长信富海：更新招募说明书摘要（2016年第1号）查看PDF公告
长信富海纯债一年定期开 放债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
长 信 富 海 纯 债 一年 定 期 开 放 债 券型 证 券 投 资 基 金
更新的招 募 说 明书 摘要
2016 年第【1】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：渤海银行股份有限公司
长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于
2015 年 6 月26 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2015】1395 号文注册募
集。本基金合同于2015 年9 月 30 日正式生效。
重 要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 利率风险， 本基金
持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险， 债券投资出现亏损的风险； 基
金运作风险， 包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险 品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金的投资范围为具
有良好流动性的金融工具， 包括 国债、 央行票据、 金融债、 地方政府债、 企业债、
公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债券、
可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款
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及其他银行存款） 、 货 币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具， 但须符合中国证监会相关规定。 本基金不参与权证、 股票等权益类资
产投资， 可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监
管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人履行适当程序后， 可以将其纳入
投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 ， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2016 年3 月30 日， 有关财务数据
和净值表现截至 2015 年 12 月 31 日（财务数 据经审计）。本基金托管人渤海银
行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 叶烨
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管理业务，发起设立 基金，中国证监会批准的 其他业务。【依法
须经批 准的 项目 ，经 相关 部门批 准后 方可 开展 经营 活动】
股权结 构 股东名称 出资额 出资比例
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长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
叶烨 董事长 男
中共 党员，经济 学硕士，中南 财经大学工 业经济 专
业研究 生毕 业， 具有 基金 从业资 格。2015 年6 月加
入长 信基金管理 有限责任公司 ，现任长信 基金管 理
有限 责任公司董 事长。曾任职 君安证券有 限公司 石
家庄 营业部总经 理、公司副总 裁，国泰君 安证券 股
份有 限公司武汉 分公司总经理 、资产委托 管理部 总
监， 长信基金管 理有限责任公 司总经理， 长城证 券
有限责 任公 司总 经理 ， 长江 证券股 份有 限公 司董 事、
总裁， 长江 证券 承销 保荐 有限公 司董 事长 。
陈谋亮 董事 男
中共党 员， 法学 硕士， 工 商管理 博士 ， 高 级经 济师，
高级 商务谈判师 。现任上海海 欣集团股份 有限公 司
总裁 。曾任湖北 省委组织部“ 第三梯队干 部班” 干
部， 中 国第 二汽 车制 造厂 干部， 湖北 经济 学院 讲师、
特聘 教授，扬子 石化化工厂保 密办主任、 集团总 裁
办、 股改办、宣 传部、企管处 管理干部、 集团法 律
顾问 ， 中 石化/ 扬子 石化 与 德国巴 斯夫 合资 特大 型一
体化 石化项目中 方谈判代表， 交大南洋部 门经理 兼
董事会 证券 事务 代表 ， 海欣 集团董 事会 秘书 处主 任、
战略投 资部 总监 、总 裁助 理、副 总裁 。
邹继新 董事 男
中共 党员，高级 工程师，大学 学历，硕士 学位。 现
任武 汉钢铁（集 团）公司党委 常委、副总 经理、 武
汉钢 铁股份有限 公司总经理。 曾任武汉钢 铁股份 有
限公 司三炼钢厂 副厂长兼总工 程师，武汉 钢铁股 份
有限 公司总经理 助理兼武汉钢 铁股份有限 公司炼 钢
总厂 厂长，武汉 钢铁股份有限 公司副总经 理兼制 造
部部 长，武汉钢铁(集团)公司 副总经理，武 汉钢铁
( 集团)公 司副总经理兼 武汉钢 铁股份有限公 司总经
理。
覃波 董事 男
中共党 员， 硕士， 上海 国 家会计 学 院 EMBA 毕 业， 具
有基 金从业资格 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经理 。 曾 任职 于长 江证 券有限 责任 公司 。2002 年
加入 长信基金管 理有限责任公 司，历任市 场开发 部
区域 经理、营销 策划部副总监 、市场开发 部总监 、
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专户理 财部 总监 、总 经理 助理、 副总 经理 。
胡柏枝 独立董 事 男
中共 党员，大专 ，高级会计师 ，注册会计 师，注 册
税务 师。曾任湖 北省财政厅副 厅长、党组 副书记 ，
湖北 省国有资产 管理局副局长 、局长，中 国三峡 总
公司 财务部主任 、副总会计师 ，三峡财务 公司总 经
理， 财政部驻湖 北省专员办监 察专员、党 组书记 、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
吴稼祥 独立董 事 男
经济 学学士，研 究员。现任中 国生物多样 性保护 与
绿色 发展基金会 副理事长、中 国体制改革 研究会 公
共政 策研究部研 究员。曾任职 中共中央宣 传部和 中
共中 央书记处办 公室、华能贵 诚信托投资 公司独 立
董事。
谢红兵 独立董 事 男
中共 党员，学士 。曾任营教导 员、军直属 政治处 主
任， 交通银行上 海分行杨浦支 行副行长、 营业处 处
长兼 房地产信贷 部经理、静安 支行行长、 杨浦支 行
行长 ，交通银行 基金托管部副 总经理、总 经理， 交
银施 罗德基金管 理有限公司董 事长，中国 交银保 险
(香港) 副董 事长 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生 监事会 主席 男
中共 党员，本科 ，正高职高级 会计师。 现 任武汉 钢
铁股 份有限公司 总会计师。曾 任武钢实业 公司审 计
处处 长、武钢实 业公司财务处 处长、武汉 钢铁（ 集
团） 公司计划财 务部会计处处 长、武汉钢 铁股份 有
限公 司计划财务 部部长、武汉 钢铁股份有 限公司 副
总会计 师兼 计划 财务 部部 长。
陈水元 监事 男
硕士 研究生，会 计师、经济师 。现任长江 证券股 份
有限 公司执行副 总裁、财务负 责人。曾任 湖北证 券
有限 责任公司营 业部财务主管 、经纪事业 部财务 经
理， 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪 业务总部总 经理助理、营 业部总经理 ，长江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理总 裁特 别助 理。
杨爱民 监事 男
中共 党员，在职 研究生学历， 会计师。现 任上海 海
欣集 团股份有限 公司财务总监 。曾任甘肃 铝厂财 务
科副 科长、科长 ，甘肃省铝业 公司财务处 副处长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
零售 服务部总监 。曾任长信基 金管理有限 责任公 司
综合行 政部 副总 监。
孙红辉 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理兼基 金事务部总监 。曾任职于 上海机 械
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研究 所、上海家 宝燃气具公司 和长江证券 有限责 任
公司。
魏明东 监事 男
中共 党员，硕士 。 现任长信基 金管理有限 责任公 司
综合 行政部总监 兼人力资源总 监。 曾任职 于上海 市
徐汇 区政府、华 夏证券股份有 限公司和国 泰基金 管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学硕士，EMBA 。现任长信基金管理有 限责任
公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自
治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方
总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长
江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上
海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。
宋小龙 副总经 理 男
理学硕 士 ， 北 京大 学计 算 机软件 专业 研究 生毕 业，
具有基 金从 业资 格。 2012 年 10 月加 入长 信基 金管
理有限责任公司，现任长信基金管理有限责任公
司副总经理、投资决策委员会主任委员，兼任长
信金利趋势混合基金、长信内需成长混合基金和
长信银利精选混合基金的基金经理。曾任北京北
大青鸟公司项目经理、富国基金管理公司项目经
理、 行业 研究 员、 基金 经 理及权 益投 资部 总经 理。
邵彦明 副总经 理 男
硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业
资格 。 现 任长 信基 金管 理 有限责 任公 司副 总经 理、
北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、上
海申银 证券 、 大 鹏证 券、 嘉实基 金。2001 年 作为
筹备组成员加入长信基金，历任公司北京代表处
首席代 表 、 北 京分 公司 总 经理 、 公 司总 经理 助理。
李小羽 副总经 理 男
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华南理 工大 学工 学硕 士，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM ） 。 现 任 长 信 基 金 管理 有 限 责 任 公 司 副 总 经
理、 投资 决策 委员 会执 行 委员 、 固 定收 益部 总监，
长信利丰债券基金、长信可转债债券基金、长信
利富债券基金、长信利保债券基金、长信金葵纯
债一年定开债券基金、长信利广混合基金的基金
经 理 。 曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大 Investors
Group Financial Services Co. ，Ltd 。2002 年加
入长信基金管理有限责任公司，先后任基金经理
助理、交易管理部总监、长信中短债基金和长信
纯债一 年定 开债 券基 金基 金经理 、总 经理 助理 。
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注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
吴哲 基金经 理
自基金 合同 生
效之日 起
理 学 硕 士 ， 复 旦 大 学 运 筹 学 与 控 制 论 专 业 研 究 生
毕 业 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。 曾 任 汇 丰 晋 信 基 金 管
理公司 固定 收益 研究 员，2013 年 8 月加 入长 信基
金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 担 任 公 司 固 定 收 益 部 基 金
经 理 助 理 ， 现 任 本 基 金 、 长 信 纯 债 一 年 定 开 债 券
基 金 、 长 信 富 安 纯 债 一 年 定 开 债 券 基 金 、 长 信 富
民纯债 一年 定开 债券 基金 的基金 经理 。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理
宋小龙
副总经 理、 投资 决策 委员 会主任 委员 、 长 信金 利趋 势混合 基金 、 长 信内 需成
长混合 基金 和长 信银 利精 选混合 基金 的基 金经 理
谈洁颖
投资管 理部 总监 、 投 资决 策委员 会执 行委 员、 长信 双利优 选混 合基 金、 长信
新利混 合基 金、 长信 多利 混合基 金 和 长信 睿进 混合 基金的 基金 经理
李小羽
副总经 理 、 固 定收 益部 总 监、 投资 决策 委员 会执 行 委员 、 长 信利 丰债 券基 金 、
长信可 转债 债券 基金 、 长 信利富 债券 基金 、 长 信利 保债券 基金 、 长 信利 广混
合基金 和长 信金 葵纯 债一 年定开 债券 基金 的基 金经 理
薛天
国际业 务部 投资 总监、 投 资决策 委员 会执 行委 员、 长信标 普 100 等 权重 指数
基金（QDII ）的 基金 经理
黄建中 专户投 资部 投资 经理 、投 资决策 委员 会执 行委 员
朱君荣 专户投 资部 副总 监、 投资 经理
高远 研究发 展部 副总 监
易利红 股票交 易部 副总 监
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
注： 自2016 年4 月28 日起， 谈洁颖女士不再担任长信新利混合基金的基金经理。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称： 渤海银行股份有限公司（以下简称 “渤海银行”）
注册地址 ：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号号
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法定代表人： 李伏安
成立时间：2005 年12 月30 日
基金托管业务批准文号： 中国证监会证监基字【2010】893 号
组织形式：股份有限公司
注册资本： 人民币捌拾伍亿元整
存续期间：持续经营
电话：010-66270109
联系人： 阮劲松
基本情况介绍： 渤海银行是 1996 年至今国务 院批准新设立的唯一一家全国
性股份制商业银行， 是第一家在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中资商业
银行，是第一家总部设在天津的全国性股份制商业银行。
渤海银行由天津泰达投资控股有限公司、 渣打银行 （香港） 有限公司、 中国
远洋运输(集团)总公司、 国家开发投资公司、 宝钢集团有限公司、 天津信托有限
责任公司和天津商汇投资(控股)有限公司等 7 家股东发起设立。 2005 年12 月30
日成立，2006 年2 月正式对外营业。
渤海银行在发展规划中将建设公司治理完善、 依法合规经营、 业务特色鲜明、
经营业绩优良的现代银行作为长期愿景。 明确提出要将渤海银行建设成为能够为
股东持续创造价值的银行， 成为能够为客户提供 “卓越体验” 服务的银行， 成为
能够为员工提供最佳发展机会的银行， 成为能够以创新领先同业的银行。 自成立
以来， 不断发挥后发优势、 国际化优势和先行先试的政策优势， 各项成长性指标
领先于同业，呈现出持续、健康发展的良好态势。
2015 年， 渤海银行实现营业收入 184.79 亿元， 同比增长18.67% ； 实现净利
润56.07 亿元， 同比增长 11.45%； 资产总额已突破 7000 亿元大关， 达到 7644.02
亿元，较上年增长 14.58%（数据未经审计） 。截至 2015 年末，渤海银行已在全
国设立了20 家一级分行、18 家二级分行、111 家支行、80 家社区小 微支行， 并
在香港设立了代表处， 下辖分支机构网点总数达到 230 家， 网点布局覆盖了环渤
海、长三角、珠三角及中西部地区的重点城市。
在英国《银行家》杂志公布的“全球银行 1000 强”和《亚洲银行家》杂志
公布的 “ 亚洲银 行 500 强”排 名中， 渤海银 行综合排 名逐年 大幅提 升，分别从
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2009 年的 603 位和 199 位，提升至 2015 年的 211 位和 2015 年的 52 位。2015
年 ，在各 类机构 组织的 一系列评 选活动 中， 渤 海银行 先 后获得 “2015 年信用风
险管理成就奖 ” 、 “2015 最佳互联网金融银行 ” 、 “2015 普惠金融业务创新奖 ” 、 “年
度互联网 金融服 务创新 奖” 、 “2015 卓越 竞争 力个人贷 款银行 ” 、 “ 年 度最佳财富
管理银行” 等多项殊荣。
2、基金 托管部 门及主 要人员情 况： 渤 海银行 总行设托 管业务 部，下 设市场
营销、 托管运作、 稽核监督、 需求与运维、 基金业务外包服务五个团队， 配备有
人员共 40 余人。部门 全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格，高管人员
和团队负责人均具备研究生以上学历。
赵亚萍女 士， 渤海银 行 托管业务 部总 经理，30 余年金 融从 业经历 ， 具有丰
富的托管业务管理经验，曾任中国农业银行信托投资公司信贷员、部门副经理、
部门经理， 中国农业银行基金托管部资金清算处处长、 核算处兼市场处处长， 天
弘基金管理有限公司副总经理，2007 年起任渤海银行托管业务部总经理。
3、基金托管业务经营情况：
渤海银行于 2010 年6 月29 日获得中国证监会、 银监会核准开办证券投资基
金托管业务，2011 年 5 月 3 日获得中国保监 会核准开办保险资金托管业务。渤
海银行始终秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 严格履行资产托管人职责， 为
投资者和金融资产管理机构提供安全、 高效、 专业的托管服务， 并依据不同客户
的需求，提供个性化的托管服务和增值服务，获得了合作伙伴一致好评。
目前， 渤海银行托管业务已涵盖信托计划保管、 商业银行理财产品托管、 证
券投资基金托管、 基金管理公司特定客户资产管理托管、 证券公司客户资产管理
托管、 私募投资基金托管、 保险 资金托管、 客户资金托管、 互联网金融托管等业
务品种。
（二）基金托管人的内部控制制度说明
1、内部风险控制目标
作为基金托管人， 渤海银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监
管规章和行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健
运行， 保证基金财产的 安全完整， 确保有关信 息的真实、 准确、 完整 、 及时， 保
护基金份额持有人的合法权益。
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2、内部风险控制组织结构
渤海银行设有风险控制委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管
业务风险控制工作进行检查指导。 托管业务部专门设置了稽核监督团队， 配备了
专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使稽核监督工作的
职权和能力。
3、内部风险控制制度和措施
托管业务部具备全面、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员
具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控
制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户 资料严格保管， 制约 机制严格有效；
业务操作区专门设置， 封闭管理， 全程监控； 业务信息由专职人员负责， 防止泄
密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。 利用业内普遍使用的基金监控系统， 严格按照现行法律法规以及基金合同规
定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，
并定期编写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所
提供的基金清算 和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1 ）每 工作日 按时通 过基金监 控系统 ，对各 基金投资 运作比 例控制 指标进
行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2 ）收 到基金 管理人 的划款指 令后， 对涉及 各基金的 投资范 围、投 资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3 ）根 据基金 投资运 作监督情 况，定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ，对各
基金投资运作的合法合规性、 投资独立 性和风格显著性等方面进行评价， 报送中
国证监会。
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（4 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：叶 烨 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（3 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（4 ） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
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（5 ） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（6 ） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：钟 兴
电话：0755-25832852 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn
（7 ） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（8 ） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998 、95525 网址：www.ebscn.com
（9 ） 国都 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（10 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
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（11 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：陈 明
电话：0791-6281061 传真：0791-6281061
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（12 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（13 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（14 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（15 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（16 ） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：石 静武
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（17 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（18 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（19 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（20 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（21 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（22 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（23 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：宋 明
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（24 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（25 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（26 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（27 ） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（28 ） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（29 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层
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法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（30 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（31 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（32 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（33 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（34 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（35 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ：宁 博宇
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电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031 网址：www.lufunds.com
（36 ） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（37 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：凌 秋艳
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com
（38 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ：刘 惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址：www.fundhaiyin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 其他相 关机 构
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算
有限责 任公 司
上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所
注册地 址
北京市 西城 区太 平
桥大 街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京东 长安 街1 号东 方广 场
东2 座 8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平
桥大 街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路 1266 号恒 隆
广场 50 楼
法定代 表人 金颖 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （ 王 国蓓 、 虞 京京 为
经办注 册会 计师 ）
长信富海纯债一年定期开 放债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
四 、基 金的名 称
长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型
六 、基 金的 投 资目 标
本基金为纯债基金， 以获取高于业绩比较基准的回报为目标， 追求每年较高
的绝对回报。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 金
融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 超级短期融资券、
资产支持证券、 次级债券、 可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款
（包括协 议存款 、定期 存款及其 他银行 存款） 、货币市 场工具 及法律 法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金不参与权证、 股票等权益类资产投资， 可转债仅投资二级市场可分离
交易可转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
基金的投资组合比例为： 投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但
在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内， 基金投资不受
上述比例限制； 开放期内， 现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金资产净值的 5%，在非开放期，本基金不受该比例的限制。
八 、基 金的 投 资策 略
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
1、封闭期投资策略
（1 ）资产配置策略
长信富海纯债一年定期开 放债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
本基金将在基金合同约定的投资范围内， 通过对宏观经济运行状况、 国家货
币政策和财政政策、 国家产业政策及资本市场资金环境的研究， 积极把握宏观经
济发展趋势、 利率走势、 债券市场相对收益率、 券种的流动性以及信用水平， 优
化固定收益类金融工具的资产比例配置。 在有效控制风险的基础上， 适时调整组
合久期，以获得基金资产的稳定增值，提高基金总体收益率。
（2 ）类属配置策略
对于债券资产而言， 是信用债、 金融债和国债之间的比例配置。 当宏观经济
转向衰退周期， 企业信用风险将普遍提高， 此时降低信用债投资比例， 降低幅度
应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。 相反， 当宏观经
济转向复苏， 企业信用风险普遍下降， 此时应该提高信用债投资比例， 提高幅度
应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。 此外， 还将考察
一些特殊因素对于信用债配置产生影响， 其中包括供给的节奏， 主要投资主体的
投资习惯， 以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响， 因此， 在中国市场分
析信用债投资机会， 不仅需要 分析信用风险趋势， 还需要分析供需面和替代资产
的冲击等因素， 最后， 在预期的利差变动范围内， 进行持有期收益分析， 以确定
最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。
（3 ）个券选择策略
本基金主要根据各品种的收益率、 流动性和信用风险等指标， 挑选被市场低
估的品种。在严控风险的前提下，获取稳定的收益。在确定债券组合久期之后，
本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析， 结合税收差异、 信用风险
分析、期权定价分析、利差分析以及交易所流动性分析，判断个券的投资价值，
以挑选风险收益相匹配的券种，建立具体的个券组合。
（4 ）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相对高位的债券， 随
着持有期限的延长， 债券的剩余期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降， 通过债券的收益率的下滑， 进而获得资本利得收益。 骑乘
策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。 若收益率曲线较为陡峭， 则随着
债券剩余期限的缩短， 债券的收益率水平将会有较大下滑， 进而获得较高的资本
长信富海纯债一年定期开 放债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
利得。
（5 ）息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得资
金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略，进行放大策略时，
必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系， 只有当债券收益率高于回购资
金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。
（6 ）利差策略
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未
来走势做出判断， 进而相应地进行债券置换。 影响两期限相近债券的利差水平的
因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时，
可以买入收益率高的债券同时卖出收 益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得
投资收益； 当预期利差水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高
的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。
（7 ）资产支持证券的投资策略
资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产， 通过一定的结
构性安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，
并带有固定收入的证券的过程。 资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标
的资产的构成及质量、 提前偿还率等多种因素影响。 本基金将在基本面分析和债
券市场宏观分析的基础上， 对资产支持证券的交易结构风险、 信用风险、 提前偿
还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、
预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。
2、开放期投资策略
开放期内， 本基金为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资， 在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，
减小基金净值的波动。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
固定业绩基准 7%
本基金选择 固定业绩基准 7%作为业绩比较基准的原因如下：
长信富海纯债一年定期开 放债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
1、本基 金是债 券型基 金，主要 投资于 各类固 定收益类 金融工 具，强 调基金
资产的稳 定增值 ，以 固 定业绩基 准 7%作 为业 绩比较基 准，符 合本基 金的风险收
益特征；
2、 本基金以获取高于 固定业绩基准7%的回报为目标， 追求每年较高的绝对
回报。以 固定业 绩基 准 7%作为 本基金 的业 绩比较基 准，能 比较贴 切体现和 衡量
本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时， 本基
金管理人在与基金托管人协商一致， 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准
并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。
十 、基 金的 风 险收 益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 渤海银行股份有限公司 根据基金合同规定，于 2016 年 4 月复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年12 月31 日 （摘自本基金2015 年年度
报告） 。
（ 一） 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2 固定收 益投 资 1,845,638,661.90 96.27
其中： 债券 1,845,638,661.90 96.27
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资产 支持 证券 － －
3 贵金属 投资 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金
融资产
－ －
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 24,732,300.52 1.29
7 其他资 产 46,854,579.94 2.44
8 合计 1,917,225,542.36 100.00
注：本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 二） 期末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
2 、报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
（ 三） 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
（ 四） 报告期 内股 票投资 组合 的重大 变动
1 、累 计买入 金额 超出期 末基 金资产 净值2% 或前20 名的股 票明 细
本基金本报告期内未买入股票。
2 、累 计卖出 金额 超出期 末基 金资产 净值2% 或前20 名的股 票明 细
本基金本报告期内未卖出股票。
3 、买 入股票 的成 本总额 及卖 出股票 的收 入总额
本基金本报告期内未投资股票。
（ 五） 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
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序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 － －
其中： 政策 性金 融债 － －
4 企业债 券 1,754,672,661.90 143.43
5 企业短 期融 资券 70,324,000.00 5.75
6 中期票 据 20,642,000.00 1.69
7 可转债 （可 交换 债） － －
8 同业存 单 － －
9 其他 － －
10 合计 1,845,638,661.90 150.86
（ 六） 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例(%)
1 1480495 14嘉峪 关债 700,000 75,579,000.00 6.18
2 1380031 13 清河 投资 债 530,090 55,882,087.80 4.57
3 1480219 14桐庐 债 500,000 55,570,000.00 4.54
4 1480412 14嵊州 债 500,000 54,815,000.00 4.48
5 1480489 14 西安 陆港 债 500,000 54,795,000.00 4.48
（七） 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 八） 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 九） 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
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（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十一 ）报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 交易情 况说 明
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十二 ）投资 组合 报告附 注
1 、 报 告期 内本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调 查或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
2、本基 金本报 告期 未投 资股 票， 不存 在投 资的 前十 名股票 超出 基金合 同规 定的
备 选股 票库的 情形 。
3 、期 末其他 各项 资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 398,111.43
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 46,456,468.51
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 46,854,579.94
4 、期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金本报告期末未持有股票。
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
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十二 、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
2015 年 12 月 31 日及 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基
准收益率比较：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②- ④
2015 年10 月1日 至2015
年12月31 日
3.43% 0.15% 1.78% 0.02% 1.65% 0.13%
自基金合同生效日起
至 今 （2015 年9 月30 日
至2015 年12 月31 日）
3.44% 0.15% 1.80% 0.02% 1.64% 0.13%
自合同生效之日（2015 年 9 月 30 日）至 2015 年 12 月 31 日期间， 本基金
份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比 ：
长信富海纯债一年定开债券 业绩比较基准
2015-09-30 2015-10-19 2015-10-30 2015-11-12 2015-11-24 2015-12-07 2015-12-18 2015-12-31
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
注： 1、 本基金基金合同 生效日为2015年9月30 日， 基金合同生效日至报告期期末，
本基金运作不满一年。图示日期为2015年9月30日至2015年12月31日。
2、 按基金合同规定， 本基金自合同生效日起6个月内为建仓期， 建仓期结束
时， 本基金的各项投资比例将符合基金合同中的约定： 投资于债券资产的比例不
低于基金 资产的80% ， 但在每次 开放期 前三个 月、开放 期及开 放期结 束后三个月
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的期间内， 基金投资不受上述比例限制； 开放期内， 现金或者到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%， 在非开放期， 本基 金不受该比
例的限制。
截至本报告期末，本基金尚处于建仓期。
十三 、 费用概况
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7% 年费率 计提 。基金 管 理费的
计算方法如下：
H＝ E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人于次
月首日起2 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令， 经基金托管人复
核无误后于2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
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本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2% 的年费 率计 提。基 金 托管费
的计算方法如下：
H＝ E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 ， 由基金管理人于次
月首日起2 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令， 经基金托管人复
核无误后于2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至至最近可支付日支付。
3、基金销售服务费
本基金销 售服 务费年 费 率为 0.4%。 本基 金销 售服务费 将专 门用于 本 基金的
销售与基 金份额 持有人 服务。销 售服务 费按前 一日基金 资产净 值的 0.4% 年费率
计提。计算方法如下：
H＝ E×0.4%÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送销售
服务费划付指令， 基金托管人复核无误后于次月前 2 个工作日内从基金财产中支
付到指定账户。 基金销售服务费由登记机构代收， 登记机构收到后按相关合同规
定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支
付的，顺延至最近可支付日支付。
上述 “（ 一）基 金费用 的种类中 第4－10 项费 用 ”，根 据有关 法规及 相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他相
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关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 四 ） 费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等
费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登
公告。
（ 五 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运
作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理
办法》 及其它有关法律法规的要求， 并结合本基金管理人对基金实施的投资经营
活动， 对本基金招募说明书 （ 《 长信富海纯债一年定期开放债券型证券投基金 招
募说明书 》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“ 三、基 金管理 人”部分 ，对公 司的法 定代表人 、注册 地址、 经营范
围、基金管理人主要人员情况进行了更新；
2、在“ 四、基 金托管 人”部分 ，更新 了基金 托管人的 基本情 况和业 务经营
情况有关资料；
3、 在“ 五、相 关服务 机构”部 分的内 容，更 新部分渠 道法定 代表人 、联系
人、电话、注册地址、办公地址等信息，更新新增的场外代销机构的信息；
4、在“六、基金的募集”部分，增加了基金募集的结果；
5、在“七、基金合同的生效”部分，增加了基金合同生效的信息；
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6、增加了“十一、基金投资组合报告”部分的相应内容；
7、增加了“十二、基金的业绩”部分相应内容，并经托管人复核；
8、更新了“二十 三、基金份额持有人服务”中的部分内容；
9、更新了“二十 四、其它应披露的事项”部分的相应内容。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 六 年 五 月十 三日
