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上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
 
 




 
 
 
博时上证自然资源交易型开放式指数 
证券投资基金联接基金 
更新招募说明书 
2016年第1号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：博时基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
【重要提示】 
 
本基金于2011年10月10日经中国证监会证监许可【2011】1629号文核准。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根
据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证
券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管
理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。本基金属于股票
型基金， 其预期收益及风险水平高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金， 属于高风险、
高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的交易型开放式指数基金联接基金，跟踪上证自
然资源指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。本基金对
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金的投资比例不低于本基金资产净值的 90%，投
资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读
本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的”买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负
责。 
基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的
45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1日。 
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年4月10日，有关财务数据和净值表现数
据截止日为2016年3月31日（财务资料未经审计） 。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
目录 
第一部分


绪言 ....................................................... 4 
第二部分


释义 ....................................................... 5 
第三部分


基金管理人 .................................................. 8 
第四部分


基金托管人 ................................................. 17 
第五部分


相关服务机构 ............................................... 20 
第六部分


基金份额的发售.............................................. 52 
第七部分


基金合同的生效.............................................. 54 
第八部分


基金份额的申购与赎回 ........................................ 54 
第九部分


基金的投资 ................................................. 62 
第十部分


基金的业绩 ................................................. 70 
第十一部分


基金的财产 ............................................... 71 
第十二部分


基金资产的估值 ............................................ 71 
第十三部分


基金的收益与分配 .......................................... 75 
第十四部分


基金费用与税收 ............................................ 76 
第十五部分


基金的会计与审计 .......................................... 78 
第十六部分


基金的信息披露 ............................................ 79 
第十七部分


风险揭示 ................................................. 83 
第十八部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 85 
第十九部分


基金合同的内容摘要 ........................................ 87 
第二十部分


基金托管协议的内容摘要 .................................... 100 
第二十一部分


对基金份额持有人的服务 .................................. 112 
第二十二部分


其他应披露事项 ......................................... 113 
第二十三部分


招募说明书存放及查阅方式 ................................ 114 
第二十四部分


备查文件 .............................................. 115 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
4 
第一部分


绪言 
《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 （以下简称
“招募说明书” 或 “本招募说明书” ） 依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基
金法》 ” ） 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基
金销售管理办法》 （以下简称“ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简
称“ 《信息披露办法》 ” ）以及《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金合同》 （以下简称“基金合同” ）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。 
博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“基金”或“本
基金” ）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何
其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会” ）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金
投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查
阅基金合同。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
5 
第二部分


释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 
2、基金管理人：指博时基金管理有限公司 
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 
4、基金合同：指《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时上证自然资源交易型
开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书或本招募说明书：指《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基
金联接基金招募说明书》及其定期的更新 
7、基金份额发售公告：指《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基
金份额发售公告》 
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、地方性法规、
地方政府规章及其他规范性文件 
9、 《基金法》 ：指 2003年10月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013年 3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
17、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他
组织 
18、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
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19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管、非交易过户及定期定额投资等业务 
22、销售机构：指直销机构和代销机构 
23、直销机构：指博时基金管理有限公司 
24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
25、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等 
27、登记机构：指博时基金管理有限公司 
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户 
29、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的本基金的基金份额变动及结余情
况的账户 
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清
算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月 
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
38、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
39、 《业务规则》 ：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ，是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 
40、认购：指在基金募集期内，投资人按基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
额的行为 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
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41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
43、 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一
登记机构办理登记的其他基金基金份额的行为 
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的行为 
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、
申购金额及扣款方式，由该销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动
完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%的情形 
47、元：指人民币元 
48、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
用后的余额 
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和 
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额所得数值 
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程 
53、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 
54、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的上证自然资源指数（价格指数）
及其未来可能发生的变更 
55、联接基金：指本基金，即将绝大部分基金财产投资于上证自然资源交易型开
放式指数证券投资基金（目标ETF） ，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪
误差最小化，采用开放式运作方式的基金 
56、目标 ETF：上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 
57、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行
政区和台湾地区 
58、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免的事件和因素 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
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第三部分


基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名称： 博时基金管理有限公司 
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29 层 
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29 层 
法定代表人：张光华 
成立时间： 1998年 7月13 日 
注册资本： 2.5 亿元人民币 
存续期间： 持续经营 
联系人：





韩强 
联系电话：


（0755）8316 9999 
博时基金管理有限公司（以下简称“公司” ）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准
设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，持
有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股份
12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司，持有
股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。 
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。 
公司下设两大总部和二十六个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销
服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务部、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券
商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事会办公室、办公室、
人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票
投资部（含各投资风格小组） 、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部
负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户
组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 
市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管
理、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地
区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机
构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。
养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓
和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
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和服务。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。 
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资
产的投资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、
产品维护以及年金方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实
施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的
整合与创新。 国际业务部负责公司国际业务的规划管理、 资源协调和国际业务的产品线研发，
会同博时国际等相关部门拟定公司国际业务的市场策略并协调组织实施。 客户服务中心负责
零售客户的服务和咨询工作。 
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；
与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈
善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管
理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人
力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息
管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部
负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基
金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，
组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公
司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。 
截止到 2016年 3 月31 日，公司总人数为431 人，其中研究员和基金经理超过 87%拥有
硕士及以上学位。 
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 
（二）主要成员情况 
1、基金管理人董事会成员 
张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
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中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副
书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党
委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董
事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融
租赁有限公司董事长。 2015 年 8 月起， 任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 
熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星
电子有限公司。1993 年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份
有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；
2004年1月至2004年10月， 被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；
2005 年 12 月起任招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、
信息技术中心，兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会
副主任委员。 2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 
江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，
南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学
信息与情报学系，获学士学位；1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院，获法学
硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。
2015 年 1 月至 7 月， 任招商局金融集团副总经理、 博时基金管理有限公司党委副书记。
历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副
巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；
中国农业工程研究设计院情报室干部。 
王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工
作，任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区
总部副总经理（主持工作） 、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股
票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部） 、机构业务董事总经理。2002 年 10
月至 2008年 7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年 7
月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。 
陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2011年起历任世纪证券北京投资银行部副
总经理（主持工作） 、投资银行总部综合管理部总经理，国信证券投资银行业务部副
总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年5月起在中国长城资
产管理公司任职投资投行事业部投资银行处处长。 
杨林峰先生， 硕士， 高级经济师， 董事。 1988 年 8 月就职于国家纺织工业部， 1992
年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司
（上海证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上
海市国资委直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今，上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
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出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月，
任博时基金管理有公司第五届监事会监事。2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司
第五届、第六届董事会董事。 
顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，
任共青团总支书记；1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主
任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公
司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投
资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业
区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董
事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今，
任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技
集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司
外部监事、监事会主席；2011 年 3 月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013
年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月
至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起，任博时基金管
理有限公司第六届董事会独立董事。 
李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、
四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司
工作，历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国
际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总
经理、副董事长。1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010
年退休。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 
何迪先生，硕士，独立董事。1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京
东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、
布鲁津斯学会、 标准国际投资管理公司工作。 1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。
2008年1月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题
研究的非营利公益组织“博源基金会” ，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 
2、基金管理人监事会成员 
车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠
海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股
份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六
届监事会监事。 
余和研先生，监事。1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月进入中国农业银行总上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
12 
行工作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、
副处长、处长等职务；1993年8月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处
首席代表、纽约代表处首席代表；1998年8月回到中国农业银行总行，在零售业务部
担任副总经理。1999 年 10 月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务
部、 人力资源部担任总经理； 2008 年 8 月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、
北京办事处担任总经理； 2014 年 3 月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富
置业有限公司监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公司董事；2015年7月起任
博时基金管理有限公司监事。 
赵兴利先生，硕士，监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年
至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏
人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5
月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011 年 11 月至今任天津港（集团）有
限公司金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事
会监事。 
郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管
理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起，任
博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 
黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理
有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入
博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、
固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理
兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、
兼任博时资本管理有限公司董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司
监事会员工监事。 
严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起，任博时基
金管理有限公司第六届监事会监事。 
3、高级管理人员 
张光华先生，简历同上。 
江向阳先生，简历同上。 
王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经
理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限
公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。
现任公司副总经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
13 
事。 
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中
技上海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。
2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资
经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部
总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公
司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助
理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基
金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总
经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 
徐卫先生，硕士，副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监
会、摩根斯坦利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副
总经理。 
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入
博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督
察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 
4、本基金基金经理 
万琼女士，硕士。2004 年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。2011
年加入博时基金，历任投资助理，基金经理助理。现任博时上证超大盘 ETF 基金及联接基金
基金经理（2015 年6 月8日至今） 、博时上证自然资源 ETF 及联接基金基金经理（2015 年 6
月 8 日至今） 、博时标普 500ETF 基金及联接基金的基金经理（2015 年10月8 日至今） 。 
本基金历任基金经理： 胡俊敏女士， 2012年4月10日至2013年9月12日任本基金基金经理；
方维玲女士，2013年9月13日至2015年10月任本基金基金经理。 
5、投资决策委员会成员 
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊 
江向阳先生，简历同上。 
邵凯先生，简历同上。 
黄健斌先生，简历同上。 
李权胜先生，硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博
时基金管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特
定资产管理部副总经理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投资部副总经理、
股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
14 
合基金基金经理。 
欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011
年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助
理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 
魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、
江南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司，曾任投资经
理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、博时抗通胀增强回报（QDII-FOF）
基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。 
王俊先生，硕士，CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金
管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研
究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题
股票基金的基金经理。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续；



3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；



4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制中期和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；



12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
（四）基金管理人的承诺 
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；



2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
15 
（2）不公平地对待管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。



3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违反基金合同行为的发生；



4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。



（五）基金经理承诺 
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；



2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；



3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息； 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



（六）基金管理人的内部控制制度 
1、风险管理的原则 
（1）全面性原则 
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 
（2）独立性原则 
公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。 
（3）相互制约原则 
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间
的制衡体系。 
（4）定性和定量相结合原则 
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 
2、风险管理和内部风险控制体系结构 
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险
管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： 
（1）董事会 
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
16 
（2）风险管理委员会 
作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 
（3）督察长 
独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。 
（4）监察法律部 
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 
（5）风险管理部 
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 
（6）业务部门 
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责
履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监
控和降低风险。 
3、风险管理和内部风险控制的措施 
（1）建立内控结构，完善内控制度 
公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰
当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并
定期更新。 
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 
建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同
部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 
（3）建立、健全岗位责任制 
建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领
域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 
建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司
建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风
险状况，从而以最快速度作出决策。 
（5）建立有效的内部监控系统 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
17 
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。 
（6）使用数量化的风险管理手段 
采取数量化、 技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、
行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能
地减少损失。 
（7）提供足够的培训 
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，
控制风险。 
第四部分


基金托管人 
一、基金托管人情况 
（一）基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 
法定代表人：王洪章 
成立时间：2004 年 09 月 17 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人：田


青 
联系电话：(010)6759 5096 
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码
939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 
2015 年 6月末，本集团资产总额 182,192 亿元，较上年末增长 8.81%；客户贷款和垫
款总额 101,571 亿元， 增长 7.20%； 客户存款总额 136,970 亿元， 增长 6.19%。 净利润 1,322
亿元，同比增长 0.97%；营业收入 3,110 亿元，同比增长 8.34%，其中，利息净收入同比
增长 6.31%，手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%，同比下降 0.94
个百分点。资本充足率 14.70%，处于同业领先地位。 
物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网
点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到 1.44 万个，综合营销团队达到 19,934 个、上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
18 
综合柜员占比达到 84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电
子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量
占比达 94.32%，较上年末提高 6.29 个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、
手机银行客户分别增长 8.19%、10.78%和 11.47%；善融商务推出精品移动平台，个人商
城手机客户端“建行善融商城”正式上线。 
转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末，累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76
亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第
一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银
联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提
升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业
中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。 “鑫存管”证券客户保证金
第三方存管客户数 3,076 万户，管理资金总额 7,417.41 亿元，均为行业第一。 
2015 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外
知名机构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行 1000 强排
名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《福布斯》杂志 2015 年全球上市公司
2000 强排名中继续位列第 2；在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位，较上
年上升 9 位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年中国最佳银行”奖项；荣获中国
银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两
个综合大奖。 
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个
职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 210 余人。自 2007 年起，托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工
作手段。 
（二）主要人员情况 
赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。 
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
19 
市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业
务管理经验。 
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年末，中国建设银行已托管 556 只证
券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。
中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管
银行”。 
二、基金托管人的内部控制制度 
（一）内部控制目标 
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。 
（二）内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 
（三）内部控制制度及措施 
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
（一）监督方法 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
20 
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同
规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编
写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。 
（二）监督流程 
1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，
发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，并及时报告中国证监会。 
2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内
容进行合法合规性监督。 
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的
合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证，并及时报告中国证监会。 
第五部分


相关服务机构 
一、基金份额销售机构 
1、直销机构 
（1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 
名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 
地址：








北京市建国门内大街 18号恒基中心 1 座23 层 
电话： 010-65187055 
传真：


 010-65187032 
联系人： 尚继源 
博时一线通： 95105568（免长途费） 
（2）博时基金管理有限公司上海分公司 
名称： 博时基金管理有限公司上海分公司 
地址：








上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层 
电话： 021-33024909 
传真：


 021-63305180 
联系人： 周明远 
（3）博时基金管理有限公司总公司 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
21 
名称： 博时基金管理有限公司总公司 
地址：








深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 
电话： 0755-83169999 
传真：


 0755-83199450 
联系人： 程姣姣 
2、代销机构 
(1)中国农业银行股份有限公司



注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 
办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 
法定代表人： 蒋超良 
客户服务电话： 95599 
网址： http://www.abchina.com 
 
 
 (2)中国银行股份有限公司



注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人： 田国立 
联系人： 高越 
电话： 010-66594973 
客户服务电话： 95566 
网址： http://www.boc.cn/ 
 
 
 (3)中国建设银行股份有限公司



注册地址： 北京市西城区金融大街25号 
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼 
法定代表人： 王洪章 
联系人： 张静 
传真： 010－66275654 
客户服务电话： 95533 
网址： http://www.ccb.com/ 
 
 
 (4)交通银行股份有限公司



注册地址： 上海市银城中路188号 
办公地址： 上海市银城中路188号 
法定代表人： 牛锡明



联系人： 张宏革 
电话： 021-58781234 
传真： 021-58408483 
客户服务电话： 95559 
网址： http://www.bankcomm.com/ 
 
 
 (5)招商银行股份有限公司



注册地址： 深圳市福田区深南大道7088 号 
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088 号 
法定代表人： 李建红 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
22 
联系人： 邓炯鹏 
电话： 0755－83198888 
传真： 0755－83195049 
客户服务电话： 95555 
网址： http://www.cmbchina.com/ 
 
 
 (6)上海浦东发展银行股份有限公司



注册地址： 上海市中山东一路12号 
办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼 
法定代表人： 吉晓辉 
联系人： 吴斌 
电话： 021－61618888 
传真： 021－63602431 
客户服务电话： 95528 
网址： http://www.spdb.com.cn 
 
 
 (7)中国光大银行股份有限公司



注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25 号光大中心 
法定代表人： 唐双宁 
联系人： 朱红 
电话： 010－63636153



传真： 010－63636157 
客户服务电话： 95595 
网址： http://www.cebbank.com 
 
 
 (8)中国民生银行股份有限公司



注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 
法定代表人： 洪崎 
联系人： 王继伟 
电话： 010－58560666 
传真： 010－57092611 
客户服务电话： 95568 
网址： http://www.cmbc.com.cn/ 
 
 
 (9)北京银行股份有限公司



注册地址： 北京市西城区金融大街甲17 号首层 
办公地址： 北京市西城区金融大街丙17 号 
法定代表人： 闫冰竹 
联系人： 孔超 
传真： 010－66226045 
客户服务电话： 95526 
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ 
 
 
 (10)平安银行股份有限公司



注册地址： 深圳市深南东路5047号 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
23 
办公地址： 深圳市深南东路5047号 
法定代表人： 孙建一 
联系人： 张莉 
电话： 021-38637673 
传真： 021-50979507 
客户服务电话： 95511-3 
网址： http://bank.pingan.com 
 
 
 (11)宁波银行股份有限公司



注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700 号 
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700 号 
法定代表人： 陆华裕 
联系人： 胡技勋 
电话： 0574-89068340 
传真： 0574-87050024 
客户服务电话： 96528（上海、北京地区962528） 
网址： http://www.nbcb.com.cn 
 
 
 (12)上海农村商业银行股份有限公司



注册地址： 上海市浦东新区银城中路8 号15-20楼、22-27楼 
办公地址： 上海市浦东新区银城中路8 号15-20楼、22-27楼 
法定代表人： 冀光恒 
联系人： 施传荣 
电话： 021－38576666 
传真： 021－50105124 
客户服务电话： 021-962999;4006962999 
网址： http://www.srcb.com/ 
 
 
 (13)徽商银行股份有限公司



注册地址： 合肥市安庆路79号 
办公地址： 合肥市安庆路79号 
法定代表人： 王晓昕 
联系人： 叶卓伟 
电话： 0551-2667635 
传真： 0551-2667857 
客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 
网址： http://www.hsbank.com.cn 
 
 
 (14)浙商银行股份有限公司



注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 
办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 
法定代表人： 张达洋 
联系人： 毛真海 
电话： 0571-87659546 
传真： 0571-87659188 
客户服务电话： 95527 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
24 
网址： http://www.czbank.com 
 
 
 (15)杭州银行股份有限公司



注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 
办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 
法定代表人： 陈震山 
联系人： 严峻 
电话： 0571－85108195 
传真： 0571－85106576 
客户服务电话： 4008888508;0571-96523 
网址： http://www.hzbank.com.cn 
 
 
 (16)南京银行股份有限公司



注册地址： 南京市白下区淮海路50号 
办公地址： 南京市玄武区中山路288号 
法定代表人： 林复 
联系人： 刘晔 
电话： 025－86775335 
传真： 025－86775376 
客户服务电话： 4008896400 
网址： http://www.njcb.com.cn 
 
 
 (17)汉口银行股份有限公司



注册地址： 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦 
办公地址： 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦 
法定代表人： 陈新民 
联系人： 李欣 
电话： 027-82656704 
传真： 027-82656236 
客户服务电话： 027-96558（武汉）;4006096558（全国） 
网址： http://www.hkbchina.com 
 
 
 (18)渤海银行股份有限公司



注册地址： 天津市河西区马场道201-205号 
办公地址： 天津市河西区马场道201-205号 
法定代表人： 刘宝凤 
联系人： 王宏 
电话： 022-58316666 
传真： 022-58316569 
客户服务电话： 400-888-8811 
网址： http://www.cbhb.com.cn 
 
 
 (19)江苏张家港农村商业银行股份有限公司



注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66 号 
办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66 号 
法定代表人： 王自忠 
联系人： 孙瑜 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
25 
电话： 0512-58236370 
传真： 0512-58236370 
客户服务电话： 0512-96065 
网址： http://www.zrcbank.com 
 
 
 (20)深圳农村商业银行股份有限公司



注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 
办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 
法定代表人： 李伟 
联系人： 宋永成 
电话： 0755-25188266 
传真： 0755-25188785 
客户服务电话： 961200，4001961200 
网址： http://www.4001961200.com 
 
 
 (21)烟台银行股份有限公司



注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 
办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 
法定代表人： 叶文君 
联系人： 王淑华 
电话： 0535-6699660 
传真： 0535-6699884 
客户服务电话： 4008-311-777 
网址： http://www.yantaibank.net/ 
 
 
 (22)大连银行股份有限公司



注册地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49 楼 
办公地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦9 楼 
法定代表人： 陈占维 
联系人： 李格格 
电话： 0411-82356627 
客户服务电话： 4006640099 
网址： http://www.bankofdl.com 
 
 
 (23)哈尔滨银行股份有限公司



注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号 
办公地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号 
法定代表人： 郭志文 
联系人： 遇玺 
电话： 0451-86779018 
传真： 0451-86779018 
客户服务电话： 95537 
网址： http://www.hrbb.com.cn 
 
 
 (24)东莞农村商业银行股份有限公司



注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
26 
法定代表人： 何沛良 
联系人： 杨亢 
电话： 0769-22866270 
传真： 0769-22320896 
客户服务电话： 0769-961122 
网址： http://www.drcbank.com/ 
 
 
 (25)河北银行股份有限公司



注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28号 
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28号 
法定代表人： 乔志强 
联系人： 王娟 
电话： 0311-88627587 
传真： 0311-88627027 
客户服务电话： 400-612-9999 
网址： http://www.hebbank.com 
 
 
 (26)江苏江南农村商业银行股份有限公司



注册地址： 常州市延陵中路668号 
办公地址： 常州市和平中路413号 
法定代表人： 陆向阳 
联系人： 包静 
电话： 0519-89995066 
传真： 0519-89995170 
客户服务电话： 0519-96005 
网址： http://www.jnbank.cc 
 
 
 (27)吉林银行股份有限公司



注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 
办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 
法定代表人： 唐国兴 
联系人： 孙琦 
电话： 0431-84999543 
传真： 0431-84999543 
客户服务电话： 4008896666 
网址： http://www.jlbank.com.cn 
 
 
 (28)苏州银行股份有限公司



注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 
法定代表人： 王兰凤 
联系人： 熊志强 
电话： 0512-69868390 
传真： 0512-69868370 
客户服务电话： 96067 
网址： www.suzhoubank.com 
 
 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
27 
 (29)威海市商业银行股份有限公司



注册地址： 威海市宝泉路9号 
办公地址： 威海市宝泉路9号 
法定代表人： 谭先国 
联系人： 刘文静 
电话： 0631-5211651 
传真： 0631-5208116 
客户服务电话： 96636（省内）、40000-96636（境内） 
网址： http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn 
 
 
 (30)天相投资顾问有限公司



注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 
办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C 座5层 
法定代表人： 林义相 
联系人： 尹伶 
电话： 010-66045529 
传真： 010－66045500 
客户服务电话： 010-66045678 
网址： http://www.txsec.com 
 
 
 (31)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司



注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国企大厦C座 9层 
法定代表人： 杨懿 
联系人： 张燕 
电话： 010-58325388 
传真： 010-58325300 
客户服务电话： 400-166-1188 
网址： http://8.jrj.com.cn/ 
 
 
 (32)和讯信息科技有限公司



注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人： 王莉 
联系人： 张紫薇 
电话： 0755-82721122-8625 
传真： 0755-82029055 
客户服务电话： 4009200022 
网址： http://Licaike.hexun.com 
 
 
 (33)厦门市鑫鼎盛控股有限公司



注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 
办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 
法定代表人： 陈洪生 
联系人： 徐明静 
电话： 0592-3122716 
传真： 0592-8060771 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
28 
客户服务电话： 0592-3122888 
网址： www.xds.com.cn 
 
 
 (34)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司



注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205 室 
办公地址： 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 
法定代表人： 汪静波 
联系人： 方成 
电话： 021-38602377 
传真： 021-38509777 
客户服务电话： 400-821-5399 
网址： http://www.noah-fund.com 
 
 
 (35)深圳众禄金融控股股份有限公司



注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 
法定代表人： 薛峰 
联系人： 童彩平 
电话： 0755-33227950 
传真： 0755-33227951 
客户服务电话： 400-6788-887 
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com 
 
 
 (36)上海天天基金销售有限公司



注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号 2号楼2层 
办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 
法定代表人： 其实 
联系人： 潘世友 
电话： 021-54509998 
传真： 021-64385308 
客户服务电话： 400-1818-188 
网址： http://www.1234567.com.cn 
 
 
 (37)上海好买基金销售有限公司



注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 
法定代表人： 杨文斌 
联系人： 张茹 
电话： 021-20613610 
客户服务电话： 400-700-9665 
网址： http://www.ehowbuy.com 
 
 
 (38)杭州数米基金销售有限公司



注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号 1 栋202室 
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 
法定代表人： 陈柏青 
联系人： 朱晓超 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
29 
电话： 021-60897840 
传真： 0571-26697013 
客户服务电话： 400-076-6123 
网址： http://www.fund123.cn 
 
 
 (39)上海长量基金销售投资顾问有限公司



注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B 座16层 
法定代表人： 张跃伟 
联系人： 敖玲 
电话： 021-58788678-8201 
传真： 021—58787698 
客户服务电话： 400-820-2899 
网址： http://www.erichfund.com 
 
 
 (40)浙江同花顺基金销售有限公司



注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 室 
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 
法定代表人： 凌顺平 
联系人： 吴杰 
电话： 0571-88911818 
传真： 0571-86800423 
客户服务电话： 0571-88920897、4008-773-772 
网址： http://www.5ifund.com 
 
 
 (41)北京展恒基金销售股份有限公司



注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 
法定代表人： 闫振杰 
联系人： 焦琳 
电话： 010--62020088-8288 
传真： 010—62020088-8802 
客户服务电话： 4008886661 
网址： http://www.myfund.com 
 
 
 (42)上海利得基金销售有限公司



注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号 1033室 
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12 楼 
法定代表人： 沈继伟 
联系人： 徐鹏 
电话： 021-50583533 
传真： 021-50583633 
客户服务电话： 400-067-6266 
网址： http://a.leadfund.com.cn/ 
 
 
 (43)中期时代基金销售有限公司



注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号 1幢11层 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
30 
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号 1幢11层 
法定代表人： 路瑶 
联系人： 朱剑林 
电话： 010-59539866 
传真： 010-59539866 
客户服务电话： 95162，4008888160，010-65807110 
网址： http://www.cifcofund.com/ 
 
 
 (44)浙江金观诚财富管理有限公司



注册地址： 拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10 楼1001室 
办公地址： 拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1号楼金观诚营业大厅 
法定代表人： 陈峥 
联系人： 周立枫 
电话： 0571-88337598 
传真： 0571-88337666 
客户服务电话： 400-068-0058 
网址： http://www.jincheng-fund.com/ 
 
 
 (45)嘉实财富管理有限公司



注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座 6 层 
法定代表人： 赵学军 
联系人： 余永键 
电话： 010-85097570 
传真： 010-65215433 
客户服务电话： 400-021-8850 
网址： www.harvestwm.cn 
 
 
 (46)北京创金启富投资管理有限公司



注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号 5号楼215A 
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号 5号楼215A 
法定代表人： 梁蓉 
联系人： 田磊 
电话： 010-66154828 
传真： 010-88067526 
客户服务电话： 010-88067525 
网址： www.5irich.com 
 
 
 (47)泛华普益基金销售有限公司



注册地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 
办公地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 
法定代表人： 于海锋 
联系人： 邓鹏 
电话： 028-66980977 
传真： 028-82000996-805 
客户服务电话： 028-82000996 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
31 
网址： http://www.pyfund.cn 
 
 
 (48)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司



注册地址： 北京市朝阳区建国路88号 9 号楼15层1809 
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C 座 18层1809 
法定代表人： 沈伟桦 
联系人： 程刚 
电话： 010-52855713 
传真： 010-85894285 
客户服务电话： 400-6099-200 
网址： http://www.yixinfund.com 
 
 
 (49)众升财富（北京）基金销售有限公司



注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27 号院5号楼3201内 
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27 号院5号楼3201内 
法定代表人： 王斐 
联系人： 陶翰辰 
电话： 010-53696059 
传真： 010-59393074 
客户服务电话： 4008080069 
网址： http://www.wy-fund.com 
 
 
 (50)北京增财基金销售有限公司



注册地址： 北京市西城区南礼士路66号 1号楼12 层1208号 
办公地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 室 
法定代表人： 王昌庆 
联系人： 罗细安 
电话： 010-67000988 
传真： 010-67000988-6000 
客户服务电话： 400-001-8811 
网址： http://www.zcvc.com.cn 
 
 
 (51)深圳腾元基金销售有限公司



注册地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808 
办公地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808 
法定代表人： 曾革 
联系人： 鄢萌莎 
电话： 0755-33376922 
传真： 0755-33065516 
客户服务电话： 400-990-8600 
网址： www.tenyuanfund.com 
 
 
 (52)深圳宜投基金销售有限公司



注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公
楼A栋201 
办公地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405 
法定代表人： 华建强 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
32 
联系人： 马文静 
电话： 0755-23919681 
传真： 0755-88603185 
客户服务电话： 4008-955-811 
网址： www.yitfund.com 
 
 
 (53)北京晟视天下投资管理有限公司



注册地址： 北京市怀柔区九渡河证黄坎村735号03室 
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心D 座28层 
法定代表人： 蒋煜 
联系人： 徐长征 
电话： 010-58170900 
传真： 010-58170800 
客户服务电话： 400-818-8866 
网址： http://shengshiview.com/



 
 
 (54)一路财富（北京）信息科技有限公司



注册地址： 北京市西城区车公庄大街9 号院5号楼702 
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208 
法定代表人： 吴雪秀 
联系人： 段京璐 
电话： 010-88312877 
传真： 010-88312099 
客户服务电话： 400-001-1566 
网址： http://www.yilucaifu.com 
 
 
 (55)北京钱景财富投资管理有限公司



注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号 1 幢9层1008-1012 
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号 1 幢9层1008-1012 
法定代表人： 赵荣春 
联系人： 魏争 
电话： 010-57418829 
传真： 010-57569671 
客户服务电话： 400-893-6885 
网址： www.qianjing.com 
 
 
 (56)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司



注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号 2栋236室 
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲40 号二十一世纪大厦A303 
法定代表人： 王岩 
联系人： 周君 
电话： 010-53570568 
传真： 010-59200800 
客户服务电话： 4008199868 
网址： http://www.tdyhfund.com 
 
 
 (57)海银基金销售有限公司


上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
33 
注册地址： 上海市浦东新区东方路1217 号16楼 B单元 
办公地址： 上海市浦东新区东方路1217 号16楼 B单元 
法定代表人： 刘惠 
联系人： 毛林 
电话： 021-80133597 
传真： 021-80133413 
客户服务电话： 400-808-1016 
网址： www.fundhaiyin.com 
 
 
 (58)北京新浪仓石基金销售有限公司



注册地址： 北京市海淀区北四环西路58 号906室 
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58 号906室、903 室 
法定代表人： 张琪 
联系人： 付文红 
电话： 010-82628888-5657 
传真： 010-82607516 
客户服务电话： 010-62675369 
网址： www.xincai.com 
 
 
 (59)中经北证（北京）资产管理有限公司



注册地址： 北京市西城区车公庄大街4 号5号楼 1层 
办公地址： 北京市西城区车公庄大街4 号北礼士路甲129号 
法定代表人： 徐福星 
联系人： 陈莹莹 
电话： 010-68998820-8306 
传真： 010-88381550 
客户服务电话： 400-600-0030 
网址： www.bzfunds.com 
 
 
 (60)上海汇付金融服务有限公司



注册地址： 上海市黄浦区中山南路100 号19层 
办公地址： 上海市黄浦区中山南路100 号金外滩国际广场19层 
法定代表人： 冯修敏 
联系人： 黄敏儿 
电话： 021-33323999 
传真： 021-33323830 
客户服务电话： 400-820-2819 
网址： fund.bundtrade.com 
 
 
 (61)北京微动利投资管理有限公司



注册地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 
办公地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 
法定代表人： 梁洪军 
联系人： 季长军 
电话： 010-68854005 
传真： 010-68854009 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
34 
客户服务电话： 400-8196-665 
网址： www.buyforyou.com.cn 
 
 
 (62)上海凯石财富基金销售有限公司



注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765 号602-115室 
办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼



法定代表人： 陈继武 
联系人： 李晓明 
电话： 021-63333319 
传真： 021-63332523 
客户服务电话： 400-017-8000 
网址： www.lingxianfund.com



 
 
 (63)上海朝阳永续基金销售有限公司



注册地址： 浦东新区上丰路977号 1幢 B座812室 
办公地址： 上海市浦东新区张江高科碧波路690号 4 号楼2层 
法定代表人： 廖冰 
联系人： 李翔 
电话： 021-80234888 
传真： 021-80234898 
客户服务电话： 400-998-7172



网址： http://www.998fund.com/ 
 
 
 (64)北京乐融多源投资咨询有限公司



注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号 1号楼1603 
办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A 座16层 
法定代表人： 董浩 
联系人： 于婷婷 
电话： 010-56409010 
传真： 010-56580660 
客户服务电话： 400-068-1176 
网址： www.jimufund.com 
 
 
 (65)深圳富济财富管理有限公司



注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号 A栋201室 
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 
法定代表人： 齐小贺 
联系人： 陈勇军 
电话： 0755-83999907 
传真： 0755-83999926 
客户服务电话： 0755-83999913 
网址： www.jinqianwo.cn 
 
 
 (66)上海陆金所资产管理有限公司



注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼09 单元 
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人： 郭坚 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
35 
联系人： 宁博宇 
电话： 021-20665952 
传真： 021-22066653 
客户服务电话： 400-821-9031 
网址： www.lufunds.com 
 
 
 (67)珠海盈米财富管理有限公司



注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 
法定代表人： 肖雯 
联系人： 吴煜浩 
电话： 020-89629099 
传真： 020-89629011 
客户服务电话： 020-80629066 
网址： www.yingmi.cn 
 
 
 (68)和耕传承基金销售有限公司



注册地址： 郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2号楼1号门701
办公地址： 郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2号楼1号门701
法定代表人： 李淑慧 
联系人： 裴小龙 
电话： 0371-85518391 
传真： 0371-85518397 
客户服务电话： 0371-85518396 
网址： http://www.chuanchengcaifu.com/ 
 
 
 (69)奕丰金融服务（深圳）有限公司



注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘
书有限公司） 
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116 室及1307室 
法定代表人： TAN YIK KUAN 
联系人： 许雅君 
电话： 0755-89460502 
传真： 0755-21674453 
客户服务电话： 0755-89460500 
网址： www.ifastps.com.cn 
 
 
 (70)北京蒽次方资产管理有限公司



注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼 2 单元21层222507 
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼 2 单元21层222507 
法定代表人： 钟斐斐 
联系人： 戚晓强 
电话： 15810005516 
传真： 010-85659484 
客户服务电话： 400-061-8518 
网址： http://www.ncfjj.com 
 
 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
36 
 (71)中国国际期货有限公司



注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号 1幢 1 层、2层、9层、11层、12层 
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3 号新恒基国际大厦15层 
法定代表人： 王兵 
联系人： 赵森 
电话： 010-59539864 
客户服务电话： 95162、400-8888-160 
网址： http://www.cifco.net 
 
 
 (72)中信建投期货有限公司



注册地址： 重庆市渝中区中山三路107 号上站大楼平街11-B， 名义层11-A， 8-B4， 9-B、
C 
办公地址： 重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼 
法定代表人： 彭文德 
联系人： 刘芸 
电话： 023-89769637 
传真： 023-86769629 
客户服务电话： 400-8877-780 
网址： www.cfc108.com 
 
 
 (73)中信期货有限公司



注册地址：



法定代表人：



客户服务电话：



网址：



 
 
 (74)国泰君安证券股份有限公司



注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号



办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼



法定代表人： 杨德红 
联系人： 芮敏祺 
电话： 021－38676666 
传真： 021－38670161 
客户服务电话： 95521 
网址： www.gtja.com



 
 
 (75)中信建投证券股份有限公司



注册地址： 北京市朝阳区安立路66号 4 号楼 
办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人： 王常青 
联系人： 权唐 
电话： 010－85130588 
传真： 010－65182261 
客户服务电话： 4008888108 
网址： http://www.csc108.com/ 
 
 
 (76)国信证券股份有限公司


上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
37 
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人： 何如 
联系人： 周杨 
电话： 0755－82130833 
传真： 0755－82133952 
客户服务电话： 95536 
网址： http://www.guosen.com.cn/ 
 
 
 (77)招商证券股份有限公司



注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45 层 
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45 层 
法定代表人： 宫少林 
联系人： 林生迎 
电话： 0755-82960223 
传真： 0755－82943636 
客户服务电话： 4008888111；95565 
网址： http://www.newone.com.cn/ 
 
 
 (78)广发证券股份有限公司



注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼 
法定代表人： 孙树明 
联系人： 黄岚 
电话： 020－87555888 
传真： 020－87555305 
客户服务电话： 95575或致电各地营业网点 
网址： http://www.gf.com.cn/ 
 
 
 (79)中信证券股份有限公司



注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 
办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 
法定代表人： 王东明 
联系人： 陈忠 
电话： 010－84588888 
传真： 010－84865560 
客户服务电话： 010-84588888 
网址： http://www.cs.ecitic.com/ 
 
 
 (80)中国银河证券股份有限公司



注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层 
法定代表人： 陈有安 
联系人： 田薇 
电话： 010-66568430 
传真： 010-66568990 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
38 
客户服务电话： 4008888888 
网址： http://www.chinastock.com.cn/ 
 
 
 (81)海通证券股份有限公司



注册地址： 上海市淮海中路98号 
办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦 
法定代表人： 王开国 
联系人： 李笑鸣 
电话： 4008888001 
传真： 021－63602722 
客户服务电话： 95553 
网址： http://www.htsec.com/ 
 
 
 (82)申万宏源证券有限公司



注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人： 李梅 
联系人： 李玉婷 
电话： 021-33389888 
传真： 021-33388224 
客户服务电话： 95523或4008895523 
网址： www.swhysc.com 
 
 
 (83)兴业证券股份有限公司



注册地址： 福州市湖东路99号标力大厦 
办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 
法定代表人： 兰荣 
联系人： 谢高得 
电话： 021－38565785 
传真： 021－38565783 
客户服务电话： 4008888123 
网址： http://www.xyzq.com.cn/ 
 
 
 (84)长江证券股份有限公司



注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人： 胡运钊 
联系人： 李良 
电话： 027-65799999 
传真： 027-85481900 
客户服务电话： 95579;4008-888-999 
网址： http://www.95579.com/ 
 
 
 (85)安信证券股份有限公司



注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
法定代表人： 牛冠兴 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
39 
联系人： 陈剑虹 
电话： 0755－82825551 
传真： 0755－82558355 
客户服务电话： 4008001001 
网址： http://www.essences.com.cn 
 
 
 (86)西南证券股份有限公司



注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人： 余维佳 
联系人： 张煜



电话： 023-63786633 
传真： 023-63786212 
客户服务电话： 4008096096 
网址： http://www.swsc.com.cn 
 
 
 (87)万联证券有限责任公司



注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 
办公地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 
法定代表人： 张建军 
联系人： 王鑫 
电话： 020-38286686 
传真： 020－22373718－1013 
客户服务电话： 4008888133 
网址： http://www.wlzq.com.cn 
 
 
 (88)国元证券股份有限公司



注册地址： 安徽省合肥市寿春路179号 
办公地址： 安徽省合肥市寿春路179号 
法定代表人： 凤良志 
联系人： 李蔡 
电话： 0551－2272101 
传真： 0551－2272100 
客户服务电话： 全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888 
网址： http://www.gyzq.com.cn 
 
 
 (89)渤海证券股份有限公司



注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址： 天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人： 王春峰 
联系人： 胡天彤 
电话： 022－28451861 
传真： 022－28451892 
客户服务电话： 4006515988 
网址： http://www.bhzq.com 
 
 
 (90)华泰证券股份有限公司


上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
40 
注册地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 
办公地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 
法定代表人： 吴万善 
联系人： 庞晓芸 
电话： 025－84457777 
传真： 025－84579763 
客户服务电话： 95597 
网址： http://www.htsc.com.cn/ 
 
 
 (91)山西证券股份有限公司



注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人： 侯巍 
联系人： 郭熠 
电话： 0351－8686659 
传真： 0351－8686619 
客户服务电话： 4006661618 
网址： http://www.i618.com.cn/ 
 
 
 (92)中信证券（山东）有限责任公司



注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20 层 
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20 层 
法定代表人： 杨宝林 
联系人： 吴忠超 
电话： 0532-85022326 
传真： 0532-85022605 
客户服务电话： 95548 
网址： http://www.citicssd.com 
 
 
 (93)东兴证券股份有限公司



注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 
办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 
法定代表人： 徐勇力 
联系人： 汤漫川 
电话： 010-66555316 
传真： 010-66555246 
客户服务电话： 4008888993 
网址： http://www.dxzq.net 
 
 
 (94)东吴证券股份有限公司



注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号 
办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号 
法定代表人： 吴永敏 
联系人： 方晓丹 
电话： 0512－65581136 
传真： 0512－65588021 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
41 
客户服务电话： 4008601555 
网址： http://www.dwjq.com.cn 
 
 
 (95)信达证券股份有限公司



注册地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 
法定代表人： 张志刚 
联系人： 唐静 
电话： 010－63080985 
传真： 010－63080978 
客户服务电话： 95321 
网址： http://www.cindasc.com 
 
 
 (96)方正证券股份有限公司



注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 
法定代表人： 雷杰 
联系人： 郭军瑞 
电话： 0731-85832503 
传真： 0731-85832214 
客户服务电话： 95571 
网址： http://www.foundersc.com 
 
 
 (97)长城证券有限责任公司



注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层 
办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人： 黄耀华 
联系人： 高峰 
电话： 0755－83516094 
传真： 0755－83515567 
客户服务电话： 4006666888 
网址： http://www.cgws.com 
 
 
 (98)光大证券股份有限公司



注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人： 薛峰 
联系人： 刘晨 
电话： 021－22169081 
传真： 021－22169134 
客户服务电话： 4008888788；95525 
网址： http://www.ebscn.com/ 
 
 
 (99)广州证券股份有限公司



注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
法定代表人： 邱三发 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
42 
联系人： 林洁茹 
电话： 020－88836999 
传真： 020－88836654 
客户服务电话： 020-961303 
网址： http://www.gzs.com.cn 
 
 
 (100)东北证券股份有限公司



注册地址： 吉林省长春市自由大路1138 号 
办公地址： 吉林省长春市自由大路1138 号 
法定代表人： 矫正中 
联系人： 潘锴 
电话： 4006-000-686 
传真： 0431-85096795 
客户服务电话： 0431-85096709 
网址： http://www.nesc.cn 
 
 
 (101)南京证券股份有限公司



注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 
法定代表人： 步国旬 
联系人： 潘月 
电话： 025－52310569 
传真： 025－52310586 
客户服务电话： 4008285888 
网址： http://www.njzq.com.cn 
 
 
 (102)上海证券有限责任公司



注册地址： 上海市西藏中路336号 
办公地址： 上海市西藏中路336号 
法定代表人： 龚德雄 
联系人： 张瑾 
电话： 021-53519888 
传真： 021-63608830 
客户服务电话： 4008918918、021-962518 
网址： www.962518.com 
 
 
 (103)新时代证券有限责任公司



注册地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15 层1501 
办公地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15 层1501 
法定代表人： 刘汝军 
联系人： 孙恺 
电话： 010-83561000 
传真： 010-83561001 
客户服务电话： 4006989898 
网址： www.xsdzq.cn 
 
 
 (104)大同证券有限责任公司


上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
43 
注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 
办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 
法定代表人： 董祥 
联系人： 薛津 
电话： 0351－4130322 
传真： 0351－4192803 
客户服务电话： 4007121212 
网址： http://www.dtsbc.com.cn 
 
 
 (105)国联证券股份有限公司



注册地址： 无锡市县前东街168号 
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 室 
法定代表人： 范炎 
联系人： 沈刚 
电话： 0510－82831662 
传真： 0510－82830162 
客户服务电话： 4008885288（全国），0510-82588168（无锡） 
网址： http://www.glsc.com.cn 
 
 
 (106)浙商证券股份有限公司



注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼 
办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼 
法定代表人： 吴承根 
联系人： 张智 
电话： 021-64718888 
传真： 0571－87901913 
客户服务电话： 0571-967777 
网址： http://www.stocke.com.cn/ 
 
 
 (107)平安证券有限责任公司



注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 
法定代表人： 杨宇翔 
联系人： 郑舒丽 
电话： 0755－22626172 
传真： 0755－82400862 
客户服务电话： 4008816168 
网址： http://www.pingan.com/ 
 
 
 (108)华安证券股份有限公司



注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 
办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 
法定代表人： 李工 
联系人： 甘霖 
电话： 0551－65161821 
传真： 0551－65161672 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
44 
客户服务电话： 0551-96518/4008096518 
网址： http://www.hazq.com/ 
 
 
 (109)国海证券股份有限公司



注册地址： 广西桂林市辅星路13号 
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼 
法定代表人： 张雅锋 
联系人： 武斌 
电话： 0755－83707413 
传真： 0755－83700205 
客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西） 
网址： http://www.ghzq.com.cn 
 
 
 (110)东莞证券有限责任公司



注册地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 
办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 
法定代表人： 张运勇 
联系人： 张巧玲 
电话： 0769-22116572 
传真： 0769-22116999 
客户服务电话： 0769-961130 
网址： http://www.dgzq.com.cn 
 
 
 (111)中原证券股份有限公司



注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号 
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号



法定代表人： 菅明军 
联系人： 程月艳 
电话： 0371—65585670 
传真： 0371--65585665 
客户服务电话： 0371-967218;4008139666 
网址： http://www.ccnew.com/ 
 
 
 (112)东海证券股份有限公司



注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层



办公地址： 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦



法定代表人： 朱科敏 
联系人： 王一彦 
电话： 021-20333333 
传真： 021-50498825 
客户服务电话： 95531; 4008888588 
网址： http://www.longone.com.cn 
 
 
 (113)中银国际证券有限责任公司



注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
法定代表人： 许刚 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
45 
联系人： 王炜哲 
电话： 021－68604866 
传真： 021－50372474 
客户服务电话： 4006208888；021-61195566 
网址： http://www.bocichina.com 
 
 
 (114)恒泰证券股份有限公司



注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
法定代表人： 刘汝军 
联系人： 张同亮 
电话： 0471－4913998 
传真： 0471－4930707 
客户服务电话： 0471-4961259 
网址： http://www.cnht.com.cn/ 
 
 
 (115)国盛证券有限责任公司



注册地址： 江西省南昌市永叔路15号 
办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 
法定代表人： 裘强 
联系人： 周欣玲 
电话： 0791－6285337 
传真： 0791－6289395 
客户服务电话： 0791-96168 
网址： http://www.gsstock.com/ 
 
 
 (116)华西证券股份有限公司



注册地址： 四川省成都市陕西街239号 
办公地址： 四川省成都市陕西街239号 
法定代表人： 杨炯阳 
联系人： 张曼 
电话： 010-68716150 
传真： 028-86150040 
客户服务电话： 4008888818 
网址： http://www.hx168.com.cn 
 
 
 (117)申万宏源西部证券有限公司



注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005
室 
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19 号 
法定代表人： 李季 
联系人： 唐岚 
电话： 010－88085201 
传真： 010－88085195 
客户服务电话： 4008000562 
网址： http://www.hysec.com 
 
 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
46 
 (118)齐鲁证券有限公司



注册地址： 山东省济南市经十路20518 号 
办公地址： 山东省济南市经七路86号23层 
法定代表人： 李玮 
联系人： 吴阳 
电话： 0531－81283938 
传真： 0531－81283900 
客户服务电话： 95538 
网址： http://www.qlzq.com.cn/ 
 
 
 (119)世纪证券有限责任公司



注册地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼 
办公地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼 
法定代表人： 姜昧军 
联系人： 袁媛 
电话： 0755－83199511 
传真： 0755－83199545 
客户服务电话： 0755-83199599 
网址： http://www.csco.com.cn/ 
 
 
 (120)第一创业证券股份有限公司



注册地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 
办公地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 
法定代表人： 刘学民 
联系人： 毛诗莉 
电话： 0755-25831754 
传真： 0755-23838750 
客户服务电话： 0755-25832852 
网址： www.fcsc.com 
 
 
 (121)中航证券有限公司



注册地址： 南昌市抚河北路291号 
办公地址： 南昌市抚河北路291号 
法定代表人： 王宜四 
联系人： 余雅娜 
电话： 0791-6768763 
传真： 0791-6789414 
客户服务电话： 400-8866-567 
网址： http://www.avicsec.com/ 
 
 
 (122)华林证券有限责任公司



注册地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6 楼 
办公地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6 楼 
法定代表人： 薛荣年 
联系人： 耿贵波 
电话： 0755－82707855 
传真： 0755－23613751 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
47 
客户服务电话： 全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888 
网址： http://www.chinalions.com/ 
 
 
 (123)德邦证券有限责任公司



注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 
办公地址： 上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26楼 
法定代表人： 方加春 
联系人： 罗芳 
电话： 021-68761616 
传真： 021-68767981 
客户服务电话： 4008888128 
网址： http://www.tebon.com.cn 
 
 
 (124)西部证券股份有限公司



注册地址： 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 
办公地址： 西安市西五路海惠大厦4层422室 
法定代表人： 刘建武 
联系人： 冯萍 
电话： 029-87406488 
传真： 029-87406387 
客户服务电话： 95582 
网址： http://www.westsecu.com/ 
 
 
 (125)华福证券有限责任公司



注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 
办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 
法定代表人： 黄金琳 
联系人： 张宗悦 
电话： 0591－87383623 
传真： 0591－87383610 
客户服务电话： 96326（福建省外请加拨0591） 
网址： http://www.hfzq.com.cn 
 
 
 (126)华龙证券有限责任公司



注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308号 
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 
法定代表人： 李晓安 
联系人： 李昕田 
电话： 0931－8888088 
传真： 0931－4890515 
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100 
网址： http://www.hlzqgs.com/ 
 
 
 (127)中国国际金融股份有限公司



注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 
办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 
法定代表人： 李剑阁 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
48 
联系人： 王雪筠 
电话： 010－65051166 
传真： 010－65051156 
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 
网址： http://www.cicc.com.cn/ 
 
 
 (128)五矿证券有限公司



注册地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 
办公地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼 
法定代表人： 张永衡 
联系人： 赖君伟 
电话： 0755-23902400 
传真： 0755-82545500 
客户服务电话： 4001840028 
网址： http://www.wkzq.com.cn 
 
 
 (129)华鑫证券有限责任公司



注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层 A01、B01（b）单元 
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层 A01、B01（b）单元 
法定代表人： 洪家新



联系人： 陈敏 
电话： 021-64316642 
传真： 021-64333051 
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888 
网址： http://www.cfsc.com.cn 
 
 
 (130)瑞银证券有限责任公司



注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15 层 
办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15 层 
法定代表人： 程宜荪 
联系人： 牟冲 
电话： 010-5832 8112 
传真： 010-5832 8748 
客户服务电话： 4008878827 
网址： http://www.ubssecurities.com 
 
 
 (131)中国中投证券有限责任公司



注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
元



办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18 层至21层



法定代表人： 龙增来 
联系人： 刘毅 
电话： 0755-82023442 
传真： 0755-82026539 
客户服务电话： 4006008008 
网址： http://www.cjis.cn/ 
 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
49 
 
 (132)中山证券有限责任公司



注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
法定代表人： 黄扬录 
联系人： 罗艺琳 
电话： 0755-82570586 
客户服务电话： 4001022011 
网址： http://www.zszq.com.cn 
 
 
 (133)日信证券有限责任公司



注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18号 
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西楼11层 
法定代表人： 孔佑杰 
联系人： 陈韦杉 
电话： 010-88086830 
传真： 010-66412537 
客户服务电话： 010-66413306 
网址： http://www.rxzq.com.cn 
 
 
 (134)联讯证券股份有限公司



注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 
法定代表人： 徐刚 
联系人： 陈思 
电话： 021-33606736 
传真： 021-33606760 
客户服务电话： 95564 
网址： http://www.lxzq.com.cn 
 
 
 (135)江海证券有限公司



注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
法定代表人： 孙名扬 
联系人： 张背北 
电话： 0451-85863696 
传真： 0451－82287211 
客户服务电话： 4006662288 
网址： http://www.jhzq.com.cn 
 
 
 (136)九州证券有限公司



注册地址： 青海省西宁市城中区西大街11号 
办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座 5层 
法定代表人： 曲国辉 
联系人： 刘中华 
电话： 010-63889326 
传真： - 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
50 
客户服务电话： 4006543218 
网址： http://www.tyzq.com.cn 
 
 
 (137)国金证券股份有限公司



注册地址： 四川省成都市东城根上街95 号 
办公地址： 四川省成都市东城根上街95 号 
法定代表人： 冉云 
联系人： 刘婧漪、贾鹏 
电话： 028-86690057、028-86690058 
传真： 028-86690126 
客户服务电话： 4006-600109 
网址： http://www.gjzq.com.cn 
 
 
 (138)中国民族证券有限责任公司



注册地址： 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座 
办公地址： 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613 
法定代表人： 赵大建 
联系人： 李微 
电话： 010-59355941 
传真： 010-66553791 
客户服务电话： 400-889-5618 
网址： http://www.e5618.com 
 
 
 (139)华宝证券有限责任公司



注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 
法定代表人： 陈林 
联系人： 刘闻川 
电话： 021-68777222



传真： 021－68777822 
客户服务电话： 4008209898;021-38929908 
网址： http://www.cnhbstock.com 
 
 
 (140)厦门证券有限公司



注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 
办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 
法定代表人： 傅毅辉 
联系人： 邹燕玲 
电话： 0592－5161816 
传真： 0592－5161102 
客户服务电话： 0592-5163588 
网址： http://www.xmzq.cn 
 
 
 (141)爱建证券有限责任公司



注册地址： 上海市南京西路758号23楼 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 
法定代表人： 钱华 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
51 
联系人： 戴莉丽 
电话： 021－32229888 
传真： 021- 68728703 
客户服务电话： 021-63340678 
网址： http://www.ajzq.com 
 
 
 (142)财达证券有限责任公司



注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 
法定代表人： 翟建强 
联系人： 刘亚静 
电话： 0311-66006393 
传真： 0311-66006249 
客户服务电话： 4006128888 
网址： http://www.S10000.com 
 
 
 (143)大通证券股份有限公司



注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路24号 
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 
法定代表人： 于宏民 
联系人： 谢立军 
电话： 0411-39673202 
传真： 0411-39673219 
客户服务电话： 4008169169 
网址： http://www.daton.com.cn 
 
 
 (144)太平洋证券股份有限公司



注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 
办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号D 座三单元 
法定代表人： 李长伟 
联系人： 陈征 
电话： 0871-68885858 
传真： 0871-68898100 
客户服务电话： 400-665-0999 
网址： http://www.tpyzq.com/ 
 
 
 (145)泉州银行股份有限公司



注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号 
办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号 
法定代表人： 傅子能 
联系人： 董培姗 
电话： 0595-22551071 
传真： 0595-22505215 
客户服务电话： 400-889-6312 
网址： www.qzccbank.com 
 
 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
52 
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。 
二、登记机构 
博时基金管理有限公司（同上） 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称：








上海市通力律师事务所 
注册地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
负责人：





韩炯 
电话：





 021- 31358666 
传真：





 021- 31358600 
联系人： 安冬 
经办律师： 吕红、安冬 
四、审计基金财产的会计师事务所 
机构名称：


 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 
法人代表： 杨绍信 
电话：





 021-61238888 
传真：





021-61238800 
联系人：





沈兆杰 
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 
第六部分


基金份额的发售 
基金管理人按照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基金合同及其他有关规定募集
本基金，并于2011年10月10日经中国证监会证监许可【2011】1629号文核准募集。 
本基金自 2012 年3 月5 日至 2012 年3月 30 日进行发售。 共募集309,533,849.25 份基
金份额，有效认购户数为 4,815 户。 
一、基金的名称 
博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 
二、基金的类别 
联接基金 
三、基金的运作方式 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
53 
交易型开放式指数基金的联接基金 
四、基金的标的指数 
上证自然资源指数。 
上证自然资源指数由中证指数有限公司编制， 该指数属于价格指数。 它由沪市中规模大、
流动性好的 50 只自然资源类股票编制而成，于 2010 年 5 月 28 日正式发布，旨在反映沪市
A 股中自然资源类股票的整体表现，并为相关指数化投资产品的开发提供基础工具。 
五、基金存续期限 
不定期 
六、本基金与上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金的联系与区别 
在投资方法和交易方式等方面， 本基金与上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金
的联系与区别主要体现在以下几个方面： 
联系： 
1、两只基金跟踪同一个标的指数即上证自然资源指数。 
2、两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即上证自然资源指数的表现，追求跟踪
偏离度和跟踪误差的最小化。 
3、两只基金具有相似的风险收益特征。 
4、上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金是本基金的主要投资对象。 
区别： 
1、基金的投资管理方式不同：上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金通过直接
买卖标的指数成份股和备选成份股等，直接跟踪复制标的指数的表现；而本基金则是通过买
卖该 ETF 基金（包括在该 ETF 的一级市场进行股票篮子组合的申购与赎回，也包括在该 ETF
的二级市场以现金直接买卖 ETF 份额） ，间接跟踪标的指数的表现。 
2、基金的申购赎回不同：上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金采用股票篮子
组合的方式进行基金份额的申购与赎回；而本基金的认购、申购和赎回均采用现金方式。 
3、基金是否挂牌交易不同：上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金在上交所挂
牌交易；而本基金则不上市交易。 
4、价格揭示机制不同：上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金有实时市场交易
价格和每日净值；而本基金只揭示每日基金净值。 
5、投资人申购赎回基金的程序不同：目标 ETF 的投资人依据申购赎回清单，按以组合
证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报；本基金的投资人依
据基金份额净值，以现金方式进行申购赎回，金额申购、份额赎回。 
七、本基金与上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金业绩表现的差异 
本基金的业绩表现与上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金的业绩表现可能会
出现差异，差异产生的主要原因有以下几个方面： 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
54 
1、投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的业绩有差异。 
2、投资管理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的管理方式会导致跟踪指数的
水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同，会导致两只基金的业绩有差异。 
3、基金规模、投资成本、各种费用与税收的不同，会导致两只基金的业绩有差异。由
于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资管理方式不同，基金规模也可能不同，所以，
本基金的投资成本、 各种费用及税收可能不同于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基
金。 
4、现金比例及现金管理方式的不同，会导致两只基金的业绩有差异。本基金须保持现
金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，而上证自然资
源交易型开放式指数证券投资基金则没有这项规定。 
第七部分


基金合同的生效 
本基金的基金合同已于 2012 年4 月10 日正式生效。 
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于
5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20 个工作日达
不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当向中国证监
会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
第八部分


基金份额的申购与赎回 
一、申购与赎回的场所 
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 具体的销售机构名单
及网点将由基金管理人在相关公告中列明。 
投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并予以公告。 
若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的，投资人可以以电话、传真
或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法详见销售机构公告。 
二、申购、赎回开始日及业务办理时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
55 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金已于 2012 年5 月11 日开放申购、赎回业务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且基金管理人确认
接收的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。



三、申购与赎回的数额限制 
1、通过代销机构首次申购基金份额的最低金额为 500 元，追加申购最低金额为 100元；
通过直销机构首次申购基金份额的最低金额为 100 元，追加申购最低金额为 100 元； 
2、每个交易账户最低持有基金份额余额为 100 份，若某笔赎回导致单个交易账户的基
金份额余额少于 100 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；



3、基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回份额和账户最低
持有余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前 2 日在至少一种指定媒体上公告。 
四、申购与赎回的原则 
1、 “未知价”原则，即基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值
为基准进行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新
原则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
五、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金， 基金份额持有人在提
交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 
2、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T
日） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该交易的有效性进行确认。
T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式及时查询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请
一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机
构的确认结果为准。 
在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》 ，对上述业务办理时间进行调上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
56 
整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机
构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发
生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
六、申购费率、赎回费率 
1、申购和赎回费率 
表 2：本基金的申购费率表 
申购金额（M） 申购费率 
M ＜100万元 1.20% 
100万元≤M ＜500 万元 0.80% 
500万元≤M ＜1000 万元 0.30% 
M ≥1000 万元 收取固定费用 1000 元 












来源：博时基金 
 
表 3：本基金的赎回费率表 
持有基金份额期限（Y） 赎回费率 
Y＜两年 0.50% 
两年≤Y＜三年 0.25% 
Y≥三年 0% 
注：1 年指365 天





来源：博时基金 
 
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 
2、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体公告。 
3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手
续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 
七、申购份额与赎回金额的计算方式 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
57 
1、申购份额的计算方式： 
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 
申购费用＝申购金额－净申购金额 
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 
申购份额的计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由
基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
例 1：假定T日基金份额净值为 1.0560 元，某投资人本次申购本基金 50 万元，对应的
本次申购费率为 1.20%，该投资人可得到的基金份额为： 
净申购金额＝500,000÷（1+1.20%）＝494,071.15 元 
申购费用＝500,000-494,071.15＝5,928.85 元 
申购份额＝494,071.15/1.0560＝467,870.41 份 
即：投资人投资 50 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0560 元，可得到
467,870.41份基金份额。 
2、赎回金额的计算方式： 
赎回总金额＝赎回份额?T 日基金份额净值 
赎回费用＝赎回总金额?赎回费率 
净赎回金额＝赎回总金额?赎回费用 
赎回费用、赎回金额均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由
基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
例 2：某投资人赎回本基金 30 万份基金份额，持有时间为一年两个月，对应的赎回费
率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.1060 元，则其可得到的赎回金额计算过程为： 
赎回总金额＝300,000×1.1060＝331,800.00 元 
赎回费用＝331,800×0.5%＝1,659.00元 
赎回金额＝331,800 －1,659＝330,141.00 元 
即：投资人赎回本基金 30 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.1060 元，持
有期所对应的赎回费率为 0.5%，则其可得到的赎回金额为 330141.00 元。 
3、本基金的基金份额净值在当天收市后计算，并在次日公告。遇特殊情况，经中国证
监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金的基金份额净值精确到 0.0001 元，小数点后
第五位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
八、申购与赎回的登记 
1、 投资人申购基金成功后， 基金登记机构在 T＋1日为投资人增加权益并办理登记手续，
投资人自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 
2、投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的登
记手续。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
58 
3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并最迟于
开始实施前在指定媒体上予以公告。 
九、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 
2、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统
或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行； 
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形； 
6、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时； 
7、所投资的目标 ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
8、所投资的目标 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌； 
9、所投资的目标 ETF 暂停赎回时； 
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述 1—5，7—9 项情形且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应根据有关规
定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退
还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 
2、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难； 
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
5、所投资的目标 ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
6、所投资的目标 ETF 暂停赎回或延缓支付赎回对价时； 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形且基金管理人决定暂停赎回时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，
已成功确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，未支付部分可延期
支付。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日，
并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
59 
十一、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一
日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对
于当日的赎回申请，应当按基金份额持有人提交的每笔赎回申请量占赎回申请总量的比例，
确定该笔赎回申请当日部分确认的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时
可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到
全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请
与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回
金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未
能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20
个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上
刊登公告。 
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在
规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 
2、重新开放申购或赎回时，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
十三、基金转换 
本基金已于 2012 年5 月11 日开放基金转换业务。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
60 
1、转换费用 
基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取
情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。 
2、其他与转换相关的事项 
（1）业务规则



①基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一
基金管理人管理的、在同一登记机构处注册登记的基金。



②前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金 （申购费为零的基金
视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金，
非 QDII 基金不能与 QDII基金进行互转。 
③基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。 基金转出视为赎回， 转入视为申购。
基金转换后可赎回的时间为 T＋2 日。 
④基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金转换申请。 
⑤基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。 投资者采用“份额转换”的原则提交
申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。



（2）暂停基金转换的情形及处理



基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂
停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。



出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》 、 《招募说明书》已载明
并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。 
（3）重要提示



①本基金转换业务适用于可以销售包括本基金在内的两只以上（含两只） ，且基金登记
机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。


 
②转换业务的收费计算公式及举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时
基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》 。



③转换业务适用基金详见公告。 
④本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。 
十四、基金的非交易过户 
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规
则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
61 
登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记机构认可的其他情况下的非交易过
户。其中， “继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； “捐
赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情
形； “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强
制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主
体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易
过户必须提供登记机构要求提供的相关资料。 
本登记机构或本基金销售机构中有资格受理此类业务， 且经过销售机构合法授权的销售
网点，可以受理非交易过户申请，并须提供上述机构要求的相关资料。 
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。 
十五、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
十六、定期定额投资计划 
本基金已于 2012 年5 月11 日开放基金定期定额投资业务。 
1、适用投资者范围 
个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人。 
2、申购费率 
本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。 
本基金申购费率具体为： 
表：本基金的申购费率结构表 
申购金额（M） 申购费率 
M ＜100万元 1.20% 
100 万元≤M ＜500 万元 0.80% 
500 万元≤M ＜1000 万元 0.30% 
M ≥1000 万元 收取固定费用 1000 元 
来源：博时基金 
 
3、扣款日期和扣款金额 
投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，并与销售机构约定每月扣款金额，但最
低每次不少于人民币 100 元（含100元） 。 
4、重要提示 
（1） 、凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金
基金账户。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
62 
（2） 、本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T
日）的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从 T+2 日起通过本计划办理网点、致
电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。 申购份额将在确认成
功后直接计入投资者的基金账户。 
十七、基金份额的冻结和解冻 
登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、
符合法律法规的其他情况下的基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分所产
生的权益按照法律法规以及国家有权机关的要求决定是否冻结。 
第九部分


基金的投资 
一、投资目标 
 通过主要投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的指数即
上证自然资源指数的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 
二、投资范围 
本基金主要投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金、 标的指数即上证自然
资源指数成份股和备选成份股票、国内依法发行上市的非成份股（包括中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票） 、新股、债券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支
持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相
关规定） 。 
本基金投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金的资产比例不低于基金资
产净值的 90%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定
执行。保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。 
三、投资策略 
本基金主要投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金， 方便特定的客户群通
过本基金投资上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金。 本基金不参与上证自然资源交
易型开放式指数证券投资基金的投资管理。 
1、资产配置策略 
为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于上证自然资源交易
型开放式指数证券投资基金。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、国内依法发
行上市的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、新股、债
券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） ，其目的是为了使本基金在保障日常上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
63 
申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。 
在正常市场情况下， 本基金力争净值增长率与业绩比较基准收益率之间的日均跟踪偏离
度不超过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度
和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩
大。 
2、目标 ETF投资策略 
本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF，目前目标 ETF仅指上证自然资源 ETF。 
（1）投资组合的构建 
基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，并在建
仓期内将股票组合换购成目标 ETF，使本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的
90%。 
（2）目标 ETF 的投资方式 
本基金投资目标 ETF 的两种方式如下： 
1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回； 
2）二级市场方式：上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金上市交易后，在二级
市场进行上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金份额的交易。本基金投资于目标 ETF
的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF 二级市场流动性较好的情况下，为了更好地实现本
基金的投资目标，减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖
目标ETF。 
当上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金申购、 赎回或交易模式进行了变更或调
整，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。 
3、股票投资策略 
本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主， 采用被动式指数化投资
方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情
况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方
法进行适当的替代。 
4、债券投资策略 
本基金债券投资组合将着重考虑基金的流动性管理及策略性投资的需要， 选取到期日在
一年以内的政府债券进行配置。 债券投资的目的是保证基金资产流动性， 有效利用基金资产，
提高基金资产的投资收益。 
5、股指期货及其他金融衍生品的投资策略 
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保
值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研
究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
64 
期保值等策略进行套期保值操作。 
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股指期货的
投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批
准。 
四、投资管理程序 
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节的
相互协调与配合，构成了本基金的投资管理程序。 
1、研究支持。基金管理人的研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息包括券商等
外部研究力量的研究成果，开展标的指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、
目标 ETF 二级市场的流动性和折溢价分析、成份股流动性分析、误差及其归因分析等工作，
并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重要依据。 
2、投资决策。基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，定期或遇重
大事件时临时召开投资决策委员会议，对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员会
的决议，做出基金投资管理的日常决策。 
3、组合构建。根据标的指数情况，结合研究报告，基金经理做出日常标的指数跟踪维
护过程中的组合构建、组合调整等决策，构建以目标 ETF为主的投资组合。在追求跟踪误差
和跟踪偏离度最小化的前提下， 基金经理可采取适当的方法， 提高投资效率， 降低交易成本，
控制投资风险。 
4、交易执行。基金管理人的交易部负责本基金的具体交易执行，交易部同时履行一线
监控的职责。 
5、投资绩效评估。本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估，并撰写
相关的绩效评估报告，确认基金组合是否实现了投资预期，投资策略是否成功，并对基金组
合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略，如
果需要，亦对投资组合进行相应的调整。 
6、组合监控与调整。基金经理根据标的指数的每日变动情况，结合成份股等的基本面
情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基金
投资组合进行动态监控和调整，密切跟踪标的指数。 
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下， 根据环境的变化和基金实际投资的需
要，有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新中予
以公告。 
五、投资组合的构建 
基金管理人构建基金投资组合的过程主要分为三个步骤：确定目标组合、制定建仓策略
以及逐步调整组合。 
1、确定目标组合。基金管理人通过主要投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
65 
资基金等，以紧密跟踪标的指数的表现。 
2、制定建仓策略。基金经理依据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素所做的
分析，制定合理的建仓策略。 
3、逐步调整组合。基金经理在规定时间内，采取适当的手段和措施，对实际投资组合
进行动态调整，直至达到紧密跟踪标的指数的目标。 
本基金跟踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。本基
金将在基金合同生效之日起 3 个月内达到这一投资比例。此后，如因标的指数成份股调整、
基金申购赎回带来现金等因素导致基金不符合这一投资比例的，基金管理人将在 10 个交易
日内进行调整。 
六、投资绩效评估 
本基金的投资绩效评估内容包括以下几个方面： 
每日，基金经理分析基金的跟踪偏离度。 
本基金管理人定期对基金的运行情况进行量化评估。 
基金经理定期根据绩效评估报告分析当月的投资操作、投资组合状况及跟踪误差等情
况，重点分析基金的跟踪偏离度和跟踪误差产生的原因、现金管理情况、标的指数成份股调
整前后的操作，以及成份股未来可能发生的变动等。 
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.3%，年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离
度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的
进一步扩大。 
七、业绩比较基准 
上证自然资源指数收益率×95%+银行活期存款税后利率×5% 
如果上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金变更其标的指数， 或者中证指数公司
变更或停止上证自然资源指数的编制及发布，或者上证自然资源指数被其他指数所替代，或
者由于指数编制方法等重大变更导致上证自然资源指数不宜继续作为目标基金的标的指数，
或者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基金投资的指数推出，经与托管人协商一致，
履行相应程序后，本基金的标的指数可根据目标基金的业绩比较基准的更换而做相应的变
更，而无须召开基金份额持有人大会。 
八、风险收益特征 
本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金，属于高风险、高收益的开放式基金。 
本基金为被动式投资的交易型开放式指数基金联接基金，跟踪上证自然资源指数，其风
险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 
九、投资限制 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
66 
1、组合限制 
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： 
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
（2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证
券的10%； 
（3）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的
股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（4）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期； 
（5）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%； 
（6）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低
于基金资产净值的 5%； 
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；本公司管理的全部基
金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%。其他权证的投资比例，遵从法规或监管部门的
相关规定； 
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10%；本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其
市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持
证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，将在评级报告发布之日起 3 个月内予
以全部卖出； 
（9）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金
托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管
理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等
各种风险； 
（10）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资
产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出
期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货
交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的
及对应的证券资产情况等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
67 
（轧差计算）占基金资产的比例为 70%－100%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的
资产不低于基金资产净值的 90%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成
交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债
券； 
（11）法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。 
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、
交收等事宜另行具体协商。 
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。由于证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标
的指数成份股流动性限制、目标 ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外
的因素导致基金投资不符合上述约定比例的，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以
达到标准，法律法规另有规定的，从其规定。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖除目标 ETF 外的其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券； 
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会及基金合同规定禁止的其他活动； 
（9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，本基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制。 
十、基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利，保护基金
份额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
68 
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。 
十一、基金的融资、融券 
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 
十二、基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净
值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2016年 3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 
1 报告期末基金资产组合情况 
金额单位：人民币元 
序
号 
项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 817,049.00 2.26
 其中：股票 817,049.00 2.26
2 基金投资 32,765,614.92 90.56
3 固定收益投资 - -
 其中：债券 - -
 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
 
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产 
--
7 银行存款和结算备付金合计 2,398,452.15 6.63
8 其他各项资产 199,016.72 0.55
9 合计 36,180,132.79 100.00
2 期末投资目标基金明细 
金额单位：人民币元 
序
号 
基金名称 
基金
类型 
运作方式 管理人 公允价值 
占基金资产
净值比例 （%）
1 
上证自然资源
交易型开放式
指数证券投资
基金 
股票
指数
型 
交易型开放
式指数基金
博时基金
管理有限
公司 
32,765,614.92 92.24%
3 报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 
15,093.00 0.04
B 采矿业 486,059.00 1.37上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
69 
C 制造业 297,542.00 0.84
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 --
E 建筑业 --
F 批发和零售业 7,120.00 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 --
H 住宿和餐饮业 --
I 信息传输、软件和信息技术服务业 --
J 金融业 --
K 房地产业 --
L 租赁和商务服务业 --
M 科学研究和技术服务业 --
N 水利、环境和公共设施管理业 --
O 居民服务、修理和其他服务业 --
P 教育 --
Q 卫生和社会工作 --
R 文化、体育和娱乐业 --
S 综合 11,235.00 0.03
 合计 817,049.00 2.30
4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产净值比例
(％) 
1 601168 西部矿业 10,000 59,800.00 0.17
2 600028 中国石化 9,100 43,316.00 0.12
3 601857 中国石油 5,400 41,094.00 0.12
4 601600 中国铝业 9,100 39,949.00 0.11
5 600490 鹏欣资源 4,000 34,640.00 0.10
6 600547 山东黄金 1,200 31,548.00 0.09
7 600583 海油工程 3,800 27,246.00 0.08
8 600489 中金黄金 2,500 26,800.00 0.08
9 600688 上海石化 3,800 25,916.00 0.07
10 600673 东阳光科 3,000 25,680.00 0.07
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
70 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
12 投资组合报告附注 
12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 
12.3 其他各项资产构成 
单位：人民币元 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 86,574.94
2 应收证券清算款 5,621.20
3 应收股利 -
4 应收利息 587.84
5 应收申购款 106,232.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 199,016.72 
12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 
12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分的
公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(%) 
流通受限情况说
明 
1 601168 西部矿业 59,800.00 0.17 重大事项 
12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
第十部分


基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 
期


 间 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④
2014/1/1-2014/12/31 29.22% 1.27% 28.64% 1.28% 0.58% -0.01%
2013/1/1-2013/12/31 -32.56% 1.41% -32.78% 1.43% 0.22% -0.02%
2012/4/10-2012/12/31 -10.99% 1.34% -6.36% 1.43% -4.63% -0.09%上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
71 
2012/4/10-2015/12/31 -29.85% 1.85% -25.51% 1.87% -4.34% -0.02%
2016/1/1-2016/3/31 -9.89% 2.87% -9.58% 2.93% -0.31% -0.06%
第十一部分


基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他
资产的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。 
三、基金财产的账户 
本基金财产以基金名义开立银行存款账户， 以基金托管人的名义开立证券交易清算资金
的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
四、基金财产的处分 
基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和代销机构的固有财产， 并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基
金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及基金合同
约定的其他费用。 基金财产的债权、 不得与基金管理人、 基金托管人固有财产的债务相抵销，
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律
责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。 
除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金
财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 
第十二部分


基金资产的估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非营业日。 
二、估值方法 
本基金除持有的目标 ETF 份额以其当日份额净值估值，当日无份额净值的，以最近工作
日的份额净值估值，其他估值方法如下： 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
72 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易
日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2）交易所上市的债券，采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的不
含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所市场上市
交易的含权债券， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价
估值； 
（3）交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
6、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下，按成本估值。 
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
73 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。 
三、估值对象 
基金所拥有的目标 ETF份额、股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产和负债。 
四、估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算，精确到 0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值错
误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或代销机构、或
投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错
遭受损失当事人（ “受损方” ）的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错， 因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差
错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极
协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则该当事人应当承担相应上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
74 
赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
（2）差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错
的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失（ “受损方” ） ，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的
范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人
已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的
不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 基金管理人和基金托管人之外的第三方造成基
金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有
关费用，由责任方承担；但若经诉讼或仲裁的终局裁判，基金财产未获得补偿的部分可列入
基金费用项下的相关科目，从基金资产中支付。 
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合
同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基
金管理人有权向出现过错的当事人进行追索， 并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭
受的直接损失。 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方； 
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； 
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行
更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
75 
管人并报中国证监会备案。 
（3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理
人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
管理人计算结果为准。 
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易时； 
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利
益，决定延迟估值； 
4、所投资的目标 ETF 暂停估值时； 
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人
负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基
金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金
净值予以公布。 
八、特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所或登记机构发送的数据错误，或国家会计政
策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免
除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
第十三部分


基金的收益与分配 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
三、收益分配原则 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
76 
本基金收益分配应遵循下列原则： 
1、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 
2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将投资人的现
金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额； 
3、本基金收益每年最多分配 2 次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供
分配利润的 10%； 
4、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或
将现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
5、 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超
过 15 个工作日； 
6、 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
在不影响基金份额持有人利益的情况下， 基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调
整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前
在指定媒体上公告。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、 基金收益分配对
象、分配时间、分配数额及比例、支付方式等内容。 
五、收益分配的时间和程序 
1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案； 
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金
托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 
3、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
第十四部分


基金费用与税收 
一、与基金运作有关的费用 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金财产拨划支付的银行费用； 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
77 
4、基金合同生效后的基金信息披露费用； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 
7、基金的证券交易费用； 
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。 计算方法如下： 
H＝E×年管理费率÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理
费。 
前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额， 金
额为负时以零计。 
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。 计算方法如下： 
H＝E×年托管费率÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日基金资产净值 
基金托管人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管
费。 
前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额， 金
额为负时以零计。 
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 
二、与基金销售有关的费用 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
78 
1、申购和赎回费 
申购金额（M） 申购费率 
M ＜100万元 1.20% 
100万元≤M ＜500 万元 0.80% 
500万元≤M ＜1000 万元 0.30% 
M ≥1000 万元 收取固定费用 1000 元 












 来源：博时基金 
持有基金份额期限（Y） 赎回费率 
Y＜两年 0.50% 
两年≤Y＜三年 0.25% 
Y≥三年 0% 
注：1 年指365 天





来源：博时基金 
2、转换费用 
基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取
情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。 
三、不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 
四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登
公告。 
五、基金税收 
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 
第十五部分


基金的会计与审计 
一、基金的会计政策 
1、基金管理人为本基金的会计责任方； 
2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月1 日至12 月31 日； 
3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关的会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
79 
基金会计报表； 
7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 
二、基金的审计 
1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基
金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基
金托管人相互独立。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，经通报基金托管人并报中国证监会
备案后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒体上公告。 
第十六部分


基金的信息披露 
基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、基金合同及其他有
关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保
证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托
管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通
过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊” ）和基金管理人、基金托管人的互
联网网站（以下简称“网站” ）等媒介披露。 
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人
应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
公开披露的基金信息包括： 
一、招募说明书 
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 
基金管理人按照《基金法》 、 《信息披露办法》 、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
80 
前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管理人应当在每 6
个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载
在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就
有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1
日。 
二、基金合同、托管协议 
基金管理人应在基金份额发售的 3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基
金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 
三、基金份额发售公告 
基金管理人将按照《基金法》 、 《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事
宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 
四、基金合同生效公告 
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 基金
合同生效公告中将说明基金募集情况。 
五、基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 
1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值； 
2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网
站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值； 
3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值和
基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 
六、基金份额申购、赎回价格公告 
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查
阅或者复制前述信息资料。 
七、基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 
1、基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告
正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相
关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露； 
2、基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年
度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上； 
3、基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并
将季度报告登载在指定报刊和网站上； 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
81 
4、基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告
或者年度报告。 
5、基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
中国证监会派出机构备案。 
八、临时报告与公告 
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披
露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案： 
1、基金份额持有人大会的召开及决议； 
2、终止基金合同； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托
管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%； 
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%； 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、基金变更、增加或减少代销机构； 
20、基金更换登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
82 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、中国证监会或基金合同规定的其他事项。 
九、澄清公告 
在基金合同存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息
进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
十、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时
间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份
额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。 
十一、中国证监会规定的其他信息 
十二、信息披露文件的存放与查阅 
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季
度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托
管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或
复印件。 
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 本基金的信息披露事项将在指定媒体
上公告。 
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
83 
第十七部分


风险揭示 
一、投资于本基金的主要风险 
1、 市场风险 
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险。市
场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。 
股票投资风险主要包括： 
（1） 国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致
市场价格水平波动的风险。 
（2） 宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。 
（3） 上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会
导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。 
债券投资风险主要包括： 
（1） 市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。 
（2） 债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格
变化的风险。 
（3） 债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致
债券价格下跌的风险。 
2、 指数化投资风险 
本基金的主要投资标的为被动跟踪标的指数的上证自然资源交易型开放式指数证券投
资基金。本基金的资产净值会随标的指数的波动而波动。 
3、 跟踪偏离风险 
以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指数的收益率： 
（1） 基金有投资成本、各种费用及税收，而指数编制不考虑费用和税收，这将导致基
金收益率落后于标的指数收益率，产生负的跟踪偏离度。 
（2） 指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益等因素将导致基金收益率超过标的
指数收益率，产生正的跟踪偏离度。 
（3） 当标的指数调整成份股构成，或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股
在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合调整中可能暂时
扩大与标的指数的构成差异， 而且会产生相应的交易成本， 导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 
（4） 投资人申购、赎回可能带来一定的现金流或变现需求，在遇到标的指数成份股停
牌、摘牌或流动性较差等情形时，基金可能无法及时调整投资组合或承担冲击成本，导致跟
踪偏离度和跟踪误差扩大。 
（5） 在基金进行指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、
技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金跟踪偏离度和上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
84 
跟踪误差。 
（6） 其他因素产生的偏离。如因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本
较高；因指数发布机构指数编制错误等产生的跟踪偏离度和跟踪误差。 
4、 投资标的过分集中的风险 
本基金对上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金的投资比例不低于本基金资产
净值的 90%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。 
5、 巨额申购赎回所隐含的风险 
本基金对上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金的投资比例不低于基金资产净
值的 90%。在巨额申购发生时，可能会出现在短期内对标的指数成份股的投资比例或者对上
证自然资源交易型开放式指数证券投资基金份额的投资比例被迫处于较低水平的状况， 从而
导致跟踪误差的大幅增加；在巨额赎回发生时，可能会出现在短期内被迫卖出大量的标的指
数成份股或者被迫卖出大量的上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金份额， 这种流动
性买卖压力也可能导致跟踪误差的大幅增加。 
6、 流动性风险 
在市场或个股流动性、 或上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金的流动性不足的
情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利
影响。 
基于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应对基金赎回，在管理
现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的风险。 
7、 操作或技术风险 
相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误
或违反操作规程等引致的风险，例如越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故
障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统故障或者差错而影响
交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、登
记结算机构、销售机构、证券交易所等。 
8、 政策变更风险 
因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化， 使基金或投
资人利益受到影响的风险。例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而
引起基金净值波动的风险；相关法规的修改导致基金投资范围变化，基金管理人为调整投资
组合而引起基金净值波动的风险。 
9、 其他风险 
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金
资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
85 
之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 
二、声明 
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资人自愿投资于本基金，须自
行承担投资风险。 
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理销售，但
是，基金资产并不是代销机构的存款或负债，也没有经基金代销机构担保收益，代销机构并
不能保证其收益或本金安全。 
第十八部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
一、基金合同的变更 
1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额
持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 
（1）转换基金运作方式； 
（2）变更基金类别； 
（3）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除
外） ； 
（4）变更基金份额持有人大会程序； 
（5）更换基金管理人、基金托管人； 
（6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬
标准的除外； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
（9）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大
会； 
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意
变更后公布，并报中国证监会备案： 
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
（2）在法律法规和基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更
收费方式； 
（3）因为基金管理人、基金托管人名称、住所、法定代表人变更，基金管理人、基金
托管人分立、合并等原因导致基金合同内容必须做出相应变动的； 
（4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
（5）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
86 
（6）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
（7）按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中
国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。 
二、基金合同的终止 
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在 6
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 
3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在 6
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 
4、法律法规、中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算组 
（1） 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财产清算组，基金管理
人组织基金财产清算组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。 
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。 
2、基金财产清算程序 
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产
清算程序主要包括： 
（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 
（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
（3）对基金财产进行清理和确认； 
（4）对基金财产进行估价和变现； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
（6）聘请律师事务所出具法律意见书； 
（7）将基金财产清算结果报告中国证监会； 
（8）参加与基金财产有关的民事诉讼； 
（9）公布基金财产清算结果； 
（10）对基金剩余财产进行分配。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
87 
3、清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用， 清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4、基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5、基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算结果经会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 
6、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
第十九部分


基金合同的内容摘要 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一）基金管理人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 
1、自本基金合同生效日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用并管理基
金财产； 
2、依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 
3、发售基金份额； 
4、依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
5、在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转
托管、非交易过户及定期定额投资等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决
定和调整基金的除调高托管费率、管理费率和赎回费率之外的相关费率结构和收费方式； 
6、根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或
有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈
报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 
7、在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 
8、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 
9、自行担任或选择、更换登记机构，获取基金份额持有人名册，并对登记机构的代理上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
88 
行为进行必要的监督和检查； 
10、选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进
行必要的监督和检查； 
11、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构； 
12、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
13、依法召集基金份额持有人大会； 
14、法律法规和基金合同规定的其他权利。 
（二）基金管理人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、自基金合同生效日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产； 
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投
资； 
6、除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人运作基金财产； 
7、依法接受基金托管人的监督； 
8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定； 
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
12、编制中期和年度基金报告； 
13、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》 、基金合
同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
16、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
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17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
18、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿； 
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人； 
24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
（三）基金托管人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 
1、依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 
2、监督基金管理人对本基金的投资运作； 
3、自本基金合同生效日起，依法保管基金资产； 
4、在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 
5、根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有
关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报
中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 
6、依法召集基金份额持有人大会； 
7、按规定取得基金份额持有人名册资料； 
8、法律法规和基金合同规定的其他权利。 
（四）基金托管人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 
1、安全保管基金财产； 
2、设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 
4、除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
90 
不得委托第三人托管基金财产； 
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
7、保守基金商业秘密，除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信
息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 
8、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方
面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行
为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
9、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
10、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
11、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； 
13、按照规定监督基金管理人的投资运作； 
14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
15、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
16、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基
金份额持有人大会； 
17、因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免
除； 
18、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； 
19、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
20、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督
管理机构，并通知基金管理人； 
21、执行生效的基金份额持有人大会决议； 
22、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
23、建立并保存基金份额持有人名册； 
24、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
（五）基金份额持有人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 
1、分享基金财产收益； 
2、参与分配清算后的剩余基金财产； 
3、依法申请赎回其持有的基金份额； 
4、按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
5、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
91 
表决权； 
6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
7、监督基金管理人的投资运作； 
8、对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； 
9、法律法规和基金合同规定的其他权利。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
（六）基金份额持有人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 
1、遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 
2、交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
3、在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 
4、不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 
5、执行生效的基金份额持有人大会决议； 
6、返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代销机构及其他
基金份额持有人处获得的不当得利； 
7、法律法规和基金合同规定的其他义务。 
（七）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而
有所改变。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有
权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投
票权。 
（二）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%
以上（含 10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下
同）提议时，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止基金合同； 
（2）转换基金运作方式； 
（3）变更基金类别； 
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除
外） ； 
（5）变更基金份额持有人大会程序； 
（6）更换基金管理人、基金托管人； 
（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
92 
除外； 
（8）本基金与其他基金的合并； 
（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
（10） 基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大
会； 
（11）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召
开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变
更收费方式； 
（3）因为基金管理人、基金托管人名称、住所、法定代表人变更，基金管理人、基金
托管人分立、合并等原因导致基金合同内容必须做出相应变动的； 
（4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
（5）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
（7）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
（三）召集人和召集方式 
1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基
金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 
3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 
4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行
召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30日向中国证监会备案。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
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5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应
当配合，不得阻碍、干扰。 
（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地
点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在指
定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和出席方式； 
（2）会议拟审议的主要事项； 
（3）会议形式； 
（4）议事程序； 
（5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； 
（6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理
有效期限等） 、送达时间和地点； 
（7）表决方式； 
（8）会务常设联系人姓名、电话； 
（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（10）召集人需要通知的其他事项。 
2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基
金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表
对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（五）基金份额持有人出席会议的方式 
1、会议方式 
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规和监管
机关允许的其他方式。 
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席， 如基金管理人或基金托管人拒不派代
表出席的，不影响表决效力。 
（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 
（4）会议的召开方式由召集人确定。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
94 
2、召开基金份额持有人大会的条件 
（1）现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 
1）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额
应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同） ； 
2）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人
持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备， 到会者出具的相关文件符合有关法律法规和
基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。 
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在
25 个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 
（2）通讯开会方式 
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 
1）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公
告； 
2）召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同称为“监督
人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 
3）召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额
持有人的书面表决意见，监督人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力； 
4）本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
5）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的
持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与
登记机构记录相符。 
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应
在 25 个工作日后） ，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 
（3）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以
采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会
议并表决。 
（六）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会
议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的
基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
95 
份额持有人大会审议表决的提案。 
（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按照基金份额持有人大会决定的程序进
行审议。 
（4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案， 基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的
提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，
其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。 
（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行
修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延
并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见
证后形成大会决议。 
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况
下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名
代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会做出的决议的效力。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称） 、
身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。 
（2）通讯方式开会 
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日
期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 如
监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。 
3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
96 
（七）决议形成的条件、表决方式、程序 
1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
（1）一般决议 
一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的 50%（含本数）
以上通过方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般
决议的方式通过； 
（2）特别决议 
特别决议须经出席会议的基金份额持有人 （或其代理人） 所持表决权的三分之二以上 （含
三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终
止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 
3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公
告。 
4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法
律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的
视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
项表决。 
（八）计票 
1、现场开会 
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会
的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自
行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大
会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和
代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、 基金托管人授权的一名监督员共同担
任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三
名基金份额持有人代表担任监票人。 
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票
结果。 
（3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会
主持人未进行重新清点， 而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结
果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
97 
布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证。 
2、通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票员在监督人派出
的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒
绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票员进行计票，并由公证机关对其计票过程予
以公证。 
（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 
1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起 5 日内
报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出
具无异议意见之日起生效。关于本章第（二）条所规定的第（1）—（8）项召开事由的基金
份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行， 关于本章第 （二） 条所规定的第 （9） 、
（10） 项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执
行。 
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会决议。 
3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用通讯方
式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。 
（十）鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本
基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的份额持有人大会并参与表决， 其持有的享有表决
权的基金份额数和表决票数为，在目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日，本基金持有
目标 ETF 份额的总数乘以该持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例， 计算结果按
照四舍五入的方法，保留到整数位。 
本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标
ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以
本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。 
本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有
人大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金的基
金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会的， 由本基金基金管理人代
表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会。 
（十一）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 
三、基金合同解除和终止的事由、程序 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
98 
（一）基金合同的变更 
1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额
持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 
（1）转换基金运作方式； 
（2）变更基金类别； 
（3）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除
外） ； 
（4）变更基金份额持有人大会程序； 
（5）更换基金管理人、基金托管人； 
（6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬
标准的除外； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
（9）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大
会； 
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意
变更后公布，并报中国证监会备案： 
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变
更收费方式； 
（3）因为基金管理人、基金托管人名称、住所、法定代表人变更，基金管理人、基金
托管人分立、合并等原因导致基金合同内容必须做出相应变动的； 
（4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
（5）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
（7）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中
国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。 
（二）本基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在 6
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
99 
3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在 6
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 
4、法律法规、中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算组 
（1） 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财产清算组，基金管理
人组织基金财产清算组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。 
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。 
2、基金财产清算程序 
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括： 
（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 
（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
（3）对基金财产进行清理和确认； 
（4）对基金财产进行估价和变现； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
（6）聘请律师事务所出具法律意见书； 
（7）将基金财产清算结果报告中国证监会； 
（8）参加与基金财产有关的民事诉讼； 
（9）公布基金财产清算结果； 
（10）对基金剩余财产进行分配。 
3、清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用， 清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4、基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
100 
5、基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算结果经会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 
6、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
四、争议解决方式 
对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、
调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际
经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲
裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同受中国法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记机构办
公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 
第二十部分


基金托管协议的内容摘要 
一、 基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：博时基金管理有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29 层 
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29 层 
邮政编码：518040 
法定代表人：张光华 
成立日期：1998 年7 月13 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]26 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：2.5 亿元 
存续期间：持续经营 
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务 
（二）基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
101 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 
邮政编码：100033 
法定代表人：王洪章 
成立日期：2004 年09月17 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。 
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是
否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金主要投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金、 标的指数即上证自然
资源指数成份股和备选成份股票、国内依法发行上市的非成份股（包括中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票） 、新股、债券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支
持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相
关规定） 。 
本基金投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金的资产比例不低于基金资
产净值的 90%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定
执行。保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。 
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
2、基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票
数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
102 
3、在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期； 
4、在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%； 
5、基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于
基金资产净值的 5%； 
6、 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；
本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；其他权证的投资比例，遵从
法规或监管部门的相关规定； 
7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，
中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不
再符合投资标准，将在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
8、本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 20%；本
基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%； 
9、在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；
在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值
的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货
合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易
所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对
应的证券资产情况等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）占基金资产的比例为 70%－100%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产
不低于基金资产净值的 90%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券； 
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、
交收等事宜另行具体协商。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。由于证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标
的指数成份股流动性限制、目标 ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外
的因素导致基金投资不符合上述约定比例的，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以
达到标准，法律法规另有规定的，从其规定。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
103 
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条
第九款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁
止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人
和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他重大利害关系的
公司名单及有关关联方发行的证券名单。 基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单
的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发
生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监
会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，
只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。 
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对
手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选
择交易对手。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进
行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名
单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的， 应向基金
托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及
时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通
受限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受
限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操
作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
1、本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
104 
下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由于发布重大消息或其他
原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金
不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算
有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下， 基金管理人负责相关工作的落实
和协调， 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，
造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失， 及因受限证券存管直接影响本基金
安全的责任及损失，由基金管理人承担。 
本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。 
2、基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。
风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、 基金流动
性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资
流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险进行控制， 确保对相关风险采取积极有
效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生
剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时， 基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支
付结算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担
任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，
基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 
3、本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人
提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有
调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于： 
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 
（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
限责任公司签订的证券登记及服务协议。 
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 
4、 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒
体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占
基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，
基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 
5、 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
105 
（1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。 
（2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善
情况。 
（3）有关比例限制的执行情况。 
（4）信息披露情况。 
6、相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。 
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法
规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进
行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改
正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托
管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数
据资料和制度等。 
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由
基金管理人承担。 
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
三、


基金管理人对基金托管人的业务监督和核查 
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。 
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
106 
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》 、基金
合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人
收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并
保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理人并
改正。 
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财产的保管



（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行
协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资
产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣
收结算费和账户维护费等费用） 。 
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管
理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿
基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金
募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业
务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2
名以上中国注册会计师签字方为有效。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
107 
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退
款等事宜。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 
2、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。 
3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
4、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券账户。 
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。 
3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。 
4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场
债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协
议。 
（六）其他账户的开立和管理 
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金
托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
108 
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库， 也
可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳
分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购
买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际
有效控制的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将
重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保
管期限为基金合同终止后 15 年。 
五、基金资产净值计算和复核 
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
1、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到
0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定
公告。 
2、复核程序 
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经
基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的
计算结果对外予以公布。 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1、估值对象 
基金所拥有的目标 ETF份额、股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
109 
2、估值方法 
本基金除持有的目标 ETF 份额以其当日份额净值估值，当日无份额净值的，以最近工作
日的份额净值估值，其他估值方法如下： 
（1）证券交易所上市的有价证券的估值 
1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易
日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格； 
3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格； 
4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。 
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有
关规定确定公允价值。 
（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术
确定公允价值。 
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
（5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
110 
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 
六、基金份额持有人名册的登记与保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持
有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管理人和基金托管人应分
别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责
任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，
不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
七、托管协议的修改与终止 
（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
1、基金合同终止； 
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算组 
（1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下
进行基金清算。 
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。 
（3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
（4）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
111 
2、基金财产清算程序 
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括： 
（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 
（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
（3）对基金财产进行清理和确认； 
（4）对基金财产进行估价和变现； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
（6）聘请律师事务所出具法律意见书； 
（7）将基金财产清算结果报告中国证监会； 
（8）参加与基金财产有关的民事诉讼； 
（9）公布基金财产清算结果； 
（10）对基金剩余财产进行分配。 
3、清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用， 清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4、基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5、基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算结果经会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 
6、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
八、争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续忠实、 勤勉、上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
112 
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
第二十一部分


对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 基金管理人根据基金份额持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
一、持有人交易资料的寄送服务 
1、正常开放期，每次交易结束后，投资人可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点查
询和打印交易确认单，或在 T+1 个工作日后通过电话、网上服务手段查询交易确认情况。基
金管理人不向投资人寄送交易确认单。 
2、 每季度结束后 10 个工作日内， 基金管理人向本季度有交易的投资人寄送纸质对账单；
每年度结束后 15 个工作日内， 基金管理人向所有持有本基金份额的投资人寄送纸质对账单。 
3、每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资人发送电子邮件对账单。 
投资人可以登录博时公司网站（http://www.bosera.com） “博时快 e 通”系统网上自助
订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可直接拨打博
时一线通 95105568（免长途话费）订阅。 
二、网上理财服务 
通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务： 
1、自助开户交易：投资者使用建设银行、农业银行、工商银行、交通银行、招
商银行、兴业银行、浦发银行、邮储银行、民生银行、中信银行、光大银行、平安银
行、中国银行、广发银行的借记卡或招商银行i理财账户、汇付天下天天盈账户、支
付宝理财专户均可以在基金管理人网站上自助开户并进行网上交易。 
2、查询服务：投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交
易记录等信息，同时可以修改基金账户信息等基本资料。 
3、信息咨询服务：投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类
信息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 
4、在线客服：投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”，与客服代表
进行在线咨询互动。也可以在“您问我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建
议。 
三、短信服务 
基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。 
四、电子邮件服务 
基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等
服务。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
113 
五、手机理财服务 
投资者通过手机访问博时WAP网站（http://wap.bosera.com） 、博时移动版直销
网上交易系统（http://m.bosera.com）和博时App版直销网上交易系统，可以使用基
金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务。 
六、信息订阅服务 
投资者可以通过基金管理人网站博时快e通、客服中心提交信息订制的申请，基
金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。 
七、电话理财服务 
投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式
综合服务： 
1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资
者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码
修改、传真索取等操作。 
2、电话交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理
基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务，其中已开通
协议支付账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。 
3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、
信息订制、电话交易人工服务、账户诊断等服务。 
4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。 
基金管理人的互联网地址及电子信箱



网址： www.bosera.com



电子信箱：service@bosera.com 
第二十二部分


其他应披露事项 
(一)、 2016年 03 月 29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加北京蒽次方资产管理有限公司为代销机构并参加其费
率优惠活动的公告》；



(二)、 2016年 03 月 26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年年度报告 （摘要） 》 ；



(三)、 2016年 03 月 26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年年度报告 （正文） 》 ；



(四)、 2016年 03 月 25日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加海银基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠
活动的公告》；


上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
114 
(五)、 2016年 03 月 09日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加中信期货有限公司为代销机构的公
告》；



(六)、 2016年 01 月 20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 2015 年第4 季度报告》；



(七)、 2016年 01 月 20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015年第 4 季度报告》；



(八)、 2015年 12 月 31日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加上海利得基金销售有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》；



(九)、 2015年 12 月 31日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分基金参加农业银行定期定额申购费率优惠活动的公告》；



(十)、 2015年 12 月 31日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金参加浙商银行股份有限公司申购业务与定期定额申购业务
费率优惠活动的公告》；



(十一)、 2015年 12 月10 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了 《关于博时旗下部分开放式基金增加北京新浪仓石基金销售有限公司为代销机构并参加
其费率优惠活动的公告》；



(十二)、 2015年 11 月24 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了 《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书2015年第2号 （正文） 》 ；



(十三)、 2015年 11 月24 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2015 年
第 2 号（正文）》；



(十四)、 2015年 11 月24 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2015 年
第 2 号（摘要）》；



 
第二十三部分


招募说明书存放及查阅方式 
招募说明书存放在基金管理人的办公场所，投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工
本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件
及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2016年第 1 号 
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第二十四部分


备查文件 
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 
（一） 中国证监会批准博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集
的文件



（二）《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》



（三）《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》



（四）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（六） 关于申请募集博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金之法律
意见书 
（七）中国证监会要求的其他文件 
查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
 
博时基金管理有限公司 
 2016年5月25日