 《 证 券投 资 基 金 销售 管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 信 息 披露 管 理 办 法》 及 其 他 有关 法律法规的要求, 对本基 金管理人于2015 年11 月28日刊登的本基金原 招募说 明书进行了更 新,主 要更 新的 内容 如下 : 1、 更新了 “第 三部 分 基金 管 理人” 的内 容。 2、 更新了 “第 四部 分 基金 托 管人” 的内 容。 3、 更新了 “第 五部 分 相关 服 务机构 ”的 内容 。 4、 更新了 “第 十三 部分 基 金 的投资 ”的 内容 。 5、 更新了 “第 十四 部分 基 金 的业绩 ”的 内容 。


6、 更新了 “第 二十 八部 分 其 他应披 露的 事项 ”的 内容 。 41 国联安 基金 管理 有限 公司 二〇一 六年 五月 三十 日