前海开源工业革命 4.0 灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2016 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 建设银 行 股份有 限公司
截 止日：2016 年3 月 27 日
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重要提 示
本基金 经2015 年2 月17 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]290 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2015 年3 月 27 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股 指期 货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险及 其他 风险
等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保 证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 3 月 27 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2015 年12 月 31 日 （未 经 审计） 。
本基金 托管 人 中 国建 设银 行股份 有限 公司 已于2016 年4 月21 日 复核 了本 次更 新的招 募
说明书 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 吴 承禹
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份 有 限公 司出 资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学 经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 会董 事 、 公 司总 经 理、 投资 决策 委
员会荣誉 主 席、 风险 控制 委员会 荣誉 主席 ，前 海开 源资产 管理 有限 公司 董事 长。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
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曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类投 资部主管 ，美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理，美国 橡树资 本中国区 主管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管 理 有限公司 董事 。
刘新华 先生 ， 董 事， 高 级经 济师， 博士 后， 国 籍： 中国 。 历任 广东 证券 研究 中心 负责人 、
泰阳证 券研 究中 心负 责人 、 广 东省 广业 资产 经营 公 司规划 部副 部长 、 华夏 基 金管理 有限 公司
机构产 品部 副总 监（ 主持 工作） 、广 东金 海资 产管 理 有限公 司总 经理 。
范镭先生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学 院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 农业 银 行首席 经济 学家 、 中国 人 民大学 财政 金融
学院教 授 、 国 际货 币研 究所 理事兼 副所 长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、
国际货币金 融机构官 方论 坛（OMFIF ）顾问 委员会副 主席、世界 经济论坛 （World Economic
Forum ）国 际货 币体 系改 革 分论坛 咨询 顾问 。
申嫦娥女士 ，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
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司联席 监事 会主 席。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司综 合管 理部 执行总 监。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银 行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分 公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事会董 事 、 公 司总 经理 、 投资决 策委 员会
荣誉 主 席、 风险 控制 委员 会 荣誉 主席 ，前 海开 源资 产管理 有限 公司 董事 长 。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书 、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事 。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长 、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投资 基金基金 经理 、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 薛小 波先 生 具备基 金从 业
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资格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事会董 事 、 公 司总 经理 、 投资决 策委 员会
荣誉 主 席、 风险 控制 委员 会 荣誉 主席 ，前 海开 源资 产管理 有限 公司 董事 长 。
王厚琼 先生 ， 工程 学士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南方 证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。
赵雪芹 女士 ， 经济 学博 士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任 山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份
有限公 司首 席 分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席 投资 总 监 ， 前海 开源 沪港 深智 慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基
金经理 。
侯燕琳 女士 ， 工程 硕士 、 管理学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基 金管 理有 限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基
金基金 经理 。
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构 理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理。
罗大林 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付柏瑞 先生 ， 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 分析 师 ； 农银汇 理基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年 4 月 担任 农
银汇理基 金 管理公 司农银 平衡双利 基金经理 。现任 前海开源 基金管理 有限公 司董事总 经理 、
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联席投 资总 监。
曲扬先 生 ， 博 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
型证券投 资基金基 金经理 、前海开 源国家比 较优势 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投资 基金基金 经理 、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基 金基金 经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业革 命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理、前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。
邱杰先生 ，经济学 硕士， 国籍：中 国。历任 南方基 金管理有 限公司研 究部行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基
金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
王霞女士 ， 管理学 硕士， 注册会计 师，国籍 ：中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 数学 科博士后 ， 国籍 ： 中国 。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理 、 高 级
研究员 ； 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ； 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监 、 产 品 二部负 责人 ， 前海 开源 中 证大农 业指 数增
强型证 券投 资基 金基 金经 理 、 前海 开源 中证 健康 产 业指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海
开源中 证大 农业 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理 。
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 、 前海 开源 强
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势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月， 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年 10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。
2015 年 6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上年末 增 长 8.81% ； 客 户贷 款和垫 款
总额 101,571 亿 元， 增长 7.20% ；客 户存 款总 额 136,970 亿 元， 增长 6.19%。 净利润 1,322
亿元， 同比 增 长 0.97% ； 营业收 入 3,110 亿 元， 同 比增 长 8.34% ，其 中， 利 息净收 入同 比增
长 6.31% ，手 续费 及佣 金 净收入 同比 增 长 5.76% 。 成本收 入 比 23.23% ，同 比 下降 0.94 个百
分点。 资本 充足 率14.70% ，处于 同业 领先 地位 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道 与运 营 管理部 ， 全面 推进 渠道 整 合； 营业 网
点 “ 三综 合 ” 建 设取 得新 进展 ， 综 合性 网点 达到1.44 万个 ， 综合 营销 团队 达到19,934 个 、 综
合柜员 占比 达到84% ，客 户 可在转 型网 点享 受便 捷舒 适的“ 一站 式” 服务 。加 快打造 电子 银
行的主 渠道 建设 ， 有力 支 持物理 渠道 的综 合化 转型 ， 电 子银 行和 自助 渠道 账 务性交 易量 占比
达94.32% ， 较 上年 末提 高6.29 个 百分 点； 个人 网上 银 行客户 、 企业 网上 银行 客 户、 手机 银行
客户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ；善 融商 务推 出精品 移动 平台 ，个 人商 城手机 客户 端
“建行 善融 商城 ”正 式上 线。
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年6 月末 ，累 计承 销非 金融企 业债 务融 资工 具2,374.76 亿
元， 承销 金额 继续 保持 同业 第一 ； 证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 ，
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成为首 批香 港基 金内 地销 售代理 人中 唯一 一家 银行 代理人 ； 多模 式现 金池 、 票据池 、 银联 单
位结算 卡等 战略 性产 品市 场份额 不断 扩大 ，现 金管 理品牌 “禹 道” 的市 场影 响力持续 提升 ；
代理中 央财 政授 权支 付业 务、 代理 中央 非税 收入 收 缴业务 客户 数保 持同 业第 一， 在同 业中 首
家按照 财政 部要 求实 现中 央非税 收入 收缴 电子 化上 线试点 。 “ 鑫存 管” 证券 客 户保 证 金第 三
方存管 客户 数3,076 万户 ， 管理资 金总 额7,417.41 亿 元，均 为行 业第 一。
2015年 上半 年 ， 本 集团 各 方面良 好表 现 ， 得 到市 场 与业界 广泛 认可 ， 先后 荣 获国内 外知
名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强 排名 ”中 ，
以一级 资本 总额 继续 位列 全球第2； 在美 国《 福布 斯 》杂志2015 年全 球上 市公 司2000 强排 名
中继续 位列 第2 ；在 美国 《 财富》 杂志2015 年世 界500 强排名 第29 位， 较上 年上 升9位 ；荣 获
美国 《 环球 金融》 杂志 颁发 的 “2015 年 中国 最佳 银行” 奖项； 荣获 中国 银行 业协 会授 予 的 “ 年
度最具 社会 责任 金融 机构 奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金 托管 处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 210 余 人。 自 2007 年起 ， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并 已经 成为 常 规化的 内控 工
作手段 。
2、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行 信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部 、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投资 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
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建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年 末， 中国 建设 银行 已 托管 556 只证
券投资基 金。中国 建设银 行专业高 效的托管 服务能 力和业务 水平，赢 得了业 内的高度 认同 。
中国建 设银 行自 2009 年 至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《全 球托 管人 》 评 为“ 中国最 佳托 管
银行” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 ， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3、内 部控 制制 度及 措施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “托管业 务综合 系统 —— 基金监督 子系统” ，严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同
规定 ， 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2、监 督流 程
（1）每工 作日按时 通过基 金监督子 系统，对 各基金 投资运作 比例控制 指标进 行例行 监
控， 发现 投资 比例 超标 等 异常情 况 ， 向 基金 管理 人 发出书 面通 知 ， 与 基金 管 理人进 行情 况核
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实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。
（2）收到 基金管理 人的划 款指令后 ，对涉及 各基金 的投资范 围、投资 对象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根据 基金投资 运作监 督情况， 定期编写 基金投 资运作监 督报告， 对各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 基金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308
联系人 ： 吴 承禹
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
序号 代销机 构 代销机 构信 息
1 中国建 设银 行股 份有 限公 司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
传真：(010)66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
2
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限
公司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
3
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询
有限公 司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋
10 层 1006#
办公地 址 ： 北 京市 西城 区宣 武门外 大 街 28 号富 卓大
厦16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电 话：400-116-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
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4 和讯信 息科 技有 限公 司
和讯信 息科 技有 限公 司
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：(021)20835779
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
5
诺亚正 行 （上 海 ） 基 金销 售投
资顾问 有限 公司
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724
室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路508 号北 美广 场 B
座12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐 诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限
公司
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
7 上海天 天基 金销 售有 限公 司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
8 上海好 买基 金销 售有 限公 司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41
号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
9 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
杭州数 米基 金销 售有 限公 司
地址 ： 浙 江省 杭州 市滨 江区 江南大 道3588 号恒 生大
厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
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上海长 量基 金销 售投 资顾 问
有限公 司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道555 号裕 景国 际B
座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
11
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公
司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号 杭州 电子 商务
产业 园2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
12
北京展 恒基 金销 售股 份有 限
公司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号邮 电新 闻大
厦2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
13 上海利 得基 金销 售有 限公 司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址 ： 上 海浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 10 号楼
12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电 话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
14 中期资 产管 理有 限公 司
中期资 产管 理有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路14 号 1 幢 11
层1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
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万银财 富 （北 京 ） 基 金销 售有
限公司
万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 北四环 中路 盘古 大 观 3201
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层
04-08
法定代 表人 ：王 斐
联系人 ：付 少帅
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
16 北京增 财基 金销 售有 限公 司
北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12
层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12
层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
17 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区金 田路2028 号卓 越世 纪中
心1 号楼 1806-1808 单元
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区金 田路2028 号卓 越世 纪中
心1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：叶 健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
18
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限
公司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 经济 技术 开发区 宏达 北 路 10 号五
层5122 室
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区东 三环中 路 20 号 乐成 中心
A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
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一路财 富 （北 京 ） 信 息科 技有
限公司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大楼
C 座 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新
世界广 场A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
20
北京钱 景财 富投 资管 理有 限
公司
北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
21
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限
公司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区北 四环西 路 58 号 理想 国际
大厦906
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区北 四环西 路 58 号 理想 国际
大厦906
法定代 表人 ：张 琪
联系人 ：付 文红
电话：010-82625657
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
22
中经北 证 （北 京 ） 资 产管 理有
限公司
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1
层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1
层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：李 美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
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深圳市 锦安 基金 销售 有限 公
司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门
街1 号 前海 深港 合作 区管 理局综 合办 公 楼 A 栋 201
室
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心 4 层
法定代 表人 ：李 学东
联系人 ：柯 冬植
电话：0755-88914685
客服电 话：0755-84669000
网址：http ：//tz.goldann.com.cn
24 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路
277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 号楼 3
层
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
25
泰诚财 富基 金销 售 （大 连 ） 有
限公司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：李 春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
26 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场
19 楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
27
北京微 动利 投资 管理 有限 公
司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财
富中 心341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财
富中 心341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-68854005
传真：010-68854009
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
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28
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限
公司
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号 1 号 楼 16
层1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号 1 号 楼 16
层1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：付 瑞华
电话：010-56580666
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
29 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区高 新南七 道 12 号 惠恒 集团
二期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
30
上海陆 金所 资产 管理 有限 公
司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14
楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14
楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
31 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦
一号 楼B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路1386 号文 广 大厦
15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
32 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 珠 海市 横琴 新区 宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际
广场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
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客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
33 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场 （二
期）北 座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
34 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路168 号上 海银 行大
厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
35 中信建 投证 券股 份有 限公 司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
36 中信证 券股 份有 限公 司
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越
时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址 ： 北 京朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
联系电 话：(010)60838696
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
37 中国银 河证 券股 份有 限公 司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
地址 ： 北 京市 西城 区金 融 大街 35 号 国际 企业 大厦C
座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电 话：4008-888-888
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19
网址：www.chinastock.com.cn
38 海通证 券股 份有 限公 司
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：(021)23219000
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
39 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委 托：(021)962505
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
40 安信证 券股 份有 限公 司
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦
35 楼、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦
35 楼、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：(0755)82555551
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
41 万联证 券有 限责 任公 司
万联证 券有 限责 任公 司
地址 ： 广 州市 天河 区珠 江 东路 11 号 高德 置地 广场F
座18 、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
42 渤海证 券股 份有 限公 司
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写
字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
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20
43 山西证 券股 份有 限公 司
山西证 券股 份有 限公 司
地址 ： 山 西省 太原 市府 西 街69 号山 西国 际贸 易中 心
东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
44
中信证 券 （山 东 ） 有 限责 任公
司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金
融广 场1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
45 东兴证 券股 份有 限公 司
东兴证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大 街5 号 新盛 大厦B 座12 、
15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：(010)66555316
客服电 话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
46 信达证 券股 份有 限公 司
信达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：(010)63080985
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
47 长城证 券股 份有 限公 司
长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业
大厦 16 、17 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业
大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
48 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
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49 大同证 券有 限责 任公 司
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路111 号山 西世 贸中
心A 座12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话： （0351 ）4130322
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
50 平安证 券有 限责 任公 司
平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 中心 区金田 路4036 号荣 超大
厦16-20 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中心 区金田 路4036 号荣 超大
厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ： 石静 武
电话：021-38631117
传真：021-33830395
客服电 话：95511
网址：http://stock.pingan.com
51 华安证 券股 份有 限公 司
华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二环 路959 号 财智 中心
华安证 券 B1 座0327 室（230081 ）
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电 话：95318,4008-096-518
网址：www.hazq.com
52 国海证 券股 份有 限公 司
国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路 13 号
办公地 址 ： 广 西壮 族自 治区 南宁市 滨湖 路 46 号 国海
大厦
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电 话：95563
电话委 托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
53 东莞证 券股 份有 限公 司
东莞证 券股 份有 限公 司
地址： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
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54 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京
南路358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京
南路358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话：(010)88085858
传真：(010)88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
55 中泰证 券股 份有 限公 司
中泰证 券股 份有 限公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：(0531)68889155
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
56 中国国 际金 融股 份有 限公 司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 、
28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
57 华鑫证 券有 限责 任公 司
华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦
28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 丽娟
电话：(021)54967202
客服电 话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
58 中国中 投证 券有 限责 任公 司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
地址 ： 深 圳市 福田 区益 田 路6003 号 荣超 商务 中心A
栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：(0755)82023442
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
59 中山证 券有 限责 任公 司
中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发
展大 楼7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发
展大 楼7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
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客服电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
60 国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
61 华宝证 券有 限责 任公 司
华宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道100 号上 海环 球金
融中 心57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电 话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
62 华融证 券股 份有 限公 司
华融证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区朝 阳门北 大 街 18 号中 国人
保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
63 天风证 券股 份有 限公 司
天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园
路2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址 ： 湖 北省 武汉 市武 昌区中 南 路 99 号保 利广
场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：杨 晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
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64 大通证 券股 份有 限公 司
大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际
金融中 心A 座大 连期 货大 厦38 、39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际
金融中 心A 座大 连期 货大 厦38 、39 层
法定代 表人 ：李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
65 开源证 券股 份有 限公 司
开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座
5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座
5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：黄 芳
电话：(029)63387256
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
66 长江证 券股 份有 限公 司
长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
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负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 袁 风雷
经办会 计师 ： 洪 祖柏 、袁 风雷
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开 源工 业革 命 4.0 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 于与工 业革 命 4.0 相 关的 优质证 券， 在合 理控 制风 险 并保持 基
金资产 良好 流动 性的 前提 下，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
工业革 命4.0 ， 即以 智能 制 造为主 导的 第四 次工 业革 命， 旨在 通过 移动 互联 网、 云计算 、
物联网、大数据等新 一代 信息技术在制造业的 集成 应用，将制造业推向 智能 化。工业革命
4.0 将 带来 制造 业技 术、 产品、 工艺 、 服 务的 全方 位创新 ， 不 断催 生和 孕育 出新技 术、 新 业
态和新 模式 。
（二）投资范围
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本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债 、 央 行票 据、 金 融债券 、 企业 债券 、 公 司 债券 、 中 期票 据、 短期 融 资券 、 超 短期 融
资券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机构 债 、 政 府支 持债 券 、 地 方政 府债 、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券 ） 、 资产支 持证 券 、 债 券回 购 、 银 行存 款 （ 包括 协议 存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款 ） 、 货币 市 场工具 、 权证 、 股 指期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% ， 投 资于 与工业 革
命4.0 主题 相关 证券 的比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本 基金 每个 交易 日 日终在 扣除 股
指期货合 约需缴纳 的交易 保证金后 ，应当保 持不低 于基金资 产净值 5%的现 金 或者到期 日在
一年以 内的 政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合 中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
工业革 命4.0 ， 即以 智能 制 造为主 导的 第四 次工 业革 命， 旨在 通过 移动 互联 网、 云计算 、
物联网、大数据等新 一代 信息技术在制造业的 集成 应用，将制造业推向 智能 化。工业革命
4.0 将 带来 制造 业技 术、 产品、 工艺 、 服 务的 全方 位创新 ， 不 断催 生和 孕育 出新技 术、 新 业
态和新 模式 。
本基金 所称 的工 业革 命 4.0 主题 相关 股票 是指 上市 公司中 属于 计算 机 、 通 信 、 电 子、 机
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械设备 、家 用电 器、 汽车 和轻工 制造 行业 的股 票。 本基金 采用 申银 万国 行业 分类标 准。
申银万 国行 业分 类标 准是 面向投 资管 理的 行业 分类 标准， 在应 用此 标准 划分 上 市公司 行
业归属 时遵 循上 市公 司股 票的行 业属 性 ， 划 入能 反 映行业 表现 特性 的相 应类 别。 上市 公司 收
入与利 润的 行业 来源 结构 是划分 行业 分类 时考 虑的 最重要 指标 ， 同时 结合 以 下信息 （ 包括 但
不限于 ）进 行综 合评 判： 市场看 法与 投资 习惯 、公 司未来 发展 规划 、控 股公 司背景 等。
如果申 银万 国行 业分 类发 生调整 ， 行业 分类 方法 发 生变更 ， 申银 万国 停止 发 布行业 分类
或基金管理人认为有 更适 当的行业划分标准， 基金 管理人在履行适当程 序后 可对工业革命
4.0 主 题相 关股 票的 界定 方法进 行调 整并 及时 公告。
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 、 与 工业 革命 4.0 主 题相关 的上 市公 司股 票构 建股票 投
资组合 。 工业 革命4.0 主 题相关 股票 投资 策略 将从 定性和 定量 两方 面入 手 ， 定性方 面主 要考
察上市 公司 所属 行业 发展 前景 、 行 业地 位 、 竞 争优 势、 管理 团队 、 创新 能力 等多种 因素 ； 定
量方面 考量 公司 估值 、 资 产质量 及财 务状 况 ， 比 较 分析各 优质 上市 公司 的估 值、 成长 及财 务
指标， 优先 选择 具有 相对 比较优 势的 公司 作为 最终 股票投 资对 象。
3、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以工 业革 命 4.0 主 题相关 债券 为主 线 ， 在 综 合研究 的基
础上实 施积 极主 动的 组合 管理， 采 用 宏观 环境 分析 和 微观市 场定 价分 析两 个方 面进行 债券 资
产的投 资 。 在宏 观环 境分 析 方面 ， 结 合对宏 观经 济 、 市 场利率 、 债券供 求等 因素 的 综合分 析，
根据交 易所 市场 与银 行间 市场类 属资 产的 风险 收益 特征， 定期 对投 资组 合类 属 资产进 行优 化
配置和 调整 ，确 定不 同类 属资产 的最 优权 重。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素，重点 选择那 些流动性 较好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体 规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
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统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以 《 基金 法 》 、 基金 合同 、 公司章 程等 有关 法律 法规 为决策 依据 ， 并以 维护 基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来 衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
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的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金 。
（ 七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0-95% ， 投资于 与工 业革 命 4.0 主 题相关 证
券的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ；
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12）本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
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产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 本 基金 投资 流通 受 限证券 ， 基金 管理 人应 事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 比
例为0-95% ；
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （ 不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
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基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法规 或监管部 门取消 上述限制 ，如适用 于本基 金，基金 管理人在 履行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相 关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独 立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（ 十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
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漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年4 月21 日 复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 465,772,976.27 31.09
其中： 股票
465,772,976.27 31.09
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,032,154,202.84 68.89
8 其他资 产
325,472.39 0.02
9 合计
1,498,252,651.50
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 461,743,894.43 31.08
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 222,304.44 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,006.02 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
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I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,588,208.18 0.17
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 1,217,563.20 0.08
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 465,772,976.27 31.35
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600525 长园集 团 3,927,974 73,963,750.42 4.98
2 002241 歌尔声 学 2,028,708 70,193,296.80 4.72
3 601877 正泰电 器 2,400,000 61,896,000.00 4.17
4 002008 大族激 光 2,282,631 59,097,316.59 3.98
5 600703 三安光 电 2,012,408 48,861,266.24 3.29
6 002367 康力电 梯 2,792,000 46,821,840.00 3.15
7 300146 汤臣倍 健 1,051,106 40,467,581.00 2.72
8 000063 中兴通 讯 1,502,000 27,982,260.00 1.88
9 300124 汇川技 术 335,400 15,830,880.00 1.07
10 300115 长盈精 密 445,700 14,962,149.00 1.01
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 124,288.46
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 194,680.14
5 应收申 购款 6,503.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 325,472.39
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
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本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
前海开 源 工 业革 命4.0 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015.3.27-2015.12.31 -2.30% 0.51% -0.80% 1.85% -1.50% -1.34%
注：本 基金 的业 绩比 较基准 为： 沪深 300 指数 收益 率×70% ＋ 中证 全债 指数 收 益率×30% 。
前海开源工业革 命 4.0 灵活配置混合型证券投资基 金 招募说明书 （更新）
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人 根据 与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人 根据 与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延 。
上述“ （一 ）、 基金 费用 的种类 ”中第 3 －9 项费 用 ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
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损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降低 基金 管 理费率 、 基金 托管 费率 ， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒介 和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 本 基金 管理 人的 董 事、 监事 、 高 级管 理人 员 以及其 他从 业人 员在 子公 司前海 开源
资产管 理有 限公 司（ 以下 简称“ 前海 开源 资管 公司 ” ）兼职 及领 薪情 况如 下：
本基金 管理 人总 经理 、董 事蔡颖 女士 兼任 前海 开源 资管公 司董 事长 、法 定代 表人；
本基金 管理 人首 席运 营官 、董事 会秘 书 李 志祥 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本基金 管理 人 汤 力女 士 兼 任前海 开源 资管 公司 监事 ；
本基金 管理 人联 席投 资总 监付柏 瑞先 生兼 任前 海开 源资管 公司 联席 总经 理 、 投 资 经理 ；
本基金 管理 人专 户投 资部 员工龚 自勇 、 吴彦 、 李 隽 、 张洋兼 任前 海开 源资 管公 司投资 经
理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本基金 管理 人除 上述 人员 以外未 有其 他董 事 、 监 事 、 高级管 理人 员以 及其 他从 业人员 在
前海开 源资 管公 司兼 任职 务的情 况。
（二）2015 年9 月 27 日至 2016 年3 月27 日 披露 的公告 ：
2016-03-22 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 同花 顺费 率优 惠活 动的公 告
2016-03-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加利 得基 金 为代 销机构 并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
2016-03-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在大 同证 券开 通定 投业 务的公 告
2016-03-03 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 好买 基金 费率 优惠 活动的 公告
2016-02-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加平 安证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠 活 动的 公告
2016-01-22 前海开 源工 业 革命 4.0 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2015 年第 4 季度报 告
2016-01-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于降 低旗下 开 放式 基金 在 天天 基金销 售 平台 申购
金额下 限的 公告
2016-01-11 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下基金 增 加 腾元 基 金为 代 销机构 及 开 通定 投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠 活 动的 公告
2016-01-04 前海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2015 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 净值及 基金 份额 累计 净值 公告
2015-12-01 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 长量 基金 费率 优惠 活动的 公告
2015-11-27 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下基金 增 加 长江 证 券为 代 销机构 并 开 通转 换
业务的 公告
2015-11-20 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下基金 增 加 大泰 金 石为 代 销机构 及 开 通转 换
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公告
2015-11-19 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下基金 增 加 天风 证 券为 代 销机构 并 开 通定 投
和转换 业务 的公 告
2015-11-10 前海 开源 工业 革命 4.0 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 （更新 ）摘 要
2015-10-24 前海开 源工 业 革命 4.0 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2015 年第 3 季度报 告
2015-10-23 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加中 国邮 政 储蓄 银行为 代 销机 构及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其 费 率优 惠活 动的 公告
2015-10-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加积 木盒 子 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
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2015-10-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加北 京微 动 利为 代销机 构 及开 通定
投和转 换业 务并 参与 其费 率优 惠 活动 的公 告
2015-10-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加大 通证 券 为代 销机构 并 开通 转换
业务的 公告
2015-10-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加中 经北 证 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠 活 动的 公告
2015-10-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加国 金证 券 为代 销机构 并 开通 转换
业务的 公告
2015-10-15 前 海开 源基 金管 理有 限公司 关于 旗下基金 增加 盈米财 富为 代销机构 及开 通定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动 的 公告
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 工业 革命 4.0 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 募集的 文
件
2、 《前 海开 源 工 业革 命 4.0 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 基金 合同 》
3、 《前 海开 源 工 业革 命 4.0 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 托管 协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”部 分 ，对人 员信 息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 管理 人相 关信 息及 代销机 构名 单进 行了 更新 。
4、 对 “基 金份 额的 申购 与 赎回 ” 相 关信 息进 行了 更 新， 包括 基金 申购 赎回 费 率、 开放 、
定投、 转换 等。
前海开源工业革 命 4.0 灵活配置混合型证券投资基 金 招募说明书 （更新）
5、在 “基 金的 投资 ”部 分 ， 更新 了“ （十 ）基 金的 投资组 合报 告” 、“ （十 一）基 金
的业绩 ”相 关信 息。
6、在 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”部 分， 对“ 电子 网上查 询服 务” 、“ 电子 直销交 易
系统网 上开 户与 交易 服务 ”部分 表述 进行 了更 新。
7、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 披露 了本 基金 管理 人董事 、监 事、 高级 管理 人员以 及
其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 有限 公司 兼职及 领薪 情况 ； 披 露了 期 间涉及 本基 金
的公告 。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公司
二〇一六 年五月十日
