诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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诺安纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要
2016 年第 1 期
基 金 管 理 人: 诺 安 基 金管 理 有 限 公司
基 金 托 管 人: 中国工商 银 行 股 份 有限 公 司
重要提示
(一) 诺安 纯债定 期开 放债券 型证 券投资 基金 (以下 简称 “本基 金” ) 经中国 证券 监督
管理委员会 2012 年 11 月 6 日证监许可 【2012 】1463 号文核准公 开募集,本基金的基金 合
同于 2013 年 3 月 27 日正 式生效。
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价 值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三) 投资有风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读本基金 《招募说明书》 及
《基金合同》 等, 全面认 识本基金产品的风险收益特征, 应充分考虑投资人自身的风险承受
能力, 并对于认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理
人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后, 须承担基金投资中出现的各类
风险,包括:本基金特有风险、债券市场风险、开放式基金共同风险等 。
(四) 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受, 并按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公 开募集证券投资基金运作管理办
法》 、 基金合 同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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招募说明书( 更新) 已经基金托管人复核。招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为 2016 年 3
月 27 日,有 关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日( 财务数据未经审计) 。
一、 基 金 管理 人
( 一 ) 基金管 理 人 概况
公司名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银 行大厦 19—20 层
法定代表人:秦维舟
设立日期:2003 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5 亿元人民币
存续期限:持续经营
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
联系人:王嘉
股权结构:
股东单位 出资额( 万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40 %
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40 %
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20 %
合
计 15000 100 %
( 二 ) 证券投 资 基 金管理 情 况
截至 2016 年 3 月 27 日, 本基金管理人共管理 四十七只开放式基金: 本基金管理人共管
理四十七只开放式基金: 诺安平衡证券投资基 金、 诺安货币市场基金、 诺安先锋混合型证券
投资基金、 诺安优化收益债券型证券投资基金、 诺安价值增长混合型证券投资基金、 诺安灵
活配置混合型证券投资基金、 诺安成长混合型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、
诺安中证 100 指数证券投 资基金、 诺安中小盘精选混合型证券投资基金、 诺安主题精选混合
型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 诺安保本混合型证券投资
基金、 诺安多策略混合型证券投资基金、 诺安全球收益不动产证券投资基金、 诺安油气能源
股 票 证 券 投资 基 金 (LOF ) 、 诺 安 新 动 力 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金、 诺 安 中 证创 业 成 长
指数分级证券投资基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投
资基金、 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、 诺安信用债券
一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安
泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金、 诺
安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 诺安理财宝货币市场
基金、 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货币市场基金、 诺安稳
健回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安聚利债券型证券投资基金、 诺安新经济股票型证
券投资基金、 诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、 诺安低碳经济股票型证券投
资基金、 诺安中证 500 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、 诺安创新驱动灵活配置混
合型证券投资基金、 诺安先进制造股票型证券投资基金、 诺安利鑫保本混合型证券投资基金、
诺安景鑫保本混合型证券投资基金、 诺安益鑫保本混合型证券投资基金、 诺安安鑫保本混合
型证券投资基金。
( 三 ) 主要人 员 情 况
1. 董事会成 员
秦维舟先生, 董事长, 工 商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理、 香港昌维
发展有限公司总经理、 香港先锋投资有限公司总经理、 中国新纪元有限公司副总裁 、 诺安基
金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生, 副董事长, 工商管理硕士。 历任中国化工进出口总公司财会部副总经理,
中化国际贸易股份有限公司副总经理, 中化河北进出口公司总经理, 中化国际 (控股) 股份
有限公司总经理, 中国中化股份有限公司战略规划部、 投资发展部总经理, 中国对外经济贸
易信托有限公司党委书记。
赵 忆 波 先 生 , 董 事 , 硕 士 。 历 任 南 方 航 空 公 司 规 划 发 展 部 项 目 经 理 , 泰 信 基 金 管 理 有
限公司研究员, 翰伦投资咨询公司 (马丁可利基金) 投资经理, 纽银西部基金管理有限公司
基金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。
齐 斌 先 生 , 董 事 , 硕 士 。 历 任 中 国 国 贸 有 限 责 任 公 司 董 事 会 秘 书 , 中 国 中 化 集 团 公 司
投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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李 清 章 先 生 , 董 事 , 硕 士 。 历 任 天 津 电 视 台 总 编 室 副 主 任 , 天 津 广 播 电 视 台 宣 传 管 理
部副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达 钟表进出口有限公司董事长。
奥 成 文 先 生 , 董 事 , 硕 士 。 历 任 中 国 通 用 技 术 ( 集 团 ) 控 股 有 限 责 任 公 司 资 产 经 营 部
副经理, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理, 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察
长,现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤 小 青 先 生 , 独 立 董 事 , 博 士 。 历 任 国 家 计 委 财 政 金 融 司 处 长 , 中 国 农 业 银 行 市 场 开
发部副主任, 中国人民银行河南省分行副行长, 中国人民银行合作司副司长, 中国银监会合
作金融监管部副主任, 内蒙古银监局、 山西银监局局长, 中国银监会监管一部主任, 招商银
行副行长。
史 其 禄 先 生 , 独 立 董 事 , 博 士 。 历 任 中 国 工 商 银 行 外 汇 业 务 管 理 处 处 长 , 中 国 工 商 银
行伦敦代表处首席代表, 中国工商银行新加坡分行总经理, 中国工商银行个人金融业务部副
总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士, 独立董事, 硕士。 历任中国人民解放军空军总医院新闻干事, 全国妇女联
合会宣传部负责人, 中国人民银行人事司综合处副处长, 国家外汇管理局政策法规司副处长,
中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成 员
李京先生, 监事, 企业管理硕士。 历任中国中化集团总裁办公室部门经理, 中化集团香
港立丰实业公司总经理助理, 中化汇富 资产管理公司副总经理, 中化欧洲资本公司副总经理
兼世盈 (厦门) 创业投资有限公司副总经理, 现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理 。
赵 星 明 先 生 , 监 事 , 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 国 人 民 银 行 深 圳 经 济 特 区 分 行 证 券 管 理 处 副
处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、
诺安基金管理有限公司交易中心总监 兼首席交易师(总助级) 。
梅律吾先生, 监事, 硕士 。 历任长城证券有限责任公司研究员, 鹏华基金管理有限公司
研究员, 诺安基金管理有限公司研究 员、 基金经理助理、 基金经理、 研究部副总监、 指数 投
资组副总监,现任指数组负责人。
3. 经理层成 员
奥成文先生, 总经理, 经济学硕士, 经济师。 曾任中国通用技术 (集团) 控股有限责任
公 司 资 产 经 营 部 副 经 理 、 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 。2002
年 10 月开始 参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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杨文先生, 副总经理, 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员 、
中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入 诺安基金管理有限公司, 历任市场部总监、
发展战略部总监,现任公司副总经理。
杨谷先生, 副总经理, 经济学硕士,CFA 。1998 年至 2001 年任平安证券公司综合研究
所研究员;2001 年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺 安基
金管理有限公司, 现任公司副总经理、 投资一部总监、 诺安先锋混合型证券投资基金基金经
理。
陈勇先生, 督察长, 经济学硕士。 曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、 资产管
理部基金经理、 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加 入诺安基金管理有限
公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长 、合规与风险控制部总监 。
曹园先生, 副总经理, 本科。 曾任职于国泰基金管理有限公司, 先后从事于 TA 交易 中
心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金
管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理。
4.现任 基金 经理
谢志华, 男, 中国国籍, 同济大学应用数学专业硕士 , 具有基金从业资格。 曾先后任职
于华泰证券有限责任公司、 招商基金管理有限公司, 从事固定收益类品种的研究、 投资工作 。
曾于 2010 年 8 月至 2012 年 8 月任 招商安心收益债券型证券投资基金基金经理,2011 年 3
月至 2012 年8 月任招商安 瑞进取债券型证券投资基金基金经理。2012 年8 月加入诺安 基金
管理有限公司,任投资经理,现任固定收益部总监、总裁助理。2013 年 11 月至 2016 年 2
月任诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2015 年 3 月至 2016 年2 月任诺
安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2013 年 6 月至 2016 年 3 月 任诺安
信用债券一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2014 年6 月至2016 年3 月任 诺安永
鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2013 年 8 月至2016 年3 月任诺 安稳固
收益一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。2013 年 5 月起任诺安鸿鑫保本混合型证
券投资基金及诺安纯债定期开放债券型证券投资基金基金经理, 2013 年 12 月起 任诺安优
化收益债券型证券投资基金基金经理,2014 年11 月起任诺 安保本混合型证券投资基金、 诺
安汇鑫保本混合型证券投资基金及诺安聚利债券型证券投资基金基金经理, 2015 年 12 月
起任诺安利鑫保本混合型证券投资基金及诺安景鑫保本混合型证券投资基金基金经理, 2016
年 1 月起任诺安益鑫保本混合型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 起任诺安安鑫保本混诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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合型证券投资基金、 诺安理财 宝货币市场基金、 诺安聚鑫宝货币市场基金及诺安货币市场基
金基金经理。
5.历任基金 经理
汪洋先生,2013 年3 月至 2014 年4 月担任本基金基金经理。
6. 投资决策 委员会成员的姓名及职务
本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 分 股 票 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 和 固 定 收 益 类 基 金 投 资 决 策 委 员
会,具体如下:
股票类基金投资决策委员会: 主席由公司总经理奥成文先生担任, 委员包括: 杨谷先生 ,
副总经理、 投资一部总监、 基金经理; 夏俊杰先生, 投资三部总监、 基金经理; 周心鹏先生 ,
投资二部执行总监、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监。
固定收益类基金投资决策委员会: 主席由公司总经理奥成文先生担任, 委员包括: 杨谷
先生, 副总 经理、 投资 一部总监、 基金经理; 谢志华先生, 总裁助理 、 固定收益 部总 监 、 基
金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金 托管 人
( 一 ) 基本情 况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
( 二 ) 基金托 管 部 门及 主 要 人 员情况
截至 2015 年 9 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人, 平均年龄 30 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
( 三 ) 基金托 管 业 务经营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范
的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大
投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专 业的托管服务, 展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产 、QDII 资
产、 股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等门类齐全的托管
产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至 2015 年 9 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年
以来, 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香 港 《财资》 、 美国 《环
球金融》 、 内 地 《证券时报》 、 《上海 证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 49 项最 佳托管银
行大奖; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。
三、 相 关 服务 机 构
( 一 ) 基金份 额 发 售机构
1 、 场 外销 售机 构
(1 ) 诺安 基金 管 理 有限公 司 直 销中心
本公司在深圳、 北京、 上 海 、 广州 、 成 都 开设五个直销网点对投资者办理开户和认购业
务:
1 )深圳直销 中心
地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银 行大厦 19-20 层
电话:0755-83026603 或 0755-83026620
传真:0755-83026630
联系人:刘倩云
2 )北京分公 司
地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号 诺安大厦 8-9 层
电话:010 —59027888
传真:010 -59027890
联系人:孟佳 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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3 )上海分公 司
办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世 纪中心大厦 903 室
邮政编码:200120
电话:021 -68824671
传真:021 -68362099
联系人:王惠如
4 )广州分公 司
地址:广州市珠江新城华夏路 10 号 富力中心 2908
电话:020 -38928980
传真:020 -38928980
联系人:黄怡珊
5 )西部营销 中心
办公地址:成都市锦江区下东大街 216 喜年广 场 2407
邮政编码:610021
电话:028-86586052
传真:028-96586055
联系人:裴兰
6 ) 个人投资 者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,
具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址:www.lionfund.com.cn
(2 ) 场外 代销 机构
1) 中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间:1984年1 月1 日
法定代表人:姜建清
联系电话:010-66105799
传真:010-66105798
网站:www.icbc.com.cn/icbc/
客户服务电话:95588
2) 中国银行股份有限公司 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
4) 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021 -58781234
传真:021 -58408842
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
5) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:兰奇
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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联系人:汤嘉惠、倪苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
7) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融 ?碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼
法定代表人:翼光恒
联系人:周睿
电话:021-38576977
传真:021-50105124
客户服务电话:021-962999
网址:www.shrcb.com
8) 烟台银行股份有限公司
注册地址:中国?烟台市芝罘海港路 25 号
法定代表人:叶文君
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
9) 江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:黄志伟
联系人:田春慧
电话:025-58588167
传真:025-58588164
客户服务电话:400-86-96098 、95319
网址:www.jsbchina.cn
10) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:周勤
电话:0755-82088888
传真:0755-82080714
客户服务电话:95511-3
网址:www.sdb.com.cn;www.bank.pingan.com
11) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
12) 南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人:林复
联系人:贺坚
联系电话:025-84544135
传真:010-84544129
客户服务电话: 96400 (江苏) 、40088-96400 ( 全国)
网址:www.njcb.com.cn
13) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人:张小军
客服电话:96008
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14) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16/17 层
法定代表人:邵崇
电话:0755-83516222
联系人:匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址:www.cgws.com
15) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:4008-888-999 或95579
网址:www.95579.com
16) 东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号证券大 厦
法定代表人:矫正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 95360
网址:www.nesc.cn
17) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券 大厦
法定代表人:朱科敏
基金业务对外联系人:李涛 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客户服务电话:400-888-8588 或95531
网址:www.longone.com.cn
18) 方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:何其聪
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
19) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-68815009
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
20) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
电话: 020-87322668
传真: 020-87325036
联系人:林洁茹
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
21) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
13
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人:王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
22) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86695681
全国统一服务热线:95310
网址: www.gjzq.com.cn
23) 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:楼斯佳
电话:021-501222222
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
24) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
客户服务电话:95390 、400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
14
25) 华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:400-8888-818 、95584
网址:www.hx168.com.cn
26) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代表人:俞洋
客户服务电话:400-109-9918 (全国 )021 -32109999 (上海 );
029-68918888 (西安)
网址:www.cfsc.com.cn
27) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:徐世旺
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
28) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
开放式基金咨询电话:0531-81283906
开放式基金业务传真:0531-81283900
客服电话:95538 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
15
网址:http://www.zts.com.cn
29) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-63231111
联系人:王伟力
客服服务热线:4008918918、021-962518
网址:www.962518.com
30) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
网址: www.swhysc.com
31) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室办公地址: 北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人:李季
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
32) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
16
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
33) 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号1 号楼 15 层 1501
法人代表:田德军
联系电话:010-83561149
传真:010-83561094
客户服务电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
34) 浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
法定代表人:吴承根
电话:0571-87901963
联系人:吴颖
客户服务电话:95345
网址:www.stocke.com
35) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南 昌国际金融大厦 A 栋41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南 昌国际金融大厦 A 栋41 层
法定代表人:王宜四
电话:0791-83811898
传真:0791-6789414
联系人:余雅娜 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
17
客户服务电话:95335 、400-88-95335
网址:www.avicsec.com
36) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号中信建 投证券公司
法定代表人:王常青
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:4008-888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108 、95587
网址:www.csc108.com
37) 大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号 山西世贸中心 A 座 12 、13 层
法定代表人: 董祥
客户服务电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
38) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045678
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
天相投顾网- 网址: www.txsec.com
天相基金网- 网址:www.jjm.com.cn
39) 大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连国 际金融中心 A 座- 大连期 货大厦 38、39
层 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国 际金融中心 A 座- 大连期 货大厦 39 层
法定代表人:李红光
客户服务热线:4008-169-169
网址:www.estock.com.cn
40) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 楼
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82960141
联系人:黄健
客户服务热线:95565
网址:www.newone.com.cn
41) 华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
客户服务电话:96518
网址:www.hazq.com
42) 东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系电话:010-66555202
传真:010-66555246
客户服务电话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
43) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址: 深圳市福田区华强北路赛格科 技园 4 栋 10 层 1006#
法人代表人:张彦 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
19
客户服务电话:0755-88399099
网址: http://money.jrj.com.cn
44) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:敖玲
电话:021-58788678-8201
传真:021 —58787698
客户服务电话:400-820-2899
网址: www.erichfund.com
45) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上 海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址: 上 海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世 友
客户服务电话:400-1818-188 、4009918918
网址: www.1234567.com.cn
46) 北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208-1209 室
法定代表人: 罗细安
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
47) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:
杭州市余杭 区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址:
杭州市滨江 区江南大道 3588 号恒生大 厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
20
48) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
49) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址: 上海浦东南路 1118 号鄂 尔多斯大厦 903 ~906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
50) 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
51) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大 厦 2 层
法定代表人: 闫振杰
客户服务电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
52) 一路财富(北京) 信息科技 有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世 界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人: 吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
53) 浙江金观诚财富管理有限公司 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:陈黎云
联系人: 周 立枫
联系人电话: 0571-88337888
客户服务电话:400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com
54) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: ( 上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人:鲍东华
联系人:宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
55) 上海凯石财富基金销售有限公司
公司地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
住所:上海市黄浦区延安东路 1 号 凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系电话:4000178000
网址: www.vworks.com.cn
56) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世 纪大厦 A 座 3 层 303
室
法定代表人:张冠宇
客户服务电话:400-819-9869
网址: www.tdyhfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择 符合要求的机构代理销售基金, 并及时公
告。 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
22
2 、 场 内代 销机 构
本基金的场内代销机构是指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位, 具体名单可在深交所网站查询 。
( 二 ) 注册登 记 机 构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话:010-59378839
传真:010-59378907
( 三 ) 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所 和 经 办律师
名称:北京颐合中鸿律师事务所
住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安 大厦 2 座1910 室
法定代表人/ 负责人:付朝晖
电话:010-65178866
传真:010-65180276
经办律师:虞荣方、高平均
( 四 ) 审计基 金 财 产的会 计 师 事务所 和 经 办注册 会 计 师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市延安东路 222 号外滩中 心 30 楼
执行事务合伙人:卢伯卿
电话:021 -61418888
传真:021 -63350003
联系人:余志亮
经办注册会计师:王明静、洪锐明
四、基金的名称
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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五 、 基 金 的类 型
契约性开放式基金
六、 基 金 份额 的 上 市 交易
( 一 ) 上市交 易 的 证券交 易 所
深圳证券交易所。
( 二 ) 上市交 易 时 间
本基金合同生效后三个月内申请 A 类份额在深圳证券交易所上市交易。
本基金 A 类 基金份额 2013 年6 月24 日开始在深圳证券交易所上市交易, 场内简称: 诺
安纯债, 代码 :163210 。
( 三 ) 上市交 易 的 规则
1 、本基金上 市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值;
2 、本基金实 行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10% ,自上市 首日起实行;
3 、本基金买 入申报数量为 100 份或 其整数倍;
4 、本基金申 报价格最小变动单位为 0.001 元人民 币;
5 、本基金上 市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定。
( 四 ) 上市交 易 的 费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
( 五 ) 上市交 易 的 行情揭 示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易, 交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同
时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
( 六 ) 上市交 易 的 停复牌 、 暂 停上市 、 恢 复上市
若开放期间由于市场波动等原因, 导致本基金净值剧烈波动, 本基金管理人按照深圳证
券交易所的有关交易规则申请停牌。
发生下列情形之一时,本基金挂牌交易的证券交易所可以暂停本基金上市:
1 、基金份额 持有人数连续 20 个工作 日低于 1000 人;
2 、基金总份 额连续 20 个 工作日低于 2 亿份;
3 、违反国家 法律、行政法规,中国证监会决定暂停本基金上市;
4 、深圳证券 交易所认为须暂停上市的其他情形。
暂停上市情形消除后, 基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请; 经深圳证券诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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交易所核准后,可恢复本基金上市。
( 七 ) 终止上 市 的 情形和 处 理 方式
发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易:
1 、自暂停上 市之日起半年内未能消除暂停上市原因的;
2 、基金合同 终止;
3 、基金份额 持有人大会决定终止上市;
4 、深圳证券 交易所认为须终止上市的其他情况。
发生上述终止上市情形时, 由证券交易所终止其上市交易, 基金管理人报经中国证监会
备案后终止本基金的上市,并在至少一家指定媒体上刊登终止上市公告。
( 八 ) 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 深 圳 证 券 交 易 所 对 基 金 上 市 交 易 的 规 则 等 相 关 规
定 进 行 调 整 的 , 本 基 金 基 金 合 同 相 应 予 以 修 改 。 若 深 圳 证 券 交 易 所 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有
限 责 任 公 司 增 加 本 基 金 上 市 交 易 方 面 的 新 功 能 , 本 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当 的 程 序 后 增
加 相 应 功能。
七、 基 金 份额 的 封 闭 期和 开 放 期
( 一 ) 基金的 封 闭 期
本基金的封闭期为自基金合同生效 之日起(包括基金合同生效之日)或自每一开放 期
结束之日次日起 (包括该日) 三年的期间。 本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起
三年。 首个封闭期结束之后第一个工作日进入首个开放期, 下一个封闭期为首个开放期结束
之日次日起的三年, 以此类推。 本基金第二个封闭期为 2016 年4 月23 日至 2019 年4 月22
日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。
( 二 ) 基金的 开 放 期
本基金自封闭期结束之后第一个工作日进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务 。
本基金每个开放期最长不超过 1 个 月, 最短不少于 5 个工作 日, 开放期的具体时间以基金管
理人届时公告为准, 且基金管理人最迟应于开放期的 2 日前 进行公告。 如在开放期内发生不
可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的, 开放期时间中止计算, 在不可
抗力或其他情形影响因素消除之日次日起, 继续计算该开放期时间, 直至满足开放期的时间
要求。
每个开放期的最后一日 (份额折算日) , 本基金将进行份额折算, 即基金管理人根据 《基诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
25
金合同》 的约定, 在基金份额持有人持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提
下,对本基金所有份额进行折算,将本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.00 元,并将
基金份额按折算比例相应调整。
( 三 ) 封闭期 与 开 放期示 例
比如, 本基金的基金合同于 2012 年6 月 8 日生效, 则本基金的第一个封闭期为基金合
同生效之日起三年,即 2012 年 6 月 8 日至 2015 年 6 月 7 日 。假设第一个开放期时间为 1
个月, 则第一个开放期为 2015 年6 月8 日至 2015 年7 月7 日; 第二个封闭期为第一个开放
期结束之日次日起的三年,即 2015 年 7 月8 日至 2018 年7 月 7 日,以 此类推。
八、基金的 投资目标
本基金在有效控制风险的前提下, 通过对影响债券市场各类要素的分析以及投资组合的
积极主动管理,力争获得超过业绩比较基准的长期稳定收益。
九 、基金的 投资理念
本基金为纯债基金, 在有效风险管理的基础上, 通过自上而下的宏观研究和自下而上的
证券研究, 充分使用积极投资、 数量投资、 无风险套利等有效投资手段, 努力为投资者提供
良好的回报。
十、基金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、地方政府债、
金融债、 企 业债、 短期 融资券、 中 期票据、 公 司债、 资产 支持证券、 债券逆回购、 银 行 存 款
等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不直接在二级市场买入股票、 权证等权益类资产, 也不参与一级市场新股申购和
新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。
本基金各类资产的投资比例范围为: 固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。在
开放期, 本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的 5% 。在非 开放期,本基金不受上述 5% 的限制 。应开放期流动性需要,为保护持有人利
益, 本基金开放期开始前三个月、 开放期以及开放期结束后的三个月内 (如遇市场情况急剧诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
26
变化的情 形 ,基金管 理 人可根据 实 际情况延 长) ,本基金 的 固定收益 类 资产比例 可 不受上述
限制。
此外, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人 在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围,有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。
十 一 、 基 金的 投资策略
(一)封闭期 投 资 策略
在封闭期内, 为合理控制本基金开放期的流动性风险, 并满足每次开放期的流动性需求,
原则上本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。 同时, 在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下, 将主要投资于高流动性的投资品种, 减小基金净
值的波动。
(1 ) 固定 收益 资 产 配置策 略
1 ) 组 合久 期配 置 策 略
本基金通过对宏观经济形势、 财政及货币政策、 利率环境、 债券市场资金供求等因素的
分析, 主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式, 并据此确定收益资产组合的平均
久期。 原则上, 利率处于上行通道时, 缩短目标久期; 利率处于下降通道时, 则延长目标 久
期。
○ 1 宏 观 经 济环境 分 析
通过跟踪 、 分析宏观经 济数据(包 括国内生产 总值、工业 增长、固定 资产投资、CPI 、
PPI 、 进 出 口贸 易 等) 判断 宏 观经 济运 行 趋势 及在 经 济周 期中 所 处的 位置 , 预测 国家 货 币 政
策、 财政政策取向及当期利率在利率周期中所处的位置; 密切跟踪、 关注货币金融指标 (包
括货币供应量 M1/M2 , 新增贷款、 新增存款、 准备金率等) , 判断 利率在中短期内的变动趋
势及国家可能采取的调控措施。
○ 2 利 率 变 动趋势 分 析
基于对宏观经济运行状态及利率变动趋势的判断,同时考量债券市场资金面供应状况、
市场预期等因素,预测债券收益率曲线可能移动的方向和方式。
○ 3 久期配置
基于宏观经济环境分析和利率变动趋势预测,通过合理假设下的情景分析和压力测试,
确定最优的债券组合久期。 一般的, 若预期利率水平上升时, 建立较短平均久期的债券组合诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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或缩短现有债券组合的平均久期; 若预期利率水平下降时, 建立较长平均久期的债券组合 或
延长现有债券组合的平均久期,以获取较高的组合收益率。
2 ) 期 限结 构配 置 策 略
本 基 金在 确定 固 定收 益组 合 平均 久期 的 基础 上, 将 对 债券 市场 收 益率 期限 结 构进 行分 析,
预测收益 率 期限结构 的 变化方式, 根 据收益率 曲 线形态变 化 确定合理 的 组合期限 结 构, 包括采
用子弹策略、 哑铃策略和梯形策略等, 在长期、 中期和短期债券间进行动态调整, 以从收益
率曲线的形变和不同期限债券价格的相对变化中获利。
3 ) 类 属资 产配 置 策 略
受信用风险、 税赋水平、 市场流动性、 市场风险等不同因素的影响, 国债、 央票、 金融
债、 企业债、 公司债、 短期融资券等不同类属的券种 收益率变化特征存在明显的差异, 并表
现出不同的利差变化趋势。 基金管理人将分析各类属券种的利差变化趋势, 合理配置并灵活
调整不同类属券种在组合中的构成比例, 通过对类属的合理配置力争获取超越基准的收益率
水平。
(2 ) 固定 收益 类 个 券投资 策 略
1 ) 利 率品 种投 资 策 略
利率品种的主要影响因素为基准利率。 本基金对国债、 央行票据等利率品种的投资, 首
先根据对宏观经济变量、 宏观经济政策、 利率环境、 债券市场资金供求状况的分析, 预测收
益率曲线变化的两个方面: 变化方向及变化形态, 从而确定利率品种组合的久期和期限配置
结构。 其次根据不同利 率品种的收益风险特征、 流动性因素等, 决定投资品种及相应的权重 ,
在控制风险并保证流动性的前提下获得最大的收益。
2 ) 信 用品 种投 资 策 略
信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。 信用利差是信用产品
相对国债、 央行票据等利率产品获取较高收益的来源。 信用利差主要受两方面的影响, 一方
面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平, 另一方面为发行人本身的信用状况。 信
用品种投资策略具体为:
○ 1 在经济周期上行或下行阶段, 信用利差通常会缩小或扩大, 利差的变动会带来趋势性
的信用产品投资机会; 同时, 研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响, 以确定不
同行业总体信用风险和利差水平的变动情况, 投资具有积极因素的行业, 规避具有潜在风险
的行业;
○ 2 信用产品发行人的资信水平和评级调整变化会使产品的信用利差扩大或缩小, 本基金诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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将充分发挥内部评级作用, 选择评级有上调可能的信用债, 以获取因信用利差下降带来的价
差收益;
○ 3 对信用利差期限结构进行研究, 分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的
位置,以及不同期限之间利差的相对水平,发现更具投资价值 的期限进行投资;
○ 4 研究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平, 发现偏离均值较多, 相对利
差有收窄可能的债券。
(3 ) 动态 增强 策 略
在以上债券投资策略的基础上, 本基金还将根据债券市场的动态变化, 运用骑乘收益率
曲线策略、息差放大策略和换券策略等,进行增强性的主动投资,以提高债券组合的收益。
1 ) 骑 乘收 益率 曲 线 策略
债券投资收益的来源主要由两大部分组成, 第一部分是息票收入, 第二部分是资本利得
收入。 在息票收入固定的情况下, 通过主动式债券投资的管理, 尽可能多的获取资本利得收
入是提高本基金收益的重要手段。 而资本利得收入主要是通过债券收益率下降取得的, 因此
本基金可以通过骑乘策略在个券收益率下降时获得资本利得。
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时, 也即相邻期限利差较大时, 可以买入期限位于
收益率曲线陡峭处的债券, 也即收益率水平处于相对高位的债券, 随着持有期限的延长, 债
券的剩余期限将会缩短, 从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降, 通过债券的
收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度, 若收益率曲线较为陡峭, 则随着债
券剩余期限的缩短,债券的收益率水平 将会有较大下滑,进而获得较高的资本利得。
2 ) 息 差放 大策 略
该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收
益的投资策略。 该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购, 再利用回购融入资金购买
收益率较高的债券品种, 如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。 在进行回购放大
操作时,只有当回购利率低于债券收益率时该策略才能够有效执行。
3 ) 换 券策 略
综合考虑利率期限结构、 流动性、 税收、 信用级别等因素对债券进行定价, 以此为基 础 ,
在类属相近的债券中, 选择买入相对被低估的债券, 卖出相对被高估的债 券, 进行换券操作 。
2 、 开 放期 投资 安 排
在开放期, 本基金原则上将使基金资产保持现金状态, 基金管理人将采取各种有效管理诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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措施, 保障基金运作安排, 防范流动性风险, 满足开放期流动性的需求。 在开放期前根据市
场情况, 进行相应压 力测试, 制定开放期操作规范流程和应急预案, 做好应付极端情况下 赎
回的准备。
十 二 、 基 金的 业 绩 比 较基 准
本基金的业绩比较基准为三年期定期存款税后收益率。
在本基金合同生效至首次开放申购赎回前, 上述 “三年期定期存款税后收益率” 指基金
合同生效当日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利 率。 其后每
次开放申 购 赎回至下 次 开放申购 赎 回前, “三 年 期定期存 款 税后收益 率 ”指开放 申 购赎回起
始日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金管理人可以在报中
国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。
十 三 、 基 金的 风 险 收 益特 征
本基金为债券型基金, 其预期收益和风险水平高于货币市场基金, 低于混合型基金和股
票型基金。
十四、 基 金的 融 资 、 融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
十五、基 金投 资 组 合 报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 12 月 31 日,本报 告中所列财务数据未经审
计。
(一)报告期 末 基 金资产 组 合 情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(% ) 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 1,687,513,457.20 97.12
其中:债券 1,687,513,457.20 97.12
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 8,862,220.48 0.51
7 其他各项资产 41,124,149.10 2.37
8 合计 1,737,499,826.78
100.00
(二)报告期 末 按 行业分 类 的 股票投 资 组 合
本基金本报告期末未持有股票。
(三)报告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 十 名股票 投 资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
(四)报告期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,471,000.00 2.66
其中:政策性金融债 30,471,000.00 2.66
4 企业债券 1,104,253,457.20 96.53
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 552,789,000.00 48.32
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,687,513,457.20 147.51
(五)报告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排名的 前 五 名债券 投 资 明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(% )
1 10136600 13 湖交投 500,000 54,175,000.00 4.74 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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MTN001
2
10136400
5
13 连城投
MTN001
500,000 54,055,000.00 4.73
3 1380255 13 铜陵建投 债 500,000 53,830,000.00 4.71
4 124388 13 任城债 500,000 53,780,000.00 4.70
5 1380238 13 姜堰发展 债 500,000 52,950,000.00 4.63
(六)报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
( 七) 报 告期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 贵金 属 投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排名的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期 末 本 基金投 资 的 国债期 货 交 易情况 说 明
1 、 本期 国 债期 货 投 资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2 、 报告 期 末本 基 金 投资的 国 债 期货持 仓 和 损益明 细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、 本期 国 债期 货 投 资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
(十)投资组 合 报 告附注
1 、 本 基 金 本 报 告 期 投 资 的 前 十 名 证 券 发 行 主 体 中 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 发 行 主
体 , 或 在报告 编 制 日前一 年 内 受到公 开 谴 责、处 罚 的 证券。
2 、 本基 金 本报 告 期 末未持 有 股 票。
3 其他 资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 41,124,149.10 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 41,124,149.10
4 、 报告 期 末持 有 的 处于转 股 期 的可转 换 债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、 报告 期 末前 十 名 股 票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
6 、 投资 组 合报 告 附 注的其 他 文 字描述 部 分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十六、基 金的 业 绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
( 一 ) 诺安纯 债 定 期开放 债 券 型证券 投 资 基金报 告 期 基金份 额 净 值增长 率 与 同期业 绩
基 准 收 益率比 较 表
诺安纯债 A
阶段
份额 净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2013.03.27~2013.12.31 -1.40% 0.08% 3.31% 0.01% -4.71% 0.07%
2014.01.01~2014.12.31 16.13% 0.15% 4.28% 0.01% 11.85% 0.14%
2015.01.01~2015.12.31 13.45% 0.09% 4.31% 0.01% 9.14% 0.08%
2013.03.27~2015.12.31 29.90% 0.12% 11.92% 0.01% 17.98% 0.11%
诺安纯债 C
阶段
份额 净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2013.03.27~2013.12.31 -1.70% 0.08% 3.31% 0.01% -5.01% 0.07%
2014.01.01~2014.12.31 15.67% 0.16% 4.28% 0.01% 11.39% 0.15%
2015.01.01~2015.12.31 13.02% 0.09% 4.31% 0.01% 8.71% 0.08%
2013.03.27~2015.12.31 28.50% 0.12% 11.92% 0.01% 16.58% 0.11%
注:本基金的业绩比较基准为三年期定期存款税后收益率。 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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在本基金合同生效至首次开放申购赎回前, 上述 “三年期定期存款税后收益率” 指基金
合同生效当日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。 其后每
次开放申购赎回至下次开放申购赎回前, “三年 期定期存款税后收益率”指开放申购赎回起
始日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。
( 二 ) 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益 率 变 动的比 较
诺安纯债 A
诺安纯债 C 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
34
注: 本基金的 建仓期为 6 个月, 建仓期 结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
十七、基 金的 费 用 与 税收
( 一 ) 基金的 费 用 的种类
1 、基金管理 人的管理费;
2 、基金托管 人的托管费;
3 、从C 类基 金份额 的财产中计提的销售服务费 ;
4 、基金合同 生效以后的信息披露费用;
5 、基金份额 持有人大会费用;
6 、基金合同 生效以后的会计师费和律师费 和诉讼费;
7 、基金的证 券交易费用;
8 、基金资产 的 银行汇划费用;
9 、基金上市 费及年费;
10、按照国 家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
( 二 ) 与基金 运 作 有关的 费 用
1 、基金管理 人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 0.70% 年费率计 提。 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
35
在通常情况下, 基金管理费按前一 日基金财产净值的 0.70% 年 费率计提。 计算方法如下 :
H =E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.2% 年费率计提 。
在通常情况下, 基金托管费按前一日基金财产净值的 0.2 % 年 费率计提。 计算方法如下:
H =E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
送基金托 管 费划款指 令 ,基金托 管 人复核后 于 次月前 2 个工作日内 从 基金财产 中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。
3 、销售服务 费
本基金 A 类 份额不收取销售服务费,C 类基金份 额的销售服务费年费率为 0.40% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.40% 年费 率计提。
销售服务费额计算方法如下:
H=E ×0.40% ÷当年天数
H 为C 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作 日内从基金财产中一次性支取, 由注册登记
机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、
公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费适用范围不包括基金募集期间的上述费用。 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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上述“( 一) 基金费用的种类” 中第 3 -8 项费用由 基金管理人和基金托管人根据有关法
规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
( 三 ) 与基金 销 售 有关的 费 用
1 、申购费
本基金 A 类 基金份额在申购时收取前端申购费用,C 类基 金份额不收取申购费用,但
从本类别基金资产中计提销售服务费。
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 认 购 费
率。
通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率见下表:
申购金额(M ) 申购费率
M <100 万元 0.32%
100 万元≤M <200 万元 0.10%
200 万元≤M <500 万元 0.03%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
其他投资者申购本基金 A 类基金份额 的申购费率如下表:
申购金额(M ) 申购费率
M <100 万元 0.8%
100 万元≤M <200 万元 0.5%
200 万元≤M <500 万元 0.3%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用由申购人承担, 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项
费用,不列入基金财产。
2 、赎回费
在本基金赎回开放日期间赎回本基金的,A 类份 额和 C 类份 额均不收取赎回费用。
3 、转换费
基金管理人可以根据相关法律法 规、 本基金合同的规定以及本基金的运作特性决定是否
开 办 本 基 金 或 基 金 中 的 某 一 类 别 份 额 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 或 其 他 类 别 份 额 之 间 的
转换业务。 若本基金开通基金转换业务, 相关规则与具体费率由基金管理人届时根据相关法
律法规及本基金合同的规定制定并公告。 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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基金管理人于 2013 年7 月 1 日 发布 公告, 自 2013 年7 月1 日 起, 本基金开放 C 类基金
份额 (即 “诺 安债 C ” ) 转 换为 A 类基 金份额的转换业务 。 具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求
或本基金合同的规定公告暂停办理时除外。
本基金暂不开放 A 类基 金份额转换为 C 类基金 份额, 以及本基金与其他基金之间的转换
业务。
(1 )基 金 转换 费 用
对于本基金 C 类基金份额 转换为 A 类 份额,本基金转换费率最高不高于 0.8%,且随 C
类份额持有时间而递减,如下表所示:
申请份额持有时间(N ) 转换费率
N<1 年 0.8%
1 年≤N<2 年 0.5%
2 年≤N<3 年 0.2%
3 年≤N 0
注:1 年指365 天
(2 )转 换 份额 计 算 公式:
转换转出总金额= 转换转 出份额×T 日 转出基金份额净值
转换费用= 转 换转出总金额×转换费率
转换转入份额= (转换转 出总金额 –转换费用)÷T 日转入基 金份额净值
4 、基金管 理 人可以 在基 金合同 规定 的范围 内调 整上述 与销 售有关 的费 率。上 述费 率如
发生变更, 基金管理人应最迟于新的费率实施 前 3 日在至少一 种中国证监会指定的信息披露
媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。
5 、基金管 理 人可以 在不 违背法 律法 规规定 及基 金合同 约定 的情形 下根 据市场 情况 制定
基金促销计划, 针对通过特定交易方式 (如网上交易) 等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。
( 四 ) 其他费 用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用,以 及因故与本基金有关的其 他费用,将依
照国家法律法规的规定,予以收取和使用。
( 五 ) 不列入 基 金 费用的 项 目
1 、基金管 理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基 金财 产的
损失; 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
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2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、《基金合 同》生效前的相关费用;
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
( 六 ) 费用调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费, 此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 3 日前在指定媒体上刊
登公告。
( 七 ) 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十 八 、 对 招募 说 明 书 本次 更 新 部 分的 说 明
本招募说明书 (更新) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公 开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 11 月 11 日刊 登的《 诺安纯债定期
开放债券型证券投资基金招募说明书》 进行了更新, 并根据基金管理人在 《基金合同》 生效
后对本基金实施得投资经营活动进行了 内容的补充,主要更新的内容如下:
1 、在“重 要 提示” 部分 , 更新 了 招 募说明 书内 容的截 至日 期及相 关财 务数据 的截 至日
期。
2 、 在 “第三 部分 基金管 理人” 中, 更 新了证券投资基金管理情况及主要人员情况的相
关信息。
3 、在“第四 部分 基金托 管人”中,更新了基金托管人的 基本情况 。
4 、在“第五 部分 相关服 务机构”中,更新了直销机构及代销机构的 相关信息。
5 、在“第九 部分 基金份 额的封闭期和开放期 ”中,更新了基金的封闭期。
6 、在“第 十一 部分
基 金的投资 ” 中, 更新 了 “十一、 基 金投资组 合 报告”的 内 容。
相关数据及内容的截止日期为 2015 年 12 月 31 日。
7 、在“第 十 二部分
基 金的业绩 ” 内容, 更新了 本基金 报 告期基金 份 额净值增 长 率与
同 期 业 绩 基 准 收 益 率 比 较 表 以 及 本 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势
对比图。
8 、 在 “第二 十三部分 对 基金份额持有人的服务” 中, 更新了 定投计划服务和投诉管理诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要-2016 年第 1 期
39
服务的相关内容。
9 、在“第 二 十 四部分
其他应披 露 事项” 内容,更新了 本 基金在本 报 告期内的 相 关公
告。
十九、签 署日 期
2016 年 3 月 27 日
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二 ○一六年五月十一日