更新招募说明书摘要
银华恒生中国企业指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年 第 1 号）
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
银华恒生中国企业指数分级 基金招募说明书 （更新）
2
重要提示
本基金经中 国证券监督 管理委员会 （以下简称 “中国证监 会”）于2013 年11月7 日证 监
许可【2013 】1433 号文 核准募集。
本基金的基金合同生效日为2014 年4 月9 日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担
基金投资所带来的损失。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区
别。定期定额投资是引导 投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证 投资人 获得收益， 也不是替
代储蓄的等效理财方式。
基金分为股票型基金、 混合型基金、 债券型基金、 货币市场基金等不同类型， 投资人 投
资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般来说， 基金的收
益预期越高， 投资人承担的风险也越大。 本基金为股票型基金， 具有较高预期风险、 较高 预
期收益的特征。 从本基金所分离的两类基金份额来看，H 股A 份额具有预 期低风险、 收益相对
稳定的特征； H 股B 份额具 有预期高风险、 高预期收益的特征。 在标的指数下跌的市场环境下，
当H 股B 份额跌破0.2000 元后，H 股A 份额与H 股B 份额暂时将 各负盈亏，H 股A 份额持有 人的 本
金存在可能损失的风险。 同时， 本基金为海外证券投资基金， 除了需要承担与国内证券投资
基金类似的市场波动风险之外， 本基金还面临汇率风险、 主要市场风险等海外市场投资所面
临的特别投资风险。
本基金按照基金份额初始面值1.00 元发售， 在市场波动等因素的影响下， 基金份额净值
可能低于基金份额初始面值。
本基金投资于境外证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在
投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市
场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括市场类风 险， 投资工具类风险、 投资管理类 风
险、 技术类风险和特殊事件类风险、 本基金的特定风险 （如指数化投资风险、 投资替代风险、
跟踪偏离风 险、杠杆机 制风险、折/ 溢价交易风 险、份额配 对转换业务 及基金份额 折算等业
务办理过程中的特有风险等） 。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险， 即当单个开
放日银华H 股 份额的净赎回申请超过前一开放日全部基金份额 （包括银华H 股份额、 H 股A 份额、
银华恒生中国企业指数分级 基金招募说明书 （更新）
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H 股B 份额和 银华H 股份额 ）的10% 时， 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
投资人在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同， 了解 本基金的
风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否 和
投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理
人提醒投资人 基金投资的 “买者自负” 原则， 在 做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由 投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销 业务资格的其他机构购买和赎回基金， 基金
代销机构名单详见 本招募说明书、本基金的基金份额发售公告 以及相关公告。
本招募说明书 （更新） 摘要所载内容截止日为2016 年4 月9 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为2016 年3 月31日， 所披露的投资组合为2016 年第1 季度 的数据 （财务数据未经审计） 。
招募说明书
1
一、 基 金的名 称
本基金名称：银华恒生中国企业指数分级证券投资基金
二 、 基 金的类 型
股票型基金
三 、 基 金的投 资 目 标
本基金力争对恒生中国企业指数进行有效跟踪， 并力争将本基金的净值增长率与业绩比
较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对 值控制在0.5%以内， 年 跟踪误差控制在5%以内， 以实现
基金资产的长期增值。
四 、 基 金的投 资 方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数成份股、 备选股、 在已与中国
证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录 的 国 家 或 地 区 证 券 监 管 机 构 登 记 注 册 的 跟 踪 同 一 标 的
指数的ETF、以及在已与 中国证监会 签署双边监 管合作谅解 备忘录的国 家或地区证 券市场挂
牌交易的其他股票、 固定收益类证券、 现金、 短期金融工具以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 如果法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品 种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金投资于标的指数成份股、 备选股、 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘
录的国家或 地区证券监 管机构登记 注册的跟踪 同一标的指 数的ETF的投资比例不低 于基金资
产的85%，其中，本基金 投资于标的 指数成份股 、备选股的 投资比例不 低于非现金 基金资产
的80%；权证市值不超过 基金资产净 值的3%；现金及到期日 在一年以内 的政府债券 不低于基
金资产净值的5%。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具， 基金管理人在履行适当程序
后（不需召开基金份额持有 人大会），可以将其纳入投资范围。
五 、 基 金的投 资 策 略
( 一) 投资策 略
本基金采用复制法， 按照成份股在恒生中国企业指数中的组成及其基准权重构建股票投
资组合，以 拟合、跟踪 恒生中国企 业指数的收 益表现, 并根 据标的指数 成份股及其 权重的变
动而进行相应调整。
本基金可以 投资于跟踪 同一标的指 数的ETF，基金管理人可 在标的指数 成份股和跟 踪 同
招募说明书
2
一标的指数 的ETF之间选择较优的方 式实施组合 构建，以达 到节约成本 和更好地跟 踪标的指
数的目的。
当预期成份股发生调整， 成份股发生配股、 增发、 分红等行为， 以及因基金的申购和 赎
回对本基金跟踪恒生 中国企业指数的效果可能带来影响， 导致无法有效复制和跟踪标的指数
时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，
力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1. 资产配置 策略
本基金管理 人主要按照 恒生中国企 业指数的成 份股组成及 其权重构建 股票投资组 合, 并
根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于标的指数成份股、备选股、
在 已 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录 的 国 家 或 地 区 证 券 监 管 机 构 登 记 注 册 的 跟
踪同一标的指数的ETF 的 投资比例不低于基金资产的85% ， 其 中， 本基金投资于标的指 数成份
股、备选股 的投资比例 不低于非现 金基金资产 的80%；现金或到期日在 一年以内的 政府债券
的投资比例不低于基金资产净值的5% 。
2 ．股票投资 组合构建
（1 ）组合构 建原则与方法
本基金将采用复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪恒生中国企业指数的收益表现。
（2 ）组合调 整
本 基 金 所 构 建 的 股 票 投 资 组 合 原 则 上 根 据 恒 生 中 国 企 业 指 数 成 份 股 组 成 及 其 权 重 的 变
动而进行相应调整。 同时， 本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、 申购赎
回变动情况、 股票增发因素等变化， 对股票投资组合进行实时调整， 以保证基金净值增长率
与恒生中国 企业指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起6 个月内 使本基金的 股票投资组 合比例符合 基 金
合同的约定。
① 定期调整
根据恒生中国企业指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
② 临时调整
A. 当上市公 司发生增发、 配股等影响成份股在指数中权重的行为时， 本基金将根据各成
份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B. 根据本基 金的申购和赎回情况， 对股票投资组合进行调整， 从而有效跟踪恒生中国企
业指数；
C. 根据法律、 法规的规定， 成份股在恒生中国企业指数中的权重因其 它原因发生相应变
化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。
（3 ）投资绩 效评估
在正常市场情况下， 本基金力争实现年跟踪误差不超过5%。 如 因指数编制规则调整或其
招募说明书
3
他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
( 二) 投资决 策
投资决策依据如下：
（1 ）国家有 关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（2 ）宏观经 济发展态势 、区域经济 发展情况、 各国微观经 济运行环境 及其货币市 场 和
证券市场运行状况、地缘政治和投机因素；
（3 ）国家行 业政策、各 行业在经济 周期的表现 、 行业的发 展趋势和行 业竞争格局 等 ；
公司的核心竞争力的研究、财务报表的分析和价值评估；
（4 ）宏观分 析师、策略 分析师、股 票分析师各 自独立完成 相应的研究 报告，为投 资 策
略提供依据。
（5 ）团队投 资方式。本 基金在境外 投资决策委 员会领导下 ，由基金管 理人具体执 行 投
资计划，争取良好投资业绩。
决策程序如下：
（1 ） 境 外 投 资 部 运 用 风 险 监 测 模 型 以 及 各 种 风 险 监 控 指 标 ， 结 合 公 司 内 外 研 究 报 告,
对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研究分析报告；
（2 ）境外投 资决策委员 会依据境外 投资部提供 的研究报告 ，定期召 开 或遇重大事 项 时
召开投资决 策会议，决 策相关事项 。基金经理 根据投资决 策委员会的 决议, 进行基 金投资管
理的日常决策；
（3 ） 根据标 的指数， 结合研究报告， 基金经理原则上依据指数成份股的权重构建组合，
在追求跟踪误差最小化的前提下, 基 金经理将采取适当的方法, 以降低交 易成本、 控制投资风
险；
（4 ）交易管 理部根据基 金经理下达 的交易指令 制定交易策 略，完成具 体证券品种 的 交
易；
（5 ）境外投 资部的境外 风险控制人 员根据市场 变化定期和 不定期对投 资组合进行 投 资
绩效评估, 并 提供相关绩 效评估报告 。监察稽核 部对投资计 划的执行进 行日常监督 和实 时风
险控制；
（6 ） 基金经 理根据跟踪标的指数变动, 结合成份 股基本面情况、 流动性状况、 基金申购
和赎回的现金流量情况、 境外投资风险控制人员和监察稽核部提供的绩效评估报告以及对各
种风险的监控和评估结果，对投资组合进行监控和调整, 密 切跟踪标的指数。
六、业 绩比较 基 准
人民币/ 港币 汇率×恒生中国企业指数收益率×95%+人民币活 期存款收益率×5% （税后）
本基金是股票型基金， 以恒生中国企业指数作为跟踪标的， 采用复制法， 按照成份股在
招募说明书
4
恒生中国企业指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合， 以拟合、 跟踪恒生中国企业指
数的收益表 现。使用“ 人民币/ 港币 汇率×恒生 中国企业指 数收益率×95%+ 人民币活期存款
收益率×5% （税后） ” 作 为本基金的业绩比较基准， 能较好的反映本基金资产配置以及指数
化投资的标的构成。
如本基金标的指数变化， 则业绩比较基准中的标的指数将相应调整。 此外， 如果今后法
律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场
上出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 本基金经基金管理人和基金托管人协商一致， 可
以变更业绩比较基准并及时公告。
其中， 若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金 管理人应
就变更标的指数召开基金份额持有人大会， 并报中国证监会核准或者备案。 若标的指数变更
对基金投资无实质性影响 （包括但不限于编制机构变更、 指数更名、 指数编制方法变化等） ，
则无需召开基金份额持有人大会，在报中国证监会备案后及时公告。
七、风 险收益 特 征
本基金为股票型基金， 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征。 从本基金所分离的两
类基金份额来看，H 股A 份额具有预期低风险、 收益相对稳定的特征；H 股B 份额具有 预期高风
险、 高预期收益的特征。 同时， 本基 金为海外证券投资基金， 除了需要承担与国内证券投资
基金类似的市场波动风险 之外， 本基金还面临汇率风险、 主要市场风险等海外市场投资所面
临的特别投资风险。
八 、 投 资组合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国建设银行根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务指标、 净值表现
和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016 年3 月31 日（ 财务数据未经审计）。
1. 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序
号
项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 6,085,127,100.66 89.37
其中：普通股 6,085,127,100.66 89.37
优先股 - 0.00
存托凭证 - 0.00
招募说明书
5
房地产信托凭证 - 0.00
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 金融衍生品投资 0.00 0.00
其中：远期 - 0.00
期货 0.00 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- 0.00
6 货币市场工具 - 0.00
7
银行存款和结算备付金
合计
530,372,491.84 7.79
8 其他资产 193,293,230.73 2.84
9 合计 6,808,792,823.23 100.00
2. 报 告 期 末 在各 个 国 家 （地 区 ） 证 券市 场 的 股 票及 存 托 凭 证投 资 分 布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
中国香港 6,085,127,100.66 92.08
合计 6,085,127,100.66 92.08
注：1. 股票 的国家（地区）类别根据其所在证券交易所确定。
2. 本基金本 报告期末未持有存托凭证。
3. 自2015 年4 月28 日起 ， 本基金开始通过沪港通机制投资于中国香港股票市场上的恒生中
国企业指数成分股、 备选股。 截至本报告期末， 本基金通过沪港通交易机制持有的股票的市
值为 5,848,981,494.25 元, 占期末净值88.51%。。
3. 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 及 存 托凭 证 投 资 组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
保健
Health Care 115,174,464.74 1.74
必 需 消 费 品
Consumer
Staples
30,281,388.23 0.46
材料
Materials 100,821,916.80 1.53
电信服务
Telecommunication
Services
161,448,686.85 2.44
非 必 需 消 费 品
Consumer 206,554,267.51 3.13
招募说明书
6
Discretionary
工业
Industrials 300,114,310.57 4.54
公共事业
Utilities 205,825,998.68 3.11
金融
Financials 4,144,066,659.42 62.71
能源
Energy 820,839,407.86 12.42
合计 6,085,127,100.66 92.08
注：1. 以上 分类采用全球行业分类标准（GICS）。
2. 本基金本 报告期末未持有存托凭证。
4. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 及 存托 凭
证投资明细
序号 公司名称 ( 英文)
公司名称
( 中文)
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
( 地
区)
数量（股）
公允价值（人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Industrial And
Commercial Bank Of
China Limited
中国工商银
行股份有限
公司
01398
HKCG
港
股
通
中国
香港
189,100,000 683,843,275.50 10.35
2
Bank Of China
Limited
中国银行股
份有限公司
03988
HKCG
港
股
通
中国
香港
249,187,000 668,584,918.16 10.12
3
Ping An Insurance
(Group) Company Of
China,Ltd.
中国平安保
险( 集团) 股
份有限公司
中国平安保
险( 集团) 股
份有限公司
02318
HKCG
港
股
通
中国
香港
17,822,000 550,941,733.65 8.34
4
China Life
Insurance Company
Limited
中国人寿保
险股份有限
公司
02628
HKCG
港
股
通
中国
香港
25,491,000 406,540,791.86 6.15
5
China Petroleum &
Chemical
Corporation
中国石油化
工集团公司
00386
HKCG
港
股
通
中国
香港
85,842,000 364,076,738.69 5.51
6
PetroChina Company
Limited
中国石油天
然气集团公
司
00857
HKCG
港
股
通
中国
香港
71,710,000 308,322,164.70 4.67
7
China Pacific
Insurance(group)
Co.,Ltd.
中国太平洋
保险( 集团)
股份有限公
司
02601
HKCG
港
股
通
中国
香港
8,557,200 206,778,320.10 3.13
8 Agricultural Bank 中国农业银 01288 港 中国 83,768,000 194,741,123.94 2.95
招募说明书
7
Of China Limited 行股份有限
公司
HKCG 股
通
香港
9
China Merchants
Bank Co.,Ltd.
招商银行股
份有限公司
03968
HKCG
港
股
通
中国
香港
13,421,000 182,283,686.48 2.76
10
China Telecom
Corporation
Limited
中国电信集
团公司
00728
HKCG
港
股
通
中国
香港
47,258,000 161,448,686.85 2.44
注：本基金本报告期末未持有存托凭证。
5. 报 告 期 末 按债 券 信 用 等级 分 类 的 债券 投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 金 融 衍 生品 投
资 明细
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值( 人 民币元)
占基金资产净值比
例(%)
1
其他衍生工具_ 股
指期货_ 初始
HHI1606_D 266,507,943.43 4.03
2
其他衍生工具_ 股
指期货_ 冲抵
HHI1606_D -266,507,943.43 -4.03
9. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 基 金 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有基金。
招募说明书
8
10. 投 资 组 合 报告 附 注
10.1 本 基 金 投 资的 前 十 名 证券 的 发 行 主体 本 期 不 存在 被 监 管 部门 立 案 调 查，
或 在 报 告 编制 日 前 一 年内 受 到 公 开谴 责 、 处 罚的 情形。
10.2 本 基 金 投 资的 前 十 名 股票 没 有 超 出基 金 合 同 规定 的 备 选 股票 库 之 外 的
情形。
10.3 其 他 资 产 构成
序
号
名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 32,824,967.18
2 应收证券清算款 159,392,928.34
3 应收股利 255,000.00
4 应收利息 122,255.92
5 应收申购款 698,079.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 193,293,230.73
10.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于 转股期的可转换债券。
10.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
10.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
招募说明书
9
九 、 基 金的业 绩
本基金 的业绩计算标准符合全球投资表现标准（GIPS ）的 要求 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基 金合同生效日为2014 年4 月9 日， 基金合同生效以来的的投资业绩及同期基准的比较
如下表所示：
阶段
份额净值
增长率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生
效日
（2014.4.9）
至
2014.12.31
17.21% 1.10% 14.14% 1.14% 3.07% -0.04%
2015.1.1 至
2015.12.31
-21.36% 1.68% -13.55% 1.73% -7.81% -0.05%
2016.1.1 至
2016.3.31
-6.78% 1.89% -6.91% 1.87% 0.13% 0.02%
自基金合同生
效日
（2014.4.9）
至 2016.3.31
-14.07% 1.52% -8.14% 1.55% -5.93% -0.03%
招募说明书
10
十 、 基 金管理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
名称 银华基金管理有限公司
住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报 业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月28 日
批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7 号
组织形式 有限责任公司 注册资本 2 亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证监基金字
[2001]7 号文) 设立的全国 性资产管理 公司。公司 注册资本为2 亿元人民币 ，公司的股 权结 构
为西南证券股份有限公司 （出资比例： 49％ ） 、 第一 创业证券股份有限公司 （出资比例： 29 ％） 、
东北证券股份有限公司 （出资比例：21 ％） 及山西海鑫实业股份 有限公司 （出资比例：1 ％） 。
公司的主要业务是基金募集、 基金销售、 资产管理及中国证监会许可的其他业务。 公司注册
地为广东省深圳市。
公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资人的利益。 公司董事会下设
风险控制委员会、 薪酬与提名委员会 等专业委员会， 有针对性地研究公司在经营管理和基金
运作中的相关情况， 制定相应的政策， 并充分发挥独立董事的职能， 切实加强对公司运作的
监督。
公司监事会 由4 位监事组 成，主要负 责检查公司 的财务以及 对公司董事 、高级管理 人 员
的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责， 公司根据经营运作 需要设置投资管理一部、 投资管理
二部、 投资管理三部、 量化投资部、 研究部、 市场营销部、 机构业务部、 国际合作与产品开
发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、风险管理部、运作保障部、信息技术部、
互联网金融部、 投资银行部、 公司办公室、 人力资源部、 行政财务部、 深圳管理部、 监察稽
核部、战略发展部等22 个职能部门，并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外，
公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构， 同时下设 “ 主动型A 股 投资决
策、 固定收益投资决策、 量化和境外投资决策” 三个专门委员会。 公司投资决策委员会负 责
确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
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（ 二 ） 主要人 员 情 况
1. 基金管理 人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生： 董事长， 经 济学博士。 曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师； 甘肃省证券
公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、
董事会秘书， 蓝星化工新材料股份公司筹备组组长； 西南证券有限责任公司副总裁； 中国银
河证券股份有限公司副总裁； 西南证券股份有限公司董事、 总裁。 此外 ， 还曾先后担任中国
证监会发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员 、 中国证券业协
会投资银行业委员会委员、 重庆市证券期货业协会会长、 盐田港集团外部董事、 国投电力控
股股份有限公司独立董事、 上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。 现任银华基金管理
有限公司董事长、 银华国际资本管理有限公司董事长、 银华财富资本管理 （北京） 有限公司
董事、 西南证券股份有限公司董事， 兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、 中国
退役士兵就业创业服务促进会副理事长、 中证机构间报价系统股份有限公司董事、 中航动力
股份有限公司独立董事、 财政部资产评估准则委员会委员、 北京大学公共经济管理研究中心
研究员。
钱龙海先 生： 董事， 经济 学硕士。 曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理； 佛山证
券有限责任公司副总经理。 现任第一创业证券股份有限公司党委书记、 董事、 总裁 ， 兼任第
一创业投资管理有限公司董事长、 第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。 还担任中国证
券业协会第五届理事会理事， 中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员， 深圳
市证券业协会副会长。
李福春先生：董事，中共党员，研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、
吉林省经济贸易委员会副主任、 吉林省发展和改革委员会副主任、 长春市副市长、 吉林省发
展和改革委员会主任、吉林省 政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。
常忠先生：董事，中共党员，EMBA 硕士。曾任宁夏大元化工股份有限公司董事会秘书，
宁夏沙湖旅游股份有限公司副董事长、 副总经理， 宁夏农垦局产业处副处长， 汇中天恒投资
有限公司董事长助理。 现任海鑫钢铁集团有限公司副总经理， 建龙钢铁集团有限公司投资总
监。
王立新先生， 董事、 总经 理， 经济学博士。 曾任中国工商银行总行科员； 南方证券股份
有限公司基金部副处长； 南方基金管理有限公司研究开发部、 市场拓展部总监； 银华基金管
理有限公司总经理助理、 副总经理、 代总经理、 代董事长。 现 任银华基金管理有限公司董事、
总经理、银华财富资本管理（北京）有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事。
郑秉文先生： 独立董事， 经济学博士后， 教授， 博 士生导师。 曾任中国社会科学院培训
中心主任， 院长助理， 副院长。 现任中国社会科学院美国研究所党委书记、 所长； 中国社科
院世界社会保障中心主任；中国社科院研究生院教授，博士生导师，政府特殊津贴享受者，
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中国人民大学劳动人事学院兼职教授， 武汉大学社会保障研究中心兼职研究员， 西南财经大
学保险学院暨社会保障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。
王恬先生： 独立董事， 大学 学历， 高级经济师。 曾任中国银行深圳分行行长， 深圳天 骥
基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。
现任南方国际租赁有限公司副董事长，首长四方（集团）有限公司副董事总经理。
陆志芳先生： 独立董事， 法律硕士， 律师。 曾任对外经济贸易大学法律系副主任， 北京
仲裁委员会仲裁员， 北京市律师协会国际业务委员会副主任委员， 海问律师事务所律师、 合
伙人，浩天信和律师事务所合伙人、律师。现任北京天达共和律师事务所合伙人、律师。
刘星先生： 独立董事， 管理学博士， 重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、 博士 生
导师， 政府特殊津贴享受者、 中国注册会计师协会非执业会员、 中国会计学会理事、 中国 会
计学会对外学术交流专业委员会副主任、 中国会计学会教育分会前任会长、 中国管理现代化
研究会常务理事、中国优选法统筹法与经济数学研究会常务理事。
周兰女士： 监事会主席， 中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。 曾任北京建材研
究院财务科长； 北京京放经济发展公司计财部经理； 佛山证券有限责任公司监事长及风险控
制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员 会委员。
王致贤先生， 监事， 硕士 。 曾任 重庆市地方税务局办公室秘书、 重 庆市政府办公厅一处
秘书、 重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、 重庆市国有资产监督管理委员会企业管
理三处副处长。 现任西南证券股份有限公司办公室（党委办公室）主任、证券事务代表 。
杜永军先生： 监事， 大专 学历。 曾任五洲大酒店财务部收款主管； 北京赛特饭店财务部
收款主管、 收款主任、 经理助理、 副经理、 经理。 现任银华基金管理有限公司行政财务部 总
监助理。
龚飒女士： 监事， 硕士学历。 曾任 湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人； 泰达 荷
银基金管理有限公司基金事业部副总经理； 湘财证券有限责任公司稽核经理； 交银施罗德基
金管理有限公 司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。
封树标先生： 副总经理， 工学硕士。 曾任国信证券天津营业部经理、 平安证券综合研究
所副所长、 平安证券资产管理事业部总经理、 平安大华基金管理有限责任公司总经理、 广发
基金机 构投 资部总 经理 等职。2011 年3 月加 盟银 华基金 管理 有限公 司， 曾担任 公司 总经理助
理职务， 现任 银华基金管理有限公司副总经理， 同时兼任公司 投资管理二部总监及 投资经理。
周毅先生： 副总经理， 硕士学位。 曾任美国普华永道金融服务部部门经理、 巴克莱银 行
量化分析部 副总裁及巴 克莱亚太有 限公司副董 事等职。2009 年9 月加盟银华基金管 理有限 公
司 ， 曾 担 任银 华 全 球 核心 优 选 证 券投 资 基 金 、银 华 沪 深300 指 数 证 券 投资 基 金 （LOF ）及银
华抗通胀主题证券投资基金 （LOF ） 基金经理和公司总经理助理职务。 现任 银华基金管理有
限公司副总经理， 兼任公司量化投资总监、 量化投资部总监以及境外投资部总监、 银华财富
资本管理 （北京） 有限公司董事 、 银华 国际资本管理有限公司总经理， 并同时兼任银华深 证
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100 指数分级 证券投资基金 、银华中证800 等权重 指数增强分级证券投资基金 基金经理职务。
凌宇翔先生， 副总经理， 工商管理硕士。 曾任机械工业部主任科员； 西南证券 有限责任
公司基金管理部总经理； 银华基金管理有限公司督察长。 现任银华基金管理有限公司副总经
理及银华国际资本管理有限公司董事。
杨文辉先生， 督察长， 法学博士。 曾任职于北京市水利经济发展有限公司、 中国证监会。
现任银华基金管理有限公司督察长 ，兼任银华财富资本管理（北京）有限公司董事。
2. 本基金基 金经理
乐育涛先生， 硕士学位。 曾就职于WorldCo 金融服 务公司， 主要从事自营证券投资工作；
曾就职于Binocular 资产 管理公司， 从事股指期货交易策略研究工作； 并曾就职于Evaluserve
咨询公司， 任职投资研 究部主管。2007 年4 月加 盟银华基金 管理有限公 司，曾担任 银华全球
核心优选证券投资基金基金经理助理职务 ， 现任 银华国际资本管理有限公司 执行董事。2011
年5 月11日起任“银华全 球核心优选 证券投资基 金”基金经 理 ，自2014 年4 月9 日起兼任本基
金基金经理 。
周大鹏先生， 硕士学位。 毕业于中国人民大学。2008年7 月加 盟银华基金管理有限公司，
曾担任银华 基金管理有 限公司量化 投资部研究 员及基金经 理助理等职 ，自2011年9 月26日起
至2014 年1 月6 日 期 间 担 任 银 华 沪 深300 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 基 金 经 理 ， 自2014 年1 月7
日起兼任 银 华沪深300指数分级证券 投资基金（ 由银华沪深300 指数证券投资基金（LOF ）转
型）基金经 理， 自2012 年8 月23日起兼任 上证50等权重交易 型开放式指 数证券投资 基金 基金
经理，自2012 年8 月29日 起兼任银华 上证50等权重交易型开 放式指数证 券投资基金 联接基 金
基金经理， 自2013 年5 月22日至2016 年4 月25日兼任银华中证 成长股债恒 定组合30/70 指数 证
券投资基金基金经理，自2016 年1 月14日起兼任 本基金基金经理。
3. 公司投资 决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员：封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、 郭建兴、倪明、董岚枫
王立新先生：详见主要人员情况。
封树标先生：详见主要人员情况。
周毅先生：详见主要人员情况。
王华先生， 硕士学位， 中国注册会计师协会非执业会员。 曾任职于西南证券有限责任公
司。2000 年10 月加盟银华 基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，
曾任银华保本增值证券投资基金、 银华货币市场证券投资基金、 银华富裕主题股票型证券投
资基金基金经理。 现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、 银华回报灵活配置定期开放混
合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 和 银 华 逆 向 投 资 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金基
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金经理、公司总经理助理、投资管理一部总监及A 股基金投 资总监。
姜永康先生， 硕士学位。2001 年至2005年曾就职于中国平安保险 （集团） 股 份有限公司，
历任研究员 、组合经理 等职。2005 年9 月加盟银 华基金管理 有限公司， 曾任养老金 管理部投
资经理职务。 曾担任银华货币市场证券投资基金、 银华保本增值证券投资基金、 银华永祥保
本混合型证券投资基金、 银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理。 现任公司总经
理助理、 投资管理三部总监及固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理 （北京） 有限公
司董事， 并同时担任银华增强收益债券型 证券投资基金、 银华永泰积极债券型证券投资基金
基金经理。
王世伟先生， 硕士学位， 曾担任吉林大学系统工程研究所讲师； 平安证券营业部总经理；
南方基金公 司市场部总 监；都邦保 险投资部总 经理；金元 证券资本市 场部总经理 。2013 年1
月加盟银华基金管理有限公司， 曾担任银华财富资本管理 （北京） 有限 公司副总经理， 现任
银华财富资本管理（北京）有限公司总经理。
郭建兴先生， 学士学位。 曾在山西证券股份有限公司 （原山西证券有限责任公司） 从事
证券自营业务工作， 历任交易主管、 总经理助理兼监理等职； 并曾就职于华商基金管理有限
公司投资管 理部， 曾担 任华商领先 企业混合型 证券投资基 金基金经理 职务。2011 年4 月加 盟
银华基金管理有限公司，现任银华优质增长混合型证券投资基金基金经理。
倪明先生， 经济学博士； 曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作， 历任债券信用
分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基金助理等职， 并曾任 大成创新成长混合型证 券
投资基金 基 金经理职务 。2011 年4 月加盟银华基 金管理有限 公司。现任 银华核心价 值优选混
合型证券投资基金、 银华领先策略混合型证券投资基金及银华战略新兴灵活配置定期开放混
合型发起式基金基金经理。
董岚枫先生， 博士学位； 曾任五矿 工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10 月加 盟
银华基金管理有限公司， 历任研究部助理研究员、 行业研究员、 研究部副总监。 现任研究 部
总监。
4. 上述人员 之间均不存在近亲属关系。
十 一 、 基金的 费 用 与税收
（一）基金费用的种类
1. 基金管理 人的管理费，含境外投资顾问收取的费用；
2. 基金托管 人的托管费，含境外托管代理行收取的费用；
3. 基金合同 生效后的指数许可使用费；
4. 基金财产 拨划支付的银行费用；
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5. 基金合同 生效后的基金信息披露费用；
6. 基金份额 持有人大会费用；
7. 基金合同 生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁费等法律费用；
8. 基金的证 券交易费用；
9. 证券账户 开户费用；
10. 基金上市 初费和上市月费；
11 ．外汇兑 换交易的相关费用；
12. 依法可以 在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律
法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1. 基金管理 人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的1.00% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年 天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初5 个工作日内 、按照指定 的账户路径 进行资金支 付，基金管 理人无需再 出具资金
划拨指令。 若遇不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近可支付日。 费用自动扣
划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2. 基金托管 人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的0.28% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初5 个工作日内 、按照指定 的账户路径 进行资金支 付，基金管 理人无需再 出具资金
划拨指令。 若遇不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近可支付日。 费用自动扣
划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
3 ．基金合同 生效后的标的指数许可使用费；
本 基 金 按 照 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 使 用 许 可 协 议 中 所 规 定 的 指 数
许可使用费计提方法计提指数许可使用费。 其中， 基金合同生效前的许可使用固定费是为获
取使用指数开发基金的权利而支付的费用， 不列入基金费用； 基金合同生效后的指数许可使
用费从基金财产中列支 ， 按每季金额在25,000 港 币与参考下列公式 逐日 累计计算的金额中孰
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高者计。
计算方法如下：
在每个自然日：
H ＝E ×A ÷当 年实际天数
H 为每个自然 日应计提的指数使用费，币种为人民币
A 等于0.04% ，为“恒生中国企业指数”指数许可使用费的费率
E 为前一自然 日基金资产净值
指数使用费每日计提， 按季支付。 由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指令，
经基金托管人复核后于次季度 首日起15个自然 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，
由 基 金 管 理 人 根 据 指 数 使 用 许 可 协 议 所 规 定 的 方 式 支 付 给 标 的 指 数 许 可 方 。 若 遇 法 定 节 假
日、休息日，支付日期顺延。
如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率
计算指数使用费。 基金管理人应及时按照 《信息披露管理办法》 的规定在指定媒体进行公告。
4. 其他基金 费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定， 按费用支出金额
支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日 前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定， 履行纳税义务。 基金管理人
对最终税务的处理的真实准确负责。
基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
除因基金管理人或基金托 管人疏忽、 故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外， 基
金管理人和基金托管人不承担责任。
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十 二 、 基金托 管 人
（一）基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09 月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10 月，是 一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北 京。中国建 设银行于2005 年10月在香港联合交易 所挂牌上市( 股票代码939)，于
2007 年9 月在 上海证券交易所挂牌上市( 股票代码601939) 。
2015 年6 月末，本集团资 产总额182,192 亿元，较上年末增长8.81% ；客户贷款和垫款 总
额101,571 亿 元，增长7.20% ；客户存 款总额136,970 亿元，增 长6.19% 。净利润1,322 亿元，
同比增长0.97% ；营业收 入3,110 亿元 ，同比增长8.34% ，其中 ，利息净收入同比增长6.31% ，
手续费及佣 金净收入同 比增长5.76% 。成本收入 比23.23% ， 同比下降0.94 个百分点。 资本充
足率14.70% ，处于同业领先地位。
物理与电子渠道协同发展。 总行成立了渠道与运营管理部， 全面推进渠道整合； 营业网
点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网点达到1.44万个， 综合营销团队达到19,934个、 综
合柜员占比 达到84%，客户可在转型 网点享受便 捷舒适的“ 一站式”服 务。加快打 造电子银
行的主渠道建设， 有力支持物理渠道的综合化转型， 电子银行和自助渠道 账务性交易量占比
达94.32% ， 较上年末提高6.29 个百 分点； 个人网上银行客户、 企业网上银行客户、 手机银 行
客户分别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ；善融商务 推出精品移 动平台，个 人商城手机 客户 端
“建行善融商城”正式上线。
转型重点业 务快速发展 。2015 年6 月 末，累计承 销非金融企 业债务融资 工具2,374.76 亿
元， 承销金额继续保持同业第一； 证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，
成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人； 多模式现金池、 票据池、 银联单
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位结算卡等战略性产品市场份额不断 扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；
代理中央财政授权支付业务、 代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一， 在同业中首
家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。 “鑫存管” 证券客户保证金第三
方存管客户数3,076 万户 ，管理资金总额7,417.41亿元，均为 行业第一。
2015 年上半 年， 本集团各方面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后荣获国内外知
名机构授予的40 多项重 要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银 行1000 强排 名”中，
以一级资本 总额继续位 列全球第2 ； 在美国《福 布斯》杂志2015 年全球上市公司2000 强排名
中继续位列 第2 ；在美国 《财富》杂 志2015 年世界500强排名第29位，较上年上升9 位 ；荣获
美国 《环球金融》 杂志颁发的 “2015 年中 国最佳银行” 奖项； 荣获中国银行业协会授予的 “年
度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股 权市场处、QFII 托管处、养老金托管 处、清算处 、核算处、 监督稽核处 等9 个职
能处室，在 上海设有投 资托管服务 上海备份中 心，共有员 工210余人。自2007 年起，托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手
段。
2 、主要人员 情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总
行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从 事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户部和中国建设银行北 京
市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3 、基金托管 业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业 务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
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基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前
国内托管业 务品种最齐 全的商业银 行之一。截 至2015 年末，中国建设 银行已托管556 只证券
投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得 了业内的高度认同。 中
国建设银行自2009 年至 今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中国最佳托管银行” 。
十三、境外资产托管人
( 一) 境外托 管人的基本情况
名称： 摩根大通银行香港分行 （JPMorgan Chase Bank, National Association HONG KONG
BRANCH ） ， 摩 根 大 通 银 行 香 港 分 行 为 摩 根 大 通 银 行 （JPMorgan Chase Bank, National
Association ）在香港注册的分支机构。
摩根大通银行（以下或简称摩根大通） ：
注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代表人：James Dimon
成立时间：1799 年
信用等级：穆迪评级 Aa3 （高级信用债券）
作为全球领先的金融服务公司， 摩根大通拥有 2.5 万亿美元 资产， 在超过 60 个国家 经
营。 在投资银行业务、 消费者金融服务、 小企业和商业银行业务、 金融交易处理、 资产管 理
和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者 。
摩根大通自 1946 年 开 始 为 其 美 国 客 户 提 供 托 管 服 务 。 之 后 为 响 应 客 户 投 资 海 外 的 要
求， 该公司在 1974 年率 先开展了一种综合性的服务率先全球托管。 此后， 摩根大通继续 扩
展服务， 以满足不断变化的客户需要。 通过提供优质服务和创新的产品， 摩根大通始终保持
其领先地位。
作为全球托 管行业的领先者，摩根大通托管资产达 20.5 万 亿美元（截至 2014 年 12
月 31 日） ， 为全世界最大的机构投资者提供创新的托管、基金会计和服务以及证券服务。
摩根大通是一家真正的全球机构， 在超过 60 个 国家有实体运作。 与很多竞争对手不同
之处在于 ， 摩根大通还可为客户提供顶级投资银行在市场领先的服务， 包括外汇交易、 全球
期货与期权清算、 股权及股权挂钩产品以及固定收益投资的交易与研究。 同时， 在资产负债
表内和表外的现金和流动性方面，我们也有很强的解决方案能力。
此外， 摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一， 其历史可以追溯到 1974 年 ， 在
亚太地区 15 个国家/ 地区均有客户 ：日本、澳 大利亚、文 莱、中国、 香港、印度 、马来 西
亚、新西兰、新加坡、韩国、台湾、菲律宾、泰国、东帝汶和越南。
十 四 、 相关服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1. 直销机构
招募说明书
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（1 ）银华基 金 管理有限公司北京直销中心
地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城 C2 办公楼15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统一客户服务电话 400-678-3333
（2 ）银华基 金管理有限公司网上直销交易系统
网上交易 网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交易 网站 m.yhfund.com.cn
客户服务 电话 010-85186558, 4006783333
2. 场内代销 机构
场 内 代 销 机 构 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责
任公司认可的深圳证券交易所场内会员单位。 （ 具体名单见基金份额发售公告）
3 、场外代销 机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街25 号
法定代表人 王洪章
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
2) 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人 田国立
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大 街69号
法定代表人 蒋超良
客服电话 95599 网址 www.abchina.com
4) 交通银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路188 号
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
5) 招商银行股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人 李建红
客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com
6) 爱建证券有限责任公司
注册地址 上海市世纪大道1600 号32 楼
法定代表人 钱华
网址 www.ajzq.com
招募说明书
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7) 财富证券有限责任公司
注册地址 长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心
法定代表人 蔡一兵
网址 www.cfzq.com
8) 长城证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦16 、17 层
法定代表人 黄耀华
客服电话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
9) 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人 崔少华
客服电话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
10) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大 厦20楼
法定代表人 刘学民
客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
11) 东莞证券有限责任公司
注册地址 东莞市莞城可园南路1 号
法定代表人 张运勇
客服电话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn
12) 东海证券股份有限公司
注册地址 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18层
法定代表人 朱科敏
客服电话 95531 ；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
13) 东吴证券股份有限公司
注册地址 苏州工业园区星阳街5 号 东吴证券大厦
法定代表人 范力
客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
14) 光大证券股份有限公司
招募说明书
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注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 薛峰
客服电话
95525 ； 10108998 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
15) 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人 孙树明
客服电话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
16) 广州证券股份有限公司
注册地址 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20 层
法定代表人 邱三发
客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn
17) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
法定代表人 杨德红
客服电话 95521 网址 www.gtja.com
18) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16-26层
法定代表人 何如
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
19) 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人 李工
客服电话
96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全国)
网址 www.hazq.com
20) 华泰证券股份有限公司
注册地址 南京市江东中路228 号
法定代表人 吴万善
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
21) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
招募说明书
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法定代表人 俞洋
客服电话
021-32109999 ；
029-68918888
400-109-9918
网址 www.cfsc.com.cn
22) 金元证券股份有限公司
注册地址 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
法定代表人 陆涛
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
23) 平安证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路4036 号荣 超大厦16-20 层
法定代表人 谢永林
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
24) 长城国瑞证券有限公司
注册地址 厦门市莲前西路2 号莲富 大厦17楼
法定代表人 王勇
客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
25) 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市黄浦区四川中路213 号7 楼
法定代表人 李俊杰
客服电话 021-962518 网址 www.962518.com
26) 申万宏源证券有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号45层
法定代表人 李梅
客服电话 95523 ；400-889-5523 网址 www.swhysc.com
27) 太平洋证券股份有限公司
注册地址
云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层
法定代表人 李长伟
联系人
唐昌田
客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com
28) 万联证券有限责任公司
注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号 高德置地广场18、19层
招募说明书
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法定代表人 张建军
客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
29) 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人 余维佳
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
30) 英大证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30 、31层
法定代表人 吴骏
客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
31) 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人 宫少林
客服电话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
32) 浙商证券股份有限公司
注册地址 浙江省杭州市杭大路1 号 黄龙世纪广场A6/7
法定代表人 吴承根
客服电话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
33) 中国中投证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18层-21 层及
第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛
客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn
34) 中航证券有限公司
注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人 王宜四
客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
35) 中山证券有限责任公司
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录
招募说明书
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客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
36) 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人 王春峰
客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
37) 大同证券有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号 桐城中央21 层
法定代表人 董祥
客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
38) 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路1138 号
法定代表人 杨树财
客服电话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
39) 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3 号国华 投资大厦9 层 、10层
法定代表人 常喆
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
40) 恒泰证券股份有限公司
注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人 庞介民
客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
41) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
法定代表人 李季
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
42) 华龙证券股份有限公司
注册地址 甘肃省兰州市东岗西路638 号
法定代表人 李晓安
客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
43) 华融证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街8 号
招募说明书
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法定代表人 祝献忠
客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
44) 江海证券有限公司
注册地址 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人 孙名扬
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
45) 联讯证券股份有限公司
注册地址
中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人
徐刚
客服电话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
46) 中泰证券股份有限公司
注册地址 山东省济南市经七路86 号
法定代表人 李玮
客服电话 95538 网址 www. zts.com.cn
47) 瑞银证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15层
法定代表人 程宜荪
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
48) 山西证券股份有限公司
注册地址 太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍
客服电话
400-666-1618；
95573
网址 www.i618.com.cn
49) 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
法定代表人 林义相
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
50) 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市东新街232 号陕西 信托大厦16-17层
法定代表人
刘建武
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
51) 新时代证券股份有限公司
招募说明书
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注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人 田德军
客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
52) 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人 张志刚
客服电话 95321 网址 www.cindasc.com
53) 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路268 号
法定代表人 兰荣
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
54) 中国民族证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人 赵大建
客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com
55) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人 陈有安
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
56) 中天证券有限责任公司
注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人 马功勋
客服电话 400-6180-315 网址 www.stockren.com
57) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人 王常青
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
58) 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦A 层
法定代表人 王东明
客服电话 95558 网址 www.citics.com
招募说明书
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59) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址 青岛市崂山区 深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
法定代表人 杨宝林
客服电话 95548 网址 www.citicssd.com
60) 首创证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区德胜门外大街115 号
法定代表人 吴涛
客服电话 4006200620 网址 www.sczq.com.cn
61) 五矿证券有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸 中心办公楼47 层01 单元
法定代表人 赵立功
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
62) 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市建国门外大街1 号 国贸大厦2 座27层及28层
法定代表人 金立群
客服电话
010-85679238 ；
010-85679169
网址 www.ciccs.com.cn
63) 中信期货有限公司
注册地址
深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人
张皓
客服电话
400-990-8826
网址
www.citicsf.com
64) 中原证券股份有限公司
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人 菅明军
客服电话 95377 网址 www.ccnew.com
65) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1 号元 茂 大厦903
联系人
吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
66) 上海天天基金销售有限公司
招募说明书
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办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座9 楼
联系人
潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
67) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼6 层616 室
联系人 魏争
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
68) 嘉实财富管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
69) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
联系人 马鹏程
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/
70) 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
联系人 童彩平
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
71) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
联系人 徐昳绯
客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
72) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 9 楼（200120）
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
73) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
招募说明书
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联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
74)
深圳市新兰 德证券投资咨询有限公司
办公地址
北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座9 层
联系人
张燕
客服电话 4008507771
网址 t.jrj.com
基金管理人可根据有关法律法规规定， 选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及
时公告。
4. 网上直销
投资者可以通过本基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续， 具体交
易细则请参阅本基金管理人网站公告。
网址：www.yhfund.com.cn
（二）登记机构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所及办公地址 中国北京西城区太平桥大街17号
法定代表人 金颖 联系人 崔巍
电话 010-66210988 ，010-59378888
传真 010-66210938
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称 上海市通力律师事务所
住所及办公地址 上海市银城中路68号时 代金融中心19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律师 吕红、黎明
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名称 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
办公地址
北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城安永大楼（即东 3
办公楼）16 层
法定代表人 葛明 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
招募说明书
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经办注册会计师 李慧民、王珊珊
十 五 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
银华恒生中国企业指数分级证券投资基金 招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《证 券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资 基金信息
披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 对本基金 原招募说明书进行了更新， 主要更新
内容如下：
1 、在" 重要提示" 部分， 更新了招募 说明书 更新 内容的截止 日期及相关 财务数据的 截 止
日期。
2 、在“四、 基金的投资”部分， 更新了最近一期投资组合报告的内容。
3 、 在 “五、 基金的业绩” 部分， 更新了基金合同生效至2016 年3 月31 日的基 金投资业绩 。
4 、在“六、 基金管理人”中，对基金管理人的 概况及主要人员情况 进行了更新。
5 、在“二十 四、相关服 务机构 ”部 分， 增加了 部分代销机 构 ，并更新 了部分代销 机 构
的资料。
6 、在“二十 八、其他应 披露事项” 部分，更新 了 自本基金 上次更新招 募说明书以 来 涉
及本基金的重要公告。
7 、对部分表 述进行了更新。
银华基金管 理有限公司
2016 年5 月24日
