新华 基金管 理 股份 有 限 公司
新 华 双 利 债券 型 证 券 投资 基 金
基金合同 摘要
基 金 管理 人 ： 新 华 基金 管 理股 份 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二 零一 六年 五月
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包括但不
限于：
1 、依法募集资 金；
2 、自《基 金合同 》生 效之日起 ，根据 法律法 规和《基 金合同 》独立 运用并
管理基金财产；
3 、依照《 基金合 同》 收取基金 管理费 以及法 律法规规 定或中 国证监 会批准
的其他费用；
4 、销售基金份额；
5 、按照规定召集基金份额持有人大会；
6 、依据《 基金合 同》 及有关法 律规定 监督基 金托管人 ，如认 为基金 托管人
违反了《 基金合 同》及 国家有关 法律规 定，应 呈报中国 证监会 和其他 监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7 、在基金托管人更换时 ，提名新的基金托管人；
8 、 选择、 更换基金销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9 、担任或 委托其 他符 合条件的 机构担 任基金 登记机构 办理基 金登记 业务并
获得《基金合同》规定的费用；
10 、 依据《基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11 、 在《基金合同》约 定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12 、 依照法律法规为基 金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13 、 在法律法规允许的 前提下，为基金的利益依法为基 金 进 行 融 资 、融券；
14 、 以基金管理人的名 义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
15 、 选择、 更换律师事 务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；
16 、 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎
回、转换和非交易过户 等业务规则； 17 、 法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（二）基金管理人的义务
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包括但不
限于：
1 、依法募 集 资 金 ，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2 、办理基金备案手续；
3 、 自 《基金合同》 生 效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
4 、配备足 够的具 有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ，以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5 、建立健 全内部 风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，保
证所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互 独立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管
理，分别记账，进行证券投资；
6 、 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有 关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7 、依法接受基金托管人的监督；
8 、采取适 当合理 的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方
法符合《 基金合 同》等 法律文件 的规定 ，按有 关规定计 算并公 告基金 资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10 、 编制季度、半年度 和年度基金报告；
11 、 严格按照 《基金法 》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及报
告义务；
12 、 保守基金商业秘密 ， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
《 基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
13 、 按 《基金合同》 的 约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人
分配基金收益； 14 、 按规定受理申购与 赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15 、 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16 、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其 他相关
资料 15 年以上；
17 、 确保需要向基金投 资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证 投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18 、 组织并参加基金财产清算小组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现和分配；
19 、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证 监会并
通知基金托管人；
20 、 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失 或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21 、 监督基金托管人按 法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金
托管人违反 《基金合同》 造成基金财 产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22 、 当基金管理人将其 义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24 、 基金管理 人在募集 期间未能 达到基金 的备 案条件， 《基金合 同》 不能生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25 、 执行生效的基金份 额持有人大会的 决议；
26 、 建立并保存基金份 额持有人名册；
27 、 法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的权利包括但不限于：
1 、自《基 金合同 》生 效之日起 ，依法 律法规 和《基金 合同》 的规定 安全保
管基金财产；
2 、依《基 金合同 》约 定获得基 金托管 费以及 法律法规 规定或 监管部 门批准
的其他费用；
3 、监督基 金管理 人对 本基金的 投资运 作，如 发现基金 管理人 有违反 《基金
合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4 、根据相 关市场 规则 ，为基金 开设 资 金账户 、 证券账 户等投 资所需 账户，
为基金办理证券交易资金清算。
5 、提议召开或召集基金份额持有人大会；
6 、在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（四）基金托管人的义务
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包括但不
限于：
1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、设立专 门的基 金托 管部门， 具有符 合要求 的营业场 所，配 备足够 的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事 宜；
3 、建立健 全内部 风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相 互独立 ；对所 托管的不 同的基 金分别 设置账户 ，独立 核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4 、除依据 《基金 法》 、 《基金合 同》及 其他有 关规定外 ，不得 利用基 金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6 、按规定 开设基 金财 产的资金 账户和 证券账 户 等投资 所需账 户， 按 照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7 、保守基 金商业 秘密 ，除《基 金法》 、 《基金 合同》及 其他有 关规定 另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 、 复核、 审查基金管理 人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回 价格；
9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10 、 对基金财务会计报 告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金
管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应 当说明基金托管人是否采取了适
当的措施；
11 、 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报 表和其他相关资料 15 年以上；
12 、 建立并保存基金份 额持有人名册；
13 、 按规定制作相关账 册并与基金管理人核对；
14 、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15 、 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大
会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16 、 按照法律法规和《 基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17 、 参加基金财产清算 小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分
配；
18 、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证 监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
19 、 因违反 《基金合同 》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责
任不因其退任而免除；
20 、 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，
基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
21 、 执行生效的基金份 额持有人大会的决定；
22 、 法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（五）基金份额持有人的权利
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利包括
但不限于： 1 、分享基金财产收益；
2 、参与分配清算后的剩余基金财产；
3 、依法申请赎回其持有的基金份额；
4 、按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ；
5 、出席或 者委派 代表 出席基金 份额持 有人大 会，对基 金份额 持有人 大会审
议事项行使表决权；
6 、查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7 、监督基金管理人的投资运作；
8 、对基金 管理人 、基 金 托管人 、基金 销售机 构损害其 合法权 益的行 为依法
提起诉讼或仲裁；
9 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（六）基金份额持有人的义务
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务包括
但不限于：
1 、认真阅读并遵守《基金合同》 ；
2 、了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
3 、关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4 、缴纳基 金认购 、申 购、赎回 款项及 法律法 规和《基 金合同 》所规 定的费
用；
5 、在其持 有的基 金份 额范围内 ，承担 基金亏 损或者《 基金合 同》终 止的有
限责任；
6 、不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7 、执行生效的基金份额持有人大会的决定；
8 、返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9 、提供基 金管理 人和 监管机构 依法要 求提供 的信息， 以及不 时的更 新和补
充，并保证其真实性；
10 、 法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会 不设日常机构。
（一） 召开事由
1 、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）提高 基金管 理人 、基金托 管人的 报酬标 准 或销售 服务费 ，但法 律法规
要求提高该等报酬标准的 或销售服务费除外 ；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基 金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11） 单独或合计持有 本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同 当事 人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法 规、 《基 金合同》 或中国证 监会 规定的其 他应当召 开基 金份额
持有人大会的事项。
2 、以下情 况可由 基金 管理人和 基金 托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会：
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2 ）在法 律法规 和《 基金合同 》规定 的范围 内 且在对 现有基 金份额 持有人
利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式， 调整本基金的申购费率、 调低赎
回费率 ； （3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4 ）对《 基金合 同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化；
（5 ）在法 律法规 和《 基金合同 》规定 的范围 内 且在对 现有基 金份额 持有人
利益无实质性不利影响的前提下增加、 取消或调整基金份额类别设置及其金额限
制等，或对基金份额分类办法及规则进行调整；
（6 ）在法 律法规 和《 基金合同 》规定 的范围 内 且在对 现有基 金份额 持有人
利益无实质性不利影响的前提下， 基金管理人、 销售机构、 登记机构在法律法规
规定的范围内调整有关基金认购、 申购、 赎回 、 转换、 非交易过户、 转托管、 转
让等业务的规则；
（7 ）按照 法律法 规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以
外的其他情形。
（二） 会议召集人及召集方式
1 、除法律 法规规 定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集 。
2 、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。
3 、基金托 管人认 为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，
应当由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开 并告知基金
管理人，基金管理 人应当配合 。
4 、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管 理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 并 告知基金管理人，基金管理人应当配合 。
5 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金 份额 10% 以 上 （含 10% ）的 基金 份 额持有 人有 权自 行召 集 ，并至 少提前
30 日报中国证监会备 案。 基金份额持有人依 法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6 、基金份 额持有 人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
（三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1 、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授权 委托证 明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点;
（5 ）会务常设联系 人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2 、采取通 讯开会 方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、如召集 人为基 金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基 金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。
（四） 基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式召开方式 或法律法
规、监管机关允许的其他 ，会议的召开方式由会议召集人确定。
1 、现场开 会。由 基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场 开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲自 出席会 议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经核 对，汇 总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一 （含 二分之一。
若 到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的 二分之一 ， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应 不 少 于 本 基
金在权益登记日基金总份额的三分之一 （含三分之一） 。
2 、通讯开 会。通 讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ） 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后， 在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召集 人按基 金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3 ）本人 直接出 具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二 分 之
一）； 若 本人直 接出具 书面意见 或授权 他人代 表出具书 面意见 基金份 额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见 ；
（4 ） 上述第 （3 ） 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符；
3 、在法律 法规和 监管 机关允许 的情况 下，本 基金的基 金份额 持有人 亦可采
用其他非 书面方 式授权 其代理人 出席基 金份额 持有人大 会。在 会议召 开方式上，
本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召
开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
（五） 议事内容与程序
1 、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止 《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2 、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权 出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一以上 （含二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六） 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、一般决 议，一 般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理 人 所持表
决权的 二分之一 以上 （含 二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所 规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、特别决 议，特 别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之二以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理 人或者 基金托 管人、终 止《基 金合同 》 、本基 金与其 他基金 合并 以特别
决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的 表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（七） 计票
1 、现场开会
（1 ）如大 会由基 金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或 大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监票 人应当 在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如果 会议主 持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计票 过程应 由公 证机关予 以公证 ， 基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2 、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基 金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八） 生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自 表决通过 之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益与分配
（ 一）基金利润的构成
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣 除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（ 二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现收益的孰低数。
（ 三）基金收益分配原则
1 、 本基金各基金份额 类别在费用收取上不同， 其对应的 可供分配利润 可能
有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等收益分配权；
2 、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3 、 基金收益分配后 任 一类基金份额净值不能低于面值 ， 即基金收益分配基
准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ；
4 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（ 四）收益分配方案
基金收益分配方案中 应 载明截 至 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（ 五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间 不得超过 15 个工作 日。
（ 六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
四、与基金财产管理、运用有关的费用
（一 ）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、C 类基金份额的销售服务费；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用 、账户开户费用、账户维护费 ；
9 、按照国 家有关 规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费按 前一 日基金 资产 净值的 0.7% 年 费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H ＝E×0.7%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数 据，自 动在月 初 5 个工作日内、 按 照指定的 账户路 径进行 资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金
托管人协商解决。
2 、基金托管人的托管费
本基金 的托 管费按 前一 日基金 资产 净值的 0.2% 的 年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H ＝E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数 据，自 动在月 初 5 个工作日内、 按 照指定的 账户路 径进行 资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金
托管人协商解决。
3 、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的 基金资产净值的 0.4% 年费率计
提。计算方法如下：
H=E ×0.4% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日 应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金托管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的
账 户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、
休息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数
据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 4 －9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一 ）投资目标
在严格控制投资风险并保持较高资产流动性的前提下， 通过配置债券等固定
收益类金融工具， 追求基金资产的长期稳定增值 ， 通过适量投资权益类资产力争
获取增强型回报。
（二 ）投资范围
本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证、债券
（包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公 司债、 次级债、 地方政 府债券、 中
期票据、 可转换 债券（ 含分离交 易可转 债） 、 可交换债 券、中 小企业 私募债、 短
期融资券 、资产 支持证 券、债券 回购等 ） 、货 币市场工 具（包 括 银行 存款 、大额
存单 等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中
国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80% ，持 有现 金或 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ；对
股票、 权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20% ， 其中， 权证投资占
基金资产净值的比例为 0-3% 。
（三）投资限制
1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金债券 资产的投资比例不低于基金资产的 80% ；
（2 保持不低于基金资 产净值 5 ％的现金或者 到期日在一年以内的政府债券；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（4 ）本基 金管理 人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本基 金在任 何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5 ％；
（8 ）本基 金投资 于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10 ％；
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12 ）本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资 标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金财产参与股 票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ， 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期 ；
（15） 本基金持有的全 部中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值
的 20 ％； 本基金 投资 于中小企业 私募债 券， 其单只市值 不得超 过基 金资产净值的 10% ；
（16）本基金的基金资 产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（17）本基金 投资流通 受限证券 ，基金管 理人 应根据中 国证监会 相关 规定，
与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例进
行投资。 基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险；
（18 ）法律法 规及中国 证监会规 定的和《 基金 合同》约 定的其他 投资 限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人
应当在 10 个交易日内 进行调整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。法律法规
另有规定的，从其规定。
基金管理 人应当 自基金 合同生效 之日起 6 个 月内使基 金的投 资组合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消 或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或按调整后的规定执行 。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股 股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机
制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并
按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分
之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
法律、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一） 基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（二） 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金资产净值、基金份额净值的公告
《基金合同》 生效后， 在集中申购期开始之前， 基金管理人应当至少每周公
告一次基金资产净值和基金份额净值。
自集中申购期开始之日起， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介和基金管理人网站上。
七、基金合同的终止与基金财产的清算
（一） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1 、基金份额持有人大会决定终止的；
2 、基金管理人、基金托 管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3 、 《基金合同》约定的其他情形； 4 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（二） 基金财产的清算
1 、 基金财产清算小组 ： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个 工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2 、基金财 产清算 小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3 、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4 、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘请 会计师 事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7 ）对基金剩余 财产进行分配 。
5 、基金财产清算的期限为 6 个月。
（三） 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（四） 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（五） 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工作 日内由 基 金财产清 算小
组进行公告。
（六） 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议的处理
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京市， 仲裁裁 决是终局性的并对各方
当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同的效力
《基金合同》是约定 基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
（一） 《 基金合 同》经 基金管理 人、基 金托管 人双方盖 章以及 双方法 定代表
人或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手
续，并经中国证监会书面确认后生效。
（二） 《 基金合 同》的 有效期自 其生效 之日起 至基金财 产清算 结果报 中国证
监会 备案 并公告之日止。
（三） 《 基金合 同》自 生效之日 起对包 括基金 管理人、 基金托 管人和 基金份
额持有人在内的 《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
（四） 《 基金合 同》正 本一式六 份，除 上报有 关监管机 构一式 二份外 ，基金
管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
（五） 《 基金合 同》可 印制成册 ，供投 资者在 基金管理 人、基 金托管 人、销
售机构的办公场所和营业场所查阅。
