民 生 加 银 品牌 蓝 筹 灵 活配 置 混 合 型
证 券 投 资 基金 更新 招 募说 明 书 摘要
2016 年 第 1 号
基金管 理人： 民生加银 基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
二 零一 六年五月
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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重 要 提 示
民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 以下简 称 “ 本基 金 ”）经2009
年1月22 日 中国 证监 会证 监 许可 【2009 】76号 文核 准 募集 ， 基 金合 同于2009 年3 月27日
正式生 效。
投资有 风险 ， 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书； 基金 的过 往业 绩并 不预
示其未 来表 现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是
约定基 金当 事人 之间 权利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额，
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其
对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基 金合 同及 其他有 关
规定享 有权 利 、 承 担义 务 。 基 金投 资人 欲了 解基 金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细
查阅基 金合 同。
本基金 管理 人保 证 本 招募 说明书 的内 容真 实、 准 确 、 完整。 本 招募 说明 书经 中国
证监会 审核 同意 ， 但中 国 证监会 对本 基金 做出 的任 何决定 ， 均不 表明 其对 本 基金的 价
值和收 益做 出 实 质性 判断 或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 财产 ， 但 不保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
除 非另 有说 明， 本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为2016 年3 月27 日， 有关 财 务数据
和净值 表现 截止 日为2015 年12月31日。
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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目
录
重 要 提 示 .............................................................................................................................................. 2
一、基金管理人 ........................................................................................................................................ 2
二、基金托管人 ........................................................................................................................................ 6
三、相关服务机构 .................................................................................................................................... 9
四、基金的名称 ...................................................................................................................................... 26
五、基金的类型 ...................................................................................................................................... 26
六、基金的投资目标 .............................................................................................................................. 26
七、基金的投资方向 .............................................................................................................................. 26
八、基金的投资策略 .............................................................................................................................. 27
九、业绩比较基准 .................................................................................................................................. 32
十、风险收益特征 .................................................................................................................................. 32
十一、基金投资组合 报告 ...................................................................................................................... 32
十二、基金业绩 ...................................................................................................................................... 36
十三、基金的费用 .................................................................................................................................. 36
十四、对招募说明书 更新 部 分的说明 .................................................................................................. 38
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 ： 万 青元
成立时 间：2008 年 11 月 3 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号
组织形 式： 有 限 责任 公司 （中外 合资 ）
注册资 本： 人民 币叁亿 元
存续期 间： 永续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。
股权结 构 ：公 司股 东为 中国 民生 银行 股份 有限 公司 （持 股 63.33％） 、 加拿 大 皇家银 行 （持 股
30 ％） 、 三 峡财 务有限 责任 公司（ 持 股 6.67 ％） 。
电话：010-88566528
传真：010-88566500
联系人 ： 李 良翼
民生加 银基 金管 理有 限公 司设有 股东 会 、董 事会 、 监事会 ； 董事 会下 设专 门 委员会 ： 审计 委
员会 、合 规与 风险 管理 委 员会 、薪 酬与 提名 委员 会 ；经 营管 理层 下设 专门 委 员会 ：投 资决 策委 员
会、 风险 控制 委员 会， 以 及设立 常设 部门 。 投资 决 策委员 会下 设公 募投 资决 策委员 会和 专户 投资
决策委 员会 ；常 设部 门包 括：深 圳管 理总 部、 工会 办公室 、监 察稽 核部 、 风 险管理 部、 投资 部 、
研究部 、 专户 理财 一部 、 专户理 财二 部 、固 定收 益 部、 产品 部、 渠道 管理 部 、市 场策 划中 心、 直
销部 、 客 户服 务部 、 电子 商务部 、 运营 管理 部 、 交 易部 、 信 息技 术部 、 综合 管理部 、 国际 业务 部、
渠道部 华东 、华 南、 华北 区。
基 金 管 理情 况： 截 至2016年3 月27日 ， 民生 加 银基 金管 理 有 限公 司管 理25只 开放 式 基 金： 民
生加银 品牌 蓝筹 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 民 生加银 增 强 收益 债券 型证 券投资 基金 、 民生 加
银精选 股票 型证 券投 资基 金、 民生 加银 稳健 成长 股 票型证 券投 资基 金 、民 生 加银内 需增 长股 票型
证券投 资基 金 、民 生加 银 景气行 业股 票型 证券 投资 基金 、民 生加 银中 证内 地 资源主 题指 数投 资基
金、民 生加 银信 用双 利债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银红 利回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、
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民生加 银平 稳增 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 民生加 银现 金增 利货 币市 场基金 、 民生 加银 积
极 成 长混 合型 发起 式 证券投 资 基金 、民 生加 银 加盈理 财7天 债 券型 证券 投资 基金 、 民生 加银 转债
优选债 券型 证券 投资 基金 、 民 生加 银家 盈理 财月 度 债券型 证券 投资 基 金 、 民 生加银 策略 精选 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、民 生加 银岁 岁增 利定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银平 稳添 利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银现 金宝 货 币市场 基金 、 民生 加银 城 镇化灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金 、民 生加 银 优选股 票型 证券 投资 基金 、 民 生加 银新 动力 灵活 配 置定期 开放 混合 型证
券投资 基金 、 民生 加银 研 究精选 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 、 民生 加银 新 战略灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 民生 加银 新收益 债券 型证 券投 资基 金 。
（二 ） 主要 人员 情况
1．基 金管 理人 董事 会成 员
万青元 先生 ： 董事 长， 硕 士， 高级 编辑 。历 任中 国 人民银 行金 融 时 报社 记者 部副主 任 ，中 国
民生银 行总 行办 公室 公关 策划处 处长 ，主 任助 理、 副主任 ，企 业文 化部 副总 经理（ 主持 工作 ） 。
现任中 国民 生银 行董 事会 秘书 、民 生加 银基 金管 理 有限公 司党 委书 记 、董 事 长、 民生 加银 资产 管
理有限 公司 董事 长。
吴剑飞先生：董事、总经 理， 硕士。16 年 证 券 从 业 经 历 。 历任长盛基金管理公司研究员； 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理和 基金 经理 ；建 信基 金管 理有 限公 司 基金经 理 、投 资决 策
委员会 委员 及投 资部 副总 监；2009 年至2011 年， 任 职于平 安资 产管 理公 司 ， 担任股 票投 资部 总经
理；2011 年9月 加入 民生 加 银基金 管理 有限 公司 ， 自2011 年9 月至2015 年5 月担 任 公司副 总经 理 （ 分
管投研 ）； 现任 总经 理、 党委委 员、 投资 决策 委员 会主席 、公 募投 资决 策委 员会主 席。
林海先 生 ：董 事， 督察 长 ，硕 士。1995 年至1999 年 历任中 国民 生银 行办 公室 秘书 、宣 传处 副
处长 ；1999年至2000 年 ， 任中国 民生 银行 北京 管理 部阜成 门支 行副 行长 ；2000 年至2012 年， 历任
中国民 生银 行金 融同 业部 处长 、 公 司银 行部 处长 、 董 事会战 略发 展与 投资 管理 委员会 办公 室处 长；
2012 年2月 加入 民 生加 银基金 管 理有 限 公司 ，2012 年5月至2014 年4月 担 任民 生加银 基 金管 理 有限
公司 副 总经 理， 现任 民生 加银基 金管 理有 限公 司督 察长、 党委 委员 。
Clive Brown 先 生 ： 董 事 ， 学 士 。 历 任Price Waterhouse 审 计 师 、 高 级 经 理 ，JP Morgan 资
产 管 理 亚 洲 业务 、JP Morgan EMEA 和JP Morgan 资产管 理 的 首 席 执行 官 。 现任加 拿 大 皇 家 银行 环
球资产 管理 （英 国） 有限 公司亚 洲区 和RBC EMEA 全 球资产 管理 首席 执行 官。
王维绛 先生 ： 董事 ，学 士 。历 任外 汇管 理局 储备 管 理司副 司长 及首 席投 资官 、汇 丰集 团伦 敦
总部及 香港 分行 全球 市场 部董事 总经 理 、加 拿大 皇 家银行 香港 分行 资本 市场 部董事 总经 理 。现 任
加拿大 皇家 银行 中国 区董 事总经 理、 北京 分行 行长 。
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李镇光 先生 ： 董事 ，博 士 ，高 级经 济师 。历 任海 口 丰信公 司总 经理 、 香港 景 邦经济 咨询 公司
总经理 、 三峡 财务 有限 责 任公司 综合 管理 部副 经理 、投 资银 行部 副经 理、 经 理。 现任 三峡 财务 有
限责任 公司 党委 书记 、总 经理。
任淮秀 ， 独立 董事 ，经 济 学博士 。 历任 中国 人民 大 学工业 经济 系讲 师 ，基 本 建设经 济教 研室
主任 、党 支部 书记 ，投 资 经济系 副系 主任 ， 投资 经 济系副 教授 ， 财金 学院 投 资经济 系系 主任 ， 人
民大学 财金 学院 副院 长， 现任中 国人 民大 学财 政金 融学院 教授 委员 会副 主席 。
王波明 先生 ： 独立 董事 ， 硕士 。 历 任美 国BK 国际 商 务公司 副总 裁 ，美 国纽 约 股票交 易所 经济
师， 北京 证券 交易 所研 究 设计联 合办 公室 副总 干事 。现 任中 国证 券市 场研 究 设计中 心总 干事 、 财
讯传媒 集团 董事 局主 席。
于学会 先生 ： 独立 董事 ， 学士 。从 事过10 年 企业 经 营管理 工作 。 历任 北京 市 汉华律 师事 务所
律师、 北京 市必 浩得 律师 事务所 合伙 人、 律师 。现 任北京 市众 天律 师事 务所 合伙人 、律 师。
2．基 金管 理人 监事 会成 员
朱晓光 先生 ： 监事 会主 席 ，硕 士， 高级 经济 师。 历 任中国 银行 北京 分行 财会 部副科 长 ，中 国
民生银 行总 行财 会部 会计 处处长 ， 中国 民生 银行 福 州分行 副行 长 ，中 国民 生 银行中 小企 业金 融部
副总经 理兼 财务 总监 ， 民 生加银 基金 管理 有限 公司 督察长 。 现任 民生 加银 基 金管理 有限 公司 监事
会主席 、 纪 委书 记、 党委 委员。
徐敬文 先生 ： 监事 ，硕 士 ，美 国伊 利诺 州注 册会 计 师， 美国 注册 管理 会计 师 ，特 许金 融分 析
师。 曾在 加拿 大皇 家银 行 从事战 略发 展与 财务 分析 工作 ，其 中包 括加 拿大 皇 家银行 资产 管理 公司
的业务 发展 。现 任加 皇投 资管理 （亚 洲） 有限 公司 亚洲股 票市 场研 究分 析员 。
李君波 先生 ： 监事 ，硕 士 。历 任三 峡财 务有 限责 任 公司投 资银 行部 研究 员 ， 三峡财 务有 限责
任公司 研究 发展 部研 究员 、副经 理， 现任 三峡 财务 有限责 任公 司股 权投 资管 理部副 经理 。
于善辉 先生 ：监 事， 硕士 。曾任 职于 天相 投资 顾问 有限公 司， 任分 析师 、金 融创新 部经 理 、
总 裁 助理 、 副总 经理 等 职。2012 年 加入 民 生加 银基金 管 理有 限 公司 ，曾 兼 任金 融 工程 与 产品 部
总监 ，现 任民 生加 银基 金 管理有 限公 司总 经理 助理 兼专户 理财 二部 总监 、 专 户投资 总监 、 投资 决
策委员 会委 员、 专户 投资 决策委 员会 主席 。
董文艳 女士 ： 监事 ，学 士 。曾 就职 于河 南叶 县教 育 局办公 室从 事统 计工 作 ， 中国人 民银 行外
管局从 事稽 核检 查工 作 。2008 年 加盟 民生 加银 基金 管 理有限 公司 ， 现任 民生 加 银基金 管理 有限 公
司深圳 管理 总部 负责 人兼 工会办 公室 主任 。
申晓辉 先生 ： 监事 ，学 士 。历 任长 盛基 金管 理有 限 公司市 场部 机构 经理 ， 摩 根士丹 利华 鑫基
金管理 有限 公司 市场 部总 监助理 、 北京 中心 总经 理 ，光 大保 德信 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司总
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经理助 理， 益民 基金 管理 有限公 司机 构业 务部 总经 理。2012 年 加入 民生 加银 基金管 理有 限公 司 ，
现任民 生加 银基 金管 理有 限公司 直销 部（ 原机 构一 部）总 监。
3．基 金管 理人 高级 管理 人 员
万青元 先生 ：董 事长 ，简 历见上 。
吴剑飞 先生 ： 董 事， 总经 理， 简 历见 上。
林海先 生： 督察 长 ， 简历 见上。
4． 本 基金 基金 经理
黄一明 ： 工 商管 理硕 士 ，9 年证券 从业 经历 。 自 2007 年起历 任交 银施 罗 德 基金 公司投 资研 究
部行业 研究 员， 平安 大华 基金管 理公 司投 资研 究部 基金经 理助 理及 高级 研究 员； 自 2012 年 5 月
加盟民 生加 银基 金管 理有 限公司 ， 任基 金经 理助 理 。 自2013 年5 月 起至2016 年 1 月担 任民 生加
银中证 内地 资源 主题 指数 型证券 投资 基金 基金 经理 ；自 2013 年 8 月起 至今 担任民 生加 银品 牌 蓝
筹灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；自 2013 年 12 月起 至今 担任 民生 加 银城镇 化灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理；自 2014 年 9 月至 今担任 民生 加银 优选 股票 型证券 投资 基金 基金
经理 。
历任基 金经 理： 傅晓 轩先 生，自 2010 年11 月8 日至 2011 年12 月 20 日担 任 本基金 基金 经
理。 黄钦 来先 生， 自2009 年3 月31 日至2010 年 11 月7 日 担任 本基金 基 金经 理 。 陈东 先生 ，自
2009 年 3 月27 日至2010 年7 月4 日 担任 本基 金基 金经理 。 江 国华 先生 自 2011 年 12 月 20 日至
2015 年 3 月 24 日担 任本 基金基 金经 理。
5．投 资决 策委 员会
投 资 决策 委 员会 下设 公 募投 资 决策 委 员会 和专 户 投资 决 策委 员 会， 由8名 成 员组 成 。由 吴剑
飞先生 担任 投资 决策 委员 会主席 、 公募 投资 决策 委 员会主 席 ，简 历见 上； 于 善辉先 生 ，担 任专 户
投资决 策委 员会 主席 、 投 资委员 会委 员 ，简 历见 上 ；杨 林耘 女士 ，投 资决 策 委员会 委员 、 公募 投
资决策 委员 会委 员 ，现 任 公司固 定收 益部 总监 ； 牛 洪振先 生 ，投 资决 策委 员 会委员 、 公募 投资 决
策委员 会委 员 、专 户投 资 委员会 委员 ， 现任 公司 交 易部总 监 ；陈 廷国 先生 ， 公募投 资决 策委 员会
委员 ， 现 任研 究部 首席 分 析师 ； 宋 磊先 生， 公募 投 资决策 委员 会委 员 、 专 户 投资决 策委 员会 委员 、
投资决 策委 员会 委员 ， 现 任研究 部总 监 ；张 岗先 生 ，公 募投 资决 策委 员会 委 员、 投资 决策 委员 会
委员 ，现 任投 资部 总监 ； 李宁宁 女士 ， 专户 投资 决 策委员 会委 员 、投 资决 策 委员会 委员 ， 现任 专
户理财 一部 总监 。
6． 上 述人 员之 间不 存在 亲 属关系 。
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二 、基 金托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、国 际知 名的 大型 股 份 制 商业银 行 ，总
部设在 北京 。 中国 建设 银 行于 2005 年10 月在 香港 联合交 易所 挂牌 上市(股 票 代码 939) ，于 2007
年 9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年6 月末 ，本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上年末 增 长 8.81% ；客 户 贷款和 垫款 总额
101,571 亿 元， 增 长7.20% ； 客户 存款 总额136,970 亿元， 增长 6.19% 。 净利 润1,322 亿 元， 同 比
增长0.97% ； 营业 收入3,110 亿 元， 同 比增 长8.34% ， 其中， 利息 净收 入同 比 增长 6.31%， 手续 费
及佣金 净收 入同 比增 长5.76%。 成 本收入比 23.23%， 同比下 降 0.94 个百 分点。 资本充 足 率 14.70%，
处于同 业领 先地 位。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道 与运 营 管理部 ， 全面 推进 渠道 整 合； 营业 网点 “三
综合 ”建 设取 得新 进展 ， 综合性 网点 达到1.44 万个 ，综 合营 销团 队达 到19,934 个、 综合 柜员 占比
达到84% ， 客户 可在 转型 网 点享受 便捷 舒适 的 “一 站 式” 服务 。加 快打 造电 子 银行的 主渠 道建 设，
有力支 持物 理渠 道的 综合 化转型 ， 电子 银行 和自 助 渠道账 务性 交易 量占 比达94.32% ， 较上 年末 提
高6.29 个百 分点 ； 个人 网 上银行 客户 、 企业 网上 银 行客户 、 手机 银行 客户 分 别增长8.19% 、10.78%
和11.47% ； 善融 商务 推出 精品移 动平 台， 个人 商城 手机客 户端 “建 行善 融商 城”正 式上 线。
转 型 重 点 业务 快 速 发展 。2015 年6 月 末， 累 计 承销 非金 融 企 业 债务 融 资 工具2,374.76 亿元 ，
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承销金 额继 续保 持同 业第 一； 证券 投资 基金 托管 只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 ， 成为 首
批香港 基金 内地 销售 代理 人中唯 一一 家银 行代 理人 ；多 模式 现金 池 、票据 池 、银 联单 位结 算卡 等
战略性 产品 市场 份额 不断 扩大 ，现 金管 理品 牌“ 禹 道” 的市 场影 响力 持续 提 升； 代理 中央 财政 授
权支付 业务 、 代理 中央 非 税收入 收缴 业务 客户 数保 持同 业 第一 ， 在同 业中 首 家按照 财政 部要 求实
现中央 非税 收入 收缴 电子 化上线 试点 。 “ 鑫存 管” 证 券客户 保证 金第 三方 存管 客户数3,076 万 户，
管理资 金总 额7,417.41 亿 元，均 为行 业第 一。
2015年 上半 年 ，本 集团 各 方面良 好表 现 ，得 到市 场 与业界 广泛 认可 ， 先后 荣 获国内 外知 名机
构授予 的40 多项 重要 奖项 。在 英国 《银 行家 》杂 志2015 年 “世 界银 行1000 强 排 名” 中， 以一 级资
本总额 继续 位列 全球 第2 ； 在美国 《福 布斯 》 杂 志2015 年全球 上市 公司2000 强排 名中继 续位 列第2；
在美国 《 财富 》杂 志2015 年世界500 强排 名第29 位 ， 较上年 上 升9位 ；荣 获美 国 《环 球金 融》 杂志
颁发的 “2015 年中 国最 佳 银行 ”奖 项； 荣获 中国 银 行业协 会授 予的 “ 年度 最 具社会 责任 金融 机构
奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、 理
财信托 股权 市场 处 、QFII 托管处 、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 监督 稽 核处等9个 职能 处室，
在 上 海设 有 投资 托管 服 务上 海 备份 中 心， 共有 员 工210 余 人。 自2007 年起 ， 托管 部 连续 聘 请外 部
会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制审 计， 并已 经成为 常规 化的 内控 工作 手段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、总 行 信贷部 、 总行 信
贷二部 、 行长 办公 室工 作 ，并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部 、总 行个 人 银行业 务部 、 总行 审
计部担 任领 导职 务 ，长 期 从事信 贷业 务 、个 人银 行 业务和 内部 审计 等工 作 ， 具有丰 富的 客户 服务
和业务 管理 经验 。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ，曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、中 国 建设银 行总 行零
售业务 部 、个 人银 行业 务 部、 行长 办公 室， 长期 从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张力铮 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ，曾 就 职 于中 国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信 贷二 部、 信
贷部 、信 贷管 理部 、信 贷 经营部 、 公司 业务 部， 并 在总行 集团 客户 部和 中国 建设银 行北 京市 分行
担任领 导职 务 ， 长 期从 事 信贷业 务和 集团 客户 业务 等工作 ， 具有 丰富 的客 户 服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ，曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管 业务
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
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作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持“ 以客 户为 中
心” 的经 营理 念， 不断 加 强风险 管理 和内 部控 制 ， 严格履 行托 管人 的 各 项职 责， 切实 维护 资产 持
有人的 合法 权益 ， 为资 产 委托人 提供 高质 量的 托管 服务 。经 过多 年稳 步发 展 ，中 国建 设银 行托 管
资产规 模不 断扩 大， 托管 业务品 种不 断增 加， 已形 成包括 证券 投资 基金 、社 保基金 、保 险资 金 、
基本养 老个 人账 户 、QFII 、企 业年 金等 产品 在内 的 托管业 务体 系 ，是 目前 国 内托管 业务 品种 最齐
全的商 业银 行之 一。 截 至 2015 年末 ，中 国建 设银 行 已托 管 556 只 证券 投资 基 金。中 国建 设银 行
专业高 效的 托管 服务 能力 和业务 水平 ，赢 得了 业内 的高度 认同 。中 国建 设银 行自 2009 年至 今 连
续五年 被国 际权 威杂 志 《 全球托 管人 》 评 为“ 中国 最佳托 管银 行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本
行内有 关管 理规 定 ，守 法 经营 、规 范运 作、 严格 监 察， 确保 业务 的稳 健运 行 ，保 证基 金财 产的 安
全完整 ，确 保有 关信 息的 真实、 准确 、完 整、 及时 ，保护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管业 务
风险控 制工 作进 行检 查指 导。 投资 托管 业务 部专 门 设置了 监督 稽核 处 ，配 备 了专职 内控 监督 人员
负责托 管业 务的 内控 监督 工作， 具有 独立 行使 监督 稽核工 作职 权和 能力 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位职 责 、
业务操 作流 程 ，可 以保 证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ； 业务 人员 具备 从 业资格 ； 业务 管理 严
格实行 复核 、 审核 、检 查 制度 ，授 权工 作实 行集 中 控制 ，业 务印 章按 规程 保 管、 存放 、使 用， 账
户资料 严格 保管 ， 制约 机 制严格 有效 ； 业务 操作 区 专门设 置 ，封 闭管 理， 实 施音像 监控 ； 业务 信
息由专 职信 息披 露人 负责 ，防 止泄 密； 业务 实现 自 动化操 作 ，防 止人 为事 故 的发生 ， 技术 系统 完
整、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金 管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基 金法 》及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自行 开
发 的 “托 管业 务综 合 系统 ——基金 监督 子系 统 ” ， 严格 按 照现 行法 律法 规 以及基 金 合同 规定 ，对
基金管 理人 运作 基金 的投 资比例 、 投资 范围 、投 资 组合等 情况 进行 监督 ， 并 定期编 写基 金投 资运
作监督 报告 ， 报送 中国 证 监会 。在 日常 为基 金投 资 运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 ， 对
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基金管 理人 发送 的投 资指 令、基 金管 理人 对各 基金 费用的 提取 与开 支情 况进 行检查 监督 。
（二） 监督 流程
1.每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系 统 ， 对各 基金 投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，发 现
投资比 例超 标等 异常 情况 ，向 基金 管理 人发 出书 面 通知 ，与 基金 管理 人进 行 情况核 实 ，督 促其 纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对涉 及各 基金 的 投资范 围 、投 资对 象及 交 易对手 等内 容进
行合法 合规 性监 督。
3.根据 基金 投资 运作 监督 情况 ，定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 ，对 各基 金 投资运 作的 合法
合规性 、投 资独 立性 和风 格显著 性等 方面 进行 评价 ，报送 中国 证监 会。
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释 或 举
证，并 及时 报告 中国 证 监 会。
三 、相 关服务 机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
民生加 银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 ： 万 青元
客服电 话：400-8888-388
联系人 ：汤 敏
电话：0755-23999809
传真：0755-23999810
网址：www.msjyfund.com.cn
2．代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股 份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
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网 址：www.ccb.com
（2 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
客服电 话：95568
联系人 ： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（3 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
联系人 ：侯 燕鹏
电话：010-66594838
传真：010-66594431
网址：www.boc.cn
（4 ） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
联系人 ：刘玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（5 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
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传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
客户电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：郭伟
电话：010-65550827
传真：010-65550827
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（8 ） 南京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海路50号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海路50号
法定代 表人 ：林 复
客服电 话：400-88-96400
联系人 ：翁 俊
电话：025-86775337
传真：025-86775352
网址：www.njcb.com.cn
（9 ） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 甲17号 首层
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
客户服 务电 话：95526
联系人 ： 谢 小华
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电话：010-66223587
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
法定代 表人 ： 孙 建一
客服电 话：95511-3
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
网址：www.bank.pingan.com
（11 ）上 海银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ： 范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ：夏雪
联系电 话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
（12） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路55 号 置地 广场
办公地 址： 南京 市洪 武北 路55 号 置地 广场
法定代 表人 ：夏平
客户服 务热 线：40086-96098
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（13） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号 渤海 银行 大 厦
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
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联系人 ：王 宏
网址：www.cbhb.com.cn
（14 ） 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10号 中环 大厦B 座1804 室
法定代 表人 ：李 镇西
客服电 话：96016 或010-96016 或 城市 分行 咨询 电话
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5188086
公司网 站：www. bsb.com.cn
（15） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客服电 话：95537 或 400-60-95537
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
网址 ：www.hrbb.com.cn
（16） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客服电 话：400-888-8888
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（17） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
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法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
联系人 ：魏 明
电话：010-85130579
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 层
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务热 线：400-8888-666
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（19） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ： 石 静武
业务咨 询电 话：95511 转8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网站：stock.pingan.com
（20 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：李梅
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888-2653
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（21 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
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办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客户服 务电 话：95597
联系人 ： 庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
（22） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务热 线：95565 ，400-8888-111
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（23） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口广场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户电 话：95562
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
网址：www.xyzq.com.cn
（24） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
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（25） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
（26） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（27） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市 福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-001-001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（28） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层 —21 层 及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服电 话：400-600-8008
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联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（29） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183-187 号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、 36、38 、39 、41 、42 、43、44楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575 或 致电 各 地营业 网点
联系人 ：黄 岚
开放式 基金 咨询 电话 ：020-87555888
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555303
网址：www.gf.com.cn
（30 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街168 号国 联大 厦6楼-8 楼
法定代 表人 ： 姚 志勇
客服电 话: 400-888-5288
联系人 ：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（31 ） 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 东城 区建 国门内 大街28号 民生 金融 中心A 座16-18层
办公地 址： 北京 东城 区建 国门内 大街28号 民生 金融 中心A 座16-18层
法定代 表人 ：余政
客服电 话：400-619-8888
联系人 ：赵 明
开放式 基金 业务 传真 ：010-85127917
公司网 站：www.mszq.com
（32） 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
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客服电 话：0371-967218 或4008139666
联系 人： 程月 艳
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（33） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 、19楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 、19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：400-888-8588、95531
联系 人： 梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
（34） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：4008888788 ，10108998
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（35 ） 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
客服电 话：400-018-8688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
公司网 站：www.ydsc.com.cn
（36） 长江 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法人代 表人 ：
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（37） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法人代 表人 ： 郝 力平
客户服 务电 话：400-8866-567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.avicsec.com
（38） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝路36 号证 券大 厦4楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心3 层
法定代 表人 ：陆 涛
客户服 务热 线：400-8888-228
联系人 ： 许 方迪
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（39） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道7088 号 招 商银行 大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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网址：www.citics.com
（40） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
法定代 表人 ：杨 宝林
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
注册时 间： 2004 年4 月29 日
注册资 本： 8 亿元 人民 币
营业期 限： 永久
基金业 务联 系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-95548
网址：www.citicssd.com
（41）日 信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街1 号长 安兴 融中 心 西楼11 层
法定代 表人 ： 孔 佑杰
客服电 话：400-660-9839
联系人 ：文 思婷
电话：010-83991737
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（42） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话： 400-700-9665
联系人 ：张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
公司网 站 ：www.ehowbuy.com
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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邮编：200120
（43） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
联系人 ： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
公司网 站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（44） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
联系人 ： 徐 昳绯
电话： 021-60897840
传真：0571-26698533
网站：www.fund123.cn
（45） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
联系人 ：高 莉莉
电话：020-87599121
传真：020-87597505
公司网 站：www.1234567.com.cn
（46） 和讯 信息 科技 有限 公司
公司地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
-22-
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
联系人 ： 张 紫薇
电话：0755-82721106
网站：http://licaike.hexun.com/
（47） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
公司地 址： 深圳 市福 田区 金田路 卓越 世纪 中 心1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客户电 话：40068877899
网站：www.tenyuanfund.com
（48 ） 日发 资产 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市花 园石 桥路66 号1307 室
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路66 号1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人 ：杨 迎雪
电话：021-61600500
传真：021-61600502
网站：www.rffund.com
（49 ） 浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州 市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
网站：www.10jqka.com.cn
（50 ） 北 京展 恒基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
联系人 ：朱 亚菲
电话：010-62020088
传真：010-62020355
网站：www.myfund.com
（51 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话：400-820-2819
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323830
网站：www.bundwealth.com
（52 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：4008-2190-31
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网站：www.lufunds.com
（53 ） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：400-819-6665
联系人 ：季 长军
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-24-
电话：010-68854005
传真：010-38854009
网站：www.buyforyou.com
（54 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6 号 丹棱SOHO 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6 号 丹棱SOHO 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
联系人 ：高 静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网站：www.qianjing.com
（55 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖雯
客服电 话：020-89629066
联系人 ： 吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网站：www.yingmi.cn
（56 ） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 室
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
联系人 ：张 婷婷
网站：www.jimufund.com
（57 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
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办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B座12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
联系人 ：张 裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
网站：www.noah-fund.com
（58 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4 栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
网站：http://8.jrj.com.cn
基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售 办法 》和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符
合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及 时履 行公 告义 务。
（ 二） 注册 登记 机构
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 ： 万 青元
电话：0755-23999888
传真：0755-23999833
联系人 ： 蔡 海峰
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：韩 炯
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经办律 师： 吕红 、安 冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
经办注 册会 计师 ： 吴 翠蓉 、乌爱 莉
电话：010-58153000
0755-25028288
传真：010-85188298
0755-25026188
联系人 ： 吴 翠蓉
四 、基 金的名称
民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
五 、基金 的类型
混合型
六 、基金 的投 资目 标
本基金 通过 积极 灵活 的资 产配置 ， 并重 点投 资于 具 有品牌 优势 的蓝 筹企 业 ， 在充分 控制 基金
资产风 险的 前提 下， 追求 超越业 绩比 较基 准的 投资 回报， 争取 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
七 、基 金 的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券、 货
币市场 工具 、权 证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。
本基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产 的 30%-80% ；债券、货币市场工具 、
权证 、现 金 、资 产 支 持证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具占 基金 资 产
的 20%-70% ， 其中 ，基 金 持有全 部权 证的 市值 不超 过基金 资产 净值 的 3% ，基 金保持 不低 于基 金
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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资产净 值 5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券。 本基 金股 票资 产部 分至少 80% 投 资于 具
有品牌 优势 的蓝 筹企 业。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以 将
其纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投资 策略
（一） 投资 决策 依据
1．国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定；
2．国 内外 宏观 经济 形势 及 其对中 国证 券市 场的 影响 ；
3．国 家货 币 政 策、 产业 政 策以及 证券 市场 政策 ；
4．行 业发 展现 状及 前景 ；
5．上 市公 司基 本面 及成 长 前景；
6．股 票、 债券 等资 产的 预 期收益 率及 风险 水平 。
（二） 投资 策略
本基金 将综 合运 用 “自 上 而下 ”和 “自 下而 上” 相 结合的 投资 策略 ， 在资 产 配置层 面与 个股
选择层 面对 投资 组合 进行 优化配 置， 争取 实现 基金 资产超 越业 绩比 较基 准的 稳健增 值。
1．资 产配 置
本基金 资产 配置 主要 分为 战略性 资产 配置 （SAA ） 和战术 性资 产配 置（TAA）。
（1 ） 战略 性资 产配 置（SAA ）
本基金 战略 性资 产配 置是 是 指 在 遵守 基金 合同 规定 的投资 范围 和投 资比 例的 前提下 ， 以 现 代
投资组 合理 论 、 经 济周 期 理论为 指导 ， 依据 “自 上 而下 ” 多 维经 济 MEKI 分析决策 支持 系统 ， 运
用定性 分析 和定 量分 析， 确定 较 长时 间内 的 股 票、 债券等 大类 资产 的投 资比 例。
根据现 代投 资组 合理 论和 经济周 期理 论， 预期 风险 与收益 及其 相关 性是 确定 大类资 产配 置 的
依据； 经济 发展 带有 周期 性变化 ，每 一轮 经济 周期 分为衰 退、 复苏 、扩 张、 放缓四 个循 环阶 段 ，
在这四 个阶 段中 ， 股票 、 债券等 大类 资产 存在 着周 期性的 兴衰 变化 。 因而 本 基金关 注可 能对 各类
资产的 预期 风险 、 收益 及 相关性 产生 影响 的各 种因 素， 从宏 观经 济 、中观 经 济 和市 场层 面 运 用定
性分析 和定 量分 析，判 断 和预测 中国 经济 周期 和趋 势，严 谨衡 量大 类资 产的 长期理 性的 收益 率 、
风险及 相关 性， 确定 基金 资产在 各大 类资 产之 间的 战略 性 资产 配置 策略 。
本基金 对宏 观经 济层 面的 主要考 察因 素包 括但 不限 于 GDP 增 速 （包 括全 球主 要国 家 的 GDP
增速以 及中 国的 GDP 增 速）、 居民 消费 价格 指数 、固定 资产 投资 增速 、进 出口增 速、 货币 供 应
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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量 M1 增速 、M2 增 速等 指标的 变化 以及 宏观 经济 趋势变 化、 宏观 经济 增长 模式以 及宏 观经 济 政
策的变 化及 含义 等 ；中 观 经济层 面主 要考 察因 素包 括但不 限于 权重 行业 盈利 增速 、大 宗商 品和 资
源要素 价格 的变 化等 ；对 市场层 面的 主要 考察 因素 包括 但 不限 于市 场 PE 、PB 估 值水 平、A-H 股
溢价、 成交 量变 化及 政府 市场政 策等 。
（2 ） 战术 性资 产配 置（TAA ） 体系
战术性 资产 配置 （TAA ） 是根据 特定 市场 环境 及经 济条件 ，围 绕基 金资 产的 战略性 资产 配置
基准对 资产 配置 状态 进行 动态调 整， 从而 增加 投资 组合价 值的 积极 投资 过程 。
本基金 结合 国内 资本 市场 的特点 并结 合成 熟的 联邦 模型， 建立 了适 应国 内市 场的战 术性 资 产
配置 的 TAA 体 系。 该 体系 遵循 “ 回归 均衡” 的原 则， 根据各 大类 资产 相对 无风 险资产 的风 险溢 价
水平以 及该 溢价 水平 对均 衡或长 期水 平的 偏离 程度 配置大 类资 产。
2． 股 票投 资策略
（1 ） 行业 配置
本基金 在深 入分 析行 业特 性、 行业 竞争 结构 、行 业 发展模 式等 行业 发展 规律 的基础 上 ，通 过
适时关 注和 分析 中国 经济 发展周 期 、经 济结 构调 整 ，考 虑国 际宏 观经 济形 势 和国际 产业 联动 和产
业转移 对于 中国 行业 的影 响， 研究 全球 经济 一体 化 背景下 的中 国行 业景 气趋 势， 判断 行业 增长 前
景， 同时 结合 行业 估值 水 平的预 测分 析 ， 综 合判 断 各 行业 投资 价值 ， 确定 和 动态调 整 本 基金 股票
资产的 各行 业投 资比 例。
（2 ） 个股 选择
本基金 在 个 股选 择上 采 取“ 核 心－ 卫 星策 略 ” ， 即 本基 金 股票 的 核心 资产 部 分投 资 于具 有品
牌优势 的蓝 筹企 业， 此部 分投资 不低 于股 票资 产 的 80% ； 卫星 股票 资产 部分 投资于 具有 品牌 优势
蓝筹企 业之 外的 优质 公司 。
1）核 心股 票资 产投 资策 略
本基金 核心 股票 资产 部分 采用买 入并 持有 策略 投资 于具有 品牌 优势 的蓝 筹企 业。
①蓝筹 股企 业的 选择 标准
蓝筹股 是指 具有 稳定 的盈 余记录 、 能定 期分 派较 优 厚的股 息 、业 绩优 良的 企 业的股 票 ，又 称
为“绩 优股 ” 。 本基 金将 选 择具有 以下 特征 的企 业作 为蓝筹 股企 业：
A 地 位突 出： 在证 券市 场 、 行业 中占 有突 出地 位， 企 业的股 本规 模较 大， 总市 值及权 重较 大，
公司的 总市 值排 名居 于整 个证券 市场 前三 分之 一， 或者总 市值 排名 居于 所在 行业的 前三 分之 一 ；
企业在 技术 资源 、 客 户资 源、销 售渠 道、 产品 创新 等方面 处于 行业 领先 地位 。
B 业 绩优 良： 主营 业务 突 出，盈 利能 力强 ，投 资回 报稳定 。
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C 分 红优 厚： 分红 稳定 ， 具有较 高的 现金 股息 率。
D 流动 性较 好： 流动性 较 好一方 面因 为企 业股 本规 模较大 ，另 一方 面因 为成 交活跃 。
E 成 长性 较好 ：企 业发 展 前景良 好， 主营 业务 收入 、净利 润不 断增 长。
②品牌 优势 企业 的选 择标 准
品牌优 势企 业是 指具 有品 牌竞争 优势 的企 业， 其拥 有具有 竞争 对手 难以 模仿 甚至无 法超 越 的
品牌竞 争差 异化 能力 。 品 牌优势 能够 使企 业具 有较 高的知 名度 、 美誉 度、 忠 诚度 ，容 易吸 引、 培
养和留 住对 企业 有较 高 的 认知度 、 较强 的信 任感 和 好感 、较 为稳 定的 长期 客 户， 从而 产生 超额 利
润，实 现优 秀品 牌的 溢价 能力。
本基金 在定 性分 析上 ，将 选择具 有以 下特 征的 企业 作为品 牌企 业：
A 过 硬的 质量 、 完 善的 服 务。 质量 是品 牌的 生命 ， 也是企 业的 生命 ； 服务 是 产品的 衍生 ， 是
品牌的 重要 支撑 ，是 现代 市场竞 争的 焦点 之一 。
B 良 好的 形象 、 较 高的 文 化价值 。 形 象是 品牌 在市 场上、 客户 心中 所表 现出 的个性 特征 ， 体
现客户 对品 牌的 评价 与认 知。 文化 价值 是品 牌的 精 神内涵 ， 是现 代社 会的 消 费心理 和文 化价 值取
向的结 合， 是企 业形 象的 外在展 现和 传播 。
C 规 范合 理的 公司 治理 、 优 秀的 企业 管理 。 规范 合 理的公 司治 理 、 优 秀的 企 业管理 是企 业产
生和长 期拥 有优 秀品 牌的 保障 ，使 得优 秀品 牌在 各 种情形 下得 以健 康成 长 、 顺利发 展 。长 期良 好
的品牌 的打 造和 维护 ， 无 一不是 在规 范合 理的 公司 治理的 基础 上 ，依 靠科 学 有效的 优秀 管理 去创
立、维 护和 创新 的。
D 较强 的品 牌长 久发展 能 力。 本基 金通 过研 究品 牌 产品市 场特 性 、 品 牌产 品 是否符 合客 户和
市场的 发展 趋势 、 企业 对 于品牌 维护 的投 入 、品 牌 市场的 细分 与推 广等 因素 ，分 析品 牌的 长久 发
展能力 。
品牌优 势最 终将 使得 企业 具有较 强的 议价 和定 价能 力、 较 高的 市场 占有 率以 及超过 行业 平 均
水平的 盈利 能 力 ， 因此 ， 本基金 在财 务分 析上 ， 将 通过企 业的 毛利 率 、营 业 收入 、净 资产 收益 率
等指标 与行 业进 行对 比分 析，寻 找出 具有 品牌 优势 的企业 。
本基金 将严 格依 据上 述 投 资策略 ， 展开 深入 细致 的 分析论 证和 调研 活动 ， 考 察和筛 选上 市公
司， 将 同 时符 合上 述 蓝 筹 股企业 选择 标准 和品 牌优 势企业 选择 标准 的优 质公 司， 作为 本基 金核 心
股票资 产备 选对 象进 行投 资。
2）卫 星股 票资 产投 资策 略
本 基 金 卫 星 股 票 资 产 部 分 是 通 过 投 资 于 具 有 品 牌 优 势 的 蓝 筹 企 业 之 外 的 优 质 公 司 来 达 到 增
加组合 超额 收益 、 分散 组 合风险 的目 的 ，因 此， 本 基金将 采取 积极 投资 策略 投资于 企业 总市 值较
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小、 成 长 性较 好 、 核 心团 队稳定 、 经营 管理 优秀 、 估值合 理的 优质 公司 ； 此 外， 在符 合法 律法 规、
控制风 险 、深 入研 究的 前 提下 ，本 基金 将积 极寻 求 并参与 新股 申购 、 定向 增 发等投 资机 会 ，实 现
基金资 产稳 健增 值。
3．债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资策 略主 要包括 债券 投资 组合 策略 和个券 选择 策略 。
（1 ） 债券 投资 组合 策略
本基金 的投 资组 合策 略采 用自上 而下 进行 分析 ， 从 宏观经 济和 货币 政策 等方 面分析 ， 判断 未
来的利 率走 势 ，从 而确 定 债券资 产的 配置 策略 ； 同 时， 在日 常的 操作 中综 合 运用久 期管 理 、收 益
率曲线 形变 预测 等组 合管 理手段 进行 债券 日常 管理 。
1）久 期管 理
本基金 通过 宏观 经济 及政 策形势 分析 ， 对未 来利 率 走势进 行判 断 ，在 充分 保 证流动 性的 前提
下，确 定债 券组 合久 期以 及可以 调整 的范 围。
2）收 益率 曲线 形变 预测
收益率 曲线 形状 的变 化将 直接影 响本 基金 债券 组合 的收益 情况 。 本基 金将 根 据宏观 面 、货 币
政策面 等综 合因 素， 对收 益率曲 线变 化进 行预 测， 在保证 债券 流动 性的 前提 下，适 时采 用子 弹 、
杠铃或 梯形 策略 构造 组合 。
（2 ） 个券 选择 策略
在个券 选择 上 ，本 基金 重 点考虑 个券 的流 动性 ， 包 括是否 可以 进行 质押 融资 回购等 要素 ， 还
将根据 对未 来利 率走 势的 判断 ，综 合运 用收 益率 曲 线估值 、 信用 风险 分析 、 隐含期 权 价 值评 估等
方法来 评估 个券 的投 资价 值。 此外 ， 对于 可转换 债 券等内 嵌期 权的 债券 ， 还 将通过 运用 金融 工程
的方法 对期 权价 值进 行判 断，最 终确 定其 投资 策略 。
本基金 将重 点关 注具 有以 下一项 或者 多项 特征 的债 券：
1）信 用等 级较 高、 流动 性 好；
2）资 信状 况良 好、 未来 信 用评级 趋于 稳定 或有 较大 改善的 企业 发行 的债 券；
3 ） 在 剩余 期限 和 信用 等 级等 因 素基 本 一致 的前 提 下， 运 用收 益 率曲 线模 型 或其 他 相关 估值
模型进 行估 值后 ，市 场交 易价格 被低 估的 债券 ；
4 ） 公 司基 本面 良 好， 具 备良 好 的成 长 空间 与潜 力 ，转 股 溢价 率 和投 资溢 价 率合 理 、有 一定
下行保 护的 可转 债。
4．其 他金 融工 具的 投资 策 略
本基金 的权 证投 资将 以保 值为主 要投 资策 略 ，以 充 分利用 权证 来达 到控 制下 跌风险 、 实现 保
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值和锁 定收 益的 目的 。 本 基金在 权证 投资 中以 对应 的标的 证券 的基 本面 为基 础， 结合 权证 定价 模
型、 市场 供求 关系 、交 易 制度设 计等 多种 因素 对权 证进行 定价 ； 利用 权证 衍 生工具 的特 性 ，通 过
权证与 证券 的组 合投 资 ， 来达到 改善 组合 风险 收益 特征的 目的 ， 包括 但不 限 于杠杆 交易 策略 、 看
跌保护 组合 策略 、保 护组 合成本 策略 、获 利保 护策 略、买 入跨 式投 资策 略等 。
对于监 管机 构允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 ，本 基 金将在 谨慎 分析 收益 性 、 风险水 平 、流动
性和金 融工 具自 身特 征的 基础上 进行 稳健 投资 ，以 降低组 合风 险， 实现 基金 资产的 保值 增值 。
（三） 投资 管理 程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 ：
1．研 究员 提供 研究 报告 ， 以研究 驱动 投资
本基金 严格 实行 分析 支持 投资决 策机 制 ，加 强研 究 对投资 决策 的支 持工 作 ， 防止投 资决 策的
随意性 。 研究 员在 熟悉 基 金的投 资目 标和 投资 策略 基础上 ， 对其 分工 的行 业 和上市 公司 进行 综合
研究 、深 度分 析， 广泛 参 考和利 用外 部研 究成 果 ， 拜访政 府机 构 、行 业协 会 等， 了解 国家 宏观 经
济政策 及行 业发 展状 况 ， 调查上 市公 司和 相关 的供 应商 、终 端销 售商 ，考 察 上市公 司真 实经 营状
况， 并向 投资 决策 委员 会 和基金 经理 定期 或不 定期 撰写提 供宏 观经 济分 析报 告、 证券 市场 行情 报
告、行 业分 析报 告和 发债 主体及 上市 公司 研究 报告 等。
2．投 资决 策委 员会 审议 并 决定基 金投 资重 大事 项
投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告 ，在 充分 讨论 宏 观经济 、 股票 和
债券市 场的 基础 上 ，根 据 基金合 同规 定的 投资 目标 、投 资范 围和 投资 策略 ， 依据基 金管 理人 的投
资管理 制度 ， 确定 基金 的 总体投 资计 划 ，包 括基 金 在债券 、 股票 及现 金等 大 类资产 的投 资比 例等
重大事 项。
3．基 金经 理构 建具 体的 投 资组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 投资 比例 等决 议， 参考 研究 团队 的研 究 成果 ，根 据基 金
合同， 依据 专业 经验 进行 分析判 断， 在授 权范 围内 构建具 体的 投资 组合 ，进 行组合 的日 常 管 理 。
4．交 易部 独立 执行 投资 交 易指令
基 金 管 理 人 设 置 独 立 的 交 易 部 ， 由 基 金 经 理 根 据 投 资 方 案 的 要 求 和 授 权 以 及 市 场 的 运 行 特
点， 作出 投资 操作 的相 关 决定 ，向 交易 部发 出交 易 委托 。交 易部 接到 基金 经 理的投 资指 令后 ， 根
据有关 规定 对投 资指 令的 合规性 、 合理 性和 有效 性 进行检 查 ，确 保投 资指 令 在合法 、 合规 的前 提
下得到 高效 的执 行 ，对 交 易情况 及时 反馈 ， 对投 资 指令进 行监 督 ；如 果市 场 和个股 交易 出现 异常
情况， 及时 提示 基金 经理 。
5．基 金绩 效评 估
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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基金经 理对 投资 管理 策略 进行评 估 ，出 具自 我评 估 报告 。金 融工 程小 组就 投 资管理 进行 持续
评估 ，定 期提 出评 估报 告 ，如 发现 原有 的投 资分 析 和投资 决策 同市 场情 况有 较大的 偏离 ， 立即 向
主管领 导和 投资 决策 委员 会报告 。 投资 决策 委员 会 根据基 金经 理和 金融 工程 小组的 评估 报告 ， 对
于基金 业绩 进行 评估 。基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的意 见对 投资 组合 进行 调整。
6．基 金风 险监 控
监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 时风 险控 制 ，包 括 投资集 中度 、 投
资组合 比例 、 投资 限制 、 投资权 限等 交易 情况 ， 风 险 控制 委员 会根 据市 场变 化对基 金投 资组 合进
行风险 评估 ，并 提出 风险 防范措 施。
7．投 资管 理程 序的 调整
基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 ， 有权根 据投 资需 要和 环境 变化 ，对 投资 管
理的职 责分 工和 程序 进行 调整， 并在 招募 说明 书或 其更新 中予 以公 告。
九 、业 绩比较 基准
沪深 300 指数 收益 率×60%+ 上 证国 债指 数收 益率 ×40% 。
本基金 是混 合型 基金 ， 基 于本基 金资 产配 置比 例 、 股票投 资对 象和 指数 的市 场代表 性 ，采 用
沪深 300 指数 和上 证国 债 指数加 权组 成的 复合 型指 数作为 本基 金的 业绩 比较 基准， 能够 真实 反映
本基金 的风 险收 益特 征， 同时也 能较 恰当 衡量 本基 金的投 资业 绩。
在本基 金的 运作 过程 中 ， 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、更 权威 、 更为市 场普 遍接
受的业 绩比 较基 准 ，则 基 金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 ， 并报 中国 证监 会 核准后 公告 ， 对业 绩
比较基 准进 行变 更 。
十、 风 险收益 特征
本基金 属于 主动 式混 合型 证券投 资基 金， 通常 预期 风险收 益水 平高 于货 币市 场基金 和债 券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带 责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定复 核了 本 投 资组 合报告 内容 ， 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利 。
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基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在作 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 截至 时间 为2015 年12 月31 日， 本报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 72,465,066.00 33.80
其中： 股票
72,465,066.00 33.80
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
933,144.00 0.44
其中： 债券
933,144.00 0.44
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结 算 备付 金合 计
125,980,505.85 58.75
8 其他资 产
15,044,144.31 7.02
9 合计
214,422,860.16
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 41,004,223.35 19.87
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 5,066.00 0.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,002.00 0.00
H 住宿和 餐饮 业 1,410,400.00 0.68
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,746,400.24 0.85
J 金融业 22,970,538.53 11.13
K
房地产 业
4,137,388.00 2.01
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,660.00 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
1,187,387.88 0.58
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
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合计 72,465,066.00 35.12
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000066 长城电 脑 901,205 13,689,303.95 6.64
2 601398 工商银 行 2,923,475 13,389,515.50 6.49
3 601288 农业银 行 2,966,261 9,581,023.03 4.64
4 600213 亚星客 车 475,033 7,115,994.34 3.45
5 000890 法 尔 胜 225,900 3,110,643.00 1.51
6 000572 海马汽 车 484,000 3,097,600.00 1.50
7 600077 宋都股 份 414,100 3,010,507.00 1.46
8 300076 GQY 视讯 67,650 2,274,393.00 1.10
9 002278 神开股 份 90,966 2,129,514.06 1.03
10 002576 通达动 力 65,000 2,046,850.00 0.99
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 933,144.00 0.45
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 933,144.00 0.45
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 122856 11 株 高科 8,850 933,144.00 0.45
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
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（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比 例限 制 、信 息披露 等 ，本 基金 暂不 参
与股指 期货 交易 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比 例限 制 、信 息披露 等 ，本 基金 暂不 参
与国债 期货 交易 。
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本 基 金投 资的 前十 名证 券 的发 行主 体本 期 没有 出 现 被监 管部 门立 案 调查 、 或 在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 856,197.23
2 应收证 券清 算款 14,127,996.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 47,327.09
5 应收申 购款 12,623.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,044,144.31
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况
说明
1 000066 长城电 脑 13,689,303.95 6.64 重大事 项
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（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 之间 可能存 在尾 差。
十二 、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不保 证基 金
一定盈 利 ，也 不保 证最 低 收益 。基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。投 资 有风险 ， 投资 者在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
2015 年度 59.11% 2.42% 7.74% 1.49% 51.37% 0.93%
2014 年度 28.45% 1.24% 31.20% 0.73% -2.75% 0.51%
2013 年度 1.56% 1.36% -3.08% 0.84% 4.64% 0.52%
2012 年度 2.74% 1.08% 6.36% 0.77% -3.62% 0.31%
2011 年度 -22.06% 1.07% -14.09% 0.78% -7.97% 0.29%
2010 年度 -6.88% 1.11% -5.83% 0.95% -1.05% 0.16%
2009 年度
（2009 年 3 月 27 日至
12 月 31 日）
23.75% 1.30% 26.21% 1.17% -2.46% 0.13%
自基金 合同 生效 起至 今
（2015 年 12 月31 日）
91.52% 1.44% 48.78% 0.99% 42.74% 0.45%
十 三、 基金的 费用
（一 ） 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 相关 费用 列 示
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 基金 财产 划拨 支付 的 银行费 用；
（4 ） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6 ） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7 ） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8 ） 在中 国证 监 会规 定 允许 的 前提 下 ，本 基金 可 以从 基 金财 产 中计 提销 售 服务 费 ，具 体计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
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（9 ） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的 其 他费 用。
2、 与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 最近 可支 付日 支付 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日 内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇 法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 最近 可支 付日 支付 。
（3 ） 除管 理费 和 托管 费 之外 的 基金 费 用， 由基 金 托管 人 根据 其 他有 关法 规 及相 应 协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（二 ） 与基 金销 售相 关费 用
1、 申 购费 用
本基金 申购 费用 由投 资人 承担 ，不 列入 基金 财产 ， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、注 册
登记等 各项 费用 。本 基金 的 申购 费率 如下 ：
单次申 购金 额 M 申购费 率
M ＜100 万 1.50%
100 万 ≤M ＜200 万 1.00%
200 万 ≤M ＜500 万 0.50%
M ≥500 万 每次 1000 元
投资人 同日 或异 日 多 次申 购， 须按 每次 申购 所对 应 的费率 档次 分别 计费 。 当 需要采 取比 例配
售方式 对有 效申 购金 额进 行部分 确认 时， 投资 人申 购 费率 按照 申购 申请 确认 金额所 对应 的费 率 计
算。
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2、 赎 回费 用
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取 。
不低于 赎回 费总 额 的 25% 应归入 基金 财产 ，其 余用 于支付 注册 登记 费和 其他 必要的 手续 费。
本基金 的赎 回费 率如 下：
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T ＜1 年 0.50%
1 年≤T ＜2 年 0.30%
T ≥2 年 0
注：上表中，1 年按 365 天计算。
投资人 通过 日常 申购 所得 的基金 份额 ，持 有期 限自 注册登 记机 构确 认登 记之 日起计 算。
3 、 基 金管 理人 可 以在 基 金合 同 约定 的 范围 内调 整 费率 或 收费 方 式， 并最 迟 于新 的 费率 或收
费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。
4 、 基 金管 理人 可 以在 不 违反 法 律法 规 规定 及基 金 合同 约 定的 情 形下 根据 市 场情 况 制定 基金
促销计 划 ，针 对以 特定 交 易方式 （ 如网 上交 易、 电 话交易 等 ）等 进行 基金 交 易的投 资人 定期 或不
定期地 开展 基金 促销 活动 。在 基金 促销 活动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ， 基金 管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的 要求 ，
对 2015 年 11 月 6 日公 布的《 民生 加银 品牌 蓝筹 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金更 新招 募说 明 书
（2015 年第 2 号） 》 进行 了更新 ，本 更新 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2016 年 3 月 27 日 ，有 关
财务数 据和 净值 表现 截止 日为 2015 年12 月31 日 ， 主要修 改内 容如 下：
1 、 在 “重 要提 示 ”中 ， 对招 募 书明 书 所载 内容 截 止日 期 以及 有 关财 务数 据 和净 值 表现 截止
日期进 行了 更新 。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 ，更 新了 “ （二 ）主 要 人员情 况 ”中 公司 董事 、 高管 、投 资决
策委员 会成 员变 动 的 相关 信息。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了相 关信 息。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 对代 销机 构的 相关 信息进 行了 更新 补充 。
5、在 “九 、基 金的 投资 ” 中，对 “ （ 十二 ）基 金投 资 组合报 告” 内容 进行 了更 新。
6、在 “十 、基 金业 绩” 中 ，对基 金业 绩进 行了 更新 。
7、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ，更 新了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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民 生加 银基 金管 理有限 公司
2016 年5 月10 日
