广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书更新摘要
广发中证 500交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书【更新】摘要
[2016年第 1 号]
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
时间：二〇一六年五月
广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书更新摘要
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【重要提示】
本基金于2013年2月17日经中国证监会证监许可[2013]165号文核准。本基金基金合同于
2013年4月11日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。同时由于本基金是
跟踪中证500指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与
股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏
离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策
和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补
现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与
操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“中证500指数” ，因此，本
基金的业绩表现与中证500指数的表现密切相关，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股
票市场相似的风险收益特征。同时，本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数中证500
指数的表现，
投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖
出和赎回;即在目前结算规则下,T日申购的基金份额当日可卖出,T日申购当日未卖出的基金份
额,T+1日不得卖出和赎回,T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。 因此为投资者办理申购业务
的代理机构若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,
投资者的利益可能受到影响。
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投资者投资本基金时需具有上海证券交所A故账户或基金账户。其中需注意,使用上海证
券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用中证500指数
成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证
券交易所A股账户；如投资者需要使用中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与
网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年4月11日，有关财务数据和净值表现截止日
为2015年12月31日。
广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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第一部分
基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券” ） 、烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135％、15.763％、15.763％、9.458％和
7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任中国基金业协会公司治理专业委
员会委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经
大学客座教授。历任广东省第十届政协委员，广发证券董事长兼党委书记，广东发展银行党
组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发
国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略
发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员
会委员。曾任瑞元资本管理有限公司总经理，广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、
投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监，兼任广发控股（香港）有
限公司董事，证通股份有限公司监事，监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、
财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公
司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉
市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星
空通信发展有限公司等公司董事；兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术
有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代
表人，香江集团有限公司总裁。兼任全国政协委员、全国妇联常委、香江社会救助基金会主
席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董
事。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、
副总经理，兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化技术委员会委员、
全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员、国家中医药行业特
有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化
技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授，兼任宁波
大学特聘教授，上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银行独立董事，海尔施生物医药股
份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学
院教授，兼任东北制药（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、
工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新
华国际商学院党总支书记。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、总
裁，兼任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司
经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、
中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁，阳光财产保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员。
2、监事会成员
余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广
发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董
事长。
匡丽军：监事，女，工商管理硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有
限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行
政主管，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室
主任、董事会秘书。
吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工，副经理，经理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资
本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专
业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任瑞元资本管理有限公司总
经理、广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海
业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
朱平：副总经理，男，硕士, 经济师，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核
委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、
基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总
经理助理。
易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，
广发聚丰股票型证券投资基金基金经理，广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副
经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资
管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。
段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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邱春杨：副总经理，男，经济学博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资
产管理部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
4、基金经理
刘杰，男，中国籍，工学学士，12年基金从业经历，持有中国证券投资基金业从业证书，
2004年7月至2010年11月在广发基金管理有限公司信息技术部工作， 2010年11月至2014
年 3 月任广发基金管理有限公司数量投资部数量投资研究员。2014年4月1日至2016 年 1
月17日任广发沪深300指数基金的基金经理，2014年4月1日起任广发中证500ETF以及广
发中证500ETF联接(LOF)基金的基金经理，2015年8月20日起任广发沪深300ETF基金的基
金经理，2016年1月18日起任广发沪深 300ETF 联接基金的基金经理，2016年1月25日起
任广发中小板300ETF及联接基金、广发养老指数和广发环保指数基金的基金经理。
历任基金经理：陈盛业，任职时间为2013年10月10日至2014年3月31日。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，权益投资
一部总经理刘晓龙，研究发展部总经理孙迪，固定收益部总经理张芊。
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第二部分
基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2015 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII 资产、
股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资
产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至 2015 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 522 只。自 2003 年以来，本行
连续十一年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、
内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖；是
获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、网下现金和网下股票销售直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3号保利国际广场南塔 17楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦 2908室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）
客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、网下现金和网下股票发销售代理机构
（1）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（2）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cnn
（3）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（4）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：牛冠兴 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（5）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（6）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国免费业务咨询电话：95511—8
公司网站：www.pingan.com
（7）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（8）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（9）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（10）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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（11）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（12）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（13）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（14）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（15）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（16）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（17）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45楼
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33388215 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
电话委托电话：021-962505
公司网站：www.sywg.com
（18）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（19）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（20）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
16
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（21）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（22）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（23）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（24）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号证券大厦
法定代表人：李玮 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
17
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（25）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（26）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（27）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-20328216
传真：021-50372474
客服电话：4006208888
公司网站：www.bocichina.com 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
18
（28）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（29）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（30）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
3、网上现金销售代理机构
具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司，具体名单如下：爱建证广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
19
券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限
公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通
证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公
司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东
北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任
公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券
股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公
司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股
份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、
国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股
份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华
宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任
公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西
证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、
联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责
任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股
份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、
天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万和证券经纪有限公司、万联证券有限责
任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、
西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任
公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券
有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、
中国中投证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中
航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任
公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公
司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、首创证
券有限责任公司、国开证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、开源证券有限责任公
司等代理销售机构。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
20
时公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：金颖
联系人：陈文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：国浩律师（广州）事务所
住所：广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 38层
负责人：程秉
电话：020－38799345
传真: 020－38799335
经办律师：程秉 黄贞
联系人：程秉
四、审计基金资产的会计师事务所
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼
法人代表：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：王明静、吴迪 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书更新摘要
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第四部分 基金的名称
广发中证 500交易型开放式指数证券投资基金
第五部分 基金的类型
交易型开放式
第六部分
基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
第七部分 基金的投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少
量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、新股、债券、
权证、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规
定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金
既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融
公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等
业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项
按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额持有人大会决定。
基金的投资组合比例为：本基金建仓期为 3 个月，在建仓完成后，本基金投资于标的指
数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95%，权证、股指期货及其他金融
工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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第八部分 基金的投资策略
完全复制法的投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指数化投资
组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份
股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95%。
一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的构成及其权重构建股票资产投资组合，但
在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发生变
化时，由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致基金无法及时
完成投资组合的同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，以更紧密的跟踪标的指数。
本基金将根据市场情况，结合经验判断，综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指
数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误
差。
在正常情况下，本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度小于 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易
活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估
值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产
生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产
增值。
根据有关规定，本基金投资权证遵循下述投资比例限制：
1)、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之
五。
2)、本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。
3)、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。
广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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第九部分 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证 500指数。
如果指数编制单位变更或停止中证 500 指数的编制、发布或授权，或中证 500 指数由其
他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为中证 500 指数不
宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管
理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩
比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，
则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒
体公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制
单位变更、指数更名等事项） ，则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人
协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
第十部分
基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基
金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数中证 500指数的表现，具有与标的指数、
以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
第十一部分 基金的投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2016 年 5 月 16 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 1,411,379,559.10 97.81
其中：股票 1,411,379,559.10 97.81 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 25,241,161.92 1.75
7 其他各项资产 6,404,966.12 0.44
8 合计 1,443,025,687.14 100.00
注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而下表的合计项不含可退替代款估值增值
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 28,619,036.33 2.00
B 采矿业
51,468,839.55
3.60
C 制造业 851,681,244.13 59.59
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
40,982,727.08 2.87
E 建筑业 39,941,555.53 2.79
F 批发和零售业 84,357,158.70 5.90
G
交通运输、 仓储和邮政
业
41,342,759.22 2.89 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
25
H 住宿和餐饮业 3,200,130.29 0.22
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
79,980,051.24 5.60
J 金融业 13,378,283.40 0.94
K 房地产业 93,544,964.82 6.54
L 租赁和商务服务业 25,062,760.62 1.75
M
科学研究和技术服务
业
5,949,220.74 0.42
N
水利、 环境和公共设施
管理业
11,181,653.72 0.78
O
居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,723,750.00 0.26
R 文化、体育和娱乐业 19,264,191.80 1.35
S 综合 17,700,247.93 1.24
合计 1,411,378,575.10 98.74
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资
产净值比
例(％)
1 002018 华信国际 293,690 12,945,855.20 0.91
2 002466 天齐锂业 62,104 10,421,051.20 0.73
3 000748 长城信息 345,936 8,146,792.80 0.57广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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4 600201 生物股份 229,595 7,103,669.30 0.50
5 600079 人福医药 362,294 6,738,668.40 0.47
6 600584 长电科技 295,774 6,512,943.48 0.46
7 600122 宏图高科 322,061 6,254,424.62 0.44
8 002405 四维图新 231,798 6,140,329.02 0.43
9 002085 万丰奥威 170,647 6,081,859.08 0.43
10 600816 安信信托 355,517 5,962,020.09 0.42
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量
合约市值
(元)
公允价值变
动(元)
风险说明
公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) 396,520.00
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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本基金投资股指期货以套期保值主要目的。在构建股票投资组合的同时，通过卖出股指
期货对冲市场下行风险，降低系统风险损失，提高组合收益。本基金投资股指期货符合既定
的投资政策和投资目标。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
（十一） 投资组合报告附注
1. 根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调
查， 或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3. 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 198,088.34
2 应收证券清算款 6,201,740.31
3 应收股利 -
4 应收利息 5,137.47
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,404,966.12
4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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(元)
1 002018 华信国际 12,945,855.20 0.91 重大事项
2 600584 长电科技 6,512,943.48 0.46 重大事项
3 600122 宏图高科 6,254,424.62 0.44 重大事项
4 002405 四维图新 6,140,329.02 0.43 重大事项
第十二部分
基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2015年 12月 31日。
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2013.4.11-2013.12.31 7.68% 1.43% 11.40% 1.46% -3.72% -0.03%
2014.1.1-2014.12.31 38.71% 1.23% 39.01% 1.24% -0.30% -0.01%
2015.1.1-2015.12.31 38.78% 2.75% 43.12% 2.82% -4.34% -0.07%
自基金合同生效至今 107.29% 1.96% 121.62% 2.01% -14.33% -0.05%
2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
广发中证 500交易型开放式指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013年4月11日至2015年12月31日) 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
29
第十三部分
基金的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数使用许可费
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市费及年费
10、证券账户开户费用和银行账户维护费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
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本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1 %的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1 %÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的指数使用许可费
合同生效后，本基金的指数使用许可费即为指数许可使用基点费。指数许可使用基点费
按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。指数许可使用基点费计算方法如下：
H=E×0.03%/当年天数
H为每日应计提的指数许可使用基点费
E为前一日的基金资产净值
指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 5 万元，计费期间不足一季度的，根据
实际天数按比例计算。
指数使用许可费每日计算，逐日累计至每季度末，按季支付。由基金管理人向基金托管
人发送指数使用许可费划款指令，基金托管人复核后于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10
个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等，支
付日期顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式等发生调整，
本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低
基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息
披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告。
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下：
1、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息。
2、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
3、在“第十部分 基金的投资”部分，补充了截至2016年3月31日的投资组合报告。
4、在“第十一部分 基金的业绩”部分，补充了截至2015年12月31日的基金业绩。
广发基金管理有限公司
二〇一六年五月二十日
