信 达 澳 银 转型 创 新 股 票型 证 券 投 资 基金
招募说明书 （更新） 摘要
2016 年第 1 期
基 金 管理 人 ：信 达 澳银 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二〇一六 年 五 月
重 要 提 示
信达澳银转 型 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监会
2015 年 1 月 23 日证 监许可 【2015】119 号 文准予注册募集。 根据相关法律法规，
本基金基金合同已于 2015 年 4 月 15 日生效， 基金管理人于该日起正式开始对基金
财产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证
监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证 券 投 资 基金 （ 以 下简称 “ 基金” ） 是一 种 长 期投 资 工 具 ，其 主 要 功能是 分 散 投
资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供
固定收益 预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所
产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资
者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基
金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经 济、 社会等环
境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ，
由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风 险， 基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险 ，本基金的特有风险 等。
本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活
跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基
金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影
响和损失。
本基金为股票型基金， 长期预期风险与收益高于 混合型基金、 债券基金、 货币
市场基金， 属于风险较高、 收益较高的证券投资基金产品。 投资有风险， 投资者认
（申） 购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同 ， 全面认识本基金的风险
收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 谨慎做出
投资决策 。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。 本基金在募集期内
按 1.00 元面值发售并 不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金
份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人 承诺以恪尽职守、 诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不对投资者 保证基金一定盈利， 也 不向投
资者 保证最低收益。
本 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募说
明书所载内容截止日为 2016 年 4 月 14 日， 所载财务数据和净值表现截至 2015 年
12 月 31 日（财务数据未经审计） 。
5-1
一、基 金管理人
（一） 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
邮政编码：518040
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006 】071 号
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营 范围 ：基 金募 集、 基金 销售 、 特 定客 户资 产管 理、 资产 管理 和中 国证 监会
许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
股本结构： 信达证券股份 有限公司出资 5400 万元， 占公司总股本的 54%；康
联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占公
司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1 、董事、监事、高级管理人员
董事：
于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月任
化工部管理干部学院经济系法学教师，1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信达信
托投资公司部门副总经理、 部门总经理， 1999 年 6 月至 2000 年 9 月 任中国信达资
2
产管理公司债权管理部高级经理， 2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源 证券股份有限
公司董事会秘书、副总经理，2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证 券股份有限公
司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理，2011 年 10 月至 2013 年 8
月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013 年 8 月至今 任信达证券股
份有限公司董事、 总经 理。2014 年 9 月 16 日 起兼任信达澳银基金管理有限公司董
事长。
施普敦 （Michael Stapleton ） 先生， 副董事长 ， 澳大利亚墨尔本 Monash 大学
经济学学士。1996 年至 1998 年担任 JP 摩 根投资管理有限公司（澳大利亚 ）机构
客 户 经理 ，1998 年加入 康 联首 域投 资 有限 公司 机 构业 务开 发 部门 ，负 责 澳大 利 亚
机构客户销售和关系管理， 2002 年加入首域投 资国际 （伦敦） ， 历任机 构销售总监、
机构业务开发主管，2009 年 6 月起担任首域 投资有限公司（香港）亚洲及日本区
域董事总经理。
于建伟先生 ，董事， 中 央财政金融 学院金融 专 业 学士，东 北财经大 学 EMBA 。
28 年证券从业经历， 具有证券与基 金从业资 格、基金业高 管人员任 职资格。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券
业务部总经理、 资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有
限公司天津赤峰道证券营业部总经理； 2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京
北洼路营业部总经理； 2004 年至 2008 年任宏 源证券有限公司营销经纪总部总经理；
2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年 7 月 加入信达澳银基
金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信 达澳银基金管理有限公司总经理兼任信
达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
孙志新先生， 独立董事， 山西财经学院财政金融学学士， 高级经济师。 历任中
国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室 主任， 广东省
分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资 源部总经理 （党
委 组 织 部 部 长 ） ， 总 行 个 人 业 务 管 理 委 员 会 副 主 任 ， 总 行 党 校 （ 高 级 研 修 院 ） 常 务
副 校 长 ， 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 （ 党 委 组 织 部 部 长 ） ， 总 行 工 会 常 务 副 主 席 ， 总 行
监事会监事 ，于 2011 年 1 月退休。
刘颂兴先生，独立 董事 ，香港中文大学工 商管 理硕士。历任 W.I.Carr（远东）
有限公司投资分析师， 霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、 投资经理， 纽约摩
3
根担保信托公司 Intl 投 资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管理
（香港）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇 丰卓誉投资管理公司）股票董事，中
银保诚资产管理有限公司投资董事， 新鸿基地产有限公司企业策划总经理， 中国平
安 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 高 级 副 总 裁 兼 股 票 投 资 董 事 ， 中 国 国 际 金 融 （ 香 港 ）
有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors （香港）有限公司执行董事兼投
资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产 管理（香港）有限公司董事总经理。
刘治海先生， 独立董事 ， 全国律师协会公司法专业委员会委员 ， 北京市人大立
法咨询专家 ， 中国政法大学法学硕士 ， 历任江苏省盐城市政法干校干部 ， 首都经贸
大学经济系讲师 ， 自 1993 年 2 月起担任北京 金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015
年 5 月 8 日起兼任信达 澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事：
潘 广 建 先 生 ， 英 国 伯 明 翰 大 学 工 商 管 理 硕 士 ， 加 拿 大 注 册 会 计 师 协 会 会 计 师。
曾 任 职于 德勤 会 计师 事务 所 稽核 部、 香 港期 货交 易 所监 察部 ，1997 年 起 历任 山 一
证券分析员、 证券及期货事务监察委员会中介团体及投资产品部助理经理、 强制性
公积金计划管理局强制性公积金计划及产品经理、 景顺亚洲业务发展经理、 景顺长
城基金管理公司财务总监、 AXA 国卫市场部总经理、 银联信托有限公司市场及产品
部主管、荷兰银行投资管理有限公司大中华区总经理助理，2007 年 5 月起任首域
投资（香港）有限公司中国业务开发董事，2007 年 8 月起兼任信达 澳银基金管理
公司监事。
郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核总监助理。2007 年 5 月
加入信达澳银基金管理有限公司， 历任客户服务部副总经理、 监察稽核部副总经理、
监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任 信达澳银基金管理有限公司职工监事。
高级管理人员：
于建伟先生， 总经理 ， 中央财政金融学院金融专业 学士， 东北财经大学 EMBA 。
28 年证券从业经历， 具有证券与基 金从业资 格、基金业高 管人员任 职资格。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券
业务部总经理、 资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有
限公司天津赤峰道证券营业部总经理； 2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京
北洼路营业部总经理； 2004 年至 2008 年任宏 源证券有限公司营销经纪总部总经理；
4
2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年 7 月 加入信达澳银基
金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信 达澳银 基金管理有限公司总经理兼任信
达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士，督察长， 中南财经大学经济学学士， 加拿大 Concordia University
经济学硕士。19 年证 券、 基金从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人
员任职资格。 1999 年起 历任大成基金管理有限公司研究部分析师、 市场部副总监、
规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务， 其间两次 借调到中国证监会基金部工
作， 参与老基金重组、 首批开放式基金评审等工作 。 2000-2001 年参 与英国政府 “中
国金融人才培训计划” （FIST 项目） ， 任职于 东方汇理证 券公司 （伦敦） 。2005 年 8
月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。
于鹏先生， 副总经理 ， 中国人民大学经济学学士。 22 年证券、 基金从业经历，
具有证券与基金从业资格 、 基金业高管人员任职资格 。 历任中国建设银行总行信托
投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深 圳证券营业部
计划财务部副经理、 经理； 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计
财部经理； 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总部业务监控部
经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼客户资金存
管中心总经理等职务。 2005 年 10 月加入信达 澳银基金管理有限公司， 历任财务总
监、总经理助理兼财务总监 、副总经理。
焦巍先生，副总经理，上海社会科学院世界经济学博士。18 年证券从业经历，
具有基金从业资格 、基金业高管人员任职资格。1994 年至 1998 年, 任 中国银行海
南分行国际结算部职员 ；1998 年至 2002 年, 历任汉唐证券有限责任公司宏观研究
员、债券首席交易员 ；2009 年至 2014 年,历任 平安大华基金管理有限公司宏观研
究员、基金经理、投资总监 ；2014 年至 2015 年,历任大成基金管理有限公司投资
总监、 首席投资官、 基 金经理 。 2015 年10 月 加入信达 信达澳银基金管理有限公司 ，
2015 年 12 月 10 日起 任总经理助理， 2016 年 3 月 17 日起任投资 总监，2016 年 4
月11 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理 。
程文卫先生， 副总经理， 南开大学管理学博士。18 年证券从业经历， 具有基金
从业资格、 基金业高管人员任职资格。1991 年至 1998 年在南开大学军事教研室工
5
作， 任讲师；1998 年至 2007 年任中国科技国际信托投资公司证券投资经理、 研究
所所长；2007 年至 2010 年任宏源证券股份有限公司研究所所长；2010 年至 2011
年任渤海证券股份有限公司研究所所长；2011 年至2013 年任国开证券有限责任公
司研究中心总经理；2013 年至 2015 年任亿利 资源集团有限公司金融集团副总裁、
上市公司常务副总兼董秘。2015 年11 月加入信 达澳银基金管理有限公司，2015 年
12 月31 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理， 兼任信达新兴财富资产管理
有限公司总经理。
2、基金经理
（1 ）现任基金经理：
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日
期
柴妍
本基 金的基金
经理 、 红利回
报混 合基金的
基金 经理、 新
能源 产业股票
基金 的基金经
理
2015-8-19 - 8 年
华东理 工大 学经 济学 硕士 。2008
年 5 月至 2010 年 1 月 就 职于元
大证券 ， 任 研究 部研 究员 ；2010
年5 月加 入信 达澳 银基 金 管理有
限 公 司 ， 历 任 研 究 咨 询 部 研 究
员、 信达 澳银 产业 升级 混 合基金
基金经 理助 理、 信 达澳 银 红利回
报混合 基金 基金 经理 （2015 年 7
月 9 日 起至 今） 、 信达 澳 银新能
源产业 股票 基金 基金 经理 （2015
年 8 月 12 日至 今） 、 信 达 澳银转
型创新 股票 基金 基金 经理 （2015
年 8 月 19 日至 今） 。
（2 ）曾任基金经理：
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
尹哲 2015 年 04 月 15 日 2015 年 09 月 08 日
杜蜀鹏 2015 年 04 月 15 日 2016 年 01 月 22 日
6
3 、公司公募基金 投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由 6 名成员组成， 设主席 1 名， 委员 5 名。 名单
如下：
主席：于建伟， 总经理
委员：焦巍，副总经理 、投资总监
曾国富， 公募投资总部副总监、基金 经理
孔学峰， 公募投资总部副总监 、 基金经理 张培培， 投资会秘书、 基金 经
理
刘涛，产品创新 部副总监
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基 金托管人
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制
商业银行， 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上
市( 股票代码939)，于 2007 年9 月在上海证券 交易所挂牌上市(股票代码601939)。
7
2015 年6 月末， 本集团资产总额 182,192 亿元， 较上年末增长8.81%； 客户贷
款和垫款总额101,571 亿元， 增长7.20%； 客户存款总额136,970 亿元 ， 增长6.19%。
净利润 1,322 亿元，同比增长 0.97% ；营业收入 3,110 亿元，同比增长 8.34%，其
中，利息净收入同比增长 6.31%，手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入
比23.23%，同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 14.70%，处于同业领先地位。
物理与电子渠道协同发展。 总 行成立了渠道与运营管理部， 全面推进渠道整合；
营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网点达到1.44万个， 综合营销团队达
到19,934 个、 综合柜员占比达到84%， 客户可在转型网点享受便捷舒适的 “一站式”
服务。 加快打造电子银行的主渠道建设， 有力支持物理渠道的综合化转型， 电子银
行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%， 较上年末提高6.29个百分点； 个人网上
银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78% 和11.47%；
善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线 。
转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非金融企业债务融资工具
2,374.76 亿元， 承销金额继续保持同业第一； 证券投资基金托管只数和新发基金托
管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行 代 理 人 ；
多模式现金池、 票据池、 银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大， 现金管
理品牌 “禹道” 的市场影响力持续提升； 代理中央财政授权支付业务、 代理中央非
税收入收缴业务客户数保持同业第一， 在同业中首家按照财政部要求实现中央非税
收入收缴电子化上线试点。 “鑫存管” 证券客户 保证金第三方存管客户数3,076万户，
管理资金总额7,417.41 亿元，均为行业第一。
2015年上半年， 本集团各方面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后荣获
国内外知名机构授予的40多项重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志2015年 “世界银行
1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》杂志2015
年全球上市公司2000 强排名中继续位列第2； 在美国 《财富》 杂志2015 年世界500强
排名第29位，较上年上升9位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年中国最
佳银行” 奖项； 荣获中 国银行业协会授予的 “年度最具社会责任金融 机构奖” 和 “年
度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资
产 市 场 处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、
8
监督稽核处等9个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工210
余人。 自2007年起， 托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审
计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信
贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总
行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务
和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建
设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部、
信贷二部、 信贷部、 信 贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总 行集团客户部
和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期
从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持
“以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的
各项职责， 切实维 护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资 金、 基本养老个人账户、QFII、 企业
年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。
截至 2015 年末，中国 建设银行已托管 556 只 证券投资基金。中国建设银行专业高
效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年
至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行” 。
9
三、相 关服务机构
（一）销售机构及联系人
1 、直销机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人：于建伟
电话：0755-83077068
传真：0755-83077038
联系人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518040
2 、代销机构
序号 名称 注册地址
法定代
表人
办公地址 客服电话 联系人 网站
1
中国建 设银
行股份 有限
公司
北京市 西城
区金融 大街
25 号
王洪章
北京市 西城
区闹市 口大
街1 号院1 号
楼
95533 王琳 www.ccb.com
2
交通银 行股
份有限 公司
上海市 浦东
新区银 城中
路 188 号
牛锡明
同“注 册地
址”
95559 胡迪锋 www.bankcomm.com
3
平安银 行股
份有限 公司
深圳市 深南
中路 1099 号
平安大 厦
孙建一
同“注 册地
址”
95511-3 张莉
www.bank.pingan.c
om
4
渤海银 行股
份有限 公司
天津市 河西
区马场 道
201-205 号
刘宝凤
天津市 河东
区海河 东路
218 号渤 海银
行大厦
95541 王宏 www.cbhb.com.cn
5
南洋商 业银
行 （ 中国 ） 有
限公司
上海市 浦东
新区世 纪大
道 800 号三
岳毅
上海市 浦东
新区世 纪大
道800 号南
8008302066/
4008302066
王晓明
www.ncbchina.cn/c
n/index.html
10
层、 六层 至九
层
洋商业 银行
大厦
6
信达证 券股
份有限 公司
北京市 西城
区闹市 口大
街9 号院1 号
楼
张志刚
同“注 册地
址”
4008008899 唐静 www.cindasc.com
7
中国银 河证
券股份 有限
公司
北京市 西城
区金融 大街
35 号 国际 企
业大 厦C 座
陈有安
同“注 册地
址”
4008888888 宋明
www.chinastock.co
m.cn
8
中信建 投证
券股份 有限
公司
北京市 朝阳
区安立 路 66
号 4 号楼
王常青
北京市 朝阳
门内大 街188
号
4008888108 权唐 www.csc108.com
9
申万宏 源证
券有限 公司
上海市 徐汇
区长乐 路989
号 45 层
李梅
上海市 徐汇
区长乐 路989
号45 层
95523/40088
95523
曹晔 www.swhysc.com
10
申 万 宏 源 西
部 证 券 有 限
公司
新疆乌 鲁木
齐市高 新区
（新市 区 ） 北
京南 路358
号大成 国际
大厦 20 楼
2005 室
许建平
新疆乌 鲁木
齐市高 新区
（新市 区 ） 北
京南 路358
号大成 国际
大厦 20 楼
2005 室
4008000562 王君 www.hysec.com
11
华龙证 券股
份有限 公司
甘肃省 兰州
市静宁 路308
号
李晓安
同“注 册地
址”
4006898888/
0931-96668
李昕田 www.hlzqgs.com
12
中信证 券股
份有限 公司
广东省 深圳
市福田 区中
心 3 路 8 号
王东明
北京市 朝阳
区亮马 桥路
48 号 中信 证
券大 厦18 层
95558
侯艳红 、
刘玉静
www.cs.ecitic.com
13
中信证 券 （山
东） 有限 责任
公司
青岛市 崂山
区深圳 路222
号青岛 国际
金融广 场1
号楼 20 层
杨宝林
同“注 册地
址”
95548 吴忠超 www.citicssd.com
14
国泰君 安证
券股份 有限
公司
中国（ 上海 ）
自由贸 易试
验区商 城路
618 号
杨德红
上海市 浦东
新区银 城中
路168 号上
海银行 大厦
29 层
95521
芮敏祺 、
朱雅崴
www.gtja.com
15
光大证 券股
份有限 公司
上海市 静安
区新闸 路
1508 号
薛峰
同“注 册地
址”
4008888788/
95525
刘晨 www.ebscn.com
11
16
海通证 券股
份有限 公司
上海市 淮海
中路 98 号
王开国
上海市 广东
路689 号海
通证券 大厦
4008888001/
021-95553
王立群 www.htsec.com
17
招商证 券股
份有限 公司
深圳市 福田
区益田 路江
苏大 厦A 座
38-45 层
宫少林
同“注 册地
址”
95565/40088
88111
黄婵君 www.newone.com.cn
18
国信证 券股
份有限 公司
深圳市 罗湖
区红岭 中路
1012 号国 信
证券大 厦 16
楼
何如
深圳市 罗湖
区红岭 中路
1012 号国 信
证券大 厦 16
层至 26 层
95536 周杨 www.guosen.com.cn
19
安信证 券股
份有限 公司
深圳市 福田
区金田 路
4018 号安 联
大厦
牛冠兴
同“注 册地
址”
4008001001 郑向溢
www.essence.com.c
n
20
平安证 券有
限责任 公司
深圳市 福田
区金田 路大
中华国 际交
易广 场8 楼
杨宇翔
同“注 册地
址”
95511-8 石静武 stock.pingan.com
21
东兴证 券股
份有限 公司
北京市 西城
区金融 大 街5
号新盛 大 厦B
座 12 、15 层
魏庆华
同“注 册地
址”
4008888993 汤漫川 www.dxzq.net
22
世纪证 券有
限责任 公司
深圳市 福田
区深南 大道
7088 号招 商
银行大 厦 41
层
卢长才
同“注 册地
址”
0755-831995
09
雷新东 、
袁媛
www.csco.com.cn
23
华福证 券有
限责任 公司
福州市 五四
路 157 号新
天地大 厦7 、
8 层
黄金琳
福州市 五四
路157 号新
天地大 厦7
至10 层
0591-96326 郭相兴 www.gfhfzq.com.cn
24
广州证 券股
份有限 公司
广州市 天河
区珠江 西 路5
号广州 国际
金融中 心主
塔 19 层、20
层
邱三发
同“注 册地
址”
020-961303 林洁茹 www.gzs.com.cn
25
新时代 证券
股份有 限公
司
北京市 海淀
区北三 环西
路 99 号院1
号楼 15 层
1501
刘汝军
同“注 册地
址”
4006989898 卢珊 www.xsdzq.cn
12
26
长江证 券股
份有限 公司
武汉市 新华
路特 8 号长
江证券 大厦
胡运钊
同“注 册地
址”
95579/40088
88999
奚博宇 www.95579.com
27
中泰证 券股
份有限 公司
济南市 经七
路 86 号
李玮
同“注 册地
址”
95538 马晓男 www.qlzq.com.cn
28
联讯证 券股
份有限 公司
惠州市 江北
东江三 路 55
号广播 电视
新闻中 心西
面一层 大堂
和三、 四层
徐刚
同“注 册地
址”
95564 彭莲 www.lxzq.com.cn
29
长城证 券有
限责任 公司
深圳市 福田
区深南 大道
6008 号特 区
报业大 厦
16-17 层
黄耀华
深圳市 福田
区深南 大道
6008 号特 区
报业大 厦 14
层
4006666888/
0755-336800
00
刘阳 www.cgws.com
30
恒泰证 券股
份有限 公司
内蒙古 呼和
浩特新 城区
新华东 街111
号
庞介民
内蒙古 呼和
浩特市 赛罕
区敕勒 川大
街东方 君 座D
座 14 层
4001966188 魏巍 www.cnht.com.cn
31
太平洋 证券
股份有 限公
司
云南省 昆明
市青年 路389
号志远 大厦
18 层
李长伟
北京市 西城
区北展 北 街9
号华远 企业
号D 座3 单元
400-665-099
9
唐昌田 www.tpyzq.com
32
国金证 券股
份有限 公司
四川省 成都
市东城 根上
街 95 号
冉云
同“注 册地
址”
95310 刘婧漪 www.gjzq.com.cn
33
天相投 资顾
问有限 公司
北京市 西城
区金融 街 19
号富凯 大 厦B
座 701
林义相
北京市 西城
区新街 口外
大街 28 号C
座5 层
010-6604567
8
尹伶
www.txsec.com/
www.jjm.com.cn
34
诺亚正 行 （上
海） 基金 销售
投资顾 问有
限公司
上海市 浦东
新区银 城中
路 68 号 8 楼
汪静波
同“注 册地
址”
4008215399 徐成 www.noah-fund.com
35
深圳众 禄金
融控股 股份
有限公 司
深圳市 罗湖
区梨园 路物
资控股 置地
大厦 8 楼
薛峰
同“注 册地
址”
4006788887 童彩平
www.zlfund.cn 及
www.jjmmw.com
36
上海天 天基
金销售 有限
公司
上海市 徐汇
区龙田 路190
号2 号楼2 层
其实
上海市 徐汇
区龙田 路195
号3C 座7 楼
4001818188 刘之菁 www.1234567.com.cn
13
37
上海好 买基
金销售 有限
公司
上海市 浦东
南路 1118 号
鄂尔多 斯国
际大厦
903~906 室
杨文斌
同“注 册地
址”
4007009665 戴稽汉 www.ehowbuy.com
38
杭州数 米基
金销售 有限
公司
杭州市 余杭
区仓前 街道
文一西 路
1218 号 1 幢
202 室
陈柏青
杭州市 滨江
区江南 大道
3588 号恒 生
大厦 12 楼
4000766123 冷烽 www.fund123.cn
39
和讯信 息科
技有限 公司
北京市 朝阳
区朝外 大街
22 号 泛利 大
厦 1002 室
王莉
同“注 册地
址”
4009200022
刘英、 魏
亚斐
licaike.hexun.com
40
浙江同 花顺
基金销 售有
限公司
杭州市 文二
西路一 号903
室
凌顺平
同“注 册地
址”
4008773772 汪林林 www.5ifund.com
41
上海联 泰资
产管理 有限
公司
中国（ 上海 ）
自由贸 易试
验区富 特北
路277 号3 层
310 室
燕斌
上海市 长宁
区金钟 路658
弄2 号楼B 座
6 楼
4000466788 陈东 www.66money.com
42
北京展 恒基
金销售 股份
有限公 司
北京市 顺义
区后沙 峪镇
安富 街6 号
闫振杰
北京市 朝阳
区安苑 路
15-1 号邮 电
新闻大 厦2
层
4008188000
马林、 翟
文
www.myfund.com
43
众升财 富 （北
京） 基金 销售
有限公 司
中国北 京朝
阳区北 四环
中路 27 号盘
古大 观3201
李招弟
中国北 京朝
阳区北 四环
中路 27 号盘
古大 观3201
4000598888 李艳 www.wy-fund.com
44
北京增 财基
金销售 有限
公司
北京市 西城
区南礼 士路
66 号1 号楼
12 层1208 号
罗细安
北京市 西城
区南礼 士路
66 号1 号楼
12 层1208 号
4000018811 李皓 www.zcvc.com.cn
45
中信期 货有
限公司
深圳市 福田
区中心 三 路8
号卓越 时代
广场（ 二期 ）
北座 13 层
1301-1305
室、14 层
张皓
深圳市 福田
区中心 三 路8
号卓越 时代
广场（ 二期 ）
北座 13 层
1301-1305
室、14 层
4009908826 洪诚 www.citicsf.com
46
上海长 量基
金销售 投资
上海市 浦东
新区高 翔路
张跃伟
上海浦 东新
区浦东 大道
4008202899 毛林 www.erichfund.com
14
顾问有 限公
司
526 号2 幢
220 室
555 号裕 景国
际B 座16 层
47
嘉实财 富管
理有限 公司
上海市 浦东
新区世 纪大
道 8 号 上海
国金中 心办
公楼二 期 46
层 4609-10
单元
赵学军
北京市 朝阳
区建国 路 91
号金地 中 心A
座6 层
4000218850 余永键 www.harvestwm.cn
48
北京乐 融多
源投资 咨询
有限公 司
北京市 朝阳
区西大 望 路1
号 1 号楼
1603
董浩
北京市 朝阳
区西大 望 路1
号温特 莱中
心A 座16 层
4000681176 牛亚楠 www.jimufund.com
49
上海陆 金所
资产管 理有
限公司
上海市 浦东
新区陆 家嘴
环路 1333 号
14 楼09 单元
郭坚
同“注 册地
址”
4008219031 宁博宇 www.lufunds.com
50
上海利 得基
金销售 有限
公司
上 海 市 宝 山
区蕴川路
5475 号 1033
室
沈继伟
上 海 浦 东 新
区 峨 山 路 91
弄61 号10 号
楼12 楼
4000676266 曹怡晨 a.leadfund.com.cn
51
深圳市 金斧
子投资 咨询
有限公 司
广 东 省 深 圳
市 南 山 区 智
慧 广 场 第 A
栋 11 层
1101-02
陈姚坚
同 “ 注 册 地
址”
4009500888
陈姿
儒 、张
烨
www.jfzinv.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83196151
联系人：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
15
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人（执行事务合伙人） ： 吴港平
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 汤骏
经办注册会计师：汤骏、 郭淑仪
四、基 金的名称
信达澳银转型创新股票型证券投资 基金
五、基 金的运作方式和类 型
运作方式：契约型、开放式
类型：股票型基金
六、基 金的投资目标
本基金通过积极主动的管理， 在有效控制风险的前提下， 深度挖掘企业转型创
16
新过程中产生的各类投资机遇， 力争在中长期为投资者获取超越 业绩比较基准的投
资回报。
七、基 金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 等） 、 债 券 （含中小
企业私募债、 可转换债券等） 、 债券回购、 现金、 货币市场工具、 权证、 股指期货、
资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 80%-95% ，其中投资
于本基金定义的转型创新主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于
80% ；债 券（ 含中 小企 业私募 债、 可转 换债 券 等）资 产、 现金 、货 币 市场工 具、股
指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的的比
例为 5%-20%； 每个 交易 日 日终 在扣 除股 指期货 合 约需 缴纳 的交 易保证 金 后， 基 金
保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值的 5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%；资产支持证券的投资比例不
超过基金资产净值的 20%。
八、基 金的投资策略
本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主动的投资策略， 并对投资组合
进行动态调整。 由于本基金为股票型基金， 核心投资策略为股票精选策略， 同时辅
以资产配置策略优化投资组合的风险收益，提升投资组合回报。
1、资产配置策略
本基金管理人使用趋势和估值相结合的方式， 结合定量和定性分析， 从多个角
度考虑宏观经济面、 政策面、 市场面等多种因素， 综合分析评判证券市场的特点及
其演化趋势。 通 过分析股票、 债券等资产的预期收益风险的匹配关系， 在此基础上，
在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。
17
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率 、居民消费价格指数(CPI) 、生产
者价格指数(PPI) 、 采购 经理人指数 （PMI ） 、 货币供应量(M0 ，M1 ，M2) 的增长率等
指标。
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、 上市公司的盈利增
长情况、市场总体 P/E 、P/B 等指标相对于长 期均值水平的偏离度、经济增速相近
的国家估值水平横向比较等多种指标， 通过对上述指标的综合分析和研究实施投资
组合 的资产配置。
2、股票精选策略
本基金主要的股票投向是通过内生或者外延方式， 使得公司的商业模式、 主营
业务领域实现创新升级或者跨行业转型升级， 获得新的核心竞争优势， 进而推动企
业价值高速成长的企业。
（1）转型创新的涵义
在不同的经济发展阶段， 由于特定的社会需求、 技术以及当时的政策导向等多
种因素的共同作用下， 各个产业的发展速度、 空间和行业前景存在差异， 企业开展
业务的具体商业模式也不尽相同。 在原有业务发展面临困境， 或是新行业面临高速
发展的机遇， 部分企业通过并购、 重组、 拓展等策略进入新行业获得竞争优势和新
的发展机遇， 或者通过内生的技术、 组织、 机制等创新手段， 开拓具有较好发展前
景的业务领域，获得新的转折性的发展机遇，称之为转型创新。
本基金转型创新的界定主要包括转型和创新两个方面：
一是转型的界定， 主要包括传统行业、 产能过剩行业 的企业切入新的领域以及
由于收购兼并获得新的增长机会。
传统行业企业转型主要是指传统行业的公司切入新的业务领域， 例如水泥、 钢
铁等传统行业的企业， 由于掌握了余热发电、 污水处理等新的技术， 进而切入政府
产业政策长期鼓励的节能环保行业， 企业实现成功转型； 或者企业通过兼并收购那
些政府产业政策鼓励、前景良好的中小企业进而获得了全新的增长机会。
二是业务创新的界定， 主要包括企业在公司治理结构、 新的技术、 新的营销渠
道、 新的产品或者新的管理模式方面实现了创新突破， 进而拉动企业进入一个新的
增长周期。
公司治理结构方面的创新包括： 公司进行混合所制改革或者股权激励， 由于治
18
理结构的优化， 使得公司潜力得到更大的释放， 进而推动公司业绩进入一个新的增
长周期； 新的技术是指公司由于长期研发或者专利权购买等原因掌握了国内或者国
际同行业领先的先进技术， 进而获得了新的增长机会； 新的营销渠道是指公司产品
销售渠道获得了实质性突破， 例如介入电子商务或者其他新的渠道领域， 进而拉动
公司销售快速增长； 新的产品是指公司开发出更加适合目标客户需求的新产品， 实
现销售收入的快速增长； 新的管理模式是指公司由于在内部管理方面引入激励约束
机制更强的管理制度，例如事业部制度等，进而带动公司进入一个新的增 长 阶 段 。
（2）转型创新主题股票的挖掘
1）初选股票库的构建
本基金对初选股票库的构建， 是在 转型创新 主题界定的范畴中， 过滤掉明显不
具备投资价值的股票。 剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投资
的股票、 ST 和*ST 股票 、 筹码集中度高且流动性差的股票、 涉及重大案件和诉讼的
股票等。
同时，本基金将密切关注股票市场企业动态，根据实际情况调整 初 选 股 票 库 。
2）风格股票库的构建
在初选股票库的基础上， 本基金将结合定量评估、 定性分析和估值分析来综合
评估备选公司转型创新活动的价值，从中选择通过转型创新实 现 增 长 的 上 市 公 司 。
① 行业配置
本基金将持续跟踪经济发展状况、 产业结构升级、 技术发展趋势以及国家的相
关政策等， 评估各行业在社会经济发展中的作用， 高度关注具备良好经济效益或社
会溢出效应， 预期未来一段时间内将保持高增长的行业， 确定为主题行业。 具体分
析时， 管理人通过跟踪各行业整体的收入增速、 利润增速、 毛利率变动幅度、ROIC
变动情况， 依此来判断各行业的景气度， 再根据行业整体的估值情况， 市场的预期，
目前机构配置的比例来综合考虑各行业在组合中的配置比例。 在操作过程中， 本基
金将根据宏观经济中期趋势、 政策环境变化、 各行业景气度情况以及估值区间水平
等因素，对行业配置不断进行调整和优化。
② 个股精选
本基金基于动态静态指标相结合的原则， 采用内在价值、 相对价值相结合的评
估方法，如市盈增长比 率（PEG ） 、 市 盈 率 （P/E ） 、 市 净 率 （P/B ） 、 企 业 价 值/ 息税
19
前利润 （EV/EBIT ） 、 企 业价值/ 息税、 折旧、 摊销前利润 （EV/EBITDA ） 、 自由现金
流贴现（DCF ）等，对 企业进行合理性评估。
（3）转型创新的投资决策
转型创新主题投资中， 确定转型切入的主题行业所处的发展阶段尤其重要， 基
金管理人定期召开投资决策委员会会议， 由宏观经济研究员、 策略研究员、 行业研
究员和基金经理对主题 行业进行评估， 综合考虑主题发展阶段、 主题催化因素、 主
题市场容量、 主题估值水平等因素， 确定每个主题 行业的配置权重范围， 从而进行
相关转型创新 主题股票的 配置。
3、债券投资策略
本基金的债券投资将坚持价值投资理念， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政
策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期
控制和结构分布策略为主， 以收益率曲线策略 、 利差策略等为辅， 构造能够提供稳
定收益的债券和货币市场工具组合。
中小企业私募债券投资策略 ： 由于中小企业私募债券具有流动性较差、 信息披
露不公开、 风险收益水平较高等特点， 因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个
券、 总量控制、 分散投资、 长期持有的原则。 对个券投资前主要采取与股票投资相
似的公司分析方式， 对中小企业私募债券发行人的公司治理、 发展前景、 经营管理、
财务状况及偿债能力作出综合评价， 从而选择收益率水平与信用风险匹配， 利差对
违约风险和流动性风险构成合理补偿的个券进行投资。 投资以后以高于普通信用债
的频度对发行人的 情况进行密切跟踪， 包括且不限于对发行人进行电话和实地调研，
与受托人、 投行、 评级机构等中介机构进行信息沟通等等， 以保持对发行人经营状
况和偿债能力变化情况的了解。 对于组合里的中小企业私募债券暴露， 根据本基金
的 类 属 配 置 策 略 、 个 券 的 投 资 价 值 和 流 动 性 管 理 要 求 ， 进 行 总 量 控 制 、 分 散 投 资 ，
降低流动性和信用风险。
4、权证投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、 提高投资组合收益的辅助工具。
本基金在投资权证时，将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合 理 估 值 ，
发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资，追求较为 稳健的当期收益。
5、股指期货投资策略
20
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股
指期货的投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制
度并报董事会批准。
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在严格控制风险的前提下，
通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险，改善组合的风险收益特征。
（1）时机选择策略
本基金通过对宏观经济运行状况、 市场情绪、 市场估值指标等的研究分析， 判
断是否需要对投资组合进行套期保值及选择套期保值的期货合约。
（2）期货合约选择和头寸选择策略
本基金根据对需进行套期保值的投资组合的beta 值的计算，在考虑期货合约基
差、 流动性等因素的基础上， 选择合适的期货合约作为套期保值工具， 并根据数量
模型 计算所需的期货合约头寸。 本基金将对投资组合的beta值进行跟踪， 动态调整
期货合约的头寸。
（3）展期策略
当套期保值的时间较长时， 需要对股指期货合约进行展期。 本基金在跟踪不同
交割日期期货合约价差的基础上，选择合适的交易时机及期货合约进行展期。
（4）保证金管理策略
本基金将通过数量化模型， 根据套期保值的时间、 投资组合及期货合约的 波动
性等参数计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符合
上述法律法规和监管要求的变化。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×85%+ 上证国债指 数收益率×
15%
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、 沪深300 指数是由中证指数有限公司编制的反映A 股市场整体走势的指数，
编制合理、 透明、 运用广泛， 具有较强的代表性与权威性， 能够反映 A 股市场总体
发展趋势，可以作为本基金股票投资部分的基准。
21
2 、 上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 ， 按照
国债发行量加权而成 ， 是上证指数系列的第一只债券指数 ， 能够反映债券市场整体
变动状况， 具有较强的市场代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出， 经与基金托管人协商一致， 本基金可在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。
十、基 金的 风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益率的基金产品。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本 次 更 新 招 募 说 明 书 中 的 投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期为 2015 年10 月1 日 （基金合同生效日 ） 至2015 年12 月31
日。本报告中财务资料未经审计。
一）报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 796,448,291.90 81.11
其中：股票 796,448,291.90 81.11
22
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 183,960,137.19 18.74
8 其他资产 1,494,770.18 0.15
9 合计 981,903,199.27
100.00
二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业
478,270,475.44
49.21
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和
供应业 - -
E 建筑业
27,330.00
0.00
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
143,782,770.40
14.80
J 金融业 - -
K 房地产业
69,990,052.41
7.20
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业
34,060,431.90
3.50
N 水利、 环境和公共设施管理业
23,783,452.23
2.45
23
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业
46,533,779.52
4.79
S 综合 - -
合计
796,448,291.90
81.96
三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 300429 强力新 材 420,788 58,489,532.00 6.02
2 300322 硕贝德 2,424,493 47,277,613.50 4.86
3 002456 欧菲光 1,446,100 44,858,022.00 4.62
4 002280 联络互 动 639,349 39,256,028.60 4.04
5 000802 北京文 化 1,083,054 36,693,869.52 3.78
6 002445 中南重 工 1,190,903 33,404,829.15 3.44
7 300324 旋极信 息 597,173 29,410,770.25 3.03
8 600715 *ST 松辽 685,595 28,424,768.70 2.92
9 300352 北信源 398,800 24,885,120.00 2.56
10 300187 永清环 保 442,894 23,783,407.80 2.45
四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有 债券。
五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资 明细
注：本基金本报告期末未持有 债券。
六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持证券
投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有 贵金属。
八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细
24
注：本基金本报告期末未持有权证。
九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1 、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有 股指期货。
2 、本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1 、本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
2 、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3 、本期国债期货投资评价
注：本基金未参与投资国债期货。
十一）投资组合报告附注
1 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 报 告 期 内 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 的情
形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,270,143.49
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 35,325.96
5 应收申购款 189,300.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,494,770.18
25
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情况
说明
1 300324 旋极信 息 29,410,770.25 3.03 重大事 项停 牌
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有
风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
（一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截至 2015
年 6 月 30 日） ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①－ ③ ②－④
自基金合同
生效日起至
今（ 2015 年
4 月 15 日至
2015 年 12
月 31 日）
-20.40% 3.16% -12.45% 2.30% -7.95% 0.86%
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
26
基准收益率变动的比 较
注：1、本 基金 的投 资组 合 比例为 ： 股票 资产 占基 金 资产的 比例 为 80%-95% ， 其中投 资于 本基 金
定义的 转型创 新主 题相关 的股票 资产占 非现 金基金 资产的 比例不 低于 80%； 债券（ 含中小 企 业
私募债 、可转 换债 券等） 资产、 现金、 货币 市场工 具、股 指期货 及法 律法规 或中国 证监会 允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 占基金 资产 的比 例 为5%-20% ； 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合约 需
缴纳的 交易保 证金 后，基 金保留 的现金 或投 资于到 期日在 一年以 内的 政府债 券的比 例合计 不 低
于基金 资产 净值 的 5% ； 权 证的投 资比 例不 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 资 产支 持 证券的 投资 比例 不
超过基 金资 产净 值 的20% 。
2、 本 基金 基金 合同 生效 日2015 年4 月15 日至 报告 期末未 满 1 年。 按基 金合 同和招 募说 明
书的约 定， 本基 金自 基金 合同生 效日 起 6 个 月内 为 建仓期 ，本 报告 期处 于建 仓期内 ，建 仓期 结
束时本 基金 的各 项投 资比 例将符 合基 金合 同的 有关 约定。
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
27
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他费
用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由托管人根据与管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金
支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日 期顺
延。 费用自动扣划后， 管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系托管人协商
解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由托管人根据与管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金
28
支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系托管人协商
解决。
上述“ （一） 基金费用的种类中第 3－8 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或基
金财产的损 失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会； 调低
基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介 上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 及其它有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金管理人于2015 年11 月20 日公告的本基 金的招募说明书进行了更新， 主要更
新的内容如下：
（一） 在“重要提示 ”部分， 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财
29
务数据的截止日期；
（二）在“三、基金管理人 ”部分，更新了管理人的相关信息 ：
1 、 更新了基金管理人董事 、高级管理人员和其他经理层人员 的相关信息 ；
2 、 更新了基金经理的相关信息；
3 、 更新了公司公募基金 投资审议委员会成员的相关信息；
（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息 ；
（四）在“五、相关服务机构 ”部分，更新 了代销机构和经办注册会计师 的相
关信息；
（五） 在“九、 基金的投资 ”部分， 说明了 本基金最近一期投资组合报告内容，
数据截至2015年12月31日；
（六） 在“十、 基金的业绩 ”部分， 说明了 基金业绩相关数据， 数据截至2015年
12月31日；
（七） 在“二十二、其他应披露事项 ”部分，更新了 本基金的其他应披露事项 列
表。
信达澳银基金管理有限公司
二〇一六年五 月二十日
