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长城环保(000977)

长城环保:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
长 城 环 保主题 灵 活 配置混 合 型 证券投 资 基 金 
更新的招募说明书摘要 
(2016 年第 1 号 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司 
基金托管 人: 中 国 银行股份 有限公 司 
 
二○一六年五月 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 
 1 
长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金经2014 年12 月15 日中国证券监督管理委员
会证监 许可[2014]1361 号 文注册 募集 。基 金合 同于2015 年4 月8 日生 效。 
 
重 要 提 示 
 
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ;基 金的 过往 业绩 并不预 示
其未来 表现 ,本 基金 管理 人依照 恪尽 职守 、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财
产,但 不保 证基 金一 定盈 利,也 不保 证最 低收 益。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写,基 金合 同是 约定 基金 当事人 之
间权利 、义 务的 法律 文件 。基金 投资 人自 依基 金合 同取得 基金 份额 ,即 成为 基金份 额持 有
人和本 基金 合同 的当 事人 , 其持有 基金 份额 的行 为本 身即表 明其 对基 金合 同的 承认和 接受 ,
并按照 《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、 承 担义 务。 基 金投 资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务, 应详 细查 阅基金 合同 。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年4 月7 日 , 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2015 年12 月 31 日 (财 务 数据未 经审 计) 。 
本基金托管人中国 银 行 股份 有 限 公 司 已 对 本 次 更 新的 招 募 说 明 书 中 的 投 资 组合 报 告 和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 
 2 
一 、基金管理人 
(一) 基金 管理 人 情 况 
1 、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司 
2 、住 所: 深圳 市 福 田区 益 田路6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 
3、办 公地 址: 深圳 市福田区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心 41 层 
4 、法 定代 表人 :杨 光裕 
5 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 
6、设 立日 期:2001 年 12 月27 日 
7、电 话:0755-23982338











传 真:0755-23982328 8 、联 系人 : 袁 江天 9 、管理 基金情 况: 目 前管 理久嘉证 券投 资基金 、长 城久恒 灵 活配 置混合 型 证 券投资 基金 、 长 城久 泰沪 深 300 指数证 券投 资基 金、 长城 货币市 场证 券投 资基 金、 长城消 费 增 值 混合型 证券 投资 基金 、 长 城安心 回报 混合 型证 券投 资基金 、 长 城久 富核 心成 长 混合 型证券 投资基 金(LOF) 、 长城 品牌 优选 混 合型 证券 投资 基金 、 长城 稳健 增利 债券 型证 券投资 基金 、 长城双 动力 混合 型 证 券投 资基金 、 长 城景 气行 业龙 头灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 城 中小盘成长混合型 证 券 投资 基 金 、 长 城 积 极增 利 债券 型 证 券 投 资 基 金、 长 城久 兆 中 小 板 300 指 数分 级证 券投 资基 金、 长 城优 化升 级 混 合型 证券投 资基 金、 长城 保本 混合型 证券 投 资基金 、 长城 岁岁金 理财 债券型 证券 投资 基金 、 长 城久利 保本 混合 型证 券投 资基金 、 长 城 增强收 益定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 长城 医疗 保健 混 合型 证券 投资 基金 、 长城 淘金 一 年期理 财债 券型 证券 投资 基金 、 长城 工资 宝货 币市 场基金 、 长 城久 鑫保 本混 合型证 券投 资 基金 、 长 城久 盈纯债 分级 债券型 证券 投资 基金 、 长 城稳固 收益 债券 型证 券投 资基金 、 长 城 新兴产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 长城 环保 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长 城改革 红利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 城久 惠保本 混合 型证 券投 资基 金、 长 城久 祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 长城 新策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长城 久安保 本混 合 型证券 投资 金、 长城 新优 选混合 型证 券投 资基 金 等 三十三 只基 金 。 10 、客 户服 务电 话:400-8868-666 11 、注 册资 本 : 壹亿 伍 仟 万 元人 民币 12 、股 权结 构: 持股单 位 占总股 本比 例 长城证 券股 份有 限公 司 47.059 % 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 3 东方证 券股 份有 限公 司 17.647 % 中原信 托有 限公 司 17.647 % 北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 % 合计 100% (二) 基金 管理 人 主 要人 员情况 1. 董事 、监 事及 高管 人员 介绍 (1 ) 董事 杨光裕 先生 , 董 事长 , 硕 士。 曾 任江 西省 审计 厅办 公室主 任, 长城 证券 股份 有限公 司 副总裁 。 熊科金 先生 , 董 事、 总经 理, 硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责 人, 中国 东方 信托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、 公 司证 券总 部负责 人 , 华夏证 券有 限 公司江 西管 理总 部总 经理 , 中国 银河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限 公司筹 备组 负责 人, 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。 何伟先 生, 董事 , 硕 士。 现任 长 城证 券股 份有 限公 司 总裁 、 党 委副 书记 。 曾 任职于 北 京兵器 工业 部计 算机 所、 深圳蛇 口工 业区 电子 开发 公司、 深圳 蛇口 百佳 超市 有限公 司等 公 司,1993 年 2 月 起历 任君 安证券 有限 公司 投资 二部 经理、 总裁 办主 任、 公司 总裁助 理 兼 资产管 理公 司常 务副 总经 理、 营业 部总 经理 , 国 泰 君安证 券股 份有 限公 司总 裁助理 , 华富 基金管 理有 限公 司 ( 筹) 拟 任总经 理, 国泰 君安 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 公司副 总 裁 。 范小新 先生 , 董 事, 博士 , 高级 经济 师。 现任 长城 证券股 份有 限公 司 副 总经 理、 党 委 委员 、 纪 委书 记。 曾任 重 庆市对 外经 济贸 易委 员会 副处长 , 西南 技术进 出口 公司总 经理 助 理, 重庆 对外 经贸委 美国 公司筹 备组 组长 , 中 国机 电产品 进出 口商 会法 律部 副主任 , 华 能 资本服 务有 限公 司总 经理 工作部 副 经 理。 杨玉成 先生 , 董 事, 硕士 。 现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、 董 事会 秘书 , 东方 金 融控股 (香 港) 有限 公司 董事长 , 上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。 曾 任上海 财经 大 学财政 系教 师, 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 , 上 海大 众科 技创 业 (集 团) 股 份有限 公司 董事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ,上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经 理 , 东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理, 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。 姬宏俊 先生 , 董 事, 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司副 总裁。 曾任 河南 省计 划委 员会 老 干部处 副处 长 、 投资 处副 处长 , 发 展计 划委员 会财 政 金融 处副 处长 , 国 家开 发银行 河 南 省 分行信 贷一 处副 处长 。 金树良 先生 , 董 事, 硕士。 现任北 方国 际信 托股 份有 限公司 总经 济师 。 曾 任职 于北 京 大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪 投长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 4 资有限 公司 副总 裁、 昆仑 证券有 限责 任公 司总 裁、 北方国 际信 托股 份有 限公 司资产 管理 部 总经理 及公 司总 经理 助理 兼资产 管理 部总 经理 、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经 理 及总经 理、 北方 国际 信托 股份有 限公 司总 经理 助理 。 王连洲 先生 ,独 立董 事, 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法 》 三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要组 织者 和参 与者 。 曾在中 国人 民银 行总 行印 制管理 局 工 作,1983 年 调任全 国人大 财经委员 会, 历任办 公室 财金组组 长、 办公室 副主 任、经济 法 室副主 任、 研究 室负 责人 、巡视 员。 徐英女 士, 独立 董事 , 学 士。 现 任新 华资 产管 理股 份有限 公司 副董 事长 。 历 任景顺 长 城基金 管理 有限 公司 董事 长、 中国 证券 业协会 理事 , 长 城证 券股 份有限 公司 总经理 、 董 事 长、 党 委书 记, 海南 汇通 国际信 托投 资公 司副 总经 理、 常 务副 总经 理, 北京 财贸学 院金 融 系助教 、讲 师。 刘杉先 生, 独立 董事, 博士 。 现任 中华 工商 时报 社副 总编辑 , 兼 任北 京工 商大 学教授 、 中国人 民大 学信 托与 基 金 研究所 研究 员 。 曾任 中华 工商时 报社 海外 部编 辑、 副主任 、 中 华 工商时 报财 经新 闻部 主任 , 中国 人民 银行 深圳 分行 金融早 报社 总编 辑, 中华 工商时 报社 总 编辑助 理。 鄢维民 先生 , 独 立董 事, 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深圳 上 市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。 曾 任江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任, 深 圳市 体 改委宏 观调 控处 、 企 业处 副处长 , 深圳 市证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长, 招银证 券 公 司 副总经 理。 (2 ) 监事 吴礼信先 生, 监事会 主席 ,会计师 、中 国注册 会计 师(非执 业) 。 现任 长 城证 券股份 有限公 司 董 事会 秘书 、 财 务总监 。 曾任 安徽省 地矿 局三二 六地 质队 会计 主管 , 深 圳中 达 信 会计师 事务 所审 计一 部部 长, 大 鹏证 券有 限责 任公 司计财 综合 部经 理, 大鹏 证券有 限责 任 公司资金 结算 部副总 经理 ,第一创 业证 券有限 责任 公司计划 财务 部副总 经理 。2003 年进 入 长城 证券 股份 有限 公司 ,任财 务部 总经 理。 曾广炜 先生 , 监事 , 高 级 会计师 。 现任 北方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险 控制部 总经 理。 曾任 职于 中 国燕兴 天津 公司 、 天 津开 发 区总公 司、 天津 滨海 新兴 产 业公司 , 2003 年 1 月 起历 任北 方国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部副 总经 理、 证券 投资部 副 总 经理、 财务 中心 总经 理 、 风险控 制部 总经 理。 张令先 生, 监事 , 硕 士。 现 任东方 证券 股份 有限 公司 稽核总 部总 经理 。 历 任中 国纺 织 机械股 份有 限公 司财 务会 计、 副 科长、 科长 、 副 总会 计师、 上海 浦发 银行 信托 证券部 科长 、 副总经 理、 东方 证券 股份 有限公 司资 金财 务管 理总 部总经 理。


黄魁粉 女士 , 监 事, 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司固 有业务 部总 经理 。2002 年 7 月长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 5 进入中 原信 托有 限公 司。 曾在信 托投 资部 、 信 托综 合部、 风险 与合 规管 理部 、 信托 理财 服 务中心 工作 。 袁江天 先生 , 监事 , 博 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司董事 会秘 书兼 综合 管理 部总 经 理。 曾 任职 于广 西国 际信 托投资 公 司 投资 管理 部、 国海 ( 广西 ) 证 券有 限责 任公司 投资 银 行部、 证券 营业 部、 总裁 办、北 方国 际信 托投 资股 份有限 公司 博士 后工 作站 。 王燕女 士, 监事, 硕士 。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综合 管理 部副 总经理 。 2007 年5 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司 , 曾 在运 行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 , 2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。 张静女 士, 监事 , 硕 士。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩 根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。 (3 ) 高级 管理 人员 杨光裕 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 熊科金 先生 , 董 事、 总经 理,简 历同 上。 彭洪波 先生 , 副 总经 理 兼 运行保 障部 总经 理 、 信息 技术部 总经 理 , 硕士 。 曾 就职于 长 城证券 股份 有限 公司 , 历任 深圳东 园路 营业 部电 脑部 经理 , 公 司电 子商 务筹 备组 项目经 理 , 公司审 计部 技术 主审 。2002 年 3 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 ,历 任监 察稽 核部业 务主 管、 部 门副 总经 理、 部门 总经理 、 公 司督 察长 兼监 察稽核 部总 经理 、 公 司总 经理助 理兼 运 行保障 部总 经理 。 桑煜先 生, 副总 经理 兼市 场开发 部总 经理 、 广 州管 理部总 经理 , 学 士。 曾任 职于中 国 建设银 行山 东省 分行 、中 国建设 银行 总行 基金 托管 部。2002 年 8 月 进入 长城 基金管 理 有 限 公司 , 历 任市 场开 发部 业务主 管、 运行 保障 部副 总经理 、 运 行保 障部 总经 理、 市 场开 发 部总经 理、 综合 管理 部总 经理、 公司 总经 理助 理。 杨建华 先生 , 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 基金 经理 , 硕 士。 曾就职 于 大庆石 油管 理局 、华 为技 术有限 公司 、深 圳和 君创 业有限 公司 、 长 城证 券股 份有限 公 司 。 2001 年 10 月 进入 长城 基 金管理 有限 公司 工作 ,历 任基金 经理 助理 、 “ 长城 安 心回报 混合 型证券 投资 基金 ”基 金经 理、 “ 长城 中小 盘成 长混合 型证券 投资 基金 ”基 金经 理。 卢盛春 先生 , 副总经 理兼 机构理 财部 总经 理, 硕士 。 曾 就职 于中 国人民 银行 江西 省 分 行、 交 通 银 行海 南分 行、 海通证 券股 份有 限公 司、 富国基 金管 理有 限公 司、 西北证 券有 限 责任公 司 、 华 商基 金管 理 有限公 司 (筹 备组 ) 。2003 年进入 长城 基金 管理 有限 公司 , 历 任 上海分 公司 总经 理、 北京 分公司 总经 理 、 公司 总经 理助理 。 车君女 士, 督察 长、 监察 稽核部 总经 理, 硕士 。 曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限 公司,1993 年起先 后在中 国证监会 深圳 监管局 市场 处、机构 监管 处、审 理执 行处、稽 查 一处、 机构监 管二 处、 党 办等部 门工 作, 历 任副 主 任科员、 主任 科员、 副处 长、 正处 级 调长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 6 研员等 职务 。 2.本基 金基 金经 理简 历 蒋劲刚 先生 , 天津大 学材 料系工 学学 士 、 天津 大学 管理学 院工 学硕 士。 曾就 职于 深 圳 市华为 技术 有限 公司 、 海 南富岛 资产 管理 有限 公司 。2001 年10 月进 入长 城基 金管理 有 限 公司, 历任 运行 保障 部交 易室交 易员 、 交 易主 管、 研究部 行业 研究 员、 机构 理财部 投资 经 理。自2010 年1 月22 日至 2012 年3 月 6 日任 “长 城消费 增值 混合 型证 券投 资基金 ” 基 金经理 , 自2010 年 11 月 18 日至2014 年9 月4 日 任 “长城 景气 行业 龙头 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金” 基金 经理 ,自 2012 年 3 月 6 日 至今 任“久 嘉证 券投 资基 金” 基金经 理 。 自2015 年4 月8 日 至今 任 本 基金 的基 金经 理。 吴文庆先 生, 公 司研 究部 总经理 , 上海 交通大 学生 物医学工 程连 读博士 。2010 年进 入长城基 金管 理有限 公司 ,曾任行 业研 究员、 “ 长城 品牌优选 混合 型 证券 投资 基金”基 金 经理助 理 , 自2015 年 1 月至 2016 年3 月 任 “ 长城 消 费增值 混合 型 证 券投 资基 金” 基金 经 理 。 自2013 年 12 月 至今 任 “长 城双 动力 混合 型 证 券投资 基金 ” 和 “长 城久 恒 灵活 配置 混 合 型证 券投 资基 金” 基金 经理, 自 2015 年 2 月 至今 任“ 长 城新 兴产 业灵 活配 置混合 型 证 券投资 基金 ” 基 金经 理 , 自2015 年4 月8 日 至今 任 本基金 的基 金经 理, 自 2015 年 6 月 9 日至今 任“ 长城 改革 红利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金” 基金 经理 , 自 2016 年 1 月 18 日至今 任“ 长城 安心 回报 混合型 证券 投资 基金 ”基 金经理 。 乔春先 生 , 中 南大学 环境 工程专 业工 学学 士、 南开 大学金 融学 硕士 。 具 有 6 年证 券 从 业经历 。2010 年 进入 长城 基金管 理有 限公 司, 曾任 行业研 究员 , “长 城安 心回 报混合 型 证 券投资 基金 ” 基 金经 理助 理。 自2014 年 9 月 16 日 至今任 “久 嘉证 券投 资基 金” 基 金经 理, 自2015 年4 月20 日 至今 任本基 金的 基金 经理 。 3.本公 司 公 募基 金 投 资决 策委 员 会成 员的 姓名 和职 务如下 : 熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 公司 董事 、总 经理。 杨建华 先生 , 投 资决 策委 员会执 行委 员, 公司 副总 经理、 投资 总监 兼基 金管 理部总 经 理、基 金经 理。 钟光正 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 固定 收益 部总经 理、 基金 经理 。 吴文庆 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 研究 部总 经理、 基金 经理 。 4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。 二 、基金托管人 (一) 基金 托管 人基 本情 况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 7 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 客服电 话:95566 传真: (010 )66594942 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工110 余人, 大部 分员工 具有 丰富 的银行 、 证券、 基金 、信 托从 业经 验,且 具有 海外 工作 、学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕 士以上 学位 或高 级职 称 。 为给客 户提 供专 业化 的托 管服务 ,中 国银 行已 在境 内、外 分行 开 展托管 业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基金( 一对 多、 一对 一) 、 社保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 、券 商资产 管理 计划 、信 托计 划、企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、私 募基 金、资 金托 管 等 门类 齐全 、产 品丰 富 的 托管业务 体系 。 在国 内, 中国银 行首 家 开 展绩 效评 估、风 险分析 等增值 服务 ,为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ,是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至2016 年 03 月 31 日 , 中国银 行已 托 管446 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 416 只,QDII 基金 30 只 ,覆 盖了股 票型 、债 券型 、混 合型、 货币 型、 指数 型等 多种类 型的 基 金,满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求, 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 三 、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1.直销 机构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址 : 深圳 市 福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 办公地 址: 深圳 市 福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 40-41 层 法定代 表人 :杨 光裕 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 8 传真:0755-23982328 联系人 : 黄 念英 客户服 务电 话:400-8868-666 网站:www.ccfund.com.cn 2.代销 机构 (1) 中国银 行股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 联系人 :宋 亚平 电话:010-66596688 传真:010-66594946 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn (2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-66275654 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (3) 招商银 行 股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人 : 邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (4) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦


法定代 表人 : 唐 双宁


长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 9 联系人 :穆 欣欣 电话:010-63636104 传真:010-68560661 客服电 话:95595 网址:www.cebbank.com (5) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话:021-38637673 传真:021-50979375 网址:http://bank.pingan.com/ 客户服 务电 话:95511-3 (6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :唐 苑 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 客户服 务电 话:95528 (7) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 办公地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 :王 璇 电话:0755-25188269 传真:0755-25188794 客服电 话:4001961200 公司网 站:www.961200.net (8) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号 办公地 址: 东莞 市南 城 路2 号 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 10 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :杨 亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22320896 客服电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (9) 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系电 话:0595-22551071 联系人 :董 培姗 客服电 话:400-8896-312 公司网 站:www.qzccbank.com (10) 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :邱 艇 电话:0574-87050397 客服电 话:95574 公司网 站:www.nbcb.cn (11) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 电话:010 -85130577 联系人 :权 唐 客户服 务电 话:4008888108 网站:www.csc108.com (12) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :程 丽辉 电话:021-23219991 传真:021-23219100 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 11 客户服 务电 话:95553 、4008888001 网站:www.htsec.com (13) 长城证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888 网站:www.cgws.com (14) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :顾 伟国 联系人 :田 嶶 电话:010-66568047 客户服 务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (15) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (16) 平安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客户服 务电 话:4008816168 网站:www.pingan.com (17) 申万宏 源证 券有 限公 司 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 12 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客服电 话:95523/4008895523/4008000562 网址:www.swhysc.com


(18) 渤海证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室


法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服 务电 话:400-651-5988 网站:www.bhzq.com (19) 中航 证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86868681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网站:www.avicsec.com (20) 广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼 17 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服 务电 话:020-961303 网站:www.gzs.com.cn (21) 世纪证 券有 限责 任公 司 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 13 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 :姜 昧军 联系人 :袁 媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客户服 务电 话:0755-83199599 网站:www.csco.com.cn (22) 中泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 炜 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn (23) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com (24) 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :郑 向溢 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 14 公司网 址:www.essence.com.cn 客服热 线:4008001001 (25) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人 :李 芳芳 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (26) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 -17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :刘 莹 电话:029-87406649 客服热 线:029-87419999 网址:www.westsecu.com.cn (27) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服热 线:4008-888-999 或95579 网址:www.95579.com (28) 华宝证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778790 传真:021-50122200 客户服 务电 话:4008209898 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 15 网址:www.cnhbstock.com (29) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第A 层


法定代 表人 :王 东明


联系人 :侯 艳红 电话:010-60838995 客户服 务电 话:95548 网站:www.cs.ecitic.com (30) 国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (31) 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 客户服 务热 线:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (32) 东兴证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客服电 话:400-8888-993 公司网 站:www.dxzq.net.cn (33) 信达证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 16 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (34) 西南证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 客服电 话:4008096096 公司网 站:www.swsc.com.cn (35) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、42 、43 、 44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (36) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服 务热 线:4008888666 网址: www.gtja.com (37) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北 京 市西 城区 金融大 街 8 号 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 17 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 公司网 站:www.hrsec.com.cn (38) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (39) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 法人代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (40) 华西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :张 慎修 联系人 :张 曼 电话:010-52723273 传真:0755-83025991 客户服 务电 话:4008-888-818 网址:www.hx168.com.cn 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 18 (41) 中国国 际金 融股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 法定代 表人 :李 学东 电话:010-85679888 传真:010-85679535 联系人 :秦 朗 客服电 话:400-910-1166 网站:www.cicc.com.cn (42) 中信期 货有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 磊 联系人 :洪 成 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电 话:400-990-8826 公司网 站:www.citicsf.com (43) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼2005 室


办公地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区( 新市 区) 北 京南 路358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季


联系人: 李巍


传真:010 -88085195 客户服 务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (44) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 电话:028-86690057 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 19 (45) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 住所: 深圳 市 罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (46) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :朱 晓超 联系电 话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (47) 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :徐诚 联系电 话:021-38509636 客服电 话:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com (48) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599121 客服电 话:400-1818-188 公司网 站:www.1234567.com.cn (49) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座 3201 法定代 表人 :李 招弟 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 20 联系人 :张 莉 联系电 话:010-53300532 客服电 话:400-808-0069 公司网 站:www.wy-fund.com (50) 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :翟 飞飞 联系电 话:010-62020088 客服电 话:400-888-6661 公司网 站:www.myfund.com (51) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 法定代 表人 :王 昌庆 联系人 :张蕾 联系电 话:010-67000988 客服电 话:400-001-8811 公司网 站:www.zcvc.com.cn (52) 和讯信 息科 技有 限公 司


住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉


联系人 :吴 阿婷 联系电 话:0755-82721106 客服电 话:400-9200-022 公司网 站:licaike.hexun.com (53) 上 海好 买基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :胡 锴隽 联系电 话: 021-20613635 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (54) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号3 层310 室 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 21 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :凌 秋艳 联系电 话:021-52822063-8105 客服电 话:4000-466-788 公司网 站:www.66zichan.com (55) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 法定代 表人 :肖 雯 联系电 话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电 话:020-89629066 公司网 站:www.yingmi.cn (56) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司


办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼


法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇


电话:021-20665952


客户服 务热 线:4008219031 公司网 站:www.lufunds.com (57) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 3 楼 法定代 表人 :黄 欣 联系人 :戴 珉微 联系电 话:021-33768132 客服电 话:4006767523 网址:www.zzwealth.cn (58) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 法定代 表人 :盛 大 联系人 :徐 雪吟 联系电 话:021-50583533-3011 客服电 话:400-067-6266 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ,选 择符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金, 并长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 22 及时公 告。 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :杨 光裕 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 :张 真珍 客户服 务电 话:400-8868-666 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 律师事 务所 名称 :北 京市 中伦律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲6 号 SK 大厦 36-37 层 负责人 :张 学兵 电话:0755-33256666 传真:0755-33206888 联系人 :李 雅婷 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 住所( 办公 地址 ) : 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平 电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人 :李 妍明 四、基金的名称 本基金 名称 : 长 城环 保主 题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 五、基金的类型 基金类 型: 混合 型 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 23 基金运 作方 式: 契约 型开 放式。 六 、基金的投资目标 本基 金重点投 资于环保主题类 相关的上 市公司,通过定 量定性相 结合的积极策略 ,在 控制风 险的 前提 下, 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。 七 、基金的投资范围 本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行上市的股票 (包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、 债券 ( 含国 家债 券、 金 融债 券、 次级债 券、 中央 银行 票据 、企业 债券 、中 小企 业私 募债券 、公 司债 券、 中期 票据、 短期 融 资券、 可转 换债 券、 分离 交易可 转债 纯债 、资 产支 持证券 等) 、权 证、 货币 市场工 具以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具(但 须符 合 中 国证 监会 相 关规定)。 本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的 0%-95% ,其 中投 资于 环保 主题 类公司 证 券的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ; 本基 金现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的 投资比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种,基 金管理人 在履行适当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 八 、基金的投资策略 1、大 类资 产配 置策 略 本基 金为灵活 配置混合型证券 投资基金 ,将采用“自上 而下”的 策略进行大类资 产配 置。本 基金 主要 综合 分析 宏观经 济、 政策 环境 、流 动性指 标等 因素 ,并 结合 市场流 动性 水 平、市 场波 动水 平、 未来 利率变 动趋 势、 以及 债券 的供求 等因 素的 判断 ,分 析股票 市场 、 债券市 场、 现金 等大 类资 产的预 期风 险和 收益 ,动 态调整 基金 大类 资产 的投 资比例 ,控 制 系统性 风险 。 2、股 票投 资策 略 (1) 环保 主题 的界 定 随着 工业及社 会的发展,生态 文明建设 已经成为新时期 的主要任 务之一。本基金 将主 要挖掘 生态 文明 发展 中的 各种环 保主 题投 资机 会。 传统 意义上, 狭义的环保,是 指我们日 常所见到的废水 废气废物 的处理。从实现 生态 文明社 会的 目标 来看 , 这 个只是 环境 问题 的最 显性 的冰山 一角 , 要 真正 实现 生态文 明社 会,长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 24 环保主 题应 有更 大的 外延 。 环保 的本质是 一种更科学化的 工农业生 产和生活方式, 其最终实 现,首先离不开 整个 产业链 上的 企业 ,包 括前 中后端 企业 的共 同努 力, 同时, 也依 托于 其他 行业 中为环 境保 护 献计献 策、 履行 责任 、或 向环保 产业 转型 的公 司的 努力。 本基金 定义 的环 保主 题包 括两种 类型 的公 司: 第一, 环保 产业 链的 前端 、中端 、后 端涉 及的 公司 。 前端 ,是指从 产业源头上采取 措施有利 于保 护自然资源 ,防止环 境污染,改善生 态环 境的行 业, 包括 但不 限于 为清洁 能源 及可 再生 能源 等新能 源的 开发 及使 用、 高效率 能源 的 生产、 转换 、传 输及 存储 等服务 、新 材料 研发 及使 用、生 态农 业、 智能 交通 、节能 减排 、 淘汰落 后产 能等 提供 生产 设备、 技术 、特 殊材 料、 服务、 建筑 及安 装等 公司 ;中端 ,是 指 通过加 强工 业过 程中 副产 品的合 理再 利用 ,提 高资 源使用 效率 来减 少污 染物 排放的 行业 , 包括但 不限 于废 物再 利用 、垃圾 发电 、餐 厨利 用、 循环经 济等 相关 产业 链的 上下游 公司 。 后端, 即狭 义的 “环 保” 概念, 是指 环境 监测 及污 染物排 放后 的末 端治 理行 业,如 为空 气 污染控 制 、 废水 管理 、固 体废弃 物管 理、 消除 噪声 、土壤 改造 、环 境承 包与 工程、 环境 监 测、分 析服 务、 数据 收集 、分析 和评 价等 活动 提供 生产设 备、 特殊 材料 、建 筑安装 以及 服 务的公 司等 。 第二 ,对环保 产业发展及生态 建设做出 积极贡献、履行 环保责任 或致力于向环保 转型 的公司 ,包 括但 不限 于碳 交易等 。 未来 随着经济 增长及产业转型 的进一步 发展,环保主题 的外延将 不断扩大,本基 金将 根据实 际情 况对 环保 主题 的界定 方法 进行 调整 。 (2) 个股 投资 策略 本基 金将依据 环保主题类股票 的定义确 定备选股票池, 并依据定 性分析和定量分 析相 结合的 方法 ,进 行综 合评 估筛选 ,构 建本 基金 的各 级股票 池。 1)定 性分 析 A. 对 于环 保产 业链 的前 中 后端股 票, 其核 心竞 争力 在于科 技创 新能 力的 持续 领先。 本 基金将 重点 考察 企业 的可 持续研 发能 力, 并结 合其 公司治 理、 生命 周期 、商 业模式 、管 理 能力、 行业 竞争 格局 等方 面来综 合评 估, 据此 判断 企业在 行业 内的 竞争 优势 ,并判 断其 投 资价值 。在 此基 础上 ,重 点关注 具备 全产 业链 服务 能力, 具备 外延 式扩 张空 间,市 场开 拓 能力突 出的 企业 。 科技 创新能力 :科研投入是科 技创新能 力的保障。本基 金将重点 关注企业在科研 投入长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 25 方面的 长远 规划 ,研 发投 入,技 术引 进, 人员 引进 等方面 ,以 判断 其科 技创 新能力 是否 有 效可持 续。 公司治 理: 公司 是否 建立 了合理 高效 的治 理结 构, 是否制 定了 前瞻 性的 发展 战略。 商业 模式:根 据企业及行业特 点分析上 下游关系、企业 核心竞争 优势、以及业务 结构 等方面 ; 管理 能力:主 要考察企业的经 营独立性 ,管理层对股东 的责任感 ,管理层长效约 束与 激励机 制的 建立 ,管 理层 的长远 眼光 及战 略能 力等 定性指 标。 B. 对 于环 保产 业发 展及 生 态建设 做出 积极 贡献 、 履 行环保 责任 或致 力于 向环 保转型 的 公司, 本基 金将 重点 关注 但不限 于以 下因 素: 公司 产品或 服务 对于 环保 的贡 献,公 司环 保 政策, 公司 在环 保公 益方 面的投 入, 公司 具有 向环 保产业 转 型 的研 究和 准备 ,公司 积极 参 与碳交 易业 务, 公司 投资 于环保 主题 类行 业等 。 2)定 量分 析 在定量 分析 中, 本基 金将 结合 PE 、PB 、PS 、PEG 等 相对估 值指 标以 及自 由现 金流贴 现 等绝对 估值 方法 来考 察企 业的估 值水 平, 以判 断当 前股价 高估 或低 估。 环保 主题类 股票 因 其高成 长性 一般 估值 较高 ,因此 ,本 基金 在关 注估 值指标 的同 时, 还会 关注 营业收 入增 长 率、盈 利增 长率 、现 金流 量增长 率、 及净 资产 收益 率等指 标, 来评 估企 业的 成长性 。在 考 察其科 技创 新能 力可 持续 性方面 ,将 重点 关注 研发 费用与 营业 收入 的占 比, 及获得 财政 补 贴的情 况。 而在 业务 结构 分布上 ,通 过 其 收入 的地 区占比 及业 务占 比, 并结 合对于 不同 地 区不同 业务 的发 展空 间研 判,来 综合 评估 。





本 基金 将通 过对 行业 估值指 标的 横向 、纵 向分 析,并 结合 成长 性的 行业 比较, 并结 合 其他量 化指 标, 综合 选择 估值与 成长 位于 合理 区间 的环保 主题 类企 业进 行投 资,动 态构 建 资产组 合。 同时 ,本基金 在进行股票资产 配置时, 将考察企业的流 动性和换 手率指标,参考 基金 的流动 性需 求, 以降 低股 票资产 的流 动性 风险 。 3、债 券投 资策 略 当股 票市场投 资风险和不确定 性增大时 ,本基金将择机 把部分资 产转换为债券资 产, 或通过 参与 一级 债券 市场 交易获 取低 风险 收益 ,以 此 降低 基金 组合 资产 风险 水平。 本投 资 组合对 于债 券的 投资 以久 期管理 策略 为基 础, 在此 基础上 结合 收益 率曲 线策 略、个 券选 择 策略、 跨市 场套 利策 略对 债券资 产进 行动 态调 整, 并择机 把握 市场 低效 或失 效情况 下的 交 易机会 。


长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 26 4、中 小企 业私 募债 券投 资 策略


基金投 资中 小企 业私 募债 券, 基 金管 理人 将根 据审 慎原则 , 制 定严 格的 投资 决策流 程 、 风险控 制制 度和 信用 风险 、流动 性风 险处 置预 案, 并经董 事会 批准 ,以 防范 信用风 险、 流 动性风 险等 各种 风险 。


本基金 投资 于单 只中 小企 业私募 债的 比例 不得 超过 本基金 资产 净值 的 10% 。 未 来法律 法 规或监 管部 门取 消上 述限 制 ,如 适用 于本 基金 ,基 金管理 人在 履行 适当 程序 后,本 基金 投 资不再 受相 关限 制。


在中 小企业私 募债选择时,本 基金将采 用公司内部债券 信用评级 系统对信用评级 进行 持续跟 踪, 防范 信用 风险 。在此 基础 上, 本基 金重 点关注 中小 企业 私募 债的 发行要 素、 担 保机构 等发 行信 息对 债项 进行增 信。


本基金 将根 据相 关法 律法 规要求 披露 中小 企业 私募 债的投 资情 况。 5、权 证投 资策 略


本基 金在进行 权证投资时将在 严格控制 风险的前提下谋 取最大的 收益,以不改变 投资 组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ,运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估, 谨慎投 资。 6、资 产支 持证 券投 资策 略 对于 资产支持 证券,本基金将 综合考虑 市场利率、发行 条款、标 的资产的构成、 质量 及提前 偿还 率等 因素 ,研 究资产 支持 证券 的收 益和 风险匹 配情 况, 在严 格控 制风险 的基 础 上选择 投资 对象 ,追 求稳 定收益 。 九 、基金的业绩比较 基准 本基 金的业绩 比较基准 为:50% × 中证环保 产业指数收益 率+50% ×中 债综合财富指 数 收益率 。


本基 金是灵活 配置混合型基金 ,主要投 资于环保主题类 公司证券 。中证环保产业 指数 对环保 主题 类行 业股 票具 有较强 的代 表性 ,适 合作 为本基 金股 票部 分的 业绩 比较基 准。 本 基金固 定收 益部 分的 业绩 比较基 准采 用了 中债 综合 财富指 数。 该指 数由 中央 国债登 记结 算 有限责 任公 司编 制和 维护 ,综合 反映 了债 券市 场整 体价格 和回 报情 况, 是目 前市场 上较 为 权威的 反映 债券 市场 整体 走势的 基准 指数 之一 。


本基金 是灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金, 股票 投资 范围 为 0-95% 。 本基 金对 中 证环保 产 业指数 和中 债综 合财 富指 数分别 赋 予50% 和50% 的 权 重符合 本基 金的 投资 特性 。


如果 今后法律 法规发生变化, 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 27 推出, 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩比较 基准 时, 经与 基金 托管人 协商 一 致,本 基金 可在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。本 基金 由于上 述原 因 变更业 绩比 较基 准, 不需 召开基 金持 有人 大会 通过 。 十、基金的风险收益 特征 本基 金的长期 平均风险和预期 收益率低 于股票型基金, 高于债券 型基金、货币市 场基 金,属 于中 等风 险、 中等 收益的 基金 产品 。 十 一、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金托管 人中国 建设银 行股份有限 公司根 据本基 金合同规定 , 于2016年4 月28日复核 了本 基 金招 募说 明书 更新 中的 投 资组 合报 告 等 内容 , 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误导 性 陈述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015年12月31日 ,本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,126,915,262.86 57.95 其中: 股票


1,126,915,262.86 57.95 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


108,714,000.00 5.59 其中: 债券


108,714,000.00 5.59








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


430,000,455.00 22.11 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


276,554,034.98 14.22 8 其他资 产


2,429,748.22 0.12 9 合计





1,944,613,501.06





100.00 2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 28 A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 717,033,864.11 39.24 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 16,994,304.44 0.93 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 206,996,612.76 11.33 J 金融业 26,550,796.50 1.45 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 55,110,685.05 3.02 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 66,004,000.00 3.61 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 38,225,000.00 2.09 S 综合 - - 合计 1,126,915,262.86 61.66 3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000625 长安汽 车 5,000,850 84,864,424.50 4.64 2 300072 三聚环 保 1,800,000 61,146,000.00 3.35 3 300182 捷成股 份 2,050,085 49,202,040.00 2.69 4 300017 网宿科 技 600,000 35,994,000.00 1.97 5 600570 恒生电 子 550,052 33,536,670.44 1.84 6 002183 怡 亚 通 700,000 32,242,000.00 1.76 7 000977 浪潮信 息 1,000,000 31,710,000.00 1.74 8 300156 神雾环 保 600,000 29,994,000.00 1.64 9 300136 信维通 信 1,000,000 29,550,000.00 1.62 10 002588 史丹利 900,000 29,277,000.00 1.60 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 29 1 国家债 券 108,714,000.00 5.95 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 108,714,000.00 5.95 5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 020081 15 贴债 07 600,000 59,274,000.00 3.24 2 159908 15 贴 现国 债08 500,000 49,440,000.00 2.71 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 9.1 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 注:本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 ,本 期末 未持 有股指 期货 。 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等, 暂不 参 与股指 期货 交易 。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 30 10.1 本 期国 债期 货投 资政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等, 暂不 参 与国债 期货 交易 。 10.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ,本 期末 未持有 国债 期货 。 10.3 本 期国 债期 货投 资评 价 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 11 、投 资组 合报 告附 注 11.1 本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ,或 在报告 编 制日前 一年 内受 到过 公开 谴责、 处罚 。 11.2 基金投 资的 前十 名股 票中 ,未有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。 11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,188,076.85 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,203,439.42 5 应收申 购款 38,231.95 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,429,748.22 11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。 11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 31 十 二、基金的业绩 过往一 定阶 段 本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 (截至2015 年12 月31 日) 时间段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合 同生 效日 (2015 年4 月8日 )至 2015年12 月31 日 -2.00% 1.08% 1.80% 1.58% -3.80% -0.50% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 十 三、基金费用概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 的证 券交 易费 用 ; (7) 基金 的银 行汇 划费 用 ; (8) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H=E×1.5% ÷当 年天 数 H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对一致 后,由基 金托管 人于次月 首日起2-5个工 作 日内从基 金财产中 一次性 支付给基 金管 理人。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 32 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.25% 年 费 率计提 。托 管费 的计 算方 法如下 : H=E×0.25% ÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对一致 后,由基 金托管 人于次月 首日起2-5个工 作 日内从基 金财产中 一次性 支付给基 金托 管人。 上述 “1 、 基 金费 用的 种类 中第(3)-(7)项 费用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、申 购费 用 本基金 在 申 购时 收取 申购 费用, 投资 者可 以多 次 申 购本基 金, 申购 费率 按每 笔 申购申 请单独 计算 。 本基金 对通 过直 销柜 台 申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的 申购费 率。具 体如 下: (1) 申购 费率 申购金额( 含 申 购费) 申购费率 100 万元以下 1.5% 100 万元( 含) -300万元 1.0% 300 万元( 含) -500万元 0.5% 500 万元以上( 含) 每笔1000元 注: 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 (2) 特定 申 购 费率 申 购金额( 含 申 购费) 申 购费率 100 万元以下 0.3% 100 万元( 含) -300 万元 0.2% 300 万元( 含) -500 万元 0.1% 500 万元以上( 含) 每笔1000 元 注:上 述特 定 申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户, 包 括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金 等,具 体包 括: 全国 社会 保障基 金 ; 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ;企 业年金 单一 计 划以及 集合 计划 ;企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划 ; 企业 年金 养老金 产 品 。 如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 本公 司在 法律 法规 允许 的 前 提下可 将其 纳入 养老 金客 户范围 。 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 33 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中, 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) , 对 于500 万 元 ( 含 ) 以 上的 申购 , 净 申购金 额 =申购 金额 -固 定申 购费 金额 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 数 = 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 例:某投资 者投资100,000 元申购本基 金,对 应 的申 购费率为1.5% ,若 申购当 日基金份 额净值 为1.050 元, 则其 可 得到的 基金 份额 计算 如下 : 净申购 金额 =100,000/ (1 +1.5% )=98,522.17 元 申购费 用=100,000 -98,522.17 =1,477.83 元 申购份 额=98,522.17/1.050 =93,830.64 份 2、赎 回费 用 本基金 的赎 回费 用按 持有 时间的 增加 而递 减, 费率 如下: 持 续 持 有期 ( 天) 赎回费率 1 -6 1.5% 7 -29 0.75% 30-184 0.5% 185-365 0.25% 366 及以上 0 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。 对持 续持 有期 少于30 天的基 金份 额所 收取 的赎 回费全 额计 入基 金财 产 ; 对持续 持有 期长 于30天(含) 但少于92天的 基金份额 所收取的 赎回费 的75% 计入 基金财 产,其 余 用于支付 注册 登记费和 其他必要 的手续 费 ;对持 续持有期 长于92 天( 含)但少 于185 天的基金 份额所收 取 的 赎回费的50% 计入 基金财 产 ,其余 用 于支付注 册登记 费和其他 必要的手 续费 ; 对持续持 有期 长于185 天( 含) 的份 额所 收 取的赎 回费 的25% 计 入基 金 财产, 其余 用于 支付 注册 登 记费和 其他 必要的 手续 费。 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 , 赎回总 金额 =赎 回份 数× 赎回当 日基 金份 额净 值 赎回手 续费 =赎 回总 金额 ×赎回 费率 净赎回 金额 =赎 回总 金额 -赎回 手续 费 例: 某 投资 者赎 回其 持有 的 本基 金50,000 份 , 持 有期 为85 天, 对 应的 赎回 费率 为0.5% , 若赎回 当日 基金 份额 净值 为 1.150 元 ,则 其得 到的 赎回金 额计 算如 下: 赎回总 金额 =50,000 ×1.150 =57,500 元 赎回手 续费 =57,50 0 ×0.5%=287.50 元 净赎回 金额 =57,500 -287.50 =57,212.50 元 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 34 3、转 换费 用 (1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成,具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基 金份额 持有 人承 担。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位 , 剩 余部 分舍 去 , 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产 所有。 ①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率 转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率 转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 =转 出基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 例:某投资 者持有 长城货 币市场证券 投资基 金10万 份基金份额 ,持有 期为100 天,决定 转换为本 基金,假 设转换 当日转入 基金(本 基金) 份额净值 是1.250 元,转 出 基金(长 城货 币市场证 券投资基 金)对 应赎回费 率为0, 申购补差 费率为1.5% ,则 可得到 的 转换份额 及基 金转换 费为 : 转出金 额=100,000 ×1=100,000 元 转出基 金赎 回费 =0 转入总 金额 =100,000 -0 =100,000 元 转入基 金申 购费 补差 =100,000 -100,000/(1+1.5%) =1,477.83 元 转入净 金额 =100,000 -1,477.83 =98,522.17 元 转入份 额=98,522.17/1.25 =78,817.73 份 基金转 换费 =0 +1,477.83 =1,477.83 元 ②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率 基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 例:某投资 者持有 本基金10 万份基金 份额,持 有期为100天,决 定转换 为长城 货 币市场 证券投资 基金,假 设转换 当日转出 基金(本 基金) 份额净值 是1.250 元,转 出 基金对应 赎回 费率为0.5% ,申 购补 差费 率为0 ,则 可得 到的 转换 份 额及基 金转 换费 为: 转出金 额=100,000 ×1.25 =125,000 元 转出基 金赎 回费 =125,000 ×0.5% =625 元 转入总 金额 =125,000 -625 =124,375 元 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 35 转入基 金申 购费 补差 =0 转入净 金额 =124,375 -0 =124,375 元 转入份 额=124,375/1 =124,375 份 基金转 换费 =125,000 ×0.5% =625 元 (2) 对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率的 基金),以 转入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ; 如转 入总 金 额对应 转出 基金 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时, 申购 补差 费用视 为0 。 (3) 转 出基 金赎 回费 的25% 计入转 出基 金资 产 ( 基金 合 同或招 募说 明书 另有 规定 的除外 ) 。 (4) 计算基 金转换 费用所 涉 及的申购费 率和赎 回费率 均按基金合 同、更 新的招 募说明书 规定费 率执 行 , 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 , 按照 本 公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 4、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式,基 金管理 人最迟 应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日前3个 工作 日在 至少 一 种指定 媒体 公告 。 5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况 制定基 金促 销计 划 , 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式 (如网 上交 易、 电话 交易 等)等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基金 促销 活动 期间 , 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申 购费率 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 基金财 产投 资的 相关 税收 , 由 基金 份额 持有 人承 担 , 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按 照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 十 四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》等 法律 法 规及《 长城 环保 主题 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 的要 求, 并结 合本基 金管 理 人对基 金实 施的 投资 管理 活动, 对 2015 年 3 月18 日刊登 的本 基金 的招 募说 明书进 行了 更长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 36 新,更 新的 主要 内容 如下 : 1、 在 “ 重要 提示” 中, 调 整了风 险提 示的 相关 内容 ; 更新 了招 募说 明书 所载 内容截 止 日期与 有关 财务 数据 、净 值表现 截止 日期 。 2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 , 更 新了 基金 管理 人情况 及主 要人 员情 况 。 3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ,更 新了 基金 托管 人的信 息 。 4、在 第五 部分 “相 关服 务 机构” 中, 更新 了代 销机 构信息 。 5、 在第 七部 分 “ 基金 份额 的申购 与赎 回” 中, 更 新了 基金转 换和 定期 定额 投资 的内 容 。 6、在第 八 部分 “基 金的 投 资管理 ”中 ,更新 了 投资 组合报 告内 容, 披露 截至2015 年 6 月 30 日 的数 据。 7、 在 第九 部分 “ 基金 的业 绩” 数 据 中 , 披 露了 截至 2015 年6 月30 日本 基金 的 业绩数 据。 8、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中, 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。 长城基 金管 理有 限公 司 2016 年 5 月 20 日