金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
[2016 年 1 号]
基金管理人：金元 顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二零一 六年 五月
金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2016 年 5 月）
1
重要提示
金元顺安丰利债券型证券投资基金 （原名： 金 元惠理丰利债券型证券投资基
金以下简称“本基金” ） ， 经中国证监会 2009 年 2 月 5 日中国证券监 督管理委员
会下发的 《关于 同意金 元比联丰 利债券 型证券 投资基金 募集的 批复》 （证监许可
［2009］ 101 号） 的核准 ， 进行募集。 本基金基 金合同于 2009 年 3 月 23 日生效。
基金管理人和基金注册登记机构为金元顺安基金管理有限公司， 基金托管人为中
国农业银行股份有限公司。
金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准， 于
2012 年 3 月 20 日更名 为金元惠理基金管理有限公司， 本基金基金名称于 2012
年 3 月 20 日相应变更 为“金元惠理丰利债券型证券投资基金” ，上述变更事项
依据 《证券投资基金管理公司管理办法》 等相关法律法规的规定向中国证监会完
成备案手续。
金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准， 于
2015 年 3 月 6 日更名 为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于 2015
年 7 月 15 日相应变更 为“金元顺安丰利债券型证券投资基金” ，上述变更事项
依据 《证券投资基金管理公司管理办法》 等相关法律法规的规定向中国证监会完
成备 案手续。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系
统性风险、 由于基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、 基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资有风险， 投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和
基金合同。 基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好， 选择适合自己的基
金产品，并且中长期持有。 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2016 年 3 月 22 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日（财务报告未经审计） 。
金元顺安丰利债券型证券投资基金
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一 、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金元 顺安 基金管理有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：中国上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
成立日期：2006 年 11 月 13 日
法定代表人：任开宇
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2006]222 号
经营范围： 募集基金、 管理基金和经中国证监会批准的其他业务 （涉及行政
许可的凭证经营）
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 人民币 2.45 亿元
存续期间： 持续经营
联系人： 葛雪莹
联系电话：021-68881801
股权结构： 金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ， 惠理基金管 理香港
有限公司占公司总股本的 49% 。
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资者
的利益。 股东会为公司的权力机构， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以及
选举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的执行机构， 对股东会负 责， 并向股东会汇报。 公司董事会由
8 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公 司章程的规定， 董事会 履行 《公司
法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总经理等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会， 由 4 名监事组成， 其中包括 2 名职工代表监事。 监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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公司日常 经营管 理由总 经理负责 。公司 根据经 营运作需 要设置 基金投 资部、
专户投资部、 固定收益及量化部、 研究部、 产品开发部、 市场营销部、 专户理财
部、北京 分公司 （筹） 、华东营 销中心 、华南 营销中心 、信息 技术部 、基金事务
部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部等 16 个职能部门。 此外，公司
董事会下设风险控制与合规审核委员会、 资格审查委员会和薪酬管理委员会， 公
司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
任开宇先生， 董事长 ， 博士学位。 曾任长春证券有限公司总裁助理， 新华证
券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至今，任 金元证券股
份有限公司副总裁； 2010 年 7 月出任金元惠 理基金管理有限公司董事， 2010 年
9 月出任金元惠理基金管理有限公司董事长。
史克新 先生， 董事， 学士学位。 曾任 珠海会计师事务事务所注册会计师、 君
安证券有限公司审计师、 北大方正投资有限公司副总经理、 兴安证券东莞营业部
总经理 和 深圳丽晶生物技术有限公司董事长 。2007 年至今，任金元 证券股份有
限公司经纪服务总部总经理、副监事长 。
王焱东先生， 董事， 硕士学位， 具有香港证券及期货事务监察委员会颁发的
基金从业资格。 王先生于 2003 年 3 月加盟惠 理集团， 为惠理集团高级基金经理，
参与公司的投资过程及运作，亦包括组合投资管理。王焱东先生拥有 16 年的金
融行业 工作经验， 曾于麦格里银行任职经理， 主要负责中国房地产投资业务发展
项目。
李宪英先生， 独立董事， 硕士学位。 曾任大庆市第一医院医师、 大庆市中胜
律师事务所律师，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。
张屹山先生， 独立董事。 曾任吉林大学数学系助教， 吉林大学经济管理学院
任副教授， 日本关西学 院大学客座教授， 天治 基金管理有限公司独立董事； 1992
年 5 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。
梁宝吉先生，独立董事，学士学位。曾任新加坡财务顾问公司 Octagon 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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Advisors Pte. Ltd 董事 总经理，DBS Securities HongKong Limited 执行董事及
DBS Securities Holding Pte Ltd. 董事，信和 置业有限公司总经理，DBS Asia
Capital Limited 总 裁及 星 展 银 行 香 港 分 行 执 行 总 经 理 ， 大 华 银 行 中 国 区 总 管 及
大总华区企业银行部主管；2005 年出任中国玉柴国际有限公司董事 。
张嘉宾先生， 董事， 公司 总经理， 兼任子公司董事长， 工商管理硕士。 曾任
深业美国公司 （新泽西 ） 副总裁， 瑞银华宝 （ 纽约） 业务经理， 富国 基金管理有
限公司总 经理助 理、市 场总监， 信诚基 金管理 有限公司 副总经 理、首 席市场官，
中国光大资产管理有限公司 （香港） 首席运营官， 民生加银基金管理有限公司总
经理。
张津伟先 生，董 事，现 任惠理基 金管理 公司企 业拓展总 监，工 商管理 硕士。
2011 年 8 月加盟惠理 基金管理有限公司，负责集团在大中华市场的业务。曾于
摩根斯坦利国际资本新加坡有限公司工作，2005 年 1 月至 2011 年 7 月，在德
勤企业财务顾问有限公司工作，任副总监。
2、基金管理人监事会成员
吴毓锋先生， 监事 会主席， 硕士学位， 金元证券股份有限公司财务总监。 曾
任海南省国际信托投资公司证券营业部财务经理， 历任金元证券股份有限公司财
务部 业务主管、 助理总经理、 副总经理和总经理 ， 现任金元证券股份有限公司财
务总监 。
毛俊华先生，监事，学士学位，为执业会计师及香港会计师公会会员。于
2012 年 7 月加盟惠理 集团，为惠理首席运营总监办公室董事，负责管理集团后
勤办公室的营运事宜， 亦负责提升集团内部组织程序及基础设施的建设， 并执行
战略性计划及项目。 曾于汇丰银行任职客户服务主管， 处理汇丰银行在香港另类
基金服务业务， 管理的团队包括提供基金管理、 托管及对冲相关服务的行政人员、
基金会计师以及亚太区营运的另类基金经理。 毛先生还曾于罗兵咸永道会计师事
务所的审计部门负责投资管理工作。
陈渝鹏先生， 员工监事， 兼任子公司监事会主席， 硕士 学位， 金元 顺安基金
管理有限公司信息技术部总监。 曾任银通证券信息部主管， 金元证券电脑总部助
理主管工程师。 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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洪婷女士， 员工监事， 专科学历， 金元顺安基金管理有限公司财务部总监助
理。曾任职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金 茂 培 训 中 心 财 务 会 计 。
3、管理层人员情况
任开宇先生，董事长，简历同上。
张嘉宾先生，总经理，简历同上。
凌有法先 生，督 察长， 兼任子公 司分管 合规和 风控的副 总经理 ，硕士 学位。
曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高级经理， 联合证券有
限公司固定收益部业务董事， 金元证券有限公司资产管理部首席研究员， 首都机
场集团公司资本运营部专家。
符刃先生， 副总经理， 兼任子公司分管运营的 副总经理， 硕士学位。 曾任海
南国信资产管理公司总经理助理， 香港海信投资有限公司总经理， 历任金元证券
有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。
邝晓星先生， 财务总监， 兼任子公司财务总监， 学士学位。 曾任海南省国际
信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理， 金元证券有限责任公司上海宜山路
证券营业部总经理， 金元证券有限责任公司财务总部经理助理， 历任金元证券有
限责任公司基金筹备组成员。
4、本基金基金经理
（1 ）现任基金经理：
李杰先生， 金元顺安丰利债券型证券投资基金、 金元顺安丰祥债券型证券投
资基金、 金元顺安保本混合型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金基金
经理，上 海交通 大学理 学硕士。 曾任国 联安基 金管理有 限公司 数量策 略分析员、
固定收益高级研究员。2012 年 4 月加入金元 顺安基金管理有限公司。8 年证券、
基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
（2 ）历任基金经理：
何旻先生：2009 年 3 月至 2010 年 12 月；
李飞先生：2009 年 6 月至 2012 年 4 月；
谷伟先生：2012 年 3 月至 2013 年 4 月。
5、投资决策委员会成员
张嘉宾先生，总经理 ，简历同上。 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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李杰先生，基金经理，简历同上。
闵杭先生， 金元顺安消费主题混合型证券投资基金、 金元顺安新经济主题混
合型证券投资基金、 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金和金元顺安成长动力
灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 技术经济专业本科毕业。 曾任湘财证券
上海自营分公司总经理， 申银万国证券股份有限公司证券投资与金融衍生品总部
投资总监、 交易总监、 交易部经理、 交易部经理助理和研究部研究员。2015 年 8
月 4 日加入本公司任投资总监。22 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基
金从业资格。
侯斌女士， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 金元顺安宝石
动力混合型证券投资基金、 金元顺安核心动力混合型证券投资基金和金元顺安价
值增长股票型证券投资基金基金经理， 上海财经大学经济学学士。 曾任光大保德
信基金管理有限公司行业研究员。2010 年 6 月加入本公司，历任高级行业研究
员， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理和金元顺安核
心动力混 合型证 券投资 基金基金 经理助 理等职 位。13 年 基金等 金融 行业从业经
历，具有基金从业资格。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限 公司是中国金融体系的 重要组成部分, 总 行 设 在 北 京 。
经国务院 批准， 中国农 业银行整 体改制 为中国 农业银行 股份有 限公司 并于 2009
年 1 月 15 日依法成立 。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、 负债、 业务、 机构 网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内
网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银 行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通国际、
功能齐备的大型国有 商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策
略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化
网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出， 2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。 2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报 告， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉
进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获
“最佳托 管银行 ”奖。2010 年再次 荣获《 首 席财务官 》杂志 颁发的 “最佳资产
托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产 托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 321 只。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守 国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负 责中国农业银行的风险 管理与内部控制工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处,配备 了专职 内控监 督人员负 责托管 业务的 内控监督 工作, 独立行 使监督稽 核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统 、完善 的制度 控制体系 ，建立 了管理 制度、控 制制度 、岗位 职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门 设置， 封闭管 理,实施 音像监 控；业 务信息由 专职信 息披露 人负责, 防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人金元顺安丰利债券型证券投资基金
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的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）直销机构
金元顺安基金管理有限公司
住所： 中国（ 上海） 自 由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号 花旗集 团大 厦 3608
室
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
室
法定代表人：任开宇
邮政编码：200120
电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人：葛雪莹
客户服务专线：400-666-0666，021-68882815
公司 网址：www.jyvpfund.com
（二）代销机构
1、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
联系人： 林葛 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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11
电话：010- 85108227
传真：010-68121816
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
2、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
电话： （010）66107909
传真： （010）66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话： （010）67596219
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
4、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：张作伟 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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客户服务电话：95559
5、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
联系人：于菲
电话： （0755）83161095
传真： （0755）83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
6、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：刘军祥
电话： （010）85238820
传真： （010）85238419
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
7、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山 东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：姚磊
电话： （021）61614467
传真：021-63602540
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
8、中国民生银行股份有限公司 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：王继伟
电话： （010）57092623
传真： （010）57092611
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
9、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：常振明
联系人：王媛
电话： （010）89937322
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
10、上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：夏雪
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
客户服务电话： （021）962888
公司网址：www.bankofshanghai.com
11 、平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话： （0755）22168073
传真： （0755）82080400
客户服务电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
12、金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话： （0755）83025022
传真： （0755）83025625
13、中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话： （010）59355941
传真： （010）66553791
客户服务电话：400-889-5618
公司网址: www.e5618.com
14、中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话：010-85156398
传真： （010）65182261 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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15
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
15、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：黄素青
电话： （021）22169081
传真： （021）22169134
客户服务电话：10108998、4008888788 、95525
公司网址：www.ebscn.com
16、申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话： （021）33388211
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
国际互联网网址:www.swhysc.com
17、海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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16
18、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
联系 人：柯延超
电话：0591-38507950
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
19、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82960167
联系人：黄蝉君
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
客户服务电话：95565 或 400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
20、华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：盛宗龄
电话： （0755）82493561
传真：0755-82492962
客户服务电话： 95597
公司网址： www.htsc.com.cn
21、中国银河证券股份有限公司 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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17
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-888
传真： （010）66568990
联系人：邓颜
电话： （010）66568292
公司网址：www.chinastock.com.cn
22、广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广州市天河北路大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话： （020）87555888
传真： （020）87553600
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
23、国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人：蔡咏
联系人：陈琳琳
电话： （0551）62257012
传真： （0551）62272100
客户服务电话：95578 或 400-888-8777
24、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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18
法定代表人：王东明
客户服务电话：95548
传真：010-60833739
联系人：侯艳红
联系电话：010-60838995
公司网址：http://www.cs.ecitic.com/
25、华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话： （0591）87823053
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
26、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：尹旭航
电话： （010）63081493
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
27、长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表人：胡运钊
客服电话：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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19
电话：021-68751860
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
28、中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册和办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20
层（266061)
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
29、申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：李季
联系人：李巍
电话：010-88085201
传真：010-88085195
客服热线：4008-000-562
公司网址：http://www.hysec.com/
30、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话： （010）66045152
传真： （010）66045500 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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20
客户服务电话： （010）66045678
网址:
http://www.txsec.com ，http://jijin.txsec.com
31、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话： （021）2061 3638
传真： （021）68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
32、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人： 汪静波
联系人：张裕
电话： （021）38602377
传真： （021）38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
33、杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：郭轶凡
电话：0571-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/ 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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21
34、深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
客户服务电话： 4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
35、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
联系人：刘英
电话：021-20835787
传真：010-85650806
客户服务电话：010-85625158
公司网址：www.hexun.com
36、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
联系电话：021-20691942
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址：www.erichfund.com
37、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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办公地址：徐汇区龙田路（近田东路）195 号 3C 楼 7 楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
38、上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
联系人：曹怡晨
电话：86 6019 5148
客服热线：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
39、北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
客服热线：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
40、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
电话：010-56810330
客服热线：400-786-8868-5 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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23
公司网址：www.chtfund.com
41、海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 2250 号 2 幢三层 B367 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F
法定代表人：刘世谨
联系人：徐烨琳
电话：021-80133828
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
42、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://www.jrj.com.cn
43 、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话： （021）38676767
传真： （021）38670666
服务热线：4008888666
联系人：朱雅葳
公司网址：www.gtja.com
44、兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：曾鸣
电话： （8621）52629999-218906
客服热线：95561
公司网址：http://www.cib.com.cn
45、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
联系人：汪林林
电话：0571-88911818-8653
客服热线：4008-773-772
公司网址：http://fund.10jqka.com.cn/
46、上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层
法定代表人：冯修敏
联系人：李栋
电话：8621-33323999-8048
客服热线：400-820-2819
公司网址：http://www.chinapnr.com/ 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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47、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
电话：021-20662010
客服热线：4008 6666 18
公司网址：https://www.lu.com/
48、中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166-6493
客服热线：(+86-10) 6505 7590
公司网址：http://www.cicc.com/index_cn.xhtml
（三）注册登记机构
名称：金元 顺安 基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
法定代表人： 任开宇先生
电话： （021）68881801
传真： （021）68881875
（四）律师事务所 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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名称：上海通力律师事务所
注册地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：2131358666
传真：2131356000
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、 王利民
（五）会计师事务所
名称：安永 华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
法人代表：葛明
电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
联系人： 汤骏
经办注册 会计师：徐艳、 汤骏
金元顺安丰利债券型证券投资基金
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四、 基金的 名称
金元顺安丰利债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券 型证券投资基金
六、基金的投资目标
在注重资产安全性和流动性的前提下， 追求超越业绩比较基准的稳健收益和
总回报。
七、基金的投资范围
本基金主要投资于固定收益类金融工具， 包括国内依法公开发行、 上市的国
债、 央行票据、 金融债 、 信用等级为 BBB+ 及 以上的企业 （公司） 债 、 可转换债
券（含分 离交易 可转债 ） 、资产 支持证 券和债 券回购等 ，以及 股票等 权益类品种
和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。 法律法规或监管机构以后
允许基金投资的其他金融工具， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投
资范围。
本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80% ， 其中对
可转换债券 （含分离交易可转债） 的投资比例不高于基金资产的 40% ， 对固定收
益类以外的其他资产（包括股票、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20% ，
持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5% 。
此外， 本基金在对新股的定价因素和预期因素进行综合考察的前提下， 积极
参与一级市场申购， 获得较为安全的新股申购收益； 本基金保留在股票市场系统
性风险较低而且整体动态估值水平合理的前提下进行股票二级市场投资的选择
权。 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 5 月）
28
八、基金的投资策略
基于 “ 自上而下 ” 的原则 ， 本基金采用久期控制下的主动性投资策略， 并本着
风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。 经过对
历史数据的统计分析发现， 债券市场收益率受到宏观经济形势和债券市场供需两
方面不同程度的影响， 因此本基金在债券投资过程中， 将采用若干 定量模型来对
宏观和市场两方面数据进行分析，并运用适当的策略来构建债券组合。
1、债券投资主要定量模型
（1 ）宏 观经济 多因素 回归模型 ，通过 回归分 析建立宏 观经济 指标与 债券收
益率之间的数量关系。 宏观经济指标主要包括消费物价指数、 固定资产投资、 工
业品价格指数、工业增加值、货币供应量、本外币信贷、进出口额和汇率等；
（2 ）利率期限结构模型；
（3 ）组合构建模型；
（4 ）利差模型；以及
（5 ）信用风险评估体系。
2、债券投资主要策略
在债券资 产配置 方面， 本基金采 用类属 配置、 久期管理 、收益 率曲线 配置、
相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例， 制定债
券资产配置方案。
（1 ）类 属配置 就是通 过对债券 基准收 益率的 研究以及 各类属 债券之 间利差
的历史变化特征进行分析， 寻找当前的市场投资机会。 具体来说， 在中国债券市
场， 根据发行人的不同， 一般可以分为国债、 金融债、 央行票据和企业债。 当金
融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时， 买入金融债， 卖出国债； 当
金融债和 国债之 间的信 用利差缩 小到历 史水平 下限时， 买入国 债，卖 出金融债。
对于央票 和企业 债的策 略也采取 相同策 略。本 基金通过 对上述 两个变 量的分析，
来确定这四类券种在债券组合中最优的配置比例。
（2 ） 久期管理就是债券分析员通过对 GDP 增长速度、 财政 政策和货币政策
的变化、 通货膨胀的变动趋势分析， 运用数量模型判断未来利率走势， 提出债券
投资组合的久期的建议。 当预测未来市场利率将上升时， 降低组合久期； 当预测金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 5 月）
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未来利率下降时， 增加组合久期。 久期管理的主要目的是通过久期的主动管理来
增加债券部分的投资收益率。
（3 ）收 益率曲 线配置 是指通过 对央行 政策、 经济增长 率、通 货膨胀 率和货
币供应量等多种因素的分析来预测收益率曲线形状的可能变化， 从而通过子弹形、
哑铃形和梯形等配置方法， 在短、 中、 长期债 券间确定比例。 收益率曲线反映了
债券的期限与收益率之间的关系， 它随着时间的变化而改变 。 本基金通过预测收
益率曲线形状的变化， 调整整个债券投资组合中长短期品种的比例以获得投资收
益。 当收益率曲线发生陡峭化变形的时候， 减少长期债券比重， 增加短期债券比
重；当收益率曲线发生平坦化变形的时候，则增加短期债券，减少长期债券。
（4 ）相 对价值 配置是 指在市场 中寻找 其他各 个指标相 同而某 一指标 相对更
具有投资价值的债券， 并进行投资。 在此策略中， 本基金主要衡量这样几方面的
指标： 流动性、 信用度、 收益率等。 举例来说， 当某一组债券具有相同流动性和
收益率时， 则选取其中信用度更高的债券； 当某一组债券具有相同信用度和收益
率时， 则 选取其中流动性更好的债券。 或者， 衡量债券与市场公允收益率之间的
差距。 当某组债券偏离市场公允价值时， 则抛出其中高估的， 买入其中低估的债
券；
（5 ）在 企业债 券投资 方面，本 基金注 重单个 债券品种 信用风 险的控 制，并
且结合流动性选择优质债券。 鉴于公司基本面分析是企业债 （包括可转债） 的投
资决策的 重要决 定因素 ，本基金 将对发 行债券 公司的财 务经营 状况、 运营能力、
管理层信用度、 所处行业竞争状况等因素进行综合分析， 准确评价债券的信用程
度。
3、债券选择
本基金的债券选择通过如下三个环节： 数量小组初步筛选、 债券分析员研究
和集体讨论。
本基金在选择单个企业债券时， 将注重信用风险的分析。 信用风险是发行人
对其发行的债券到期时不予兑付的风险。 债券都存在一定的信用风险。 根据不同
的信用风险， 债券有不同的风险溢价。 一般来看， 国债的信用风险最低， 金融债
和市政债券的信用风险略高。 企业债的信用风险由债券信用评级机构评定， 而国
内目前的债券信用评级体系尚待完善。 目前， 在 AA 级以上的企业债 券中， 信用金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 5 月）
30
风险也参差不齐。 因此在个券选择时， 仍需要对发行人的基本面进行系统的调研
与分析， 重点是企业现金流与资产负债比率等指标。 即使是今后有了完善的信用
评级体系， 采取独立的内部 信用分析， 仍能更准确地对相同信用等级的债券加以
细分。
4、现金管理
在现金管理上， 本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理， 及时满
足本基金运作中的流动性需求。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为中债综合指数。
本基金选择中债综合指数的原因如下：
中债综合指数由中央国债登记结算公司编制， 该指数涵盖了在沪深证券交易
所及银行间市场上市的国债、 金融债、 企业债、 央行票据及企业短期融资券。 基
于本基金的债券投资比例和债券投资市场， 选用该业绩比较基准能够真实、 客观
地反映本基金的风险收益特征。
本基金业绩评价基准自基金成立后由基金管理人每半年审核一次， 如所用基
准不再符合本基金的投资策略和投资目标， 将对其进行调整， 新基准将在更新的
招募说明书中列示。
在更具代表性的新债券市场指数推出、 债券市场发生重大变动等情况下， 本
基金管理人可根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的业绩比较基准。
业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。 基金管理人最迟应
于新的业 绩比较 基准实 施前 2 日 在至少 一种 指定媒体 上进行 公告并 报中国证监
会备案。
十、基金的风险收益特征
本基金属于债券型基金， 其风险收益低于股票型基金 和混合型基金， 高于货
币市场基金。 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管 人中 国农业 银 行股份有 限公 司根据 本 基金基金 合同 规定， 于 2016
年 4 月 15 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日。
1.期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1
权益投 资 800,656.00 1.85
其中： 股票 800,656.00 1.85
2
固定收 益投 资 39,482,736.60 91.01
其中： 债券 39,482,736.60 91.01
资产支 持证 券 - -
3
贵金属 投资 - -
4
金融衍 生品 投资 - -
5
买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,119,414.39 2.58
7
其他各 项资 产 1,981,520.80 4.57
8
合计 43,384,327.79 100.00
2.期 末按 行业分 类的 股票 投资 组合 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 5 月）
32
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 800,656.00 1.95
D 电力、 热力、 燃气 及水 生产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术
服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理
业
- -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 800,656.00 1.95
金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 5 月）
33
3.期 末按 市值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600276 恒瑞医 药 16,300 800,656.00 1.95
2
- - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
4.期 末按 券种分 类的 债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1
国家债 券 14,884,223.40 36.17
2
央行票 据 - -
3
金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4
企业债 券 22,572,400.00 54.86
5
企业短 期融 资券 - -
6
中期票 据 - - 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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34
7
可转债 63,879.20 0.16
8
其他 1,962,234.00 4.77
9
合计 39,482,736.60 95.95
5.期 末按 市值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 122718 12渝南 债 60,000 6,751,200.00 16.41
2 122393 15恒大03 59,000 6,490,000.00 15.77
3 019311 13国债11 60,000 6,225,000.00 15.13
4 122392 15恒大02 60,000 6,186,000.00 15.03
5 019508 15国债08 40,000 4,326,000.00 10.51
6. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未 投资资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
8. 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未 投资权证投资。
9． 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未 投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未 投资股指期货。
10. 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 5 月）
35
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期未 投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未 投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期未 投资国债期货。
11.投 资 组合报 告附 注
（1 ） 本基金本期投资的前十名证券中有 未发行主体被监管部门立案调查的，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2 ）本 基金投 资的前 十名股票 中，没 有投资 于超出基 金合同 规定备 选股票
库之外的股票。
（3 ）期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 28,660.39
2 应收证 券清 算款 1,174,714.65
3 应收股 利 -
4 应收利 息 774,145.76
5 应收申 购款 4,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,981,520.80
（4 ）本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110031 航信转 债 16,879.20 0.04
（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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36
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产, 但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收 益。基金的过往业绩并 不代表其未
来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金业绩数据截至 2015 年 12 月 31 日。
1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额
净值增 长
率 ①
份额
净值增 长
率标准 差
②
业绩
比较基 准
收益率 ③
业绩比
较基准 收益
率标准 差 ④
①
-
③
②－
④
2009-3-23 至
2009-12-31
0.97
%
0.25%
0.20
%
0.05% 0.77% 0.20%
2010-1-1 至
2010-12-31
3.19
%
0.29%
2.00
%
0.07% 1.19% 0.22%
2011-1-1 至
2011-12-31
-11.5
7%
0.32%
3.79
%
0.06% -15.36% 0.26%
2012-1-1 至
2012-12-31
3.55
%
0.21%
4.03
%
0.04% -0.48% 0.17%
2013-1-1 至
2013-12-31
-0.54
%
0.28%
1.78
%
0.05% -2.32% 0.23%
2014-1-1 至
2014-12-31
19.81
%
0.38%
9.41
%
0.16% 10.40% 0.22%
2015-1-1 至
2015-12-31
11.68
%
0.14%
5.36
%
0.07% 6.32% 0.07%
自基金合同
生效日 至今
26.98
%
0.28%
29.47
%
0.08% -2.49% 0.20%
金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 5 月）
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重要提示：
（1 ） 上述 基金 业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或 交易基 金的 各项 费用 ， 计入费
用后实际收益水平要低于所列数字；
（2 ） 本基金在 2015 年 11 月 27 日将基金业绩比较基准由 “中信标普全债指
数”更改为“中债综合指数” ；
（3 ）业绩比较基准日期为 2009 年 3 月 22 日 ，即以基金合同生效日前一日
收盘价格为计算基数；
（4 ）数据截止日期为 2015 年 12 月 31 日。
2、自基 金合同 生效以 来基金累 计份额 净值增 长率变动 及其与 同期业 绩比较
基准收益率变动的比较
重要提示：
报告期末，投资组合中各项资产的投资比例均符合各项法规约定。
十三、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费； 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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38
3、基金的销售服务费；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、基金财产拨划支付的银行费用；
9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场
价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：H=E× 0.7%/ 当年 天数，本基金年管理费率为 0.7% ，其中，H 为每日应计
提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：H=E× 0.2%/ 当年 天数，本基金年托管费率为 0.2% ，其中，H 为每日应计
提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
基金的销售服务费按前 一日的基金资产净值 的 0.4% 的年费率计提 。本基金
销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 计算方法如下：H
＝E× 0.4%/ 当年天数，H 为本基金份额每日应计提的销售服务费，E 为本基金份
额前一日基金资产净值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 5 月）
39
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
4、上述（一）中 4 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的 损失， 以 及处 理与基金 运作无 关的事 项发生的 费用等 不列入 基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（五） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基
金托管费率和销售服务费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率和销售服务费率，
无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实
施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告并报中国证监会备案。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳 税义务。
金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 5 月）
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十四 、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分对 招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期进行了更新；
2、 “基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新；
3、 “基金托管人”部分对基金托管人情况进行了更新；
4、 “相关服务机构”部分更新了代销 机构；
5、 “基金的投资”部分对投资组合报告内容更新；
6、 “基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2015 年 12 月 31 日。
金元顺安基金管理有限公司
二〇一六年 五月六日
