鹏 华 金 城 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
托 管 协 议
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二○一六年五月鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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目 录
一 、 托 管 协 议 当 事 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
二 、 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 、 原 则 和 解 释 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
四 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
五 、 基 金 财 产 的 保 管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
六 、 指 令 的 发 送 、 确 认 及 执 行 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
七 、 交 易 及 清 算 交 收 安 排 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7
八 、 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0
九 、 基 金 收 益 分 配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3
十 、 基 金 信 息 披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4
十 一 、 基 金 费 用 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6
十 二 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8
十 三 、 基 金 有 关 文 件 档 案 的 保 存 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 9
十 四 、 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 的 更 换 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0
十 五 、 禁 止 行 为 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1
十 六 、 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2
十 七 、 违 约 责 任 和 责 任 划 分 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3
十 八 、 适 用 法 律 与 争 议 解 决 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5
十 九 、 托 管 协 议 的 效 力 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
二 十 、 托 管 协 议 的 签 订 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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鉴 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 是 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的 有 限 责 任 公
司 ， 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 管 理 人 的 资 格 和 能 力 ；
鉴 于 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 是 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的 银 行 ， 按 照 相
关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 托 管 人 的 资 格 和 能 力 ；
鉴 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 拟 担 任 鹏 华 金 城 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 管 理 人 ，
中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 拟 担 任 鹏 华 金 城 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 托 管 人 ；
为 明 确 鹏 华 金 城 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之 间 的 权 利 义 务
关 系 ， 特 制 订 本 协 议 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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一 、 托 管 协 议 当 事 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 （ 或 简 称 “ 管 理 人 ” ）
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 : 何 如
成 立 时 间 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
批 准 设 立 机 关 ： 中 国 证 监 会
批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 3 1 号
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元 人 民 币
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 ； 基 金 销 售 ； 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 它 业 务 。
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
（ 二 ） 基 金 托 管 人 （ 或 简 称 “ 托 管 人 ” ）
名 称 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 : 田 国 立
成 立 时 间 ： 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 2 4 号
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整
经 营 范 围 ： 吸 收 人 民 币 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 结 算 ； 办 理 票 据 贴
现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债
券 ； 从 事 同 业 拆 借 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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业 务 ； 提 供 保 险 箱 服 务 ； 外 汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 汇 汇 款 ； 外 汇 兑 换 ；
国 际 结 算 ； 同 业 外 汇 拆 借 ； 外 汇 票 据 的 承 兑 和 贴 现 ； 外 汇 借 款 ； 外 汇 担
保 ； 结 汇 、 售 汇 ； 发 行 和 代 理 发 行 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 买 卖 和 代
理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 自 营 外 汇 买 卖 ； 代 客 外 汇 买 卖 ； 外 汇
信 用 卡 的 发 行 和 代 理 国 外 信 用 卡 的 发 行 及 付 款 ； 资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证
业 务 ； 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ； 国 际 贵 金 属 买 卖 ； 海 外 分 支 机 构 经 营 与 当
地 法 律 许 可 的 一 切 银 行 业 务 ； 在 港 澳 地 区 的 分 行 依 据 当 地 法 令 可 发 行 或
参 与 代 理 发 行 当 地 货 币 ； 经 中 国 人 民 银 行 批 准 的 其 他 业 务 。
存 续 期 间 ： 持 续 经 营鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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二 、 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 、 原 则 和 解 释
（ 一 ） 依 据
本 协 议 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称
“ 《 基 金 法 》 ” ） 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ） 、 《 证 券
投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ” ） 及 其 他 有 关 法 律 法 规 与 《 鹏 华
金 城 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 合 同 》 ” ） 订 立 。
（ 二 ） 目 的
订 立 本 协 议 的 目 的 是 明 确 鹏 华 金 城 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 托 管 人 和 鹏 华 金 城 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 之 间 在 基 金 财 产 的 保 管 、 投 资 运 作 、 净 值 计 算 、 收 益 分 配 、
信 息 披 露 及 相 互 监 督 等 相 关 事 宜 中 的 权 利 、 义 务 及 职 责 ， 确 保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 护 基 金 份
额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
（ 三 ） 原 则
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 信 用 的 原 则 ， 经 协 商 一 致 ， 签 订 本 协 议 。
（ 四 ） 解 释
除 非 文 义 另 有 所 指 ， 本 协 议 的 所 有 术 语 与 《 基 金 合 同 》 的 相 应 术 语 具 有 相 同 含 义 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
（ 一 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 对 基 金 管 理 人 的 下 列 投 资 运 作 进 行 监 督 ：
1 、 对 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 进 行 监 督 。
1 ） 保 本 周 期 内 的 投 资
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 本 基 金 可 以 投 资 于 股 票 （ 包 括 中 小 板 、
创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 各 类 债 券 （ 包 括 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公
司 债 、 债 券 回 购 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 可 转 换 债 券 、 分 离 交 易 可 转 债 、 短 期 融 资 券 、 资 产
支 持 证 券 、 中 小 企 业 私 募 债 、 可 交 换 债 券 以 及 经 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 债 券
类 金 融 工 具 ） 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 （ 包 括 同 业 存 单 、 大 额 存 单 等 ） 、 权 证 、 国 债 期 货 、
股 指 期 货 及 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 但 需 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 由 优 化 的 C P P I 策 略 决 定 ， 并 对 比 例 范 围 有 如 下 限 制 ： 权 益 类 资
产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 超 过 4 0 % ； 债 券 、 货 币 市 场 工 具 及 其 它 资 产 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资
产 的 6 0 % ， 其 中 基 金 保 留 的 现 金 以 及 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于
基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种
的 投 资 比 例 。
2 ） 转 型 后 的 “ 鹏 华 金 城 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 投 资
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 的 股 票 （ 包 含 中 小
板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 （ 含 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司
债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 、 可 交 换 债 券 、 中 小 企 业 私 募
债 等 ） 、 货 币 市 场 工 具 （ 包 括 同 业 存 单 、 大 额 存 单 等 ） 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 国 债 期 货 、 股
指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关
规 定 ） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % － 9 5 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣
除 股 指 期 货 和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 本 基 金 保 留 的 现 金 以 及 投 资 于 到 期 日 在鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 比 例 为 准 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 会 做 相
应 调 整 。
基 金 管 理 人 应 将 拟 投 资 的 股 票 库 、 债 券 库 等 各 投 资 品 种 的 具 体 范 围 及 时 提 供 给 基 金 托 管
人 。 基 金 管 理 人 可 以 根 据 实 际 情 况 的 变 化 ， 对 各 投 资 品 种 的 具 体 范 围 予 以 更 新 和 调 整 ， 并 及
时 通 知 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 根 据 上 述 投 资 范 围 对 基 金 的 投 资 进 行 监 督 ；
2 、 对 基 金 投 融 资 比 例 进 行 监 督 ；
（ 1 ） 保 本 周 期 内 的 投 资 比 例
1 ） 本 基 金 投 资 的 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 超 过 4 0 % ， 债 券 、 货 币 市 场 工 具 及 其
它 资 产 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 的 6 0 % ；
2 ） 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的 1 0 % ；
5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ；
6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 1 0 % ；
7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % ；
8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 % ；
9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ， 中 国 证 监
会 规 定 的 特 殊 品 种 除 外 ；
1 0 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 （ 指 同 一 信 用 级 别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持
证 券 规 模 的 1 0 % ；
1 1 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得 超
过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 % ；
1 2 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 （ 含 B B B ） 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
1 3 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基 金
所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
1 4 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
4 0 % ； 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
1 5 ） 本 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 2 0 0 % ；
1 6 ） 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
1 7 ） 本 基 金 仅 在 投 资 股 指 期 货 和 / 或 国 债 期 货 时 遵 守 下 列 要 求 ： 应 当 符 合 基 金 合 同 约 定
的 保 本 策 略 和 投 资 目 标 ， 且 每 日 所 持 期 货 合 约 及 有 价 证 券 的 最 大 可 能 损 失 不 得 超 过 基 金 净 资
产 扣 除 用 于 保 本 部 分 资 产 后 的 余 额 ；
1 8 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 比 例 限 制 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资
比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监
会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 有 关 约 定 。 保 本 周 期 届 满 时 ， 在 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 下 ， 本 基 金 继 续 存 续 并 转 入 下 一 保
本 周 期 。 基 金 管 理 人 应 当 自 下 一 保 本 周 期 起 始 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基
金 合 同 的 有 关 约 定 。 期 间 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托
管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者
与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交
易 的 ， 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循 持 有 人 利 益 优 先 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 建
立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金
托 管 人 的 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 ， 并 经
过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审
查 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
（ 2 ） 转 型 后 的 “ 鹏 华 金 城 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 投 资 比 例鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 ：
1 ） 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % － 9 5 % ；
2 ） 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 本 基 金 保
持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 ％ ；
4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的 1 0 ％ ；
5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ；
6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 1 0 ％ ；
7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0 . 5 ％ ；
8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 ％ ；
9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ， 中 国 证 监
会 规 定 的 特 殊 品 种 除 外 ；
1 0 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证
券 规 模 的 1 0 ％ ；
1 1 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得 超
过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
1 2 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产
支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ；
1 3 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基 金
所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
1 4 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
4 0 % ； 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
1 5 ) 本 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 1 4 0 % ；鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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1 6 ） 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
1 7 ） 本 基 金 仅 在 投 资 国 债 期 货 和 / 或 股 指 期 货 时 遵 守 下 列 要 求 ： 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日
终 ， 持 有 的 买 入 国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
9 5 % ， 其 中 ， 有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 、 权 证 、 资 产 支 持
证 券 、 买 入 返 售 金 融 资 产 （ 不 含 质 押 式 回 购 ） 等 ；
1 8 ） 如 本 基 金 参 与 股 指 期 货 交 易 ： 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约
价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ； 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值
不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的 2 0 % ； 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合
约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ； 本 基 金 在 任 何
交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值
的 2 0 % ；
1 9 ） 如 本 基 金 参 与 国 债 期 货 交 易 ： 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 国 债 期 货 合 约
价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 5 % ； 持 有 的 卖 出 国 债 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 债
券 总 市 值 的 3 0 % ； 本 基 金 所 持 有 的 债 券 （ 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 市 值 和 买 入 、
卖 出 国 债 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 债 券 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ；
本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 国 债 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上 一 交 易 日
基 金 资 产 净 值 的 3 0 % ；
2 0 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 投 资 比 例 限 制 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资
比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监
会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。
基 金 管 理 人 应 当 自 本 基 金 转 型 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的
有 关 约 定 。 期 间 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 本 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对
基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者
与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交
易 的 ， 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循 持 有 人 利 益 优 先 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 建
立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金
托 管 人 的 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 ， 并 经
过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审
查 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 基 金 资 产 净 值
计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关
信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 复 核 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 在 上 述 第 （ 一 ） 、 （ 二 ） 款 的 监 督 和 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 违 反 上 述 约
定 ， 应 及 时 提 示 基 金 管 理 人 ， 基 金 管 理 人 收 到 提 示 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托
管 人 发 出 回 函 并 改 正 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 提 示 事 项 进 行 复 查 。 基 金 管 理 人 对
基 金 托 管 人 提 示 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
（ 四 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 法 规 、 本 协 议 的 规 定 ， 应 当 拒 绝
执 行 ， 及 时 提 示 基 金 管 理 人 ， 并 依 照 法 律 法 规 的 规 定 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。 基 金 托 管 人 发
现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 指 令 违 反 法 律 法 规 、 本 协 议 规 定 的 ， 应 当 及 时 基 金 管
理 人 ， 并 依 照 法 律 法 规 的 规 定 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 ， 包 括 但 不 限 于 ： 在 规 定
时 间 内 答 复 基 金 托 管 人 并 改 正 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ， 提 供 相 关 数 据 资 料 和
制 度 等 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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四 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
1 、 在 本 协 议 的 有 效 期 内 ， 在 不 违 反 公 平 、 合 理 原 则 以 及 不 妨 碍 基 金 托 管 人 遵 守 相 关 法
律 法 规 及 其 行 业 监 管 要 求 的 基 础 上 ， 基 金 管 理 人 有 权 对 基 金 托 管 人 履 行 本 协 议 的 情 况 进 行 必
要 的 核 查 ， 核 查 事 项 包 括 但 不 限 于 基 金 托 管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户
和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办
理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投 资 运 作 等 行 为 。
2 、 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 无 正
当 理 由 未 执 行 或 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 法 律 法 规 、
《 基 金 合 同 》 及 本 协 议 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 基 金 托 管
人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 对 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ， 基 金 管 理 人 有 权
随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项
未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 依 照 法 律 法 规 的 规 定 报 告 中 国 证 监 会 。
3 、 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ： 提 交 相 关 资 料 以 供
基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并 改 正 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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五 、 基 金 财 产 的 保 管
（ 一 ） 基 金 财 产 保 管 的 原 则
1 、 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 ， 未 经 基 金 管 理 人 的 合 法 合 规 指 令 或 法 律 法 规 、 《 基
金 合 同 》 及 本 协 议 另 有 规 定 ， 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 基 金 的 任 何 财 产 。
3 、 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
4 、 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
5 、 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 规 定 外 ， 基 金 托
管 人 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 。
（ 二 ） 基 金 合 同 生 效 前 募 集 资 金 的 验 资 和 入 账
1 、 基 金 募 集 期 满 或 基 金 管 理 人 宣 布 停 止 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、
基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定 的 ， 由 基 金 管 理 人 在 法 定 期 限
内 聘 请 具 有 从 事 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 基 金 进 行 验 资 ， 并 出 具 验 资 报 告 ， 出 具 的 验
资 报 告 应 由 参 加 验 资 的 2 名 以 上 （ 含 2 名 ） 中 国 注 册 会 计 师 签 字 方 为 有 效 。
2 、 基 金 管 理 人 应 将 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入 在 基 金 托 管 人 处 为 本 基 金 开 立 的 基
金 银 行 账 户 中 ， 并 确 保 划 入 的 资 金 与 验 资 确 认 金 额 相 一 致 。
（ 三 ） 基 金 的 银 行 账 户 的 开 设 和 管 理
1 、 基 金 托 管 人 应 负 责 本 基 金 的 银 行 账 户 的 开 设 和 管 理 。
2 、 基 金 托 管 人 以 本 基 金 的 名 义 开 设 本 基 金 的 银 行 账 户 。 本 基 金 的 银 行 预 留 印 鉴 由 基 金
托 管 人 保 管 和 使 用 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 包 括 但 不 限 于 投 资 、 支 付 赎 回 金 额 、 支 付
基 金 收 益 、 收 取 申 购 款 ， 均 需 通 过 本 基 金 的 银 行 账 户 进 行 。
3 、 本 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基
金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 本 基 金 的 银 行 账 户 进 行
本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
4 、 基 金 银 行 账 户 的 管 理 应 符 合 法 律 法 规 的 有 关 规 定 。
（ 四 ） 基 金 进 行 定 期 存 款 投 资 的 账 户 开 设 和 管 理鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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基 金 管 理 人 以 基 金 名 义 在 基 金 托 管 人 认 可 的 存 款 银 行 的 指 定 营 业 网 点 开 立 存 款 账 户 ， 基
金 托 管 人 负 责 该 账 户 银 行 预 留 印 鉴 的 保 管 和 使 用 。 在 上 述 账 户 开 立 和 账 户 相 关 信 息 变 更 过 程
中 ， 基 金 管 理 人 应 提 前 向 基 金 托 管 人 提 供 开 户 或 账 户 变 更 所 需 的 相 关 资 料 。
（ 五 ） 基 金 证 券 账 户 、 结 算 备 付 金 账 户 及 其 他 投 资 账 户 的 开 设 和 管 理
1 、 基 金 托 管 人 应 当 代 表 本 基 金 ， 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结
算 有 限 责 任 公 司 开 设 证 券 账 户 。
2 、 本 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基
金 管 理 人 不 得 出 借 或 转 让 本 基 金 的 证 券 账 户 ， 亦 不 得 使 用 本 基 金 的 证 券 账 户 进 行 本 基 金 业 务
以 外 的 活 动 。
3 、 基 金 托 管 人 以 自 身 法 人 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金 账 户 ，
用 于 办 理 基 金 托 管 人 所 托 管 的 包 括 本 基 金 在 内 的 全 部 基 金 在 证 券 交 易 所 进 行 证 券 投 资 所 涉
及 的 资 金 结 算 业 务 。 结 算 备 付 金 的 收 取 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 规 定 执 行 。
4 、 在 本 托 管 协 议 生 效 日 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 的 ， 涉 及 相
关 账 户 的 开 设 、 使 用 的 ， 若 无 相 关 规 定 ， 则 基 金 托 管 人 应 当 比 照 并 遵 守 上 述 关 于 账 户 开 设 、
使 用 的 规 定 。
（ 六 ） 债 券 托 管 专 户 的 开 设 和 管 理
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 以 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得 进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市
场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ； 基 金 托 管 人 负 责 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有
限 责 任 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 账 户 ， 并 代 表 基 金 进 行 银 行 间 债 券 市 场 债 券 和 资 金
的 清 算 。 在 上 述 手 续 办 理 完 毕 之 后 ， 由 基 金 托 管 人 负 责 向 中 国 人 民 银 行 报 备 。
（ 七 ） 基 金 财 产 投 资 的 有 关 有 价 凭 证 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 负 责 妥 善 保 管 。
基 金 托 管 人 对 其 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 有 价 凭 证 不 承 担 责 任 。
（ 八 ） 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 的 保 管
基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及
有 关 凭 证 。 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 有 关 重 大 合 同 后 应 在 收 到 合 同 正 本 后 3 0 日 内 将 一 份 正
本 的 原 件 提 交 给 基 金 托 管 人 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关
的 重 大 合 同 时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持
有 一 份 正 本 的 原 件 。 重 大 合 同 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 规 定 各 自 保 管 至 少 1 5 年 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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六 、 指 令 的 发 送 、 确 认 及 执 行
（ 一 ） 基 金 管 理 人 对 发 送 指 令 人 员 的 书 面 授 权
1 、 基 金 管 理 人 应 当 事 先 向 基 金 托 管 人 发 出 书 面 通 知 （ 以 下 称 “ 授 权 通 知 ” ） ， 载 明 基 金
管 理 人 有 权 发 送 指 令 的 人 员 名 单 （ 以 下 称 “ 指 令 发 送 人 员 ” ） 及 各 个 人 员 的 权 限 范 围 。 基 金
管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 指 令 发 送 人 员 的 人 名 印 鉴 的 预 留 印 鉴 样 本 和 签 字 样 本 。
2 、 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 出 的 授 权 通 知 应 加 盖 公 章 并 由 法 定 代 表 人 或 其 授 权 签 字
人 签 署 ， 若 由 授 权 签 字 人 签 署 ， 还 应 附 上 法 定 代 表 人 的 授 权 书 。 基 金 托 管 人 在 收 到 授 权 通 知
后 以 电 话 确 认 。
3 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 授 权 通 知 及 其 更 改 负 有 保 密 义 务 ， 其 内 容 不 得 向 指 令 发
送 人 员 及 相 关 操 作 人 员 以 外 的 任 何 人 披 露 、 泄 露 。
（ 二 ） 指 令 的 内 容
指 令 是 基 金 管 理 人 在 运 作 基 金 财 产 时 ， 向 基 金 托 管 人 发 出 的 资 金 划 拨 及 投 资 指 令 。 相 关
登 记 结 算 公 司 向 基 金 托 管 人 发 送 的 结 算 通 知 视 为 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 出 的 指 令 。
（ 三 ） 指 令 的 发 送 、 确 认 和 执 行
1 、 指 令 由 “ 授 权 通 知 ” 确 定 的 指 令 发 送 人 员 代 表 基 金 管 理 人 用 加 密 传 真 的 方 式 或 其 他
双 方 确 认 的 方 式 向 基 金 托 管 人 发 送 。 对 于 指 令 发 送 人 员 发 出 的 指 令 ， 基 金 管 理 人 不 得 否 认 其
效 力 。 但 如 果 基 金 管 理 人 已 经 撤 销 或 更 改 对 指 令 发 送 人 员 的 授 权 ， 并 且 基 金 托 管 人 已 收 到 该
通 知 ， 则 对 于 此 后 该 指 令 发 送 人 员 无 权 发 送 的 指 令 ， 或 超 权 限 发 送 的 指 令 ， 基 金 管 理 人 不 承
担 责 任 。
2 、 基 金 管 理 人 应 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 和 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ，
在 其 合 法 的 经 营 权 限 和 交 易 权 限 内 ， 并 依 据 相 关 业 务 规 则 发 送 指 令 。 指 令 发 出 后 ， 基 金 管 理
人 应 及 时 电 话 通 知 基 金 托 管 人 。
3 、 基 金 托 管 人 在 接 受 指 令 时 ， 应 对 指 令 的 要 素 是 否 齐 全 、 印 鉴 是 否 与 授 权 通 知 相 符 等
进 行 表 面 真 实 性 的 检 查 ， 对 合 法 合 规 的 指 令 ， 基 金 托 管 人 应 在 规 定 期 限 内 执 行 ， 不 得 不 合 理
延 误 。
4 、 基 金 管 理 人 应 在 交 易 结 束 后 将 银 行 间 同 业 市 场 债 券 交 易 成 交 单 经 有 权 人 员 签 字 并 加
盖 印 章 后 及 时 传 真 给 基 金 托 管 人 。
5 、 基 金 管 理 人 在 发 送 指 令 时 ， 应 为 基 金 托 管 人 执 行 指 令 留 出 执 行 指 令 时 所 必 需 的 时 间 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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指 令 传 输 不 及 时 未 能 留 出 足 够 的 执 行 时 间 ， 致 使 指 令 未 能 及 时 执 行 所 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理
人 承 担 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序
基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 主 要 包 括 ： 指 令 要 素 错 误 、 无 投 资 行 为 的 指 令 、 预 留 印
鉴 错 误 等 情 形 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 错 误 时 ， 有 权 拒 绝 执 行 ， 并 及 时 通 知 基 金 管 理 人 改 正 。
对 基 金 管 理 人 更 正 并 重 新 发 送 后 的 指 令 经 基 金 托 管 人 核 对 确 认 后 方 能 执 行 。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 暂 缓 、 拒 绝 执 行 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 违 反 法 律 法 规 规 定 或 者 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 应 当 不 予
执 行 ， 并 立 即 书 面 通 知 基 金 管 理 人 要 求 其 变 更 或 撤 销 相 关 指 令 ， 若 基 金 管 理 人 在 基 金 托 管 人
发 出 上 述 通 知 后 仍 未 变 更 或 撤 销 相 关 指 令 ， 基 金 托 管 人 应 当 拒 绝 执 行 ， 并 向 中 国 证 监 会 报 告 。
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 下 达 指 令 时 ， 应 确 保 基 金 的 银 行 存 款 账 户 有 足 够 的 资 金 余 额 ，
确 保 基 金 的 证 券 账 户 有 足 够 的 证 券 余 额 。 对 超 头 寸 的 指 令 ， 以 及 超 过 证 券 账 户 证 券 余 额 的 指
令 ， 基 金 托 管 人 可 不 予 执 行 ， 但 应 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 由 此 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 承
担 。
（ 六 ） 基 金 托 管 人 未 按 照 基 金 管 理 人 指 令 执 行 的 处 理 方 法
基 金 托 管 人 因 未 正 确 执 行 基 金 管 理 人 合 法 合 规 的 指 令 ， 致 使 本 基 金 的 利 益 受 到 损 害 ， 基
金 托 管 人 应 承 担 相 应 的 责 任 。 除 此 之 外 ， 基 金 托 管 人 对 执 行 基 金 管 理 人 的 合 法 合 规 指 令 对 基
金 造 成 的 损 失 不 承 担 任 何 责 任 。
（ 七 ） 被 授 权 人 员 及 授 权 权 限 的 变 更
基 金 管 理 人 若 对 授 权 通 知 的 内 容 进 行 修 改 （ 包 括 但 不 限 于 指 令 发 送 人 员 的 名 单 的 修 改 ，
及 / 或 权 限 的 修 改 ） ， 应 当 至 少 提 前 1 个 工 作 日 通 知 基 金 托 管 人 ； 修 改 授 权 通 知 的 文 件 应 由 基
金 管 理 人 加 盖 公 章 并 由 法 定 代 表 人 或 其 授 权 签 字 人 签 署 ， 若 由 授 权 签 字 人 签 署 ， 还 应 附 上 法
定 代 表 人 的 授 权 书 。 基 金 管 理 人 对 授 权 通 知 的 修 改 应 当 以 加 密 传 真 的 形 式 发 送 给 基 金 托 管
人 ， 同 时 电 话 通 知 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 收 到 变 更 通 知 后 应 向 基 金 管 理 人 电 话 确 认 。 基 金
管 理 人 对 授 权 通 知 的 内 容 的 修 改 自 基 金 托 管 人 电 话 确 认 后 于 通 知 载 明 的 生 效 时 间 起 生 效 。 基
金 管 理 人 在 此 后 3 个 工 作 日 内 将 对 授 权 通 知 修 改 的 文 件 原 件 送 交 基 金 托 管 人 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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七 、 交 易 及 清 算 交 收 安 排
（ 一 ） 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 。
1 、 选 择 代 理 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 的 标 准 ：
（ 1 ） 资 金 雄 厚 ， 信 誉 良 好 。
（ 2 ） 财 务 状 况 良 好 ， 经 营 行 为 规 范 ， 最 近 一 年 未 因 重 大 违 规 行 为 而 受 到 有 关 管 理 机 关
的 处 罚 。
（ 3 ） 内 部 管 理 规 范 、 严 格 ， 具 备 健 全 的 内 控 制 度 ， 并 能 满 足 本 基 金 运 作 高 度 保 密 的 要
求 。
（ 4 ） 具 备 基 金 运 作 所 需 的 高 效 、 安 全 的 通 讯 条 件 ， 交 易 设 施 符 合 代 理 基 金 进 行 证 券 交
易 的 需 要 ， 并 能 为 基 金 提 供 全 面 的 信 息 服 务 。
（ 5 ） 研 究 实 力 较 强 ， 有 固 定 的 研 究 机 构 和 专 门 研 究 人 员 ， 能 及 时 、 定 期 、 全 面 地 为 基
金 提 供 宏 观 经 济 、 行 业 情 况 、 市 场 走 向 、 股 票 分 析 的 研 究 报 告 及 周 到 的 信 息 服 务 ， 并 能 根 据
基 金 投 资 的 特 定 要 求 ， 提 供 专 题 研 究 报 告 。
2 、 选 择 代 理 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 的 程 序
基 金 管 理 人 根 据 以 上 标 准 进 行 考 察 后 确 定 证 券 经 营 机 构 的 选 择 。 基 金 管 理 人 与 被 选 择 的
证 券 经 营 机 构 签 订 委 托 协 议 ， 并 按 照 法 律 法 规 的 规 定 向 中 国 证 监 会 报 告 。 基 金 管 理 人 应 将 委
托 协 议 （ 或 交 易 单 元 使 用 协 议 ） 的 原 件 及 时 送 交 基 金 托 管 人 。
3 、 相 关 信 息 的 通 知
基 金 管 理 人 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 基 金 专 用 交 易 单 元 号 、 券 商 名 称 、 佣 金 费
率 等 基 金 基 本 信 息 以 及 变 更 情 况 ， 其 中 席 位 租 用 应 至 少 在 首 次 进 行 交 易 的 1 0 个 工 作 日 前 通
知 基 金 托 管 人 ， 席 位 退 租 应 在 次 日 内 通 知 到 基 金 托 管 人 。
（ 二 ） 基 金 清 算 交 收
1 、 因 本 基 金 投 资 于 证 券 发 生 的 所 有 场 内 、 场 外 交 易 的 清 算 交 收 ， 由 基 金 托 管 人 负 责 根
据 相 关 登 记 结 算 公 司 的 结 算 规 则 办 理 。
2 、 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 原 因 导 致 基 金 资 金 透 支 、 超 买 或 超 卖 等 情 形 的 ， 由 责
任 方 承 担 相 应 的 责 任 。 基 金 管 理 人 同 意 在 发 生 以 上 情 形 时 ， 基 金 托 管 人 应 按 照 中 国 证 券 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 的 有 关 规 定 办 理 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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3 、 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 原 因 导 致 基 金 无 法 按 时 支 付 清 算 款 时 ， 责 任 方 应 对 由
此 给 基 金 财 产 造 成 的 损 失 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任 。
4 、 基 金 管 理 人 应 保 证 在 交 收 日 （ T + 1 日 ） 1 2 ： 0 0 前 基 金 银 行 账 户 有 足 够 的 资 金 用 于 交
易 所 的 证 券 交 易 资 金 清 算 ， 如 基 金 的 资 金 头 寸 不 足 则 基 金 托 管 人 应 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有
限 责 任 公 司 的 有 关 规 定 办 理 。
5 、 基 金 管 理 人 应 保 证 基 金 托 管 人 在 执 行 基 金 管 理 人 发 送 的 划 款 指 令 时 ， 基 金 银 行 账 户
或 资 金 交 收 账 户 上 有 充 足 的 资 金 。 基 金 的 资 金 头 寸 不 足 时 ， 基 金 托 管 人 有 权 拒 绝 基 金 管 理 人
发 送 的 划 款 指 令 ， 由 此 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 偿 。 基 金 管 理 人 在 发 送 划 款 指 令 时
应 充 分 考 虑 基 金 托 管 人 的 划 款 处 理 时 间 。 对 于 要 求 当 天 到 帐 的 指 令 ， 应 在 当 天 1 5 : 0 0 前 发 送 ；
对 于 要 求 当 天 某 一 时 点 到 账 ， 则 指 令 需 提 前 2 个 工 作 小 时 发 送 ， 并 相 关 付 款 条 件 已 经 具 备 。
对 于 新 股 申 购 网 下 公 开 发 行 业 务 ， 基 金 管 理 人 应 在 网 下 申 购 缴 款 日 ( T 日 ) 的 前 一 日 下 班 前 将
新 股 申 购 指 令 发 送 给 托 管 人 ， 指 令 发 送 时 间 最 迟 不 应 晚 于 T 日 上 午 1 0 ： 0 0 时 。
对 上 海 证 券 交 易 所 认 购 权 证 行 权 交 易 ， 基 金 管 理 人 应 于 行 权 日 1 5 : 0 0 前 将 需 要 交 付 的 行
权 金 额 及 费 用 书 面 通 知 托 管 人 ， 托 管 人 在 1 6 : 0 0 前 支 付 至 登 记 结 算 公 司 指 定 账 户 。
对 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 实 行 T + 0 非 担 保 交 收 的 业 务 ， 基 金 管 理 人 应 在 交 易
日 1 4 ： 0 0 将 划 款 指 令 发 送 至 托 管 人 。
因 基 金 管 理 人 指 令 传 输 不 及 时 ， 致 使 资 金 未 能 及 时 划 入 中 登 公 司 所 造 成 的 损 失 由 基 金 管
理 人 承 担 ， 包 括 赔 偿 在 深 圳 市 场 引 起 其 他 托 管 客 户 交 易 失 败 、 赔 偿 因 占 用 中 登 深 圳 公 司 最 低
备 付 金 带 来 的 利 息 损 失 。 在 基 金 资 金 头 寸 充 足 的 情 况 下 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 符 合 法 律
法 规 、 《 基 金 合 同 》 、 本 协 议 的 指 令 不 得 不 合 理 拖 延 或 拒 绝 执 行 。
（ 三 ） 资 金 、 证 券 账 目 和 交 易 记 录 核 对
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 对 本 基 金 的 资 金 、 证 券 账 目 及 交 易 记 录 进 行 核 对 。
（ 四 ） 申 购 、 赎 回 和 基 金 转 换 的 资 金 清 算
1 、 T 日 ， 投 资 者 进 行 基 金 申 购 、 赎 回 和 转 换 申 请 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 分 别 计 算
基 金 资 产 净 值 ， 并 进 行 核 对 ； 基 金 管 理 人 将 双 方 盖 章 确 认 的 或 基 金 管 理 人 决 定 采 用 的 基 金
份 额 净 值 以 基 金 份 额 净 值 公 告 的 形 式 传 真 至 相 关 信 息 披 露 媒 介 。
2 、 T + 1 日 ， 注 册 登 记 机 构 根 据 T 日 基 金 份 额 净 值 计 算 申 购 份 额 、 赎 回 金 额 及 转 换 份 额 ，
更 新 基 金 份 额 持 有 人 数 据 库 ； 并 将 确 认 的 申 购 、 赎 回 及 转 换 数 据 向 基 金 托 管 人 、 基 金 管 理
人 传 送 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 根 据 确 认 数 据 进 行 账 务 处 理 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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3 、 基 金 托 管 账 户 与 “ 基 金 清 算 账 户 ” 间 申 购 实 行 T + 2 日 清 算 ， 赎 回 实 行 T + 3 日 清 算 。
4 、 基 金 托 管 账 户 与 “ 基 金 清 算 账 户 ” 间 的 资 金 结 算 遵 循 “ 全 额 清 算 、 净 额 交 收 ” 的 原
则 ， 每 日 ( T 日 ： 资 金 交 收 日 ， 下 同 ) 按 照 托 管 账 户 应 收 资 金 ( T - 2 日 申 购 申 请 对 应 申 购 金 额
与 T - 2 日 基 金 转 换 入 申 请 对 应 金 额 之 和 ) 与 应 付 资 金 ( T - 3 日 赎 回 申 请 对 应 赎 回 金 额 与 T - 2 日
基 金 转 换 出 申 请 对 应 金 额 之 和 ) 的 差 额 来 确 定 托 管 账 户 净 应 收 额 或 净 应 付 额 ， 以 此 确 定 资 金
交 收 额 。 当 存 在 托 管 账 户 净 应 收 额 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 T 日 1 5 : 0 0 之 前 从 基 金 清 算 账 户 划
到 基 金 托 管 账 户 ； 当 存 在 托 管 账 户 净 应 付 额 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 T - 1 日 将 划 款 指 令 发 送 给
基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 按 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 将 托 管 账 户 净 应 付 额 在 T 日 1 2 : 0 0 之 前
划 往 基 金 清 算 账 户 。
5 、 基 金 管 理 人 未 能 按 上 款 约 定 将 托 管 账 户 净 应 收 额 全 额 、 及 时 汇 至 基 金 托 管 账 户 ， 由
此 产 生 的 责 任 应 由 该 基 金 管 理 人 承 担 ； 基 金 托 管 人 未 能 按 上 款 约 定 将 托 管 账 户 净 应 付 额 全
额 、 及 时 汇 至 “ 基 金 清 算 账 户 ” ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 （ 不 可 抗 力 或 基 金 托
管 人 无 过 错 的 情 况 除 外 ） 。
6 、 基 金 管 理 人 应 将 每 个 开 放 日 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 开 放 式 基 金 的 数 据 传 送 给 基 金 托 管
人 。 基 金 管 理 人 应 对 传 递 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 开 放 式 基 金 的 数 据 真 实 性 负 责 。 基 金 托 管 人 应
及 时 查 收 申 购 资 金 的 到 账 情 况 并 根 据 基 金 管 理 人 指 令 及 时 划 付 赎 回 款 项 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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八 、 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
（ 一 ） 基 金 资 产 净 值 的 计 算 和 复 核
1 、 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是 指 计 算 日 基 金
资 产 净 值 除 以 计 算 日 该 基 金 份 额 总 数 后 的 价 值 。
2 、 基 金 管 理 人 应 每 开 放 日 对 基 金 财 产 估 值 。 估 值 原 则 应 符 合 《 基 金 合 同 》 、 《 证 券 投 资
基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 及 其 他 法 律 法 规 的 规 定 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金
份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 开 放 日 结 束 后 计 算
得 出 当 日 的 该 基 金 份 额 净 值 ， 并 在 盖 章 后 以 双 方 约 定 的 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人
应 对 净 值 计 算 结 果 进 行 复 核 ， 并 以 双 方 约 定 的 方 式 将 复 核 结 果 传 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管
理 人 对 外 公 布 。 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
3 、 当 相 关 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 估 值 方 法 不 能 客 观 反 映 基 金 财 产 公 允 价 值 时 ，
基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 ， 并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
4 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 《 基 金 合 同 》 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 以
及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 双 方 应 及 时 进 行 协 商 和
纠 正 。
5 、 当 基 金 资 产 的 估 值 导 致 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 三 位 内 发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额 净
值 估 值 错 误 。 当 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 并 采 取 合 理 的 措
施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 当 计 价 错 误 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 报 中 国
证 监 会 备 案 ； 当 计 价 错 误 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 报 中 国 证 监 会 备
案 的 同 时 并 及 时 进 行 公 告 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 对 前 述 内 容 另 有 规 定 的 ， 按 其 规 定 处 理 。
6 、 由 于 基 金 管 理 人 对 外 公 布 的 任 何 基 金 净 值 数 据 错 误 ， 导 致 该 基 金 财 产 或 基 金 份 额 持
有 人 的 实 际 损 失 ， 基 金 管 理 人 应 对 此 承 担 责 任 。 若 基 金 托 管 人 计 算 的 净 值 数 据 正 确 ， 则 基
金 托 管 人 对 该 损 失 不 承 担 责 任 ； 若 基 金 托 管 人 计 算 的 净 值 数 据 也 不 正 确 ， 则 基 金 托 管 人 也
应 承 担 部 分 未 正 确 履 行 复 核 义 务 的 责 任 。 如 果 上 述 错 误 造 成 了 基 金 财 产 或 基 金 份 额 持 有 人
的 不 当 得 利 ， 且 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 已 各 自 承 担 了 赔 偿 责 任 ， 则 基 金 管 理 人 应 负 责 向
不 当 得 利 之 主 体 主 张 返 还 不 当 得 利 。 如 果 返 还 金 额 不 足 以 弥 补 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 已
承 担 的 赔 偿 金 额 ， 则 双 方 按 照 各 自 赔 偿 金 额 的 比 例 对 返 还 金 额 进 行 分 配 。
7 、 由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ， 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该
错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
8 、 如 果 基 金 托 管 人 的 复 核 结 果 与 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 存 在 差 异 ， 且 双 方 经 协 商 未 能
达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 可 以 按 照 其 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 ， 基 金 托 管 人
可 以 将 相 关 情 况 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 二 ） 基 金 会 计 核 算
1 、 基 金 账 册 的 建 立
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 应 按 照 双 方 约 定 的 同 一 记 账 方 法 和 会
计 处 理 原 则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 记 和 保 管 基 金 的 全 套 账 册 ， 对 双 方 各 自 的 账 册 定 期 进 行
核 对 ， 互 相 监 督 ， 以 保 证 基 金 财 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ， 应 以 基 金 管
理 人 的 处 理 方 法 为 准 。
2 、 会 计 数 据 和 财 务 指 标 的 核 对
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 定 期 就 会 计 数 据 和 财 务 指 标 进 行 核 对 。 如 发 现 存 在 不 符 ， 双
方 应 及 时 查 明 原 因 并 纠 正 。
3 、 基 金 财 务 报 表 和 定 期 报 告 的 编 制 和 复 核
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编 制 。 月 度 报 表 的 编 制 ， 应 于 每
月 终 了 后 5 个 工 作 日 内 完 成 ； 招 募 说 明 书 在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 每 六 个 月 更 新 并 公 告 一 次 ，
于 该 等 期 间 届 满 后 4 5 日 内 公 告 。 季 度 报 告 应 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 0 个 工 作 日 内 编 制 完
毕 并 于 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 予 以 公 告 ； 半 年 度 报 告 在 会 计 年 度 半 年 终 了 后 4 0
日 内 编 制 完 毕 并 于 会 计 年 度 半 年 终 了 后 6 0 日 内 予 以 公 告 ； 年 度 报 告 在 会 计 年 度 结 束 后 6 0
日 内 编 制 完 毕 并 于 会 计 年 度 终 了 后 9 0 日 内 予 以 公 告 。 基 金 合 同 生 效 不 足 两 个 月 的 ， 基 金 管
理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 。
基 金 管 理 人 在 月 度 报 表 完 成 当 日 ， 将 报 表 盖 章 后 提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 ； 基 金 托 管 人 在
收 到 后 应 3 个 工 作 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 季 度
报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 应 在 收 到 后 5 个 工 作 日 内
完 成 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 半 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有
关 报 告 提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 应 在 收 到 后 1 0 个 工 作 日 内 完 成 复 核 ， 并 将 复 核
结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人
复 核 ， 基 金 托 管 人 应 在 收 到 后 1 5 个 工 作 日 内 完 成 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之 间 的 上 述 文 件 往 来 均 以 加 密 传 真 的 方 式 或 双 方 商 定 的 其 他 方 式
进 行 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 共
同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ， 调 整 以 双 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 ； 若 双 方 无 法 达 成 一 致 以 基
金 管 理 人 的 账 务 处 理 为 准 。 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 托 管
业 务 部 门 公 章 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意 见 书 ， 双 方 各 自 留 存 一 份 。 如 果 基
金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 不 能 于 应 当 发 布 公 告 之 日 之 前 就 相 关 报 表 达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 有
权 按 照 其 编 制 的 报 表 对 外 发 布 公 告 ， 基 金 托 管 人 有 权 就 相 关 情 况 报 证 监 会 备 案 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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九 、 基 金 收 益 分 配
（ 一 ） 基 金 收 益 分 配 的 依 据
1 、 基 金 收 益 分 配 是 指 将 该 基 金 期 末 可 供 分 配 利 润 根 据 持 有 该 基 金 份 额 的 数 量 按 比 例 向
该 基 金 份 额 持 有 人 进 行 分 配 。 期 末 可 供 分 配 利 润 采 用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分
配 利 润 中 已 实 现 部 分 的 孰 低 数 。
2 、 收 益 分 配 应 该 符 合 《 基 金 合 同 》 关 于 收 益 分 配 原 则 的 规 定 。
（ 二 ） 基 金 收 益 分 配 的 时 间 和 程 序
1 、 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 根 据 《 基 金 合 同 》 的 相 关 规 定 制 定 。
2 、 基 金 管 理 人 应 于 收 益 分 配 日 之 前 将 其 制 定 的 收 益 分 配 方 案 提 交 基 金 托 管 人 复 核 ， 基
金 托 管 人 应 于 收 到 收 益 分 配 方 案 后 完 成 对 收 益 分 配 方 案 的 复 核 ， 并 将 复 核 意 见 书 面 通 知 基
金 管 理 人 ， 复 核 通 过 后 基 金 管 理 人 应 当 将 收 益 分 配 方 案 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办
公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 ， 并 及 时 公 告 ； 如 果 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 不 能
于 收 益 分 配 日 之 前 就 收 益 分 配 方 案 达 成 一 致 ， 基 金 托 管 人 有 义 务 将 收 益 分 配 方 案 及 相 关 情
况 的 说 明 提 交 中 国 证 监 会 备 案 并 书 面 通 知 基 金 管 理 人 ， 在 上 述 文 件 提 交 完 毕 之 日 起 基 金 管
理 人 有 权 利 对 外 公 告 其 拟 订 的 收 益 分 配 方 案 ， 且 基 金 托 管 人 有 义 务 协 助 基 金 管 理 人 实 施 该
收 益 分 配 方 案 ， 但 有 证 据 证 明 该 方 案 违 反 法 律 法 规 及 《 基 金 合 同 》 的 除 外 。
3 、 保 本 周 期 内 ， 本 基 金 仅 采 取 现 金 分 红 一 种 收 益 分 配 方 式 ， 不 进 行 红 利 再 投 资 ； 基 金
转 型 后 ， 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可 选 择 现 金 红 利 或
将 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式
是 现 金 分 红 。
4 、 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 收 益 分 配 方 案 和 提 供 的 现 金 红 利 金 额 的 数 据 ， 在 红 利
发 放 日 将 分 红 资 金 划 入 基 金 管 理 人 指 定 账 户 。 如 果 投 资 者 选 择 转 购 基 金 份 额 ， 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 则 应 当 进 行 红 利 再 投 资 的 账 务 处 理 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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十 、 基 金 信 息 披 露
（ 一 ） 保 密 义 务
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 除 为 履 行 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 及 本 协 议 规 定 的 义 务 所 必 要
之 外 ， 不 得 为 其 他 目 的 使 用 、 利 用 其 所 知 悉 的 基 金 的 信 息 ， 并 且 应 当 将 基 金 的 信 息 限 制 在 为
履 行 前 述 义 务 而 需 要 了 解 该 信 息 的 职 员 范 围 之 内 。 但 是 ， 如 下 情 况 不 应 视 为 基 金 管 理 人 或 基
金 托 管 人 违 反 保 密 义 务 ：
1 、 非 因 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 原 因 导 致 保 密 信 息 被 披 露 、 泄 露 或 公 开 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 为 遵 守 和 服 从 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 或 中 国 证 监 会 等 监 管 机
构 的 命 令 、 决 定 所 做 出 的 信 息 披 露 或 公 开 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 信 息 披 露 中 的 职 责 和 信 息 披 露 程 序
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 相 关 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 的 规 定 各 自 承 担 相 应 的
信 息 披 露 职 责 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 负 有 积 极 配 合 、 互 相 督 促 、 彼 此 监 督 ， 保 证 其 履 行
按 照 法 定 方 式 和 时 限 披 露 的 义 务 。
2 、 本 基 金 信 息 披 露 的 所 有 文 件 ， 包 括 《 基 金 合 同 》 和 本 协 议 规 定 的 定 期 报 告 、 临 时 报
告 、 基 金 资 产 净 值 公 告 及 其 他 必 要 的 公 告 文 件 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 按 照 有 关 法 律 法
规 的 规 定 予 以 公 布 。
3 、 基 金 年 度 报 告 中 的 财 务 会 计 报 告 必 须 经 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所
审 计 。
4 、 本 基 金 的 信 息 披 露 ， 应 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊 （ 以 下 简 称 “ 指 定 报 刊 ” ）
和 基 金 管 理 人 的 互 联 网 网 站 （ 以 下 简 称 “ 网 站 ” ） 等 媒 介 进 行 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 可
以 根 据 需 要 在 其 他 公 共 媒 介 披 露 信 息 ， 但 是 其 他 公 共 媒 介 不 得 早 于 指 定 报 刊 和 网 站 披 露 信
息 ， 并 且 在 不 同 媒 介 上 披 露 同 一 信 息 的 内 容 应 当 一 致 。
5 、 信 息 文 本 的 存 放 与 备 查
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 根 据 相 关 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 的 规 定 将 招 募 说 明 书 、 定
期 报 告 等 文 本 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 住 所 ， 并 接 受 基 金 份 额 持 有 人 的 查 询 和 复 制
要 求 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 为 文 本 存 放 、 基 金 份 额 持 有 人 查 询 有 关 文 件 提 供 必 要 的 场
所 和 其 他 便 利 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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6 、 对 于 因 不 可 抗 力 等 原 因 导 致 基 金 信 息 的 暂 停 或 延 迟 披 露 的 （ 如 暂 停 披 露 基 金 资 产 净
值 和 基 金 份 额 净 值 ） ， 基 金 管 理 人 应 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 ， 并 与 基 金 托 管 人 协 商 采 取 补 救
措 施 。 不 可 抗 力 等 情 形 消 失 后 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 及 时 恢 复 办 理 信 息 披 露 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 报 告
基 金 托 管 人 应 按 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定
于 每 个 上 半 年 度 结 束 后 6 0 日 内 、 每 个 会 计 年 度 结 束 后 9 0 日 内 在 基 金 半 年 度 报 告 及 年 度 报 告
中 分 别 出 具 托 管 人 报 告 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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十 一 、 基 金 费 用
（ 一 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 2 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 2 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人
核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 2 - 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管
理 人 。 在 首 期 支 付 基 金 管 理 费 前 ， 基 金 管 理 人 应 向 托 管 人 出 具 正 式 函 件 指 定 基 金 管 理 费 的 收
款 账 户 。 基 金 管 理 人 如 需 要 变 更 此 账 户 ， 应 提 前 1 0 个 工 作 日 向 托 管 人 出 具 书 面 的 收 款 账 户 变
更 通 知 。
过 渡 期 内 不 计 提 管 理 费 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 2 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人
核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 2 - 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托
管 人 。
过 渡 期 内 不 计 提 托 管 费 。
（ 三 ） 若 保 本 周 期 到 期 后 ， 本 基 金 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 ， 基 金 份 额 持 有 人 将 所 持 有
本 基 金 份 额 转 为 转 型 后 的 “ 鹏 华 金 城 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 基 金 份 额 ， 管 理 费 按
前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 的 年 费 率 计 提 ， 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率
计 提 ， 计 算 方 法 同 上 。
（ 四 ） 从 基 金 财 产 中 列 支 基 金 管 理 人 的 管 理 费 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 之 外 的 其 他 基 金 费鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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用 ， 应 当 依 据 有 关 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 的 规 定 执 行 。
（ 五 ） 对 于 违 反 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 、 本 协 议 及 其 他 有 关 规 定 （ 包 括 基 金 费 用 的 计 提
方 法 、 计 提 标 准 、 支 付 方 式 等 ） 的 基 金 费 用 ， 不 得 从 任 何 基 金 财 产 中 列 支 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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十 二 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
（ 一 ） 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容
基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 包 括 但 不 限 于 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 包 括 以 下 几 类 ：
1 、 基 金 募 集 期 结 束 时 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
2 、 基 金 权 益 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
3 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
4 、 每 半 年 度 最 后 一 个 交 易 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。
（ 二 ） 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 提 供
对 于 每 半 年 度 最 后 一 个 交 易 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 基 金 管 理 人 应 在 每 半 年 度 结 束 后
5 个 工 作 日 内 定 期 向 基 金 托 管 人 提 供 。 对 于 基 金 募 集 期 结 束 时 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 、 基 金
权 益 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 以 及 基 金 份 额 持 有 人 大 会 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ，
基 金 管 理 人 应 在 相 关 的 名 册 生 成 后 5 个 工 作 日 内 向 基 金 托 管 人 提 供 。
（ 三 ） 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
基 金 托 管 人 应 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 如 基 金 托 管 人 无 法 妥 善 保 存 持 有 人 名 册 ，
基 金 管 理 人 应 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 ， 并 代 为 履 行 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 职 责 。 基 金 托
管 人 应 对 基 金 管 理 人 由 此 产 生 的 保 管 费 给 予 补 偿 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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十 三 、 基 金 有 关 文 件 档 案 的 保 存
（ 一 ） 基 金 管 理 人 应 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ，
基 金 托 管 人 应 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ， 保 存 期 限 为 1 5
年 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 本 协 议 第 十 条 的 约 定 对 各 自 保 存 的 文 件 和 档 案 履 行
保 密 义 务 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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十 四 、 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 的 更 换
（ 一 ） 基 金 管 理 人 职 责 终 止 后 ， 仍 应 妥 善 保 管 基 金 管 理 业 务 资 料 ， 并 与 新 任 基 金 管 理 人
或 临 时 基 金 管 理 人 及 时 办 理 基 金 管 理 业 务 的 移 交 手 续 。 基 金 托 管 人 应 给 予 积 极 配 合 ， 并 与 新
任 基 金 管 理 人 或 临 时 基 金 管 理 人 核 对 基 金 资 产 总 值 和 净 值 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 职 责 终 止 后 ， 仍 应 妥 善 保 管 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 资 料 ， 并 与 新 任
基 金 托 管 人 或 临 时 基 金 托 管 人 及 时 办 理 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 的 移 交 手 续 。 基 金 管 理 人 应
给 予 积 极 配 合 ， 并 与 新 任 基 金 托 管 人 或 临 时 基 金 托 管 人 核 对 基 金 资 产 总 值 和 净 值 。
（ 三 ） 其 他 事 宜 见 《 基 金 合 同 》 的 相 关 约 定 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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十 五 、 禁 止 行 为
（ 一 ） 《 基 金 法 》 第 二 十 条 、 第 三 十 八 条 禁 止 的 行 为 。
（ 二 ） 《 基 金 法 》 第 七 十 三 条 禁 止 的 投 资 或 活 动 。
（ 三 ） 除 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 《 基 金 合 同 》 、 本 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得
动 用 或 处 分 基 金 财 产 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 高 级 管 理 人 员 和 其 他 从 业 人 员 不 得 相 互 兼 职 。
（ 五 ） 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 本 协 议 禁 止 的 其 他 行 为 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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十 六 、 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
（ 一 ） 托 管 协 议 的 变 更
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 进 行 变 更 。 变 更 后 的 新 协 议 ， 其 内 容 不 得 与
《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 变 更 后 的 新 协 议 应 当 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 二 ） 托 管 协 议 的 终 止
发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 应 当 终 止 ：
1 、 《 基 金 合 同 》 终 止 ；
2 、 本 基 金 更 换 基 金 托 管 人 ；
3 、 本 基 金 更 换 基 金 管 理 人 ；
4 、 发 生 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 中 国 证 监 会 或 其 他 法 律 法 规 规 定 的 终 止 事 项 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 清 算
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 法 规 的 规 定 对 本 基 金 的 财 产 进
行 清 算 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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十 七 、 违 约 责 任 和 责 任 划 分
（ 一 ） 本 协 议 当 事 人 不 履 行 本 协 议 或 履 行 本 协 议 不 符 合 约 定 的 ， 应 当 承 担 违 约 责 任 。
（ 二 ） 因 本 协 议 当 事 人 违 约 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 ， 应 当 分 别 对 各
自 的 行 为 依 法 承 担 赔 偿 责 任 ， 因 共 同 行 为 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 ， 应 当
承 担 连 带 赔 偿 责 任 。 对 损 失 的 赔 偿 ， 仅 限 于 直 接 损 失 。 但 是 发 生 下 列 情 况 ， 当 事 人 可 以 免 责 ：
1 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 按 照 当 时 有 效 的 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 规 定 作 为 或 不 作
为 而 造 成 的 损 失 等 ；
2 、 基 金 管 理 人 由 于 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 投 资 原 则 而 行 使 或 不 行 使 其 投 资 权 而 造 成
的 损 失 等 ；
3 、 不 可 抗 力 ；
4 、 计 算 机 系 统 故 障 、 网 络 故 障 、 通 讯 故 障 、 电 力 故 障 、 计 算 机 病 毒 攻 击 及 其 它 非 基 金
管 理 人 、 基 金 托 管 人 过 错 造 成 的 意 外 事 故 。
（ 三 ） 一 方 当 事 人 违 反 本 协 议 ， 给 另 一 方 当 事 人 造 成 损 失 的 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 。
（ 四 ） 因 不 可 抗 力 不 能 履 行 本 协 议 的 ， 根 据 不 可 抗 力 的 影 响 ， 违 约 方 部 分 或 全 部 免 除 责
任 ， 但 法 律 另 有 规 定 的 除 外 。 当 事 人 迟 延 履 行 后 发 生 不 可 抗 力 的 ， 不 能 免 除 责 任 。
（ 五 ） 当 事 人 一 方 违 约 ， 另 一 方 在 职 责 范 围 内 有 义 务 及 时 采 取 必 要 的 措 施 ， 尽 力 防 止 损
失 的 扩 大 。
（ 六 ） 违 约 行 为 虽 已 发 生 ， 但 本 协 议 能 够 继 续 履 行 的 ， 在 最 大 限 度 地 保 护 基 金 份 额 持 有
人 利 益 的 前 提 下 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当 继 续 履 行 本 协 议 。
（ 七 ） 为 明 确 责 任 ， 在 不 影 响 本 协 议 本 条 其 他 规 定 的 普 遍 适 用 性 的 前 提 下 ， 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 对 由 于 如 下 行 为 造 成 的 损 失 的 责 任 承 担 问 题 ， 明 确 如 下 ：
1 、 由 于 下 达 违 法 、 违 规 的 指 令 所 导 致 的 责 任 ， 由 基 金 管 理 人 承 担 ；
2 、 指 令 下 达 人 员 在 授 权 通 知 载 明 的 权 限 范 围 内 下 达 的 指 令 所 导 致 的 责 任 ， 由 基 金 管 理
人 承 担 ， 即 使 该 人 员 下 达 指 令 并 没 有 获 得 基 金 管 理 人 的 实 际 授 权 （ 例 如 基 金 管 理 人 在 撤 销 或
变 更 授 权 权 限 后 未 能 及 时 通 知 基 金 托 管 人 ） ；
3 、 基 金 托 管 人 未 对 指 令 上 签 名 和 印 鉴 与 预 留 签 字 样 本 和 预 留 印 鉴 进 行 表 面 真 实 性 审 核 ，
导 致 基 金 托 管 人 执 行 了 应 当 无 效 的 指 令 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 该 基 金 托 管 人 承 担 ；鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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4 、 属 于 基 金 托 管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 基 金 财 产 （ 包 括 实 物 证 券 ） 在 基 金 托 管 人 保 管 期
间 的 损 坏 、 灭 失 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 该 基 金 托 管 人 承 担 ；
5 、 基 金 管 理 人 应 承 担 对 其 应 收 取 的 管 理 费 数 额 计 算 错 误 的 责 任 。 如 果 基 金 托 管 人 复 核
后 同 意 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 ， 则 基 金 托 管 人 也 应 承 担 未 正 确 履 行 复 核 义 务 的 相 应 责 任 ；
6 、 基 金 管 理 人 应 承 担 对 基 金 托 管 人 应 收 取 的 托 管 费 数 额 计 算 错 误 的 责 任 。 如 果 基 金 托
管 人 复 核 后 同 意 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 ， 则 基 金 托 管 人 也 应 承 担 未 正 确 履 行 复 核 义 务 的 相 应
责 任 ；
7 、 由 于 基 金 管 理 人 或 托 管 人 原 因 导 致 本 基 金 不 能 依 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
的 业 务 规 则 及 时 清 算 的 ， 由 责 任 方 承 担 由 此 给 基 金 财 产 、 基 金 份 额 持 有 人 及 受 损 害 方 造 成 的
直 接 损 失 ， 若 由 于 双 方 原 因 导 致 本 基 金 不 能 依 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 业 务 规 则
及 时 清 算 的 ， 双 方 应 按 照 各 自 的 过 错 程 度 对 造 成 的 直 接 损 失 合 理 分 担 责 任 ；
8 、 在 资 金 交 收 日 ， 基 金 资 金 账 户 资 金 首 先 用 于 除 新 股 申 购 以 外 的 其 他 资 金 交 收 义 务 ，
交 收 完 成 后 资 金 余 额 方 可 用 于 新 股 申 购 。 如 果 因 此 资 金 不 足 造 成 新 股 申 购 失 败 或 者 新 股 申 购
不 足 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 。 如 基 金 份 额 持 有 人 因 此 提 出 赔 偿 要 求 ， 相 关 法 律 责 任 和
损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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十 八 、 适 用 法 律 与 争 议 解 决 方 式
（ 一 ） 本 协 议 适 用 中 华 人 民 共 和 国 法 律 并 从 其 解 释 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 之 间 因 本 协 议 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 争 议 可 通 过 友 好
协 商 解 决 。 但 若 自 一 方 书 面 提 出 协 商 解 决 争 议 之 日 起 6 0 日 内 争 议 未 能 以 协 商 方 式 解 决 的 ，
则 任 何 一 方 有 权 将 争 议 提 交 位 于 北 京 的 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 并 按 其 时 有 效 的 仲 裁
规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 仲 裁 各 方 当 事 人 均 具 有 约 束 力 。
（ 三 ） 除 争 议 所 涉 的 内 容 之 外 ， 本 协 议 的 当 事 人 仍 应 履 行 本 协 议 的 其 他 规 定 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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十 九 、 托 管 协 议 的 效 力
（ 一 ） 基 金 管 理 人 在 向 中 国 证 监 会 申 请 发 售 基 金 份 额 时 提 交 的 基 金 托 管 协 议 草 案 ， 应 经
托 管 协 议 双 方 当 事 人 的 法 定 代 表 人 或 授 权 签 字 人 签 字 并 加 盖 公 章 ， 协 议 当 事 人 双 方 根 据 中 国
证 监 会 的 意 见 修 改 托 管 协 议 草 案 。 托 管 协 议 以 中 国 证 监 会 注 册 的 文 本 为 正 式 文 本 。
（ 二 ） 本 协 议 自 双 方 签 署 之 日 起 成 立 ， 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 生 效 。 本 协 议 的 有 效 期 自
其 生 效 之 日 起 至 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 之 日 止 。
（ 三 ） 本 协 议 自 生 效 之 日 起 对 双 方 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律 约 束 力 。
（ 四 ） 本 协 议 正 本 一 式 陆 份 ， 协 议 双 方 各 执 贰 份 ， 上 报 中 国 证 监 会 和 中 国 银 监 会 各 壹 份 ，
每 份 具 有 同 等 法 律 效 力 。鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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二 十 、 托 管 协 议 的 签 订
见 签 署 页 。
（ 以 下 无 正 文 ）鹏华金城保本混合型证券投资基金托管协议
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（ 本 页 为 《 鹏 华 金 城 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 签 署 页 ， 无 正 文 ）
基金托管人:中国银行股份 有限公司
法定代表人或授权签字人 ：
签订日：
签订地： 北京市
基金管理人：鹏华基金管理 有限公司
法定代表人或授权签字人 ：
签订日：
签订地： 北京市
