东方红汇阳债券:基金合同生效公告查看PDF公告
东方红汇阳债券型证券投资基金
基金合同生效公告
公告送 出日期:2016 年 5 月27 日
1. 公 告基 本信息
基金名 称 东方红 汇阳 债券 型证 券投 资基金
基金简 称 东方红 汇阳 债券
基金主 代码 002701
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 5 月 26 日
基金管 理人 名称 上海东 方证 券资 产管 理有 限公司
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资
基金运 作管 理办 法》 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》、
《东方 红汇阳 债 券型 证券 投资基 金 基 金合 同》 、 《 东 方红 汇
阳债券 型证 券投 资基 金 招 募说明 书》 等
下属分 级基 金的 基金 简称 东方红 汇阳 债券 A 东方红 汇阳 债券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 002701 002702
注:
2. 基 金募 集情况
基金募集 申请获 中国证 监 会核准的 文
号
证监许 可[2016]738 号
基金募 集期 间
自 2016 年4 月28 日
至 2016 年5 月20 日 止
验资机 构名 称 普华永 道中 天 会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2016 年 5 月 24 日
募集有 效认 购总 户数 (单 位:户 ) 2,843
份额级 别
东方红 汇阳 债券 A 东方红 汇阳 债券
C
合计
募集期间 净认购 金额( 单 位:人民 币
元)
245,492,024.61 158,984,763.11 404,476,787.72
认购资金 在募集 期间产 生 的利息( 单
位:人 民币 元)
120,934.59 79,047.87 199,982.46
募集份额(单
位:份 )
有效认 购份 额 245,492,024.61 158,984,763.11 404,476,787.72
利息结 转的 份额 120,934.59 79,047.87 199,982.46
合计 245,612,959.20 159,063,810.98 404,676,770.18
其中 : 募 集期 间
基金管理人 运
用固有资金 认
购本基 金情 况
认购的基金份额
(单位 : 份)
0 0 0
占基金 总份 额比 例 0 0 0
其 他需要说 明的事
项
- - -
其中 : 募 集期 间
基金管理人的
从业人员认购
本基金 情况
认购的基金份额
(单位 : 份)
116,406.37 119,400.38 235,806.75
占基金 总份 额比 例 0.0474% 0.0751% 0.0583%
注:1 、 上 表 “ 占基 金总 份 额比例 ” , 对 下属 分级 基金 , 此项 的分 母为 各自 级别 的份额 , 对 合计 数,
本项的 分母 采用 下属 分级 基金份 额的 合计 数, 即基 金整体 的份 额总 额。
2、 按 照有 关规 定 , 本 基金 合同生 效前 的律 师费 、 会 计师费 以及 与本 基金 有关 的法定 信息 披露 费由
本基金 管理 人承 担。
3、 本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人认购 本基 金份 额总 量 为0。
4、 本 基金 的基 金经 理认 购 本基金 份额 总量 为0 。
3. 其 他需 要提示 的事 项
自基金合同生 效之日起 , 本基金管理人 正式 运作 本 基金。 本基金 的申购、 赎 回自基金合同 生
效日起 不超 过 3 个月 的时 间内开 始办 理。 在确 定申 购开始 时间 与赎 回开 始时 间后, 由基 金管 理 人
在开始 日前 依照 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》等有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。
风险提示:本 公司承诺 以 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运用 基金资产 , 但不保证基金 一
定盈利,也不 保证最低 收 益。敬请投资 者注意投 资 风险。投资者 投资于上 述 基金前应认 真阅读基
金的基 金合 同、 招募 说明 书。
特此公 告。
上海东方证券资产管理有限公司
2016 年5 月27 日
募集期限 届满基 金是否 符 合法律法 规
规定的 办理 基金 备案 手续 的条件
是
向中国证 监会办 理基金 备 案手续获 得
书面确 认的 日期
2016 年 5 月 26 日