富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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富 国 天瑞 强 势地 区 精选 混 合型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二 0 一 六年 第一号 ）
富国天瑞 强势地 区精选 混合型证 券投资 基金（ 以下简称 “本基 金” ） 由中国
证券监督委员会于2005 年2 月 6 日证监基金字 【2005】20 号文核准 。 本基金的
基金合同于2005 年 4 月5 日正式生效。
【重要提示】
投资有风险， 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “ 买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至 2016 年 4 月 5 日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2016 年3 月31 日（财务数据未经审计）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话：021-20361818
传真：021-20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2016 年 4 月5 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十三个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资
部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化投资部、 海
外权益投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董
事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、
电子商务部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、 信息技术
部、 运营部、 北京分公 司、 成都分公司、 广州 分公司、 富国资产管理 （香港） 有
限公司、 富国资产管理 （上海） 有限公司。 权 益投资部： 负责权益类基金产品的
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投资管理； 固定收益投资部： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品
的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 固定收益专户投资部： 负责一
对一、 一对多等非公募固定收益类专户的投资管理； 固定收益研究部： 负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理 等； 量化投资部
负责公司有关量化投资管理业务； 海外权益投资部负责公司在中国境外 （含香港）
的权益投资管理； 权益 专户投资部： 负责社保 、 保险、QFII、 一对一 、 一对多等
非公募权益类专户的投资管理； 养老金投资部： 负责养老金 （企业年金、 职业年
金、 基本养老金、 社保等） 及类养老金专户等产品的投资管理； 权益研究部： 负
责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和风险控
制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理部合署办公；
综合管理部： 负责公司 董事会日常事务、 公司 文秘管理、 公司 （内部 ） 宣传、 信
息 调研、 行政后勤管理等工作； 机构业务部： 负责年金、 专户、 社保以及共同基
金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南
营销中心 （广州分公司） 、 北方营销中心 （北京分公司） 、 西部营销中心 （成都分
公司） 、 华北营 销中心 ，负责共 同基金 的零售 业务；营 销管理 部：负 责营销计划
的拟定和 落实、 品牌建 设和媒体 关系管 理,为 零售和机 构业务 团队、 子公司等提
供一站式销售支持； 客户服务部： 拟定客户服务策略， 制定客户服务规范， 建设
客户服务团队， 提高客户满意度， 收集客户信息， 分析客户需求， 支 持公司决策；
电子商务部： 负责基金 电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务发展策
略和实施细则， 有效推进公司电子商务业务； 战略与产品部： 负责开发、 维护公
募和非公募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、 调整公司发展战略， 建立数据
搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩效分析等提供整合
的数据支持； 监察稽核 部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息 技术部： 负
责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计与清算； 计划财务部： 负责公
司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 富国资产管理 （香
港） 有限公司： 证券交易、 就证券提供意见和提 供资产管理； 富国资产管理 （上
海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2016 年 3 月31 日， 公司有员工 328 人， 其中61.9%以上具有硕士以
上学历。
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（二）主要人员情况
1、董事会成员
薛爱东先生， 董事长， 研究生学历， 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监
察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理， 海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理， 兴安证券有限责任公司托管组组长， 海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委
书记兼总经理办公室主 任。
陈戈先生， 董事， 总经理， 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理
助理、 副总经理，2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 董事， 文学 及商学学士， 加拿大注 册会计
师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生， 董事， 研究生学历， 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司
副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主
任，厦门 大学工 商管理 教育中心 副教授 ，中国 人民银行 深圳经 济特区 分行(深圳
市中心支 行)会 计处副 处长，中 国人民 银行深 圳市中心 支行非 银行金 融机构处处
长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处 处
长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生， 董事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历
任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理， 申银万国
证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理， 华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生 ，董 事， 本科 学历， 加拿 大特 许会 计 师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。 1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；
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1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生 ，董事,本科 学历，中 级审计 师。现 任山东省 国际信 托股份 有限公
司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务
经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生， 董事， 研究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总经理。 历任 福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海盛源实业 （集团） 有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣 力嘉 学院(Seneca College) 工 商系 会计 及财务 金融 科教授 。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作， 有 30 余年
财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先 生，监 事长, 本科学历 ，高级 会计师 。现任山 东省国 际信托 股份有
限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计， 山东正源
和信有限责任会计师事务所室主任， 山东鲁信实业集团公司财务， 山东省鲁信投
资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生， 监事， 本科学历。 现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾 璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
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历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士， 监事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总
经理。 历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职； 在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监 。历任
杭州恒生电子股份公司职员， 东吴证券有限公司职员， 富国基金管理有限公司系
统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女 士， 监事， 本科学历，CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理
研究员。
王旭辉先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总经理。 历任职于郏县政府办公室职员， 郏县国营一厂厂长， 富国基金管理有限
公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务总监助理。 历任汇添富基金任电子商务经理， 富国基金管理有限公司资深
电子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生， 研究生学历。 现任富国基金管 理有限公司督察长。 历任毕马威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先 生， 本科学 历 ，19 年证 券、 基金从 业经验。 现任 富国基 金 管理有
限公司副总经理。 历任漳州进出口商品检验局秘书、 办事处负责人， 厦门证券公
司业务经理， 富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 部门副经理、 经理、 督
察长。
陆文佳女 士， 研究生 学 历，13 年 证券 、基金 从业经验 。现 任富国 基 金管理
有限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经理， 华安基金 管理
有限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经
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理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女 士， 研究生 学 历，高级 经济 师，13 年证券、 基金 从业经 验 。现任
富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目
官员， 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级
研究员， 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股
票投资总监、 高级基金经理及高级研究员， 富国基金管理有限公司量化与海 外投
资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先 生， 研究生 学 历，16 年 证券 、基金 从业经验 。现 任富国 基 金管理
有限公司副总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金
经理助理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼
基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
（1 ） 现任基金经理： 厉叶淼先生， 硕士研究生， 自 2011 年3 月开始从事证
券行业工作。 曾任国金证券股份有限公司任研究员、 富国基金管理有限公司任助
理行业研究员、行业研究员；自 2015 年 8 月 起任富国高端制造行业股票型证券
投资基金基金经理，自 2016 年 2 月2 日起任本基金基金经理。
（2 ） 历任基金经理： 本基金第一任基金经理为徐大成先生， 任职时间为 2005
年 4 月至 2007 年 6 月 ；第二任基金经理为宋小龙先生，任职时间为 2007 年 6
月至2012 年9 月； 第三任基金经理为贺轶先生， 任职时间为 2012 年 9 月至2016
年2 月。
6、 投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下： 公司总经理陈戈先生、 主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
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1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
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中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产 托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、 基金托 管业 务经 营情 况
截止 到2016 年3 月31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共334 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
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基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 刘士余
联系电话:（010 ）85108227
传真电话： （010 ）85109219
联系人员： 曾艳
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客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话:（010 ）95588
传真电话： （010 ）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
（3）中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话:（010 ）66594946
传真电话： （010 ）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
（4）中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话:（010 ）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
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（5）交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话:（021 ）58781234
传真电话： （021 ）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话:（0755 ）83198888
传真电话： （0755 ）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
（7）中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 常振明
联系电话:（010 ）65550827
传真电话： （010 ）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
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办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话:（021 ）61618888
传真电话： （021 ）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
（9）中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话： 010-63639709
联系人员： 朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
（10）中国民生银行股份有 限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话:（010 ）58351666
传真电话： （010 ）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
（11）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
14
联系电话:（010 ）68858057
传真电话： （010 ）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
（12）北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话： 010-66226045
联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
（13）华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
（14）上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话:（021 ）68475888
传真电话： （021 ）68476111
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
15
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021 ）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
（15）深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话:（0755 ）22197874
传真电话： （0755 ）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
（16）宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区 962528 ）
公司网站： www.nbcb.com.cn
（17）青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
16
公司网站： www.qdccb.com
（18）东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
（19）温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196 号
办公地址: 温州市车站大道 196 号
法人代表: 邢增福
联系电话:（0577 ）88990085
传真电话： （0577 ）88995217
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699( 浙江省内)， 962699 （上海地区） ，0577-96
公司网站： www.wzbank.com.cn
（20）渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
（21）洛阳银行股份有限公司
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
17
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话:（0379 ）65921977
传真电话： （0379 ）65921977
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
（22）大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表: 陈占维
联系电话:（0411 ）82356627
传真电话： （0411 ）82356590
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
（23）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
法人代表: 刘斌
联系电话:（0512 ）57379292
传真电话： （0512 ）55211330
联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
（24）广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
18
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
（25）天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
（26）国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话:（021 ）38676666
传真电话： （021 ）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
（27）中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话:（010 ）65183888
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
19
传真电话： （010 ）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
（28）国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话:（0755 ）82130833
传真电话： （0755 ）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
（29）招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话:（0755 ）82943666
传真电话： （0755 ）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
（30）广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话:（020 ）87555305
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
20
传真电话： （020 ）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
（31）中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话:（010 ）84588888
传真电话： （010 ）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
（32）中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话:（010 ）66568292
传真电话： （010 ）66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
（33）海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话:（021 ）23219000
传真电话： （021 ）23219000
联系人员： 李笑鸣
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
21
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
（34）申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话:（021 ）33389888
传真电话： （021 ）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
（35）兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
（36）长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话:（027 ）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
22
（37）安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话:（0755 ）82558305
传真电话： （0755 ）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
（38）西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
（39）湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021 ）68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
（40）民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心16-18 层
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心16-18 层
法人代表: 余政
联系电话:（010 ）85127999
传真电话： （010 ）85127917
联系人员： 赵明
客服电话： 400-6198-888
公司网站： www.mszq.com
（41）国元证券股份有限公司
注册地址: 合肥市寿春路 179 号
办公地址: 合肥市寿春路 179 号
法人代表: 蔡咏
联系电话:（0551 ）62207935
传真电话： （0551 ）62207935
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
（42）渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
（43）华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
24
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
（44）山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351 －8686659
传真电话： 0351 －8686659
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
（45）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市 崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
（46）信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
25
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
（47）东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
（48）长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话:（0755 ）83516289
传真电话： （0755 ）83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755 ）33680000 （深圳） 、400-6666-888（非深
公司网站： www.cgws.com
（49）光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
26
公司网站： www.ebscn.com
（50）东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
（51）上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话:（021 ）53519888
传真电话： （021 ）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021 ）962518
公司网站： www.962518.com
（52）新时代证券股份有限公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法人代表: 田德军
联系电话: 010-83561000
传真电话： 010-83561001
联系人员： 田芳芳
客服电话： 95399
公司网站： www.xsdzq.cn
（53）大同证券有限责任公司
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
27
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话： 0351-4130322
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
（54）国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法人代表: 姚志勇
联系电话: 0510-82830162
传真电话： 0510-82830162
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
（55）平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
（56）华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座0327
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法人代表: 李工
联系电话: 0551-65161666
传真电话： 0551-65161600
联系人员： 甘霖
客服电话： 95318 ，4008096518
公司网站： www.hazq.com
（57）国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话:（0755 ）83709350
传真电话： （0755 ）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
（58）财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法人代表: 蔡一兵
联系电话:（0731 ）4403319
传真电话： （0731 ）4403439
联系人员： 郭磊
客服电话： （0731 ）4403319
公司网站： www.cfzq.com
（59）中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371 —69099882
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29
传真电话： 0371--65585899
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
（60）国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话:（010 ）84183333
传真电话： （010 ）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
（61）东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话： 021-50498825
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531 ；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
（62）中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
传真电话： 021-50372474
联系人员： 王炜哲
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
30
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
（63）恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表: 庞介民
联系电话: 010-88088188
传真电话： 010-88088188
联系人员： 王旭华
客服电话： （0471 ）4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
（64）华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话： 028-86157275
联系人员： 谢国梅
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
（65）申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
31
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
（66）中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
（67）金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
（68）德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话： 021-68767880
联系人员： 朱磊
客服电话： 400 8888 128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
32
（69）信泰证券有限责任公司
注册地址: 南京市长江路 88 号
办公地址: 南京市长江路 88 号
法人代表: 钱凯法
联系电话:（025 ）84784765
传真电话： （025 ）84784830
联系人员： 舒萌菲
客服电话： 4008888918
公司网站： www.thope.com
（70）华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ）
公司网站： www.hfzq.com.cn
（71）华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931 ）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931 ）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
（72）中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
33
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
（73）上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
（74）瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话:（010 ）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
（75）中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01 、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04 、 18 层至21
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
34
层
法人代表: 高涛
联系电话:（0755 ）82023442
传真电话： （0755 ）82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
（76）江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
（77）英大证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表: 吴骏
联系电话: 0755-83007159
传真电话： 0755-83007034
联系人员： 吴尔晖
客服电话： 4000-188-688
公司网站： www.ydsc.com.cn
（78）天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法人代表: 余磊
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
35
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
（79）大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
（80）江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法人代表: 费晓燕
联系电话: 0510-82758877
传真电话： 0510-88555898
联系人员： 袁丽萍
客服电话： 0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
（81）和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
36
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
（82）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静 波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
（83）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
（84）上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
37
公司网站： www.1234567.com.cn
（85）上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市 浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话:（021 ）58870011
传真电话： （021 ）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
（86）杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
（87）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201 ，13585790204
传真电话： 021 —58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（88）浙江同花顺基金销售有限公司
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
38
注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
（89）北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话:（010 ）62020088
传真电话： （010 ）62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
（90）中期资产管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162 ，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
（91）嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
39
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
（92）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话:（010 ）66154828
传真电话： （010 ）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
（93）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
（94）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
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40
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
（95）上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北 路277 号3 层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
（96）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
（97）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
41
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
（98）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横 琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话：021-20361818
传真：021-20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）
名称：上海源泰 律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
42
联系电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吕红
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金遵循 “ 风险 调整后收益最大化” 原则 ， 通过 “自上而下” 的积极投资
策略 ， 在合理运用金融工程技术的基础上， 动态调整投资组合比例， 注重基金资
产安全，谋求基金资产的长期稳定增值。
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
43
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行、 上
市的股票、 债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 其中 股票投资主
要投资于强势地区 （区域经济发展较快、 已经形成一定产群规模且居民购买力较
强） 具有较强竞争力、 经营管理稳健、 诚信、 业绩优良的上市公司的股票。 投资
债券 包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等。
八 、 基 金 的 投 资策 略
本基 金主要采用 “自上而下” 的主动投资管理策略， 在充分研判宏观经济状
况、 资本市场运行特征的前提下， 以强势地区内单个证券的投资价值评判为核心，
追求投资组合流动性、赢利性、安全性的中长期有效结合。
图 1 富 国天 瑞强势 地区 精选 混合型 证券 投资基 金投 资策略 示意 图
? 资产配置：
（1 ）在 正常市 场状况 下，本基 金投资 组合中 的股票投 资比例 浮动范 围为：
45%-95% ；债 券和短 期 金融工 具的投 资比例 浮 动范围 为：5%-55% ，其 中现金 或者
到期日在 一年以 内的政 府债券的 比例不 低于 5% 。投资 于强势 地区的 股票比例不
低于基金股票投资的 80%。
（2 ）股 票与债 券之间 具体的比 例将根 据不同 的市场情 况动态 配置， 以最大
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
44
限度地规避风险。
本基金管理人 认为， 股票市场运行的中枢取决上市公司的整体盈利能力， 外
部环境 （政策、 投资理念及投资者行为等） 变化决定了市场的运行区间， 股票供
求、 资金面的松紧程度等左右市场的短期波动； 债券市场的运行中枢主要取决于
市场利率， 利率的预期变化决定了债券市场总体变化趋势， 债券供求状况和资金
松紧程度等左右债券市场的短期波动。 本基金管理人 将在基本分析的基础上， 综
合应用数量分析与技术分析等工具，研 判市场 的中期波动与长期趋势。
①当 股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时， 本基金管理人 将
采取 适度 积极的做法， 提高股票的投资比重， 分享股票 市场上涨带来的收益， 以
争取 较高回报。
②当 股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时， 本基金管理人 将
采取保守的做法， 降低 股票投资比例， 加大债券市场 的投资力度， 以回避股票市
场下跌的系统性风险，避免组合损失。
③当 股票市场在中等风险区域或 预期处于震荡运行时 ， 本基金管理人将以结
构性调整为主，适当降低股票的投资比重，选择的重点是相对价值低估的个股，
同时加大可转债的投资比重。
④当 预期利率下降、 债券价格将上升时， 组合将降低现金持有比例， 并将债
券资产主要投资于中长期债券， 以实现较高的回报 ； 在预期利率上升、 债券价格
将 下降时， 组合将增加现金持有比例， 并将债券资产主要投资于短期债券和浮息
债券 。
⑤积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。
? 股票投资策略：
本基金 管理人 借鉴 外方 股东加 拿大蒙 特利 尔银 行金融 集团（BMO Financial
Group ） 的投资管理经验及技能， 根据国内市场的特征， 应用 “富国 3S 股票滤网
系统（Stock Screening System ） ” ，挖掘具有投资价值的股票：
（1 ）富国3S 股票滤网系统的操作思路为：
? 基于富国的 “多因素综合价值评估模块 （MVP） ” ， 对上市公司的管理
能力、 财务实 力、 资金 运用 效 率、资 产盈 利能 力、成 长性、 经营中
的现金流量状况以及股价吸引力进行总体评价；
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
45
? 剔除财务指标异常和股价波动异常的个股，构建备选股票库 I；
? 在公司 研究员 和基 金经 理实地 跟踪的 基础 上， 结合市 场趋势 判断，
形成重点关注股票库 II；
? 对股票库 II 进行限制性、 流动性和组合风险度检验， 并根据资产配
置原则和市场风险分析，构建投资组合。
多因素综合价值评估模块（M V P ）
强势地区股票
剔除财务指标异动和
股价波动异常的个股
确定备选股票库I
在公司研究员和基金经理实地
跟踪的基础上，结合市场趋势
判断，形成重点关注股票库I I
对 股 票 库 II 进 行 限 制 性 、
流动性和组合风险度检验
根据资产配置原则和市场
风险收益特征，构建投资组合
适度时机选择
股权双轨的市场结构，整
体估价相对高估的特征等
政府干预
和政策导
向，市场
整体市盈
率高低等
国有股
减持等
跟踪分析上市
公司，及时更
新公司的盈利
预测和估价模
型，研究投资
组合调整方案
非强势地区股票
图 2 富国3S 股 票滤网系 统 流 程图
公司备选股票库 I 每季度微调一次， 对于被剔除的股票， 基金经理将在最近
的一个月内作出相应的减持或卖出操作； 对于被新调入的股票， 基金经理将基于
主客观判断进行决策；对于入选重点股票库 II 的，将选择适当时机进行投资操
作。
（2 ）富国“多因素综合价值评估模块（MVP）”：
“ 多 因素 综合 价值 评 估模 块 （Multifactor Valuation Pipeline ） ”是 富 国
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46
3S 股票滤网系统中的核心部分之一。 本基金管理人基于 “定性定量分析相结合、
动态静态指标相结合” 的原则， 运用 “价值为本， 成长为重” 的合理价格成长投
资策 略（GARP-Growth At Reasonable Price ）来 确定 具体 选股 标准 ，评 估上市
公司的综合素质，研判股票的投资价值。重点关注的因素包括：
? 企业的 管理团 队优 秀， 管理制 度健全 ，内 部治 理结构 完善， 重视股
东利益，关注投资回报，具有良好的诚信度；
? 企业在 产品开 发、 技术 进步、 成本控 制等 方面 具有较 强的核 心竞争
力，并且在销售网络、市场知名度和品牌效应方面具有独特优势；
? 企业行 业地位 突出 ，财 务管理 稳健， 营运 状况 良好， 具有稳 定的现
金流并具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；
? 企业盈 利能力 较强 ，主 营业务 收入、 主营 业务 利润 、 息税前 收益以
及净资产报酬率稳定并保持较高的成长性；
? 股票具有较好的流动性，适合资金的操作；
? 市净率 （P/B） 、动 态市 盈率（PEG ）以 及股 票 市值/ 主营业 务销 售收
入/主营业务收入增长率（P/S/G ）相对较低；
? 综合股价/ 每股经营现金流指标（P/C ） 、 股 价/ 每股销售收入指标
（P/S） 、 股利分配率 （DPR） 以及自由现金流折现模型 （DCF） 、 经济
价值模型 （EV/EBITDA） 、 杜邦财务分析模型 （DuPont Analysis）的
分析结果。
? 债券投资策略：
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段， 管理人将采用久期控
制下的主动性投资策略， 主要包括： 久期控制、 期限结构配置、 市场转换和相对
价值判断等管理手段。 在有效控制整体资产风险的基础上， 根据对宏观经济发展
状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架； 对债券市场、 收益率
曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
本基金投资示意图如下：
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47
大类资产配置：混合型（偏股性）
股票
（投 资比 例： 4 5 % - 9 5 % ）
债券和短期金融工具
（投 资比 例： 5 % - 5 5 % ）
强势地区选择：4级中评定为1、2级
基 于 富 国 3 S 股 票 滤 网 系 统 的 个 股 选 择 ：
G A R P 投 资 策 略
强
势
地
区
1
强
势
地
区
2
非
强
势
地
区
M
……
国
债
企
业
债
：
含
可
转
债
金
融
债
央
行
票
据
回
购
与
逆
回
购
现
金
存
款
地区
评估
体系
（ R R S ）
投资强势地区
股票 比例 ≥8 0 %
投资强势地区
以外
股票 比例 ≤2 0 %
强
势
地
区
N-
1
非
强
势
地
区
1
……
强
势
地
区
N
图 3 富 国天 瑞强势 地区 精选 混合型 证券 投资基 金投 资示意 图
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
上证 A 股 指数 收益率 ×70%＋上 证国 债指数 收益率 ×25%＋ 同业存 款利率×
5%
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金是一只主动投资的混合型基金， 主要投资于强势地区中定价合理且具
有成长潜力的优质股票， 属于中度风险的证券投资基金品种。 本基金力争在严格
控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长，实现较高的超额收益。
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48
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资 1,033,723,726.40 84.90
其中： 股票 1,033,723,726.40 84.90
2
固定收 益投 资 8,473,942.90 0.70
其中： 债券 8,473,942.90 0.70
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买 断式 回购 的买 入返 售 金融
资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 171,811,064.87 14.11
7
其他资 产 3,552,588.75 0.29
8
合计 1,217,561,322.92 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 189,688,553.22 16.55
B 采矿业 9,079,342.09 0.79
C 制造业 723,381,241.09 63.11
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 7,735,273.00 0.67
E 建筑业 31,537,246.97 2.75
F 批发和 零售 业 16,346,352.00 1.43
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 16,626,495.03 1.45
J 金融业 21,788,910.00 1.90
K 房地产 业 17,540,313.00 1.53
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
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合计 1,033,723,726.40 90.19
3、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 601799 星宇股 份 3,178,691 113,352,121.06 9.89
2 002234 民和股 份 2,711,384 78,630,136.00 6.86
3 002511 中顺洁 柔 6,257,404 77,591,809.60 6.77
4 300420 五洋科 技 1,620,393 74,845,952.67 6.53
5 002458 益生股 份 1,514,533 71,092,179.02 6.20
6 300100 双林股 份 1,429,294 55,442,314.26 4.84
7 002299 圣农发 展 1,381,625 37,151,896.25 3.24
8 002045 国光电 器 2,756,598 36,745,451.34 3.21
9 600585 海螺水 泥 2,125,454 35,898,918.06 3.13
10 600595 中孚实 业 5,941,600 31,906,392.00 2.78
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 － －
其中： 政策 性金 融债 － －
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 （可 交换 债） 8,473,942.90 0.74
8 同业存 单 － －
9 其他 － －
10 合计 8,473,942.90 0.74
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 128011 汽模转 债 58,855 8,473,942.90 0.74
6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证券投
资明细
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注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1）申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
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序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,662,384.78
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 39,613.26
5 应收申 购款 1,850,590.71
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 3,552,588.75
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差 。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证 基金一 定盈利,也不保 证最低 收益。 基金的过 往业绩 并不代 表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国 天瑞强 势地区 精选混合 型证券 投资基 金历史各 时间段 份额净 值增长率
与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2005.04.05-2005.12.31 4.42% 0.87% 0.19% 0.95% 4.23% -0.08%
2006.01.01-2006.12.31 133.50% 1.32% 81.37% 0.95% 52.13% 0.37%
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2007.01.01-2007.12.31 92.44% 1.92% 62.20% 1.54% 30.24% 0.38%
2008.01.01-2008.12.31 -48.47% 2.58% -50.23% 1.98% 1.76% 0.60%
2009.01.01-2009.12.31 99.16% 1.62% 52.63% 1.33% 46.53% 0.29%
2010.01.01-2010.12.31 -9.22% 1.62% -9.14% 0.99% -0.08% 0.63%
2011.01.01-2011.12.31 -11.31% 1.34% -14.52% 0.81% 3.21% 0.53%
2012.01.01-2012.12.31 13.01% 1.20% 3.37% 0.76% 9.64% 0.44%
2013.01.01-2013.12.31 8.77% 1.16% -3.80% 0.81% 12.57% 0.35%
2014.01.01-2014.12.31 16.23% 1.03% 36.64% 0.76% -20.41% 0.27%
2015.01.01-2015.12.31 41.50% 2.68% 9.74% 1.71% 31.76% 0.97%
2016.01.01-2016.03.31 -18.20% 3.22% -10.18% 1.77% -8.02% 1.45%
2005.04.05--2016.03.31 541.14% 1.75% 132.89% 1.24% 408.25% 0.51%
2、自基 金合同 生效以 来富国天 瑞强势 地区精 选混合型 证券投 资基金 累计份额
净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：1. 截止 日期 为2016 年3 月31 日。
2. 本基 金 于 2005 年 4 月 5 日 成立 ，建 仓 期 6 个月 ，从 2005 年 4 月 5 日至 2005 年 10 月 4
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53
日， 建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例均 符合 基金 合同 约定 。 本 基金 于2008 年1 月 17 日拆 分，
规模急 剧扩 大 ， 建仓 期 3 个月 ， 从2008 年 1 月 22 日至2008 年4 月21 日， 建仓期 结束 时 各
项资产 配置 比例 均符 合基 金合同 约定 。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）按 照国家 有关规 定和基金 合同约 定，可 以在基金 资产中 列支的 其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2 ）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提，计算方法如下：
H=E ×2.5‰÷当年天数
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3 ） 上述 “1、 与基金运作有关费用列示” 中 （3）－（7） 项费用由基金托
管人根据 有关法规及相应协议规定 ， 按费用实际支出金额列入当期费用， 从基金
资产中支付 。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人
必须最迟 于新的 费率实 施日前 3 个工作 日在 至少一种 中国证 监会指 定的媒体上
公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（1 ）前端申购费
投资者选择交纳前端申购费用时， 按申购金额采用比例费率。 投资者在一天
之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 本基金前端收费模式对通过直
销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 具体费
率如下：
A 、 前端申购费率：申 购 金
额（含申购费）
前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含）—500 万元 1.2%
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
55
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注：上述前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的
其他选择前端收费模式的投资者。
B、 特定申购费率 ：
申购金额（含申购费） 特定申购费率
M＜100万元 0.45%
100 万元≤M＜500万元 0.36%
M≥500万元 每笔1000元
注： 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台 选择前端收费模式 申购本
公司旗下开放式基金的养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹
集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
1、全国社会保障基金；
2、可以投资基金的地方社会保障基金；
3、企业年金单一计划以及集合计划；
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5、企业年金养老金产品
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2 ）后端申购费
投资者选择交纳后端申购费用时， 按申购金额采用比例费率， 费率按持有时
间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1+前端申购费率）
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前端申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值
如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值
2、赎回费用
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端认 （申） 购费用时， 适用 固定的赎回费率， 定为 0.5%。
投资者选择交纳后端认 （申） 购费用时， 适用 变动的赎回费率。 赎回费率按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
2 年以内（含） 0.6%
2 年—3 年（含） 0.3%
3 年以上 0
如投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费用， 则赎回金额计算方法
如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
如果投资者在认购/申购时选择交纳后端认购/申购费用， 则赎回金额的计算
方法如下：
赎回总额＝赎回 份额×T 日基金份额净值
后端认购/申购 费用＝ 赎回份额 ×认购/ 申购 日基金份 额净值 ×后端 认购/申
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认购/ 申购费用－赎回费用
3、转换费用
（1 ）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。 其中： 转出基金赎回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ； 转入
基金申购补差费 是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于
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57
前端转前端模式， 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷ （1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷ 转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2 ）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时， 基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1） 对于 由中国 证券登 记结算有 限责任 公司担 任注册登 记机构 的基金 ，其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用= （转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2） 对于 由本公 司担任 注册登记 机构的 基金， 后端收费 模式下 基金份 额之间
互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+ 补差费率）
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（三）其他费用
本基金其他费用 根据相关法律法规执行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管 理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更
新内容如下：
1、 “重要提 示” 部分， 对 更新招募 说明 书内容 的 截止日期 及有 关财务 数 据
的截止日期进行了更新。
2、 “三、基 金管 理人” 部 分，对基 金管 理人公 司 概况、主 要人 员情况 等 内
容进行了更新。
3、 “四、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况等内容进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分，对代销机构部分信息进行了更新。
5、 “八、基 金份 额的申 购 与赎回” 部分 ，对申 购 和赎回的 场所 、基金 的 转
换等内容进行了更新。
6、 “九、 基金的 投资 ”部 分，本 基金投 资组 合报 告内容 更新至 2016 年 3
月31 日。
7、 “十、基金的业绩”部分，对基金业绩更新至 2016 年 3 月 31 日， 并更
新了历史走势对比图。
8、 “十七、风险揭示”部分，更新了代销机构信息。
9、 “二十一 、对 基金份 额 持有人服 务” 部分， 更 新了客户 投诉 受理服 务 渠
道。
10、 “二十二、其他应披露事项” ，对本报告期内的其他事项进行了更新。
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富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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二〇一六年五月十九日
