东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2016 年第1 号）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 民生银 行 股 份有 限 公 司
东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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重要提示
东方双债 添利 债券型 证 券投资基 金（ 以下简 称 “本基金 ” ） 根据 2014 年 5
月 14 日中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会” ） 《关于核准东方双
债添利债 券型 证券投 资 基金募集 的批 复》 （ 证 监许可[2014]486 号） 和《关于东
方双债添 利债 券型证 券 投资基金 募集 时间安 排 的确认函 》 （ 基金部 函[2014]1137
号）核准募集。本基金基金合同于 2014 年9 月24 日正式生效。
东方基金 管理有 限责任 公司（以 下简称 “本基 金管理人 ” ）保 证《东 方双债
添利债券 型证券 投资基 金招募说 明书》 （以下 简称“招 募说明 书”或 “本招募说
明书” ） 的内容 真 实、 准确、完 整。本 招募说 明书经中 国证监 会注册 ，但中国证
监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书。 基金
的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中 华人 民共和国证
券投资基 金法》 、基金 合同及其 他有关 规定享 有权利、 承担义 务。基 金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，
亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场
整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导东方双债添利债券型证券投资基金
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致的流动性风险、 基金投资过程中产生的操作风险、 因交收违约和投资债券引发
的信用风险、 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金对固定收益
类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中，中小企业私募债券，
是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。 该类债券不
能公开交易， 可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易
所综 合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃，
潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性限制，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能给基金净值带来损
失。
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的较低风险品种， 理论上其长期平
均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年12 月31 日， 如无其他特别说明，
本招募说明书其他所载内容截止日为 2016 年 3 月24 日。
东方双债添利债券型证券投资基金
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一、基 金合同生效日期
2014 年9 月24 日
二、基 金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
营业期限：2004 年6 月11 日至2054 年 6 月10 日
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2004]80 号
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
注： 公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年7 月16 日完成股改， 企业名
称变更为渤海国际信托股份有限公司。
内部组织结构：
股东会是 公司的 最高权 力机构， 下设董 事会和 监事会, 董事会 下设合 规与风东方双债添利债券型证券投资基金
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险控制委员会、 薪酬与考核委员会； 公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制，下 设投资 决策委 员会、产 品委员 会、IT 治理委 员会、 风险控 制委员会和
权益投资部、 固定收益 部、 量化投资部、 产品 开发部、 专户投资部、 销售部、 市
场部、电子商务部、运营部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、
董事会办公室、 风险管理部、 监察稽核部十六个职 能部门及上海分公司、 北京分
公司、 广州分公司； 公司设督察长， 分管风险管理部、 监察稽核部， 负责组织指
导公司的风险管理和监察稽核工作。
（二 ）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经 济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、
副处级秘书， 中国证监会党组秘书、 秘书处副处长、 处长， 中国人民银行东莞中
心支行副行长、 党委委员， 中国人民银行汕头中心支行行长、 党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长， 中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、 局长兼
党委书记， 中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人； 现
任东方基金管理有限责任公司董事长， 兼任东北证券股份有限公司副董事长、 吉
林大学商学院教师、 中国证券投资基金业协会理事、 东方汇智资产管理有限公司
董事长。
张兴志先生， 董 事， 硕士， 研究员。 历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长， 吉林省体改委产业与市场处处长， 吉林亚泰 （集团） 股份有限公司总裁助
理、 副总裁， 东北证券有限责任公司副总裁， 东证融达投资有限公司董事、 副总
经理； 现任东北证券股份有限公司副总裁、 纪委书记， 兼任吉林省证券业协会监
事长。
何俊岩先生， 董事， 硕士， 高级会计师、 中国注册会计师、 中国注册资产评
估师， 吉林省五一劳动奖章获得者。 历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长， 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总 监 ， 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 负 责
人、 财务总监， 东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监， 东证融达投资有限公
司董事， 东证融通投资管理有限公司董事， 东方基金管理有限责任公司监事会主东方双债添利债券型证券投资基金
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席；现任东北证券股份有限公司总裁、董事，兼任吉林省总会计师协会副会长，
吉林省证券业协会副会长、渤海期货股份有限公司董事。
郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度，
河北省委科教部干部， 河北省经济体制改革委员会干部， 河北省体改委证管办副
主任， 河北省证券委员会国内业务处处长、 综合处处长， 中国证监会石家庄特派
员办公室综 合处调研员， 河北证券有限责任公司总裁、 顾问； 现任河北省国有资
产控股运营有限公司副总裁、党委常委，兼任河北国控化工有限公司党委书记、
董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
彭铭巧女士， 董事， 经济学硕士。 历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易
员、 研究员， 特区时空杂志社编辑， 国泰君安证券公司海口营业部研究员， 海航
集团有限公司证券业务部研究室经理， 海航集团财务有限公司投资银行部理财主
管； 现任渤海国际信托股份有限公司投资部总经理， 兼任国都证券股份有限公司
监事。
金硕先生， 独立董事， 教授。 历任吉林大学总务办公 室副主任、 副教授、 教
授， 长春税务学院党委书记、 院长， 长春市政协委员， 吉林省政协委员， 文教卫
生委员会副主任，吉林财经大学党委书记。
陈守东先生， 独立董事， 经济学博士。 历任通化煤矿学院教师， 吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、 博士生导师， 兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事， 中国金融学年会常务理事， 吉林省现场统计学会副理事长， 吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生， 独立董事， 大学本科。 历任湖北省黄石市律师事务所副主 任， 海
南方圆律师事务所主任； 现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人， 兼任梓昆科
技 （中国） 股份有限公司独立董事， 中华全国律师协会律师发展战略研究委员会
副主任， 金融证券委员会委员， 中国国际经济， 科技法律学会理事， 并被国家食
品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
孙晔伟先生， 董事， 经济学博士。 历任吉林省社会科学院助理研究员， 东北
证券股份有限公司投资银行部经理， 东方基金管理有限责任公司督察长， 新华基东方双债添利债券型证券投资基金
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金管理有限公司总经理助理， 安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长， 安
信基金管理有限责任公司副总经理； 现 任东方基金管理有限责任公司总经理， 兼
任东方汇智资产管理有限公司董事。
2、监事会成员
赵振兵先生， 监事会主席， 本科， 高级经济师 。 历任河北华联商厦部门助理、
副经理、 副总经理， 河北省商贸集团经营二公司副总经理， 河北省工贸资产经营
有限公司改革发展处副处长， 河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部
长、 资产运营部部长； 现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、 河北省国
控矿业开发投资有限公司董事。
杨晓燕女士， 监事， 硕 士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，
20 余年金 融、证 券从 业经历； 现任东 方基金 管理有限 责 任公司 风险 管理 部总经
理。
肖向辉先生， 监事， 本科。 曾任职北京市化学工业研究院、 中国工商银行总
行；现任东方基金管理有限责任公司运营部副总经理。
3、其他高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生， 副总经理， 吉林大学行政管理硕士。 历任吉林物贸股份有限公
司投资顾问， 君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员， 吉林省信托营业
部筹建负责人， 新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、 经理， 东北证
券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加
盟本公司，曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理。
秦熠群先生， 副总经理， 中央财经大学经济学博士。 历任中央财经大学经济
学院副院长、 学校分部副主任等职务。2011 年7 月加盟本公司， 历任董办主任、
董秘、 总经理助理等职务， 期间曾兼任人力资源部 、 综合管理部、 风险管理部等
部门总经理职务。
李景岩先生， 督察长， 硕士研究生， 中国注册会计师。 历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本东方双债添利债券型证券投资基金
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公司， 历任财务主管， 财务部经理， 财务负责人， 综合管理部经理兼人力资源部
经理、总经理助理。
4、本基金基金经理
李仆先生， 固定收益部总经理， 东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、
东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期 开放债券型
证券投资基金基金经理、 东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方稳定
增利债券型证 券投资基金基金经理， 投资决策委员会委员。16 年证券从业经历，
历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、 宝钢集团有限公司投资经理、 宝岛 （香
港） 贸易有限公司投资部总经理、 华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、 信
诚基金管理有限公司基金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理有限责任公司，
曾任特别顾问。
徐昀君先生， 对外经济贸易大学金融学硕士，CFA，FRM，8 年证券从业经历。
曾任安信证券资产管理部研究员、 投资经理， 华 西证券资产管理部投资经理。 2013
年3 月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任东方安心收益保本混合型证券投资
基 金基金经理助理、 东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、 东方安心
收益保本混合型证券投资基金基金经理。 现任固定收益部总经理助理， 投资决策
委员会委员， 东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、 东方强化收益债券型
证券投资基金基金经理、 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东
方双债添利债券型证券投资基金、 东方添益债券型证券投资基金基金经理、 东方
利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开 放债券型证
券投资基金。
5、投资决策委员会成员
孙晔伟先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董 事介绍。
李仆先生 ，固定 收益部 总经理， 投资决 策委员 会委员, 简历请 参见本 基金基
金经理介绍。
刘志刚先生， 量化投资部总经理， 东方启明量化先锋混合型证券投资基金基
金经理，投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士，8 年基金从业经历。
历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、 安信基金管理有限责东方双债添利债券型证券投资基金
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任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责
任公司， 曾任指数与量化投资部总经理、 专户业务部总经理、 产品开发部总经理、
投资经理、东方央视财经 50 指数增强型证券 投资基金（自 2015 年 12 月 3 日起
转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金）基金经理。
朱晓栋先 生， 对外经 济 贸易大学 经济 学硕士 ，7 年证券 从业 经历。2009 年
12 月加盟 东方基 金管 理有限责 任公司 ，曾任 研究部金 融行业 、固定 收益研究、
食品饮料行业、 建筑建材行业研究员， 东方龙混合型开放式证券投资基金基金经
理助理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方核心动力股票型开
放式证券投资基金 （于 2015 年7 月31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基
金） 基金经理。 现任权益投资部总经理助理、 投资决策委员会委员、 东方利群混
合型发起式证券投资基金基金经理、 东 方安心收益保本混合型证券投资基金基金
经理、 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方龙混合型开放式
证券投资基金基金经理、 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方
核心动力混合型证券投资基金基金经理、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
徐昀君先生， 对外经济贸易大学金融学硕士，CFA，FRM，8 年证券从业经历。
曾任安信证券资产管理部研究员、 投资经理， 华 西证券资产管理部投资经理。 2013
年3 月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任东方安心收益保本混合型证券投资
基金基金经理助理、 东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、 东方安心
收益保本混合型证券投资基金基金经理。 现任固定收益部总经理助理， 投资决策
委员会委员， 东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、 东方强化收益债券型
证券投资基金基金经理、 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东
方双债添利债 券型证券基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、
东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定 期开放债券
型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
三、基 金托管人 东方双债添利债券型证券投资基金
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（一）基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行于 1996 年1 月12 日在北京正式成立， 是我国首家主要由非公
有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业
银行法》 建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实
现规范的现代企业制度， 使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为
国内外经济界、 金融界所关注。 中国民生银行成立二十年来， 业务不断拓展， 规
模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月18 日， 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月8 日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人 民币次 级债 券，成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。 2009 年11 月26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市 。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管
理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两东方双债添利债券型证券投资基金
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率”考核 机制、 “三卡 ”工程、 独立评 审制度 、八大基 础管理 系统、 集中处理商
业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2009 年6 月， 民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动 ”中
获2009 年中国本土银行网站 “最佳服务质量 奖”。
2009 年 9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银
行被评为 “200 9 中 国 中小企业 金融 服务十 佳 机构 ”。在 “ 第十届 中 国优秀财经
证券网站 评选 ”中， 民 生银行荣 膺 “ 最佳安 全 性能奖 ” 和“2009 年 度最佳银行
网站 ”两项大奖。
2009 年 11 月 21 日， 在第四届“21 世纪亚洲金融年会 ”上，民生银行被评
为 “2009 年?亚洲最佳风险管理银行 ”。
2009 年 12 月 9 日,在 由《理财周报》主办的 “2009 年第二届最受尊敬银行
评选暨 2009 年第三届 中国最佳银行理财产品评选 ”中，民生银行获得了 “2009
年中国最 受 尊 敬银行 ” 、“最佳 服务 私人银 行 ”、“2009 年 最佳 零 售银行 ”多
个奖项。
2010 年2 月3 日， 在 “卓越2009 年度金融理财排行榜 ”评选活动中， 中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专家的一致好
评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行 ”奖。
2010 年10 月， 在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选 ”中， 民
生银行获得评委会奖 ——“中国银行业十年改革创新奖 ”。 这一奖项是评委会为
表彰在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方
面创新表现卓著的银行而特 别设立的。
2011 年 12 月，在由中 国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行共同举
办的2011 中国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银
安全奖 ” 。这是继2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖 ”后，
民生银行第三次获此殊荣， 是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全
性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日 ， 在国际 经济高 峰论坛 上,民生 银行贸 易金融 业 务以其东方双债添利债券型证券投资基金
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2011-2012 年度 的出色 业绩和 产品创 新最 终荣 获 “2012 年 中国卓 越 贸易金 融银
行 ”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英 国《金融时报》 “中国银行业成就
奖 —最佳贸易金融银行奖 ”之后第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日， 民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA
国家奖项评选中获得 “中国最佳银行-新秀奖 ”。
2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中
国优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行 ”及由 21 世纪 传媒颁发的
2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲金融年会 ”上， 民生银行荣获 “2013?亚洲最佳投资
金融服务银行 ”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选 ”中，民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行 ”奖。
在中国社 科院 发布的 《 中国企业 社会 责任蓝 皮 书（2013） 》中 ，民生 银行荣
获 “中国企 业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一
名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。
在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度中国
最佳企业公民大奖 ” 。
2013 年还获得年度品牌 金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评 中国 银行 业协会 “ 最佳 民生金 融 奖 ”、“ 年度 公益慈 善 优秀项
目奖 ”。
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014
亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被英 国《 金融 时报》 、 《博鳌 观察 》联 合授予 “ 亚洲 贸易金 融 创新服
务 ”称号 。
2014 年还荣 获《 亚洲 银行家》 “中 国最佳 中 小企业贸 易金 融银行 奖 ”，获
得《21 世纪经济报道》 颁发的 “ 最佳资产管理私人银行 ”奖， 获评 《 经济观察》
报 “年度卓越私人银行 ”等。 东方双债添利债券型证券投资基金
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2015 年度， 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金 貔貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度， 民生银行荣获 《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资
银行 ”称号。
2015 年度， 民生银行连 续第四次获评 《企业社 会责任蓝皮书 （2015）》 “中
国银行业社会责任发展指数第一名 ”。
2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越 金
融奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行” 和 “年度卓越直销银行” 两项大
奖。
2、 主要人员情况
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投
资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有
近三十年的金融从业经历， 丰富的外资银行工作经验， 具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光。
3、 基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后 首家获 批从事基金托管业务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 60
人， 平均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以
上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务 实” 的
经营理念， 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台 ，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。
截至 2015 年12 月31 日， 中国民生银行已托管 71 只证券投资基金， 托管的东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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证券投资基金总净值达到 2235.25 亿元。中国 民生银行于 2007 年推 出 “托付民
生 ·安享财富 ”托管业务品牌， 塑造产品创新、 服务专业、 效益优异 、 流程先进、
践行社会责任的托管行形象， 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评， 深化了
与客户的战略合作。自 2010 年至今，中国 民生银行荣获《金融理财》杂志颁发
的 “ 最具潜力托管银行 ” 、 “ 最 佳 创 新 托 管 银 行 ” 和 “ 金 牌 创 新 力 托 管 银 行 ”
奖，荣获《21 世纪经济 报道》颁发的“最佳金融服务托管银行 ”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部风险控制目标
强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自
觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民
生银行股份有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务
中心共同组成。 总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托
管部内设独立、 专职的风险监督中心， 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路
与计划， 组织、 指导、 协调、 监督各业务中心风险控制工作的实施。 各业务中心
在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ）全 面性原 则：风 险控制必 须覆盖 资产托 管部的所 有中心 和岗位 ，渗透
各项业务过程和业务环节； 风险控制责任应 落实到每一业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2 ）独 立性原 则：资 产托管部 设立独 立的风 险监督中 心，该 中心保 持高度
的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3 ）相 互制约 原则： 各中心在 内部组 织结构 的设计上 要形成 一种相 互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4 ）定 性和定 量相结 合原则： 建立完 备的风 险管理指 标体系 ，使风 险管理
更具客观性和操作性。 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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（5 ）防 火墙原 则：托 管部自身 财务与 基金财 务严格分 开；托 管业务 日常操
作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4、内部风险 控制制度和措施
（1 ）制 度建设 ：建立 了明确的 岗位职 责、科 学的业务 流程、 详细的 操作手
册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2 ）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3 ）风 险识别 与评估 ：风险监 督中心 指导业 务中心进 行风险 识别、 评估，
制定并实施风险控制措施。
（4 ）相 对独立 的业务 操作空间 ：业务 操作区 相对独立 ，实施 门禁管 理和音
像监控。
（5 ）人 员管理 ：进行 定期的业 务与职 业道德 培训，使 员工树 立风险 防范与
控制理念，并签订承诺书。
（6 ） 应急预案： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建立异地
灾备中心，保证业务不中断。
5、资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
（1 ）坚 持风险 管理与 业务发展 同等重 要的理 念。托管 业务是 商业银 行新兴
的中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规
范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着
市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不断出现， 中国民生银行
股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位 置， 视风
险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（2 ）实 施全员 风险管 理。完善 的风险 管理体 系需要从 上至下 每个员 工的共
同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有
限公司资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务中心和业
务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（3 ）建 立分工 明确、 相互牵制 的风险 控制组 织结构。 托管部 通过建 立纵向东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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双人制， 横向多中心制的内部组织结构， 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组
织结构。
（4 ）以 制度建 设作为 风险管理 的核心 。中国 民生银行 股份有 限公 司 资产托
管部十分重视内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括
业务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环
节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
（5 ）制 度的执 行和监 督是风险 控制的 关键。 制度执行 比编写 制度更 重要，
制度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管
部内部设置专职风险监督中心， 依照有关法律规章， 每两个月对业务的运行进行
一次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
（6 ）将 先进的 技术手 段运用于 风 险控 制中。 在风险管 理中， 技术控 制风险
比制度控制风险更加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不
仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证， 托管业务技术系统具有较
强的自动风险控制功能。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同和有 关法律法 规的规 定，对 基金的
投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法 性、 合规性进行监督和核查。
基金托管 人发现 基金管 理人的违 反《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同和有
关法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理
人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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四、相 关服务机构
（一）直销机构
1、柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
联系人：孙桂东
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网站：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网站：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（二）其他 销售 机构
1、 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：刘健
电话：010-57092637
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2、兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
传真：021-62569070
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
3、 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
4、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服 务电话： 400-88-96666（全国） 、96666（吉林省）
网址：www.jlbank.com.cn
5、 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
6、东北证券股份有限公司
住址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
7、 东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
8、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人： 孙旭
电话：0769-22119348 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
9、 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
10、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺/朱雅崴
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
11、 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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网址：www.htsec.com
12、申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 258 号大成国际大厦 20
楼2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦8 楼
法定代表人：李季
联系人：唐岚
电话：010-88085258
传真：010-88013605
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
13、 华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服务电话：95318 或4008096518
网址：www.hazq.com
14、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
21
网址：www.cfsc.com.cn
15、 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
16、联讯证券股份有限公司
住址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新 闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服务电话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
17、 中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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客户服务电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
18、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
19、 上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
20、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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网址：www.swhysc.com
21、 五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
22、兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
23、 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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24、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
25、 中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
26、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
27、 中信证券（山东）有限责任公司 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
28、中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
29、 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com
30、中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301-1305东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
31、 嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
32、上海中正达广投资管理有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
33、 中国国际金融股份有限公司 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
34、平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 （518048）
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客户服 务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
35、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
36、杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
37、上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
38、上海天天基金销售有限公司
住所：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
39、北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
29
电话：010-62020088
传真：010-62020355
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40、中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦15 层
法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539806
客服电话：95162 或400 888
8160
网址：www.cifco.net
41、北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：申泽灏
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
公司网址：www.niuji.net
42、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号 庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
法定代表人：杨懿 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
30
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
43、浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
44、北京增财基金销售有限公司
住所：北京 市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
45、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
电话：021-50583533 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
31
传真：021-50583633
客服电话：400 067 6266
网址：www.leadfund.com.cn
46、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层法定代表人：
梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网站：www.chtfund.com
47、上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网站：www.lufunds.com
48、 北京乐融多源投资咨询有限公司
住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
联系电话：18610807009
传真：010-56580660 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
32
客服：400-068-1176
网站：www.jimufund.com
49、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com/
50、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com/
51、 上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
33
网址: www.lingxianfund.com
52、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011
（三）登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010-66295873
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
（五）审计基金财产的会计师事务所 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
34
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
五、基 金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方 双债添利债券型 证券投资基金
（二）本基金类型： 债券型基金
（三） 基金运作方式：契约型开放式
六、基 金的投资目标和投 资方向
（一）基金的投资目标
在适度承担信用风险并保持基金资产流动性的条件下， 对固定收益类资产进
行积极主动的投资管理， 在此基础上通过个股精选配置权益类资产， 实现基金资
产长期、稳定的投资回报。
（二）基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
债券 、股 票（包 括中小 板、创业 板及其 他经中 国证监会 核准上 市的股 票） 、货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金主要投资于国债、 地方政府债、 中央银行票据、 政策性金融债、 企业
债、 公司债、 中 期票据、 短期融资券、 商业银行金融债与次级债、 中小企业私募
债券、资 产支持 证券、 可转换债 券（含 分离交 易的可转 换债券 ） 、债 券回购、银
行存款等固定收益类资产。 本基金所指的信用债券是指企业债、 公司债、 中期票东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
35
据、 短期融资券、 商业银行金融债与次级债、 中小企业私募债券、 资产支持证券
等除国债和央行票据之外的、非国家信用的债券类品种。
本基金还可投资于股票和权证等权益类资产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 债券资产占基金资产的比例不低于 80% ， 其中投资
于信用债券和可转换债券的资产不低于非现金资产的 80%； 股票等权益类资产占
基金资产的比例不超过 20%， 权证投资比例不超过基金资产净值的 3% ； 现金或到
期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。
当法律法规的相关规定变更时， 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
七、基 金的投资策略
（一） 大类资产配置
本基金主要投资于债券市场， 在严控投资风险的基础上， 通过投资于股票市
场提高投资收益。 本基金紧密跟踪债券市场与股票市场的运行情况和风险收益特
征， 结合 对宏观经济 环境、 国家政策趋向及利率变化趋势 等重点分析， 判断债券
市场和 股票市场 的相对投资价值 ，在债券资产与股票资产 之间进行动态调整。
（二） 固定收益类 资产投资策略
根据资产的发行主体、 风险来源、 收益率水平、 市场流动性等因素， 本基金
将债券市 场主要 细分为 一般债券 （含国 债、中 央银行票 据、政 策性金 融债等） 、
信用债 券 （公司 债、企 业债、金 融债（ 不含政 策性金融 债） 、 资产支 持证券、短
期融资券 、中小 企业私 募债券、 中期票 据等 ） 、附权债 券（含 可转换 债券 、分离
交易 可转换债券 、 含回售及赎回选择权的债券等） 三个子市场。 通过深入研究宏
观经济发展状况， 预测价格和利率变化趋势， 在债券组合久期调整及期限结构配
置基础上，采取积极的投资策略，确定类属资产的最优配置比例。
1、 信用债券投资策略
信用债 券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。 本基东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
36
金将通过行业分析、 公司资产负债分析、 公司现金流分析、 公司运营管理分析和
公司发展前景分析等细致的调查研究， 分析信用债券的违约风险及合理的信用利
差水平，对信用 债券进行独立、客观的价值评估。
2、可转换债券 投资策略
本基金 在分析宏观经济运行特征和证券市场趋势判断的前提下， 在综合分析
可转换债券 的债性特征、 股性特征等因素的基础上， 选择其中安全边际较高、 股
性活跃并具有较高上涨潜力的品种进行投资。 结合行业分析和个券选择， 对成长
前景较好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注， 选择投资价值较高的个
券进行投资。
3、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债投资， 主要通过期限和品种的分散投资控制流动性
风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权的中小企 业私募债， 本基金通过深入的基本面分析及定
性定量研究， 自下而上精选个债， 在控制风险的前提下， 谋求内嵌转股权潜在的
增强收益。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制订严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种 进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
（三） 权益类资产 投资策略
本基金为债券型基金， 主要投资于固定收益类 资产， 权益类 资产 作为本基金
增强收益的手段，将在风险控制的基础上谋求资产增值。
1、 股票投资策略
本基金可适当 投资于股票 ， 增强基金资产收益。 本基金股票投资部分将重点东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
37
投资于成长性好、 估值水平具有一定安全边际 的股票， 同时参考公司的历史分红
情况和 分红能力。 本基金将全面考察公司所处行业的产业竞争格局、 业务发展模
式、 盈利增长模式、 公 司治理结构等基本面特征 等对公司的投资价值进行分析和
比较，挖掘具备 投资价值的股票 。
2、 权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础， 在采用权证定价模型分析其合理定价的
基础上， 充分考量可能持有的权证品种的收益率、 流动性及风险收益特征， 在风
险可控的基础上，追求较高风险调整后收益。
（四）其他金融工具的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具， 基金管理人
在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金对衍生金融工具的投资主要
以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下，
通过对标的品种的基本面研究， 结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险
对冲比例，谨慎 投资。
八、基 金的业绩比较基准
本基金采用 “中债综合 全价指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%”
作为投资业绩比较基准。
本基金选择中债综合全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。 中
债综合全价指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、
交易所市场等） 、 不同发行主体 （政府、 企业 等） 和期限 （长期、 中 期、 短期等） ，
是中国目前最权威， 应用也最广的指数。 中债综合全价指数的构成品种基本覆盖
了本基金的债券投资标的，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
本基金选 择沪 深 300 指数收益 率 作 为股票 投 资部分的 业绩 比较基 准 。沪深
300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资
性。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准， 基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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整本基金的业绩比较基准。 业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致并及时公告，无需召开基金份额持有人大会 。
九、基 金的风险收益特征
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的 较低风险品种， 理论上其长期平
均 预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于 货币市场基金。
十、基 金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年12 月31 日。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 78,007,329.85 12.33
其中：股票
78,007,329.85 12.33
2 固定收益投资
506,447,251.20 80.08
其中：债券
506,447,251.20 80.08
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
38,040,165.10 6.01
7 其他资产
9,947,762.11 1.57
8 合计
632,442,508.26
100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,571.85 0.00
C 制造业 49,421,990.75 11.55
D
电力、 热力、 燃气及水 生
产和供应业
- -
E 建筑业 2,780.09 0.00
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、 仓储和邮政 业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息 技
术服务业
11,731,670.55 2.74
J 金融业 12,514,400.00 2.93
K 房地产业 1,356.69 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,332,963.02 1.01
N 水利、 环境和公共设施 管
理业
- -
O 居民服务、 修理和其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 596.90 0.00
S 综合 - -
合计 78,007,329.85 18.24
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 的所有股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 000878 云南铜业 600,000 8,310,000.00 1.94
2 601099 太平洋 700,000 6,874,000.00 1.61
3 300160 秀强股份 79,666 3,190,623.30 0.75
4 300314 戴维医疗 76,800 2,613,504.00 0.61
5 000750 国海证券 200,000 2,570,000.00 0.60
6 300114 中航电测 51,265 2,568,889.15 0.60
7 300250 初灵信息 31,050 2,471,269.50 0.58
8 300340 科恒股份 67,073 2,436,091.36 0.57
9 300469 信息发展 18,420 2,262,160.20 0.53
10 300043 互动娱乐 130,074 2,235,972.06 0.52 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
40
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 26,114,400.00 6.11
其中：政策性金融债 26,114,400.00 6.11
4 企业债券 146,627,003.20 34.28
5 企业短期融资券 281,130,000.00 65.73
6 中期票据 - -
7 可转债 32,379,848.00 7.57
8 同业存单 - -
9 其他 20,196,000.00 4.72
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 011599253
15 首创
SCP001
300,000 30,147,000.00 7.05
2 1380280 13 珠海汇华债 200,000 21,448,000.00 5.01
3 1380116 13 自贡高新债 200,000 21,148,000.00 4.94
4 1567002 15 重庆债02 200,000 20,196,000.00 4.72
5 011599176
15 闽电信
SCP001
200,000 20,162,000.00 4.71
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持
证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
根据本基金基金合同规定，本基金不投资贵金属。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
41
（十）投资组合报告附注
1、本基 金投资 的前十 名证券的 发行主 体在本 报告期内 未发现 存在被 监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基 金投资 的前十 名股票中 ，没有 投资于 超出基金 合同规 定备选 股票库
之外的股票。
3、报告期末其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,012,986.50
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,853,987.45
5 应收申购款 80,788.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,947,762.11
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 110030 格力转债 6,485,060.00 1.52
2 128009 歌尔转债 2,109,859.40 0.49
3 113008 电气转债 8,260,200.00 1.93
4 110031 航信转债 967,308.00 0.23
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
（元）
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情
况说明
1 300043 互动娱乐 2,235,972.06 0.52 重大事项
十一、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一 ）基金的净值表现 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
42
本期 告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方双债添利债券 A 类
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2014.9.24-2014.12.31 31.09% 1.42% 9.73% 0.35% 21.36% 1.07%
2015.1.1-2015.6.30 21.68% 1.59% 6.36% 0.46% 15.32% 1.13%
2015.7.1-2015.9.30 -7.50% 0.85% -5.07% 0.67% -2.43% 0.18%
2015.10.1-2015.12.31 5.12% 0.42% 4.73% 0.33% 0.39% 0.09%
东方双债添利债券 C 类
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2014.9.24-2014.12.31 31.04% 1.42% 9.73% 0.35% 21.31% 1.07%
2015.1.1-2015.6.30 21.51% 1.59% 6.36% 0.46% 15.15% 1.13%
2015.7.1-2015.9.30 -7.69% 0.85% -5.07% 0.67% -2.62% 0.18%
2015.10.1-2015.12.31 5.02% 0.42% 4.73% 0.33% 0.29% 0.09%
（二 ）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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注：本基金基金合同于 2014 年 9 月 24 日 生效，截至报告日 2015 年 12 月东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
44
31 日，本基金基金合同生效不满两年，各项资产配置比例符合合同规定。
十二、 费用概览
（一） 管理费率：
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。
（二） 托管费率：
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售
管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定以及 《东方 双债添利债券型 证券投资基金基金合同》 及
其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行
了更新，主要内容如下：
（一） 在 “重要提示” 部分， 更新了 “招募说明书有关财务数据的截止日期”
及“其他内容的截止日期” 。
（二 ）在“三、基金管理人”部分，更新了 基金管理人的相关内容。
（三 ）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
（四 ）在“五、相关服务机构”部分，更新了 直销机构、代销机构 的信息。
（五 ） 在 “八、 基金的 投资” 部分， 更新了 “基金投资组合报告” 的内容，
基金投资组合报告截止日期更新为 2015 年 12 月 31 日，该部分内容均按有关规
定编制，并经本基金托管人复核。
（六 ） 在 “九、 基金的业绩” 部分， 更新了 “基金净值表现” 和 “本基金累
计净值增 长率与 业绩比 较基准收 益率的 历史走 势对比图 ” ，该 部分内 容均按照有
关规定编制，并经本基金托管人复核。
（七 ） 在 “二十一、 其 他应披露事项” 部分， 更新了 自上次招募说明书 （更
新） 截止日2015 年 9 月24 日至本次招募说明书 （更新） 截止日 2016 年3 月24
日 之间的信息披露事项。 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新） （2016 年第1 号）
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上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。 欲查询本更新招募 说明书 详细内容， 可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2016 年5 月
