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前海中国成长(000788)

前海中国成长:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

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前海开源中国成长灵活配置混合型 
证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
(2016 年 第1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司 
基 金托管 人: 交通 银行股 份有限公 司 
截 止日:2016 年3 月 29 日


2 重要提 示 本基金 经2014 年8 月20 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]872 号文 注 册 募集 ,基 金合 同已 于 2014 年9 月 29 日 正式 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注 册, 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作 出实质 性判 断或 者保 证。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资 本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动 性 风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 投 资股 指 期货的 风险 、 本基 金特 有 的风险 及 其 他风 险 等。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本 基金表 现的 保证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 , 在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承 担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 3 月 29 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日 2015 年12 月 31 日 (未 经 审计) 。 本基金 托管 人 交 通银 行股 份有限 公司 已于2016 年4 月26 日复 核了 本次 更新 的 招募说 明 书。











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 一 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况 1、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司 2、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前海 商务秘 书 有限公 司) 3、设 立日 期:2013 年1 月23 日 4、法 定代 表人 :王 兆华 5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号


6、组 织形 式: 有限 责任 公 司 7、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼 8、电 话:0755-88601888





传 真:0755-83181169 9、联 系人 : 吴 承禹 10、注 册资 本: 人民 币 2 亿元 11、存 续期 限: 持续 经营 12、 股 权结 构: 开源 证券 股份 有 限公 司出 资 1/4, 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出 资 1/4 , 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ,深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 (有 限合伙 )出资 1/4 。 (二) 主要 人员 情况 1、 基金管 理人 董事 会成 员 王兆华 先生 , 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 , 中 国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 , 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏 证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 , 华夏证 券总 裁助 理 , 开 源 证券董 事长 、 总经 理 , 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限 公司董 事长 。 龚方雄 先生 , 荣誉 董事 长 , 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中国 香 港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 , 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联 席主管 , 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合 公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行 主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 王宏远 先生 , 联席 董事 长 , 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 , 国籍 : 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南方 基金 管理 有限 公 司 投资 总监 、 副 总经理 , 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 , 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司 联席董 事长 。 蔡颖女 士 , 董 事、 公司 总 经理 , 硕 士研 究生 , 国 籍 : 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营








前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 , 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处 首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州 ) 副总经 理、 广州分 公司 总经 理 , 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 会董 事 、 公 司总 经 理、 投资 决策 委 员会荣 誉主 席、 风险 控制 委员会 荣誉 主席 ,前 海开 源资产 管理 有限 公司 董事 长。 Mr Yan Charles Wang ( 王 岩先生 ), 董事 ,学 士学 位,国 籍: 加拿 大。 从 1993 年起, 曾任职 加拿 大美 林证 券, 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管, 美国 纽约州 立养 老 金另类投 资部主管 ,美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理,美国 橡树资 本中国区 主管 、 董事总 经理 , 长安 街资 本 合伙人 , 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协 会(ILPA ) 创始 会员 ,中 国风险 协会 (CVCA ) 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公 司 董事 。





范镭先 生 , 董 事, 本科 学 历, 国籍 : 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北 京分 公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。 向松祚 先生 , 独立 董事 , 教授 , 高 级经 济师 , 国 籍 : 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战 略专家 , 中国 人民 大学 博 士, 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 , 英 国剑 桥大 学 经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 农业 银 行首席 经济 学家 、 中国 人 民大学 财政 金融 学院教 授 、 国 际货 币研 究所 理事兼 副所 长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际货币金 融机构官 方论 坛(OMFIF )顾问 委员会副 主席、世界 经济论坛 (World Economic Forum )国 际货 币体 系改 革 分 论坛 咨询 顾问 。 申嫦娥女 士,独立 董事, 博士,教 授,博士 生导师 ,中国注 册会计师 (非执 业会员) , 国家税务总 局特邀 监察员 (2003-2010 ),国籍 :中 国。历任西 安交通 大学助 教、讲师、 副 教授, 北京 师范 大学 副教 授、教 授。 Mr Shujie Yao (姚树 洁先 生),独立 董事,教 授, 国籍:英国 。英国 诺丁汉 大学当代 中国学 学院 院长 、 教授 , 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华 南农 业 大学、华 中农业大 学、渭 南师范学 院等大学 的特聘 教授、海 南大学经 济管理 学院荣誉 院长 ; 英国皇 家经 济学 会会 员 、 英国中 国经 济协 会会 员 、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会 会员 ; 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ; 《 经济 研究 》 、 《 西安 交通 大学 学报 社 科版 》 、 《当 代 中国》 (英 文) 等 科学 杂志 的编委 。 曾 任华 南热 带农 业大学 助理 教授 , 英 国牛 津大学 研究 员 , 英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任, 英国 伦敦 米德 尔塞 克思大 学教 授、 系主 任。 2、 基金管 理人 监事 会成 员 骆新都 女士 , 监 事会 主席, 经济学 硕士 , 经 济师, 国籍 : 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、 南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金 管理有 限公 司监 事会 主席 。 李匆先 生 , 联 席监 事会 主 席, 上海 交通 大学 工商 管 理 博士 , 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理 硕士,中 国注册会 计师, 国籍:中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、 华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香








前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、 公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司联席 监事 会主 席。 张学玲 女士 ,监 事, 会计 师,国 籍: 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。 任福利 先生 , 监事 , 大 学 本科学 历 , 国 籍: 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰 达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现任 前海 开 源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。 刘彤女 士 , 监 事 , 硕 士研 究生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经 理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任 公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 , 现 任 前海开 源基 金 管理有 限公 司综 合管 理部 执行总 监。 3、 高级管 理人 员情 况 王兆华 先生 , 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 , 中 国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 , 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏 证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 , 华夏证 券总 裁助 理 , 开 源 证券董 事长 、 总经 理 , 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限 公司董 事长 。 蔡颖女 士 , 公 司总 经理 , 硕士研 究生 , 国籍 : 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电 脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 , 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代 表、 南方 区域 总部 高级 经 理, 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 ( 广州 ) 副总经 理 、 广 州 分公司 总经 理 , 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事会董 事 、 公 司总 经理 、 投资决 策委 员会 荣誉主 席、 风险 控制 委员 会荣誉 主席 ,前 海开 源资 产管理 有限 公司 董事 长。 李志祥 先生 , 首席 运营 官 , 本 科学 历, 经济 师, 国 籍: 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委 副科长 , 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 , 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 , 南方 基 金管理 有限 公司 高级 经理 , 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限 公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事。 傅成斌 先生 , 督 察 长 , 硕 士研究 生 , 国 籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软 件开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 风险 控制 委员会 主席 。 4、本 基金 基金 经理 徐立平 先生 , 工商 管理 硕 士, 国籍 : 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 , 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资 总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 徐 立平 先生具 备基 金从 业资 格。











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 5、 投资决 策委 员会 成员 情况 蔡颖女 士 , 公 司总 经理 , 硕士研 究生 , 国籍 : 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电 脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 , 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代 表、 南方 区域 总部 高级 经 理, 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 ( 广州 ) 副总经 理 、 广 州 分公司 总经 理 , 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事会董 事 、 公 司总 经理 、 投资决 策委 员会 荣誉主 席、 风险 控制 委员 会荣誉 主席 ,前 海开 源资 产管理 有限 公司 董事 长。 王厚琼 先生 , 工程 学士 , 国籍 : 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理, 南方 证 券有限 公司 资产 管理 部副 处长 , 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助 理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。 赵雪芹 女士 , 经济 学博 士 研究生 , 国籍 : 中国 。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份 有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监, 前海 开源 沪港 深智 慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经理。


侯燕琳 女士 , 工程 硕士 、 管理学 硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任泰 信基 金管 理有 限 公司研 究部 高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ; 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。 刘静女 士 , 经 济学 硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基 金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长 盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 , 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资 总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基 金基金 经理 。 丁骏先 生 , 经 济学 博士 , 国籍 : 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币 交易员 、 经济 师, 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理, 长盛 基金 管 理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 , 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。 罗大林 先生 , 工商 管理 硕 士, 国籍 : 中国 。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基 金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 , 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理。 付柏瑞 先生 , 硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 分析 师 ; 农银汇 理基 金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年4 月 担任 农 银汇理基 金管理公 司农银 平衡双利 基金经理 。现任 前海开源 基金管理 有限公 司董事总 经理 、 联席投 资总 监。











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 曲扬先 生 , 博 士研 究生 , 国籍 : 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助 理、南 方全 球精 选基 金经 理,2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经 理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执 行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票 型证券投 资基金基 金经理 、前海开 源国家比 较优势 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、 前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 徐立平 先生 , 工商 管理 硕 士, 国籍 : 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 , 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资 总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 薛小波 先生 , 流体 力学 硕 士, 国籍 : 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析 师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型 证券投资 基金 基金 经理 、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、 前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 邱杰先生 ,经济学 硕士, 国籍:中 国。历任 南方基 金管理有 限 公司研 究部行 业研究员 、 中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ; 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理 有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基 金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源 恒远保 本混 合型 证券 投资 基金基金经理 。 王霞女士 ,管理学 硕士, 注册会计 师,国籍 :中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、 贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资 总监 、 前 海开 源沪 深 300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金 经理。 孙亚超 先生 , 数学 科博 士 后, 国籍 : 中国 。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理 、 高 级 研究员 ; 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ; 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监 、 产 品 二部负 责人 ; 前海 开源 中 证大农 业指 数增 强型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 中证 健康 产 业指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海 开源中 证大 农业 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理。 谢屹先 生 , 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士, 国 籍 : 德国 。 历 任汇 丰银 行 (德 国) 股 票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行 投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强 势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 6、 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 二 、基 金托管 人 (一) 基金 托管 人基 本情 况 1. 基 金托 管人 概况 公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 ) 公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代 表人 :牛 锡明 住





所: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 邮政编 码:200120 注册时 间:1987 年3 月 30 日 注册资 本:742.62 亿元 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 :汤 嵩彦 电


话:95559 交通银 行始建于 1908 年 , 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 , 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。 1987 年 重新组 建后的交 行 正式对外 营业,成 为中国 第一家全 国性的国 有股份 制商业银 行, 总部设 在上 海。2005 年 6 月交通 银行 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市,2007 年 5 月在上 海证 券 交易所 挂牌 上市 。根 据 2015 年英 国《 银行 家》 杂志 发布的 全球 千家 大银 行报 告,交 通银 行 一级资 本位 列第 17 位, 较上年 上升 2 位; 根据 2015 年美 国《 财富 》杂 志发 布的世 界 500 强公司 排行 榜, 交通 银行 营业收 入位 列 第 190 位, 较上年 上 升27 位。 截至报 告期 末 , 交 通银 行 资产总 额为 人民 币 71,553.62 亿 元 。 报 告期 内, 交通 银行实 现 净利润(归 属于 母公 司股 东)人民 币665.28 亿元 。 交通银行 总行设 资 产托管 业务中心 (下文简 称“托 管中心” ) 。 现有员 工具有 多年基金 、 证券和 银行 的从 业经 验 , 具备基 金从 业资格 , 以 及 经济师 、 会计 师、 工程 师 和律师 等中 高级 专业技术 职称,员 工的学 历层次较 高,专业 分布合 理,职业 技能优良 ,职业 道德素质 过硬 , 是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。 2. 主 要人 员情 况 牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。 牛先 生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 5 月至 2013 年 10 月 任本 行董事 长、 执行 董事 、行 长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月 任本 行副 董事 长、 执行董 事、 行 长。 牛 先 生1983 年 毕业 于 中央财 经大 学金 融系 , 获 学士学 位,1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大 学管理 学院 技术 经济 专业 ,获硕 士学 位,1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 10 月 起任 本行 行 长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任 中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行 董事、 总经 理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ;2004 年 9 月至 2005 年 8 月 任本行 副行 长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月 任 本行董 事、 行长 助理 ;2001 年 9 月至 2004 年6 月任 本行 行长 助 理;1994 年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长, 南宁 分行行 长, 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。 袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。 袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ;2007 年 12 月至2015 年8 月 , 历 任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理 , 本 行资 产托管 业务 中心 副总 裁;1999 年12 月至 2007 年12 月, 历任 本行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科 长、 处长 助理 、 副处 长, 会 计 结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ,获 得学 士学位 ,2005 年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。 3. 基 金托 管业 务经 营情 况 截至 2015 年 12 月 31 日, 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 146 只。 此外 , 交 通 银行还托 管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、 证券 公司 客 户资产 管理 计划 、 银行 理 财产品 、 信托 计 划、私募投资基金、保险 资金、全国社保基金、养 老保障管理基金、企业年 金基金、QFII 证券投 资资 产、RQFII 证 券投资 资产 、QDII 证券 投 资资产 和QDLP 资金 等产 品 。 (二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1. 内 部控 制目 标 交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章 及行 内 相关管 理规 定 , 加 强内 部 管理 , 保 证 托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行 , 通过对 各种 风险 的梳 理 、 评估 、 监 控, 有 效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ,确 保业 务稳 健运 行,保 护基 金 持 有人 的合 法权益 。 2. 内 部控 制原 则 (1) 合法 性原 则 : 托 管中 心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 , 并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。 (2)全面 性原则: 托管中 心建立各 二级部自 我监控 和风险合 规部风险 管控的 内部控 制 机制 , 覆 盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员 , 并 渗 透到决 策 、 执 行、 监督 、 反馈等 各个 经营 环节, 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。 (3)独立 性原则: 托管中 心独立负 责受托基 金资产 的保管, 保证基金 资产与 交通银 行 的自有 资产 相互 独立 ,对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户, 独立 核算 ,分 账管理 。 (4)制衡 性 原则: 托管中 心贯彻适 当授权、 相互制 约的原则 ,从组织 结构的 设置上 确 保各二 级部 和各 岗位 权责 分明 、 相 互牵 制 , 并 通过 有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲 点。











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 (5)有效 性原则: 托管中 心在岗位 、业务二 级部和 风险合规 部三级内 控管理 模式的 基 础上 , 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 , 通 过行 之有 效的 控制流 程 、 控制措 施, 建立 合理 的内 控程序 ,保 障内 控管 理的 有效执 行。 (6)效益 性原则: 托管中 心内部控 制与基金 托管规 模、业务 范围和业 务运作 环节的 风 险控制 要求 相适 应, 尽量 降低经 营运 作成 本, 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制 目标 。 3. 内 部控 制制 度及 措施 根据 《证 券投 资基 金法》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银 行法 》 等 法律 法规 , 托 管 中心 制 定了 一整套 严密 、 高效 的 证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 , 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全 、 高效 , 包括 《 交通 银行 资 产托管 业务 管理 暂行 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管部 业 务风险 管理 暂 行办法 》 、 《交 通银 行资 产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、 《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《交 通银 行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《交 通银 行 资产托 管部 业务 资料 管理 制度 》 等 , 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不 断 加以完 善 。 做 到 业务分 工合 理 , 技 术系 统 完整独 立 , 业 务管 理制 度 化, 核心 作业 区实 行封 闭 管理 , 有 关信 息 披露由 专人 负责 。


托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、 全链条 的风 险控 制管 理, 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内 部控制 评审 。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 交通银 行作 为基 金托 管人 , 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理 办法 》 和 有关 证券 法规 的 规定 , 对 基金 的投 资对 象 、 基 金资 产的 投资 组合 比 例、 基金 资产 的 核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付 、 基金的 申购 资金 的到 账 与 赎回 资 金的 划付 、 基金 收 益分配 等行 为的 合法 性 、 合规性 进行 监督 和核查 。 交通银 行作 为基 金托 管人 , 发 现基 金管 理人 有违 反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法 》 等有关 证券 法规 和 《基 金 合同 》 的 行为 , 应 当及 时 通知基 金管 理人 予以纠 正 , 基 金管 理人 收 到 通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整 。 交 通银 行有 权 对通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人对 交通 银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 , 交 通 银行须 报告 中国 证监 会。 交通银行 作为基金 托管人 ,发现基 金管理人 有重大 违规行为 ,须立即 报告中 国证监会 , 同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。 (四) 其他 事项 最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为, 未 受 到中国 人民 银行 、 中国 证 监会 、 中 国银 监会 及其 他 有关机 关的 处罚 。 负责 基 金托管 业务 的高 级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额 销售 机构 1、直 销机 构 (1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308 室 联系人 : 吴 承禹 电话: (0755 )83181190 传真: (0755 )83180622 (2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易 客户服 务电 话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公 众号 :qhkyfund 2、代 销机 构: 序号 代销机 构 代销机 构信 息 1 中国工 商银 行股 份有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :杨 菲 传真:(010)66107910 客服电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2 交通银 行股 份有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 客服电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 3 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限 公司 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 客服电 话:95580 网址:www.psbc.com











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 4 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询 有限公 司 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层1006# 办公地 址 : 北 京市 西城 区宣 武门外 大 街 28 号富 卓大 厦 16 层 法定代 表人 :杨 懿 联系人 :张 燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325300 客服电 话:400-116-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 5 和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司 地址: 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :于 杨 电话:(021)20835779 客服电 话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 6 诺亚正 行 (上 海 ) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场B 座 12F 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :徐 诚 电话:(021)38509639 传真:(021)38509777 客服电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 7 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限 公司 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 地址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:(0755)33227950 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com 8 上海天 天基 金销 售有 限公 司 上海天 天基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 法定代 表人 :其 实 客服电 话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 9 上海好 买基 金销 售有 限公 司 上海好 买基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 10 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 地址 : 浙 江省 杭州 市滨 江区 江南大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :徐 昳绯 电话:(021)60897840 传真:(0571)26697013 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 11 上海长 量基 金销 售投 资顾 问 有限公 司 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 地址: 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 555 号裕 景国 际B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 12 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公 司 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 电话:(0571)88911818 传真:(0571)88910240 客服电 话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 13 北京展 恒基 金销 售股 份有 限 公司 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电 话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 14 上海利 得基 金销 售有 限公 司 上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址 : 上 海浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 联系人 :徐 鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客服电 话:400-067-6266 网址:http://a.leadfund.com.cn/











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 15 中期资 产管 理有 限公 司 中期资 产管 理有 限公 司 地址: 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代 表人 :朱 剑林 客服电 话:(010)65807609 网址:www.cifcofund.com 16 万银财 富 (北 京 ) 基 金销 售有 限公司 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 北四环 中路 盘古 大 观 3201 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :王 斐 联系人 :付 少帅 联系电 话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com 17 北京增 财基 金销 售有 限公 司 北京增 财基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :李 皓 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 18 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区金 田路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地 址 : 深 圳市 福田 区金 田路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代 表人 :曾 革 联系人 :叶 健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客服电 话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com 19 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限 公司 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 注册地 址 : 北 京市 经济 技术 开发区 宏达 北 路 10 号五 层 5122 室 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区东 三环中 路 20 号 乐成 中心 A 座 23 层 法定代 表人 :梁 越 联系人 :马 鹏程 电话:010-57756084 传真:010-57756199 客服电 话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 20 一路财 富 (北 京 ) 信 息科 技有 限公司 一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大楼 C 座702 室 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界广 场 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :段 京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 21 北京钱 景财 富投 资管 理有 限 公司 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :高 静 电话:010-59158282 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 22 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限 公司 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地 址 : 北 京 市 海淀 区北 四环西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 办公地 址 : 北 京市 海淀 区北 四环西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 法定代 表人 :张 琪 联系人 :付 文红 电话:010-82625657 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 23 中经北 证 (北 京 ) 资 产管 理有 限公司 中经北 证( 北京 )资 产管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层


办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层


法定代 表人 :徐 福星 联系人 :李 美 电话:010-68292745 传真:010-68292964 客服电 话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 24 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公 司 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号 前海 深港 合作 区管 理局综 合办 公 楼A 栋 201 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心 4 层 法定代 表人 :李 学东 联系人 :柯 冬植 电话:0755-88914685 客服电 话:0755-84669000 网址:http ://tz.goldann.com.cn 25 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层 联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 26 泰诚财 富基 金销 售 (大 连 ) 有 限公司 泰诚财 富基 金销 售( 大连 )有限 公司 地址: 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :李 春光 电话:18640999991 传真:0411-84396536 客服电 话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 27 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼 法定代 表人 :张 皛 电话:021-33323999-8318 客服电 话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 28 北京微 动利 投资 管理 有限 公 司 北京微 动利 投资 管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341 办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341 法定代 表人 :梁 洪军 联系人 :季 长军


电话:010-68854005 传真:010-68854009 客服电 话:4008-196-665 网址:www.buyforyou.com.cn











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 29 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限 公司 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 法定代 表人 :董 浩 联系人 :付 瑞华 电话:010-56580666 客服电 话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 30 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限 公司 ) 办公地 址 : 深 圳市 南山 区高 新南七 道 12 号 惠恒 集团 二期 418 室 法定代 表人 :齐 小贺 联系人 :马 力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 31 上海陆 金所 资产 管理 有限 公 司 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com 32 大泰金 石投 资管 理有 限公 司 大泰金 石投 资管 理有 限公 司












































注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号文 广 大厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电 话:400-928-2266 公司网 址:www.dtfunds.com 33 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司注册 地址 :珠 海市 横琴 新区宝 华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 法定代 表人 :肖 雯


联系人 :吴 煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 客服电 话:020-89629066


网址:www.yingmi.cn 34 中国国 际期 货有 限公 司 中国国 际期 货有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 法定代 表人 :王 兵 联系电 话:(010)59539999 传真:(010)59539806 客服电 话:95162 网址:www.cifco.net 35 中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司 地址: 深圳 市福 田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场 (二 期)北 座 13 层1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 磊 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 客服电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 36 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 地址: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 37 中信建 投证 券股 份有 限公 司 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :张 颢 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客服电 话:4008-888-108 网址:www.csc108.com











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 38 国信证 券股 份有 限公 司 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 16-26 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话:(0755)82130833 传真:(0755)82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 39 中信证 券股 份有 限公 司 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址 : 北 京朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :顾 凌 联系电 话:(010)60838696 客服电 话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 40 中国银 河证 券股 份有 限公 司 中国银 河证 券股 份有 限公 司 地址 : 北 京市 西城 区金 融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓 颜 联系电 话:(010)66568292 传真:(010)66568990 客服电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 41 海通证 券股 份有 限公 司 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 联系电 话:(021)23219000 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 42 申万宏 源证 券有 限公 司 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:(021 )33389888 传真: (021 )33388224 电话委 托:(021)962505 客服电 话:95523 ,4008-895-523 网址:www.swhysc.com











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 43 安信证 券股 份有 限公 司 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系电 话:(0755)82555551 客服电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 44 万联证 券有 限责 任公 司 万联证 券有 限责 任公 司 地址 : 广 州市 天河 区珠 江 东路 11 号 高德 置地 广场F 座 18 、19 楼 法定代 表人 :张 建军 客服电 话:4008-888-133 网址:www.wlzq.com.cn 45 渤海证 券股 份有 限公 司 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 天 津市 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451958 客服电 话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 46 山西证 券股 份有 限公 司 山西证 券股 份有 限公 司 地址 : 山 西省 太原 市府 西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼 法定代 表人 :侯 巍 客服电 话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 47 中信证 券 (山 东 ) 有 限责 任公 司 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址 : 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:(0532)85022326 客服电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 48 东兴证 券股 份有 限公 司 东兴证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 金融 大 街5 号 新盛 大厦B 座12 、 15 层 法定代 表人 :魏 庆华 联系人 :汤 漫川 电话:(010)66555316 客服电 话:4008-888-993 网址:www.dxzq.net











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 49 信达证 券股 份有 限公 司 信达证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 电话:(010)63080985 客服电 话:95321 网址:www.cindasc.com 50 长城证 券股 份有 限公 司 长城证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层 办公地 址 : 深 圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客服电 话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 51 光大证 券股 份有 限公 司 光大证 券股 份有 限公 司 地址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话:(021)22169081 传真:(021)22169134 客服电 话:95525 网址:www.ebscn.com 52 大同证 券有 限责 任公 司 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 12 、13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 联系电 话: (0351 )4130322 客服电 话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 53 平安证 券有 限责 任公 司 平安证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 中心 区金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 办公地 址 : 深 圳市 福田 中心 区金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 法定代 表人 :谢 永林 联系人 : 石静 武 电话:021-38631117 传真:021-33830395 客服电 话:95511 网址:http://stock.pingan.com











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 54 华安证 券股 份有 限公 司 华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号 办公地 址: 合肥 市蜀 山区 南二环 路 959 号 财智 中心 华安证 券 B1 座0327 室(230081 ) 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘 霖 电话:(0551)65161821 传真:(0551)65161672 客服电 话:95318,4008-096-518 网址:www.hazq.com 55 国海证 券股 份有 限公 司 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路 13 号 办公地 址 : 广 西壮 族自 治区 南宁市 滨湖 路 46 号 国海 大厦 法定代 表人 :何 春梅 电话:(0755)82047857 传真:(0755)82835785 客服电 话:95563 电话委 托:95563 网址:www.ghzq.com.cn 56 东莞证 券股 份有 限公 司 东莞证 券股 份有 限公 司 地址: 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:(0769 )961130 网址:www.dgzq.com.cn 57 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :许 建平 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人 :李 巍 客服电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 58 中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司 地址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:(0531)68889155 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 59 中国国 际金 融股 份有 限公 司 中国国 际金 融股 份有 限公 司 地址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 、 28 层 法定代 表人 :丁 学东 客服电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 60 华鑫证 券有 限责 任公 司 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 丽娟 电话:(021)54967202 客服电 话:4001-099-918 ,(021)32109999 , (029)68918888 网址:www.cfsc.com.cn 61 中国中 投证 券有 限责 任公 司 中国中 投证 券有 限责 任公 司 地址 : 深 圳市 福田 区益 田 路 6003 号 荣超 商务 中心A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 联系电 话:(0755)82023442 客服电 话:95532 ,4006-008-008 网址:www.china-invs.cn 62 中山证 券有 限责 任公 司 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :刘 军 电话:(0755)82943755 传真:(0755)82960582 客服电 话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 63 国金证 券股 份有 限公 司 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电 话:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn 64 华宝证 券有 限责 任公 司 华宝证 券有 限责 任公 司 地址: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:(021)68778790 传真:(021)68777992 客服电 话:4008-209-898 网址:www.cnhbstock.com











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 65 华融证 券股 份有 限公 司 华融证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 金融 大街 8 号 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区朝 阳门北 大 街 18 号中 国人 保寿险 大 厦 12 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:(010)85556100 传真:(010)85556153 客服电 话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 66 天风证 券股 份有 限公 司 天风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址 : 湖 北省 武汉 市武 昌区中 南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :杨 晨 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电 话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 67 大通证 券股 份有 限公 司 大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座大 连期 货大 厦 38 、39 层 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座大 连期 货大 厦 38 、39 层 法定代 表人 :李 红光 联系人 :谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-82826601 客服电 话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 68 开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座 5 层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :黄 芳 电话:(029)63387256 客服电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 69 长江证 券股 份有 限公 司 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 (二)登记机构 名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 法定代 表人 :王 兆华 联系人 :任 福利 电话: (0755 )83180910 传真: (0755 )83181121 (三)律师事务所和 经办 律师 名称: 广东 信达 律师 事务 所 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦12 楼 负责人 :麻 云燕 经办律 师: 杨扬 、 胡 云云 电话: (0755 )88265288 传真: (0755 )88265537 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层 办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层 法定代 表人 :杨 剑涛 联系人 : 袁 风雷 经办会 计师 : 洪 祖柏 、袁 风雷 电话: (010 )88095588 传真: (010 )88091199 四 、基 金名称 前海开 源中 国成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 五 、基 金的类 型 混合型











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 六 、基 金的运 作方 式 开放式 七 、基 金的投 资 (一)投资目标 本基金 力图 把握 中国 经济 可持续 发展 过程 中的 投资 机会 , 通 过行 业配 置和 精 选个股 , 分 享中国 经济 在科 学发 展 、 和谐发 展和 可持 续发 展过 程中的 成果 。 在严 格控 制 投资风 险的 前提 下,力 争获 取超 越业 绩比 较基准 的稳 健收 益 。 (二)投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括 中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 准予 上市 的股 票) 、 债 券 ( 包括 国债、 金 融债、 企业 债、 公司债 、 央 行票 据、 中 期 票据、 可转 换债 券等) 、 资产支 持证 券、 权证、 货 币市场 工具 、 股 指期货以 及法律法 规或中 国证监会 允许基金 投资的 其他金融 工具( 但 须符合中 国证监会 相 关 规定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为 : 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% ; 持 有全 部权证 的 市值不 得 超过基金 资产净 值的 3%; 本基金 每个交 易 日日终在 扣除股指 期货合 约需缴纳 的交 易保证 金后 ,应 当保 持不 低于基 金资 产净 值 5%的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制, 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 , 可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关 期货交 易所 的业 务规 则 。 ( 三)投资策略 本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 : 1、大 类资 产配 置 在大类 资产 配置 中 , 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 , 在 对宏 观经 济 因素 进 行充 分研究 的基 础上 , 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 , 结 合对 证券 市 场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估, 制 定本基 金在 股 票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。 本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 , 根 据经 济 运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵 活调整 。 在各 类资 产中 , 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 , 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中








前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 的比例 。 2、股 票投 资策 略 本基金 采取 自上 而下 的宏 观分析 和自 下而 上精 选个 股的投 资策 略, 在遵 循本 基 金资产 配 置比例 限制 前提 下, 确定 基金在 各类 资产 具体 投资 比例。 根据国 家产 业发 展趋 势 , 重点投 资代 表中 国经 济未 来的信 息 、 科 技、 医药 和 消费等 投资 方向 , 自 下而 上精 选代 表 产业发 展的 龙头 公司 , 在 标的遴 选过 程中 充分 考虑 上市公 司的 现有 业务的 壁垒 、 未来 的成 长 性、 管理 层潜 质及 行业 竞 争格局 , 构建 核心 股票 池 , 再 通过 本基 金 已有的 个股 筛选 打分 体系 , 根 据模 拟组 合的 资产 额 度, 构建 投资 组合 , 其 后 根据资 产额 度的 变化 , 投 资组 合个 股数 量 也会相 应进 行调 整 , 以 期 追求超 额收 益 , 分 享中 国 经 济未 来发 展的 成果。 (1) 选股 策略 本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 选股 策略 , 首先通 过对 代表 中国 经济 的未来 的 信息 、 科 技、 医药 和消 费 等投资 方向 的上 市公 司进 行甄选 , 精选 其中 具有 技 术壁垒 、 管理 优 势和潜 力成 长性 的上 市公 司股票 作为 投资 对象 。


(2) 个股 选择 方法 随着中 国经 济进 入新 的发 展阶段 、 产业 结构 的调 整 以及发 展方 式转 变 , 中 国 的企业 将迎 来新的 发展 机遇 , 本基 金 重点挖 掘代 表未 来中 国的 信息 、 科 技、 医药 和消 费 类的上 市公 司股 票作为 投资 方向 ,力 求实 现基金 资产 的长 期、 持续 、稳定 增值 。 1)中 国成 长股 票池 本基金通 过对宏观 经济 、 国家政策 、企业成 长能力 、估值水 平的综合 研究分 析和判断 , 以股票 的基 本面 研究 为基 础、结 合市 场热 点, 核心 构建中 国成 长核 心股 票池 。 2)中 国成 长股 票精 选方 法 对于进 入中 国成 长股 票池 的股票 , 本基 金管 理人 将 采取自 下而 上的 方法 , 运 用本基 金综 合评价 模型 和打 分体 系 , 从定性 与定 量两 个角 度进 行打分 , 最终 筛选 出具 有 较强竞 争力 和持 续成长 能力 的上 市公 司股 票,进 行估 值水 平的 评估 。 A、定 性分 析 本基金 综合 评价 模型 定性 分析部 分 , 主 要从 公司 所 处行业 的投 资价 值 、 核 心 竞争力 、 主 营业务成 长性、经 营管理 能力、商 业模式、 主题相 关性等几 方面对备 选股票 进行定性 分析 。 本基金 管理 人将 根据 外部 报告以 及研 究员 实地 调研 结果, 对备 选上 市公 司的 各 项指标 进行 综 合判断 ,并 以此 作为 本基 金综合 评价 模型 定性 分析 的分析 结果 。 B、定 量分 析 本基金 将定 量因 素主 要归 结为成 长能 力 、 收 益能 力 、 运 营能 力、 偿债 能力 和 市场地 位几 大类指 标。 在此 基础 上, 根据市 场关 注度 与认 可度 对各指 标赋 予不 同权 重进 行打分 判断 。 本基金 管理 人将 上市 公司 综合评 价模 型定 性分 析与 定量分 析综 合评 估, 根据 综 合评估 打








前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 分情况 ,选 取综 合评 估靠 前的上 市公 司股 票进 入投 资组合 。 3)股 票组 合的 构建 与定 期 调整 本基金 管理 人将 以信 息 、 科技 、 医 药和 消费 作为 主 要投资 方向 , 以本 基金 综 合评价 模型 的评价 结果 为基 础, 同时 参考如 下因 素进 行股 票组 合的构 建: A、个 股持 仓量 的政 策限 制 本基金 管理 人将 根据 相关 的法律 、 法规 和基 金合 同 等法律 文件 进行 投资 , 杜 绝违法 、 违 规的现 象。 基金 的相 关文 件对单 一行 业及 单一 股票 的投资 最高 比重 做出 限制 。 B、分 散投 资和 风险 控制 本基金 管理 人参 考数 量化 风险分 析结 果 , 确 认主 动 性风险 的来 源 , 并 将风 险 分解到 各个 层面, 如资 产类 别、 行业 及股票 ,减 少风 险集 中度 ,并不 断地 进行 收益 -风 险最优化 测试 。 本基金 管理 人根 据市 场与 上市公 司基 本面 的变 化等 情况适 时调 整 股 票投 资组 合。 3、债 券投 资策 略 在债券 投资 策略 方面 , 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理, 采用 宏 观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 , 结 合 对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析, 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资 产的风 险收 益特 征 , 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 , 确定 不 同类属 资产 的最 优权重 。 在微观 市场 定价 分析 方面 , 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 , 结 合经 济 趋势 、 货 币 政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素,重点 选择那 些流动性 较好、 风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策 略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。 4、权 证投 资策 略 在权证 投资 方面 , 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 , 发 现 市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ; 利 用权 证衍 生工 具 的特性 , 通过 权证 与证 券 的组合 投资 , 来 达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。 5、股 指期 货投 资策 略 本基金 以套 期保 值为 目的 ,参与 股指 期货 交易 。 本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合 风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 , 结合定 性和 定量 方法 , 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模, 以及 中国 证 监会的 相关 限定 和要 求, 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。 基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 , 运 用股 指 期货对 冲系 统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 , 如 大额 申购 赎回等 ; 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 , 以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 基金管 理人 在进 行股 指期 货 投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 , 负 责 股指期 货 的投资管 理的相关 事项, 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 , 并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。 若相关 法律 法规 发生 变化 时, 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 , 以 符 合上述 法律 法规和 监管 要求 的变 化 。 (四)投资决策依据 及程 序


1、决 策依 据 以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据,并以 维护基 金份额 持 有人利 益作 为最 高准 则。 2、决 策程 序 (1) 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。 (2)研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ,构建股 票备选库 、精选 库,对 拟 投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。 (3)基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略,设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投 资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ; 基金 合 同的投 资限 制和 比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。


(4) 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。 (5) 根据 决策 纪要, 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 , 交 由交易部 执行。 (6) 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。 (7)基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估, 并向投资 决策委 员会提 交 综合评 估意 见和 改进 方案 。 (8)风险 控制 委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ,尤其 重 点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市 场风险 和流 动性 风险 。 ( 五)业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 收益 率 × 7 0% +中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。 业绩比 较基 准选 择理 由: 沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由 上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深 市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩 效。 中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场 的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业 债券组 成 , 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指








前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 , 能 更为 真实 地 反映债 券的 实 际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。 根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束, 设定 本基 金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率 × 70 % +中证 全债 指数 收益 率 × 3 0% ,该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 , 本 基金 管 理人协 商基 金托 管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 , 但 不需 要 召集基 金份 额 持有人 大会 。 ( 六)风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种, 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于 货币型 基金 、债 券型 基金 ,低于 股票 型基 金 。 (七)投资限制 1、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0-95% ; (2)本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后,保 持不低 于 基金资 产净 值5 %的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券; (3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 % ; (4) 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ,不 超过 该证 券的 10 %; (5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%; (6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10 %; (7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (8)本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例,不得 超过基 金资产 净 值的 10 %; (9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %; (10 ) 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 , 不得 超过 该 资产支 持 证券规 模 的10 %; (11 ) 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 , 不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %; (12 ) 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资 产支持证券期间,如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准,应在评级 报告 发布之日起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (13 ) 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 , 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基








前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (14) 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的40% ;债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 ; (15 ) 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 , 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百 分之三; 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ,其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ; 经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ,可 对以 上比 例进 行调整 ; (16 ) 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% , 并 且不 得超过 基 金净值 的10% ; (17 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过 基 金资产 净值 的10% ; (18 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 , 不 得 超过基 金资 产净 值 的 95% ; 其中, 有价 证券 指股 票 、 债券 ( 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券)、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产( 不含质 押式 回购 )等 ; (19 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总 市值 的20% ; 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所 报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ; (20 ) 本 基金 所持 有的 股 票市值 和 买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 , 合 计 (轧 差计算 ) 应 当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ; (21 ) 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 (不 包括 平仓 ) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ; (22) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的百 分之 一百四 十; (23) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 , 应 当根据 风险 管理 的原 则 , 并制定 严格 的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 , 应当符 合中 国证 监会 的有 关规定。 本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 , 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等 事宜另 行具 体协 商。 因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交易 日内进 行调 整, 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。 基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同 的有关 约定 。 期间 , 基 金 的投资 范围 、 投资 策略 应 当符合 基金 合同 的约 定 。 基金托 管人 对基 金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始 。 法律法规 或监管部 门取消 上述限制 ,如适用 于本基 金,基金 管理人在 履行适 当程序后 ,








前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 则本基 金投 资不 再受 相关 限制 。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者 与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券, 或者 从事 其 他重大 关联 交 易的 , 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 , 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 , 防 范利 益 冲突 , 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 , 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先 得到基 金托 管人 的同 意 , 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审 议, 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项 进行审 查 。 2、 禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ; (5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定, 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述 规定的 限制 。 (八)基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法 1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理; 2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ; 3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ,保护 基金份 额 持有人 的 利益; 4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利,保护 基金份 额持有 人 的利益 。 ( 九)基金的融资融 券 本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。 (十)基金的投资组 合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年4 月26 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日 ( 未经审 计) 。 1 、报告期末基金资产组 合 情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 55,343,991.68 90.93 其中: 股票


55,343,991.68 90.93 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


5,230,582.41 8.59 8 其他资 产


291,643.54 0.48 9 合计





60,866,217.63





100.00 2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合


代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 23,881,458.68 39.69 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,821,416.00 3.03 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 627,375.00 1.04 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 5,267,150.00 8.75 J 金融业 23,746,592.00 39.46 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 55,343,991.68 91.97 2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。 3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 600482 风帆股 份 86,755 4,081,822.75 6.78 2 600893 中航动 力 82,300 3,705,969.00 6.16 3 000738 中航动 控 116,100 3,671,082.00 6.10 4 601988 中国银 行 749,000 3,003,490.00 4.99 5 000651 格力电 器 133,200 2,977,020.00 4.95 6 601818 光大银 行 576,500 2,444,360.00 4.06 7 601398 工商银 行 531,400 2,433,812.00 4.04 8 002415 海康威 视 69,400 2,386,666.00 3.97 9 600718 东软集 团 71,800 2,229,390.00 3.70 10 601009 南京银 行 124,100 2,196,570.00 3.65 4 、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。 10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 10.1 本期国债期货投资政 策 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货 。 10.3 本期国债期货投资评 价 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货 。 11 、投资组合报告附 注 11.1 本基 金投资 的前十 名 证券的发 行主 体本期 没有 出现被监 管部 门立案 调查 ,或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 11.3 其他资产构成 序 号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 288,182.01 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,362.72 5 应收申 购款 98.81 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 291,643.54 11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 八、 基 金的业 绩 基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产, 但不保 证 基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投








前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 前海开 源中 国成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 阶


段 净 值 增 长率 (1 ) 净值增 长 率标准 差 (2 ) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4 ) (1)- (3 ) (2 )- (4 ) 2014.9.29-2014.12.31 14.60% 1.71% 30.82% 1.14% -16.22% 0.57% 2015.1.1-2015.12.31 15.41% 2.17% 8.26% 1.74% 7.15% 0.43% 2014.9.29-2015.12.31 32.26% 2.08% 41.62% 1.64% -9.36% 0.44% 注:本 基金 的业 绩比 较基准 为: 沪深 300 指数 收益 率×70% + 中证 全债 指数 收 益率×30% 。











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 九 、基 金的费 用与 税收 (一)基金费用的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ; 9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 ( 二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H=E× 1.50 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支付给 基 金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等 , 支付日 期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 : H=E× 0.25 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 , 支付 日期 顺延 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 -9 项 费用 ”, 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 ( 三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的








前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四)基金管理费、 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基 金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率等相 关 费率 。 降 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率, 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须 依照有 关规 定于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒介 和基 金管理 人网 站上 刊登 公告 。 ( 五)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 十 、其 他应披 露事 项 (一 ) 本 基金 管理 人的 董 事、 监事 、 高 级管 理人 员 以及其 他从 业人 员在 子公 司前海 开源 资产管 理有 限公 司( 以下 简称“ 前海 开源 资管 公司 ” )兼职 及领 薪情 况如 下: 本基金 管理 人总 经理 、董 事蔡颖 女士 兼任 前海 开源 资管公 司董 事长 、法 定代 表人; 本基金 管理 人首 席运 营官 、董事 会秘 书 李 志祥 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事; 本基金 管理 人 汤 力女 士 兼 任前海 开源 资管 公司 监事 ; 本基金 管理 人联 席投 资总 监付柏 瑞先 生兼 任前 海开 源资管 公司 联席 总经 理 、 投 资 经理 ; 本基金 管理 人专 户投 资部 员工龚 自勇 、 吴彦 、 李 隽 、 张洋兼 任前 海开 源资 管公 司投资 经 理。 上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本基金 管理 人除 上述 人员 以外未 有其 他董 事 、 监 事 、 高级管 理人 员以 及其 他从 业人员 在 前海开 源资 管公 司兼 任职 务的情 况。 (二)2015 年9 月 29 日至 2016 年3 月29 日 披露 的公告 : 2016-03-25 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与中 国 工商 银行申 购 费率 优惠 活动的 公告 2016-03-22 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 同花 顺费 率优 惠活 动的公 告 2016-03-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加利 得基 金 为代 销机构 并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告 2016-03-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在大 同证 券开 通定 投业 务的公 告 2016-03-03 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 好买 基金 费率 优惠 活动的 公告


2016-02-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加平 安证 券 为代 销机构 及 开通 定投 和转换 业务 并参 与其 费率 优惠 活 动的 公 告


2016-01-22 前海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 4 季 度 报告


2016-01-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于降 低旗下 开 放式 基金 在 天天 基金销 售 平台 申购 金额下 限的 公告


2016-01-11 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下基金 增 加 腾元 基 金为 代 销机构 及 开 通 定投 和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告


2016-01-04 前海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2015 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、 基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告


2015-12-01 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 长量 基金 费率 优惠 活动的 公告


2015-11-27 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下基金 增 加 长江 证 券为 代 销机构 并 开 通转 换 业务的 公告


2015-11-20 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下基金 增 加 大泰 金 石为 代 销机构 及 开 通转 换 业务 并 参与 其费 率优 惠 活 动的公 告 2015-11-19 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下基金 增 加 天风 证 券为 代 销机构 并 开 通定 投 和转换 业务 的公 告


2015-11-12 前海 开源 中国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘 要 (2015 年第 2 号)


2015-10-24 前海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 3 季 度 报告


2015-10-23 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加中 国邮 政 储蓄 银行为 代 销机 构及 开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠 活 动的 公告











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 2015-10-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加积 木盒 子 为代 销机构 及 开通 定投 和转换 业务 并参 与其 费率 优惠 活 动的 公告


2015-10-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加北 京微 动 利为 代销机 构 及开 通定 投和转 换业 务 并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告


2015-10-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加大 通证 券 为代 销机构 并 开通 转换 业务的 公告


2015-10-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加中 经北 证 为代 销机构 及 开通 定投 和转换 业务 并参 与其 费率 优惠 活 动的 公告 2015-10-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加国 金证 券 为代 销机构 并 开通 转换 业务的 公告


2015-10-15 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加盈 米财 富 为代 销机构 及 开通 定投 和转换 业务 并参 与其 费率 优惠 活 动的 公告


十一 、 备查文 件 (一)备查文件包括 : 1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 中国 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 募集 的文件 2、《 前 海开 源 中 国成 长 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 基金 合同 》 3、《 前 海开 源 中 国成 长 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 托管 协议 》 4、法 律意 见书 5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 (二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 : 1、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余 备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 2、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。 十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他 有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 1、对 “基 金管 理人 ”部 分 ,对人 员信 息进 行了 更新 。


2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。


3、在 “相 关服 务机 构” 部 分,对 管理 人相 关信 息及 代销机 构名 单进 行了 更新 。


4、 对 “基 金份 额的 申购 与 赎回 ” 相 关信 息进 行了 更 新, 包括 基金 申购 赎回 费 率、 开放 、 定投、 转换 等。











前海开源中国成长灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 5、在 “基 金的 投资 ”部 分 , 更新 了“ (十 )基 金的 投资组 合报 告” 、“ (十 一)基 金 的业绩 ”相 关信 息。


6、在 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”部 分, 对“ 电子 网上查 询服 务” 、“ 电子 直销交 易 系统网 上开 户与 交易 服务 ”部分 表述 进行 了更 新。 7、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分, 披露 了本 基金 管理 人董事 、监 事、 高级 管理 人员以 及 其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 有限 公司 兼职及 领薪 情况 ; 披 露了 期 间涉及 本基 金 的公告 。


8、对 部分 表述 进行 了更 新 。





前海开源基金管理 有限公司 二〇一六年五月十二 日