大成国安：开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告查看PDF公告
大成国家安全主题 灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 1 页 共 7 页 大成国 家 安全 主 题 灵 活配 置 混合型 证 券 投 资 基金 开放日常 申 购 、 赎 回、 转 换 及 定投 业 务 公 告
公告送 出日期：2016 年 5 月10 日 大成国家安全主题 灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 2 页 共 7 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 大成国 家安 全主 题 灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金 基金简 称 大成国 家安 全主 题 灵 活配 置 混合 基金主 代码 002567 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 5 月 4 日 基金管 理人 名称 大成基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国农业 银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 大成基 金 管 理有 限公 司 公告依 据 《证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《大成 国 家安 全主 题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同》 及 《大成 国 家安全 主题 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 等有关 规定 申购起 始日 2016 年 5 月 12 日 赎回起 始日 2016 年 5 月 12 日 转换转 入起 始日 2016 年 5 月 12 日 转换转 出起 始日 2016 年 5 月 12 日 定期定 额投 资起 始日 2016 年 5 月 12 日 注：投 资者 范围 ：中 国境 内的个 人投 资者 和机 构投 资者、 合格 境外 机构 投资 者 和人 民币 合格 境外 机构投 资者 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 者。 2 日常 申购、 赎回 （转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 本基金的开放 日是指为 投 资人或基金份 额持有人 办 理基金申购、 赎回等业 务 的上海证券交 易 所、深 圳证 券交 易所 的交 易日( 基金 管理 人根 据相 关 法律法 规及 本基 金合 同的 规定公 告暂 停申 购、 赎回时 除外)。 各销 售机 构 的具体 业务 办理 时间 参见 基金销 售机 构的 相关 公告 。 若出现 新的 证券 交易 市场 、 证券交 易所 交易 时间 变更 或其他 特殊 情况,基 金管 理 人将视 情况 对 前述开 放日 及开 放时 间进 行相应 的调 整, 但应 在实 施 日前依 照 《 信息 披露 办法 》 的有关 规定 在指 定 媒体上 公告 。 基金管理人不 得在基金 合 同约定之外的 日期或者 时 间办理基金份 额的申购 、 赎回、定期定 额 投资或者转换 业务。投 资 人在基金合同 约定之外 的 日期和时间提 出申购、 赎 回、定期定 额投资或 转换申 请并 被受 理的,其 基 金份额 申购 、赎 回价 格为 下一开 放日 基金 份额 申购 、赎回 的价 格。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 1 、 投资 者每 次申 购的 最低 金额 为 1 元人 民币 。 2 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 在 法律 法规 允许 的 情况下 ， 调整 上述 对申 购 的金额 的数 量限大成国家安全主题 灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 3 页 共 7 页 制，基 金管 理人 必须 在调 整生效 前依 照有 关规 定至 少在一 家指 定媒 体公 告并 报中国 证监 会备 案。 3.2 申购费 率 （1 ） 投资 人申 购基 金份 额 时， 需 交纳 申购 费用， 费 率按申 购金 额递 减。 投资 人在一 天之 内如 果有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。具 体费 率如下 ： 申购金 额 申购费 率 M<100 万 1.50% 100 万≤M <200 万 1.00% 200 万≤ M< 5 0 0 万 0.50% M≥500 万 1000 元/ 笔 基金份额申购 费用由投 资 人承担，不列 入基金财 产 ，主要用于本 基金的市 场 推广、销售、 注 册登记 等各 项费 用。 因红 利自动 再投 资而 产生 的基 金份额 ，不 收取 相应 的申 购费用 。 （2 ） 基 金管 理人 可以 在基 金合同 约定 的范 围内 调 整 费率或 收费 方式 ， 并最 迟 应于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。 （3 ） 基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制定 基 金 促销计 划， 针 对以 特定 交 易方式( 如 网上 交易、 电话 交易等) 等 进行 基金 交易 的 投资人 定期 或不 定期 地开展基金促 销活动。 在 基金促销活动 期间，按 相 关监管部门要 求履行必 要 手续后，基 金管理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 （1） “ 未知 价” 原则 ，即 申购价 格以 申请 当日 收市 后计算 的基 金份 额净 值为 基准进 行计 算； （2） “ 金额 申购 ”原 则， 即申购 以金 额申 请； （3） 当日 的申 购申 请可 以 在基金 管理 人规 定的 时间 以内撤 销； （4） 申购 份额 的计 算公 式 ： 净申购 金额 = 申购 金额/ （1 ＋ 申购 费率 ） 申购费 用= 申购 金额- 净 申 购金额 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 例：某 投资 人于 开放 期投 资 4 万 元申 购本 基金 基金 份额， 申购 费率 为 1.50% ，假设 申购 当日 基金份 额净 值 为 1.040 元 ，则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额=40,000/(1+1.50%)= 39,408.87 元 大成国家安全主题 灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 4 页 共 7 页 申购费 用=40,000- 39,408.87 =591.13 元 申 购份 额=39,408.87 /1.04= 37,893.14 份
申购份额计算 结果按四 舍 五入方法，保 留到小数 点 后两位，由此 产生的收 益 或损失由基金 财 产承担 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 投资者 赎回 本基 金份 额时 ，可申 请将 其持 有的 部分 或全部 基金 份额 赎回 ； 投 资者每 次赎回 的 最低份额 为 1 份 ， 投资 者 赎回本 基金 份额 时 ， 可 申 请将其 持有 的部 分或 全部 基金份 额赎 回 ； 本 基 金可以 对投 资者 每个 交易 账户的 最低 基金 份额 余额 以及每 次赎 回的 最低 份额 做出规 定， 具体 业务 规则请 见有 关公 告。 4.2 赎回 费率 赎回费 率随 投资 人持 有基 金份额 期 限 的增 加而 递减 。具体 赎回 费率 结构 如下 表所示 持有基金 时 间（T) 赎回费 率 T<7 日 1.50% 7 日 ≤T<30 日 0.75% 30 日≤T<1 年 0.50% 1 年 ≤T<2 年 0.25% T ≥2 年 0.00% 注：1 年指 365 天 本基金 对持 续持 有基 金份 额少 于 30 日的 投资人 收取 的赎回 费 ， 将 全额 计入 基 金财产 ； 对持 续 持有基 金份 额长 于 30 日但 少于 3 个 月的 投资 人收 取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费 总额 的 75% 计入 基 金财产 ；对 持续 持有 基金 份额长 于 3 个月 但少 于 6 个月的 投资 人收 取的 赎回 费，将 不低 于赎 回 费 总额 的 50% 计 入基 金财 产 ；对持 续持 有基 金份 额长 于 6 个 月的 投资 人收 取的 赎回费 ，将 不低 于赎 回费总 额 的 25% 归 入基 金 财产。 未计 入基 金财 产的 部分用 于支 付登 记费 和其 他必要 的手 续费 。 基金管理人可 以在基金 合 同约定的范围 内调整费 率 或收费方式， 并最迟应 于 新的费率或收 费 方式实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 本基金 赎回 采用 “ 份 额赎 回 ”方 式 。 赎回总 金额= 赎 回份 额×T 日基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率 净赎回 金额= 赎 回总 金额 — 赎回费 用 大成国家安全主题 灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 5 页 共 7 页 例： 某 投资 者在 持有 基金 份额时 间 为 1 年时 赎回 本 基金 10,000 份 基金 份额， 对应的 赎回 费率 为 0.25% ，假 设赎 回当 日 基金份 额净 值 是 1.050 元 ，则其 可得 到的 赎回 金额 为： 赎回总 金额=10,000 ×1.050 ＝10,500.00 元 赎回费 用=10,500.00 ×0.25% ＝26.25 元 净赎回 金额=10,500.00 —26.25 ＝10,473.75 元 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费 本公司 旗下 基金 间的 转换 费用由 转出 基金 的 赎 回费 和 转入 基金 的 申 购补 差费 组成， 转出 时收 取赎回 费， 转入 时收 取申 购补差 费。 每笔 基金 转换 视为转 出基 金的 一笔 基金 赎回和 转入 基金 的一 笔基金 申购 。 转入基 金时 ，从 申购 费用 低的基 金向 申购 费用 高的 基金转 换时 ，每 次收 取转 入基金 申购 补差 费用； 从申 购费 用高 的基 金向申 购费 用低 的基 金转 换时， 不收 取申 购补 差费 用。 转出基 金时 ，如 涉及 的转 出基金 有赎 回费 用， 收取 该基金 的赎 回费 用。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 本基金 转换 业务 适用 于本 基金和 本基 金管 理人 管理 的其他 已开 放转 换业 务的 开放式 基金 之间 的转换 。 本 基金 转换 转出 的单笔 最低 份额 调整 为 10 份 。 本基金 转换 业务 适用 于所 有持有 本基 金管 理人 管理 的且开 放基 金转 换业 务的 开放式 基金 的基 金份额 持有 人， 包括 个人 投资者 、机 构投 资者 、合 格境外 机构 投资 者等 。 本基金 转换 业务 限于 本公 司直销 网点 （含 大成 基金 网上交 易） ， 以 及已 开放 基 金转换 业务 的相 关代销 机构 之营 业网 点。 各代销 机构 受理 本公 司基 金转换 业务 的具 体事 宜见 各代销 机构 营业 网点 的说明 。 基金转 换的 原则 ： （1） “份 额申 请 ” 原则 ， 即基金 份额 持有 人的 基金 转换申 请必 须以 份额 为单 位提出 。 （2） “定 向转 换 ” 原则 ， 即基金 份额 持有 人必 须指 明基金 转换 的方 向 ， 明 确 指出转 出基 金和 转入基 金名 称。 （3） “视 同赎 回 ” 原则， 即基金 转换 申请 转出 的基 金份额 应作 为赎 回申 请纳 入转出 基金 当 日 赎回申 请总 量的 汇总 计算 中。当 发生 巨额 赎回 时， 基金转 出与 基金 赎回 具有 相同的 优先 级， 基金 管理人 可根 据基 金资 产组 合情况 ，决 定全 额转 出或 部分转 出， 并且 对于 基金 转出和 基金 赎回 ，将 采取相 同的 比例 确认 ；在 转出申 请得 到部 分确 认的 情况下 ，未 确认 的转 出申 请将不 予以 顺延 。 大成国家安全主题 灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 6 页 共 7 页 关于基 金转 换的 其他 规 则 ，可 见2014 年6 月30 日 已公告 的《 大成 基金 管理 有限公 司关 于调 整旗下 开放 式基 金基 金转 换业务 规则 的公 告》 及其 他相关 公告 。 6 定期 定额 投资业 务 销售机构将按 照与投资 申 请时所约定的 每月固定 扣 款日、扣款金 额扣款， 若 遇非基金交易 日 时，扣款是否 顺延 以销 售 机构的具体规 定为准。 具 体办理程序请 遵循各销 售 机构的有关 规定，具 体扣款 方式 以各 销售 机构 的相关 业务 规则 为准 。 7 基金 销售 机构 7.1 直销 机构 （1 ） 名 称： 大成 基金 管理 有限公 司 住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大 厦 32 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 法定代 表人 ：刘 卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人 ： 王 为开 公司网 址：www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费） （2 ） 大 成基 金深 圳投 资理 财中心 ： 地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大 厦 32 层 联系人 ： 肖 成卫 、白 小雪 电话：0755-83195236 / 22223555 / 22223556 传真：0755-83195239/ 83195235 / 83195242 / 83195232 7.2 代销 机构 本基金 代销 机构 包括 ： 中国农 业银 行股 份有 限公 司、 中国 银行 股份 有限 公 司、 青岛 银行 股份 有限 公 司、上 海浦 东 发展银 行股 份有 限公 司 、 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 、 中信 证券 股份 有 限公司 、 中信 证券 （ 山 东） 有限 责任 公司 、 中 信 建投证 券 股 份有 限公 司 、 国泰君 安证 券股 份有 限公 司、 申 万宏 源证 券 股份有 限公 司 、 渤 海证 券 股份有 限公 司 、 光 大证 券 股份有 限公 司 、 中 泰证 券 股份有 限公 司 、 东方 证券股 份有 限公 司 、 上 海证 券有限 责任 公司 、 华宝 证券 有限责 任公 司 、 华 福证 券有 限责任 公司 、 国大成国家安全主题 灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 7 页 共 7 页 都证券 有限 责任 公司 、 中 国银河 证券 股份 有限 公司 、 东 北证 券股 份有 限公 司 、 华 融证 券股 份有 限 公司、 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司上 海陆 金所资 产管 理有 限公 司、 浙江同 花顺 基金 销售 有限公 司 、上 海天 天基 金 销售有 限公 司、 和讯 信息 科技有 限公 司、 上海 好买 基金销 售有 限公 司、 天相投 资顾 问有 限公 司 各代 销 网点 的地 址、 营业 时间、 是否 开通 转换 业务 等信息 ，请 参照 各代 销机 构的规 定。 基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构并 另行公 告。 销售 机构 可以 根据情 况增 加或 者减少 其销 售城 市、 网点 ，并另 行公 告。 敬请 投资 者留意 。 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 基金管 理人 将按 照《 基金 合同》 的约 定披 露各 类基 金份额 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。敬 请投 资者 留意 。 9 其他 需要 提示的 事项 （1） 基金 管理 人承 诺以 诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。投资 者投 资于 本基 金时 应认真 阅读 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书。 （2 ） 本 公告 仅对 本基 金开 放日常 申购 、 赎回 、 转换 的有关 事项 予以 说明 。 投 资者欲 了解 本基 金的详 细情 况 ， 请 登陆 本 公司网 站 （www.dcfund.com.cn ） 查 询或 阅读 刊登 在 2016 年4 月6 日 《 证 券时 报 》上 的《 大成 国家 安全主 题 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 招 募说 明书 》 。 （3） 投 资者 可拨 打本 公司 的客户 服务 电话 （400-888-5558） 了解 基金 申购 、 赎 回、 转 换等 事 宜，亦 可通 过本 公司 网站 （www.dcfund.com.cn ） 下 载基金 业务 表格 和了 解基 金销售 相关 事宜 。 （4 ） 根 据市 场发 展状 况和 法律法 规 、 监 管机 构的 规 定， 本基 金可 能增 加新 的 收费模 式 。 增 加 新的收 费模 式， 应当 按照 法律法 规、 监管 机构 的规 定，履 行适 当的 程序 ，并 及时公 告。 新的 收费 模式的 具体 业务 规则 ，请 见有关 公告 、通 知。 特此公 告 大成基金管理有限公司 二〇一 六 年 五 月 十 日
