海富通基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
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海 富通 精选 贰号 混合 型证 券投 资基 金 更新 招 募说 明书 摘要
（2016 年 第1 号）
基 金管理 人： 海富通 基金 管理有 限公 司
基 金托管 人： 中国银 行股 份有限 公司
重 要提 示
本基金根据 2007 年3 月13 日中国证券监督管理委员会 《关于同意 海富通精
选贰号证券投资基金 募集的批复》 （证监基金字 【2007】63 号）和 2007 年 3 月
21 日 《关于海富通精选贰号 混合型证券投资基金 募集时间安排的确认函》 （基金
部函 【2007】70 号） 的 核准， 进行募集。 本基金的基金合同于 2007 年4 月9 日
正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细 查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购基金
的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦承担基金
投资中出现的各类风险 。 投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场整体环境引
发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性
风险， 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险， 本基金投资债券引发的信海富通基金管理有限公司
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用 风险， 等等。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人
作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行
负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资者投资于本基金前应认真阅读
本《招募说明书》 。
本基金和本基金管理人目前管理的海富通精选证券投资基金在投资管理上
有着相同或相似的投资目标、 投资理念、 投资范围和投资策略， 但本基金与海富
通精选证券投资基金是两只相互独立的基金， 在投资运作上完全独立， 在投资组
合上可能不同， 从而造成两只基金业绩的差异。 请投资者注意区分对待， 谨慎投
资。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 4 月 9 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2016 年 3 月31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
第 一节 基金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：海富通基金管理有限公司
法定地址： 上海 市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
设立时间：2003 年4 月1 日经中国证监会批准设立
注册资本：1.5 亿元
股权结构： 海通证券股份有限公司51%、 法国巴黎投资管理BE 控股公司49%。
电话：021-38650999 海富通基金管理有限公司
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联系人： 吴晨莺
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长 ， 硕士， 高级经济师。 历 任交通银行 河南省 分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。
刘 颂先 生 ， 董事、 总经 理， 英国籍， 工商管理 硕士。 历任英国伦敦洛希尔父
子有限公 司投资 银行助 理，路透 伦敦资 产管理 战略企划 部全球 总监, 路透香港亚
太区资产 管理及 研究总 监，香港 景顺投 资管理 有限公司 驻北京 办事处 首席代表，
景顺长城 基金管 理有限 公司常务 副总裁 ，德意 志资产管 理大中 华区董 事总经理。
2015 年3 月加入海富通 基金管理有限公司， 现任海 富通基金管理有限公司董事、
总经理。
黄 正红 先生， 董事， 国 民经济学硕士， 历任海通证券股份有限公司研究所分
析员、 总经理办公室秘书、 主任助理、 战略发展部副总经理、 总经理， 现任海通
证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。
陶 乐 斯 （Ligia Torres ） 女 士 ， 董 事 ， 法 国 与墨 西 哥 双 重 国 籍 ， 双 硕 士 学
位，曾任 职于东 方汇理 银行、渣 打银行 和欧洲 联合银行 ，1996 年 加 入法国巴黎
银行集团工作，2010 年3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区
首席执行 官，2010 年 10 月至今 任法 国巴黎 银行英国 控股 有限公 司 董事，2013
年7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事， 现任法国巴黎投资管理亚洲有
限公司亚太区投资总监。
郑 国汉 先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事 ， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长， 海富通基金管理有限公司
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Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 ， 独立董事 ， 硕士， 高级 经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 ， 监事长 ， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东 南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞 涛 先 生， 监事， 博士 ，CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩
根资产管理 （英国） 有限 公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹女 士， 监事， 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。
奚 万荣 先生 ， 督察长， 经济学硕士， 中国注册 会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士， 副总经理 ， 硕 士 。 历 任 加 拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc海富通基金管理有限公司
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公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。
阎 小庆 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国人民银行上海分行助理经济师、 富
通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理、 法国农业信贷银行上
海华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表、 海富通基金管理有
限公司市场总监，2006 年 5 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。2014
年9 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生 ， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长， 魁
北克蒙特 利尔大 学研究 助理（兼 职） ， 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
丁 俊先 生 ， 硕士。2002 年7 月至2006 年 4 月就职于平安资产管理公司， 曾
任权益投资部研究主管，2006 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，任海富通
精选混合和海富通风格优势混合基金经理助理，2007 年8 月至2012 年1 月任海
富通精选混 合和海富通精选贰号混合基金经理。2012 年1 月至2014 年3 月任海
富通基金管理有限公司研究总监。2014 年 1 月起任海富通精选混合和海富通精
选贰号混合基金经理。2014 年 3 月起任投资 副总监。2014 年 4 月 起兼任海富通
收益增长混合。2014 年4 月至 2015 年6 月兼任海富通股票混合基金经理。
王 智慧 先生 ， 管理学博 士。 曾在华宝兴业基金管理有限公司、 中国国际金融
有限公司、 上海申银万国证券研究所、 浙江龙盛集团股份有限公司、 国元证券有
限责任公司从事投资研究及管理工作。2012 年 1 月至 2015 年 11 月任华宝兴业海富通基金管理有限公司
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大盘精选混合 型证券投资基金基金经理，2012 年 2 月至 2015 年 11 月任华宝兴
业医药生物优选混合型证券投资基金基金经理，2013 年 2 月至 2015 年 11 月任
华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。2015 年11 月加入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理。2016 年 4 月起兼任海富通精选混合和 海富通
精选贰号混合 基金经理。
本基金历任基金经理为陈洪， 任职时间为2007 年4 月至2007 年8 月。 丁俊，
任职时间为2007 年 8 月至2012 年1 月。 蒋征， 任职时间为 2012 年 1 月至2014
年1 月。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
常设委员有： 刘颂， 总经理； 王智慧， 总经理助理； 邵佳民， 总经理助理； 丁俊，
投资副总监； 杜晓海， 量化投资部总监； 黄东升， 机构权益投资部总监 。 投资决
策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基金的， 则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
第 二节 基金托 管人
( 一) 基金托 管人 基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942 海富通基金管理有限公司
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第 三节 相关服 务机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1 、直 销机构 ： 海富通 基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
法定代表人： 张文伟
电话：021－38650797 、38650799
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
公司网址：www.hftfund.com
2 、销售 机构
（1） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
客户服务电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com
（3） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588 海富通基金管理有限公司
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电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（4） 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（6） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
（7） 上海浦东发展银行股份有限公司
地址： 上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
联系人： 高天，虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
（8） 兴业银行股份有限公司
地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561 海富通基金管理有限公司
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网址：www.cib.com.cn
（9） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ） 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
客户服务电话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（11 ） 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（12 ） 浙商银行股份有限公司
地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 沈仁康
客户服务电话：95527
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
（13 ） 宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：96528/962528
网址：www.nbcb.com.cn
（14 ） 华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22号 海富通基金管理有限公司
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10
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（15 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵中路 668 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
（16 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：021-95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（17 ） 东北证券股份有限公司
地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 杨树财
客户服务电话： 4006000686
联系人: 潘锴
网址：www.nesc.cn
（18 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
客户服务电话： 95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（19 ） 申万宏源证券有限公司
地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人： 李梅 海富通基金管理有限公司
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客户服务电话：95523，4008895523
联系人： 黄莹
网址：www.swhysc.com
（20 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 400-8888-108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（21 ） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（22 ） 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（23 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话： 95579
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（24 ） 华泰联合证券有限责任公司
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层 海富通基金管理有限公司
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法定代表人： 吴晓东
客户服务电话：95513
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（25 ） 东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人： 胡月茹
网址 ：www.dfzq.com.cn
（26 ） 国信证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（27 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客户服务电话：4008-888-888
联系人： 宋明
网址：www.chinastock.com.cn
（28 ） 平安证券有限责任公司
地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511 转8
联系人：吴琼
网址：stock.pingan.com
（29 ） 财通证券股份有限公司 海富通基金管理有限公司
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地址： 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人 ：沈继宁
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
联系人：夏吉慧
网址：www.ctsec.com
（30 ） 中信证券(山东)有限责任公司
地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层
法定代表人： 杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（31 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人： 尹伶
网址：www.txsec.com
（32 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
联系人： 肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（33 ） 光大证券 股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 郭新双
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com 海富通基金管理有限公司
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14
（34 ） 中信证券股份有限公司
地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人： 张佑君
客服电话：95558
联系人： 顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（35 ） 中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 许刚
客户服务电话：400-6208-888，021-61195566
联系人： 王炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
（36 ） 世纪证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人： 姜昧军
电话：0755-83199599
联系人：张婷
网址 ：www.csco.com.cn
（37 ） 国海证券股份有限公司
地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人： 何春梅
客户服务电话：95563
联系人： 牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
（38 ） 恒泰证券股份有限公司
地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话 ：4001966188
联系人：张同亮 海富通基金管理有限公司
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网址：www.cnht.com.cn
（39 ） 瑞银证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
客户服务电话：400-887-8827
联系人： 冯爽
网址：www.ubssecurities.com
（40 ） 中航证券有限公司
地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人： 王宜四
电话：4008866567
联系人：戴蕾
网址：www.scstock.com
（41 ） 国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市 梅山路18 号
法定代表人： 蔡咏
客户服务电话：95578
联系人 ：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（42 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 层
法定代表人： 姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（43 ） 中泰证券 股份有限公司
地址：山东省济南市 经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538 海富通基金管理有限公司
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联系人：孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（44 ） 第一创业证券股份有限公司
地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系人： 毛诗莉
网址：http://www.fcsc.com
（45 ） 湘财证券 股份有限公司
地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人： 林俊波
客户服务电话：400-888-1551
联系人： 胡莹
网址：www.xcsc.com
（46 ） 安信证券股份有限公司
地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（47 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
客户服务电话：95532 或4006008008
联系人：刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（48 ） 中国国际金融有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人： 丁学东 海富通基金管理有限公司
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公司总机：010－65051166（北京）；021-58796226（上海）
联系人： 王少立
网址：www.cicc.com.cn
（49 ） 中国民族证券有限责任公司
地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
联系人：李微
网址：www.e5618.com
（50 ） 华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（51 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（52 ） 长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：4006666888
联系人：高峰
网址：www.cgws.com
（53 ） 方正证券股份有限公司
地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 海富通基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
18
法定代表人： 何其聪
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（54 ） 华福证券有限责任公司
地址： 福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（55 ） 东莞证券有限责任公司
地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请在前加拨区号 0769）
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（56 ） 渤海证券股份有限公司
地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
客户服务电话：400-651-5988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（57 ） 广州证券 股份有限公司
地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 楼
法定代表人：刘东
客户服务电话：020-961303
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（58 ） 华龙证券有限责任公司 海富通基金管理有限公司
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19
地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
客服电话：4006898888
联系人： 邓鹏怡
公司网站：www.hlzqgs.com
（59 ） 江海证券有限公司
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人： 刘爽
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（60 ） 财富证券有限责任公司
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26～28 层
法定代表人： 蔡一兵
联系人： 郭磊
电话：400-88-35316
联系人： 郭磊
公司网站: www.cfzq.com
（61 ） 山西证券股份有限公司
办公地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（62 ） 民生证券 股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
客服电话：4006198888 海富通基金管理有限公司
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20
公司网站：www.mszq.com
（63 ） 东兴证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人： 魏庆华
客户服务电话：4008-888-993
联系人：黄英
网址：www.dxzq.net
（64 ） 大通证券股份有限公司
地址：大连市沙河口区会展路 129 号
法定代表人： 李红光
联系人： 谢立军
客服电话：4008169169
公司网站：www.daton.com.cn
（65 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市 四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人： 龚德雄
客户服务电话：4008918918，021-962518
联系人：陈翔
网址：www.962518.com
（66 ） 国都证券有限责任公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常 喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（67 ） 红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：4008718880 海富通基金管理有限公司
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21
联系人：刘晓明
网址：www.hongtastock.com
（68 ） 日信证券有限责任公司
地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
客户服务电话：010-88086830
联系人： 陈文彬
网址：www.rxzq.com.cn
（69 ） 英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 吴骏
客户服务电话：4008698698
联系人：李欣
网址：www.ydsc.com.cn
（70 ） 中山证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人： 黄扬录
客户服务电话： 4001022011
联系人： 罗艺琳
网址：www.zszq.com.cn
（71 ） 华西证券 股份有限公司
地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-888-8818 95584
联系人： 周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（72 ） 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址：上海市闸北区永和路 118 弄24 号
法定代表人：贾绍君 海富通基金管理有限公司
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22
客户服务电话：40088-11177
联系人： 周艳琼
网址：http://www.xzsec.com/
（73 ） 财达证券有限 责任公司
地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人： 翟建强
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：http://www.s10000.com/
（74 ） 太平洋证券股份有限公司
地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人： 李长伟
客户服务电话：4006650999
联系人：谢兰
网址：http://www.tpyzq.com/
（75 ） 开源证券股份有限公司
地址： 西安市锦业路 1 号都市之门B 座 5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn/
（76 ） 深圳众禄基金销售有限公司
地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人： 薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人： 童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（77 ） 杭州数米基金销售有限公司
地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青 海富通基金管理有限公司
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23
客户服务电话：4000-766-123
联系人： 李雁雯
网址：www.fund123.cn
（78 ） 上海好买基金销售有限公司
地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人： 杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人： 胡锴隽
网址：www.ehowbuy.com
（79 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（80 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人： 张裕
网址： www.noah-fund.com
（81 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人： 许云婷
网址： www.1234567.com.cn
（82 ） 和讯信息科技有限公司 海富通基金管理有限公司
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24
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：吴卫东
网址： licaike.hexun.com
（83 ）
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人： 马林
网址： www.myfund.com
（84 ）
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人： 董一峰
网址：www.5ifund.com
（85 ） 众升财富 （北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼3201内
法定代表人： 王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人： 顾欣
网址：www.wy-fund.com
（86 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人： 文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/ 海富通基金管理有限公司
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25
（87 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
联系人： 徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（88 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
客服电话：4000-466-788
联系人：陈东
网址：http://www.66zichan.com/
（89 ） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：http://www.zcvc.com.cn/
（90 ） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-56183769
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（91 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏 海富通基金管理有限公司
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26
客服电话：400-820-2819
联系人：朱翔宇
网址：http://www.chinapnr.com/
（92 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号国金中心办公楼二期46 层4609-10
单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（93 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
（94 ） 上海利得基金销售有限公司
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人：盛大
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（95 ） 珠海盈米财富管理有限公司
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（96 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司 海富通基金管理有限公司
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27
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（97 ） 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：于婷婷
网址：www.jimubox.com
（98 ） 大泰金石投资管理有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：朱真卿
网址：www.dtfortune.com
（99 ） 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪
网址：https:/www.lu.com
（100 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/ 海富通基金管理有限公司
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28
（101 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：李晓明
网址：http://www.vworks.com.cn
（102 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
（ 二） 注册登 记人
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：010-50938856
传真：010-50938907
联系人：崔巍
（ 三） 律师事 务所
名称：北京市金杜律师事务所
地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座40 层
负责人：王玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
联系人： 靳庆军
联系电话：010-58785588 海富通基金管理有限公司
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29
经办律师：靳庆军、宋萍萍
（ 四） 会计师 事务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈玲、 胡逸嵘
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 胡逸嵘
第 四节 基金的 名称
本基金的名称：海富通精选贰号混合型证券投资基金
第 五节 基 金类 型
基金类型：契约型开放式
第 六节 基金的 投资 目标
本基金 的投资目标为： 采取积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的投
资策略， 实施全程风险管理， 在保证资产良好流动性的前提下， 在一定风险限度
内实现基金资产的长期最大化增值。
第 七节 投资方 向
本基金为混合型基金。 投资方向限于具有良好流动性的金融工具， 包括国内海富通基金管理有限公司
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30
依法发行上市的股票、 债券及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。在 正常 市场情 况 下，本基 金投 资组合 的 比例范围 为：股 票投 资 50%-80%，
债券投资20%-50%， 权证投资 0-3%； 本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金
或者到期日在一年以内的政府债券。
第 八节 投 资策 略
本基金的投资策略分两个层次： 第一层次为适度主动的资产配置， 以控制或
规避市场系统性风险； 第二层次为积极主动的精选证券， 以分散或规避个券风险。
积极主动精选证券是本基金投资策略的重点。
1. 资产配置策略
本基金采用 “自上而下” 的多因素分析决策支持系统， 结合定量分析和定性
分析， 形成对不同市场的预测和判断， 适度主动地动态调整基金资产在股票、 债
券和现金之间的比例，以规避或控制市场系统性风险，提高基金收益率。
2. 精选证券策略
（1 ）精选股票策略
本基金管理人基于对国际市场投资管理经验的认识和对中国证券市场的实
证分析， 建立了 精选股 票分析决 策支持 系统， 采用“自 上而下 ”和“ 自下而上”
相结合的方法， 从定价指标 （ “向后看” ） 和盈利预测指标 （ “向前看” ） 两个方面，
以基本面分析为主要手段， 重视取得第一手资料， 识别和控制风险， 积极主动精
选个股。
（2）精选债券策略
本基金的债券投资对象包括国债、 金融债、 企业债 （包括可转换债） 和债券
回购等。 债券投资采取 “自上而下” 的策略， 深入分析宏观经济、 货币政策和利
率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以 价值
发现为基础， 在市场创新和变化中寻找投资机会， 采取利率预期、 久期管理、 收
益率曲线策略、 收益率利差策略和套利等积极投资管理方式， 确定和构造合理的
债券组合。
3. 权证投资策略 海富通基金管理有限公司
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31
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略， 以充分利用权证来达到控制下
跌风险、 实现保值和锁定收益的目的； 在个股层面上， 充分发掘可能的套利机会，
以达到增值的目的
本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证， 并可以根据证券交易所
的有关规定卖出该部分权证或行权。
本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
第 九节 业绩比 较基 准
本基金 股票投资部分的业绩比较基准是 MSCI China A 指数，债券投资部分
的业绩比较基准是上证国债指数。
基金业绩比较基准＝MSCI China A 指数×65％＋上证国债指数×35％
* MSCI China A 指数：摩根斯坦利资本国际--中国A 股指数。
本基金管理人认为，本基金的业绩比较基准所引述 MSCI China A 指 数和上
证国债指数 符合下列条件：
1、 合理、透明，为广大投资者所接受；
2、 有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
3、 业绩基准的编制和发布有一定的历史；
4、 业绩基准有较高的知名度和市场影响力。
第 十节 风险收 益特 征
本基金属于证券投资基金中风险度适中的品种。
第 十一 节 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本合同规定，于 2016 年 5 月 6 日复核了本 报告中
的财务指 标、净 值表现 和投资组 合报告 等内容 ，保证复 核内容 不存在 虚假记载、海富通基金管理有限公司
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32
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年3 月31 日（ “报告期末” ） 。
1 、 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 332,770,237.66 61.35
其中：股票 332,770,237.66 61.35
2 固定收益投资 145,987,354.40 26.92
其中：债券 145,987,354.40 26.92
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 61,666,402.62 11.37
7 其他资产 1,974,530.60 0.36
8 合计 542,398,525.28 100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
13,375,086.00 2.47
B 采矿业
4,440,441.00 0.82
C 制造业
193,119,999.67 35.70
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
11,816,286.00 2.18
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
5,824,691.68 1.08
G 交通运输、仓储和邮政业
5,371,876.16 0.99
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、 软件和信息技术服务
41,892,629.52 7.74 海富通基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
33
业
J 金融业
17,970,772.45 3.32
K 房地产业
32,926,372.38 6.09
L 租赁和商务服务业
4,167,845.00 0.77
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
1,864,237.80 0.34
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
332,770,237.66 61.52
3 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600276 恒瑞医药 619,530 29,260,401.90 5.41
2 000002 万
科Ａ 1,228,763 23,113,032.03 4.27
3 601166 兴业银行 1,157,165 17,970,772.45 3.32
4 300100 双林股份 434,872 16,868,684.88 3.12
5 300017 网宿科技 264,200 15,431,922.00 2.85
6 002299 圣农发展 497,400 13,375,086.00 2.47
7 300136 信维通信 423,023 12,474,948.27 2.31
8 002174 游族网络 96,304 11,304,163.52 2.09
9 300207 欣旺达 414,259 10,903,296.88 2.02
10 600172 黄河旋风 672,500 10,760,000.00 1.99
4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净海富通基金管理有限公司
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34
值比例（％）
1 国家债券 65,256,000.00 12.06
2 央行票据 - -
3 金融债券 79,964,000.00 14.78
其中：政策性金融债 79,964,000.00 14.78
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 767,354.40 0.14
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 145,987,354.40 26.99
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 010107 21 国债⑺ 600,000 65,256,000.00 12.06
2 150211 15 国开11 300,000 30,024,000.00 5.55
3 110217 11 国开17 300,000 29,928,000.00 5.53
4 150411 15 农发11 200,000 20,012,000.00 3.70
5 110031 航信转债 5,910 767,354.40 0.14
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。 海富通基金管理有限公司
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9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资 的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
11 、 投资 组合报 告附注
11.1 报告期内,本基金 投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前 十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 68,533.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,905,505.15
5 应收申购款 492.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 海富通基金管理有限公司
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11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 110031 航信转债 767,354.40 0.14
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(％)
流通受限
情况说明
1 000002 万科A 23,113,032.03 4.27
重大资产重
组
第 十二 节 基金的 业绩
基金业绩截止日为 2016 年 3 月31 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩 并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2007 年4 月9 日
（基金 合同 生效
日） 至2007 年 12
月31 日
39.60% 1.52% 46.49% 1.49% -6.89% 0.03%
2008 年1 月1 日
至2008 年12 月
-42.36% 1.74% -45.76% 1.91% 3.40% -0.17%
9 合计 1,974,530.60 海富通基金管理有限公司
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37
31 日
2009 年1 月1 日
至2009 年12 月
31 日
44.65% 1.34% 57.89% 1.32% -13.24% 0.02%
2010 年1 月1 日
至2010 年12 月
31 日
5.26% 1.10% -3.92% 1.01% 9.18% 0.09%
2011 年 1 月 1 日
至 2011 年 12 月
31 日
-15.95% 0.94% -17.10% 0.85% 1.15% 0.09%
2012 年 1 月 1 日
至 2012 年 12 月
31 日
-0.16% 0.90% 6.14% 0.84% -6.30% 0.06%
2013 年 1 月 1 日
至 2013 年 12 月
31 日
9.02% 0.95% -1.15% 0.88% 10.17% 0.07%
2014 年 1 月 1 日
至 2014 年 12 月
31 日
4.43% 0.83% 31.14% 0.76% -26.71% 0.07%
2015 年 1 月 1 日
至 2015 年 12 月
31 日
25.46%
2.08%
10.53%
1.60%
14.93%
0.48%
2007 年 4 月 9 日
（ 基 金 合 同 生 效
日） 至 2016 年 3
月31 日
34.28%
1.35%
37.69%
1.26%
-3.41%
0.09%
（二） 本 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比
图：
（2007 年4 月9 日至2016 年3 月31 日） 海富通基金管理有限公司
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注：按照 本基金 合同规 定，本基 金建仓 期为基 金合同生 效之日 起六个 月，建
仓期满至 今本基 金的各 项投资比 例已达 到基金 合同有关 投资范 围的规 定，即
股票投资 50%-80% ，债券投资 20%-50%，权证投资 0-3%；并保持不低于基金
资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 同时满足第14 章 （七）
有关投资组合限制的各项比例要求。
第 十三 节 基金的 费用 与税收
（ 一） 基 金费 用的种 类
1、与基金运作有关的费用
1) 基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计算。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数；
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 海富通基金管理有限公司
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2) 基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数；
H 为每日应计提的基金托管费；
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托 管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3) 与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、 基金合同生效后的基金信息披露费用、 基金份额持
有人大会费用、 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。 该等费用由
基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定， 按费用实际支出金额支付， 列
入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
1）申购费
本基金申购费的费率水平、 计算公式和收取方式详见 “基金的申购与赎回”
一章。
2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、 计算公式和收取方式详见 “基金的申购与赎回”
一章。
3）转换费
本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“ 基 金 的 转 换 ” 一章。
4）销售服务费
基金管理人可以根据中 国证监会的有关规定从 基金财产中计提销售服 务费，
用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
3、其他费用
按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 根 据 相 关 法 律 及 中 国 证 监 会 相 关 规
定列支。
（ 二） 不 列入 基金费 用的 项目 海富通基金管理有限公司
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基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金资产的损失，以及处理与基金运作 无关的事项发生的费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
（ 三） 基 金管 理费和 基金 托管费 的调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会 。
（ 四） 基 金的 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
第 十四 节 对招募 说明 书更新 部分 的说 明
海富通精 选贰号 混合基 金更新招 募说明 书依据 《 中华人 民共和 国证券 投资基
金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投
资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本
基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了更新， 主要更新的内容
如下：
一、“三、基金管理人”部分：
1.增加了 黄正红先生、黄金源先生 、王智慧先生 的简历。
2.更新了 俞涛先生、陈虹女士 的简历。
3.删除了 邵国有 先生、吉宇光先生、简伟信先生、戴德舜先生 的简历。
4、更新了投资决策委员会的相关信息。
二、 “四、基金托管人“部分：对基金托管人的相关信息进行了更新。
三、“五、相关服务机构” 部分：
1. 对部分销售机构的相关信息进行了更新。
2. 更新了会计师事务所的 相关信息。
四、 “九、基金的转换”部分，对“ （一） 基金转换”进行了更新。
五 、 “十一、 基金的投 资” 和 “十二、 基金 的业绩” 部分， 根据2016 年第一季度
报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为2016年3
月31日。 海富通基金管理有限公司
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六、 “二十三 对基金份额持有人的服务 ” 部分， 对 “ （八） 网上开户与 交易服务 ”
进行了更新。
海富通基金管理有限公司
2016 年 5 月23 日
