大摩健康产业：基金份额发售公告查看PDF公告
摩根士丹利华鑫 新机遇灵活配置混合 型证券投资基金
基金 份额发售公告
摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资
基金基金份额发售公告
摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
基金 份额发售公告
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摩 根士 丹利 华鑫 健康 产业 混合 型证 券投 资基 金
基金 份 额发 售公 告
【重要提示 】
1 、 摩 根士 丹利华 鑫 健 康产 业 混合 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “ 本基 金” ） 的募 集已获 中
国证监 会证 监许 可 【2016 】311 号文 注册。 中国 证监 会对本 基金 的注册 并 不代 表中国 证监 会
对本基 金的 风险 和收 益做 出实质 性判 断、 推荐 或者 保证。
2 、本 基金 是契 约型 开放 式 混合型 证券 投资 基金 。
3 、本 基金 的基 金管 理人 和 注册登 记机 构为 摩根 士丹 利华鑫 基金 管理 有限 公司 （以下 简
称“本 公司 ” ） ， 基金 托 管 人为中国 农业 银 行股 份有 限公司 （以 下简 称“ 中国 农业银 行” ） 。
4 、本 基金 的募 集期为 2016 年5 月 26 日至 2016 年6 月 24 日 。在 募 集 期内 ， 本基金 通
过基金 管理 人的 直销 机构 （包括 柜台 和网 上交 易平 台） 、 中国 农业 银行 等机 构 的 销售 网点 公
开发售 。
5 、本 基金 募集 对象 为个 人 投资者 、机 构投 资者 和合 格境外 机构 投资 者以 及法 律法规 或
中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人。
6 、投 资人 欲购 买本 基金 ， 需开立 本公 司基 金账 户。 基金募 集期 内销 售机 构（ 指基金 管
理人的 直销 机构 和指 定销售 机构 ） 同 时为 投资 人办 理开户 及认 购手 续。 投资 人的开 户和 认 购
申请可 同时 办理 ，但 若开 户无效 ，认 购申 请也 同时 无效。
7 、根 据中 国证 监会 的规 定 ，一个 投资 人只 能开 设和 使用一 个基 金账 户； 不得 非法利 用
他人账 户或 资金 进行 认购 ，也不 得违 规融 资或 帮助 他人违 规进 行认 购。
8 、在 设立 募集 期内 ，投 资 人可至 本基 金的 直销 机构 认购， 也可 至销售 机 构认 购，首 次
认购最 低限 额为 人民 币 1000 元， 追加 认购 单笔 最低 限额为 人民 币 1000 元。 投 资人在 募集 期
内可以 重复 认购 。 多 次认 购的 ， 按 单笔 认购金 额对 应的费 率档 次分 别计 费。 认购期 内对 单 个
基金份 额持 有人 持有 基金 份额的 比例 或数 量不 设限 制， 法 律另 有规 定的 除外。 认购申 请一经
基金份 额发 售机 构受 理， 则不可 撤销 。
9 、销 售机 构对 申请 的受 理 并不表 示对 该申 请的 成功 确认， 而仅 代表 销售 机构 确实接 受
了认购 申请 ， 申请 的成 功确 认应以 基金 注册 登记 机构 （ 本基金 的注 册登 记机 构由 本公司 担任 ）摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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的确认 登记 为准 。 投资 人可 以在基 金合 同生 效后 到原 认购网 点打 印认 购成 交确 认凭证 或通 过
本公司 网上 交易 平台 查询 最终成 交确 认情 况和 认购 的份额 。
10 、 本 公告 仅对 本基 金份 额发售 的有 关事 项和 规定 予以说 明。 投资 人欲 了解 本基金 的详
细情况 ， 请 详细 阅读 刊登 在2016 年5 月23 日《 中 国证券 报》 上的 《摩 根士 丹利华 鑫 健 康产
业 混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书》。
11 、本基金的招募说明书、基金合同、托管协议及本公告将同时在本公司网站
（www.msfunds.com.cn ） 和中国 农业 银行股 份有限 公司网站（www.abchina.com/cn/ ）上发
布。投 资人 亦可 通过 本公 司网站 下载 基金 申请 表格 和了解 基金 发售 相关 事宜 。
12 、 在 募集 期间 ， 各 销售 机构可 能变 更、 增加 部分 基金销 售网 点， 具体 网点 名单及 开户
认购事 项详 见各 销售 机构 有关公 告， 或拨 打各 销售 机构的 客户 服务 电话 进行 咨询， 具体 规定
以各销售 机 构的 说明 为准 。 本公 司在 募集 期间 内还 可能增 加新 的销售 机 构， 投资人 可留 意相
关公告 信息 或拨 打本 公司 客户服 务电 话进 行咨 询。
13 、对 未开 设销 售网 点地 区的投 资人 ，请 拨打 本公 司的客 户服 务电 话（400-8888-668
免长途 费） 及直 销专 线电 话（0755-88318898 ）咨 询 购买事 宜。
14 、基 金管 理人 可综 合各 种情况 对本 次基 金募 集安 排做适 当调 整。
15 、风 险提 示
证券投 资基 金（ 以下 简称 “基金 ” ） 是一 种长 期投 资 工具， 其主 要功 能是 分散 投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既 包括 市场风 险， 也包 括基 金自 身的管 理风
险、 技术 风险 和合规 风险 等。 巨额 赎回 风险是 开放 式基金 所特 有的 一种 风险 ， 即 当单 个交 易
日基金 的净 赎回 申请 超过 基金总 份额 的百 分之 十时 ， 投资人 将可 能无 法及 时赎 回持有 的全 部
基金份 额。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险， 个别证 券特 有 的摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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非系统 性风 险， 由于 基金 投资人 连续 大量 赎回 基金 产生的 流动 性风 险， 基金 管理人 在基 金管
理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险， 信用 风险 ， 本 基金的 特定 风险 等。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高 ， 投 资人 承担的 风险 也越大 。 本基 金为混 合型 基金 ， 理 论上 其长期 平均 风险收 益水 平 低
于股票 型基 金， 高于 债券 型基金 和货 币市 场基 金。
基金的 投资 组合 比例 ： 股 票资产 占基 金资 产的 比例 范围 为60%-95%， 投资 于健 康产业 的
股 票占 非现 金基 金资 产的 比例不 低 于 80%； 权证 投资 比例不 高于 基金 资产 净值 的 3%。 每个 交
易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的保 证金 后 ， 本 基金持 有现 金或 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 权证 、股 指期 货 及其他 金融 工具 的投 资比 例符合 法律 法
规和监 管机 构的 规定 。
投资人 在进 行投 资决 策前 ， 请认 真阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 ， 并 根据自 身的
投资目 的、 投资 期限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断基 金 是否和 投资 人的 风险 承受 能力相 适应 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证本基 金一
定盈利 ， 也 不 保 证最 低收 益。 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩不 构成 对本 基金业 绩表 现的
保证。 基金 管理 人提 醒投 资人基 金投 资的 “买 者自 负” 原 则， 在投 资人 作出 投资决 策后 ， 基
金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由投 资人自 行负 责。
16 、基 金管 理人 拥有 对本 基金份 额发 售公 告的 最终 解释权 。
一、本次发售基本情 况
1 、基 金名 称： 摩根 士丹 利 华鑫 健 康产 业混合 型 证券 投资基 金
2 、基 金简 称： 大摩 健康 产 业 混合
3 、基 金代 码：002708
4 、基 金类 别： 混合 型
5 、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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6 、基 金份 额面 值： 基金 份 额的初 始面 值为 人民 币 1.00 元
7 、基 金存 续期 限： 不定 期
8 、募 集规 模上 限及 规模 控 制措施 ：本 基金 不设 募集 规模上 限
9 、募 集对 象： 个人 投资 者 、机构 投资 者和 合格 境外 机构投 资者 以及 法律 法规 或中国 证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他 投 资者 。
10 、基 金份 额销 售机构
(1)直 销方 式
1 ）直 销机 构
摩根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限公 司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
联系人 ： 吴 海灵
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
全国统 一客 服电 话：400 －8888－668
摩根士 丹利 华鑫 基金 管理 有 限公 司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 18 号丰 融国 际 大厦 1005 室
联系人 ： 张 宏伟
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
摩根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限公 司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1000 号恒 生 银行大 厦 45 楼011-111 单元
联系人 ： 朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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传真： （021 ）63343988
2 ）网 上交 易平 台
本基金 管理 人网 上交 易平 台网址 ：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading， 目前 已
开通 工 商银 行、 建设 银行、 农业银 行、 招商 银行、 银联 通、 汇 付天 下 “ 天天 盈 ” 等支付 渠道 。
支持汇 付天 下“ 天天 盈” 渠道支 付以 及支 持银 联通 渠道支 付的 银行 卡详 见本 公司官 方网 站
（http://www.msfunds.com.cn ） 。 以上 支付 渠道 支持 的银行 卡均 指银 行借 记卡 ， 信用 卡等 贷
记卡不 支持 购买 基金 。
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认购 金额 超 过 100 万元（ 含100 万 元） 人民 币以上 的 ，
可拨打 直销 中心 的上 述电 话进行 预约 ，本 公司 将提 供 上门 服务 。
（2） 销售 机构
1 ）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
2 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
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网址：www.bankcomm.com
3 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 文化 大 厦
法定代 表人 ：常 振明
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
4 ）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ： 王 继伟
联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
5 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注 册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：马 梦洁
联系电 话：0755-25878124
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
6 ）烟 台银 行股 份有 限公 司 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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注册（ 办公 ）地 址： 山东 省烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
联系电 话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
7 ）河 北银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
8 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
9 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
10 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
11 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
12 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
13 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注 册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
14 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
15 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上 海 市静安 区新 闸 路1508 号 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
16 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 福州 市湖东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话： （021 ）38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
17 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 武汉 市新华 路 特8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：崔 少华
联系人 ：奚 博宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
18 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号港 中旅 大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址： www.htsc.com.cn
19 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
20 ）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳 路222 号青 岛国际 金融 广 场1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
21 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街69 号 山西 国际 贸 易中心 东塔 楼 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
22 ）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路 638 号 财富大 厦
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话 ：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
23 ）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东 新 区东方 路1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
24 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
25 ）宏 信证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段 18 号川信 大 厦10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
26 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路4018 号 安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
27 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
28 ）平 安证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
联系电 话： （0755 ）38637436
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
29 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区 深 南大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
30 ）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网站： www.hfzq.com.cn
31 ）东 莞证 券股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市可 园南 路 1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
32 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
33 ）深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
基金 份额发售公告
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办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
34 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
35 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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18
网址： www.ehowbuy.com
36 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
37 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
38 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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19
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
39 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
40 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国 路88 号9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
41 ）中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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20
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
42 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
43 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区民 丰胡 同 31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
44 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
45 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
46 ）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
47 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
48 ）深 圳富 济财 富管 理有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区粤 海街 道高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
49 ）北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
联系电 话：010-57418813
客户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
如本次 募集 期间 ，新 增销 售机构 ，将 另行 公告 。 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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11 、募 集时 间安 排与 基金 合同生 效
本基金 的募 集期 为自 基金 份额开 始发 售之 日起 到基 金份额 发售 结束 之日 止的 时间段 ， 最
长不超 过3 个月 。
本基金 的募 集期 为 自2016 年5 月26 日至2016 年6 月24 日。 在 本募 集期 内， 本基金 向
中华人 民共 和国 境内 的个 人投资 者 、 机 构投资 者 （ 法律 、 法 规和 有关规 定禁 止购买 者除 外） 、
合格境 外机 构投 资者 ， 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许购买 证券 投资 基金 的其 他投资 人公 开
发售。 基金 管理 人根 据认 购的情 况可 适当 调整 募集 时间， 但最 长不 超过 法定 募集期 限。
募集期 满后 ， 若本基 金满 足备案 条件 （ 即基金 募集 份额总 额不 少 于 2 亿 份， 基金募 集 金
额不少 于2 亿元 人民 币， 且基金 份额 持有 人的 人数 不少 于 200 人） ，本 基金 管 理人将 按照 规
定办理 验资 和基 金备 案手 续。 自中 国证 监会书 面确 认之日 起 ， 基 金合同 生效 。 基 金合 同生 效
后，基 金管 理人 将另 行刊 登基金 合同 生效 公告 。
基金合 同生 效前 ， 投 资人 的认购 款项 只能 存入 商业 银行 专 用账 户 ， 任何 人不 得动用 。 认
购资金 在募 集期 形成 的利 息在基 金合 同生 效后 折成 投资人 认购 的基 金份 额， 归投资 人所 有 。
利息 折 份额 的具 体数 额以 登记机 构的 记录 为准 。
若募集 期满 ， 本基金 未达 到备案 条件 ， 则本基 金合 同不能 生效 ， 本基金 管理 人将承 担 因
募集而 产生 的债 务和 费用 ， 并将投 资人 缴纳 的认 购款 项加计 银行 同期 存款 利息 在募集 期结 束
后30 天内 退还 给基 金认 购 人。
二、发售方式与相关 规定
1 、认 购方 式
本基金 认购 采取 金额 认购 的方式 ，认 购价 格 为 1.00 元/份。
本基金 认购 采取 “金 额认 购，全 额缴 款” 的方 式。 募集期 投资 人可 以多 次认 购本基 金 ，
认购费 率按 每笔 认购 申请 单独计 算。
2 、认 购费 率
本基金 的认 购费 率由 基金 管理人 决定 ， 并 在招 募说 明书中 列示 。 基 金认 购费 用不列 入基
金财产 。 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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24
本基金 对通 过直 销中 心认 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的认购 费
率。
通过基 金管 理人 的直 销中 心认购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 认购 费率 见下 表
认购金 额（M） 认购费 率
M＜100 万元 0.48%
100万元 ≤M ＜500万元 0.32%
M≥500 万元 每笔1000 元
其他投 资者 认购 本基 金基 金份额 认购 费率 见下 表
认购金 额（M） 认购费 率
M＜100 万元 1.20%
100万 元≤M ＜500万元 0.80%
M≥500 万元 每笔1000 元
3 、认 购份 额的 计算 公式
本基金 份额 的认 购金 额包 括认购 费用 和净 认购 金额 。计算 公式 如下 ：
认购费 用适 用比 例费 率时 ：
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率）
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 期间 的利 息）/基 金 份额初 始面 值
认购费 用适 用固 定金 额时 ：
认购费 用＝ 固定 金额
净认购 金额 ＝认 购金 额－ 认购费 用
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 期间 的利 息）/基 金 份额初 始面 值
认购费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 保留到 小数 点后 2 位 ， 第3 位四 舍五 入 。 认购 份摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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额的计 算保 留到 小数 点 后2 位 ， 第3 位 四舍 五入 ， 由 此计算 误差 产生 的损 失由 基金财 产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
举例： 某非 养老 金客 户投 资 100,000 元认 购本 基金 ， 对应 费率 为1.20% ， 假设 认购利 息
为19.76 元 ，则 其可 得到 的基金 份额 计 算 如下 ：
净认购 金额 ＝100,000/ （1+1.20% ）＝98,814.23 元
认购费 用＝100,000 －98,814.23 ＝1,185.77 元
认购份 额＝ （98,814.23 ＋19.76 ）/1.00 ＝98,833.99 份
即该非 养老 金客 户投 资 100,000 元认 购本 基金 ， 若该 笔资金 在募 集期 间的 利息 为 19.76
元，则 可得 到98,833.99 份基金 份额 。
4 、认 购最 低限 额
在基金 募集 期内 ， 投 资人 通过 直 销机 构 、 销售 机构 或 基金 管理 人网 上直 销系 统 （ 目前 仅
对个人 投资 者开 通） 首次 认购的 单笔 最低 限额 为人 民币 1,000 元，追 加 认购 单笔最 低金 额为
人民 币1,000 元 。 各 销售 机构对 最低 认购 限额 及交 易级差 有其 他规 定的 ， 以 各销售 机构 的业
务规定 为准 。 （ 以上 金额 含 认购费 ） 。
5 、投 资人 在募 集期 内可 以 重复认 购， 多次 认购 的， 按单笔 认购 金额 对应 的费 率档次 分
别计费 。认 购申 请一 经基 金份额 发售 机构 受理 ，则 不可撤 销。
6 、基 金募 集期 间不 设置 投 资人单 个账 户最 高认 购金 额限制 。 基 金管 理人 可根 据市场 情
况， 调 整认 购金 额的 数量 限制， 基金 管理 人必 须在 调整前 依照 《信 息披 露管 理办法 》 在 指定
媒体 刊 登公 告并 报中 国证 监会备 案 。
三、个人投资者的 开 户与 认购程序
1 、直 销办 理程 序
（1） 直销 机构
1 ）注 意事 项：
通过直 销机 构办 理认 购申 请的起 点金 额为 人民 币 1,000 元。 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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投资人 可以 使用 存折 转账 、 信汇 或 电 汇等 主动 付款 方式进 行认 购交 款， 但不 接受现 金方
式认购 。
在直销 机构 开立 基金 及交 易账户 的基 金投 资人 应指 定一个 银行 账户 作为 其 认 购、申 购 、
赎回 、 分 红及 退款 等资 金 往 来的结 算帐 户 。 银 行账 户名 称必须 同投 资人 基金 账户 的户名 一 致 。
业务办 理时 间： 基金 份额 发售 日 9:00 ～17:00 （周 六、周 日及 节假 日不 受理 ） 。
请有意 认购 本基 金的 个人 投资者 尽早 向直 销机 构索 取账户 和交 易业 务申 请表 。 个人投 资
者也可从 摩根士 丹利 华鑫 基金管理 有限公 司的网站(http://www.msfunds.com.cn) 上下 载有
关直销 业务 表格 ，但 必须 在办理 业务 时保 证提 交的 材料与 下载 文件 中所 要求 的格式 一致 。
直销机 构与 销售 机构 网点 的业务 申请 表不 同， 个人 投资者 请勿 混用 。
投资人 在办 理基 金账 户开 户的同 时可 以办 理基 金的 认购申 请手 续。
2 ）开 户及 认购 程序
I 、 开立基 金账 户
投资人 开户 资料 的填 写必 须真实 、 准确 ， 否 则由 此 引起的 错误 和损 失， 由投 资人自 己承
担。
个人投 资者 申请 开立 基金 账户时 应提 交下 列材 料：
○ 1 本人 有效 身份 证件 （身 份 证、 军 官证 、警 官证 、士 兵证等 ）原 件及 复印 件；
○ 2 若是 由代 理人 办理 ，需 要 提供经 公证 的授 权委 托书 及代理 人有 效身 份证 件原 件以及
复印件 ；
○ 3 指定 银行 账户 的银 行存 折 或银行 卡原 件及 复印 件；
○ 4 填妥 的《 个人 账户 业务 申 请表》 ；
○ 5 经本 人签 字确 认的 投资 人 权益须 知；
○ 6 填妥 的风 险承 受能 力调 查 问卷。
II 、 提出认 购申 请
个人投 资者 办理 认购 申请 需准备 以下 资料 ： 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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○ 1 填写 完整 的《 交易 业务 申 请表》 ；
○ 2 加盖 银行 受理 章的 银行 付 款凭证 回单 联原 件及 复印 件；
○ 3 出示 本人 身份 证件 原件 ， 提供复 印件 ；
○ 4 若是 由代 理人 办理 ，需 提 供经公 证的 授权 委托 书及 代理人 有效 身份
证件原 件以 及复 印件 。
尚未开 户者 可同 时办 理开 户和认 购手 续。
III、 交款方 式
通过直 销机 构认 购的 个人 投资者 ， 应在 提出 认购 申 请当 日 16 ：30 之 前， 通过 汇款等 方
式将足 额认 购资 金汇 入本 公司如 下直 销专 户：
○ 1 直销专 户1 ：
账户名 称： 摩根 士丹 利华 鑫基金 管理 有限 公司
开户行 ：中 国建 设银 行深 圳分行 营业 部
账号：44201501100052515800
○ 2 直销 专户2：
账户名 称： 摩根 士丹 利华 鑫基金 管理 有限 公司
开户行 ：中 国银 行深 圳分 行福田 支行
账号：753657923708
○ 3 直销 专户3 ：
账户名 称 ： 摩根 士丹 利华 鑫基金 管理 有限 公司
开户行 ：中 国工 商银 行深 圳 福田 支行
账号：4000023329200180361
○ 4 直销专 户4 ：
账户名 称 ： 摩根 士丹 利华 鑫基金 管理 有限 公司 直销 专户 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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开户行 ：交通 银 行深 圳 彩 田支行
账号：443066175018010020733
○ 5 直销 专户5：
账户名 称： 摩根 士丹 利华 鑫基金 管理 有限 公司 直销 专户
开户行 ：中 国光 大银 行深 圳分行 营业 部
账号：38910188000018773
投资人 在办 理汇 款时 须注 意以下 事项 ：
○ 1 投资 人在 “汇 款人 ”栏 中 填写的 汇款 人名 称必 须与 认购申 请人 名称 一致 。
○ 2 投资 人在 银行 填写 划款 凭 证时， 请写 明 用 途。
○ 3 投资 人若 未按 上述 办法 划 付认购 款项 ， 造成 认购 无 效的 ， 本 公司 及直 销专 户 的开户
银行不 承担 任何 责任 。
○ 4 如果 投资 人认 购资 金在 当 日规定 时间 内未 划入 本公 司指定 直销 专户 的 ， 则 当 日提交
的申请 无效 （投 资人 在认 购申请 表上 注明 以资 金到 账日为 受理 申请 日除 外） 。
至募集 期结 束， 以下 情况 将被视 为无 效认 购， 款项 将退往 投资 人指 定的 银行 账户：
○ 1 投资 人划 入认 购资 金， 但 未办理 开户 手续 或开 户不 成功的 ；
○ 2 投资 人划 入认 购资 金， 但 逾期未 办理 认购 手续 的；
○ 3 投资 人划 入的 认购 资金 金 额小于 其申 请的 认购 金额 的；
○ 4 在募 集期 截止 日 16:30 之 前认购 资金 未划 入本 公司 指定直 销资 金账 户的 ；
○ 5 本公 司确 认的 其它 无效 或 认购失 败情 形。
（2） 网上 交易 平台
1）注 意事 项
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 平台 办理 本基 金的开 户和 认购 业务 ，但 认购金 额
会受相 关银 行卡 单笔 认购 金额和 日交 易金 额限 制。 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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目前本 公司 基金 网上 直销 业务已 开通 工商 银行 、建 设银行 、农 业 银 行、 招商 银行、 银
联通、 汇付 天下 “天 天盈 ”等支 付渠 道。
业务办 理时 间： 基金 份额 发售 日 7*24 小 时受 理（17:00 以 后的 认购 申请 于下 一工作 日
提交； 周六 、周 日及 法定 节假日 正常 受理 客户 申请 ，期间 的认 购申 请于 下一 工作日 提交 ） 。
2）开 户及 认购 程序
持有上 述借 记卡 的个 人投 资者可 以直 接通 过本 公司 网站办 理开 户手 续， 并通 过摩根 士
丹利华 鑫网 上交 易平 台进 行本基 金的 认购 。具 体交 易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。
本公司 网上 交易 平台 网址 ：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
本公司 网上 交易 咨 询 电话 ：400-8888-668 （免 长途 费） 。
2、中国 农业 银 行股 份有 限 公司
（1） 业务 办理 时间
办理时 间： 基金 份额 发售 日 9:30-15:00 ； 周六、 周 日及法 定节 假日 正常 受理 客户申 请，
该认购 申请 计入 下一 工作 日。
（2） 个人 投资 者开 户与 认 购的程 序
1）开 户程 序及 注意 事项
I、请 投资 人在 银行 营业 网 点先行 办理 好个 人借 记卡 并存入 认购 资金 。
II 、提 交下 述材 料、 填妥 申请表 交至 柜台 确认 ，开 立本公 司的 基金 账户 。
①
农行 借记 卡；
② 中 华人 民共 和国 公民 有 效身份 证件 原件 及复 印件 ；
③ 填 写《 开放 式基 金业 务 账户 申 请表 （个 人） 》 。
III、 投资 人在 开户 申请 未 确认前 不能 撤销 开立 基金 账户的 申请 。
2）认 购程 序及 注意 事项
I、填 写《 开放 式基 金业 务 交易申 请表 （个 人） 》 。
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II 、在 认购 期内 ，投 资人 认购金 额低 于最 低限 额申 请会被 拒绝 。
III、 在认 购期 内， 投资 人 可以追 加认 购金 额， 但不 允许撤 单。
3、其 他销 售机 构
个人投 资者 在其 他销 售机 构的开 户与 认购 程序 以各 销售机 构的 规定 为准 。
四、机构投资者的开 户与 认购程序
机构投 资者 认购 本基 金可 以在摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司直 销机 构 、 中国 农业 银
行及其 他销售 机 构指 定的 基金销 售网 点认 购。
1 、直 销机 构
（1） 注意 事项 ：
通过直 销机 构办 理认 购申 请的起 点金 额为 人民 币 1,000 元。
投资人 可以 使用 转帐 、 电 汇或支 票等 主动 付款 方式 进行认 购交 款， 但不 接受 现金方 式认
购。
在直销 机构 开立 基金 及交 易账户 的基 金投 资人 应指 定一个 银行 账户 作为 其 认 购、申 购 、
赎回、 分红、 退款 等资 金往 来的结 算账 户 。 银行 账户 名 称必须 同投 资人 基金 账户 的户名 一致 。
业务办 理时 间： 基金 份额 发售 日 9:00 ～17:00 （周 六、周 日及 节假 日不 受理 ） 。
请有意 认购 本基 金的 机构 投资者 尽早 向直 销机 构索 取账户 和交 易业 务申 请表 。 机构投 资
者也可 从本 公司 的网 站(http://www.msfunds.com.cn) 上下 载有 关直 销业 务表 格 ，但必 须在
办理业 务时 保证 提交 的材 料与下 载文 件中 所要 求的 格式一 致。
直销机 构与 销售 机构 网点 的业务 申请 表不 同， 机构 投资者 请勿 混用 。
投资人 在办 理基 金账 户开 户的同 时可 以办 理基 金的 认购申 请手 续。
（2） 开户 及认 购程 序
1 ）开 立基 金账 户
投资人 开户 资料 的填 写必 须真实 、 准确 ， 否 则由 此 引起的 错误 和损 失， 由投 资人自 己承摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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担。
机构投 资者 申请 开立 基金 账户时 应提 交下 列材 料：
I 、 填写完 整并 加盖 单位 公章 和法定 代表 人签 章 （或 负责 人） 的 《 机构 账户 业务 申请 表》 ；
II 、 营业执 照或 民政 部门 等颁 发的注 册登 记书 原件 及复 印件；
III、 税务登 记证 原件 及复 印件 ；
IV 、 组织机 构代 码证 原件 及复 印件；
V 、
指 定银 行出 具的 开户 证明原 件及 复印 件；
VI 、 基金业 务授 权委 托书 ；
VII、 预留印 鉴卡 ；
VIII、 经办人 的身 份证 件原 件及 复印件 ；
IX 、 法定代 表人 证明 书及 法定 代表人 身份 证复 印件 ；
X 、
开 放式 基金 传真 交易 协议书 ；
XI 、 签字确 认的 《投 资人 权益 须知》 及风 险问 卷调 查；
XII、 填妥的 风险 承受 能力 调查 问卷；
XIII、 本公司 要求 提供 的其 他资 料。
注：以 上复 印件 均应 加盖 单位公 章。
2）提 出认 购申 请
机构投 资者 在直 销机 构认 购应提 交以 下资 料：
I 、 加盖预 留印 鉴 的 《交 易业 务申请 表》 ；
II 、 加盖银 行受 理章 的银 行付 款凭证 回单 联原 件及 复印 件。
尚未办 理开 户手 续的 投资 人可提 供规 定的 资料 将开 户与认 购一 起办 理。
3） 认 购资 金的 划拨
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通过直 销机 构认 购的 机构 投资者 ， 应在 提出 认购 申 请当 日 16 ：30 之前 将足 额 认购资 金
汇入本 公司 直销 专户 ， 具体 账户信 息请 参见 本公 告第 三部分 “ 个人 投资 者的 开户 与认购 程序 ”
第（一 ）条 中列 示的 直销 专户。
投资人 在办 理汇 款时 须注 意以下 事项 ：
I 、 机构投 资者 在填 写银 行划 款凭证 时， 请写 明用 途。
II 、 投资人 若未 按上 述办 法划 付认购 款项 ， 造 成认 购无 效的， 本公 司及 直销 专户 的
开户银 行不 承 担 任何 责任 。
III、 如果投 资人 认购 资金 在当 日规定 时间 内未 到本 公司 指定直 销专 户的 ， 则当 日提
交的申 请无 效（ 投资 人在 认购申 请表 上注 明以 资金 到账日 为受 理申 请日 除外 ） 。
至募集 期结 束， 以下 情况 将被视 为无 效认 购， 款项 将退往 投资 人的 指定 银行 账户：
I 、 投资人 划入 认购 资金 ，但 未办理 开户 手续 或开 户不 成功的 ；
II 、 投资人 划入 认购 资金 ，但 逾期未 办理 认购 手续 的；
III、 投资人 划入 的认 购资 金金 额小于 其申 请的 认购 金额 的；
IV 、 本公司 确认 的其 它无 效或 认购失 败情 形。
2、中国 农业 银 行股 份有 限 公司
（1） 业务 办理 时间
办理时 间： 基金 份额 发售 日9:30-15:00 ； 周六 、 周 日及法 定节 假日 正常 受理 客户申 请，
该认购 申请 计入 下一 工作 日。
（2） 机构 投资 者开 户与 认 购的程 序
1 ）开 户程 序及 注意 事项
I 、请 投资 人在 中国 农业 银 行营业 网点 先行 办理 好机 构活期 存款 账户 并存 入认 购资 金 。
II 、提 交下 述材 料、 填妥 申请表 交至 柜台 确认 ，开 立本公 司的 基金 账户 。
a) 法定代 表人 授权 委托 书；
②
业 务经 办人 身份 证件 原件及 复印 件；
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③
填 写《 开放 式基 金业 务账户 申请 表（ 机构 ） 》 （ 盖预留 印鉴 及公 章） 。
III、 在开 户申 请未 确认 前 不能撤 销开 立基 金账 户的 申请。
2 ）认 购程 序及 注意 事项
I 、填 写《 中国 农业 银行 开 放式基 金业 务交 易申 请表 （机构 ） 》 。
II 、在 认购 期内 ，投 资人 认购金 额低 于最 低限 额申 请会被 拒绝 。
III、 在认 购期 内， 投资 人 可以追 加认 购金 额， 但不 允许撤 单。
IV 、 机 构客 户办 理认 购业 务时， 还需 开具 转账 支票 作为支 付依 据， 交易 委托 单作附 件 。
（3） 若有 其他 方面 的要 求 ，请以 中国 农业 银行 规定 和说明 为准 。
3、其 他销 售机 构
机构投 资者 在其 他销 售机 构的开 户与 认购 程序 以各 销售机 构的 规定 为准 。
五、清算与交割
本基金 合同 生效 前， 全部 募集资 金将 被冻 结在 基金 募集专 户中 ，在 基金 募集 行为结 束
前， 任 何人 不得 动用。 投资 人有效 认购 款项 在募 集期 内产生 的银 行同 期存 款利 息归投 资人 所
有， 在本 基金 基金合 同生 效后 ， 折 算为 基金份 额计 入投资 人的 账户 ， 具 体份 额以登 记机 构 的
记录为 准。
本基金 权益 登记 由基 金登 记机构 （摩 根士 丹利 华鑫 基金管 理有 限公 司） 在募 集结束 后
完成过 户登 记。
六、退款事项
1、 基 金发 行结 束后 ，以 下 情况将 被视 为无 效认 购：
（1） 投资 人划 入认 购资 金 ，但逾 期未 办理 开户 手续 或开户 不成 功；
（2） 已开 户投 资人 划入 认 购资金 ，但 逾期 未办 理认 购手续 ；
（3） 投资 人划 入的 认购 资 金小于 其认 购申 请金 额；
（4） 投资 人认 购资 金的 到 账时间 晚于 规 定 的资 金最 迟到账 时间 ； 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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（5） 基金 登记 机构 确认 的 其他无 效资 金。
2、 投资 人的 无效 认购 资金 ， 将 由各 直销 机构 、 销售 机构于 本基 金募 集结 束之 日起 3 个
工作日 内划 往投 资人 指定 的银行 账户 。
3、 募集 失败 ： 在 募集 期结 束后， 如果 本基 金募 集份 额总份 额小 于 2 亿 份或 募 集资金 金
额少 于2 亿元 人民 币或 基 金份额 持有 人的 人数 少 于200 人 ，则 本基 金基 金合 同不能 生效 。
届时本 基金 管理 人承 担因 募集行 为产 生的 债务 和费 用， 并将 投资 人缴 纳的 认购 款项并 加计 中
国人民 银行 规定 的商 业银 行同期 活期 存款 利息 在募 集期结 束 后30 天内 退还 投资人 。
七、基金的验资与 基 金合 同生效
1、 募集 期截 止后 ， 基 金管 理人根 据登 记机 构确 认的 数据 ， 将 募集 的属 于本 基 金财产 的
全部资 金划 入基 金托 管人 为基金 开立 的资 产托 管专 户中 ， 并 委托 具有 资格 的会 计师事 务所 对
基金资 产进 行验 资并 出具 报告， 登记 机构 出具 认购 人数、 认购 份额 、利 息等 证明。
2、 若本 基金 合同 达到 生效 条件 ， 基 金管 理人 向中 国 证监会 提交 验资 报告 ， 办 理基金 备
案手续 。 自中 国证监 会书 面确认 之日 起 ， 基金 合同 生效 。 基 金管 理人在 收到 中国证 监会 书 面
确认的 次日 刊登 基金 合同 生效公 告。
八、本次发售当事人 及中 介机构
1、 基 金管 理人
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有 限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 二座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
设立日 期： 2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
组织形 式： 有 限责 任公 司
注册资 本： 22,750 万元 人民币 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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存续期 限： 50 年
联系电 话：0755-88318883
2、 基 金托 管人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 （ 简称 ：中国 农 业银行 ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层
法定代 表人 ： 刘 士余
成立时 间：2009 年1 月 15 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 中国 证监 会证 监基 字[1998]23 号
3、 直 销机 构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
电话：0755-88318898
传真：0755-82990631
网站：http://www.msfunds.com.cn
4、销售 机构
本基金 的销售 机 构相 关情 况详见 本公 告第 一部 分 “ 本次发 售基 本情 况” 的 第 10 条 “基
金份额 销售 机构 ”部 分。
5、登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立时 间：2003 年3 月 14 日
客户服 务中 心电 话：400-8888-668
联系人 ：赵恒
电话： （0755 ）88318709
6、 律 师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上 海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：陆 奇
电话：021-31358666
经办律 师： 安冬 、陆 奇
7、 会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话：021-23238189
联系人 ： 俞 伟敏 摩根士丹利华鑫 健康产业 混合型证券投资基金
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经办注 册会 计师 ：单 峰、 俞伟敏
摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司
二〇一六年五月 二十 三日
