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金鹰元和保本混合型证券投资基金
基金合同摘要
基 金 管理 人 ：金 鹰 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
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一 、 基 金 合 同 当事 人 的 权 利 义 务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）依法募集资 金；
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产；
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）召集基金份额持有人大会；
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东 与债权人权利， 为
基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ） 在法律法规允许的前提下， 为 基金的利益依法为基金进行融资 、 融券 ；
（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券 经纪商、 期货 经纪商或
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其他为基金提供服务的外部机构；
（16 ）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换和非交易过户 等业务规则；
（17 ） 在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、 基金管
理费之外的基金费率结构和收费方式；
（18 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根 据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）依 法募集 资 金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ） 自 《基金合同》 生 效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管 理的基 金财产 和基金管 理人的 财产相 互独立, 对所管 理的不 同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
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《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组, 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼 权利或实施其
他法律行为；
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ） 按照基金合同以及基金管理人与担保人或保本义务人签订的 《保证合
同》或《风险买断合同》履行约定的保本义务；
（28 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根 据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产；
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用；
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 资金账 户、 证券 账户 和 期货账 户等投
资所需账户 ，为基金办理证券 、期货交易资金清算 ；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
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产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、证券 账户 和期 货账户 等投资 所需账
户,按照 《基金 合同》 的约定， 根据基 金管理 人的投资 指令， 及时办 理清算、交
割事宜；
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《 基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反 《基金合 同》 及 《托管协议》 导 致基金财产损失时， 应 承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
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（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议；
（22 ）法律法规及 中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三 ）基金份额持有人 的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别 的每 份基金 份 额具有同 等的 合法权 益 。 本基金 A 类 基金份 额与 C
类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分配的金额以及参与清算后的剩
余基金财产分配的数量将可能有所不同。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请转让、 赎回其持有的基金份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金 信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金 服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规、 中国证监会和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ；
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（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自 主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴 纳基金 认购、 申购、赎 回款项 及法律 法规和《 基金合 同》所 规定的
费用；
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二 、 基 金 份 额 持有 人 大 会 召 集 、议 事 及 表 决 的 程序 和 规 则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金 份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的 同一类别 每
一基金份额拥有平等的投票权。
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
（一） 召开事由
1、当出 现或需 要决定 下列事由 之一的 ，应当 召开基金 份额持 有人大 会（法
律法规、中国证监会及基金合同另有规定的除外） ：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准 或销售 服务费 率 ，但 在保本
周期到期后依据基金合同变更为 “金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金” 并按
基金合同约定的 “金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金” 的管理费率和托管费
率计提管理费和托管费以及法律法规或中国证监会要求提高该等报酬标准的除
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外；
（6 ） 变更基金类别， 但在保本到期后在 《基金合同》 规定范围内变更为 “金
鹰元和灵活配置混合型证券投资基金”除外；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变 更基金 投资目 标、范围 或策略 ，但在 保本到期 后在《 基金合 同》规
定范围内 变更为 “金鹰 元和灵活 配置混 合型证 券投资基 金”并 按照《 基金合同》
约定的 “金 鹰元和灵活配置混合型证券投资基金” 的投资目标、 投资范围或投资
策略执行的以及法律法规和中国证监会另有规定的除外；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12 ） 保本周期内更换担保人 或保本义务人 或保本保障机制， 但因担保人或
保本义务人或 发生合并或分立， 由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人
或 保本义务人 的权利和义务的除外；
（13 ）对基金合同 当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。
2、在不 违反法 律法规 规定和《 基金合 同》约 定、且对 基金份 额持有 人利益
无实质性不利影响的情况下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，
不需召开基金份额持有人大会：
（1 ）调 低基金 管理费 、基金托 管费 、 销售服 务费 和其 他应 由 基金承 担的费
用；
（2 ）法律法规要求增加的基金费用 的收取；
（3 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率、调
低赎回费率；
（4 ）增加、减少或调整基金份额类别及定义，变更收费方式；
（5 ）保本周期内，基金管理人增加担保人或保本义务人；
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（6 ）保 本周期 内，因 担保人或 保本义 务人歇 业、停业 、被吊 销企业 法人营
业执照、 宣告破产或其他已丧失继续履行保证责任能力的情况， 或者在担保人或
保本义务人发生合并或分立、 由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人或
保本义务人的权利和义务的情况下，更换担保人或保本义务人；
（7 ）保 本周期 到期后 ，在符合 保本基 金存续 条件的 情 况下转 入下一 保本周
期， 并维持或变更担保人、 保本义务人或保本保障机制 并修改 《基金合同》 相关
条款 ；
（8 ）保 本周期 到期后 ，在不符 合保本 基金存 续条件的 情况下 转型为 “金鹰
元和灵活 配置混 合型证 券投资基 金” ， 并按基 金合同约 定的“ 金鹰元 和灵活配置
混合型证券投资基金” 的投资目标、 投资范围、 投资策略和管理费率、 托管费率
执行；
（9 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（10 ） 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（11 ） 基金管理人、 登记机构、 基金销售机构 在法律法规规定或中国证监会
许可的范围内， 在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下， 调整
有关基金认购、 申购、 赎回、 转换、 转托管、 基金交易、 非交易过户、 定期定额
投资、收益分配等业务规则；
（12 ） 在法律规定的范围内， 不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响
的情况下，基金推出新业务或服务；
（13） 在法律法规和基 金合同规定的范围内， 在不提高现有基金份额持有人
适用的费率的前提下，设立新的基金份额类别，相应增加新的收费方式；
（14）按照本基金合同 的约定，变更业绩比较基准；
（15） 在对基金份额持 有人利益无实质不利影响的情况下， 基金管理人经与
基金托管人协商一致，调整基金收益的分配原则和支付方式；
（16） 在某一保本周期内担保人或保本义务人出现足以影响其担保能力或偿
付能力的情形， 并且基金管理人确信担保人或保本义务人丧失担保能力的， 而在
某一保本周期内更换担保人或保本义务人；
（17 ） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的其
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他情形。
（二 ）会议召集人及召集方式
1 、除法律 法规规 定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集；
2 、基金管理人未按规定召集或 不能召集时，由基金托管人召集 。
3 、基金托 管人认 为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管 理人决定不 召集， 基金 托管人仍认 为有必 要召 开的，应当
由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
人，基金管理人应当配合。
4 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管 理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应 当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并 告知基金管理人，基金管理人应当配合 。
5 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金 份额 10% 以 上 （含 10% ）的 基金 份 额持有 人有 权自 行召 集 ，并至 少提前
30 日报中国证监会备 案。 基金份额持有人依 法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6 、基金份 额持有 人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
（三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1 、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
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告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授权 委托证 明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点;
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2 、采取通 讯开会 方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、如召集 人为基 金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托 管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
（四） 基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规及监管
机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
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（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人 ） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3 ）本 人直接 出具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分 之一， 召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内， 就原定审
议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
代表出具书面意见；
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
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出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机 构记录相符；
3、 在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下，本 基金的基 金份额 持有人 亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会， 具体方式由会议召集
人确定并在会议通知中列明。
4、本基 金亦可 采用其 他非现场 方式或 者以现 场方式与 非现场 方式相 结合的
方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进
行。
（五） 议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大 会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
15
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六） 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、一般决 议，一 般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理 人 所持表
决权的 二分之一 以上 （含 二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所 规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、特别决 议，特 别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之 二 以上 （含 三分 之二 ） 通过方 可做出。 除基金 合同另 有约定外，
转换基金 运作方 式、更 换基金管 理人或 者基金 托管人、 终止《 基金合 同》 、本基
金与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定 的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七） 计票
1 、现场开会
（1 ）如大 会由基 金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
16
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监票 人应当 在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如果 会议主 持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次 为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2 、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八） 生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在 指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
17
容被取消或变更的， 基金管理人 与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则
协商一致并 提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份
额持有人大会审议。
三 、 基 金 收 益 分配 原 则 、 执 行 方式
（一） 基金收益分配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每次收益分配比例 不得低于该次可供分配利润的 10%， 若 《基金 合同》 生效
不满3 个月可不进行收益分配 ；
2、本基金收益分配方式：
（1 ） 保本周期内： 仅采 取现金分红一种收益分配方式， 不进行红利再投资 。
本基金红利分配时发生的银行转账或其他手续费用由投资者承担，若 投资者的现
金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可
将投资者的现金红利按除权后单位净值自动转为基金份额， 由此获得的基金份额，
视同申购，不适用于保本条款 ；
（2 ）转 型后： 现金分 红与红利 再投资 ，投资 者可选择 现金红 利或将 现金红
利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式
是现金分红。
3、基金 收益分 配后基 金 份额净 值不能 低于面 值；即基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ；
4、 本基 金各基 金份额 类别在费 用收取 上不同 ，其对应 的可供 分配利 润可能
有所不同。 本基金同一类别的 每份基金份额享有同等分配权；
5、 法律法规或监管机关另有规定的， 从其规定。 基金管理人在履行适当程
序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。
（二） 收益分配方案
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三） 收益分配方案的确定、公告与实施
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本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过 15 个工作 日。
四 、 与 基 金 财 产管 理 运 用 有 关 费的 提 取 支 付 方 式比 例
（一 ）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 和 诉 讼 费 和仲裁费 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用 及结算费用 ；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的 证券、期货账户等 相关账户的开户费用、 账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.2% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发 送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产 中一次 性支付 给基金管 理人。 若遇法 定节假日 、公休 假等, 支付日期顺
19
延。
在保本周期内，本基金的担保费用从基金管理人的管理费收入中列支。
2、基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2% 的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务年费 0.6% 的年费率计提。销售服务费 的计
算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的 C 类基金份额的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由
基金管理人向基金托管人发送 销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前
2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期
顺延。
若保本周期到期后， 本基金不符合保本基金存续条件， 基金份额持有人将所
持有本基金份额转为变更后的 “金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金” 的基金
份额， 管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提， 托管费按前一日基
金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法同上。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
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1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五 、 基 金 财 产 的投 资 范 围 和 限 制
保本周期内的投资
（一）投资目标
本基金运用投资组合保险策略， 严格控制投资风险， 通过安全资产与风险资
产的动态配置， 为投资者提供保本金额安全的保证， 并力争实现基金资产的稳健
增值。
（二 ）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（含国
债、 央行票据、 地方政府债、 金融债、 公司债、 企业债、 中期票据、 短期融资券、
超级短期融资券、 次级债、 中小企业私募债、 资产支持证券、 可转换债券及分离
交易可转 债等） 、同业 存单、债 券回购 、货币 市场工具 、权证 、股指 期货、资产
支持 证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。
本基金按照固定比例组合保险策略， 将投资对象主要分为安全资产和风险资
产。其中 ，本基 金投资 的安全资 产为国 内依法 公开发行 交易的 国债、 央行票据、
地方政府债、 金融债、 公司债、 企业债、 短期融资券、 超级短期融资券、 次级债、
中小企业私募债、 资产支持证券、 可转换债券、 分离交易可转债、 债券回购、 银
行存款等固定收益类金融工具； 基金投资的风险资产为国内依法发行上市交易的
21
股票、权证、股指期货等权益类金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理 人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金按照固定比例组合保险策略对各类金融工具的投资比例进行动态调
整。 其中， 股票、 权证 等风险资产占基金资产的比例不超过 40%； 债券、 货币市
场工具等安全资产占基金资产的比例不低于 60% ， 其中， 现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
当法律法规的相关规定变更时， 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
（三 ）投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金持有 安全资产占基金资产的比例不低于 60% ；持有的风险 资产
占基金资产的比例不高于 40% ；
（2 ）持有 不低于基 金 资产净值 5 ％的现金 或 者到期日 在一年以 内的 政府债
券 ；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（4 ）本基 金管理 人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本基 金在任 何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5% ；
（8 ）本基 金投资 于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
22
该资产支持 证券规模的 10 ％；
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12 ）本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应 在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
（14 ） 本基金持有单只 中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ；
（15 ） 本基金每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净
资产扣除用于保本部分资产后的余额。 基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指
期货合约价值， 合计 （轧差计算） 不超过基金资产的 40% ； 本基金投资股指期货
必须符合基金合同规定的保本策略和投资目标；
（16 ） 基金财产参与股 票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（17 ）本基金总资产不 得超过基金净资产的 200% ；
（18 ）法律法规及中国 证监会规定的其他投资限制。
因证券 、 期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在相关证
券可上市交易之日起的 10 个交易日内进行 调整 ，但中国证监会规定的特殊情形
除外 。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日 或 新保本周期开始起六个月内使基金
的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检
查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律
法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管 理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制 ， 但须提前公告， 不需经基金份额持有人大会审议 。
23
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额， 但是中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份额持有 人利益 优先原 则，防范 利益冲 突，建 立健全内 部审批 机制和 评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律
法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。
如法律、 行政法规或监管部 门取消或变更上述禁止性规定， 基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制 或以变更后的规定为准 。
变更后的“金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金”的投资
（一）投资目标
本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下， 通过对股票、 固 定收益
和现金类等资产的积极灵活配置， 力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资
本增值。
（二）投资范围
基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票（含中 小板、 创业板 及其他经 中国证 监会核 准上市的 股票） 、债券 （含中小企
业私募债 ） 、中 期票据 、短期融 资券、 资产 支 持证券、 债券回 购、银 行存款、货
币市场工具、 权证、 股 指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金投资 组合 中股票 资 产占基金 资产 的比例 为0-95%。本基 金每 个交 易日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金以及到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5%； 权证、 股 指期货及其他金融工具的投资比例
依照法律法规或监管机构的规定执行。
当法律法规的相关规定变更时， 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
（三）投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例 为0-95% ；
（2 ）本基 金每个 交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需缴 纳的交 易保证 金后，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（4 ）本基 金管理 人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本基 金在任 何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5 ％；
（8 ）本基 金投资 于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10） 本基金持有的同 一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10 ％
（11） 本基金管理人管理的 全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
25
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以 上 （含 BBB） 的资产支持 证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股 票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ， 本基金在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
（15）本基金的基金资 产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（16） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入 股指期货合约价值， 不 得超过
基金资产净值的 10% ；
（17） 本基金在任何交 易日日终， 持有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含
到期日在 一年以 内的政 府债券） 、权证 、资产 支持证券 、买入 返售金 融资产（不
含质押式回购）等；
（18） 本基金在任何交 易日日终， 持有的卖出期货合约价值不 得超过基金持
有的股票总市值的 20% ； 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指 期货合约的
成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20% ；
（19） 本基金所持有的 股票市值、 买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（20） 本基金持有单只 中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ；
（21）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的，基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的， 从
其规定。
基金管理 人运用 基金财 产投资证 券衍生 品种的 ，应当根 据风险 管理的 原则，
26
并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。 基金管理人运用基金财产投资证券
衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。
基金管理人应当自 变更为 “金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金” 之日起
6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基
金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的
监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制 或以变更后的规定为准， 但须提
前公告，不需要经过基金份额持有人大会审议 。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或 者与其 他有重 大利害关 系的公 司发行 的证券或 者承销 期内承 销的证券，
或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建 立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按相
关法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分
之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
法律、 行政法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
27
六 、 基 金 资 产 净值 的 计 算 方 法 和公 告 方 式
（一）基金资产净值的计算方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2 ）交 易所上 市交易 或挂牌转 让的不 含权和 含权固定 收益品 种按估 值日第
三方估值机构提供的相应品种估值净价估值， 如最近交易日后经济环 境发生了重
大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 采用估值技术确定
公允价值；
（3 ）交 易所上 市交易 的可转换 债券按 估值日 收盘价减 去债券 收盘价 中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济
环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参
考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价格；
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值，
在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 交易所市场挂牌转让
的资产支持证券和私募债券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值；
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ；
（3 ）首 次公开 发行有 明确 锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
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易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、 银行间市场交易的固定收益品种的估值
（1 ）银 行间市 场交易 的固定收 益品种 ，选取 第三方估 值机构 提供的 相应品
种当日的估值净价进行估值。
（2 ）对 银行间 市场未 上市，且 第三方 估值机 构未提供 估值价 格的固 定收益
品种，按成本估值。
4、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。
5、 本基 金投资 的股指 期货合约 ，一般 以估值 当日股指 期货的 结算价 进行估
值， 估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最
近交易日结算价估值。 当日结算价及结算规则以 《中国金融期货交易所结算细则》
为准。如法律法规今后另有规定的，从其规定。
6、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的方法估值。
7、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维 护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（二）公告方式
1、 各类 基金份 额净值 是按照每 个工作 日闭市 后，基金 资产净 值除以 当日 该
类 基金份额的余额数量计算， 各类基金份额净值是指根据 《基金合同》 给定的计
算公式得到的基金各类份额估算价值。 基金份额净值 精确到0.001 元， 小数点后
第4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
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基金管理人每个工作日计算基金资产净值 及各类 基金份额净值， 并按规定公
告。
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将 各类基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管
理人按规定对外公布。
七 、 基 金 合 同 解除 和 终 止 的 事 由、 程 序 以 及 基 金财 产 清 算 方
式
（一） 《基金合同》的变更
1 、变更基 金合同 涉及 法律法规 规定或 本 基金 合同约定 应经基 金份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2 、关于《 基金合 同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自生效 后方可 执行，
并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
（二 ） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1 、基金份额持有人大会决定终止的；
2 、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3 、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的；
4 、 《基金合同》约定的其他情形；
5 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三 ）基金财产的清算
1 、 基金财产清算小组 ： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个 工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
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2 、基金财 产清算 小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3 、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4 、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘请 会计师 事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7 ）对基金剩余财产进行分配 。
5 、基金财产清算的期限为 6 个月。但因本基 金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四 ）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五 ）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交 纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六 ）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工作 日内由 基 金财产清 算小
组进行公告。
（七 ）基金财产清算账册及文件的保存
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基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
（八 ） 本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本
基 金基金合同终止的， 本基金财产应清理、 估价。 但可根据届时有效的相关规定，
基金财产不予变现和分配， 并直接过户至合并后的基金。 本基金的债权债务由合
并后的基金享有和承担。
本基金清算的其他事项参照前述约定执行。
八 、 争 议 解 决 方式
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济
贸易仲裁 委员会 ，根据 该会当时 有效的 仲裁规 则进行仲 裁，仲 裁地点 为北京市，
仲裁裁决是终局性的，并对各方当事人均具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九 、 基 金 合 同 存放 地 和 投 资 者 取得 的 方 式
《基金合同》 是约定基金当事人之间、 基金与基金当事人之间权利义务关系
的法律文件。
1 、 《基金合同》 经基金 管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代 表 签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并
经中国证监会书面确认后生效。
2 、 《基金合同》 的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
3 、 《基金合同》 自生效 之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4 、 《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构 一式二份外， 基金管理
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人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5 、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
