联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
 
 
 
 
交银施罗德 双 利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书 
 
 
（2016 年 第 1 号） 
 
 
 
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司 
基金托 管人： 中国建设 银 行股份有限公司 
 
二零一 六年三 月 
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个 月更 新一次 ， 并 于 每 6 个 月结 束之日 后 的 45 日内
公告， 更新 内容 截至 每 6 个月的 最 后 1 日。



 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
2 
【 重要 提示 】 
交银施罗德 双利债券 证券投资基金（以下简称“ 本基金”）经 2011 年 7 月 14
日 中国证券监督管理委员会证监 许可 【2011】1093 号文核准募集。 本基金基金合同
于2011 年9 月26 日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 
本基金投 资 于证 券 市 场， 基 金 净 值 会因 为 证 券市 场 波 动 等 因素 产 生 波动 。 投资
者 在投资本基金前，需全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对 投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。 投资者 根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以
及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金是一只 债券型基金，属于基金中的 中
等 风险品种，本基金 长期平均的预期收益和风险 高于 货币市场基金，低于股票型 基
金 和混合型基金 。 
投资有风险， 投资者 在投资本基金前应认真阅读本基金的 《招募说明书》 和 《基
金合同》。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。 
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 3 月 26 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2015 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 
 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
3 
目 录 
一、绪言 ......................................................... 4 
二、释义 ......................................................... 5 
三、基金管理人 .................................................. 11 
四、基金托管人 .................................................. 20 
五、相关服务机构 ................................................ 25 
六、基金的募集 .................................................. 55 
七、基金合同的生效 .............................................. 56 
八、基金份额的申购与赎回 ........................................ 57 
九、基金的转换 .................................................. 72 
十、基金的投资 .................................................. 80 
十一、基金的业绩 ................................................ 94 
十二、基金的财产 ................................................ 97 
十三、基金资产的估值 ............................................ 98 
十四、基金的收益与分配 ......................................... 104 
十五、基金的费用与税收 ......................................... 106 
十六、基金的会计与审计 ......................................... 109 
十七、基金的信息披露 ........................................... 110 
十八、风险揭示 ................................................. 115 
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................... 119 
二十、基金合同内容摘要 ......................................... 122 
二十一、托管协议的内容摘要 ..................................... 137 
二十二、对基金份额持有人的服务 ................................. 154 
二十三、其他应披露事项 ......................................... 156 
二十四、招募说明书的存 放及查阅方式 ............................. 161 
二十五、备查文件 ............................................... 162 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
4 
一 、绪 言 
 
《 交 银 施 罗 德 双 利债券 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 （ 以 下 简 称 “ 本招募说明
书 ”） 依据 《中华人民 共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运 作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关
法律法规的规定以及 《交银施罗德 双利债券证券投资 基金基金合同》 （以下简称 “基
金合同 ” ）编写。



基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明
的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息 ，或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资者自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金 份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金 投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。


交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
5 
二 、释 义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：



1.基金或本基金：指交银施罗德双利债券证券投资基金 
2.基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司 
3.基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 
4.基金合同：指《交银施罗德双利债券证券投资基金基金合同》及对本基金合
同的任何有效修订和 补充 
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德双利债
券证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6.招募说明书或本招募说明书：指《交银施罗德双利债券证券投资基金招募说
明书》及其定期的更新 
7.基金份额发售公告：指《交银施罗德双利债券证券投资基金份额发售公告》 
8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、规范
性文件及对该等法律法规不时作出的修订 
9. 《基金法》 ： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过， 自2004 年6 月1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》 及
颁布机关对其不时做出的修订 
10. 《销售办法》 ： 指中 国证监会 2011 年6 月 9 日颁布、 同年10 月1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11. 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月8 日颁布、同年7 月 1 日实
施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12. 《运作办法》 ： 指中 国证监会 2004 年6 月 29 日颁布、 同年7 月1 日实施的
《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13. 中国： 指中华人民 共和国 ， 就本基金合同 而言， 不包括香港特别 行政区、 澳
门特别行政区和台湾地区 
14. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15. 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
6 
16. 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义务的
法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17. 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18. 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、 在中华人民共和国境
内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他 组织 
19. 合格境外机构投资者： 指符合现 时有效的相关法律法规规定可以投资于中国
境内证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 
20. 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21. 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
22. 基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金， 发售基金份额， 办
理基金份额的申购、赎回、转换 、转托管及定期定额投资等业务 
23. 销售机构：指直销机构和代销机构 
24. 直销机构：指交银施罗德基金管理有限公司 
25. 代销机构： 指符合 《销售办法》 和中国证 监会规定的其他条件， 取得基金代
销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务
的机构 ，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售服务业务的会员单位 
26. 会员单位： 指具有开放式基金代销资格， 经上海证券交易所和中国证券登记
结算有限责任公司认可的、 可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、
申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位 
27. 基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 
28. 注册登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
7 
29. 注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。 基金的注册登记机构为交银施
罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理注册登记
业务的机构 
30. 基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基 金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户。投资人通过场外销售机构办理基 金份额
的认购、申购和赎回等业务时需持有基金 账户。记录在该 账户下的基金份额登记在
注册登记机构的注册登记系统 
31. 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构买
卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 
32. 上海证券账户： 指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海
证券交易所人民币普通股票 账户或证券投资基金账 户。投资人通过上海证券交易所
交易系统办理场内认购、申购和赎回等业务时需持有上海证券 账户。记录在该 账户
下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统 
33. 基金合同生效日： 指基金 募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基
金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
34. 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清
算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
35. 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得
超过3 个月 
36. 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
37. 日/天：指公历日 
38. 月：指公历月 
39. 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
40.T 日： 指销售机构在 规定时间 受理投资人申购、 赎回或其他业务申 请的工作
日 
41.T+n 日：指自T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 
42. 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
8 
43. 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
44. 《业务规则》：指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金
管理人和投资人共同遵守；此外，投资人通过场内认购、申购、赎回本基金还须遵
守上海证券交易所及登记结算公司场内业务有关规则 
45. 认购：指在基金募 集期内，投资人申请购买基金份额的行为 
46. 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购
买基金份额的行为 
47. 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基
金份额兑换为现金的行为 
48. 场外： 不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、 申购和赎回等
业务的销售机构和场所 
49. 场内： 通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、 申购和赎回等业
务的销售机构和场所 
50. 注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 
51. 证券登记结算系统： 指中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
结算系统 
52. 销售服务费： 指从基金资产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以及基金
份额持有人服务的费用 
53. 基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同，
将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回
时收取赎回费用的，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/ 申购费
用、 赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的， 称为 B 类基金份额； 在投资人认
购/申购、赎回时不收取认购/申购费用、赎回费用，而是从本类别基金资产中 计提
销售服务费的，称为C 类基金份额 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
9 
54. 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 
55. 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基
金份额销售机构的操作行为，包括系统内转托管及跨系统转托管 
56、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位或交 易单元）
之间进行转登记的行为 
57. 跨系统转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 和证券
登记结算系统间进行转登记的行为 
58. 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申购日、
扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定资金账户内自动扣款并于每
期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式 
59. 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 的情形 
60. 元：指人民币元 
61. 基金利润： 指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额 
62. 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基 金应收申购
款及其他资产的价值总和 
63. 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
64. 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
65. 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程 
66. 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其
他媒体 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
10 
67. 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、 无法抗拒、 无法避免 且在本基金
合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部
或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战
争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发
停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
11 
三 、基 金管理 人 
（ 一） 基金管 理人 概况



名称：交银施罗德基金管理有限公司 
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 
邮政编码：200120 
法定代表人： 于亚利 
成立时间：2005 年 8 月4 日 
注册资本：2 亿元 人民币 
存续期间：持续经营 
联系人： 何万金 
电话：(021)61055050 
传真：(021)61055034 
交银施罗德基金管理有限公司 （以下简称“公司 ”）经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下： 
股东名称 股权比例 
交通银行股份有限公司（以下 使用全称或其简称 “交通银行”） 65% 
施罗德投资管理有限公司 30% 
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% 
 
（ 二） 主要成 员情 况



1、基金管理人董事会成员



于亚利女士，董事 长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通
银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、
总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官 。 
雷贤达先生， 副董事长， 学士 学位， 加拿大证 券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
12 
事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。 
阮红女士，董事， 总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事
长 。历任交通银行办公室副处长、处长 ，交通银行海外机构管理部副总经理、总经
理 ，交通银行上海分行副行长 ，交通银行资产托管部总经理 ，交通银行投资管理部
总经理 。 
陶文先生， 董事， 硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通
银行徐州分行副行长、行长，交通银行南京分行副行长，交通银行海南分行行长。 
孙培基先生， 董事，学士学位。 现任交通银行风险管理部副总经理。历任交通
银行财会部副处长，交通银行董事会办公室副处长、处长，交通银行预算财务部高
级经理，交通银行海南分行副行长，交 通银行审计部副总经理。 
孟方德先生，董事，硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历
任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公
司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡）
有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限
公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。 
谢丹阳先生， 独立董事， 博士 学位。 现任武汉 大学经济与管理学院院长、 香港科
技大学 经济系 教授。 历任蒙特利尔大学经济系助理教授， 国际货币基金经济学家和高
级经济学 家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心主任。 
袁志刚先生， 独立董事， 博士 学位。 现任复旦 大学经济学院 教授。 历任复旦大学
经济学院副教授、教授、经济系 系主任、经济学院院长。 
周林先生， 独立董事， 博士 学位。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授 。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。 
2、基金管理人监事会成员


交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
13 
王忆 军先生， 监事长， 硕士学位。 现任交通银行 战略投资部总经理。 历任交通银
行办公室副处长， 交通银行公司 业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，
交通银行 投资银行部副总经理 ，交通银行江苏分行副行长。 
裴关淑仪女士 ， 监事， 双硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司 助理 总经
理、 交银施罗德资产管理 （香港） 有限公司总 经理。 曾任职荷兰银行、 渣打银行 （香
港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ，施罗德投资管理(香港)有限
公司资讯科技部主管、 中国事务联席董事、 交银施罗德基金管理有限公司 监察稽核及
风险管理总监。 
张丽女士， 监事， 学士 学位。 现任 交银施罗德基金管理有限公司投资运营部 总经
理，历任普华永 道中天 会计师事务所( 特殊普 通合伙) 高 级审计员 ， 交银施罗德基金管
理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总经理 。 
张玲菡女士， 监事 、 学 士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司 营销管理部 总
经理。 历任中国银行福州分行客户经理 ， 新华人寿保险公司上海分公司区域经理 ， 银
河基金管理有限公司市场部渠道经理 ， 交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、 渠道
部副总经理、广州分公司副总经理 。 
3、 基金管理人高级 管理人员


 
阮红女士，总经理。简历同上。



许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 
夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、
高级经理、 副总经理； 交通银行资产托管业务中心副总裁 ； 云南省曲靖市市委常委、
副市长（挂职） 。 
谢卫先生，副总经理， 经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
14 
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 
乔宏军先生，副 总经理，博士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事、总经理。历任交通银行资金部副处长、副高级经理、高级经理；交通
银行金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理；交通银行金融市场业务中心副
总裁。 
4、本基金基金经理



唐赟先生，基金经理。香港城市大学电子工程硕士，8 年金融行业从业经验，
其中 4 年证券投资工作经验。2008 年 8 月至 2010 年 7 月担任渣打银 行环球企业部
助理客户经理， 2010 年 7 月至 2012 年 9 月担任平安资产管理公司信用分析员。 2012
年加入交银施罗德基金管理有限公司， 曾任固定收益研究员， 自 2014 年 7 月 1 日至
2015 年 7 月 31 日担任交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理助理， 自 2015 年
3 月 23 日至 2015 年 7 月 31 日担任交银施罗德货币市场证券投资基金、 交银施罗德
信用添利债券证券投资基金 （LOF ） 、 交银施 罗德理财 21 天债券型证券投资基金的
基 金 经 理 助 理 。2015 年 8 月 4 日 起 担 任 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金
（LOF ）、交银施罗德 双轮动债券型证券投资基金基金经理至今，2015 年 11 月 7
日起担任交银施罗德双利债券证券投资基金和交银施罗德荣和保本混合型证券投资
基金基金经理至今。 
历任基金经理 
项廷锋先生，2014 年 8 月 4 日至 2015 年 10 月 6 日任本基金基金经理 
李家春先生，2011 年 9 月 26 日至 2014 年 8 月 20 日任本基金基金经理 
注： 李娜女士于2015 年10 月7 日至2015 年 11 月6 日期间代为履行本基金基
金经理职责。 
5、投资决策委员会成员


交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
15 
委员： 阮红（总经理） 
乔宏军（副总经理） 
王少成（权益投资总监、基金经理） 
张鸿羽（研究部总经理） 
齐晧（跨境投资总监、投资经理） 
上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2016 年 3 月 26
日 ，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公 告。 
（ 三） 基金管 理人 的职责



1、 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售 、申购、赎回 和登记事宜；



2、办理基金备案手续；



3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；



4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配收
益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制 中期和年度基金报告；



7、计算并公告基金资产净值 ，确定基金份额申购、赎回价格 ；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、召集基金 份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；



12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。



（ 四） 基金管 理人 的承诺



1、 基金管理人承诺不 从事违反 《证券法》 的 行为， 并承诺建立健全 内部控制制
度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；


交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
16 
2、 基金管理人承诺不 从事违反 《基金法》 的 行为， 并承诺建立健全 内部风险控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1 ）将基金管理人固有财产或 者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； 
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。



3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有
效措施，防止违反基金合同行为的发生；



4、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有
关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责 ；



5、基金管理人承诺不从事其他法规规 定禁止从事的行为。



（ 五） 基金经 理承 诺



1、 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益；



2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；



3、 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；



4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



（ 六） 基金管 理人 的内部 控制 制度



1、风险管理的原则



（1 ） 全面性原则



公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位， 渗透各项业务过程和业务环节。



（2 ） 独立性原则



公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对
公司各部门风险控制工作进行 监督和检查。



（3 ） 相互制约原则


交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
17 
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同
岗位之间的制衡体系。



（4 ） 定性和定量相结合原则



建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。



2、风险管理和内部风险控制体系结构



公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理
层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险 管理
部负责监察 公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：



（1 ） 董事会



负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。



（2 ） 监事会 
是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经
理及其他高级管理人员进行监督。 
（3 ） 合规审核及风险管理委员会 
作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检
查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规
性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 
（4 ） 风险控制委员会



作为总经理 下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战
略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度 ，确保公司风险控制符合标准，
就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。



（5 ） 督察长



独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履
行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行
情况。



（6 ） 风险管理部


交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
18 
风险 管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为每
一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息， 独立识
别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实
现业务目标。



（7 ） 监察稽核部 
监察稽核 部负责设计及实施公司合规审计计划，检查公司各项业务的合规情况
及监督公司内部规章制度的执行情况，定期向监管机构及公司管理层进行汇报。 
（8 ） 法务部 
法务部负责公司的法律事务及协调实施信息披露事务， 依法维护公司合法权益，
评判并处理公司运营中发生的法律及信息披露相关问题，及时向公司管理层及全体
员工传达法规及监管要求。 
（9 ） 业务部门



风险管理是每一个业务部门首要的责任。 部门经理对本部门的 风险负全部责任，
负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，
用于识别、监控和降低风险。



3、风险管理和内部风险控制的措施



（1 ） 建立内控体系，完善内控制度



公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业
务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置
备操作手册，并定期更新。


 
（2 ） 建立相互分离、相互制衡的内控机制



建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，
形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制， 从制度上减少和防范风险。



（3 ） 建立、健全岗位责任制



建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各
自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。



（4 ） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序


交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
19 
建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人
员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。



（5 ） 建立有效的内部监控系统



建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统 ，对可能
出现的各种风险进行全面和实时的监控。



（6 ） 使用数量化的风险管理手段



采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示
指数趋势、行业及个 股 的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、
控制和规避，尽可能地减少损失。



（7 ） 提供足够的培训



制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职
责所在，控制风险。


交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
20 
四 、基 金托管 人 
（ 一） 基金托 管人 情况 
1、基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 
法定代表人：王洪章 
成立时间：2004 年 09 月 17 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人：田


青 
联系电话：(010)6759 5096 
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上
市( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。 
2015 年 6 月末，本集 团资产总额 182,192 亿元，较上年末增长 8.81% ；客户贷
款和垫款总额 101,571 亿元， 增长 7.20% ； 客户存款总额 136,970 亿元， 增长 6.19% 。
净利润 1,322 亿元， 同比增长 0.97% ； 营业收 入 3,110 亿元， 同比增 长 8.34% ， 其中，
利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31% ， 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 。成本收入比
23.23% ，同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 14.70% ，处于同业领先地位。 
物理与电子渠道协同发展。 总行成立 了渠道与运营管理部， 全面推进渠道整合；
营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网点达到 1.44 万个， 综合营销团队达
到 19,934 个、 综合柜员占比达到 84% ， 客户可 在转型网点享受便捷舒适的 “一站式”
服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银
行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32% ，较上年末提高 6.29 个百分点；个人网交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
21 
上银行客户、 企业网上银行客户、 手机银行客户分别增长 8.19% 、 10.78% 和 11.47% ；
善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。 
转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末，累计承销非金融企业债务融资工具
2,374.76 亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托
管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；
多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管
理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非
税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税
收入收缴电子化上线试点。 “鑫存管” 证券客户 保证金第三方存管客户数 3,076 万户，
管理资金总额 7,417.41 亿元，均为行业第一。 
2015 年上半年， 本集团各方面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后荣获
国内外知名机构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银
行 1000 强排名” 中， 以一级资本总额继续位列全球第 2； 在美国 《福布斯》 杂志 2015
年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第 2； 在美国 《财富》 杂志 2015 年世界 500
强排名第 29 位，较上年上升 9 位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年中
国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖 ”
和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托 管处 、养老金托管处、清算处、核算处、
监督稽核处等 9 个职能处室， 在上海设有投资 托管服务上海备份中心， 共有员工 210
余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审
计，并已经成为常规化的内控工作手段。 
2、主要人员情况 
赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信
贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中 国建设银行河北省分行营业部、总
行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务
和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
22 
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建
设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部
和中国建设银行北京市 分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期
从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
3、基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的
各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投 资基 金、社保基金、保 险资 金、基本养老个人 账户 、QFII 、 企业
年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。
截至 2015 年末， 中国建设银行已托管 556 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效
的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自 2009 年至今
连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” 。 
（二 ） 基金托 管人 的内部 控制 制度 
1、内部控制目标 
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管 规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳
健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保
护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作，交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
23 
对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工
作职权和能力。 
3、内部控制制度及措施 
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制 度、
岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具
备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，
业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务
操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
（三 ） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 
1、监督方法 
依照 《基金法》 及其配 套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运作。
利用自行 开发的 “托管业务综合系统 ——基金监督子系统” ， 严格按照现行法律法规
以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金
投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基
金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 
2、监督流程 
1） 每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行例
行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理
人进行情况核实，督促其 纠正，并及时报告中国证监会。 
2） 收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交易
对手等内容进行合法合规性监督。 
3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投
资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中国证监会。 
4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
24 
进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
25 
五 、相 关服务 机构 
（ 一） 基金份 额 销 售机构



1、直销机构



本基金直销机构为本公司以及本公司的 网上直销交易平台 。 
机构名称 ：交银施罗德基金管理有限公司 
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 
法定代表人： 于亚利 
成立时间：2005 年 8 月4 日



电话： （021）61055724 
传真： （021）61055054 
联系人： 傅鲸 
客户服务 电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000 
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 
个人投资者 可以通过本公司 网上直销交易平台 办理开户、 本基金 A 类及 C 类基
金份额的申购 、赎回、 转换及定期定额投资等业务。 具体交易细则请参阅本公司网
站。网上 直销交易平台 网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。 
2、场内代销机构



具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位 。（具体名单见基金份额发
售公告） 。 
3、场外代销机构 
（1 ） 中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市复兴门内大街 55 号 
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 
法定代表人：姜建清 
客户服务电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
26 
（2 ） 中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：刘士余 
传真： （010）85109219 
客户服务电话：95599 
网址：www.abchina.com 
（3 ） 中国建设银行股份 有限公司



住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 
法定代表人：王洪章 
电话： （010）66275654 
传真： （010）66275654 
客户服务电话：95533 
网址：www.ccb.com 
（4 ） 交通银行股份有限公司


 
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号



办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 
法定代表人：牛锡明 
电话： （021）58781234



传真： （021）58408483



联系人：曹榕 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（5 ） 招商银行股份有限公司 
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
27 
法定代表人：李建红 
电话： （0755）83198888 
传真： （0755）83195109 
联系人：邓炯鹏 
客户服务电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（6 ） 上海银行股份有限公司 
住所：上海市银城中路 168 号 
办公地址：上海市银城中路 168 号 
法定代表人：范一飞 
电话： （021）68475888 
传真： （021）68476111



联系人：张萍 
客户服务电话： （021）962888 
网址：www.bankofshanghai.com 
（7 ） 中信银行股份有限公司 
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座









办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦北楼





 
法定代表人：常振明 
电话： （010）65557083 
传真： （010）65550827



联系人：丰靖 
客户服务电话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
（8 ） 中国民生银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号









办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号








交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
28 
法定代表人：洪崎 
电话： （010）57092615 
传真： （010）57092611


 
联系人：董云巍 
客户服务电话： 95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
（9 ） 宁波银行股份有限公司 
住所：宁波市江东区中山东路 294 号 
法定代表人：陆华裕 
电话： （021）63586210 
传真： （021）63586215 
联系人：胡技勋 
客户服务电话：96528 （上海地区 962528） 
网址：www.nbcb.com.cn 
（10） 北京银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 
法定代表人：闫冰竹 
传真： （010）66226045 
联系人：孔超 
客户服务电话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
（11 ） 华夏银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 
法定代表人：吴健



客户服务电话：95577 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
29 
网址：www.hxb.com.cn 
（12 ） 杭州银行股份有限公司 
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 
法定代表人：陈震 山 
电话： （0571）85108195 、85120696 
传真： （0571）86475527 
联系人：严峻、夏帆 
客户服务电话:96523 
网址：www.hzbank.com.cn 
（13 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 
法定代表人：宋建明 
联系电话： （0512）52909128 
传真： （0512）52909122 
联系人：黄晓 
客户服务电话：962000 
网址：www.csrcbank.com 
（14 ）东莞农村商业银行股份有限公 司 
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号



办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 
法定代表人：何沛良 
电话： （0769）22866254 
传真： （0769）22866282 
联系人：林培珊



客户服务电话： （0769 ）961122 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
30 
网址：www.drcbank.com 
（15 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司 
住所：江苏省常州市和平中路 413 号 
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 
法定代表人：陆向阳 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995170 
联系人：蒋姣 
客户服务电话：96005 
网址 ：http://www.jnbank.com.cn 
（16 ） 光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
电话： （021）22169999 
传真： （021）22169134 
联系人：刘晨 
客户服务电话： 10108998 
网址：www.ebscn.com 
（17 ） 国泰君安证券股份有限公司 
住所：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 
法定代表人：万建华 
电话： （021）38676161



传真： （021）38670161 
联系人：芮敏棋 
客户服务电话：95521 ，400-8888-666 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
31 
网址：www.gtja.com 
（18 ） 中信建投证券股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
电话： （010）85130588



传真： （010）65182261



联系人：魏明



客户服务电话：4008-888-108 
网址：www.csc108.com 
（19 ） 海通证券股份有限公司 
住所：上海市淮海中路 98 号 
办公地址：上海市广 东路 689 号 
法定代表人：王开国 
电话： （021）23219000 
传真： （021）23219100 
联系人：李笑鸣 
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 
网址：www.htsec.com 
（20） 中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：陈有安 
电话： （010）66568292 
联系人：邓颜 
客户服务电话：400-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn


交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
32 
（21 ） 招商证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 
法定代表人：宫少林 
电话： （0755）82943666 
传真： （0755）82943636 
联系人：黄健 
客户服务电话：400-8888-111 ，95565 
网址：www.newone.com.cn 
（22 ） 兴业证券股份有限公司



住所：福州市湖东路 268 号 
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 
法定代表人：兰荣 
电话： （021）38565785 
传真： （021）38565955 
联系人：谢高得 
客户服务电话：400-8888-123 
网址：www.xyzq.com.cn 
（23 ） 中信证券股份有限公司 
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：王东明 
电话： （010）60838888 
传真： （010）60833739 
联系人：陈忠 
客户服务电话：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
33 
（24 ） 申万宏源证券有限公司 
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层



办公地 址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 
法定代表人：李梅 
电话： （021）33389888 
联系人：李清怡 
客户服务电话：95523 或 4008895523 
网址：www.sywg.com 
（25 ） 湘财证券有限责任公司 
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 
法定代表人：林俊波 
电话： （021）68634518 
传真： （021）68865680 
联系人：钟康莺 
客户服务电话：400-888-1551 
网址：www.xcsc.com



（26 ） 国都证券股份有限公司 
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 
法定代表人：常喆 
客户服务电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
（27 ） 华泰证券股份有限公司 
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
法定代表人：吴万善 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
34 
电话： （025）83290979 
传真： （025）51863323 
联系人：万鸣 
客户服务电话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
（28 ） 中银国际证券有限责任公司 
住所：上海市银城中路 200 号 39 层 
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 
法定代表人：许刚 
联系人：李丹 
客户服务电话：400-620-8888 
网址：www.bocichina.com 
（29 ） 中信证券（山东）有限责任公司 
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室） 
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 
法定代表人：杨宝林 
电话： （0532）85022326 
传真： （0532）85022605 
联系人：吴忠超 
客户服务电话： （0532 ）96577 
网址：www.zxwt.com.cn 
（30） 恒泰证券股份有限公司 
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
法定代表人：庞介民 
电话： （0471）4979037 
传真： （0471）4961259 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
35 
联系人：王旭华 
客户服务电话： （0471 ）4960762，（ 021）68405273 
网址：www.cnht.com.cn 
（31 ） 国信证券股份有限公司 
住所 ：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 
法定代表人：何如 
电话： （0755）82130833 
传真： （0755）82133952 
联系人：周杨 
客户服务电话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（32 ） 中航证券有限公司 
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼



办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 
法定代表人：杜航 
电话： （0791）86768681 
传真：（ 0791）86770178 
联系人：戴蕾 
客户服务电话：400-8866-567 
网址：www.avicsec.com 
（33 ） 安信证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代表人：牛冠兴 
电话： （0755）82558305 
传真： （0755）82558355 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
36 
联系人：陈剑虹 
客户服务电话：400-800-1001 
网址：www.essence.com.cn 
（34 ） 申万宏源西部证 券有限公司 
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 
法定代表人：冯戎 
电话： （010）88085858 
传真： （010）88085195 
联系人：李巍 
客户服务电话：4008-000-562 
网址：www.hysec.com 
（35 ） 长江证券股份有限公司 
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
电话： （027）65799999 
传真： （027）85481900 
联系人：李良 
客户服务电话：95579 或 4008-888-999 
网址：www.95579.com 
（36 ） 德邦证券有限责任公司 
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 
法定代表人：姚文平 
电话： （021）68761616 
传真： （021）68767981 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
37 
客户服务电话：4008-888-128 
网址：www.tebon.com.cn 
（37 ）中泰证券股份有限公司 
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 
法定代表人：李玮 
电话： （0531）68889155 
传真：（ 0531）68889752 
联系人：吴阳 
客户服务电话：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
（38 ） 江海证券有限公司 
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 
电话： （0451）85863719 
传真： （0451）82287211 
联系人：刘爽 
客户服务电话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（39 ） 平安证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 
法定代表人：杨宇翔 
电话： （0755）22627802 
传真： （0755）82400862 
联系人：郑舒丽 
客户服务电话：95511-8 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
38 
网址：www.pingan.com 
（40 ） 长城国瑞证券有限公司 
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 
法定代表人：王勇 
电话： （0592）5161642 
传真： （0592）5161640 
联系人：赵钦 
客户服务电话： （0592 ）5163588 
网址：www.xmzq.cn 
（41 ） 华宝证券有限责任公司 
住所：中国 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 
法定代表人： 陈林 
电话： （021）68777222 
传真： （021）68777822 
联系人：赵洁 
客户服务电话：400-820-9898 
网址：www.cnhbstock.com 
（42 ） 中国国际金融股份有限公司 
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代表人：丁学东 
电话： （010）65051166 
传真： （010）85679203 
联系人：杨涵宇 
网址：www.cicc.com.cn 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
39 
（43 ） 瑞银证券有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
法定代表人：程宜荪 
电话： （010）58328112 
传真： （010）58328740 
联系人：牟冲 
客户服务电话：400-887-8827 
网址：www.ubssecurities.com 
（44 ） 爱建证券有限责任公司 
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼 
办公地址：上海市浦 东新区世纪大道 1600 号 32 楼 
法定代表人：张建华 
电话： （021）32229888 
传真： （021）68728703 
联系人：陈敏 
客户服务电话： （021 ）63340678 
网址：www.ajzq.com 
（45 ） 长城证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华 
电话： （0755）83516289 
传真： （0755）83516199 
联系人：匡婷 
客户服务电话： （0755 ）33680000，400-6666-888 
网址：www.cc168.com.cn 
（46 ） 国金证券股份有限公司 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
40 
住所：成都市东城根上街 95 号 
办公地址：成都市东城根上街 95 号 
法定代表人：冉云



电话： （028）86690126 
传真： （028）86690126 
联系人：金喆 
客户服务电话：400-6600-109 
网址：www.gjzq.com.cn 
（47 ） 方正证券股份有限公司 
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 
法定代表人：雷杰 
电话： （010）68546765 
传真： （010）68546792 
联系人：徐锦福 
客户服务电话：95571 
网址：www.foundersc.com 
（48 ） 渤海证券股份有限公司 
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 
法定代表人：王春峰 
电话： （022）28451991 
传真： （022）28451892 
联系人：蔡霆 
客户服务电话: 400-651-5988 
网址：www.bhzq.com 
（49 ） 信达证券股份有限公司 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
41 
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 
法定代表人：高冠江 
电话： （010）63081000 
传真： （010）63080978 
联系人：唐静 
客户服务电话：95321 
网址：www.cindasc.com 
（50 ） 东方证券股份有限公司 
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 
法定代表人：王益民 
电话： （021）63325888 
传真： （021）63326173 
联系人：吴宇 
客户服务电话：95503 
网址：www.dfzq.com.cn 
（51 ） 西南证券股份有限公司 
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 
办公地址：重庆市江北 区桥北苑 8 号西南证券大厦 
法定代表人：余维佳 
电话： （023）63786141 
传真： （023）63786212 
联系人：张煜 
客户服务电话：400-809-6096 
网址：www.swsc.com.cn 
（52 ） 东兴证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
42 
法定代表人：徐勇力 
电话： （010）66555316 
传真： （010）66555246 
联系人：汤漫川 
客户服务电话: 400-8888-993 
网址：www.dxzq.net 
（53 ） 华福证券有限责任公司 
住所：福 州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层 
法定代表人：黄金琳 
电话： （0591）87383623 
传真： （0591）87383610 
客户服务电话： （0591 ）96326 
网址：www.hfzq.com.cn 
（54 ） 中国中投证券有限责任公司 
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层 
法定代表人：龙增来 
电话： （0755）82023442 
传真： （0755）82026539 
联系人：刘毅 
客户服务电话：400-600-8008 
网址：www.china-invs.cn 
（55 ） 中原证券股份有限公司 
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
43 
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层 
法定代表人：菅明军 
电话： （0371）69099882 
传真： （0371）65585899 
联系人：程月艳、范春艳 
客户服务电话： （0371 ）967218，400-813-9666 
网址：www.ccnew.com 
（56 ） 天相投资顾问有限公司 
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 
法定代表人：林义相 
电话： （010）66045529 
传真： （010）66045518 
联系人：尹伶 
客户服务电话： （010 ）66045678 
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn 
（57 ）联讯证券股份有限公司 
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公 地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四
层 
法定代表人：徐刚 
电话： （021）33606736



传真： （021）33606760



联系人：陈思



客户服务电话：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
（58 ）华西证券股份有限公司 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
44 
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 
法定代表人：杨炯洋 
电话： （028）86135991 
传真： （028）86150400 
联系人：周志茹 
客户服务电话：95584 
网址：www.hx168.com.cn



（59 ）中信期货有限公司 
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层 
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层 
法定代表人：张皓 
电话： （0755）23953913 
传真： （0755）83217421 
联系人： 洪诚 
客户服务电话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
（60 ） 杭州数米基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
法定代表人：陈柏青 
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869 
传真： （0571）26698533 
联系人：周嬿旻 
客户服务电话：4000-766-123 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
45 
网址：www.fund123.cn 
（61 ） 深圳众禄基金销售有限公司 
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
法定代表人：薛峰 
电话： （0755）33227953 
传真： （0755）33227951 
联系人：汤素娅 
客户服务电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 
（62 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 
法定代表人：张跃伟 
电话： （021）20691832 
传真： （021）20691861



联系人：单丙烨 
客户服务电话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
（63 ）上海好买基金销售有限公司



住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室



办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室



法定代表人：杨文斌



传真： （021）68596916



联系人：薛年 
客户服务电话：400-700-9665



网址：www.ehowbuy.com 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
46 
（64 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 
法定代表人：汪静波 
电话： （021）38600735 
传真： （021）38509777 
联系人：方成 
客户服务电话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
（65 ）和讯信息科技有限公司



住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
电话： （021）20835789 
传真： （021）20835879 
联系人：周轶 
客户服务电话：4009200022 
网址：http://licaike.hexun.com/ 
（66 ）上海天天基金销售有限公司



住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层



办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 
法定代表人：其实 
电话： （021）54509998 
传真： （021）64385308 
联系人：潘世友 
客户服务电话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
47 
（67 ）北京钱景财富投资管理有限公司



住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
电话： （010）57418829 
传真： （010）57569671 
联系人： 魏争 
客户服务电话： 400-678-5095 
网址：www.niuji.net 
（68 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 
法定代表人：陈操 
电话： （010）58325395 
传真： （010）58325282 
联系人：刘宝文



客户服务电话：400-850-7771 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
（69 ）北京展恒基金销售股份有限公司 
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 
法定代 表人：闫振杰 
电话： （010）59601366-7024 
传真： （010）62020355 
联系人：


马林 
客户服务电话：400-888-6661 
网址：www.myfund.com


交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
48 
（70 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 
法定代表人： 吴雪秀 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
联系人： 苏昊 
客户服务电话：400-001-1566 
网址：http://www.yilucaifu.com/ 
（71 ）上海大智慧财富管理有限公司 
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层



办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层



法定代表人：申健 
电话：021-20219931 
传真：021-20219923 
联系人：付江



客户服务电话：021-20219931 
网址：https://8.gw.com.cn 
（72 ）上海联泰资产管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 
法定代表人：燕斌 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
联系人：凌秋艳 
客户服务电话：4000-466-788 
网址：www.66zichan.com 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
49 
（73 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809



办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 
法定代表人：沈伟桦 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
联系人：程刚 
客户服务电话：400-6099-200 
网址：www.yixinfund.com 
（74 ）浙江同花顺基金销售有限公司 
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 
法定代表人：凌顺平



电话： （0571）88911818 
传真： （0571）86800423 
联系人：吴强



客户服务电话：400-877-3772 
网址：www.5ifund.com 
（75 ）北京增财基金销售有限公司 
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 
法定代表人：罗细安 
电话： （010）670009888 
传真： （010）670009888-6000 
联系人：李皓 
客户服务电话：400-001-8811 
网址：www.zengcaiwang.com 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
50 
（76 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
法定代表人：林卓 
电话： （0411 ）88891212 
传真： （0411 ）84396536 
联系人：薛长平



客户服务电话：4006411999 
网址：www.taichengcaifu.com 
（77 ）上海基煜基金销售有限公司 
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济
发展区）



办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 
法定代表人：王翔 
电话： （021）65370077 
传真： （021）55085991 
联系人：俞申莉 
客户服务电话： （021 ）65370077 
网址：www.jiyufund.com.cn 
（78 ）珠海盈米财富管理有限公司 
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491



办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203



法定代表人：肖雯



电话： （020）89629099



传真： （020）89629011



联系人：黄敏嫦



客户服务电话： （020 ）89629066 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
51 
网址：www.yingmi.cn 
（79 ）深圳富济财富管理有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 
法定代表人：齐小贺 
电话： （0755）83999907-802 
传真： （0755）83999926 
联系人： 马力佳 
客户服务电话： （0755 ）83999907 
网址：www.jinqianwo.com 
（80 ）上海陆金所资产管理有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 
法定代表人：郭坚 
电话： （021）20665952 
传真： （021）22066653 
联系人：宁博宇 
客户服务电话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
（81 ）上海汇付金融服务有限公司 
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 
法定代表人：冯修敏 
电话： （021）33323999 
传真： （021）33323837 
 联系人：陈云卉



客户服务电话：4008213999 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
52 
网址：https://tty.chinapnr.com 
（82 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 
法定代表人：董浩 
电话： （010）56580666 
传真： （010）56580660 
联系人：张婷婷 
客户服务电话：400-068-1176 
网址：www.jimufund.com 
（83 ）上海凯石财富基金销售有限公司 
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 
法定代表人：陈继武 
电话：021-63333319 
传真：021-63332523 
联系人：李晓明 
客服电话：4000 178 000 
网址：www.lingxianfund.com 
（84 ）上海利得基金销售有限公司 
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 
法定代表人：沈继伟 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
联系人： 徐鹏 
客服电话：400-005-6355 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
53 
网址：admin.leadfund.com.cn 
（85 ）大泰金石投资管理有限公司 
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 
法定代表人：袁顾明 
电话： （025）68206846 
传真： （021）22268089 
联系人：何庭宇 
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告 。 
（ 二） 注册登 记机构 
名称：中国证券登记结算有限责任公司



住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号



办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 
法定代表人： 周明 
电话：（010）50938617 
传真：（010）50918907 
联系人：周莉 
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所



名称：上海市通力律师事务所



住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
负责人： 俞卫锋 
电话：（021）31358666


 
传真：（021）31358600


 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
54 
联系人： 黎明 
经办律师：吕红、 黎明 
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所



名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼



办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼



执行事务合伙人：李丹



联系电话：（021）23238888



传真：（021）23238800



联系人：沈兆杰



经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 
 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
55 
六 、基 金的募 集 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运 作办法》、基金合同及其他有关规
定，并经中国证监会证监 许可[2011]1093 号文核准 募集发售。



本基金为 契约型开放式 债券型基金。基金存续期间为不定期。 
本基金募集期间基金份额净值为人民币 1.00 元，按初始面值发售。 
本基金自 2011 年 8 月24 日至2011 年9 月21 日进行发售。 本基金设立募集期共
募集1,136,438,471.60 份基金份额，有效认购户数为 5,962 户。 
 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
56 
七 、基 金合同 的生 效 
根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2011 年 9 月 26
日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管 理人正式开始管理本基金。 
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于5000 万元， 基金管理人应当及时报告中国证监会； 基金份额持有人数量连续
20 个工作日达不到 200 人， 或连续20 个工作 日基金资产净值低于 5000 万元， 基金
管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
57 
八 、基 金份额 的申 购与赎 回 
（ 一 ） 申购和 赎回 的场所



投资人 可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回： 
1、 直销机构 
本基金直销机构为本公司以及本公司的 网上直销交易平台 。 
名称：交银施罗德基金管理 有限公司 
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 
法定代表人：于亚利 
电话： （021）61055724 
传真 ：（021）61055054 
联系人： 傅鲸 
客户服务 电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000 
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 
个人投资者可以通过本公司 网上直销交易平台 办理开户、 本基金A 类及C 类基金
份额的申购、 赎回、 转 换及定期定额投资 等业务。 具体交易细则请参阅本公司网站。
网上直销交易平台 网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。 
2、 场内代销机构 
本基金的场内代销机构为 通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海证
券 交 易 所 会 员 单位 ， 目前 场 内 交 易 只 支持A 类基金 份 额 的 申 购。 具 体名 单 详 见 上 海
证券交易所网站 。 
3、 场外代销机构 
本基金的场外代销机构的代销网点参见本招募说明书“五、相关服务机构”章
节 或拨打本公司客户服务电话进行咨询。 
投资人 可通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售
机构提供的其他方式进行申购或赎回。 本基金管理人可根据情况变更或增减基金 场
外 代销机构，并予以公告 。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
58 
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回。 
（ 二 ） 申购和 赎回 的开放 日及 时间



1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理 基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监
会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理
时间 为上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间 。 
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管
理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2、 申购的开始日及业务办理时间 
本基金已于 2011 年 10 月25 日起开放场内、场外申购业务。 
3、 赎回的开始日及业务办理时间 
本基金已于 2011 年 10 月25 日起开放场内、场外赎回业务。 
（ 三 ） 申购和 赎回 的原则



1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值
为基准进行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、 基金份额持有人赎回时， 除指定赎回外， 基金管理人按 “先进先出” 的原则，
对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记确认日期在先
的基金份额先赎回，注册登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金
份额 的持有期限和所适用的赎回费率 ； 
4、 当日的申购与赎回申请可以在销售机构规定的时间以内撤销， 但申请经注册
登记机构正式受理的不得撤销。 
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
59 
（ 四 ） 申购和 赎回 的数额 限定



1、申购金额的限制 
场外申购时， 场外 代销机构网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔 10 元， 如
果代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于 10 元，以代销机构的规定为准。 
直销中心每个账户首次申购的最低金额为单笔 100,000 元，追加申购的最低金
额为单笔 10,000 元；已在直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金
（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过本公司网上 直销
交易平台 办理基金申购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制，申购最低金
额为单笔10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。 
场内申购时，每笔申购金额最低为 100 元人民币，同时每笔申购必须是 100 元
的整数倍，并且单笔申购最高不超过 99,999,900 元。 
2、赎回份额的限制 
场外赎回的最低份额为 1 份基金份额，如果代 销机构业务规则规定的最低单笔
赎回份额高于1 份， 以该代销 机构的规定为准。 场内赎回时， 赎回的 最低份额为 50
份基金份额， 同时赎回 份额必须是整数份额， 并且单笔赎回最多不超过 99,999,999
份基金份额。 
3、最低保留余额的限制 
每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于 5 份时，若当日
该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将
投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 
4、 基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定的
数量或比例限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》的 有关规定在指
定媒体上公告 并报中国证监会备案 。 
（ 五 ） 申购和 赎回 的程序



1、申购和赎回的申请 方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
60 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提
交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 
2、申购和赎回申请的确认 
基金管理人或基金管理人委托的注册登记机构应以交易时间结束前受理申购和
赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金注 册登记机
构在 T+1 日（包括该日 ）内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投
资人应在T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申
请的确认情况。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认
时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》有关规定在指定媒体
上公告。 
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以注册登记机构或基金管
理人的确认结果为准。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的
申购款项退还给投资人。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在
T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人 账户。 在发生 巨额赎回时， 款
项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
（ 六 ） 申购与 赎回 的注册 登记 
1、 投资人T 日申购基金成功后，正常情况下，注册登记机构在 T＋1 日为 投资
人 增加权益并办理注册登记手续， 投资人自T ＋2 日 （含该日） 起有 权赎 回、 转换或
转托管该部分基金份额。 
2、 投资人T 日赎回基金成功后，正常情况下，注册登记机构在 T＋1 日为 投资
人 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
61 
3、 基金管理人可在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调整，
并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
（ 七 ） 基金的 申购 费和赎 回费 
1、申购费用 
投资人 申购 A 类基金份额收取前端申购费用， 即在申购时支付申购费用， 申购
费率按每笔申购申请单独计算。 投资人申购 B 类基金份额收取后端申购费用， 即在
赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时 间递减。投资人 申购 C
类基金份额不收取申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。目前场内
交易只支持 A 类基金份额的申购。 
A/B 类基金份额的申购 费用由 A/B 类基金份额 申购人承担，不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 
投资人 可以多次申 购本基金，申购费率按每笔 申购申请单独计算。 
本基金 A 类基金份额 的申购费率如下：



申 购金 额（含 申购 费）


A 类基 金份 额前端 申购 费率 
50 万元以下 0.8% 
50 万元（含）至 100 万元 0.6% 
100 万元（含）至 200 万元 0.5% 
200 万元（含）至 500 万元 0.3% 
500 万元（含）以上 每笔交易 1000 元 
本基金 B 类基金份额的申购费率如下： 
持有 期限 B 类基 金份额 后端 申购费 率 
1 年以内（含） 1.0% 
1 年—3 年（含） 0.6% 
3 年—5 年（含） 0.4% 
5 年以上 0 
持有 A/B 类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的 A/B 类基金份额，不
收取相应的申购费用。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
62 
本基金自 2013 年 4 月11 日起，对通过本公司直销柜台申购 本基金A 类 基金份
额的养老金客户实施特定申购费率。 
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资 金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可
的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定
向中国证监会备案。 
通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户特定申购费率如下
表： 
特定申购费率 
（A 类基金份额 ） 
申 购金 额（含 申购 费） 特 定申 购费率 
50 万元以下 0.32% 
50 万元（含）至100 万元 0.18% 
100 万元（含）至200 万元 0.10% 
200 万元（含）至500 万元 0.06% 
500 万元以上（含500 万） 每笔交易1000 元 
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请投
资人留意本公司发布的相关公告。 
2、赎回费用 
赎回费用由 A/B 类基金 份额 赎回人承担，赎回费用的 25%归基金财产，其余用
于支付 注册 登记费和其他必要的手续费。 投资人赎回 A 类和B 类基金份额收取赎回
费用，该费用随基金份额的持有时间递减，赎回 C 类基金份额不收取赎回费用，而
是从该类别基金资产中计提销售服务费。 
本基金 A/B 类基金份额 的赎回费率如下： 
持 有期 限 赎 回费 率 
1 年以内（含） 0.1% 
1 年—2 年（含） 0.05% 
2 年以上 0 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
63 
3、 网上直销的有关费率 
本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网站
的 “交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易平台 ” （以下简称 “ 网 上直销交易平
台 ” ） 办理开户和本基 金的申购、 赎回、 定期 定额投资和转换等业务。 本公司暂不开
展网上 直销 本基金B 类 基金份额的认/申购业务， 通过转托管转入网上直销账户的 本
基金B 类 基金份额只能办理赎回业务。通过 网上直销交易平台 办理本基金A 类基金
份额申购和定期定额投资业务的 个人投资者将享受 前端申购费率优惠，通过网上直
销交易平台进行基金转换，从各基金招募说明书所载的零申购费率的基金转换入非
零申购费率的基金，转出与转入基金的前端申购补差费率将享受优惠 ，其他费率标
准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的 网上直销交易平台 申购、定期定额投
资及转换费率表或相关公告。 
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。 
个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金 A 类、C 类基金份
额的单笔最低金额为10 元（含） ，单笔定期定额投资最低金额为 10 元（含） ；单笔
转 换份额不得低于 1 份，投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔
转换申请不受转入基金最低申购限额限制。 
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规
的要求提前进行公告。 
4、 基金管理人可以在履行相关手续后， 在基金合同约定的范围内调整申购、 赎
回费率或调整收费方式，基金管理人应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息
披露办法》的 有关规定在指定媒体上公告。 
5、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式( 如网上交易、电话交易 等) 等进行基金
交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监
管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费
率和转换费率。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
64 
（ 八 ） 申购和 赎回 的数额 和价 格 
1、 申购和赎回数额、余额的处理方式 
（1 ） 申购份额余额的处理方式： 申购的有效份额按实际确认的申购金额在扣除
申购 费用 （如有）后，以当日基金份额净值为基准计算，场外申购 的有效份额 按照
四舍五入的原则 保留到小数点后 2 位，由此产生的误差计入基金财产 。场内申购 的
有效份额的计算截位保留到整数位， 剩余部分折回金额返还 投资人，折回金额的计
算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基
金财产。 
（2 ） 赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基
金份额净值并扣除 赎回费用 （如有） ， 赎回金额计算结果 按照四舍五入的原则 保留到
小数点后2 位，由此产生的误差计入基金财产 。 
2、 申购份额的计算 
（1 ）A 类基金份额的申购 
申购总金额=申请总金额 
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率） 
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费 用金额） 
申购费用=申购总金额-净申购金额 
（注 ：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额） 
申购份额=
类基金份额净值 日
申购费用 申购总金额
B A T /
-
 
例一：某 投资人投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额 （非网上交易） ，假
设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040 元，申购费率为 0.8%，如果该投资人 是场
外申购， 则其可得到的申购份额为：



申购总金额＝100,000 元 
净申购金额=100,000/ （1+0.8%）=99,206.35 元 
申购费用=100,000-99,206.35=793.65 元 
申购份额=（100,000-793.65）/1.040=95,390.72 份 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
65 
如果 该投资人是场内申购， 申购份额为 95,390 份， 其余0.72 份对应金额返回给
投资人 。 
（2 ）B 类基金份额的申购 
申购总金额=申请总金额 
申购份额＝
类基金份额净值 日
申购总金额
B A T /
 
当投资人 提出赎回时，后端 申购费用的计算方法为： 
后端申购费用＝赎回份额 ×T 日A/B 类基金份额净值 ×后端申购费率 
例二：某 投资人投资 100,000 元申购本基金的 B 类基金份额， 假设申 购当日 A/B
类 基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为： 
申购份额＝100,000/1.040＝96,153.85 份



即： 投资人投资100,000 元申购本基金的B 类基金份额 ，假设申购当日 A/B 类
基金份额净值为1.040 元，则可得到96,153.85 份基金份额，但其在赎回时需根据
其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。 
（3 ）C 类基金份额的申购 
如果投资人选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算方法如下：



申购总金额=申请总金额 
申购份额=申购总金额/T 日C 类基金份额净值



例三 ：某投资人投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C
类基金份额净值为1.040 元，则其可得到的申购份额为： 
申购份额＝100,000/1.040 ＝96,153.85 份 
即：投资人投资 100,000 元申购本基金的C 类基金份额，假设申购当日 C 类基
金份额净值为1.040 元，则其可得到 96,153.85 份 C 类基金份额。 
3、赎回金额的计算 
（1 ）A 类基金份额 的赎回 
如果 投资人赎回A 类基金份额，则赎回金额的计算方法如下： 
赎回费用=赎回份额 ×T 日 A/B 类基金份额净值 ×赎回费率 
赎回金额=赎回份额 ×T 日 A/B 类基金份额净值-赎回费用 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
66 
例四：某 投资人赎回 100,000 份A 类基金份额 ， 对应的赎回费率为0.1% ， 假设
赎回当日A/B 类基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回费用=100,000 ×1.016×0.1%＝101.60 元



赎回金额=100,000 ×1.016-101.60＝101,498.40 元 
即： 投资人赎回100,000 份A 类基金份额，假设赎回当日 A/B 类基金份额净值
是1.016 元，则其可得到的赎回金额为 101,498.40 元。 
（2 ）B 类基金份额的赎回 
如果 投资人赎回B 类基金份额，则赎回金额的计算方法如下： 
赎回总额＝赎回份额 ×T 日A/B 类基金份额净值 
后端 认（申）购费用＝赎回份 额×认（申）购日基金份额净值 ×后端认 （申）
购费率 
赎回费用＝赎回总额 ×赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－后端 认（申）购费用－赎回费用 
例五 ：某投资人赎回 100,000 份B 类基金份额， 对应的后端申购费率是 1.0%，
赎回费率为0.1%， 假设 赎回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元， 申 购时的 A/B 类
基金 份额 净值为1.010 元，则其可得到的赎回金额为：



赎回总额=100,000 ×1.016=101,600 元 
后端申购费用=100,000 ×1.010×1.0%=1,010.00 元 
赎回费用=101,600 ×0.1%=101.60 元 
赎回金额=101,600-1,010.00-101.60=100,488.40 元 
即： 投资人赎回100,000 份B 类基金份额， 对应的赎回费率为 0.1%， 假设赎回
当日A/B 类基金份额净值是 1.016 元， 投资人 对应的后端申购费 率是1.0%， 申购时
的A/B 类 基金份额净值为 1.010 元，则其可得到的赎回金额为 100,488.40 元。 
（3 ）C 类基金份额的赎回 
投资人 赎回C 类基金份额，赎回金额的计算方法如下： 
赎回金额=赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
67 
例六 ：某投资人赎回 100,000 份C 类基金份额 ，假设赎回当日C 类基金份额净
值是1.250 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回金额=100,000 ×1.250=125,000 元 
即： 投资人赎回100,000 份C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份额净值是
1.250 元，则其可得到的赎回金额为 125,000 元。 
4、基金份额净值的计算公式 
A/B 类基金份额净值＝A/B 类基金份额的基金 资产净值总额/发行在外的 A/B 类
基金份额总数 
C 类基金份额净值＝C 类基金份额的基金资产净值总额/发行在外的C 类基金份
额总数 
本基金 不同类别基金份额 T 日的基金份额净值 在当天收市后 分别计算，并在 T
＋1 日分别 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
（ 九 ） 拒绝或 暂停 申购的 情形 及处理 方式 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金 投资人的申购申请： 
1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 证券交易所交易时间 非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。 
3、 发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
有人利益时。 
5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可能对
基金业 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述除第 4 项以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购的，基金管
理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被
拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人
应及时恢复申购业务的办理。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
68 
（ 十 ） 暂停赎 回或 者延缓 支付 赎回款 项的 情形及 处理 方式 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项： 
1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 证券交易所交易时间 非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。 
3、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
4、 发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
5、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已接受的赎回申请，
基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的
基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，
延期支付最长不得超 过 20 个工作日， 并在指定媒体上公告。 投资人在申请赎回时可
事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 暂停赎回或延缓支付款项的场内处理，
按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎
回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 
（ 十 一 ）巨额 赎回 的情形 及处 理方式 
1、巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是 发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。 
(1) 全额赎回： 当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常
赎回程序执行。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
69 
(2) 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支
付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基
金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对
其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回
申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎
回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放
日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请
将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开
放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资
人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
(3) 暂停赎回： 连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要，
可暂 停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得
超过20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述 巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真 、刊登公
告或者通知代销机构代为告知等 方式在3 个工作日内通知基金份额持有人，说明有
关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 
（ 十 二 ）暂停 申购 或赎回 的公 告和 重 新开 放申购 或赎 回的公 告 
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应立即向中国证监会备案，
并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 
2、 如发生暂停的时间为 1 日， 基金管理人应于重新开放日， 在指定媒体上刊登
基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、 如发生暂停的时间超过 1 日但少于2 周， 暂停结束， 基金重新开放申购或赎
回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并
公告最近1 个开放日的基金份额净值。 
4、 如发生暂停的时间超过 2 周， 暂停期间， 基金管理人应每 2 周至少刊登暂停
公告1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
70 
媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个工作日的基金份额
净值。 
（ 十 三 ）转托 管 
本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注册
登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购的基金份额登记在证
券登记结算系统基金份额持有人上海证券账户下。 
1、系统内转托管 
（1 ） 系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同代销机构之间或证券登记结算系统内不同会员单位之间进行转登记的行为。 
（2 ） 基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务
的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑时的，可办理已持有
基金份额的系 统内转托管。 
2、跨系统转托管 
（1 ） 跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证
券登记结算系统之间进行转登记的行为。 
（2 ） 本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相
关规定办理。 
基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其
它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 
（ 十 四 ）定期 定额 投资计 划 
定期定额投资计划是基金申购业务的一种方式， 投资人可通过向相关销售机构提
交申请， 约定每期申购日、 扣款金额及扣款方式， 由指定的销售机构 在投资人指定资
金账户内自动扣款并于每期约定的申购日提交基金的申购申请。 定期定额投资计划并
不构成对基金日常申购、 赎回等业务的影响， 投资人在办理相关基金定期定额投资计
划的同时， 仍然可以进行日常申购、 赎回业务。 本基金 2011 年12 月7 日刊登公告自
2011 年 12 月9 日起开通定期定额投资计划业务， 具体开通销售机构名单和业务规则
参见相关公告。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
71 
（ 十五 ）定期 定额 赎回业 务 
投资人可通过中国农业银行股份有限公司申请办理本基金的定期定额赎回业
务。定期定额赎回业务是指投资人可以委托中国农业银行股份有限公司每月固定时
间从指定的基金 账户代投资人赎回固定份额的基金。 本基金 2011 年 12 月 7 日刊登
公告自 2011 年 12 月 9 日起在中国农业银行股份有限公司下属各代销网点开通定期
定额赎回业务。 
投资人通过中国农业银行股份有限公司办理本基金的定期定额赎回业务，相关
流程和业务规则遵循中国农业银行股份有限公司的有关规定。详情请咨询当地中国
农业银行股份有限公司的代销网点或中国农业银行股份有限公司客户服务热线
（95599）。 
（ 十 六 ）基金 的非 交易过 户 
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产
生的非交易过户以及注册登记机构认可、符 合法律法规的其它非交易过户。无论在
上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐
赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团
体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登
记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构
的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 
（ 十 七 ）基金 份额 的冻结 和解 冻



基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
72 
九 、基 金的转 换 
（ 一） 基金转 换 
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换
为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进
行。 
（ 二） 转换业 务办 理时间 
本基金 2011 年 12 月 7 日刊登公告自 2011 年 12 月 9 日起开放日常转换业务。 
办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。若出现新
的 证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行相应
的调整并公告。 
投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、赎
回业务办理时间相同。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展该业
务的时间可能有所不同，投资人应以各销售机构公告的时间为准。 
本基金转换业务具体开通销售机构名单、可转换旗下基金范围参见相关公告。 
（ 三） 基金转 换的 程序 
1、申请方式：书面申请或销售机构公布的其他方式。



2、基金转换申请的确认 
正常情况下， T 日规定 时间受理的申请， 注册登记机构在 T ＋1 日内为投资人对
该交易的有效性进行确认， 在 T ＋2 日后( 包括 该日) 投资人可向销售机构查询转换的
确认情况。 
3、基金转换的注册登记 
注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日 （T 日） 。 投资人转换
基金成功的，注册登记机构将在 T ＋1 日对投资人 T 日的基金转换业务申请进行有
效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记，在 T ＋2 日后（包
括该日）投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况，并有权转换或赎回该部分
基金份额。 
（ 四） 基金转 换的 数额限 制 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
73 
基金转换以份额为单位进行申请，申请转换份额精确到小数点后两位，小 数点
后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。 
本基金遵循“份额转换”的原则，单笔转换份额不得低于 1 份。基金持有人可
将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限
额限制。 
基于各基金关于投资人在单个交易账户最低保留余额的规定，每个工作日投资
人在单个交易账户保留的某基金基金份额余额少于该基金的最低保留余额时，若当
日该账户同时有该基金的基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，基金
管理人有权将投资人在该账户保留的该基金基金份额一次性全部赎回。因此，如果
某笔转换申请确认后转出基金 的单个交易账户的基金份额余额少于转出基金的最低
保留余额，则转出基金在该账户剩余的基金份额将被全部赎回。如果某笔转换申请
确认后转入基金的单个交易账户的基金份额余额少于转入基金的最低保留余额且该
账户当日有转入基金的基金份额减少类业务被确认，则转入基金在该账户剩余的基
金份额（包括该部分转换入确认份额）将随即被强制赎回。



（ 五） 基金转 换费 用 
1、 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的赎
回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 
2、转出基金的赎回费用 
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更 新招募说明书及相关公告规定的赎回
费率和计费方式收取， 赎回费用的 25% 归入基金财产， 其余部分用于支付注册登记
费等相关手续费。 
3、前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转
换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或
不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照
转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进
行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档 ，并随着转出确认交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
74 
金额递减。 
4、后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转
换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金
的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费
用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取
转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出
基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 
5、 网上直销的申购补差费 率优惠 
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以
通过 “网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换费率
优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费用无优
惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参
阅本基金管理人网站。 
具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 （ www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。 
6、 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对 上述收费方式和费率进行
调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在中国证监会指定媒体上公告。 
（ 六） 基金转 换份 额的计 算公 式 
1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购
补差费率/ （1+ 对应的转出与转入基金的申购补差费率） 
（注：对于适用固定 金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
75 
定金额的申购补差费） 
转入基金确认份额= （转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ） / 转换申
请当日转入基金的基金份额净值 
其中： 
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。 
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分归基金财产。 
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期半
年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长 的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端
基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为： 
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元 
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元 
转入确认金额=101,000-505=100,495 元 
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ （1+0）=0 元 
转入基金确认份额= （100,495-0）/2.2700=44,270.93 份 
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基金份
额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交银趋
势前端基金份额（ 非网上交易 ） ，则转入交银趋势确认的基金份额为： 
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元 
转出基金的赎回费=1,020,000 ×0.05%=510 元 
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/ （1+0.5% ）=5,072.09 元 
转入基金确认份额= （1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份 
例三： 某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份， 转换申请当日交银增交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
76 
利 C 类基金份额净值 为 1.2500 元，交银精 选的基金份额净值为 2.2700 元。若该投
资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额（ 非网上交
易 ） ，则转入交银精选确认的基金份额为： 
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元 
转出基金的赎回费=0 元 
转入 确认金额=125,000-0=125,000 元 
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5% ）=1,847.29 元 
转入基金确认份额= （125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份 
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基 金份额净值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币
A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额 （ 非网上交易 ） ，则转入确认的交银增
利 A 类基金份额为： 
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元 
转出基金的赎回费=0 元 
转入确认金额=100,000-0=100,000 元 
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8% ）=793.65 元 
转入基金确认份额= （100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68 份 
2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购
补差费率 
转入基金确认份额= （转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ） / 转换申
请当日转入基金的基金份额净值 
其中： 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
77 
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。 
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分归基金财产。 
例五：某投资者持有交银主 题后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半， 转换申请当日交 银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银稳健 的基金份额净
值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后
端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为： 
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元 
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 
转入确认金额=125,000-250=124,750 元 
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元 
转入基金确认份额= （124,750-0）/2.2700=54,955.95 份 
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半， 转换申请当日交 银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银货币 的基金份额净
值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则
转入交银货币的基金份额为： 
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元 
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 
转入确认金额=125,000-250=124,750 元 
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元 
转入基金确认份额= （124,750-1497）/1.00=123,253.00 份 
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期三
年半， 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银增利 B 类基金份额
的基金份额净值为 1.0500 。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换为
交银增利 B 类基金份额 ，则转入交银增利 B 类 基金份额的基金份额为： 
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
78 
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元 
转入确认金额=85,000-0=85,000 元 
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元 
转入基金确认份额= （85,000-170）/1.0500=80,790.48 份 
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份
额未结转的 待支付收 益 为 61.52 元，转 换申 请当日交银 增利 B 类 基金份额净 值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币
A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额， 则转入确认的交银增利 B 类基金份额
为： 
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元 
转出基金的赎回费=0 元 
转入确认金额=100,000-0=100,000 元 
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元 
转入基金确认份额= （100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份 
（ 七） 业务规 则 
1、 基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资人办理
基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申
购 状态。 
2、 投资人只能在相同收费模式下进行基金转换。 前端收费模式的开放式基金只
能转换到前端收费模式的其他基金，后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式
的其他基金。 货币市场基金、 债券基金 C 类基 金份额与其他基金之间的转换不受上
述收费模式的限制。 
3、 基金转换采取未知价法， 即基金的转换价格以申请受理当日各转出、 转入基
金 的 基 金 份额 净 值 为基础 进 行 计 算。 （ 货 币市场 基 金 的 基金 份 额 净值为 固 定 价 1.00
元） 。 
4、 投资人申请转出其账户内货币市场基金的基金份额时， 注册登记机构将自动交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
79 
结转该转出份额对应的待支付收益，该收益将一并计 入转出金额并折算为转入基金
的基金份额，但收益部分不收取转换费用。 
5、 转换后， 转入基金份 额的持有时间将重新计算， 即转入基金份额的持有期将
自转入基金份额被确认日起重新开始计算。 
6、 根据旗下保本基金基金合同的约定， 基金份额持有人在保本周期内申购或转
换入的基金份额，以及在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出的基
金份额不适用保本条款，其赎回或转换价格以赎回或转换申请日的 基金份额净值 为
基准进行计算。 
（ 八） 暂停基 金转 换 
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入
基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的情形和公告的有关规定一般也适用于暂停基
金转换，具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布的相关
公告。 
本基金单个开放日，基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额加上基金转
换中转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余
额）超过上一日基金总份额的 10% 时，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，
基金转出与基金赎回具有相同的 优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决
定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；
但在转出申请得到部分确认的情况下，未确认部分的转出申请将自动予以撤销，不
再视为下一开放日的基金转换申请。 
 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
80 
十 、基 金的投 资 
（ 一 ） 投资目 标 
本基金根据宏观经济运行状况和金融市场的运行趋势， 自上而下进行宏观分析，
自下而上精选个券，在严格控制基金资产运作风险的基础上，通过积极主动的投资
管理，力争为投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 
（ 二 ） 投资范 围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金 融工具，包括国内依法发行上市的股
票 （含中小板 、 创业板及其他经中国证监会核准上市 的股票） 、 债券、 货币市场工具、
权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监
会的相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，固定收益类资产
包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、可转
换债券及可分离转债、资产支持证券、次级债、债券回 购等金融工具；对股票、权
证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20% ；其中现金及到期日在一年以内
的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%， 本基金持有的 全部权证， 其
市值不得超过基金资产净值的 3%。 
（ 三） 投资策 略 
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将规范化的基本面研究与积极主动的
投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，
动态调整大类金融资产比例，自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；在严谨
深入的信用分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、
供求关 系和收益率水平等，自下而上地精选个券。同时，本基金深度关注股票、权
证一级市场和二级市场的运行状况与相应风险收益特征，在严格控制基金资产运作
风险的基础上，把握投资机会，力争为投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定投交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
81 
资回报。 
1、大类资产配置 
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过“自上而下”的定性
分析和定量分析相结合，形成对不同大类资产市场的预测和判断，在基金合同约定
的范围内确定固定收益类资产、权益类资产和现金的配置比例，并随着市场运行状
况以及各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比 例，有效控
制基金资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益。 
2、债券投资策略 
（1 ）久期管理策略 
作为债券基金最基本的投资策略，久期管理策略在本质上是一种自上而下的，
通过合理的久期控制实现对利率风险有效管理的策略。 
在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化做出判断， 密切跟踪 CPI、PPI、 汇率、M2 等利率敏感指标， 运用数量化工
具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目标久期。 
（2 ）债券的类属配置 
本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、 流动性风险及其经
风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较或合理预期不同类属债券类资产的
风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。 
具体而言，本基金是在控制信用风险和流动性风险为主的基金总体风险水平的
前提下，通过灵活运用类属配置策略合理优化配置基金资产，通过对信用风险和流
动性风险的有效管理，谋求更高的经风险调整后的稳定收益。 
（3 ）收益率曲线配置策略 
本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。 
在考察收益率曲线的基础上，本基金将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策
略等，以 从收益率曲线的形变中获利。一般而言，当收益率曲线变陡时，将采用子
弹策略；当收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移
动时，则采用梯形策略。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
82 
（4 ）杠杆放大策略 
当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债
券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。 
（5 ）信用债券投资策略 
信用债券投资策略是本基金最重要的投资策略。信用债券同时承载了利率风险
与信用风险，而信用风险对信用债券表现的影响胜于利率风险。 
具体而言，本基金信用债券的投资遵循以下流 程： 
1）信用债券研究 
信 用 分 析 师 通 过 系 统 的 案 头 研 究 、 走 访 发 行 主 体 、 咨 询 发 行 中 介 等 各 种 形 式 ，
“自上而下” 地分析宏观经济运行趋势、 行业 （或产业） 经济前景， “自下而上” 地
分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债
券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本
基金的信用债券池。 
2）信用债券投资 
基金经理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。 
本基金构建和管理信用债券投资组合时主要考虑以下因素： 
①信用债券信用评级的变化。 
②不同信用等级的信用债券，以 及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差
变化。 
（6 ）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略 
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气
变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提
前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券
收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等
积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整
后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 
（7 ）可转换债券投资策略 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
83 
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。
本基金对于可转换债券股性的研究将完全依托于公司投研团队对标的股票的研究，
在此基础上 量化投资部 利用可转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转债标
的股票股价波动率可能出现的变化，对目标转债的股性进行合理定价。 
对于本基金可转换债券债性的研究，将引进公司信用债券信用评级指标体系，
对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用评级，并在信用评级的基础上对其进
行合理定价。 
通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求寻找出被市场低估 的品种，构建
本基金可转换债券的投资组合。 
3、股票投资策略 
（1 ）新股投资策略 
本基金将通过分析影响股票一级市场资金面的相关市场风险收益特征的变化、
股票发行政策取向 （如扩容节奏、 发行市盈率与二级市场市盈率的差距） ， 预测新股
一级市场供求关系的变化， 并据此进一步预测新股中签率和新股的收益率变动趋势；
同时，借助公司投资平台行业研究员的研究建议，预测拟申购新股的中签率和收益
率，确定合理规模的资金后精选个股进行申购，并于其可上市交易或流通受限解除
后， 在控制组合波动性风险的前提下根据对市场和个股的判断选择合适的时机出售 ，
以期提升基金的收益水平。 
（2 ）股票二级市场投资策略 
本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析工具，在把握宏观经
济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上， 充分利用公司股票研究团队 “自下而上”
的主动选股能力，从有着良好增长前景的行业中精选具有投资潜力的股票构建投资
组合。具体分以下两个层次进行股票挑选： 
（1 ）行业选择和配置 
国民经济快速增长的背后蕴涵了不同行业对 GDP 增长贡献率的差异。而不同行
业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不同时期表现
往往具有明显差异。本基金将挑选预期具有 良好增长前景的行业进行重点投资。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
84 
基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法，确定宏观及行
业经济变量的变动对不同行业的潜在影响， 得出各行业的相对投资价值与投资时机，
据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业， 把握行业景气轮换带来的投资机会。 
（2 ）个股精选 
本基金在前述行业优选的基础上，根据下述标准挑选出其中具有投资潜力的上
市公司构建股票池并从中精选个股，公司股票池的股票投资评级必须在 3 级（含 3
级）以上，且需满足以下要求： 
①主业清晰并在产品、技术、营销、营运、成本控制等某一方面具有较强竞争
优势， 销售收入或利润超过行业平均水平； 
②根据波特五要素分析，行业发展环境良好； 
③具有较强或可预期的盈利增长前景； 
④盈利质量较高，经营性现金流加投资收益应该超过净利润（特殊理由除外） ； 
⑤较好的公司治理结构，财务报表和信息披露较为透明、规范。 
⑥股票估值具有吸引力，或符合一定时期内的投资主题，可现价买入。 
4、权证投资策略



本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合
理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征以 选择权证的卖出时机，追求稳定的当期收益。 
（ 四） 业绩比 较基 准 
中债综合全价指数收益率×90%+沪深300 指数收益率×10% 
本基金选择上述业绩比较基准的理由如下： 
本基金业绩比较基准为复合型基准， 选取了中债综合全价指数和沪深 300 指数。 
中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样本
涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期
融资券等14 类券种， 能够综合反映我国债券市场的整体投资收益情况， 适合作为本
基金固定收益类资产投资的业绩比较基准；沪深 300 指数由中证指数公司编制并发
布，指数样本覆盖了沪深两地大部分流通市值，成分股均为 A 股市场中代表性强且交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
85 
流动性高的主流投资股票, 能够反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状
况，适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。 
本基金的业绩比较基准对上述两只指数分别赋予了 90%和10%的权重， 与本基金
对固定收益类资产和权益类资产的配置情况相匹配。 
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理
人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本 基金的业绩比较基准并及时公告。 
（ 五 ） 投资决 策依 据和投 资 流程 
为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻与实施，本基金遵循以下投资决策依据
以及具体的投资流程： 
1、投资决策依据 
（1 ）国家有关法律法规和 基金合同的有关规定； 
（2 ）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势； 
（3 ） 投资对象的风险和预期收益的匹配关系， 本基金将在承担适度风险的前提
下，选择风险和预期收益配比最佳的品种进行投资。 
2、决策和交易机制 
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资总监、固定收益部
总经理是投资决策委员会的执行代表。 
投资 决策委员会、投资总监、固定收益部总经理的主要职责是确定基金的资产
配置政策，审批重大单项投资决定等。



基金经理的主要职责是在投资决策委员会确定的资产配置范围内，构建和调整
投资组合，并向中央交易室下达投资指令。 
中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控
功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。 
3、投资流程 
投资决策委员会是本基金的最高决策机构，投资决策委员会定期就投资管理业
务的重大问题进行讨论。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
86 
基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确 ，在各
自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。 
具体的投资管理流程如下：



（1 ） 投资决策委员会每月召开投资决策会议， 决定基金的资产配置比例和股票、
债券的投资重点等； 
（2 ） 研究部策略分析师、 固定收益产品分析师、 定量分析师各自独立完成相应
的研究报告，为投资决策提供依据；



（3 ） 固定收益部总经理每周召集固定收益业务投资例会， 根据投资决策委员会
的决定，结合市场和公司基本面的变化，决定具体的投资策略；



（4 ） 基金经理依据策略分析师的宏观经济分析和策略建议、 固定收益产品分析
师的债券市场研究和券种选择、定量 分析师的定量投资策略研究和股票分析师的行
业分析和个股研究，结合本基金产品定位及风险控制的要求，在权限范围内制定具
体的投资组合方案；



（5 ）基金经理根据基金投资组合方案，向中央交易室下达交易指令；



（6 ）中央交易室执行基金经理的交易指令，对交易情况及时反馈；



（7 ）定量分析师负责完成有关投资风险监控报告及内部基金业绩评估报告。



投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做
出调整。 
（ 六 ） 投资限 制 
1.组合限制 
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资
降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵
循以下限制： 
(1) 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10% ； 
(2) 本基金持有的全部权证， 其市值不得超过基金资产净值的3%； 本基金管理人
管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的10%； 本基金在任何交易日买入
权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；法律法规或监管部门另交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
87 
有规定的，遵从其规定； 
(3) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10% ； 
(4) 本基金进入全国银行 间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的40%； 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券
回购到期后不得展期； 
(5) 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%；对股票、权证
等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%； 
(6) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资
产净值的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20% ； 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资产支
持证券规模的10%； 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 中国证监会规定的特殊品
种除外 ； 
(7) 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上( 含BBB)的资产支持证券。 基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布
之日起3 个月内予以全部卖出； 
(8) 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
(9) 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券； 
(10) 本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，
与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进
行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风险、
法律风险和操作风险等各种风险。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受相关限制。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
88 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等
基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人
应当在10 个交易日内进行调整，法律法规另有规定的从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。 
（ 七 ） 禁止行 为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或者提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
5、 向基金管理人、 基金 托管人出资或者买卖基金管理人 、 基金托管人发行的股
票或者债券； 
6、 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 ； 
9、 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。 
（ 八 ） 风险收 益特 征 
本基金是一只债券型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种，其长期平均
的预期收益和风险高于货币市场基金，低于混合型基金 和股票型基金。 
（ 九 ） 基金管 理人 代表基 金行 使股东 及债 权人权 利的 处理原 则及 方法 
1、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东和债权人权利， 保护基
金份额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
89 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理 人或任何存在利害关系的第三人牟
取任何不当利益。 
（ 十） 基金的 融资 、融券 
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 
（ 十一 ）基金 投资 组合报 告 
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金托管人 中国建设银行 根据本基金合同规定 ，于 2016 年 1 月 20 日 复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本报告期为 2015 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日 。本报告财务资料未经审计师审
计。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额 （元） 
占基金总资产
的比例 （% ） 
1 权益投资 134,160,475.94 5.67 
 其中：股票 134,160,475.94 5.67 
2 固定收益投资 2,099,182,387.29 88.77 
 其中：债券 2,099,182,387.29 88.77 



资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中： 买断式回购的买 入返售金
融资产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 19,698,561.85 0.83 
7 其他资产 111,797,338.89 4.73 
8 合计 2,364,838,763.97 100.00 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
90 
2、报告期末按行业分 类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 52,266,565.94 3.15 
D 
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 12,923,400.00 0.78 
G 交通运输、仓储和邮政业 4,179,000.00 0.25 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、 软件和信息技术服务
业 
17,312,500.00 1.04 
J 金融业 18,640,000.00 1.12 
K 房地产业 23,739,010.00 1.43 
L 租赁和商务服务业 5,100,000.00 0.31 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 134,160,475.94 8.08 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资 明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元) 
占基金资产净
值比例 （％） 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
91 
1 600173 卧龙地产 1,499,901 14,999,010.00 0.90 
2 002280 联络互动 200,000 12,280,000.00 0.74 
3 601009 南京银行 600,000 10,620,000.00 0.64 
4 000858 五 粮 液 349,978 9,547,399.84 0.57 
5 300171 东富龙 300,000 8,994,000.00 0.54 
6 600067 冠城大通 1,000,000 8,740,000.00 0.53 
7 002390 信邦制药 599,950 8,609,282.50 0.52 
8 603883 老百姓 120,000 8,516,400.00 0.51 
9 600104 上汽集团 400,000 8,488,000.00 0.51 
10 601988 中国银行 2,000,000 8,020,000.00 0.48 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值 （元） 
占基金资产净
值比例 （％） 
1 国家债券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债券 219,474,000.00 13.22 
 其中：政策性金融债 219,474,000.00 13.22 
4 企业债券 467,941,387.29 28.18 
5 企业短期融资券 621,547,000.00 37.43 
6 中期票据 689,041,000.00 41.49 
7 可转债（可交换债 ） 489,000.00 0.03 
8 同业存单 - - 
9 地方政府债券 100,690,000.00 6.06 
10 其他 - - 
11 合计 2,099,182,387.29 126.40 
 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
92 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元) 
占基金资
产净值比
例（％） 
1 150210 15 国开 10 1,100,000 119,196,000.00 7.18 
2 101453021 
14 粤城建
MTN001 
1,100,000 118,569,000.00 7.14 
3 1380140 13 漳州开发债 1,000,000 106,920,000.00 6.44 
4 101573023 
15 中信国安
MTN004 
1,000,000 101,170,000.00 6.09 
5 130649 15 江苏 09 1,000,000 100,690,000.00 6.06 
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持证券投
资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
11、投资组合报告附注 
（1 ） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
93 
（2 ） 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的
股票。 
（3 ）其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 900,439.07 
2 应收证券清算款 83,011,111.11 
3 应收股利 - 
4 应收利息 27,839,470.81 
5 应收申购款 46,317.90 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 111,797,338.89 
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间 可能存在尾差。 
 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
94 
十 一、 基金的 业绩 
基金业绩截止日为 2015 年 12 月31 日，所载财务数据未经审计师审计。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增
长率 ① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①－③ ② －④ 
A/B
类 
过去三个
月 
4.21% 0.36% 3.27% 0.17% 0.94% 0.19% 
2015年度 7.91% 0.65% 5.04% 0.26% 2.87% 0.39% 
2014年度 32.31% 0.58% 10.55% 0.16% 21.76% 0.42% 
2013年度 4.19% 0.68% -3.95% 0.17% 8.14% 0.51% 
2012年度 9.37% 0.40% 1.25% 0.13% 8.12% 0.27% 
2011年度
（自基金
合同生效
日起至
2011年12
月31日） 
0.80% 0.28% 1.72% 0.17% -0.92% 0.11% 
C 类 过去三个
月 
4.12% 0.37% 3.27% 0.17% 0.85% 0.20% 
2015年度 7.42% 0.65% 5.04% 0.26% 2.38% 0.39% 
2014年度 31.72% 0.57% 10.55% 0.16% 21.17% 0.41% 
2013年度 3.85% 0.68% -3.95% 0.17% 7.80% 0.51% 
2012年度 8.66% 0.40% 1.25% 0.13% 7.41% 0.27% 
2011年度
（自基金
合同生效
0.70% 0.28% 1.72% 0.17% -1.02% 0.11% 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
95 
日起至
2011年12
月31日） 
2、 自基金合同生效以来基金 份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 
交银施罗德双利债券证券投资基金 
份额累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
（2011 年 9 月 26 日至 2015 年 12 月 31 日） 
1．交银双利债券 A/B 
 
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金
各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书 有关投资比例的约定。 
 
2．交银双利债券 C 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
96 
 
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各项
资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 
 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
97 
十 二、 基金的 财产 
（ 一） 基金资 产总 值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款
以及其他资产的价值总和。 
（ 二） 基金资 产净 值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
（ 三） 基金财 产的 账户 
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易
清算资金的结算备付金账户， 以基金托管人和 本基金联名的方式开立基金证券账户，
以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基
金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相
独立。 
（ 四） 基金财 产的 处分 
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托
管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取
管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理
人、 基金托管人固有财 产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务， 不得相互抵销。
基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行
使请求冻结、扣押和其他权利。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 
除依据 《基金法》 、 基 金合同及其他有关规定处分外， 基金财产不得 被处分。 非
因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 
 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
98 
十 三、 基金资 产的 估值 
（ 一） 估值目 的 
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，并为基金
份额提供计价依据 。 
（ 二） 估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非营业日。 
（ 三 ） 估值对 象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产
和负债。 
（ 四 ） 估值程 序 
1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从
其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值 ， 但基金管理人根据法律法 规或本
基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基
金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
（ 五 ） 估值方 法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重
大变化的，可参考类似投资品种的现行市 价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格。 
（2 ）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外） ，选交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
99 
取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值 ； 
（3 ） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价格； 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。 交
易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ） 送股、 转增股 、 配 股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值； 
（2 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交 易所上市后， 按交易所
上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或
行业协会有关规定确定公允价值。 
3、 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用估值
技术确定公允价值。 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
5、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
6、 相关法律法规以及 监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增 事项， 按国
家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方，
共同查明原因，双方协商解决。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
100 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问
题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管
理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（ 六） 估值错 误的 处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的
准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第3 位)发生差错时，视为
基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、 差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或
代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责
任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理
原则”给予赔偿。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算
差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的 差错，若系同行业
现有技术水平不能预见、 不能避免、 不能克服 ， 则属不可抗力， 按照 下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，
因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得
不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、 差错处理原则 
(1) 差错已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 差错责任方应及时协调各方， 及
时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更
正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；
若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未
更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行
确认，确保差错已得到更正。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
101 
(2) 差错的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅对
差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
(3) 因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但差错责任
方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支 付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权
利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应
当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差
额部分支付给差错责任方。 
(4) 差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
(5) 差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人 原因造成基金财产损失时，
基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人 原因造成基金财
产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和基金托 管
人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差
错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。 
(6) 如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿， 并且依据法律法规、 基
金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔
偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补
偿由此发生的费用和遭受的直接损失。 
(7) 按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、 差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序 如下： 
(1) 查明差错发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据差错发生的原因确定差错
的责任方； 
(2) 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
(3) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损
失； 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
102 
(4) 根据差错处理的方法， 需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注册
登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 
4、 基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 
(1) 基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托
管人，并采取合理的措施防止损失 进一步扩大。 
(2) 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 
(3) 因基金份额净值计算错误， 给基金或基金份额持有人造成损失的， 应由基金
管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
(4) 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差， 以
基金管理人计算结果为准。 
(5) 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（ 七） 暂停估 值的 情形 
1、 基金投资所涉及的证券交易 市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力或其它情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产
价值时； 
3、 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为保障投资
人的利益，已决定延迟估值；



4、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（ 八） 基金净 值的 确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基
金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资
产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管
理人，由基金管 理人依照法律法规的规定对基金净值予以公布。 
（ 九） 特殊情 形的 处理 
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时， 所造成的误差不
作为基金资产估值错误处理。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
103 
2、 由于不可抗力原因， 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 或
国家会计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取
必要的措施消除由此造成的影响。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
104 
十 四、 基金的 收益 与分配 
（ 一） 基金利润 的 构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（ 二） 基金 可 供分 配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。 
（ 三） 基金收 益分 配原则 
本基金收益分配应遵循下列原则： 
1、 由于本基金A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份 额收取销售
服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一基金份额类
别的每份基金份额享有同等分配权； 
2、 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资人
的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金注册登记
机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额 ； 
3、 本基金收益每年最多分配 12 次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基
准日可供分配利润的50% ； 
4、 本基金收益分配方式分为两种： 现金分红与红利再投资， 投资人可选择现金
红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不
选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对 A 类、B 类以
及C 类基金份额分别 选择不同的收益分配方式； 
5、 基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过15 个工作日； 
6、 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
7、 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
（ 四） 收益分 配方 案 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
105 
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 
（ 五） 收益分 配方 案的确 定、 公告与 实施 
1、 基金收益分配方案 由基金 管理人拟订， 由 基金托管人复核， 依照 《信息披 露
办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案 。 
2、 在收益分配方案公布后， 基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利
向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金
的划付 。 
3、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（ 六） 收益分 配中 发生的 费用 
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 投资人自行承担。 
（ 七） 收益分 配方 式的修 改 
投资人 可至销售机构办理收益分配方式的修改， 投资人对不同的交易账户可设
置不同的收益分配方式。 
投资人 同一日多次申报分红方式变更的，按照《业务规则》执行，最终确认的
分红方式以注册登记机构记录为准。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
106 
十 五、 基金的 费用 与税收 
（ 一） 基金费 用的 种类



1、 基金管理人的管理费； 
2、 基金托管人的托管费； 
3、 基金财产拨划支付的银行费用； 
4、 基金合同生效后的基金信息披露费用； 
5、 基金份额持有人大会费用； 
6、 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 
7、 基金的证券交易费用； 
8、 本基金从C 类基金份额的基金财产中计提销售服务费； 
9、 证券账户开户费用和银行账户维护费； 
10、 依法可以在基金财产中列支的其他费用。 
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式



1、 与基金运作有关的费用 
(1) 基金管理人的管理费 
在通常情况下， 基金管 理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。 计算方
法如下： 
H＝ E×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 0.7% 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
(2) 基金托管人的托管费 
在通常情况下， 基金托 管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。 计算方
法如下： 
H＝ E×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2% 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
107 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日基金资产净值 
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
(3)C 类基金份额的销售服务费 
本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按
前一日C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×年销售服务费率÷当年天数 
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费
划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 
C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人
服务。 
(4) 除管理费、 托管费和 C 类基金份额销售服务费之外的基金 费用由基金托管人
根据其他有关法律法规及 相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期
基金费用。 
2、与基金销售有关的费用 
（1 ）申购费 
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详 见 “ 基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回 ”一章。 
（2 ）赎回费 
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详 见 “ 基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回 ”一章。 
（3 ）转换费 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
108 
本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的转换”一章。 
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目



基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金 费用。基金合
同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支
付。 
（ 四） 基金管 理费 和 基金 托管 费的调 整



基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定
媒体上刊登公告。 
（ 五） 基金税 收



基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
109 
十 六、 基金的 会计 与审计 
（ 一） 基金会 计政 策



1、 基金管理人为本基金的会计责任方； 
2、 本基金的会计年度为公历每年的 1 月1 日至 12 月31 日； 
3、 本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、 会计制度执行国家有关的会计制度； 
5、 本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规
定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并书
面确认。 
（ 二） 基金的 审计



1、 基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师
对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与
基金管理人、基金托管人相互独立。 
2、 会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。 
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 经通报基金托管人并报中国
证监会备案后可以更换。 就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒体上公告。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
110 
十 七、 基金的 信息 披露 
基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法 》 、 《信息披露办法》 、 基金合同及
其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露
基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份 额持有人大
会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基
金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息
披露事项在规定时间内 通过中国证监会指定的 全国性报刊( 以下简称“指定报刊”)
和基金管理人、基金托管人的互联网网站( 以下简称“网站”) 等媒介披露。 
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、 对证券投资业绩进行预测； 
3、 违规承诺收益或者承担损失； 
4、 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售 机构； 
5、 登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、 中国证监会禁止的其他行为。 
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披
露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币元。 
公开披露的基金信息包括： 
( 一) 招募说明书 
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 
基金管理人按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同编制并在基金份额发售
的 3 日前， 将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管
理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在基金管理人网站
上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊和基金管理人网站上。基金管理人将交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
111 
在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书， 并就有关更新内容提供书面
说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1 日。 
( 二) 基金合同、托管协 议 
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和基
金管理人网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网
站上。 
( 三) 基金份额发售公告 
基金管理人将按照《基金法》 、 《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售
的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和
基金管理人网站上。 
( 四) 基金合同生效公告 
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和基金管理人网站上登载基金
合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。 
( 五) 基金资产净值公告 、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 
1、 本基金的基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理
人将至少每周公告一次分别公告 A/B 类基金份额和 C 类基金份额所对 应的基金资产
净值和基金份额净值； 
2、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，
通过基金管理人网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 分别披露开放日 A/B 类基
金份额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值； 
3、 基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日 （或自然日） A/B 类基
金份额和 C 类基金份额所对应的基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在
上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额
累计净值登载在指定报刊和基金管理 人网站上。 
( 六) 基金份额申购、赎 回价格公告 
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
112 
份额申购、 赎回价格的 计算方式及有关 A/B 类 基金份额的申购、 赎回 费率， 并保证
投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
( 七) 基金年度报告、基 金半年度报告、基金季度报告 
1、 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于基金管理人网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上和基金
管理人网站上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计
后， 方可披露； 
2、 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在基金管理人网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊
上和基金管理人网站上； 
3、 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上； 
4、 基金合同生效不足 2 个月的， 本基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年
度报告或者年度报告。 
5、 基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地中国证监会派出机构备案。 
( 八) 临时报告与公告 
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公
告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监
会派出机构备案： 
1、 基金份额持有人大会的召开及决议； 
2、 终止基金合同； 
3、 转换基金运作方式； 
4、 更换基金管理人、基金托管人； 
5、 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
113 
6、 基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、 基金募集期延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管 理人员、 基金经理和基金托管人
基金托管部门负责人发生变动； 
9、 基金管理人的董事在一年内变更超过 50% ； 
10、 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过
30% ； 
11 、 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行
政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、 重大关联交易事项； 
15、 基金收益分配事项； 
16、 管理费、托管费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更； 
17、 基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5% ； 
18、 基金改聘会计师事务所； 
19、 基金变更、增加或减少代销机构； 
20、 基金更换注册登记机构； 
21、 本基金开始办理申购、赎回； 
22、 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、 本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、 本基金暂停接受申购、赎回申请； 
25、 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、 中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 
( 九) 澄清公告 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
114 
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的 消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉
后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
( 十) 基金份额持有人大 会决议 
( 十一) 中国证监会规定 的其他信息 
( 十二) 信息披露文件的 存放与查阅 
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度
报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理
人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时
间内取得上述文件复制件或复印件。 
投资人也可在基金管理人指 定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在
指定媒体上公告。 
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
115 
十 八、 风险揭 示 
证券投资基金（以下简 称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散
投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资
所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身
的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险 是开放式基金所特有的一种风
险，即当单个交易日基金的净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过
基金总份额的百分之十时， 投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型， 投资者
投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般来说，
基金的收益预期越高， 投资者承担的风险也越大。 
投资者 应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律文件，了解基金
的风险收益特征 ，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断
基金是否和 投资者的风险承受能力相适应。 
投资者 应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定
额投资是引导 投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但
是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证 投资者获得收益，也
不是替代储蓄的等效理财方式。 
因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收
益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元初始面值开展基金募
集或因拆分、封转开、分红等行为导 致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元附
近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能
低于初始面值。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
116 
本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资者基金投资的 “买者自负”原则，在
做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者 自行负
担。 
基金份额持有人须了解并承受以下风险： 
（ 一） 市场风 险



证券市场价格因受到经济因素、政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：



1、 政策风险。 因国家 宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策 、 地区发展
政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。



2、 经济周期风险。 证券 市场受宏观经济运行的影响， 而经济运行具有周期性的
特点，而宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而对基金收益造
成影响。 
3、 利率风险。 当金融市 场利率水平变化时， 将会引起债券的价格和收益率变化，
同时也直接影响企业的融资成本和利润水平，造成股票和权证市场 走势变化，进而
影响基金的净值表现。例如当市场利率上升时，基金所持有的债券价格将下降，若
基金组合久期较长，则基金资产面临损失。 
4、 信用风险。 基金所投 资债券的发行人如果不能或拒绝支付到期本息， 或者不
能履行合约规定的其它义务，或者其信用等级降低，将会导致债券价格下降，进而
造成基金资产损失。 
5、 购买力风险。 基金投 资于债券所获得的收益将主要通过现金形式来分配， 而
现金可能受通货膨胀的影响以致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
6、 债券收益率曲线变动风险。 是指收益率曲线没有按预期变化导致基金投资决
策出现偏差。 
7、 再投资风险。 该风 险与利率风险互为消长。 当市场利率下降时， 基金所持有
的债券价格会上涨，而基金将投资于固定收益类金融工具所得的利息收入进行再投
资将获得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市场利率上升时，基金所持
有的债券价格会下降，利率风险加大，但是利息的再投资收益会上升。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
117 
8、 经营风险。 它与基金所投资债券的发行人的经营活动所引起的收入现金流的
不确定性有关。债券发行人期间运营收入变化越大，经营风险就越大；反之，运营
收入越稳定，经营风险就越小。此外，本基金可投资于 股票，如果基金所投资的上
市公司经营不善，可能导 致其新股上市价格涨幅收窄甚至股价下跌，从而影响本基
金参与股票投资的收益水平。 
（ 二） 管理风 险



在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影
响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性
较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 
（ 三） 流动性 风险



本基金 为开放式基金。 在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受 投资人
的申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现 金时使资金净值
产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果
基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影
响基金份额净值。 
（ 四 ） 本基金 特有 的风险 
本基金为债券型基金，投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%；
对股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%，即本基金在主要投
资于固定收益类资产的同时也积极关注股票、权证的一级市场以及二级市场投资机
会。因此，本基金可能面临以下三类风险： 
1、 因投资固定收益类资产而面临的固定收益类资产市场 的系统性风险和个券风
险； 
2、 因参与新股申购而面临 的新股发行放缓甚至停滞， 或者新股申购收益率下降
甚至出现亏损 ，或者新股申购制度变更 所带来的风险； 
3、 因少量投资可转债， 投资股票、 权证 二级市场 而承担一定程度权益类资产的
系统性风险以及 个别证券 的价格波动。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
118 
（ 五 ） 其他风 险



1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；



2、 因基金业务快速发 展， 在制度建设、 人员 配备、 内控制度建立等 方面的不完
善产生的风险；



3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；



4、对主要业务人员如基金经理的依赖 而可能产生的风险；



5、因业务竞争压力可能产生的风险；



6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水平，
从而带来风险；



7、其他意外导致的风险。



 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
119 
十 九 、 基金合 同的 变更、 终止 与基金 财产 的清算 
（ 一 ） 基金合 同的 变更 
1、 基金合同变更内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的， 应召开基
金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 
(1) 转换基金运作方式； 
(2) 变更基金类别； 
(3) 变更基金投资目标、 投资范围或投资策略 （法律法规和中国证监会另有规定
的除外 ） ； 
(4) 变更基金份额持有人大会程序； 
(5) 更换基金管理人、基金托管人； 
(6) 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准， 提高销售服务费用标准。 但根据
适用的相关规定提高该等报酬标准的除外； 
(7) 本基金与其他基金的合并； 
(8) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
(9) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托
管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
(1) 调低基金管理费、 基金托管费、 销售服务费和其他应由基金份额持有人 承担
的费用； 
(2) 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调整 基 金 的 申 购 费 率 、 调低 赎回费
率 ，变更 或增加收费方式； 
(3) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
(4) 对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
(5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
(6) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
2、 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，
并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日内在至 少交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
120 
一种指定媒体公告。 
（ 二 ） 基金合 同的 终止 
有下列情形之一的， 本基金合同终止： 
1、 基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，
而在6 个月内无其他适当的基金管理人承接其原有权利义务； 
3、 基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，
而在6 个月内无其他适当的基金托管人承接其原有权利义务； 
4. 基金合同生效后， 连续 90 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人的； 
5. 基金合同生效后，连续 90 个工作日出现基金资产净值低于 3000 万元的； 
6. 基金合同生效后，连续 90 个工作日出现本基金前十大基金份额持有人持有
的本基金份额数之和超过本基金总份额的 90%的； 
7、 中国证监会规定的其他情况。 
（ 三 ） 基金财 产的 清算 
1、 基金财产清算组 
(1) 基金合同终止时， 成立基金财产清算组， 基金财产清算组在中国证监会的监
督下进行基金清算。 
(2) 基金财产清算组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事证券相关业务资
格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用
必要的工作人员。 
(3) 基金财产清算组负责基金财产的保管、 清 理、 估价、 变现和分配 。 基金财产
清算组可以依法进行必要的民事活动。 
2、 基金财产清算程序 
基金合同终止， 应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
基金财产清算程序主要包括： 
(1) 基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 
(2) 基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
121 
(3) 对基金财产进行清理和确认； 
(4) 对基金财产进行估价和变现； 
(5) 聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
(6) 聘请律师事务所出具法律意见书； 
(7) 将基金财产清算结果报告中国证监会； 
(8) 公布基金财产清算结果； 
(9) 对基金剩余财产进行分配。 
3、 清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4、 基金财产按下列顺序清偿： 
(1) 支付清算费用； 
(2) 交纳所欠税款； 
(3) 清偿基金债务； 
(4) 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5、 基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公 告；基金财产清算结果经会
计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会
备案并公告。 
6、 基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
122 
二十 、 基金合 同内 容摘要 
（ 一） 基金合 同当 事人的 权利 与义务



1 、基 金管理 人的 权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 
(1) 自本基金合同生效之 日起， 依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用
基金财产； 
(2) 依 照 基 金 合 同 获 得 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 收
入； 
(3) 发售基金份额； 
(4) 依照有关规定行使因 基金财产投资于证券所产生的权利； 
(5) 在符合有关法律法规 的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转
换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决
定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； 
(6) 根据本基金合同及有 关规定监督基金托管人， 对于基金托管人违反了本基金
合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 
(7) 在基金合同约定的范 围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 
(8) 在法律法规允许的前 提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 
(9) 自行担任或选择、 更 换注册登记机构， 获取 基金份额持有人名册， 并对注册
登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； 
(10)选择、更换代销机 构，并依据基金销售服 务代理协议和有关法律 法规，对
其行为进行必要的监督和检查； 
(11)选择、更换律师 事 务 所 、 会 计师事务所、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服
务的外部机构； 
(12) 在基金托管人更换 时，提名新的基金托管人； 
(13) 依法召集基金份额 持有人大会； 
(14) 法律法规和基金合 同规定的其他权利。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
123 
2 、基 金管理 人的 义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 
(1) 依法募集基金， 办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
(2) 办理基金备案手续； 
(3) 自基金合同生效之日 起， 以诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金财产； 
(4) 配备足够的具有专业 资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业 化的经营
方式管理和运作基金财产； 
(5) 建立健全内部风险控 制、 监察与稽核、 财务 管理及人事管理等制度， 保证所
管理的基金财产 和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记
账，进行证券投资； 
(6) 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
(7) 依法接受基金托管人 的监督； 
(8) 计算并公告基金资产 净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
(9) 采取适当合理的措施 使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定； 
(10) 按规定受理申购和 赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
(11) 进行基金会计核算 并编制基金财务会计报告； 
(12) 编制中期和年度基 金报告； 
(13)严格按照《基金法 》、基金合同及其他有 关规定，履行信息披露 及报告义
务； 
(14) 保守基金商业秘密 ， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等， 除 《 基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他
人泄露； 
(15)按照基金合同的约 定确定基金收益分配方 案，及时向基金份额持 有人分配
收益； 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
124 
(16)依据《基金法》、 基金合同及其他有关规 定召集基金份额持有人 大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
(17) 保存基金财产管理 业务活动的记录、账册、报表 和其他相关资料； 
(18)以基金管理人名义 ，代表基金份额持有人 利益行使诉讼权利或者 实施其他
法律行为； 
(19)组织并参加基金财 产清算小组，参与基金 财产的保管、清理、估 价、变现
和分配； 
(20)因违反基金合同导 致基金财产的损失或损 害基金份额持有人合法 权益，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
(21)基金托管人违反基 金合同造成基金财产损 失时，应为基金份额持 有人利益
向基金托管人追偿； 
(22) 按规定向基金托管 人提供基金份额持有人名册资料； 
(23)面临解散、依法被 撤销或者被依法宣告破 产时，及时报告中国 证 监 会 并 通
知基金托管人； 
(24) 执行生效的基金份 额持有人大会决议； 
(25) 不从事任何有损基 金及其他基金当事人利益的活动； 
(26)依照法律法规为基 金的利益对被投资公司 行使股东权利，为基金 的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 
(27) 法律法规、中国证 监会和基金合同规定的其他义务。 
3 、基 金托管 人的 权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 
(1) 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他
收入； 
(2) 监督基金管理人对本 基金的 投资运作； 
(3) 自本基金合同生效之 日起，依法保管基金资产； 
(4) 在基金管理人更换时 ，提名新任基金管理人； 
(5) 根据本基金合同及有 关规定监督基金管理人， 对于基金管理人违反本基金合交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
125 
同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 
(6) 依法召集基金份额持 有人大会； 
(7) 按规定取得基金份额 持有人名册资料； 
(8) 法律法规和基金合同 规定的其他权利。 
4 、基 金托管 人的 义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的 义务为： 
(1) 安全保管基金财产； 
(2) 设立专门的基金托管 部， 具有符合要求的营 业场所， 配备足够的、 合格的熟
悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
(3) 对所托管的不同基金 财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 
(4) 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
(5) 保管由基金管理人代 表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
(6) 按规定开设基金财产 的资金账户和证券账户； 
(7) 保守基金商业秘密， 除《基金法》、基金合同及其他有 关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 
(8) 对基金财务会计报告 、 中期和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在各
重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金
合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
(9) 保存基金托管业务活 动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
(10)按照基金合同的约 定，根据基金管理人的 投资指令，及时办理清 算、交割
事宜； 
(11) 办理与基金托管业 务活动有关的信息披露事项； 
(12) 复核、审查基金管 理人计算的基金资产净值和 基金份额申购、赎回价格； 
(13) 按照规定监督基金 管理人的投资运作； 
(14) 按规定制作相关账 册并与基金管理人核对； 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
126 
(15)依据基金管理人的 指令或有关规定向基金 份额持有人支付基金收 益和赎回
款项； 
(16)按照规定召集基金 份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额 持有人依
法自行召集基金份额持有人大会； 
(17)因违反基金合同导 致基金财产损失，应承 担赔偿责任，其赔偿责 任不因其
退任而免除； 
(18)基金管理人因违反 基金合同造成基金财产 损失时，应为基金向基 金管理人
追偿； 
(19) 参加基金财产清算 小组， 参与基金财产的 保管、 清理、 估价、 变现和分配； 
(20)面临解散、依法被 撤销或者被依法宣告破 产时，及时报告中国证 监会和中
国银监会，并通知基金管理人； 
(21) 执行生效的基金份 额持有人大会决议； 
(22) 不从事任何有损基 金及其他基金当事人利益的活动； 
(23) 建立并保存基金份 额持有人名册； 
(24) 法律法规、中国证 监会和基金合同规定的其他义务。 
5、基 金份 额持有 人的权 利与 义务 
（1 ）根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 
1)分享基金财产收益； 
2)参与分配清算后的剩余基金财产； 
3)依法申请赎回其持有的 基金份额； 
4)按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权； 
6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
7)监督基金管理人的投资运作； 
8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼； 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
127 
9)法律法规和基金合同规定的其他权利。 
同一基金份额类别的 每份基金份额具有同等的合法权益。 
（2 ）根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 
1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 
2)交纳基金认 购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
3)在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 
4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 
5)执行生效的基金份额持有人大会决议； 
6)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 
7)法律法规和基金合同规定的其他义务。 
6 、 本 基 金 合 同 当 事 各 方 的 权 利 义 务 以 本 基 金 合 同 为 依 据 ， 不 因 基 金 财 产 账 户
名 称而 有所改 变 。 
（ 二） 基金份 额持 有人大 会



基金份额持 有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金
份额具有同等的投票权。 
1、召开事由 
(1) 当出现或需要决定下 列事由之一的， 经基金管理人、 基金托管人或持有基金
份额 10% 以上( 含 10% ， 下同) 的基金份额持有 人( 以基金管理人收到提议当日的基金
份额计算，下同) 提议时，应当召开基金份额持有人大会： 
1) 终止基金合同； 
2) 转换基金运作方式； 
3) 变更基金类别； 
4) 变 更基 金投 资目 标、投 资 范围 或投 资策 略（法 律 法规 和中 国证 监会 另 有规定
的除外） ； 
5) 变更基金份额持有人大会程序； 
6) 更换基金管理人、基金托管人 ； 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
128 
7) 提 高基 金管 理人 、基金 托 管人 的报 酬标 准， 提 高 销售 服务 费用 标准 。 但法律
法规要求提高该等报酬标准的除外； 
8) 本基金与其他基金的合并； 
9) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
10) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
(2) 出现以下情形之一的 ，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，
不需召开基金份额持有人大会： 
1) 调 低基 金管 理费 、基金 托 管费 、销 售服 务费和 其 他应 由基 金 份 额持有 人 承担
的费用； 
2) 在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、 调低赎回费率，
变更或增加 收费方式； 
3) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
4) 对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
6) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
(3) 基 金 合 同 生 效 后 ， 出 现 以 下 事 由 情 形 之 一 时 ， 终 止 基 金 合 同 不 需 要 召 开 基
金份额持有人大会： 
1) 连续 90 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人的； 
2) 连续 90 个工作日出现基金资产净值低于 3000 万元的； 
3) 连续 90 个工 作 日出现 本 基金 前十 大基 金份额 持 有人 持有 的本 基金份 额 数 之
和超过本基金总份额的 90% 的。 
2、召集人及召集方式 
(1) 除法律法规或本基金合同另有约定外， 基金份额持有人大会由基金管理人召
集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 
(2) 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出
书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
129 
知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 
(3) 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定
不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基
金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召
集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 
(4) 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金
份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会， 但应当至少提前 30 日向中国证监会
备案。 
(5) 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托
管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
（1 ） 基金份额持有人大会的召集人(以下简称 “召集人”)负责选择 确定开会时
间、 地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开
日前30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： 
1)会议召开的时间、地点和出席方式； 
2)会议拟审议的主要事项； 
3)会议形式； 
4)议事程序； 
5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； 
6)代理投票的授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、 代理权限和
代理有效期限等)、送达时间和地点； 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
130 
7)表决方式； 
8)会务常设联系人姓名、电话； 
9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
10) 召集人需要通知的其他事项。 
（2 ） 采用通讯方式开会并进行表决的情况下， 由召集人决定通讯方式和书面表
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委
托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
（3 ） 如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计 票进行监督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计
票和表决结果。 
4、基金份额持有人出席会议的方式 
(1) 会议方式 
1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规和
监管机关允许的其他方式。 
2)会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以
现场开会方式召开。 
3) 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托证明委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的，不影响表决 效力。 
4)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 
5)会议的召开方式由召集人确定。 
(2) 召开基金份额持有人大会的条件 
1)现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
131 
①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基
金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 
②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合
有关法律法规和基金合同及会议通知 的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理
人持有的注册登记资料相符。 
2)通讯开会方式 
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 
①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提
示性公告； 
②召集人按基金合同规定通知基金托管人或/ 和基金管理人( 分别或共同称为
“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 
③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基
金份额持有人的书面表决意见， 如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，
不影响表决效力； 
④本人直接出具书面意见 和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代
表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人
提交的持有基金份额的凭证、授权委托证明等文件符合法律法规、基金合同和会议
通知的规定，并与注册登记机构记录相符。 
5、议事内容与程序 
（1 ）议事内容及提案权 
1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 
2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以
上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前 就召开事由向大会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 
3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
132 
审核： 
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并
且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会
审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定
不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解
释和说明。 
程序性。 大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。
如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，
大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额
持有人大会决定的程序进行审议。 
4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10% 以上的基金份额持有人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大
会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金
份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。 
5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后， 如果需要对原有提案
进行修改， 应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。 否则， 会议的召开日
期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 
（2 ）议事程序 
1)现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注
意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经
合法执业的律师见证后形成大会决议。 
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大
会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表
均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额
50% 以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名( 或单位交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
133 
名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名
称)等事项。 
2)通讯方式开会 
在通讯表决开会的方式下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知的表决
截止日期后第2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决
并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有
效。 
3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
6、 决议形成的条件、表决方式、程序 
(1) 基金份额持有人所持 每一基金份额享有平等的表决权。 
(2) 基金份额持有人大会 决议分为一般决议和特别决议： 
1) 一般决议 
一般决议须经出席会议的基金份额持有人( 或其代理人) 所持表决权的 50% 以上
通过方为有效， 除下列 2) 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般
决议的方式通过； 
2) 特别决议 
特别决议须经出席会议的基金份额持有人( 或其代理人) 所持表决权的三分之二
以上( 含三分之二) 通过方为有效；涉及更换基 金管理人、更换基金托 管人、转换基
金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 
3) 基 金份 额持 有人 大会决 定 的事 项， 应当 依法报 中 国证 监会 核准 或者备 案 ， 并
予以公告。 
4) 采 取通 讯方 式进 行表决 时 ，除 非在 计票 时有充 分 的相 反证 据证 明，否 则 表 面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不
清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表
的基金份额总数。 
5) 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
134 
6) 基 金份 额持 有人 大会的 各 项提 案或 同一 项提案 内 并列 的各 项议 题应当 分 开审
议、逐项表决。 
7、计票 
（1 ）现场开会 
1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举
两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会
由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布
在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理
人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管
人的授权代表未出席，则大会主持人可自 行选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。 
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布
计票结果。 
3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如
大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人
宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人
应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
（2 ）通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监
督人派出的授权代表的监督下进行 计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如
监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并
由公证机关对其计票过程予以公证。 
（ 三） 基金合 同的 变更与 终止 
1、 基金合同变更内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的， 应召开基
金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 
(1) 转换基金运作方式； 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
135 
(2) 变更基金类别； 
(3) 变更基金投资目标、 投资范围或投资策略 （法律法规和中国证监会另有规定
的除外） ； 
(4) 变更基金份额持有人 大会程序； 
(5) 更换基金管理人、基 金托 管人； 
(6) 提高基金管理人、 基 金托管人的报酬标准， 提高销售服务费用标准。 但根据
适用的相关规定提高该等报酬标准的除外； 
(7) 本基金与其他基金的 合并； 
(8) 对基金合同当事人权 利、义务产生重大影响的其他事项； 
(9) 法律法规、基金合同 或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托
管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
(1) 调低基金管理费、 基金托管费、 销售服务费和其他应由基金份额持有人承担
的费用； 
(2) 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调整 基 金 的 申 购 费 率、调低赎回费
率 ，变更或增加 收费方式； 
(3) 因相应的法律法规发 生变动必须对基金合同进行修改； 
(4) 对基金合同的修改不 涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
(5) 基金合同的修改对基 金份额持有人利益无实质性不利影响； 
(6) 按照法律法规或本基 金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并
于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日内在至少一
种指定媒体公告。 
2、 基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同终止 ： 
(1) 基金份额持有人大会决定终止的； 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
136 
(2) 基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，
而在6 个月内无其他适当的基金管理人承接其原有权利义务； 
(3) 基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，
而在6 个月内无其他适当的基金托管人承接其原有权利义务； 
(4) 基金合同生效后， 连续 90 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人的； 
(5) 基金合同生效后，连续 90 个工作日出现基金资产净值低于 3000 万元的； 
(6) 基金合同生效后，连续 90 个工作日出现本基金前十大基金 份额持有人持有
的本基金份额数之和超过本基金总份额的 90%的； 
(7) 中国证监会规定的其他情况。 
（ 四） 争议的 处理 
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合
同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，
任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易
仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的，
对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽 责地
履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同受中国法律管辖。 
（ 五） 基金合 同存 放及 投 资人 取得基 金合 同的方 式



1、 本基金合同正本一式八份， 除中国证监会和中国银监会各持两份外， 基金管
理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。 
2、 本基金合同可印制 成册， 供投资人在基金 管理人、 基金托管人、 代销机构和
注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
137 
二十 一 、托管 协议 的内容 摘要 
（ 一） 托管协 议当 事人



1、基金管理人 
名称：交银施罗德基金管理有限公司 
注册地址：上海市浦 东新区银城中路188 号交通银行大楼二层(裙) 
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 
邮政编码： 200120 
法定代表人： 于亚利 
成立日期：2005 年 8 月4 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]128 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本： 贰亿元 人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务 。 
2、基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城 区闹市口大街1 号院 1 号楼 
邮政编码：100033 
法定代表人： 王洪章 
成立日期：2004 年 09 月17 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办
理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
138 
府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保 险业务；提供保管箱服务；经中国银监
会等监管部门批准的其他业务。 
（ 二） 基金托 管人 对基金 管理 人的业 务监 督和核 查 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理
人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系
统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在
疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票 （含中小板 、 创业板及其他 经中国证监会核准上市 的股票） 、 债券、 货币市场工具、
权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监
会的相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80% ， 固定收益类资产
包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、可转
换债券及可分离转债、资产支持证券、次级债、债券回购等金融工具；对股票、权
证等权益类资产的投资比例不高于基金 资产的 20% ； 其中现金及到期日在一年以内
的政 府债 券的 投资 比例 合计 不低于 基金 资产 净 值的 5% ， 本基 金持 有 的全部 权证，
其市值不得超过基金资产净值的 3% 。 
2、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、 融资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
(1) 本基金持有一家上市 公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
(2) 本基金持有的全部权 证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；本基金在任
何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5% ； 法律法规交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
139 
或监管部门另有规定 的，遵从其规定。 
(3) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资
产净值的 40% ；本基 金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期； 
(4) 本基金投资于固定收 益类资产的比例不低于基金资产的 80% ； 对股票、 权证
等权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20% ；



(5) 本基金持有的全部资 产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%；本
基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券
规模的 10% ； 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10% ；中国证监会规定的特殊品种除外。 
(6) 本基金应投资于信用 级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证 券。基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告
发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
(7) 基金财产参与股票发 行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
(8) 保持不低于基金资产 净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
(9) 本 基 金 持 有 的 所 有 流 通 受 限 证 券 ， 其 公 允 价 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的
15% ； 本基金持有的同 一流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净值的 2% 。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关限制。 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人
应当在 10 个交易日内进行调整，法律法规另有规定的从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基
金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。 
3、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对本托管协议第十交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
140 
五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理
人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交
易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、
与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理
人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责 及时
将更新后的名单发送给对方。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁
止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该
关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金
托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事
前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的
损失，并向中国证监会报告。 
4、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基 金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符
合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手
名单， 基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。
基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交
易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，新名单确定
前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如
基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的，应向基金托管人说明理由，并在与 交易对手发生交易前 1 个工作日内与基金托
管人协商解决。 基金管理人与基金托管人完成确认后， 被确认调整的名单开始生效，
新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进
行结算。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交
易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由
此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
141 
定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失
先行予以承担，然后再向相关交易对手 追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成
交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约
定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担
由此造成的任何损失和责任。 
5、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理人投资
流通受限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投
资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风
险、 法律风险和操作风险等各种风险。 基金托管人对基金管理人是否遵守相关 制度、
流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
（1 ） 本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、 公开发
行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发
布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押
券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登
记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交
易的证券。 
本基金投资的受限证 券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工
作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限
证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因
受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。 
本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。 
（2 ） 基金管理人投资非公开发行股票， 应制订流动性风险处置预案并经其董事
会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限
制失调、 基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施， 以及有关异常情 况的处置。
基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
142 
票相关流动性风险处置预案。 
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积
极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎
回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供
足额现金确保基金的支付结算，并按法律法规规定承担所有损失。对本基金因投资
受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。 如因基金管理人原因导
致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任 的，基金管理人应赔偿基金托
管人由此遭受的损失。 
（3 ） 本基金投资非公开发行股票， 基金管理人应至少于投资前三个工作日向基
金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完
整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括
但不限于： 
1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 
2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 
3） 非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结
算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 
4）基金拟认购 的数量、价格、总成本、账面价值。 
（4 ） 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中国证监
会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总
成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及
时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 
（5 ）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 
1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。 
2） 在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、 流动性风险处置预案的建立与
完善情况。 
3）有关比例限制的执行情况。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
143 
4）信息披露情况。 
（6 ）相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。 
6、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金资产净值计
算、 基金份额净值计算 、 应收资金到账、 基金 费用开支及收入确定、 基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
7、 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律
法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基
金管理 人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金
管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回
函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规
定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
8、 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管
协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时
间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律
法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基
金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
9、 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此
造成的损失由基金管理人承担。 
10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管 理人无正当理
由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨
碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人
应报告中国证监会。 
（ 三） 基金管 理人 对基金 托管 人的业 务核 查 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
144 
1、 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括基金托
管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计
算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息
披露和监督基金投资运作等行为。 
2、 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对 基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金
法》 、 基金合同、 本协议 及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基金托管人限期
纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说
明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金
管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配
合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管
财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
3、 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时
通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正当理由，
拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进
行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中
国证监会。 
（ 四） 基金财 产保 管



1、基金财产保管的原则 
（1 ）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（2 ）基金托管人应安全保管基金财产。 
（3 ）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
（4）基 金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整
与独立。 
（5 ） 基金托管人根据基金管理人的指令， 按照基金合同和本协议的约定保管基
金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
（6 ） 对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
145 
定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人
应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理
人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 
（7 ） 除依据法律法规和基金合同的规定外， 基 金托管人不得委托第三人托管基
金财产。 
2、基金募集期间及募集资金的验资 
（1 ） 基金募集期间认购款项应存于专用账户。 该账户由基金管理人委托的注册
登记机构开立并管理。 
（2 ）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将
募集到的基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金银行账户，同时在
规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资
报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师 签字方为有效。 
（3 ） 若基金募集期限届满， 未能达到基金合同生效的条件， 由基金管理人按规
定办理退款等事宜。 
3、基金资金账户的开立和管理 
（1 ） 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户， 并根据
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
管和使用。 
（2 ） 基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3 ）基金银行账户的开立和管理应符合中国银监 会的有关规定。 
（4 ） 在符合法律法规规定的条件下， 基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。 
4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
（1 ） 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
146 
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
（2 ） 基金证券账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3 ） 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责 ， 账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。 
（4 ） 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价
差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
（5 ） 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管
人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
5、债券托管 专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任
公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账
户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基
金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
6、其他账户的开立和管理 
（1 ） 因业务发展需要而开立的其他账户， 可以根据法律法规和基金合同的规定，
由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
（2 ） 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的， 从其规定办理。 
7、基金财产投资 的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保
管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司/ 深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。
实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
147 
管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 
8、与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基
金签署的、 与基金财产有关的重大合同的 原件分别由基金管理人、 基金托管人保管。
除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括
但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，
基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理
人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个
工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 
（ 五） 基金资 产净 值计算 和会 计核算 
1、 基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
（1 ）基金资产净值 
基金资 产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精
确到0.001 元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日分别计算本基金 A/B 类基金份额和 C 类基金份额的基金
资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。 
（2 ）复核程序 
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将本基金 A/B 类基金份额和 C 类
基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人按照法律法规规定对外公布。 
（3 ） 根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基
金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
2、基金资产估值方法和特殊情形的处理 
（1 ）估值对象 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
148 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产
和负债。 
（2 ）估值方法 
1）证券交易所上市的有价证券的估值 
①交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易所挂牌
的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定
公允价格。 
②交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （另有规定的除外） ， 选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 
③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，按最近交易日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易
所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本估值。 
2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一
股票的估值方法估值； 
②首次公开发行未上市的股 票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上
市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行
业协会有关规定确定公允价值。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
149 
3） 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用估值
技术确定公允价值。 
4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
5） 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管
理人可根据具体 情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
6） 相关法律法规以及 监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增 事项， 按国
家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方，
共同查明原因，双方协商解决。 
（3 ）特殊情形的处理 
1） 基金管理人、 基金托管人按估值方法的第 5） 项进行估值时， 所造成的误差
不作为基金份额净值错误处理。 
2） 由于不可抗力原因， 或由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误， 或
国家 会计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取
必要的措施消除由此造成的影响。 
3、基金份额净值错误的处理方式 
（1 ） 当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时， 视为基金份额
净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托
管人， 并采取合理的措 施防止损失进一步扩大； 错误偏差达到基金份 额净值的 0.25%
时，基金管理 人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额
净值的0.5%时， 基金管理人应当公告； 当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责
处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金
管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
150 
（2 ） 当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿
时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以
下条款进行赔偿： 
1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如
经双方在平等基础上充分讨论后，尚 不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，
由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基
金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且
造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金，
就实际向投资人或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托
管费的比例各自承担相应的责任。 
3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算
和核对，尚不能达成 一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管
理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理
人负责赔付。 
4)由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ， 进
而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金
管理人负责赔付。 
（3 ）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，
以基金管理人计算结果为准。 
（4 ） 前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的， 从其规定。 如 果行业另有
通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份 额持有人利益的原则进行协商。 
4、暂停估值与公告基金份额净值的情形 
（1 ）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
（2 ） 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资
产价值时； 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
151 
（3 ） 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为保障投
资人的利益，已决定延迟估值；



（4 ）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
5、基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
6、基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设
置、 记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存
在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
7、基金财务报表与报告的编制和复核 
（1 ）财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
（2 ）报表复核 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对
不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因， 进行调整， 直至双方 数据完全一致。 
（3 ）财务报表的编制与复核时间安排 
1）报表的编制 
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度
结束之日起15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起 60 日内
完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管
理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
2）报表的复核 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
152 
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管
人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查
明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
8、 基金管理人应在编制季度报告、 半年度报告或者年度报告之前及时向基金托
管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 
（ 六） 基金份 额持 有人名 册的 的登记 与保 管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基
金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册， 保存期不少于 15 年。 如不能妥
善保管，则按相关法规承担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金
托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应
遵守保密义务。 
（ 七） 争议解 决方 式 
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁
地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉 方承担。 
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的
合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
（ 八） 托管协 议的 变更与 终止



1、托管协议的变更程序 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
153 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内
容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备
案后生效。 
2、基金托管协议终止的情形 
（1 ）基金合同终止； 
（2 ）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
（3 ） 基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
（4 ）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
154 
二十 二 、对基 金份 额持有 人的 服务 
本基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。本基金管理人根据基
金份额持有人的需要和市场的变化， 有权增加或变更服务项目。 主要服务内容如下：



（ 一） 持有人 交易 资料的 寄送 服务



1、每次交易结束后， 投资人可在 T+2 个工 作日后通过销售机构的网点查询和
打印确认单；



2、 本基金管理人将向持有人提供电子或纸质对账单， 需要订阅或取消的客户可
与本基金管理人客户 服务中心（400-700-5000 ，021-61055000）联系。 
（ 二） 网上直销 服务



本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网站
的网上直销交易平台办理开户和本基金的申购、 赎回、 定期定额投资和转换等业务。
本公司暂不开展网上直销本基金 B 类基金份额 的认/ 申购业务， 通过转 托管转入网上
直销账户的本基金 B 类 基金份额只能办理赎回业务。 通过网上直销交易平台办理本
基金 A 类 基 金 份 额 申购 和 定 期 定 额 投 资业 务的 个 人 投 资 者 将 享受 前端 申 购 费 率 优
惠，通过网上直销交易平台进行基金转换，从各基金招募说明书所载的 零申购费率
的基金转换入非零申购费率的基金，转出与转入基金的前端申购补差费率将享受优
惠，其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销交易平台申
购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。 
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。 
在条件成熟的时候，本基金管理人将根据基金网上 直销业务的发展状况，适时
调整 可用于基金 网上直销交易平台 的银行卡种类，敬请 投资人留意相关公告。 
（ 三） 信息咨 询、 查询服 务



投资人 如果想查询申购、赎回等交易情况、分红方式状态、基金账户余额、基
金产 品 与 服 务 等 信 息 ， 请 拨 打 本 基 金 管 理 人 客 户 服 务 电 话 （ 400-700-5000 ，
021-61055000 ） 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站 （ www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）进行咨询、查询。 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
155 
本基金管理人为 投资人 预设基金查询密码，预设的基金查询密码为 投资人 开户
证件号码的后 6 位数字， 不足 6 位数字的， 前面加 “ 0” 补足。 基金查 询密码用于 投资
人 通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。 投资人请在其知晓基金账
号后，及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码。



投资人 可以拨打本基 金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务。



（ 四） 基金红 利再 投资



本基金收益分配时，投资人可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基金，
再投资红利按 红利再投 日（即除息日）除息后的基金份额净值自动转为基金份额，
并免收申购费用 。 
（ 五） 定期定 额投 资计划



本基金已开通 定期定额投资 计划，具体实施方法 请参见相关公告。



服务联系方式：



本基金管理人的互联网地址及电子信箱



网址 ：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com



电子信箱：services@jysld.com 
投资者也可登录本基金管理人网站，直接提出有关本基金的问题和建议。


交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
156 
二十 三 、其他 应披 露事项 
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。



1、自合同生效以来，本基金管理人及基金托管人涉及托管业务无诉讼、仲裁事
项。 
2、本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本期内未受到任
何处分。 
3、 本招募说明书更新期间基金披露的其他重要事项 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 
交银施罗德基金管理有限公
司关于代为履行基金经理职
责的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 2015-10-10 
2 
交银施罗德基金管理有限公
司关于旗下基金所持停牌股
票估值调整的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 2015-10-16 
3 
交银施罗德基金管理有限公
司关于调整投资者场外投资
旗下部分基金单笔最低申购
金额、最低赎回份额和最低
保留余额限制的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-10-23 
4 
交银施罗德双利债券证券投
资基金 2015 年第 3 季 度报告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-10-27 
5 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加泰诚财富基金销
售（大连）有限公司为旗下
部分基金的场外销售机构并
参与电子交易平台基金前端
申购费率优惠活动的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-11-6 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
157 
6 
交银施罗德基金管理有限公
司关于基金经理变更的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-11-7 
7 
交银施罗德双利债券证券投
资基金（更新）招募说明书
摘要（2015 年第 2 号） 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 2015-11-10 
8 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加上海基煜基金销
售有限公司为旗下部分基金
的场外销售机构的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-11-13 
9 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加深圳富济财富管
理有限公司为旗下部分基金
的场外销售机构并参与电子
交易平台基金前端申购费率
优惠活动的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-11-24 
10 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加珠海盈米财富管
理有限公司为旗下部分基金
的场外销售机构并参与电子
交易平台基金前端申购费率
优惠活动的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-11-24 
11 
交银施罗德基 金管理有限公
司关于增加东莞农村商业银
行股份有限公司为旗下部分
基金的场外销售机构的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-11-27 
12 
交银施罗德基金管理有限公
司关于旗下基金所持停牌股
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-11-28 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
158 
票估值调整的公告 
13 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加中信期货有限公
司为旗下部分基金的场外销
售机构的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-12-4 
14 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加上海汇付金融服
务有限公司为旗下部分基金
的场外销售机 构并参与电子
交易平台基金前端申购费率
优惠活动的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-12-7 
15 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加上海陆金所资产
管理有限公司为旗下部分基
金的场外销售机构并参与电
子交易平台基金前端申购费
率优惠活动的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-12-7 
16 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加北京乐融多源投
资咨询有限公司为旗下部分
基金的场外销售机构并参与
电子交易平台基金前端申购
费率优惠活动的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-12-14 
17 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加上海凯石财富基
金销售有限公司为旗下部分
基金的场外销售机构并参与
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-12-25 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
159 
电子交易平台基金前端申购
费率优惠活动的公告 
18 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加上海利得基金销
售有限公司为旗下部分基金
的场外销售机构并参与电子
交易平台基金前端申购费率
优惠活动的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-12-25 
19 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加江苏江南农村商
业银行股份有限公司为旗下
部分基金的场外销售机构的
公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-12-28 
20 
交银施罗德基金管理有限公
司关于旗下部分基金参与中
国农业银行股份有限公司基
金定期定额投资及基金组合
申购费率优惠活动的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2015-12-31 
21 
交银施罗德基金管理有限公
司关于旗下基金调整开放时
间的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 2015-12-31 
22 
交银施罗德基金管理有限公
司关于旗下基金在指数熔断
期间调整开放时间的补充公
告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2016-1-6 
23 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加大泰金石投资管
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2016-1-15 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
160 
理有限公司为旗下部分基金
的场外销售机构并参与电子
交易平台基金前端申购费率
优惠活动的公告 
24 
交银施罗德双利债券证券投
资基金 2015 年第 4 季 度报告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2016-1-21 
25 
交银施罗德基金管理有限公
司关于交银施罗德双利债券
证券投资基金于 2016 年“ 春
节” 假期前暂停及节后恢复
大额申购（转换转入、定期
定额投资）公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2016-2-2 
26 
交银施罗德基金管理有限公
司关于旗下基金所持停牌股
票估值调整的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 2016-2-23 
27 
交银施罗德基金管理有限公
司关于旗下基金所持停牌股
票估值调整的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 2016-2-26 
28 
交银施罗德基金管理有限公
司关于调整投资者场外投资
旗下部分基金单笔最低赎回
份额限制的公告 
中国证券报、 上海
证券报、 证券时报 
2016-3-25 
 
 
 
 
 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
161 
二十 四 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所， 投资人可在办公时间
查阅； 投资者 在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对
投资人 按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证文本的
内容与所公告的内容完全一致。



投资人还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 (www.fund001.com 或
www.bocomschroder.com) 查阅和下载招募说明书。



 交银施罗德双利债券证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号） 
 
162 
二十 五 、备查 文件 
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 
（一） 中国证监会核准交银施罗德 双利债券证券投资基金募集的文件



（二）《交银施罗德 双利债券证券投资基金基金合同》



（三）《交银施罗德 双利债券证券投资基金托管协议》



（四）基金管理人业务资格批件、营业执照 
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（六）关于申请募集交银施罗德 双利债券证券投资基金之法律意见书