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股 票简称： 山西证券
股 票代码： 002500
编号 ： 临2016-031
山西证 券股份 有限公 司
关于2015 年 度 股 东大会 决议 的 公告
★ 特 别 提 示 ：
1 、 本 次 股 东 大 会 以 现 场 表 决 与 网 络 表 决 相 结 合 的 方 式 召 开 ；
2 、 本次会 议 无 增 减 、 修 改 、 否 决 议 案 的 情 况 ；
3 、 为 尊 重 中 小 投 资 者 利 益 ， 本 次 股 东 大 会 所 提 议 案 均 对 中 小 投
资 者 的 表 决 单 独 计 票 。
一 、 会 议 召 开 和 出 席 情 况
1 、 会 议时 间：
（1 ） 现场 会议召开 时间：2016 年5 月13 日14:30
（2 ） 网络 投票时间 ：2016 年5 月12 日至2016 年5 月13 日
其 中 ， 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为 ：
2016 年5 月13 日9:30-11:30 ，13:00-15:00 ； 通过 深圳证券 交易所互 联
网 投 票 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为2016 年5 月12 日15:00 至2016 年5 月
13日15:00 期间 的任 意时间。
2 、会 议 方 式： 现场 表决与网 络表决 相 结合的方 式
3 、 现 场 会 议 召 开 地 点 ： 太 原 市 府 西 街69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 三
楼
4 、会 议召 集人：公 司董事会
5 、会 议主 持人： 侯巍 董事长
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。
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6 、 会 议 召 集 、 召 开 程 序 符 合 《 公 司 法 》 、 《 上 市 公 司 治 理 准 则 》 、
《 深圳证券 交易所中 小企业板 上市公 司 规范运作 指引》 等 相关法律 法
规 、规范性 文件以及 《公司章 程》的规 定，会议 合法合规 。
二 、 会 议 出 席 情 况
出 席本次会 议的股东 及股东授 权委托代 表共32 人， 代表 有 效表决
权 股份1,557,239,550 股 ，占 公司 有效 表决权股 份总数的55.05093% 。
其 中：
1 、 出 席 现 场 会 议 的 股 东 及 股 东 授 权 委 托 代 表17 人 ， 代 表 有 效 表
决 权股份1,488,339,833 股， 占 公司有效 表决权股 份总数的52.6152% ；
2 、 以 网 络 投 票 方 式 参 加 本 次 会 议 的 股 东15 人， 代 表 有 效 表 决 权
股份68,899,717 股， 占公司有 效表决权 股份总数 的2.43572% ；
3 、 通 过 现 场 和 网 络 参 加 本 次 会 议 的 中 小 投 资 者 共 计28人，拥有
及 代 表 的 股 份 为132,865,220 股 ， 占 公 司 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
4.69700% 。
公 司董事、 监 事以及 董事会秘 书出席了 本次会议； 公司 高 级管 理
人 员、 见证 律师列席 了本次会 议。
三 、 议 案 审 议 和 表 决 情 况
本 次股东大 会议案采 用了现场 和网络投 票相结合 的 表决方 式， 具
体 表决结果 如下：
1 、 审 议 通 过 《 公 司2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,557,028,547 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.98645% ； 反对1,500 股 ， 占出席 本次会议 股
东所持有效表决权股份总数的0.00010% ；弃权209,503 股，占出席本
次 会议股东 所持有效 表决权股 份总数的0.01345% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意132,654,217 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.84119% ； 反对1,500 股, 占 出席会议 中
小股东所持表决权股份总数的0.00113% ；弃权209,503 股，占出席会
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议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.15768% 。
2 、 审 议 通 过 《 公 司2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,557,027,547 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.98639% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所持有效表决权股份总数的0.00003% ；弃权211,503 股，占出席本次
会 议股东所 持有效表 决权股份 总数的0.01358% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意132,653,217 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.84044% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股东所持表决权股份总数的0.00038% ；弃权211,503 股，占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.15918% 。
3 、 审 议 通 过 《 公 司2015 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,557,027,547 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.98639% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所持有效表决权股份总数的0.00003% ；弃权211,503 股，占出席本次
会 议股东所 持有效表 决权股份 总数的0.01358% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意132,653,217 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.84044% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股东所持表决权股份总数的0.00038% ；弃权211,503 股，占出席会议
中 小股东所 持表决权 股 份总数 的0.15918% 。
4 、 审 议 通 过 《 公 司2015 年 度 利 润 分 配 方 案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,557,042,847 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.98737% ； 反对194,703 股， 占 出席 本次会 议
股东所持有效表决权股份总数的0.01250% ；弃权2,000 股，占出席本
次 会议股东 所持有效 表决权股 份总数的0.00013% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意132,668,517 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.85195% ； 反对194,703 股, 占出 席会 议
中小股东所持表决权股份总数的0.14654% ；弃权2,000 股，占出席会
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议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.00151% 。
5 、 审 议 通 过 《 公 司 董 事 、 监 事2015 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2016 年
度 薪 酬 发 放 方 案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,557,027,547 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.98639% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所持有效表决权股份总数的0.00003% ；弃权211,503 股，占出席本次
会 议股东所 持有效表 决权股份 总数的0.01358% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意132,653,217 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.84044% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股东所持表决权股份总数的0.00038% ；弃权211,503 股，占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.15918% 。
6 、 审 议 通 过 《 公 司 高 级 管 理 人 员2015 年 度 薪 酬 及 考 核 情 况 专 项
说 明 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,557,027,147 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.98636% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所持有效表决权股份总数的0.00003% ；弃权211,903 股，占出席本次
会 议股东所 持有效表 决权股份 总数的0.01361% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意132,652,817 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.84014% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股东所持表决权股份总数的0.00038% ；弃权211,903 股，占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.15948% 。
7 、 逐项 审 议 通 过 《 关 于 公 司2015 年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预
计2016 年 日 常 关 联 交 易 的 议 案 》
1 ） 审议 公 司 与 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司
与 山西金融 投资控股 集团有限 公司及其 关联公司 的关联交 易事项 时 ，
关联股东 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 及 山 西 信 托 股 份 有 限 公 司 持 有
的872,291,855 股 回 避 表 决 ， 故 有 效 表 决 权 股 份 总 数 为684,947,695
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股。
总 表 决 结 果 ： 同意684,735,692 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股 份
总数的99.96905% ；反对0 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.00000% ； 弃 权212,003 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.03095% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意132,653,217 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.84044% ； 反对0 股, 占出席 会议中小 股
东所持表决权股份总数的0.00000% ；弃权212,003 股，占出席会议中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.15956% 。
2 ） 在 审 议 公 司 与 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关
联 交 易 事 项 时 ， 关 联 股 东 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 持 有 的
316,925,854 股 回 避 表 决 ， 故 有 效 表 决 权 股 份 总 数 为1,240,313,696
股。
总 表 决 结 果 ： 同意1,240,101,693 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股
份 总 数 的99.98291% ； 反 对0 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.00000% ； 弃 权212,003 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.01709% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意132,653,217 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.84044% ； 反对0 股, 占出席 会议中小 股
东所持表决权股份总数的0.00000% ；弃权212,003 股，占出席会议中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.15956% 。
3 ） 在 审 议 公 司 与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关
联 交 易 事 项 时 ， 关 联 股 东 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 持 有 的
235,156,621 股 回 避 表 决 ， 故 有 效 表 决 权 股 份 总 数 为1,322,082,929
股。
总 表 决 结 果 ： 同意1,321,870,926 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股
份 总 数 的99.98396% ； 反 对0 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
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0.00000% ； 弃 权212,003 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.01604% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意132,653,217 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.84044% ； 反对0 股, 占出席 会议中小 股
东所持表决权股份总数的0.00000% ；弃权212,003 股，占出席会议中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.15956% 。
4 ） 审 议 公 司 与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 担 任 董 事 、 高 级
管 理人员的， 除上市 公司及其 控 股子公 司以外的 法人或者 其他组织 等
其 它关联方 发生的关 联交易事 项时， 公 司持股5%以上股东 中无关联 股
东 须回避表 决， 公司 持股5% 以 下股东中 的关联股 东 山西焦 化集团有 限
公 司、 山西 杏花村汾 酒集团有 限责任公 司、 长治 市行政事 业单位国 有
资 产管理中 心、 山西 省科技基 金发展总 公司、 吕 梁市国有 资产投资 集
团公司、河南省安融房地产开发有限公司合计持有的120,451,271 股
回 避表决， 故有效表 决权股份 总数为1,436,788,279 股。
总 表 决 结 果 ： 同意1,436,576,276 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.98524% ； 反对0 股， 占出 席本次会 议股东 所
持 有效表决权股份总数的0.00000% ；弃权212,003 股，占出席本次会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.01476% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意12,201,946 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的98.29222% ； 反 对0 股, 占出 席会 议中小股 东
所持表决权股份总数的0.00000% ；弃权212,003 股，占出席会议中小
股 东所持表 决权股份 总数的1.70778% 。
5 ） 审 议 公 司 与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司 与
具 有 《深交 所股票上 市规则》10.1.5 条 规定情形 的关联自 然人、 公 司
与 过去十二 个月内， 曾具有 《深 交所股票 上市规则 》 10.1.3 条或10.1.5
条 规定情形 之一的法 人或自然 人的关联 交易事项 时， 无相 关关联股 东
出 席本次会 议，故有 效表决权 股份总数 为1,557,239,550 股。
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总 表 决 结 果 ： 同意1,557,027,547 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.98639% ； 反对0 股， 占出 席本次会 议股东 所
持 有效表决权股份总数的0.00000% ；弃权212,003 股，占出席本次会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.01361% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意132,653,217 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.84044% ； 反对0 股, 占出席 会议中小 股
东所持表决权股份总数的0.00000% ；弃权212,003 股，占出席会议中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.15956% 。
8 、 审 议 通 过 《 关 于 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 议 案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,557,027,547 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.98639% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所持有效表决权股份总数的0.00003% ；弃权211,503 股，占出席本次
会 议股东所 持有效表 决权股份 总数的0.01358% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意132,653,217 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.84044% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股东所持表决权股份总数的0.00038% ；弃权211,503 股，占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.15918% 。
9 、 审 议 通 过 《 关 于 修 订 公 司< 募 集 资 金 管 理 办 法>的议案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,557,027,547 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.98639% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所持有效表决权股份总数的0.00003% ；弃权211,503 股，占出席本次
会 议股东所 持有效表 决权股份 总数的0.01358% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意132,653,217 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.84044% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股东所持表决权股份总数的0.00038% ；弃权211,503 股，占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.15918% 。
会 议听取了 《公司独 立董事2015 年度述 职报告》 。
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四 、 律 师 见 证 情 况
1 、律 师事 务所名称 ：国浩律 师（上海 ）事务所
2 、见 证律 师姓名： 方祥勇、 雷丹丹
3 、 结 论性 意见： 公 司本次股 东大会的 召集、 召 开程序符 合法律、
法 规、 规范 性文件及 《公 司章 程》 的有 关规定； 出席 本次 股东大会 现
场 会议的人 员资格和 召集人资 格均合法 有效； 本 次股东大 会的表决 程
序 和表决结 果符合有 关法律、 法规 、 规 范性文件 及 《 公司 章程 》 的 规
定 ，本次股 东大会通 过的决议 合法有效 。
五 、 备 查 文 件
1 、 经 与 会 董 事 确 认 并 加 盖 董 事 会 印 章 的 山 西 证 券2015 年 度 股东
大 会决议；
2 、 山 西证 券 2015 年 度股东 大会 法律 意见书。
特 此公告
山 西证券股 份有限公 司董事会
2016 年 5 月 14 日
