招 商 全球 资 源股 票 型证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（ 二零 一 六 年第 一号）
重 要提 示
招商全球 资源 股票型 证券 投资基金 （以 下简称 “本 基金” ） 经中国 证券监 督管 理委员 会
2009 年12 月31 日 《 关 于 核 准 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 字
〔2009 〕1500 号文 ）核准 公开募集 。 本 基金的 基金 合同于2010 年3 月25 日正式 生效。 本 基金
为契约 型开 放式 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书摘 要根 据本 基金的 基金 合同 和招 募说 明书编 写， 并经 中国 证监 会核准 。 基
金合同 是约 定基 金当 事人 之间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投 资人 自依 基金 合同取 得基 金份
额， 即 成为 基金 份额 持有 人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对
基金合 同的承 认和接 受， 并按照 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同及 其他有 关规定 享有权
利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基金管 理人 依 照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年3 月25 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为2015 年12 月31 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
名称：招商 基金 管理 有限 公司
注册地址： 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号
设立日期：2002 年12 月 27 日
注册资本：人 民币2.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址： 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号
电话： （0755 ）83199596 传真： （0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
股权结构和公司沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文批
准设立， 是中 国第一 家中 外合资基 金管 理公司 。公 司由招商 证券 股份有 限公 司、ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 、 中国 电力 财务 有限 公 司、 中 国华 能财 务有 限责 任公司 、 中 远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过并经 中国 证监 会批 准， 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元（RMB100 ，000 ，000 元） 增 加为人 民币 二亿 一千 万元 （RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月， 经公 司股 东会通 过并 经中 国证 监会 批复同 意， 招商 银行 股份 有限公 司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10 ％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资股 东 ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 受让 招商 证券 股份 有 限公司 持有 的公 司 3.3 ％ 的 股权 。 上 述股
权转让 完成 后， 招商 基金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为： 招商 银行 股份 有限公 司持 有公
司 全 部 股 权 的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资）持 有公 司全 部股 权 的 33.3% 。
2013 年 8 月， 经公 司股 东 会审议 通过 ， 并经 中国 证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复同
意， 荷 兰投 资公 司 （ING Asset Management B.V.) 将其 持有的 招商 基金 管理 有限 公司 21.6% 股
权转让 给招 商银 行股 份有 限公司 、11.7% 股权 转让给 招商证 券股 份有 限公 司。 上述股 权转 让
完成后 ， 招 商基 金管 理有 限公司 的股 东及 股权 结构 为： 招 商银 行股 份有 限公 司持有 全部 股权
的 55 ％， 招商 证券 股 份 有 限公司 持有 全部 股权 的 45 ％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日， 总行设 在深 圳，业 务 以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年 4 月 9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年 9 月 22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已成 为拥有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999 ）。
公司将 秉承 “诚 信、 理性 、专业 、协 作、 成长 ”的 理念， 以“ 为投 资者 创造 更多价 值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理 公 司 。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监 事 及其他高级管理人员 介绍 ：
李浩， 男， 工商 管理 硕士 ，高级 会计 师。1997 年 5 月加 入招 商银 行股 份有 限公司 ，曾
任行长 助理 、 上 海分 行行 长、 副 行长 ， 现 任执 行董 事、 党 委副 书记 、 常 务副 行长兼 财务 负责
人。现 任公 司董 事长 。
邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券 ，
期间 于 2004 年 1 月 至 2005 年 9 月被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 工作 ， 参 与南 方
证券的 清算 ； 在加入 招商 证券前 ， 曾在 美国纽 约花 旗银行 从事 风险 管理 工作 。 现 任招 商证 券
股份有 限公 司副 总裁 ， 分 管风险 管理 、 公 司财 务、 清算及 培训 工作 ； 中 国证 券业协 会财 务与
风险控 制委 员会 副主 任。 现任公 司副 董事 长。
金旭 ， 女 ， 北 京大 学硕 士 研究生 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在 中国 证监 会 工作 。2001
年 11 月至 2004 年 7 月 在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆 全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年 1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 长。
李俊江 ， 男 ， 经 济学 博士 ， 教 授 ， 博 士生 导师 。 历 任吉林 大学 经济 学院 副院 长、 德国 不
莱梅大 学客 座教 授、 美国 印第安 纳大 学经 济系 高级 访问学 者。 现任 吉林 大学 经济学 院院 长 、
金融学 院院 长 、 社会 科学 学部学 术委 员会 主任 、 美 国研究 所所 长 。 兼任 中国 世界经 济学 会 副
秘书长 、 中国 美国经 济学 会副秘 书长 、 教育部 经济 学专业 教学 指导 委员 会委 员、 中共 吉林 省
委决策 咨询 委员 会委 员、 吉林省 政府 决策 咨询 委员 会委员 等。 现任 公司 独立 董事。
王莉 ， 女 ， 高级 经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 ， 历 任中 国人 民 解放军 昆明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银 行部 资金处 副处长 ；中信 银行( 原中信 实业银 行) 资 本市场 部总 经理、 行长助 理、副 行长
等职。现任 中国证券 市场 研究设计中 心( 联办) 常务 干事兼基金 部总经理; 联 办控股有限 公司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
蔡廷基 ， 男， 毕业 于香 港 理工学 院 （现 为香 港理 工 大学 ） 会 计系 。 历 任香 港 毕马威 会计
师事务 所审 计部 副经 理、 经理 ， 毕 马威 会计师 事务 所上海 办事 处执 行合 伙人 ， 毕 马威 华振 会
计师事 务所 上海 首席 合伙 人， 毕 马威 华振 会计 师事 务所华 东华 西区 首席 合伙 人。 现 为香 港会计师公 会资 深会 员、 上海 市静安 区政 协委 员、 上海 市静安 区归 国华 侨联 合会 名誉副 主席 。 兼
任中国 石化 上海 石油 化工 股份有 限公 司等 三家 香港 上市公 司的 非执 行独 立董 事。 现任 公司 独
立董事 。
孙谦， 男， 新 加坡 籍， 经 济 学博士 。1980 年至 1991 年 先后就 读于 北京 大学、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、 工商 管理 硕士和 经济 学博
士学位 。 曾 任新 加坡 南洋 理工大 学商 学院 副教 授、 厦门大 学任 财务 管理 与会 计研究 院院 长及
特聘教 授、 上海 证券 交易 所高级 访问 金融 专家 。 现 任复旦 大学 管理 学院 特聘 教授和 财务 金融
系主任 。兼 任上 海证 券交 易所， 中国 金融 期货 交易 所和上 海期 货交 易所 博士 后工作 站导 师 ，
科技部 复旦 科技 园中 小型 科技企 业创 新型 融资 平台 项目负 责人 。现 任公 司独 立董事 。
张卫华 ，女 ，1981 年 07 月至 1988 年 8 月， 曾在 江苏省 连云 港市 汽车 运输 公司财 务 部
门任职 ；1983 年 11 月至 1988 年 08 月 ，任 中国 银 行连云 港分 行外 汇会 计部 主任；1988 年
08 月至 1994 年 11 月 ，历 任招商 银行 总行 国际 部、 会计部 主任 、证 券业 务部 总经理 助理 ；
1994 年 11 月至 2006 年 02 月， 历任 招银 证券 、 国 通 证券及 招商 证券 股份 有限 公司总 裁助 理
兼稽核 审计 部总 经理 ；2006 年 03 月至 2009 年 04 月 ， 任招 商证 券股 份有 限公 司稽核 监察 总
审计师 ；2009 年 04 月至 2016 年 1 月任 招商 证券 股 份有限 公司 合规 总监 ；2016 年 1 月起任
招商证 券股 份有 限公 司高 级顾问 。现 任公 司监 事会 主席。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997 年 2
月至 2006 年 6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副 总经 理 ，2006 年 6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （主 持
工作） 。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行 总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。 2014 年 12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、 产 品研 发部 高级经 理、 副总 监、 总监， 现任产 品运 营
官兼市 场推 广部 总监 、公 司监事 。
鲁丹， 女， 中 山大 学国 际工 商管理 硕士 ； 2001 年 加入 美的集 团股 份有 限公 司任 Oracle ERP系统实 施顾 问；2005 年 5 月至 2006 年 12 月于 韬睿 惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问；2006 年
12 月至 2011 年 2 月于 怡 安翰威 特咨 询有 限公 司任 咨询总 监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月任
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官； 现任 招商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监、 公司
监事， 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。
李扬，男，中央财经大学经济学硕士，2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
钟文岳 ， 男 ， 厦 门大 学货 币银行 学硕 士 。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于 中国 农 村发展 信
托投资 公司 任福 建 （ 集团 ） 公司 国际 业务 部经 理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月 于申银 万国 证
券股份 有限 公司 任九 江营 业部总 经理 ； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月 任厦 门海 发 投资股 份有 限
公司总 经理 ；2001 年 1 月至 2004 年 1 月 任深 圳二 十一世 纪风 险投 资公 司副 总经理 ；2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南 投资 有限 公司 副总 经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招
商银行 股份 有限 公司 投资 管理部 总经 理；2015 年 6 月加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 副
总经理 兼招 商财 富资 产管 理有限 公司 董事 。
沙骎， 男， 中 国国 籍， 中 欧国际 工商 学 院 EMBA ， 曾任职 于南 京熊 猫电 子集 团， 任 设计
师； 1998 年 3 月加 入原 君 安证券 南京 营业 部交 易部 ， 任经 理助 理； 1999 年 11 月加入 中国 平
安保险（集团）股 份有限 公司资金运营中心 基金投 资部，从事交易及 证券研 究工作；2000
年 11 月加 入宝 盈基 金管 理 有限公 司基 金投 资部 ， 任 交易主 管；2008 年 2 月 加 入国泰 基金 管
理有限公 司量 化投资 事业 部，任投 资总 监、部 门总 经理；2015 年加入 招商基 金管理有 限公
司，现 任公 司副 总经 理兼 招商资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
欧志明， 男， 华中科 技大 学经济学 及法 学双学 士、 投资经济 硕士 ；2002 年加 入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部高级 经理 、
副总监 、 总 监、 督察 长， 现任公 司副 总经 理、 董事 会秘书 ， 兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司
董事兼 招商 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事。
潘西里，男，硕士，1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001
年 10 月加 入天 同基 金管 理 有限公 司监 察稽 核部 ， 任 职主管 ；2003 年 2 月 加入 中国证 券监 督
管理委员 会深 圳监管 局， 历任副主 任科 员、主 任科 员、副处 长及 处长；2015 年加入招 商基
金管理 有限 公司 ，现 任督 察长。
2、本基金基金经理 介 绍
邓栋，男 ，中 国国籍 ，工 学硕士。2008 年加 入毕马 威华振会 计师 事务所 ，从 事审计 工作，2010 年 1 月 加入 招商 基金管 理有 限公 司， 曾任 固定收 益投 资部 研究 员， 现任固 定收 益
投资部 副总 监、 招商 安达 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理（ 管理 时间 ：2013 年 3 月 9 日
至今） 、招 商安 润保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 （管理 时间 ：2013 年 4 月19 日 至今） 、
招商瑞 丰灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金 经理 （ 管理 时间： 2015 年2 月12 日至 今） 、
招商信 用增 强债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 （ 管理 时间：2015 年4 月1 日至 今） 、 招 商丰 泰
灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金 （LOF ） 基 金经 理 （管 理时间 ：2015 年4 月 17 日至今 ） 、 招 商
丰泽灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理（ 管理 时间：2015 年 6 月 11 日 至今） 、招 商全
球资源 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 （管 理时 间：2015 年7 月3 日 至今 ） 、 招 商标普 金砖 四
国指数 证券 投资 基金 （LOF ） 基 金经 理 （管 理时 间 ：2015 年7 月3 日 至今 、 招 商标普 高收 益
红利贵 族指 数增 强型 证券 投资基 金基 金经 理 （ 管理 时间：2015 年7 月3 日至 今） 、 招 商安 本
增利债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 （ 管理 时间：2015 年7 月 23 日 至今） 及招 商丰融 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （ 管理 时间 ： 2015 年 11 月 17 日至 今） ， 兼 招 商资产 管理 （ 香
港）有 限公 司董 事 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：章宜 斌先 生， 管理 时间 为 2010 年 3 月 25 日至 2010 年 12
月14 日 ；张 国天 先生 ，管 理时间 为 2010 年6 月3 日至 2011 年11 月 18 日； 牛 若磊 先 生，
管理时 间 为2010 年6 月3 日至2015 年 7 月 3 日。
3、投资决策委员会 成员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成 ： 总经 理金 旭、 副总 经理 沙骎 、 总 经 理助理 及投
资管理 二部 负责 人杨 渺、 总经理 助理 兼投 资管 理四 部负责 人王 忠波 、 总 经理 助理兼 全球 量化
投资部 负责 人吴 武 泽 、总 经理助 理裴 晓辉 、交 易部 总监路 明、 国际 业务 部总 监白海 峰。
4、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二 、基 金托管 人
1、基金托管人基本情况
本基金之 基金 托管人 为中 国工商银 行股 份有限 公司 （简称 “ 中国 工商银 行 ”） ，基本 情
况如下 ：
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 注 册 资 本 ： 人民币 35,640,625.71 万 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪渊
2、基金托管业务经营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015 年 9 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
3、 主要人员情况
截至 2015 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
三 、境 外托管 人
1、基本情况
名称 ： 渣 打银 行 （香 港） 有 限公司
[Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited]
法定代 表人 ：陈 秀梅 女士/Ms.May Tan
组织形 式： 有限 责任 公司
成立时 间： 渣打 银行 （香 港）
有限 公司 于2004 年 7 月 1 日 完成 在香 港本 地注册 的手
续。 办公地 址: 香港 九龙 官塘 道388 号 渣打 中心 十五 楼 15/F., Standard Chartered Tower,
388 Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong
注 册 地 址 ： 香 港 中 环 德 辅 道 中 四 至 四 A 渣 打 银 行 大 厦 三 十 二 楼 32/F., Standard
Chartered
Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong
已发行 及缴 足股 本: HKD20,256,000,000.00 截至 2015 年 12 月31 日
存续期 间： 持续 经营
渣打银 行在1853 年获 得英 国皇家 特许 状注 册成 立， 至今已 有超 过 150 年 的历 史。渣 打
集团的 业务 遍及 全球 增长 最快的 市场 ，拥 有超 过 1700 个经 营网 点（ 包括 子公 司、关 联公 司
和合资 公司 ）， 涉及 亚太 地区、 南亚 、中 东、 非洲 、英国 和美 国等 70 多 个国 家。渣 打银 行
现有超 过88,000 名 雇员 ， 来自 115 个 国家 ，遍 布 70 个市场 。
渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司的证 券资 产托 管规 模截 至 2015 年 12 月 31 日维 持在 2,817
亿美元 以上 。
2、托管业务及主要 人 员 情 况 情 况
渣打银行证券托管业 务是 渣打银行的核心业务 之一 ，主要提供托管和投 资组 合会计服
务， 机构 客户 群广泛 分布 在北美 ， 欧洲 及亚洲 。 渣 打银行 在香 港有 超过 五十 年的证 券托 管经
验， 是亚 洲区 具备 较强 实力 的托管 银行 之一 ， 也是 全球 笫一家 拿 到ISO 国际 认证 的托管 银行 。
证券托 管服 务业 务不 仅是 渣打银 行的 核心 业务 之一 ， 该部门 也是 债打 银行 主要 的利润 来源 部
门。 渣 打银 行集 团董 事会 对证券 托管 业务 提供 了巨 大支持 ， 为 证券 托管 业务 发展提 供相 应的
财务支 持。
渣打银 行 （ 香港） 有限 公司 作为渣 打银 行的 地区 托管 运作中 心， 支持 该行 在美 洲、 欧 洲、
澳洲、 非 洲 、中 东和 亚洲 的托管 业务 。渣 打银 行也 在亚洲 ，非 洲和 中东 40 个 国家和 地区 通
过本地 分行 提供 托管 服务 。
四 、境 外投资 顾问
本基金 自成 立起 至 2011 年11 月30 日， 聘请ING 投资管 理有 限公 司 （ 澳洲 ） 为境 外投
资顾问 。 根据 本 基金 管理 人管理 本基 金的 实际 情况 ， 经与ING 投资 管理 有限 公司 （ 澳洲 ） 协
商一致 ，双 方 决 定自2011 年11 月 30 日起 解除 投资 顾问协 议， 自该 日起ING 投资管 理有 限
公司 （澳 洲） 不再 担任 本 基金 的 投资 顾问 。 具 体情 况请参 见本 公 司 2011 年12 月 1 日发 布的
《 招商 基金 管理 有限 公司 关于解 除招 商全 球资 源股 票型证 券投 资基 金 （QDII ） 投资顾 问协 议
的公告》。
五 、相 关服务 机构 （ 一） 基金份 额销售 机构
1. 直销机构：招商基金 管理 有限公司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基金官网交易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
交易电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基金战略客户部
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290540
联系人 ：刘 超
招商基金机构理财部
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 1601 室
电话： （021 ）68889916-116
联系人 ： 秦向 东
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）83064741
联系人 ：张 鹤
招商基金直销交易服 务联 系方式
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 层 招商基 金 客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：贺 军莉
2. 代销机构：中国工商 银行 股份有限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨菲
3. 代销机构：招商银行 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
4. 代销机构：中国农业 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ：张伟
5. 代销机构：中国银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
6. 代销机构：中国光大 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636157
联系人 ：朱红
7. 代销机构：上海浦东 发展 银行股份有限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
8. 代销机构：中国民生 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ：穆婷
9. 代销机构：交通银行 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
10. 代销机构：包商银行 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ： 张 建鑫
11. 代销机构：招商证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
12. 代销机构：海通证券 股份 有限公司 注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
13. 代销机构：广发证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
14. 代销机构： 申万宏源 证券 有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
15. 代销机构：平安证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
16. 代销机构：安信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江 17. 代销机构：国信证券 股份 有限公司
注 册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ： 齐 晓燕
18. 代销机构：华福证券 有限 责任公司
注册地 址 ： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：021-20655175
传真：021-20655196
联系人 ：郭 相兴
19. 代销机构：华泰证券 股份 有限公司
注册地 址 ： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-83290978
传真： （025 ）84579763
联系人 ：陈 志军
20. 代销机构：大通证券 股份 有限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心A 座-大 连 期货
大厦 38 、39 层
法定代 表人 ： 李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ： 谢 立军
21. 代销机构：华宝证券 有限 责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-68777822 联系人 ： 刘 闻川
22. 代销机构：方正证券 股份 有限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ： 徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
23. 代销机构：中信建投 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
24. 代销机构：中国银河 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
联系人 ：宋 明
25. 代销机构：中信证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
26. 代销机构 ：华融证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153 联系人 ： 李 慧灵
27. 代销机构:中泰证券股份 有 限公司（原 齐鲁证券 ）
注册 地 址： 山东 省济 南市 经 七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
28. 代销机构：国元证券 股份 有限公司
注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：蔡 咏
电话：0551-62246273
传真：0551 —62207773
29. 代销机构：西藏同信 证券 有限责任公司
注册 地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人 ： 汪 尚斌
30. 代销机构：山西证券 股份 有限公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
31. 代销机构：东兴证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246 联系人 ： 汤漫 川
32. 代销机构：华安证券 股份 有限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人 ：甘 霖
33. 代销机构：东海证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498851
联系人 ：王 一彦
34. 代销机构：华龙证券 有限 责任公司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人 ： 邓 鹏怡
35. 代销机构：恒泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
36. 代销机构：渤海证券 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892 联系人 ：王 兆权
37. 代销机构：民生证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心A 座16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
38. 代销机构：中山证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
39. 代销机构： 广州证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
40. 代销机构：万和证券 有限 责任公司
注册地 址： 海口 市南 沙 路49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
41. 代销机构：东吴证券 股份 有限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021 联系人 ：方 晓丹
42. 代销机构：五矿证券 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 48 楼
法定代 表人 ： 赵 立功
电话：0755- 83219194
传真：0755-82545500
联系人 ： 王 鹏宇
43. 代销机构：中信证券 （浙 江）有限责任公司（ 原中 信金通证券）
注 册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-87112507
传真：0571-85713771
联系人 ：王 霈霈
44. 代销机构：中国中投 证券 有限责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
45. 代销机构：国金证券 股份 有限公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
46. 代销机构： 国都证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183333 传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
47. 代销机构：浙商证券 股份 有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
48. 代销机构：西南证券 股份 有限公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
49. 代销机构：英大证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
联系人 ：吴 尔晖
50. 代销机构：东北证券 股份 有限公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
51. 代销机构：华鑫证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏 电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
52. 代销机构：新时代证 券有 限责任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人 ： 田 芳芳
53. 代销机构：中国民族 证券 有限责任公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
54. 代销机构：中国国际 金融 有限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 金 立群
联系人 ： 蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
55. 代销机构：第一创业 证券 股份有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-23838751
56. 代销机构： 九州证券 有限 公司
注 册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
联系人 ：聂 晗
57. 代销机构：万联证券 有限 责任公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-38286588
联系人 ： 王鑫
58. 代销机构：太平洋证 券股 份有限公司
注册地 址： 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李长 伟
电话：010-88321613
传真：010-88321763
联系人 ： 谢兰
59. 代销机构：大同证券 有限 责任公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥
联系电 话：0351-4130322
传真：0351-4130322
联系人 ：薛 津
60. 代销机构：中信证券 （山 东）有限责任公司（ 原中 信万通证券）
注 册地 址： 青岛 市崂山 区深 圳 路 222 号青 岛国际 金融 广 场 1 号楼 20 层
法 定代 表人 ：杨 宝林
电 话： （0532 ）85022326
传 真： （0532 ）85022605
联 系人 ：吴 忠超
61. 代销机构：联讯证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0752-2119700 联系人 ：彭 莲
62. 代销机构：中信期货 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
63. 代销机构：上海长量 基金 销售投资顾问有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
64. 代销机构：深圳众禄 基金 销售有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （0755 ）33227950
传真： （0755 ）82080798
联系人 ：童 彩平
65. 代销机构：杭州数米 基金 销售有限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话： （0571 ）28829790
传真： （0571 ）26698533
联系人 ： 韩 松志
66. 代销机构：北京展恒 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
电话： （010 ）62020088 传真： （010 ）62020088-8802
联系人 ： 周 文婕
67. 代销机构：诺亚正行 （上 海）基金销售投资顾 问有 限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：张裕
68. 代销机构： 上海好买 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
69. 代销机构： 中期资产 管理 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
70. 代销机构：上海天天 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
71. 代销机构：和讯信息 科技 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：400-9200-022 传真：0755-82029055
联系人 ：吴 阿婷
72. 代销机构： 浙江同花 顺基 金销售有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘宁
73. 代销机构：上海陆金 所资 产管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
74. 代销机构：北京唐鼎 耀华 投资咨询有限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
法定代 表人 ：张 鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
联系人 ：刘 美薇
75. 代销机构：上海联泰 资产 管理有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北 路 277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
76. 代销机 构：北京乐融 多源 投资咨询有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ：董 浩
电话：400-068-1176 传真：010-56580660
联系人: 于 婷婷
77. 代销机构：深圳市新 兰德 证券投资咨询有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
78. 代销机构：深圳富济 财富 管理有限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室
法定代 表人 ：齐 小贺
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈 勇军
79. 代销机构：嘉实财富 管理 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层4609-10
单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话：400-021-8850
联系人: 余 永健
网址：www.harvestwm.cn
80. 代销机构：珠海盈米 财富 管理有限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人: 刘 文红
网址：www.yingmi.cn
81. 代销机构：上海汇付 金融 服务有限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 电话：400-8213-999
联系人: 陈 云卉
网址：https://tty.chinapnr.com/
82. 上海利得基金销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区 东方 路989 号 中达 广 场2 楼
法定代 表人 ：盛 大
电话：400-067-6266
联系人: 王 淼晶
网址：www.leadfund.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理 销售 本基
金，并 及时 公告 。
（ 二） 注册登 记机 构
名 称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：李浩
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名 称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王 磊
电话： （010 ）59241188
传真: （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人:王 明涛
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称 ： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ： 曾 顺福
电话： （021 ）61418888
传真: （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶坚 、 吴凌志
联 系人: 陶坚
六 、基 金的名 称： 招 商 全球资 源股 票型 证券 投资 基金
七 、基 金类型 ： 股票 型 证券投 资基 金
八 、基 金的投 资目 标
在全球 范围 内精 选优 质的 资源类 公司 进行 投资 ，通 过积极 主动 的资 产配 置和 组合管 理 ，
追求有 效风 险控 制下 的长 期资本 增值 。
九 、投 资方向
本基金 主要 投资 于全 球证 券市场 中具 有良 好流 动性 的金融 工具 ，包 括 普 通股 、优先 股 、
存托凭 证 等 权益 类证 券； 银行存 款、 可转 让存 单、 回 购协议 、 短 期政 府债 券等 货币市 场工 具；
政府债 券、 公司 债券 、 可 转换债 券等 固定 收益 类证 券； 以 及基 金、 金融 衍生 品和 中 国证 监会
许可 的 其他 金融 工具 。
本基金 为股 票型 基金 ，投资 于股票 等 权益 类证 券的 比例不 低于 基金 资产 的 60 ％。
在正常 的市 场状 况下 ， 本 基金将 会投 资于 多元 化的 全球股 权资 产组 合， 投资 于成熟 市场
和新兴市 场国 家发行 的资 源类股票 。本 基金至 少将 股票等权 益类 证券资 产的 80 ％投资 于全
球资源 类相关 产业的 上市 公司， 主要包 括（1 ）能源 ，如石 油和天 然气的 开采 、加工 、销售
及运输 等； 能源 设备 及服 务； （2 ） 材 料， 如 金属 非金 属及采 矿、 化工 、 建 材、 林 产品及 造纸 、
容器及 包装 等； （3 ） 新能 源 及替代 能源 ， 如 风能 、 太 阳 能、 其 他环 保能 源及 可再 生能源 ； （4 ）
公用事 业， 如电 力、 燃气 、水务 等； （5） 农产 品等 行业。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
在保证 流动 性的 前提 下， 本基金 现金 头寸 可存 放于 境内， 满足 基金 赎回 、支 付管理 费 、
托管费 、手 续费 等需 要， 并可以 投资 货币 市场 工具 。
十 、基 金的投 资策略
本基金 通过 “自 下而 上” 和 “自 上而 下” 的分 析方 法以及 数量 测算 的综 合运 用， 筛 选出
那些股 东价 值或 股东 价值 增长潜 力被 错误 判断 ， 且 这种误 判反 映于 股价 的股 票。 根 据境 外投
资顾问 丰富 的全 球投 资经 验，使 用本 策略 构建 由优 质资源 类股 票组 成的 分散 化的投 资组 合 ，
可以在 全球 资源 类投 资环 境中产 生较 高的 风险 调整 后收益 ， 为投 资人 创造 较高 的当期 收益 和
长期资 本增 值。
（一）资产配置策略
本基金至 少将 股票等 权益 类证券资 产的 80％ 投资于 全球资源 类上 市公司 的股 票，主 要
包括（1 ）能源 ，如 石油和 天然气 的开采 、加工 、销 售及运 输等； 能源设 备及 服务； （2 ）材
料， 如 金属 非金 属及 采矿 、 化工、 建材、 林产 品及 造纸、 容器 及包 装等； （3 ） 新能 源及 替代
能源， 如风 能、 太阳 能、 其他环 保能 源及 可再 生能 源； （4 ） 公 用事 业， 如电 力、 燃 气、 水务
等； （5 ）农 产品 等行 业。
本基金 投资 团队 在 研 究全 球资本 市场 和资 源市 场状 况的前 提下 ， 确 定资 产配 置比例 ， 如
国家或 地区 配置 、 行 业配 置等。ING 战术 资源 配置 委 员会将 在决 策过 程中 提供 建议。 资产 配
置策略 主要 包含 宏观 经济 趋势分 析、 资本 市场 状况 分析、 主要 驱动 因素 分析 和行业 配置 目标
四个环 节 。
（二）股票投资策略
股票投 资策 略使 用 “ 自下 而上” 分析 法选 择个 股， 以发现 最具 投资 吸引 力的 个股， 创造
超额收 益。 主要 包括 ：
（1） 股票 初选
本基金 利用 ING 多因 子筛 选模型 选取 成长 因子 、价 值因子 、市 场因 子等 定量 指标， 对
备选股 票按 流动 性、 成长 性、 投资 价值 等进行 评分 排序 。 当 某只 股票的 投资 吸引力 增加 或 降
低时， 模型 将实 时提 示， 并给出 导致 变化 的具 体原 因。
成长因子 价值因子 市场因子 其他因素 ? 净利润 增长 率 ? 市盈率 ? 流动性 ? 净资产 收益 率
? 调整后 的净 利润 增长 率 ? 股利收 益率 ? 价格趋 势
（2） 研究 分析
本基金 在股 票选 择上 采取 “自下 而上 ”的 流程 和分 析方法 。
a. 基 本面 分析
对于初 选股 票 ， 行 业研 究员 通过公 司经 营状 况分 析和 公司财 务指 标分 析来 评估 公司未 来
发展潜 力 ， 同 时借鉴 ING 分 布在全 球不 同市 场的 行业 研究员 和投 资经 理提 供的 公司分 析和 投
资建议 进行 分析 和决 策：
? 对公司 经营 状况 进行 定性 分析。 主要 是了 解上 市公 司经营 管理 状况 ， 从 行业 与经
济相关 度、 公司 商品 或服 务的市 场地 位、 资源 储量 、产量 增长 、产 品供 需状 况、
生产成 本和 管理 层经 营能 力等多 方面 进行 综合 分析 和对比 ， 对 公司 层面 各种 因素
做出整 体判 断， 筛选 投资 机会。
? 对公司 财务 状况 、 盈 利能 力等进 行定 量分 析。 通过 对公司 财务 指标 的分 析了 解上
市公司 资产 负债 表、 现 金 流、 盈 利增 长情 况等行 为 ， 结合 行业 特性 和同业 平 均水
平， 对上 市公 司资 产状 况 、盈 利能 力 、偿 债能 力、 流动性 、 增长 速度 等指 标 进行
分析和 同业 比较 ，从 微观 上把握 公司 经营 状况 。 主 要分析 指标 包 括 EPS 增 长 率、
主营收 入增 长率 、 净 利润 增长率 、 资 本回 报率、 每股 自由现 金流 、 NPV 、 EV/EBIT 、
EV/EBITDA 、EV/Sales 等。
对公司 基本 面分 析所 得出 的数据 将被 输 入 SRS 股 票 评级工 作表 ，供 基金 经理 参考。
b 定价 分析
在基本面分析的基础 上利 用各种定价方法确定 公司 合理股价。 一 般 而 言， 研究 员 利 用
P/CF 、P/E 、P/B 、P/ 资 源储 量、 自 由现 金流 折现 模型 、 股利 折现 模型 等指 标对 上市公 司进 行
估值 。 研 究员 在综合 考虑 个股和 行业 驱动 因素 后， 确认一 个可 供参 照的 估值 标准 ， 然 后使 用
合适的 估值 方法 计算 出股 票的合 理价 格 ， 综 合比 较股 票价格 和合 理价 值之 间的 差异来 确定 股
票是高 估还 是低 估。 定价 分析有 利于 发掘 “估 值洼 地” 或剔 除股 价已提 前反 映公司 未来 增 长
的股票 。
c. 研 究员 建议
研 究 员 根据 对 公司 基 本面的 定 性 研究 和 定量 分 析，根 据 上 市公 司 及相 关 机构的 拜 访 结
果， 做 出对 公司 经营 状况 和盈利 能力 的评 价意 见， 研究员 建议 反映 研究 员基 于个股 的投 资建议，列 明股 票的 正面 和负 面因素 、投 资风 险因 素、 退出标 准和 最近 重大 变动 情况。
（3） 组合 构建
本基金 使 用 ING 开发 的一 系列投 资工 具来 构建 组合 并及时 修正 投资 策略 。基 金经理 将
结合市 场情 况、 行业 和其 他宏观 因素 ，综 合考 量组 合的矩 阵输 出结 果， 构建 投资组 合。
（4） 组合 回顾 和调 整
本基金 运 用 ING 的成 熟模 型对组 合进 行持 续的 风险 控制和 组合 调整 ，风 险度 量除了 常
用的夏 普比 例 、 信息 比例 等指标 外 ， 本 公司主 要运 用跟踪 误差 指标 进行 风险 评估和 控制 。 风
险分析 主要 专注 于分 析市 场的流 动性 、 组 合的 集中 度、 跟 踪误 差情 况、 货币 的风险 暴露 、 风
格的一 致性 、授 权的 执行 情况等 等。
（三） 、货币管理策略
本 基 金 将采 取 主动 管 理的方 式 进 行货 币 管理 ， 其目的 是 为 了在 组 合中 保 留合理 的 外 币
币种， 在一 定程 度上 避免 因为汇 率变 化而 产生 的损 失。
（1 ） 货币 管理 决策 分析
本 基 金 认为 货 币管 理 主要决 定 于 全球 宏 观经 济 因素、 估 值 因素 和 心理 因 素，因 此 分 别
采用宏 观经 济分 析方 法、 数量模 型以 及定 性分 析方 法来确 定货 币管 理策 略。
a. 宏 观经 济分析 方法 。 首 先利用 经济 基本 面分 析 ， 判断 利 率 ， 经 济增 长， 政 治稳定 性、
财政前 景和 其他 一些 宏观 经济因 素对 货币 长期 价值 的影响 ； 在此 基础 上利 用技 术分析 作为 时
间选择 辅助 工具 ， 在 定价 周期中 的不 同的 时间 和水 平下更 好的 预测 价格 行为 ； 同时 对资 金流
动来源 进行 监控 ， 分 析货 币市场 参与 者的 结构 和 行 为，辨 识市 场趋 势及 持续 时间。
b. 数量模 型分析 。 基金 管理 人自主 开发的 一系列 货币 模型将 提供数 量化支 持， 包括四
个 核心 数量 化货 币模 型及 其他模 型 。 这 些模型 主要 从宏观 经济 基本 面、 技术 分析 、 资 金流 动
分析、 价格行 为、 关 键事 件等方 面进 行考 量。 四 个 核心数 量货 币模 型， 包 括 ： 回归模 型、 购
买力平 价模 型、 市场 趋势 模型和 舆论 预测 模型 ，将 提供对 战略 性和 战术 性货 币管理 的 评 估 。
c. 定性分 析。 主要确 认不同 时间 哪些基 本面因 素应超 越其 他基本 面因素 ，以及 不同 条
件下哪 些技 术分 析更 适用 等等。
（2 ） 货币 头寸 管理 策略
本基金 管理 人利 用 “ 市场 量表” 系统 确定 货币 的资 产配置 比例 ， 再 从战 略性 和战术 性 角
度对货 币头 寸进 行配 置。
a. 战 略性 头寸配 置
战 略 性 头寸 配 置反 映 了对货 币 长 期变 动 趋势 的 预期， 经 济 基本 面 将最 终 决定某 一 货 币的相对 价值 和对 应的 权重 配置。 长期 货币 配置 结果 将由资 产配 置委 员会 每月 进行回 顾， 以确
保决策 流程 的有 力性 、与 分析结 论及 其他 资产 配置 的一致 性。
b. 战 术性 头寸 配置
可 自 由 兑换 货 币市 场 的发展 经 验 显示 ， 货币 变 动的长 期 趋 势是 明 显的 ， 但并非 直 线 变
动， 因 此可 以利 用短 期市 场错误 定价 的投 资机 会使 收益最 大化 。 货 币短 期变 动主要 取决 于价
格、 交易 量和 投资者 心理 ， 而 非长 期基 本面 。 技 术 分析可 以观 察和 衡量 短期 市场压 力及 买卖
方心理 ，决 定交 易时 机和 目标， 有助 于提 高投 资收 益。
货币头 寸管 理可 使用 远期 货币协 议、 互换 、外 汇期 货和期 权等 金融 衍生 工具 。
（五）投资程序
1 ． 决策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 。依法 决策 是本 基金 进行 投资的 前
提；
（2） 全 球宏 观经 济发 展态 势、 区 域经 济发 展情 况,各 国微观 经济 运行 环境 和证 券市场 走
势等因 素是 本基 金投 资决 策的基 础；
（3） 投资 对象 收益 和风 险 的配比 关系 。在 充分 权衡 投资对 象的 收益 和风 险的 前提下 作
出投资 决策,是 本基 金维 护 投资者 利益 的重 要保 障；
（4） 团 队投 资方 式。 本 基 金在投 资决 策委 员会 领导 下,由 基金 管理 人和 境外 投 资顾问 组
成投资 团队,通 过投 资团 队 的共同 努力 与分 工协 作, 由 基金经 理具 体执 行投 资计 划,争 取良 好
投资业 绩。
2 ． 投资程 序
（1） 投资 决策 委员 会 制 定 资产配 置策 略 、 确定 基金 的资产 配置 比例 范围 ；
（2） 股票/ 固定 收益 分析 周会讨 论， 投研 团队 构建 股票/ 固定 收益 模拟 组合 ；
（3 ）基 金经理 在参考 境外投 资顾问 建议的基 础上，制 定基金 实际的投 资组 合及 执行方
案，并 负责 组织 投资 方案 的执行 ；
（4 ）基 金经理 向交易 部 发送 投资指 令， 交易 部审核投 资指令 后通过海 外投资交 易系统
执行基 金经 理的 交易 指令 ；
（5） 投资 方案 执行 完成 后 ，由数 量分 析人 员进 行事 后的分 析和 评价 ；
（6 ） 投 资团队 根据境 外投资 顾问的 咨询建议 ，每月对 宏观经 济情况、 基金或委 托资 产
风险监 控、 业绩 评估 、绩 效检讨 等内 容进 行汇 总和 分析， 形成 下一 阶段 投资 策略建 议 ，
并以投 资策 略报 告的 形式 向投资 决策 委员 会提 交， 以供投 资决 策委 员会 使用 。 投资过 程进 入下 一循 环周 期。
十 一、 业绩比 较基 准：
本基金 的投 资基 准为 ：25% ×摩 根斯 坦利 世界 能源 指数 （MSCI World Energy Index）＋
75% × 摩根 斯坦 利世 界材 料指数 （MSCI World Material Index ）
十 二、 投资组 合报 告：
招 商全球资 源股票型 证券投 资基金 管 理人 －招 商 基金 管理 有限 公司 的董 事会及 董事保
证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性 陈述 或 重大遗 漏 ， 并 对其 内容 的 真实性 、 准确 性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月31 日 ， 来源于 《招 商全 球资 源股 票型证 券
投资基 金2015 年第4 季 度 报告》 。
1、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 31,254,068.68 80.27
其中： 普通 股 23,173,140.63 59.52
优先股 - -
存托凭 证 8,080,928.05 20.76
房地产 信托 凭证 - 0.00
2 基金投 资 1,395,216.38 3.58
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,181,802.63 15.88
8 其他资 产 102,783.58 0.26
9 合计 38,933,871.27 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 总资 产的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
2、 报告期末在各个国家 （地 区）证券市场的股票 及存 托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 21,173,863.99 55.13
英国 3,236,988.87 8.43
德国 3,006,910.28 7.83
法国 992,078.18 2.58
瑞士 958,672.72 2.50
日本 891,227.19 2.32
荷兰 623,625.51 1.62
澳大利 亚 285,332.15 0.74
香港 85,369.79 0.22
合计 31,254,068.68 81.37
3、 报告期末按行业分类 的股 票及存托凭证投资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
必需消 费品 - -
非必需 消费 品
7,086,711.58 18.45
材料 16,957,629.91 44.15
工业 -
-
保健 -
-
公用事 业 -
-
电信服 务 -
-
金融 - -
能源 6,713,915.57
17.48
信息技 术 495,811.62 1.29
合计 31,254,068.68 81.37
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
4、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票及存 托凭 证投资明细
序
号
公司名 称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券
代码
所在证
券
市场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
JD.COM
INC
- JD US
纳斯达
克全球
精选市
场
美国 13,000 2,723,708.05 7.09
2
THE DOW
CHEMICAL
CO
- DOW US
美国纽
约证券
交易所
美国 6,420 2,146,145.19 5.59
3 DU PONT - DD US 美国纽 美国 4,850 2,097,497.74 5.46 (E.I.) DE
NEMOURS
约证券
交易所
4
TAL
EDUCATIO
N GROUP
- XRS US
美国纽
约证券
交易所
美国 6,000 1,810,545.55 4.71
5
CTRIP.CO
M
INTERNAT
IONAL
- CTRP US
纳斯达
克全球
精选市
场
美国 6,000 1,805,090.93 4.70
6 BASF SE - BAS GR
德国证
券交易
所
德国 2,850 1,430,051.75 3.72
7
LYONDELL
BASELL
INDU
- LYB US
美国纽
约证券
交易所
美国 2,000 1,128,587.68 2.94
8
ROYAL
DUTCH
SHELL PLC
- RDSA LN
伦敦证
券交易
所
英国 7,030 1,031,572.60 2.69
9
EXXON
MOBIL
CORP
- XOM US
美国纽
约证券
交易所
美国 2,000 1,012,352.24 2.64
10
AIR
LIQUIDE
SA
- AI FP
法国巴
黎证券
交易所
法国 1,349 992,078.18 2.58
注：本 基金 对以 上证 券代 码采用 当地 市场 代码 。
5、 报告期末按债券信用 等 级分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名金融衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
序号 基金名 称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价 值 （ 人
民币元）
占基金 资产
净值比 例(%) 1
NOMURA ETF -
NIKKEI 225
ETF
交易
型开
放式
Nomura Asset Mana
gemt Co.,Ltd.
1,051,640.00 2.74
2
ISHARES U.S.
OIL & GAS
EXPLO
ETF
交易
型开
放式
BlackRock Fund Ad
visors
343,576.38 0.89
10 、 投资组合报告附注
10.1 本 基金 本期 投资 的前 十名证 券中 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 不存 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责， 处罚的 证券 。
10.2 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 的股 票。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 82,981.84
4 应收利 息 360.36
5 应收申 购款 19,441.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 102,783.58
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
十 四、 基金的 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1 、与基金运作有关的费 用 列示：
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 （含 境外资 产托 管人 收取 的费 用） ；
（3） 基金合 同生 效后 与基 金相 关的信 息披 露费 用；
（4） 基金的 证券 交易 费用 ；
（5） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（6） 基金合 同生 效后 与基 金相 关的会 计师 费、 律师 费、 税务顾 问费 等；
（7） 基金的 银行 汇划 费用 ；
（8） 因基金的 证券交 易或 结算 而产生的 费用（ 包括 但不 限于经手 费、印 花税 、证 管
费、 过户 费 、 手 续费 、 券商 佣金 、 权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（9） 基金进 行外 汇兑 换交 易的 相关费 用；
（10） 与基金 缴纳 税收 有关 的手 续费、 汇款 费等 ；
（11） 代表基 金投 票或 其他 与基 金投资 活动 有关 的费 用；
（12） 按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定， 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2 、基金管理费
基金的 管理 费包 含基 金管 理人的 管理 费和 境外 投资 顾问的 投资 顾问 费两 部分 ， 其中境 外
投资顾 问的 投资 顾问 费在 境外投 资顾 问与 基金 管理 人签订 的《 顾问 协议 》中 进行约 定。
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①－③ ②－④
2010.03.25-2010.12.31 21.90% 0.72% 14.23% 1.44% 7.67% -0.72%
2011.01.01-2011.12.31 -19.85% 1.27% -20.71% 1.79% 0.86% -0.52%
2012.01.01-2012.12.31 -2.87% 0.98% 6.34% 1.15% -9.21% -0.17%
2013.01.01-2013.12.31 1.79% 0.70% 1.50% 0.83% 0.29% -0.13%
2014.01.01-2014.12.31 -8.59% 0.72% -8.32% 0.77% -0.27% -0.05%
2015.01.01-2015.12.31 -3.28% 1.07% -14.10% 1.29% 10.82% -0.22%
基金成 立起 至2015.12.31 -14.60% 0.94% -23.00% 1.26% 8.40% -0.32% 本基金 的基 金管 理费 年费 率为1.80 ％ ， 即基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值的1.80％年
费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×1.80 ％÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理费 划款指 令， 基金托 管人 复 核后 于 次月 前2个工 作日内 从基 金 财产 中一次 性支付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
3 、基金托管费
本基金的 基金托 管费 年费 率为0.35% ， 即基金 托管费 按前一日 基金 资产净 值的0.35 ％年
费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.35% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 的申 购费 按申 购金 额进行 分档 ， 投 资人 在一 天之内 如果 有多 笔申 购， 适用费 率按
单笔分 别计 算。 费率 如下 ：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.6%
100 万元 ≤M ＜500 万元 1.0%
500 万元 ≤M ＜1000 万元 0.5%
M≥100 0 万元 每笔 1000 元
申购费 用的 计算 方法 ：
净申购 金额 =申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购费 用由 申购 人承 担， 在投资 者申 购本 基金 份额 时从申 购金 额中 扣除 ， 由 基金管 理人及代销 机构 收取 ， 用 于本 基金的 市场 推广 、销 售、 注册登 记等 发生 的各 项费 用。
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 按持 有时 间的增 加而 递减 ，费 率如 下：
连 续持 有时 间（N ） 赎回费 率
N＜1 年* 0.5%
1 年 ≤N＜2 年* 0.3%
N≥2 年* 0%
注：1 年指365天，2 年为730 天， 依此 类推 。
赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额× 赎回 受理当 日基 金份 额净 值× 赎回费 率
赎回费 用由 赎回 人承 担， 在投资 者赎 回基 金份 额时 收取， 赎回 费用 的75% 作 为 注册登 记
费及其 他相 关手 续费 ，剩 余25% 归基 金资 产所 有。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （ 如养 老金客 户等 ） 开 展费 率优 惠活动 ， 届 时将提 前公
告。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2015 年11 月7 日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新 ，
并 根 据 本 基 金管 理 人 在 前次 的 招 募 说 明书 刊 登 后 本基 金 的 投 资 经营 活 动 进 行了 内 容 补 充和
数据更 新。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1. 在“四 、基 金 的 投资 ”部分 ，更 新了 “ （ 十一 ）基 金 投资组 合报 告” 。
2. 在 “ 五 、 基金 管理 人 ” 部 分， 更新 了 “ （ 一） 基金 管理人 概况 ” 、 “ （ 二 ） 目前所
管理基 金的 基本 情况 ”、 “（三 ） 主要 人员 情况 ” 。
3. 在“八、 基金 份额的 申购 、赎回” 部分 ，更新 了“ （ 四）申购 、赎 回的有 关限 制” 、
“ （六 ）申 购、 赎回 的费 用 ” 。
4. 更新了 “十 、基 金的 业绩 ” 。
5. 在 “十 七、 基金 托管 人” 部分， 更新 了 “ （ 一） 基金 托管人 概况 ” 、 “ （二） 主要 人员
情况” 、 “ （ 三） 基金 托管 业 务经营 情况 ” 。
6. 在 “十 八 、 境外 托管 人” 部分 ， 更新 了“（ 一） 基本 情况 ” 、“ （ 二） 托 管业 务及 主要人员情 况 ” 。
7. 在 “十 九、 相关 服务 机构” 部分， 更新 了 “ （ 一） 销售 机 构” 、 “ （ 二） 注 册登 记机 构” 、
“ （四 ） 会 计师 事务 所和 经 办注册 会计 师 ” 。
8. 更新了 “二 十三 、其 他应 披露事 项” 。
招 商基 金管理 有限 公司
2016 年 5 月 7 日
